12政策方案评估课件

第九节公共政策规划的环节

——政策方案评估本节主要内容：一.政策方案评估的含义二.政策方案评估的基本内容三.政策方案评估中应注意的问题政策方案评估在很大程度上决定了政策方案的命运，因此，政策方案评估也是政策规划不可或缺的内容。政策方案评估的目的是从多个角度为方案的抉择提供科学依据。第九节公共政策规划的环节

——政策方案评估本节主要内容一.政策方案评估的含义公共政策方案的评估，又称预评估或前评估，是对备选政策方案的手段、措施、有效性以及将产生的效果等方面所做的一系列分析、证明和综合评定。

政策方案评估关系到政策方案：（1）是否令人信服；（2）是否具有可行性（3）是否会被政府选择（4）是否会被公众接受一.政策方案评估的含义公共政策方案的评估，又称预评估或前评估1.方案的价值；2.方案的可行性；3.方案的效果；4.方案的风险；

……二.政策方案评估的基本内容政策评估的标准：（1）政治价值；（2）成本收益；（3）伦理道德；（4）合科学性、逻辑性；

……1.方案的价值；二.政策方案评估的基本内容政策评估的标准：三.政策方案评估应注意的问题（1）整个评估过程要与政策目标保持一致；（2）要吸收专家、学者的参与；（3）要进行反可行性论证，听取反面意见；（4）政策评估制度化；

……

三.政策方案评估应注意的问题（1）整个评估过程要与政策目标保思考政策评估中面临的最大的困难是什么？思考政策评估中面临的最大的困难是什么？第十节

政策未来预测第十节

政策未来预测引言政策方案评估需要政策实施后的相关信息，而这些在政策方案没有得以采用之前，只能通过预测来实现。政策规划的前瞻性决定了预测技术的应用贯穿于政策规划全过程本节主要内容：1.政策未来预测概述2.趋势外推预测3.理论预测4.直觉预测引言政策方案评估需要政策实施后的相关信息，而这些在政策方案没一.政策未来预测概述（一）预测的涵义、类型和意义（二）预测的步骤（三）预测的方法论基础及逻辑依据一.政策未来预测概述（一）预测的涵义、类型和意义（一）预测的涵义、类型和意义1.政策未来预测的涵义（1）预测

预测通常以现有相应资料的理论研究和分析的成果来计算或预报未来的某些事件或状况——《韦伯斯特词典》预测是相关主体在某一时间点上依据一定的要素对将来的情形进行判断和估计的活动。（一）预测的涵义、类型和意义1.政策未来预测的涵义预测是相关（2）政策未来预测政策未来预测：一种先前获得的政策问题信息为基础而产生关于未来的社会状况实际信息的程序——威廉·邓恩政策未来预测是相关政策主体依据先前政策分析的各阶段所掌握的关于政策问题、目标和方案的信息或知识，对政策（方案）的未来前景作出估计、推测或判断的活动。（2）政策未来预测政策未来预测：一种先前获得的政策问题信息为2.预测的类型（1）外国学者的分类

1）马克里达基斯：定性方法和定量方法；

2）沙利文和克莱康贝：技术方法、时间序列方法、因果模型；

3）琼斯和特维斯：定性、定量、定时、概率预测；

4）杨奇：直观性、探索性、目标、反馈预测；

5）[苏]秋耶夫：启发式和数学模型预测；

6）[苏]多布罗夫：专家评估、趋势外推和模型；

……2.预测的类型（1）外国学者的分类（2）国内学者的分类1）根据预测期限：短期、中期和长期预测；2）根据对象范围：微观和宏观预测；3）根据预测目的：定性和定量预测；4）根据预测结果：点预测和段预测5）根据预测变量：有条件和无条件预测；6）根据预测时间：事前和事后预测；7）根据预测对象：单式和复式预测；8）根据预测技术：定性、定量、定时和定比预测；

……（2）国内学者的分类1）根据预测期限：短期、中期和长期预测；（3）邓恩关于预测的分类1）推断：把历史和现在的趋势扩展到未来；2）预言：运用明确的理论假定进行推理；3）猜测：依据专家判断而对社会状况的未来做出预测；——《公共政策分析导论》三种类型的未来：（1）潜在的未来；（2）可能的未来；（3）规范的未来；08年诺贝尔经济学奖获得者：保罗·罗宾·克鲁格曼

（3）邓恩关于预测的分类1）推断：把历史和现在的趋势扩展到未3.政策预测的意义（1）提供关于政策的未来变化及结果的信息；（2）更好地了解以前的政策及其结果；（3）可作为传统的社会科学各学科的一种有益补充；

……——邓恩：《公共政策分析导论》对政策未来的预测能力及水平的高低直接影响到决策的质量。3.政策预测的意义（1）提供关于政策的未来变化及结果的信息；4.预测的准确性影响政策未来预测准确性的因素：（1）问题的性质；（2）数据资料的充分性和可靠性；（3）预测的时限；（4）预测的方法、技术、模型及假定；（5）背景、体制等环境因素

……当前政策未来预测准确性方面的问题：①政策问题的复杂化加大了预测的难度；②方法和技术更成熟，但准确性在降低；③非盈利机构比政府和商业部门的预测准确④预测准确性不与量化程度成正比；4.预测的准确性影响政策未来预测准确性的因素：当前政策未来预（二）预测的步骤1.作者的观点（1）预测目标，分析其所处的环境；（2）搜集与整理数据，编制假想脚本；（3）选择预测方法，建构预测模型；（4）总结预测结果，编写预测报告；

