证券投资学习题

一、单项选择题1、关于证券市场下列说法错误的是：A.证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求的中心B.根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场C.证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所D.证券市场的两个组成部分，既相互依存、又相互制约，是一个不可分割的整体2、按(

)分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。

A.募集方式B.是否在证券交易所挂牌交易C.证券所代表的权利性质D.证券发行主体的不同3、债券的公开招标定价方式中，如果以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为中标价格，全体中标者的中标价格是单一的，这叫做()：A.以价格为标的的荷兰式招标B.以价格为标的的美式招标C.以收益率为标的的荷兰式招标D.以收益率为标的的美式招标4、某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于()A.欧洲债券B.美洲债券C.外国债券D.亚洲债券5、金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为()A.套期保值功能B.价格发现功能C.投机功能D.套利功能6、下列有关金融期货叙述不正确的是()金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易B.在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求C.金融期货交易是非标准化交易D.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度7、英国最具权威性的股价指数是()：A.金融时报证券交易所指数(也译为“富时指数”)B.日经225股价指数C.NASDAQ指数D.道-琼斯指数8、在分配公司盈利和剩余财产的分配顺序上()处于优先地位。A.普通股股东B.优先股股东C.债权人D.控股股东9、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是()：A.代销B.余额包销C.全额包销D.包销10、下列关于债券的性质阐述，不正确的是()A.债券是一种真实资本B.债券反映和代表一定的价值C.债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移D.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权11、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为()A.股票市场和债券市场B.中长期信贷市场和证券市场C.证券市场和货币市场D.短期资金市场和长期资金市场12、依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序应是()A.普通股东、优先股东、债权人B.债权人、普通股东、优先股东C.债权人、优先股东、普通股东D.优先股东、普通股东、债权人13、国际债券是指()A.一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券B.一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券C.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券D.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券14、股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是指()每股股票的实际卖出价B.每股股票在当日的市价C.每股股票当日的实际交易价D.每股股票所代表的实际资产的价值15、以下关于债券和股票区别的描述错误的是()A.两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证B.两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资C.两者风险不同，股票的风险要大于债券D.两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构16、证券交易的集中竞价应当实行_______________的原则。A.价格优先、时间优先B.大户优先C.散户优先D.同股同权17、金融衍生工具交易一般只需支付少量保证金就可签订远期大额合约，这是衍生工具的（）。A．跨期性B．杠杆性C．风险性D．投机性18、为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是（）的基本功能。A．回购协议市场B．同业拆借市场C．证券流通市场D．证券发行市场18、套期保值的基本做法是（）。A．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易B．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且方向相同的期货交易C．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更大的期货交易D．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更小的期货交易19、证券持有人可能面临预期收益不能实现的情况，这体现了证券的（）特征。A．期限性B．收益性C．流通性D．风险性20、作为一种大众化的信托投资工具，各国对证券投资基金的称谓各不相同，美国称为（）。