质量环境健康安全管理体系审核.审核

主讲：王泽

质量环境健康安全

管理体系审核质量和(或)环境管理体系审核指南

GB/T19011-2003ISO19011-2002

1.范围2.规范性引用文件3.术语和定义4.审核原则5.审核方案的管理6.审核活动7.审核员的能力与评价审核

为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。审核证据

与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。

注：审核证据可以是定性的或定量的。

审核发现

将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。

注：审核发现能表明是否符合审核准则，也能指出改进机会。

审核结论

审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的审核结果审核委托方

要求审核的组织或人员

注：委托方可以是受审核方，也可以是依据法律或合同有权提出审核要求的任何组织。受审核方

被审核的组织审核员

有能力实施审核的人员。审核组

实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家提供支持。

注1：指定审核组中的一名审核员为审核组长。

审核计划划对对一次审审核活动动和安排排的描述述。审核范围围审审核的内内容和界界限。注：审核核范围通通常包括括对实际际位置、、组织单单元、活活动和过过程以及及所覆盖盖的时期期的描述述。审核类型型第一方内部审核核，由组组织自己己或以组组织的名名义进行行，用于于管理评评审和其其他内部部目的，，可作为为组织自自我合格格声明的的基础。。第二方由组织的的相关方方（如顾顾客或行行业协会会）或由由其他人人员以相相关方的的名义进进行。第三方由外部独独立的审审核组织织（如认认证机构构）进行行。五项审核核原则与审核员员有关道德行为为：职业业的基础础公正表达达：真实实、准确确地报告告的义务务职业素养养：在审审核中勤勤奋并具具有判断断力与审核有有关独立性：：审核的的公正性性和审核核结论的的客观性性的基础础基于证据据的方法法：在一一个系统统的审核核过程中中，得出出可靠的的和可重重现的审审核结论论的合理理方法。审核程序序审核的启启动------指指定审核核组长、、选择审审核组------确确定审核核目的、、范围和和准则文件评审审的实施施------评评审相关关管理体体系文件件，包括括记录，，并确定定其针对对审核准准则的适适宜性和和充分性性现场审核核活动的的准备------编编制审核核计划------审审核组工工作分配配------准准备工作作文件现场审核核活动的的实施-------举行首首次会议议------审审核中的的沟通------信信息的收收集和验验证------形形成审核核发现------准准备审核核结论------举举行末次次会议审核报告告的编制制、批准准和分发发------审审核报告告的编制制------审审核报告告的批准准和分发发审核完成成审核后续续活动的的实施审核组长长和审核核组审核组长长的条件件应为组织织认可的的内审员员具备一定定的组织织、管理理、协调调和处理理审核中中各种问问题的能能力具有相应应的专业业能力和和广泛的的相关技技术知识识具有对管管理体系系的整体体有效性性作出判判断的能能力审核组长长的职责责与领导商商定审核核依据和和确认审审核范围围获取实现现审核目目的所需需的背景景资料负责体系系的文件件审核负责制定定审核计计划，主持现场审核，并对审核过程进行有效性的控制及时领导沟通；提交审核报告审核组的的规模审核组的的整体能能力审核范围围的确定定应考虑虑的因素素组织的管管理权限限组织的产产品范围围组织的活活动领域域组织的现现场区域域注意：组组织是否否排除体体系必