……（二）预测的步骤1.作者的观点预测报告的内容关于**的预测报告①预测的结果；②预测对象的过去与现在；③对预测对象的未来有重要影响的因素和条件；④预测对象及相关因素在预测期限间的发展趋势；⑤取得预测目标的有效途径及资源；

……预测报告的内容关于**的预测报告2.其他学者的观点（1）确定预测目标；（2）明确预测对象、范围和时间；（3）搜集、分析相关信息；（4）选择预测方法，建立预测模型，求解模型参数；（5）给自变量赋值并进行预测；（6）评价预测结果，分析误差，改进模型；（7）撰写预测分析报告；

2.其他学者的观点（1）确定预测目标；（三）预测的方法论基础及逻辑依据1.趋势外推（推断）——归纳推理；2.理论预测（预言）——演绎推理；3.直觉预测（猜测）——灵通判断；

……（三）预测的方法论基础及逻辑依据1.趋势外推（推断）——归二.趋势外推预测（一）趋势外推法概况（二）古典时间序列分析方法（三）回归分析方法二.趋势外推预测（一）趋势外推法概况（一）趋势外推法概况1.含义

趋势外推法（trendextrapolation）是根据过去和现在的发展趋势推断未来的一类方法的总称，用于科技、经济和社会发展的预测。

趋势外推法及技术主要来自于统计学，首先由R.赖恩（Rhyne）用于科技预测。（一）趋势外推法概况1.含义趋势外推法及技术主要来自于统计学外推的逻辑—归纳推理过去的现象在1965-1973年间，美国联邦机构从不到50个增长到350个预测的结果到2000年美国将会有600个联邦机构所以由于因为过去持续到现在的模式将会在未来持续在1974-2000年这一时期中新机构的每年平均增长将与1965-1973年这一时期是相同的现在持续外推的逻辑—归纳推理过去的现象在1965-1973年间，美国2.趋势外推法的基本假定（1）持久性——过去的模型在未来将继续存在；（2）规律性——以前的各变项在未来将有规律的重现（3）数据的可靠性和有效性——测量可靠有效；

……——邓恩《公共政策分析导论》趋势外推的基本假设视未来是过去和现在连续发展的结果。

2.趋势外推法的基本假定（1）持久性——过去的模型在未来将继3.趋势外推法的基本理论（1）决定事物过去发展的因素，在很大程度上也决定该事物未来的发展；（2）事物发展一般都是渐进式的，而不是跳跃式的；（3）掌握事物的发展规律，依据这种规律推导，就可以预测出它的未来趋势和状态；

……

趋势外推法是在对研究对象过去和现在的发展作了全面分析之后，利用某种模型描述某一参数的变化规律，然后以此规律进行外推。3.趋势外推法的基本理论（1）决定事物过去发展的因素，在很大（二）古典时间序列分析方法1.什么是古典时间序列分析方法古典时间序列分析方法是将预测对象的历史数据按照时间的顺序排列成为时间序列，然后分析它随时间的变化趋势，外推预测对象的未来状况。时间序列指将某一统计指标数据按照时间顺序排列起来而形成的统计序列，也称时间数列或动态数列。时间200120022003200420052006产量100110120130140150（二）古典时间序列分析方法1.什么是古典时间序列分析方法时间2.时间序列的构成（1）长期趋势（seculartrend）（T）（2）季节变化（seasonalvariation）（S）（3）周期性波动（cyclicalfluctuation）（C）（4）不规则变动（irregularmovement）（I）时间序列的组合模式：乘法模式：Y=T·S·C·I加法模式Y=T+S+C+I2.时间序列的构成（1）长期趋势（seculartrend时间序列的组合x（时间）0Y（相关量）周期突发季节时间序列的组合x（时间）0Y（相关量）周期突发季节（三）回归分析方法1.回归分析概述（1）回归分析的含义回归分析（regressionanalysis)是确定两种或两种以上变量间相互依赖的定量关系的一种统计分析方法。

（三）回归分析方法1.回归分析概述（2）分类1）按自变量的多少：一元回归分析和多元回归分析；2）按自、因变量间关系：线性回归分析和非线性回归分析；3）按是否包含虚拟变量：普通回归分析和带虚拟变量的回归分析；

……（2）分类1）按自变量的多少：一元回归分析和多元回归分析；2.线性回归分析（1）线性回归分析

线性回归分析：是利用数理统计中的回归分析，来确定两种或两种以上具有线性相关关系的变量间相互依赖的定量关系的一种统计分析方法。线性回归包括简单线性回归和多元线性回归两部分。2.线性回归分析（1）线性回归分析线性回归包括简单线性回归和（2）简单线性回归分析1）什么是简单线性回归方程简单线性回归方程：用线性方程表明两个变量（一个因变量和一个自变量）之间关系的方程式，用Y=a+bx表示。简单线性回归的特点：①两个变量；②不可逆性；③回归系数（b）表明两变量的回归关系；

……（2）简单线性回归分析1）什么是简单线性回归方程简单线性回归2）线性回归方程的性质①离差消除；②离差平方和最小；

……0yx·······ACGgabcdefBDEFPQMNLJT2）线性回归方程的性质①离差消除；0yx·······AC3）简单线性回归方程的求法求简单线性回归方程的公式①直接法