A．证券投资信托基金B．共同基金C．单位信托基金D．集合基金21、根据《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，提供中期报告。A．2个月B．3个月C．4个月D．5个月22、根据《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度结束之日起（）内，提供年度业绩报告。A．2个月B．3个月C．4个月D．6个月23、非累积优先股票的特点是股息分派以（）为界，当年结清。A．每个产业周期B．每个会计年度C．每个经营周期D．每个生产周期24、股票的未来股息之和、债券的本息和，可以称之为（）。A．现值B．终值C．贴现值D．复利值25、下列不属于行业因素对股价影响的表现的是（）。A．某些重要领域可能会因政府保护，而在外部冲击下股价没有大幅下降B．某产业的工会拥有传统势力，产品的劳动力成本持续上升，致使利润水平下降，进而使股价下跌C．零售业非常依赖短期流动性，低成本流通技术的发明使股价上升D．由于金融危机，大多数投资者对股市前景过于悲观，致使股价下跌26、我国《证券投资基金法》规定，基金资产不能运用于下列（）资产。A．已上市股票B．可在场外交易的股票C．已上市交易的债券D．国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种27、下面（）不是基金份额持有人必须承担的义务。A．承担基金亏损或终止的全部责任B．缴纳基金认购款项及规定的费用C．在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额D．遵守基金契约28、股票的内在价值是指（）。A．股票票面上的标明金额B．股票的成交市价C．股票未来收益的现值D．中介机构评估的证券价值29、股票发行价格是指（）。A．股票在二级市场交易时的价格B．股票在二级市场开盘交易时的价格C．投资者认购新发行的股票时实际支付的价格D．发行人路演时提出的价格30、下列各项中，不属于金融期货的性质的是（）。A．买卖双方的权利与义务是对称的B．双方均需开立保证金账户，缴纳履约保证金C．双方潜在的盈利和亏损无限D．回避价格不利变动，在价格有利变动时可通过放弃期货来保护利益31、设按2000年5月8日收盘价计算，基金B拥有的金融资产总值为227243000元，现金为374000元，已售出1亿基金单位。试以已知价法计算基金B在2000年5月9日的基金单位资产净值（）元。A．2．276B．2．586C．4．323D．3．78932、股票发行后股息率不再变动的优先股票，被称为（）。A．参与型优先股票B．股息率固定优先股票C．固定利息优先股票D．固定盈利优先股票33、某基金总资产为40亿元，总负债为1O亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为（）。A．2元B．1．5元C．2．5元D．1元34、开放式基金的交易价格取决于（）。A．基金总资产值B．供求关系C．基金净资产D．基金单位净资产值35、以下不属于政府债券特征的是（）。A．流动性差B．安全性高C．收益稳定D．免税待遇36、中期国债是指偿还期限在（）。A．1年以上10年以下B．5年以上C．3年以上D．10年或者10年以上37、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。A．营销权B．支配公司财产的权利C．特许经营权D．基本权利和义务38、股息当年结清、不能累积发放的优先股票称为（）。A．非累积优先股B．累积优先股C．参与优先股D．非参与优先股39、上证综合指数是以全部上市股票为样本，（）。A．以股票流通股数为权数，按简单平均法计算B．以股票发行量为权数，按加权平均法计算C．以股票发行量为权数，按简单平均法计算D．以股票流通股数为权数，按加权平均法计算40、一般来说，期限较长的债券，（），利率应该定得高一些。A．流动性强，风险相对较小B．流动性强，风险相对较大C．流动性差，风险相对较小D．流动性差，风险相对较大41、下面选项中，（）不属于境外上市外资股。A．H股B．N股C．B股D．S股42、国际债券是指（）。A．一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券B．一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券C．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券D．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券43、下列关于公司型基金的特点的说法正确的是（）。A．基金本身不具备独立法人资格B．公司董事会直接从事基金资产的管理与运作C．基金设有董事会和持有人大会D．基金资产归基金管理人所有44、一般需要担保的发行债券的主体所发行的债券是（）。A．政府债券B．金融债券C．信誉卓著的大公司发行的公司债券D．一般公司发行的公司债券45、从根本上决定股票价格长期变动趋势的是（）。A．财政政策B．经济周期C．货币政策D．心理因素46、储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的（）的人民币债券。A．不可流通B．可在证券交易所上市交易C．可以在商业银行柜台流通D．可在银行间债券市场转让47、优先股股东权利是受限制的，最主要的是（）限制。A．表决权B．参加权C．分配权D．收益权48、下列对股票定义的描述，不正确的是（）。A．股票是一种有价证券B．股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证C．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权D．