文件评审审的目的的确定文件件所述体体系与审审核准则则的符合合性获得对受受审核方方的适当当了解，，以策划划现场审审核，包包括编制制审核计计划。评审的文文件类型型相关的管管理体系系文件手册、方方针与目目标、程程序文件件、组织机构构与职责责相关的管管理体系系记录重大环境境因素清清单、危危险源清清单、文文件清单单、适用用的法律律法规清清单、符符合法律律法规要要求的证证明、以以往的审审核报告告等文件评审审实施的的方式在审核之之前进行行结合审核核进行文件审查查的时机机：贯穿穿于审核核的全过过程，包包括文件件初审和和在现场场审核时时对文件件的审查查对所获得得的文件件针对审审核准则则做出有有关充分分性与适适宜性的的结论发现体系系文件的的不适宜宜、不充充分。如如：存在与审审核准则则的不符符合；文件规定定与组织织的实际际情况或或行业惯惯例明显显不一致致体系文件对对管理体系系的描述不不充分，如照抄标准准文件评审应应当考虑审核的目的与范围文件审查应“抓大放小”现场审核的的准备编制审核计计划向审核组分分配工作准备工作文文件审核计划包包含的内容容审核目的审核准则和和任何引用用文件审核范围审核日期和和地点审核日程，，包括与管管理层的会会议以及审审核组会议议审核组成员员审核计划的的控制周密的审核核策划合理地安排排人日设计有利于于取得审核核证据的审审核路线审核组分配配工作应考考虑的因素素审核员独立立性和能力力的要求资源的充分分利用随着审核的的进展可调调整所分配配的任务准备工作文文件检查表和审审核抽样计计划信息记录表表格（例如如：支持性性证据，审审核发现和和会议的记记录）现场审核检检查表的内内容到哪查？/受审核部部门、场所所；找谁查？/审核对象象；查什么？/审核要素素要求，文文件规定的的要求，有有关法规要要求；怎么查？/审核方式式和步骤（（包括抽样样计划）；；检查表的编编制应结合合受审核方方的实际情情况（过程程、流程）），不应仅仅按标准条条款顺序进进行检查现场审核活活动首次会议审核中的沟沟通信息的收集集和验证形成审核发发现准备审核结结论末次会议首次会议的的目的确认审核计计划简要介绍审审核活动如如何实施确认沟通渠渠道向受审核部部门提供询询问的机会会首次会议的的内容审核组长宣宣布开会，，介绍审核核组成员，，包括概述述其职责确认审核目目的、范围围、准则与受审核部部门确认审审核日程以以及相关的的其他安审核所用的方法和程序，包括告知受审核部门审核证据只是基于可获得的信息样本，因此，在审核中存在不确定因素审核中的沟沟通审核组应当当定期讨论论以交换信信息适当时，审审核组长应应当定期向向领导层通通报审核进进展及相关关情况当获得的审审核证据表表明不能达达到审核目目的时，审审核组长应应当向领导导层报告理理由以确定定适当的措措施。（改改变审核计计划、目的的、范围或或终止审核核）信息源文件、记录录观察面谈背景资料收集信息的的要求只收集与审审核准则有有关的信息息不凭兴趣和和专业爱好好收集信息息不凭道听途途说收集信信息不介入组织织内部矛盾盾和纠纷的的信息不以情绪收收集信息注意相关文文件，不要要就记录查查记录选择有利于于收集信息息的审核线线路利用不同渠渠道收集信信息注意收集潜潜在的信息息面谈面谈人员应应当来自审审核范围内内实施活动动或任务的的适当的层层次和职能能可行时,面面谈应当在在被面谈人人正常工作作时间和正正常工作地地点进行在面谈前和和面谈过程程中应当努努力使被面面谈人放松松应当解释面面谈和做记记录的原因因面谈可通通过请对方方描述其工工作开始应当避免提提出有倾向向性答案（（如引导性性提问）的的问题应当与对方方总结和评评审面谈的的结果应当感谢对对方的参与与和合作查记录查记录格式式和形式是是否规范记录是否有有可追溯性性，时间、、地点、人人物记录的内容容是否合理理验证记录效效果追查相关记记录现场观察注意力集中中在收集审审核证据上上运用审核准准则，确认认与现场相相关的人员员操作、设设施、活动动、环境因因素、危险险源以及标标识等审核活动的的控制合理选择样样本---样本本和总体---样本本量的决定定---不良良的抽样方方式注意辨别主主要因素和和关键活动动、过程注意发现体体系中的主主要问题注意收集体体系运行有有效性的证证据重视控制结结果注意相关影影响营造良好的的审核气氛氛典型情况的的应对技巧巧“没问题””型应对技巧：：全面审核核、好坏兼兼顾；“抵触””型应对技巧巧：保持持冷静、、坚持审审核、耐耐心说明明；“掩盖””型应对技巧巧：耐心心、容忍忍、变换换方法；；“一问三三不知””型应对技巧巧：请示示领导，，另派熟熟悉的人人员介绍绍情况；；“高谈阔阔论”型型应对技巧巧：切入入实际问问题，不不与其辩辩论；“办不到到”型应对技巧巧：结合合标准要要求，与与实际核核对；“辩解””型应对技巧巧：重新新核查，，以事实实为依据据；“主动暴暴露”型型应对技巧巧：核实实问题、、谨慎、、不介入入内部矛矛盾；“求饶””型应对技巧巧：务实实有效处处理、耐耐心说明明；“故意拖拖延”型型应对技巧巧：主动动客气打打断干扰扰、直奔奔主题；；“热情过过度”型型应对技巧巧：少应应酬、客客气、严严肃。审核发现现审核组共共同评审审审核发发现汇总符合合审核准准则方面面审核发发现记录不符符合审核核准则方方面审核核发现不符合的的确定以客观事事实为基基础以审核准准则为依依据对产生不不符合的的原因要要进行分分析，找找出体系系上存在在的问题题审核组要要充分讨讨论，达达成一致致与受审核核方沟通通和确认认不应包括括“审核核员的要要求”注意的几几个问题题发现不合合格的部部门不一一定是对对问题负负责的部部门不合格报报告的开开具不一一定针对对部门合格的事事实、废废话、无无关的细细节不应应写入报报告理由是判判定为不不合格的的理由，，不是受受审核方方解释的的理由不合格项的合合并只应限于于同一部门的的同一条款的的几项不合格格不合格报告一一经受审核方方确认，均应应采取纠正措措施不符合性质的的判定严重不符合一般（轻微））不符合也可以分为：：体系性不合格格实施性不合格格效果性不合格格不符合报告包包括的主要内内容不符合事实描描述（审核证证据）要求简洁明确确、具有可再再现性；不符合判定---对应的的标准条款号号不符合理由---对应的的审核准则的的具体要求（（审核发现））不符合项性质质的判定解决分歧的方方法撤消合并、汇总适当的修改维持对于未得到解解决的分歧，，应当予以记记录。审核报告审核目的审核范围审核委托方审核组长和成成员现场审核活