②间接法a=y-bxb=∑xy-Nxy∑x2-Nx2a=y-bxb=pqp=∑xy-Nxyq=∑x2-Nx2注：N为自变量或因变量的个数注：N为自变量或因变量的个数3）简单线性回归方程的求法求简单线性回归方程的公式a=y-b线性回归例题年代个人收入（x）个人支出（y）198125191982272019832822198431241985332619863528总计179139单位：10亿美元线性回归例题年代个人收入（x）个人支出（y）19812519第一步：选择公式设：所求线性方程为y=bx+a（x∈R）则有：哪些是未知量？a=y-bxb=pqp=∑xy-Nxyq=∑x2-Nx2（N=6）第一步：选择公式设：所求线性方程为y=bx+a（x∈R）哪些第二部：计算相关量年代个人收入（x）个人支出（y）xyx219812519475625198227205407291983282261678419843124744961198533268581089198635289801225总计17913942135413单位：10亿美元第二部：计算相关量年代个人收入（x）个人支出（y）xyx21第三部：演算过程X=179/6=29.8Y=139/6=23.2Xy=29.8×23.2=691.4q=∑x2-Nx2=5413-6×29.82=84.8p=∑xy-Nxy=4213-6×691.36=64.8∵∴∴b=p/q=64.8/84.8=0.764∴a=y-bx=23.2-0.764×29.8=0.4∴所求线性回归方程为：y=0.4+0.764x0xy0.4y=0.4+0.764x第三部：演算过程X=179/6=29.8Y=139/6=23第四步：检验年代个人收入（x）个人支出（y）Y=bx+0.41981251919.51982272021.11983282221.81984312424.11985332625.61986352827.2总计179139139.3第四步：检验年代个人收入（x）个人支出（y）Y=bx+0.4）简单线性回归分析的限制条件①时间序列必须是线性的；②相同模式的持续；③模式必须是有规则的；

……4）简单线性回归分析的限制条件①时间序列必须是线性的；1）多元线性回归方程

多元线性回归方程：表现一个因变量与两个或两个以上自变量的数量变化关系的数学公式。可以表示为：

Y=b0+b1x1+b2X2+…+bnxn（3）多元线性回归nb0+b1∑

x1+b2∑

x2=∑yb0∑x1+b1∑x12+b2∑x1x2=∑x1yb0∑x2+b1∑x1x2+b2∑x22=y∑x2y二元一次线性方程的计算公式：1）多元线性回归方程（3）多元线性回归nb0+b1∑x1+3.非线性回归分析（1）振动；（2）周期；（3）增长曲线；（4）衰变曲线；（5）“突变”；

……非线性回归分析的计算方法一般是将曲线方程化为线性方程，然后采用最小二乘法进行计算。3.非线性回归分析（1）振动；非线性回归分析的计算方法一般是三.理论预测（一）理论预测概述（二）理论图示（三）因果模式（四）回归分析三.理论预测（一）理论预测概述（一）理论预测概述1.什么是理论预测理论预测就是把某一现象纳入特定理论框架或模型内，按照理论设定的发展方向对这一现象的未来发展进行展望和分析。理论是人们由实践概括出来的关于自然界和社会的知识的有系统的结论，揭示事物或现象及其过程的因果联系。（一）理论预测概述1.什么是理论预测理论是人们由实践概括出来2.前提：理论模式化（1）含义：理论模式化是简化的模型把理论表示出来的过程。（2）原因：理论通常过于复杂。（3）类型：因果模式、微观经济学模式、系统动力学模式…..模式是理论预测的一个根本因素。2.前提：理论模式化（1）含义：理论模式化是简化的模型把理3.方法论基础——理论假设

理论假设（theoreticalassumption）是在系统地建构的经验上可以检验的系列定律和命题（它们基于另一些事件而做出）。

理论假设以归纳推理为基础。3.方法论基础——理论假设理论假设（theoretical过去的现象从1950年开始，在美国联邦、州和地方政府中政策分析者的数量显著增加预测的结果在未来的年代政策分析者的权力将比政策制定者的权力大所以因为由于社会问题的复杂性需要越来越多的专门知识在后工业社会中，专业知识是一种日益加强专家权力的稀缺资源理论理论预测的逻辑—演绎推理过去的现象从1950年开始，在美国联邦、州和地方政府中政策分（二）理论图示1.什么是理论图示

理论图示是一种帮助分析者安排和查明一个理论或因果论证中的关键假设的技术。理论图示实际上是人们逻辑论证所用因素间关系的展示图。（二）理论图示1.什么是理论图示理论图示实际上是人们逻辑论2.四种因果论证（1）收敛论证；（2）发散论证；（3）系列论证；（4）循环论证；

……

假设1结论假设2假设3结论1结论2结论3假设假设结论1结论2假设结论1结论2结论3结论42.四种因果论证（1）收敛论证；假设1结论假设2假设3结论1（三）因果模式1.什么是因果模式因果模式是用来解释和预测公共政策因果关系的理论表达形式。因果模式的假设：两个或两个以上变量的相关变动，是潜在的原因和结果的反映。人均收入增加福利开始增加（三）因果模式1.什么是因果模式因果模式的假设：两个或两个2.优缺点及操作方法（1）优点：可将因果假定明确化；（2）缺点：易将统计分析所发现的共同变化与因果关系混为一谈；（3）操作方法：路径分析（路径图）因果模式被广泛应用于交通、卫生、教育和福利等公共政策问题领域，以弄清这些领域公共政策的决定因素。2.优缺点及操作方法（1）优点：可将因果假定明确化；因果模3.因果关系路径图农民收入增加小孩数量减少计划生育实施我国人口过多我国人口过多计划生育实施小孩数量减少农民收入增加（1）由因索果（2）由果索因（3）果因混合农民收入增加小孩数量减少未来劳力减少人口老龄化3.因果关系路径图农民收入增加小孩数量减少计划生育实施我国人（四）回归分析在理论预测中的应用1.在理论预测中的作用（1）提供因变量与自变量之间关系模式的概要性测量；（2）促使因变量和自变量的确定；

……回归分析只能提供变量之间关系的估计，并不能作出预测，作出预测的是理论及其模式。（四）回归分析在理论预测中的应用1.在理论预测中的作用回归分2.应用途径（1）已经自变量和回归线，可以估计因变量；（2）根据离差判断预测结果的差错量；

……自变量因变量回归方程预测结果预测主题回归分析适用性考察2.应用途径（1）已经自变量和回归线，可以估计因变量；自变量四.直觉预测（一）直觉预测概述（二）德尔菲法（三）交互影响分析（四）情景描述法四.直觉预测（一）直觉预测概述（一）直觉预测概述1.直觉预测的含义

直觉预测是相关主体依据自身的见识、经验、知识、体验、能力等非理性要素对未来的情形进行猜测。直觉预测通常由专家来进行，主要用于理论或经验数据缺乏或不充分的场合。（一）直觉预测概述1.直觉预测的含义直觉预测通常由专家来进行2.方法论基础——灵通判断灵通判断（informedjudgments）是指相关主体依据自身的经验、见识、灵感、直觉等要素，而不是靠归纳或演绎推理所作的判断。灵通判断暗含的假设就是：个人经验与预测能力呈正相关关系。2.方法论基础——灵通判断灵通判断（informedjud现象高速公路自动化的研究正在思想库中进行预测的结果在2000年将会出现适应装有汽车自动驾驶仪汽车行驶的自动化高速公路所以因为由于科技专家具有这种灵通的经验、知识或产生这种真知灼见的能力科技专家具有取得突破的真知灼见专家要素灵通判断的逻辑—回溯逻辑现象高速公路自动化的研究正在思想库中进行预测的结果在2000（二）德尔菲法（DelphiMethod

）1.什么是德尔菲法

德尔斐法是一种获得、交换和发展关于未来灵通信息的直觉预测程序，采用匿名通信和反复征求意见的形式，向与所预测问题领域的专家提出问题，使专家们在互不知晓、彼此隔离的情况下交换意见，然后将他们的意见综合、整理、归纳、匿名反馈给各个专家，再次征求意见，然后再加以综合反馈，这样经过多次反复循环、技术处理，最后得到一个比较一致且可靠性大的预测结果。

（二）德尔菲法（DelphiMethod）1.什么是德2.德尔菲方法的产生德尔菲法是在20世纪40年代由赫尔默(Helmer)和戈登(Gordon)首创。1946年，兰德公司为避免集体讨论存在的屈从于权威或盲目服从多数的缺陷，首次用这种方法用来进行定性预测，后来该方法被迅速广泛采用。

德尔菲是古希腊地名。相传太阳神阿波罗(Apollo)在德尔菲杀死了一条巨蟒，成了德尔菲主人。在德尔菲有座阿波罗神殿，是一个预卜未来的神谕之地。

2.德尔菲方法的产生德尔菲法是在20世纪40年代由赫尔默(H3.德尔菲法的基本原则（1）匿名原则；（2）反复原则；（3）反馈原则；（4）统计性原则；（5）专家共识原则；

……德尔菲法应用的目的在于克服集体讨论模式中存在的交流上的种种扭曲问题。3.德尔菲法的基本原则（1）匿名原则；德尔菲法应用的目的在于4.德尔菲法的步骤（1）组成管理小组和应答小组；（2）通过问卷形式向所有专家提出所要预测的问题及有关要求；（3）各个专家根据收到的材料，提出自己的预测意见（4）汇总专家意见，列成图表，进行对比，再分发给各位专家；（5）汇总专家的修改意见，再次分发给各位专家，做第二次修改，如此重复三四次；（6）对专家的意见进行综合处理；

……4.德尔菲法的步骤（1）组成管理小组和应答小组；5.克服头脑风暴方法的缺陷（1）权威人士的意见影响他人的意见；（2）专家碍于情面，不愿意发表与其他人不同的意见（3）出于自尊而不愿修改自己原来不全面的意见；（4）与会者思考时间的限制；

……德尔菲法的缺点有哪些？5.克服头脑风暴方法的缺陷（1）权威人士的意见影响他人的意见6.德尔菲法应用中的问题（1）对参与者限制太多；（2）滥用；（3）缺乏汇总与反馈技巧；（4）忽视分歧意见；（5）低估困难；

……6.德尔菲法应用中的问题（1）对参与者限制太多；（三）交互影响分析1.什么是交互影响分析交互影响分析（cross-impactanalysis），或称交互影响矩阵法，是一种通过考虑事件的相互作用来预测事件发生的概率的直觉预测技术。交互影响分析的依据：条件概率。（三）交互影响分析1.什么是交互影响分析交互影响分析的依据2.交互影响分析的产生

兰德公司的研究员戈尔顿和海华德于1968年在杂志《未来》第二期中发表了一篇名为《预测的交互影响矩阵法的最初实验》的论文，标志着交互影响分析技术的正式提出。德尔菲技术和其他许多预测方法的缺点是，被预测的事件之间的关系往往被忽略，预测也很可能包含相互强化或相互排斥的事项，交互影响分析试图发展出一种新方法，通过它，在一个预测集中的一个事件的概率可以根据被预测的事件之间的相互作用的判断而加以调整——戈尔顿和海华德2.交互影响分析的产生兰德公司的研究员戈尔顿和海华德于193.交互影响分析的应用程序（1）利用专家判断和估计各事件及其概率，并确定事件之间的相互关系；（2）用矩阵描述各种事件之间的逻辑关系，用概率的变化表示各事件相互影响的强度，并分析各事件之间相互发生作用的时间；（3）根据各事件之间相互影响的结果，修正各事件发生的概率，并作出最后预测；

……

3.交互影响分析的应用程序（1）利用专家判断和估计各事件及其例：交互影响矩阵事件发生概率事件间的相互影响A1A2A3A1：用煤炭代替石油P1A2：降低国内石油价格P2A3：控制环境污染P3表示正面影响表示正面影响（概率增大）表示负面影响（概率减小）表示无影响（概率不变）例：交互影响矩阵事件发生概率事件间的相互影响A1A2A3A1（四）情景描述法1.什么是情景描述法

情景描述法，也称前景描述法、情景分析法或脚本法，是通过对环境的研究，识别影响主题发展的外部因素，模拟外部因素可能发生的多种交叉情景，以预测主题发展的各种可能前景。脚本是指可能改变某些主题发展过程的未来事件的提要。（四）情景描述法1.什么是情景描述法脚本是指可能改变某些主题2.情景描述法的特点（1）在了解环境的基础上进行；（2）定性分析加定量分析；（3）需要主观想象力；（4）承认结果的多样性；

……情景分析法适用于不确定因素太多，无法进行唯一准确预测的情况。2.情景描述法的特点（1）在了解环境的基础上进行；情景分析法4.基本步骤（1）确定预测主题；（2）根据预测主题，寻找资料；（3）寻找影响主题的环境因素；（4）分析在不同影响领域主题实现的可能性以及突发事件的影响；（5）对各种可能出现的主题状态进行预测；

……

情景分析的类型：（1）未来分析；（2）目标展开法；（3）间隙分析法；4.基本步骤（1）确定预测主题；情景分析的类型：5.环境分析方法（1）SWOT分析

①优势（Strength）；

②劣势（Weakness）；

③外部机会（Opportunity）；

④外部威胁（Threat）；

……利益相关性分析：①相关的利益群体有哪些？②他们有什么样的利益诉求？③这些利益需求的变化趋势是怎样的？

……5.环境分析方法（1）SWOT分析利益相关性分析：（2）PEST分析政治(political)经济(economical)社会(social)技术(technological)政治环境；法律环境；政府管制；产业政策；……要素市场与供给水平劳动力市场；价格水平；财政与税收政策顾客因素；资本市场：利率.汇率与融资WTO；社会态度.信念与价值观；人口的年龄结构与教育程度；绿色化；……技术变革；技术替代；……（2）PEST分析政治经济社会(social)技术(tech谢谢！谢谢！第九节公共政策规划的环节

——政策方案评估本节主要内容：一.政策方案评估的含义二.政策方案评估的基本内容三.政策方案评估中应注意的问题政策方案评估在很大程度上决定了政策方案的命运，因此，政策方案评估也是政策规划不可或缺的内容。政策方案评估的目的是从多个角度为方案的抉择提供科学依据。第九节公共政策规划的环节

——政策方案评估本节主要内容一.政策方案评估的含义公共政策方案的评估，又称预评估或前评估，是对备选政策方案的手段、措施、有效性以及将产生的效果等方面所做的一系列分析、证明和综合评定。

政策方案评估关系到政策方案：（1）是否令人信服；（2）是否具有可行性（3）是否会被政府选择（4）是否会被公众接受一.政策方案评估的含义公共政策方案的评估，又称预评估或前评估1.方案的价值；2.方案的可行性；3.方案的效果；4.方案的风险；

……二.政策方案评估的基本内容政策评估的标准：（1）政治价值；（2）成本收益；（3）伦理道德；（4）合科学性、逻辑性；

……1.方案的价值；二.政策方案评估的基本内容政策评估的标准：三.政策方案评估应注意的问题（1）整个评估过程要与政策目标保持一致；（2）要吸收专家、学者的参与；（3）要进行反可行性论证，听取反面意见；（4）政策评估制度化；

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三.政策方案评估应注意的问题（1）整个评估过程要与政策目标保思考政策评估中面临的最大的困难是什么？思考政策评估中面临的最大的困难是什么？第十节

政策未来预测第十节

政策未来预测引言政策方案评估需要政策实施后的相关信息，而这些在政策方案没有得以采用之前，只能通过预测来实现。政策规划的前瞻性决定了预测技术的应用贯穿于政策规划全过程本节主要内容：1.政策未来预测概述2.趋势外推预测3.理论预测4.直觉预测引言政策方案评估需要政策实施后的相关信息，而这些在政策方案没一.政策未来预测概述（一）预测的涵义、类型和意义（二）预测的步骤（三）预测的方法论基础及逻辑依据一.政策未来预测概述（一）预测的涵义、类型和意义（一）预测的涵义、类型和意义1.政策未来预测的涵义（1）预测

预测通常以现有相应资料的理论研究和分析的成果来计算或预报未来的某些事件或状况——《韦伯斯特词典》预测是相关主体在某一时间点上依据一定的要素对将来的情形进行判断和估计的活动。（一）预测的涵义、类型和意义1.政策未来预测的涵义预测是相关（2）政策未来预测政策未来预测：一种先前获得的政策问题信息为基础而产生关于未来的社会状况实际信息的程序——威廉·邓恩政策未来预测是相关政策主体依据先前政策分析的各阶段所掌握的关于政策问题、目标和方案的信息或知识，对政策（方案）的未来前景作出估计、推测或判断的活动。（2）政策未来预测政策未来预测：一种先前获得的政策问题信息为2.预测的类型（1）外国学者的分类

1）马克里达基斯：定性方法和定量方法；

2）沙利文和克莱康贝：技术方法、时间序列方法、因果模型；

3）琼斯和特维斯：定性、定量、定时、概率预测；

4）杨奇：直观性、探索性、目标、反馈预测；

5）[苏]秋耶夫：启发式和数学模型预测；

6）[苏]多布罗夫：专家评估、趋势外推和模型；

……2.预测的类型（1）外国学者的分类（2）国内学者的分类1）根据预测期限：短期、中期和长期预测；2）根据对象范围：微观和宏观预测；3）根据预测目的：定性和定量预测；4）根据预测结果：点预测和段预测5）根据预测变量：有条件和无条件预测；6）根据预测时间：事前和事后预测；7）根据预测对象：单式和复式预测；8）根据预测技术：定性、定量、定时和定比预测；

……（2）国内学者的分类1）根据预测期限：短期、中期和长期预测；（3）邓恩关于预测的分类1）推断：把历史和现在的趋势扩展到未来；2）预言：运用明确的理论假定进行推理；3）猜测：依据专家判断而对社会状况的未来做出预测；——《公共政策分析导论》三种类型的未来：（1）潜在的未来；（2）可能的未来；（3）规范的未来；08年诺贝尔经济学奖获得者：保罗·罗宾·克鲁格曼

（3）邓恩关于预测的分类1）推断：把历史和现在的趋势扩展到未3.政策预测的意义（1）提供关于政策的未来变化及结果的信息；（2）更好地了解以前的政策及其结果；（3）可作为传统的社会科学各学科的一种有益补充；

……——邓恩：《公共政策分析导论》对政策未来的预测能力及水平的高低直接影响到决策的质量。3.政策预测的意义（1）提供关于政策的未来变化及结果的信息；4.预测的准确性影响政策未来预测准确性的因素：（1）问题的性质；（2）数据资料的充分性和可靠性；（3）预测的时限；（4）预测的方法、技术、模型及假定；（5）背景、体制等环境因素

……当前政策未来预测准确性方面的问题：①政策问题的复杂化加大了预测的难度；②方法和技术更成熟，但准确性在降低；③非盈利机构比政府和商业部门的预测准确④预测准确性不与量化程度成正比；4.预测的准确性影响政策未来预测准确性的因素：当前政策未来预（二）预测的步骤1.作者的观点（1）预测目标，分析其所处的环境；（2）搜集与整理数据，编制假想脚本；（3）选择预测方法，建构预测模型；（4）总结预测结果，编写预测报告；

……（二）预测的步骤1.作者的观点预测报告的内容关于**的预测报告①预测的结果；②预测对象的过去与现在；③对预测对象的未来有重要影响的因素和条件；④预测对象及相关因素在预测期限间的发展趋势；⑤取得预测目标的有效途径及资源；

……预测报告的内容关于**的预测报告2.其他学者的观点（1）确定预测目标；（2）明确预测对象、范围和时间；（3）搜集、分析相关信息；（4）选择预测方法，建立预测模型，求解模型参数；（5）给自变量赋值并进行预测；（6）评价预测结果，分析误差，改进模型；（7）撰写预测分析报告；

2.其他学者的观点（1）确定预测目标；（三）预测的方法论基础及逻辑依据1.趋势外推（推断）——归纳推理；2.理论预测（预言）——演绎推理；3.直觉预测（猜测）——灵通判断；

……（三）预测的方法论基础及逻辑依据1.趋势外推（推断）——归二.趋势外推预测（一）趋势外推法概况（二）古典时间序列分析方法（三）回归分析方法二.趋势外推预测（一）趋势外推法概况（一）趋势外推法概况1.含义

趋势外推法（trendextrapolation）是根据过去和现在的发展趋势推断未来的一类方法的总称，用于科技、经济和社会发展的预测。

趋势外推法及技术主要来自于统计学，首先由R.赖恩（Rhyne）用于科技预测。（一）趋势外推法概况1.含义趋势外推法及技术主要来自于统计学外推的逻辑—归纳推理过去的现象在1965-1973年间，美国联邦机构从不到50个增长到350个预测的结果到2000年美国将会有600个联邦机构所以由于因为过去持续到现在的模式将会在未来持续在1974-2000年这一时期中新机构的每年平均增长将与1965-1973年这一时期是相同的现在持续外推的逻辑—归纳推理过去的现象在1965-1973年间，美国2.趋势外推法的基本假定（1）持久性——过去的模型在未来将继续存在；（2）规律性——以前的各变项在未来将有规律的重现（3）数据的可靠性和有效性——测量可靠有效；

……——邓恩《公共政策分析导论》趋势外推的基本假设视未来是过去和现在连续发展的结果。

2.趋势外推法的基本假定（1）持久性——过去的模型在未来将继3.趋势外推法的基本理论（1）决定事物过去发展的因素，在很大程度上也决定该事物未来的发展；（2）事物发展一般都是渐进式的，而不是跳跃式的；（3）掌握事物的发展规律，依据这种规律推导，就可以预测出它的未来趋势和状态；

……

趋势外推法是在对研究对象过去和现在的发展作了全面分析之后，利用某种模型描述某一参数的变化规律，然后以此规律进行外推。3.趋势外推法的基本理论（1）决定事物过去发展的因素，在很大（二）古典时间序列分析方法1.什么是古典时间序列分析方法古典时间序列分析方法是将预测对象的历史数据按照时间的顺序排列成为时间序列，然后分析它随时间的变化趋势，外推预测对象的未来状况。时间序列指将某一统计指标数据按照时间顺序排列起来而形成的统计序列，也称时间数列或动态数列。时间200120022003200420052006产量100110120130140150（二）古典时间序列分析方法1.什么是古典时间序列分析方法时间2.时间序列的构成（1）长期趋势（seculartrend）（T）（2）季节变化（seasonalvariation）（S）（3）周期性波动（cyclicalfluctuation）（C）（4）不规则变动（irregularmovement）（I）时间序列的组合模式：乘法模式：Y=T·S·C·I加法模式Y=T+S+C+I2.时间序列的构成（1）长期趋势（seculartrend时间序列的组合x（时间）0Y（相关量）周期突发季节时间序列的组合x（时间）0Y（相关量）周期突发季节（三）回归分析方法1.回归分析概述（1）回归分析的含义回归分析（regressionanalysis)是确定两种或两种以上变量间相互依赖的定量关系的一种统计分析方法。

（三）回归分析方法1.回归分析概述（2）分类1）按自变量的多少：一元回归分析和多元回归分析；2）按自、因变量间关系：线性回归分析和非线性回归分析；3）按是否包含虚拟变量：普通回归分析和带虚拟变量的回归分析；

……（2）分类1）按自变量的多少：一元回归分析和多元回归分析；2.线性回归分析（1）线性回归分析

线性回归分析：是利用数理统计中的回归分析，来确定两种或两种以上具有线性相关关系的变量间相互依赖的定量关系的一种统计分析方法。线性回归包括简单线性回归和多元线性回归两部分。2.线性回归分析（1）线性回归分析线性回归包括简单线性回归和（2）简单线性回归分析1）什么是简单线性回归方程简单线性回归方程：用线性方程表明两个变量（一个因变量和一个自变量）之间关系的方程式，用Y=a+bx表示。简单线性回归的特点：①两个变量；②不可逆性；③回归系数（b）表明两变量的回归关系；

……（2）简单线性回归分析1）什么是简单线性回归方程简单线性回归2）线性回归方程的性质①离差消除；②离差平方和最小；

……0yx·······ACGgabcdefBDEFPQMNLJT2）线性回归方程的性质①离差消除；0yx·······AC3）简单线性回归方程的求法求简单线性回归方程的公式①直接法

②间接法a=y-bxb=∑xy-Nxy∑x2-Nx2a=y-bxb=pqp=∑xy-Nxyq=∑x2-Nx2注：N为自变量或因变量的个数注：N为自变量或因变量的个数3）简单线性回归方程的求法求简单线性回归方程的公式a=y-b线性回归例题年代个人收入（x）个人支出（y）198125191982272019832822198431241985332619863528总计179139单位：10亿美元线性回归例题年代个人收入（x）个人支出（y）19812519第一步：选择公式设：所求线性方程为y=bx+a（x∈R）则有：哪些是未知量？a=y-bxb=pqp=∑xy-Nxyq=∑x2-Nx2（N=6）第一步：选择公式设：所求线性方程为y=bx+a（x∈R）哪些第二部：计算相关量年代个人收入（x）个人支出（y）xyx219812519475625198227205407291983282261678419843124744961198533268581089198635289801225总计17913942135413单位：10亿美元第二部：计算相关量年代个人收入（x）个人支出（y）xyx21第三部：演算过程X=179/6=29.8Y=139/6=23.2Xy=29.8×23.2=691.4q=∑x2-Nx2=5413-6×29.82=84.8p=∑xy-Nxy=4213-6×691.36=64.8∵∴∴b=p/q=64.8/84.8=0.764∴a=y-bx=23.2-0.764×29.8=0.4∴所求线性回归方程为：y=0.4+0.764x0xy0.4y=0.4+0.764x第三部：演算过程X=179/6=29.8Y=139/6=23第四步：检验年代个人收入（x）个人支出（y）Y=bx+0.41981251919.51982272021.11983282221.81984312424.11985332625.61986352827.2总计179139139.3第四步：检验年代个人收入（x）个人支出（y）Y=bx+0.4）简单线性回归分析的限制条件①时间序列必须是线性的；②相同模式的持续；③模式必须是有规则的；

……4）简单线性回归分析的限制条件①时间序列必须是线性的；1）多元线性回归方程

多元线性回归方程：表现一个因变量与两个或两个以上自变量的数量变化关系的数学公式。可以表示为：

Y=b0+b1x1+b2X2+…+bnxn（3）多元线性回归nb0+b1∑

x1+b2∑

x2=∑yb0∑x1+b1∑x12+b2∑x1x2=∑x1yb0∑x2+b1∑x1x2+b2∑x22=y∑x2y二元一次线性方程的计算公式：1）多元线性回归方程（3）多元线性回归nb0+b1∑x1+3.非线性回归分析（1）振动；（2）周期；（3）增长曲线；（4）衰变曲线；（5）“突变”；

……非线性回归分析的计算方法一般是将曲线方程化为线性方程，然后采用最小二乘法进行计算。3.非线性回归分析（1）振动；非线性回归分析的计算方法一般是三.理论预测（一）理论预测概述（二）理论图示（三）因果模式（四）回归分析三.理论预测（一）理论预测概述（一）理论预测概述1.什么是理论预测理论预测就是把某一现象纳入特定理论框架或模型内，按照理论设定的发展方向对这一现象的未来发展进行展望和分析。理论是人们由实践概括出来的关于自然界和社会的知识的有系统的结论，揭示事物或现象及其过程的因果联系。（一）理论预测概述1.什么是理论预测理论是人们由实践概括出来2.前提：理论模式化（1）含义：理论模式化是简化的模型把理论表示出来的过程。（2）原因：理论通常过于复杂。（3）类型：因果模式、微观经济学模式、系统动力学模式…..模式是理论预测的一个根本因素。2.前提：理论模式化（1）含义：理论模式化是简化的模型把理3.方法论基础——理论假设

理论假设（theoreticalassumption）是在系统地建构的经验上可以检验的系列定律和命题（它们基于另一些事件而做出）。

理论假设以归纳推理为基础。3.方法论基础——理论假设理论假设（theoretical过去的现象从1950年开始，在美国联邦、州和地方政府中政策分析者的数量显著增加预测的结果在未来的年代政策分析者的权力将比政策制定者的权力大所以因为由于社会问题的复杂性需要越来越多的专门知识在后工业社会中，专业知识是一种日益加强专家权力的稀缺资源理论理论预测的逻辑—演绎推理过去的现象从1950年开始，在美国联邦、州和地方政府中政策分（二）理论图示1.什么是理论图示

理论图示是一种帮助分析者安排和查明一个理论或因果论证中的关键假设的技术。理论图示实际上是人们逻辑论证所用因素间关系的展示图。（二）理论图示1.什么是理论图示理论图示实际上是人们逻辑论2.四种因果论证（1）收敛论证；（2）发散论证；（3）系列论证；（4）循环论证；

……

假设1结论假设2假设3结论1结论2结论3假设假设结论1结论2假设结论1结论2结论3结论42.四种因果论证（1）收敛论证；假设1结论假设2假设3结论1（三）因果模式1.什么是因果模式因果模式是用来解释和预测公共政策因果关系的理论表达形式。因果模式的假设：两个或两个以上变量的相关变动，是潜在的原因和结果的反映。人均收入增加福利开始增加（三）因果模式1.什么是因果模式因果模式的假设：两个或两个2.优缺点及操作方法（1）优点：可将因果假定明确化；（2）缺点：易将统计分析所发现的共同变化与因果关系混为一谈；（3）操作方法：路径分析（路径图）因果模式被广泛应用于交通、卫生、教育和福利等公共政策问题领域，以弄清这些领域公共政策的决定因素。2.优缺点及操作方法（1）优点：可将因果假定明确化；因果模3.因果关系路径图农民收入增加小孩数量减少计划生育实施我国人口过多我国人口过多计划生育实施小孩数量减少农民收入增加（1）由因索果（2）由果索因（3）果因混合农民收入增加小孩数量减少未来劳力减少人口老龄化3.因果关系路径图农民收入增加小孩数量减少计划生育实施我国人（四）回归分析在理论预测中的应用1.在理论预测中的作用（1）提供因变量与自变量之间关系模式的概要性测量；（2）促使因变量和自变量的确定；

……回归分析只能提供变量之间关系的估计，并不能作出预测，作出预测的是理论及其模式。（四）回归分析在理论预测中的应用1.在理论预测中的作用回归分2.应用途径（1）已经自变量和回归线，可以估计因变量；（2）根据离差判断预测结果的差错量；

……自变量因变量回归方程预测结果预测主题回归分析适用性考察2.应用途径（1）已经自变量和回归线，可以估计因变量；自变量四.直觉预测（一）直觉预测概述（二）德尔菲法（三）交互影响分析（四）情景描述法四.直觉预测（一）直觉预测概述（一）直觉预测概述1.直觉预测的含义

直觉预测是相关主体依据自身的见识、经验、知识、体验、能力等非理性要素对未来的情形进行猜测。直觉预测通常由专家来进行，主要用于理论或经验数据缺乏或不充分的场合。（一）直觉预测概述1.直觉预测的含义直觉预测通常由专家来进行2.方法论基础——灵通判断灵通判断（informedjudgments）是指相关主体依据自身的经验、见识、灵感、直觉等要素，而不是靠归纳或演绎推理所作的判断。灵通判断暗含的假设就是：个人经验与预测能力呈正相关关系。2.方法论基础——灵通判断灵通判断（informedjud现象高速公路自动化的研究正在思想库中进行预测的结果在2000年将会出现适应装有汽车自动驾驶仪汽车行驶的自动化高速公路所以因为由于科技专家具有这种灵通的经验、知识或产生这种真知灼见的能力科技专家具有取得突破的真知灼见专家要素灵通判断的逻辑—回溯逻辑现象高速公路自动化的研究正在思想库中进行预测的结果在2000（二）德尔菲法（DelphiMethod

）1.什么是德尔菲法

德尔斐法是一种获得、交换和发展关于未来灵通信息的直觉预测程序，采用匿名通信和反复征求意见的形式，向与所预测问题领域的专家提出问题，使专家们在互不知晓、彼此隔离的情况下交换意见，然后将他们的意见综合、整理、归纳、匿名反馈给各个专家，再次征求意见，然后再加以综合反馈，这样经过多次反复循环、技术处理，最后得到一个比较一致且可靠性大的预测结果。

（二）德尔菲法（DelphiMethod）1.什么是德2.德尔菲方法的产生德尔菲法是在20世纪40年代由赫尔默(Helmer)和戈登(Gordon)首创。1946年，兰德公司为避免集体讨论存在的屈从于权威或盲目服从多数的缺陷，首次用这种方法用来进行定性预测，后来该方法被迅速广泛采用。

德尔菲是古希腊地名。相传太阳神阿波罗(Apollo)在德尔菲杀死了一条巨蟒，成了德尔菲主人。在德尔菲有座阿波罗神殿，是一个预卜未来的神谕之地。

2.德尔菲方法的产生德尔菲法是在20世纪40年代由赫尔默(H3.德尔菲法的基本原则（1）匿名原则；（