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金49、以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是（）。A．简单算术股价平均数B．加权股价平均数C．修正股价平均数D．综合股价平均数50、证券投资基金资产的名义持有人是（）。A．基金投资者B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管人51、股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证。A．有限公司B．合伙企业C．股份有限公司D．注册公司52、证券市场是指股票、债券、投资基金等（）。A．有价证券交易的市场B．有价证券发行的市场C．有价证券发行与交易的市场D．有价证券投资者博弈的交易市场53、一般说来，以下说法正确的是（）。A．通货膨胀严重时，企业原材料、工资、利息等支出增加，利润减少，引起股价下降B．通货膨胀严重时，企业原材料、工资、利息等支出增加，利润减少，引起股价上升C．通货膨胀严重时，企业原材料、工资、利息等支出减少，利润增加，引起股价下降D．通货膨胀严重时，企业原材料、工资、利息等支出减少，利润增加，引起股价上升54、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照（）顺序分配。A．弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取公益金、支付股利、提取任意盈余公积金B．弥补亏损、提取任意盈余公积金、支付股利、提取法定盈余公积金、提取公益金C．弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取公益金、提取任意盈余公积金、支付股利D．弥补亏损、支付股利、提取法定盈余公积金、提取公益金、提取任意盈余公积金55、在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行，到期时按照面值偿还的债券叫（）。A．单利债券B．复利债券C．贴现债券D．累进利率债券56、下列关于上市开放式基金(LOF)的描述不正确的是（）。A．可以在场外市场进行基金份额申购、赎回B．可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起C．LOF必须采用指数基金模式D．深圳证券交易所推出的LOF在世界范围内具有首创性57、政府债券、金融债券和公司债券，是按债券的（）分类。A．付息方式B．债券形态C．发行额度D．发行主体58、证券投资基金是指通过公开发售（）募集资金的一种投资方式。A．理财产品B．有价证券C．企业债券D．基金份额59、一般来讲，政府债券与公司债券相比（）。A．公司债券风险大，收益低B．公司债券风险小，收益高C．政府债券风险大，收益高D．政府债券风险小，收益稳定60、证券投资人是指（）。A．通过证券而进行投资的各类机构法人B．通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C．通过证券而进行投资的自然人D．各类机构法人和自然人61、优先股票的“优先”主要体现在（）。A．对企业经营参与权的优先B．认购新发行股票的优先C．公司盈利很多时，其股息高于普通股股利D．股息分派和剩余资产分配优先62、关于股票的增资发行，以下说法错误的是（）。A．配股是指面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股B．配股时原股东不可以放弃配股权C．上市公司可以向公众公开增发，也可以向少数特定机构或个人增发D．股份回购是上市公司利用自有资金，在公共市场上买回发行在外的股票63、在债券的招标发行中，如果采用的是以价格为标的的荷兰式招标，则下列说法正确的是（）。A．以募满发行额为止所有投标者的最高中标价格作为最后中标价格B．全体中标者的中标价格是单一的C．以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价D．各中标者的认购价格是不相同的64、当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）。A．短期债券B．中期债券C．长期债券D．不能确定65、投资人可在规定的时间和场所向基金公司申购和赎回的基金被称为（）。A．风险基金B．产业基金C．封闭式基金D．开放式基金66、若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称为()。A.多头套期保值B.空头套期保值C.牛市套期保值D.熊市套期保值67、优先股除了拿到约定的股息外，还可以参与其余的股息分配的，称为()。A.参与优先股B.累积优先股C.可赎回优先股D.股息可调整优先股68、我国目前对证券发行实行的是()。A.注册制B.核准制C.通道制D.审批制69、欧洲债券是指借款人()。A.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券B.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券C.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券70、一般来说，期限较长的债券，()，利率应该定得高一些。A.流动性强，风险相对较小B.流动性强，风险相对较大C.流动性差，风险相对较小D.流动性差，风险相对较大71、我国沪深300指数股指期货的最小价格波动单位是：（）0.1点0.2点0.5点1点72、在证券交易所交易的基金，其价格波动的最小单位是：（）0.01元0.05元0.001元0.02元73、优先股票的特征不包括（）。A.一般有表决权B．股息分派优先C．股息率固定D．剩余资产分配优先74、关于债券的票面要素描述正确的是（）。A．为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行中长期债券B．当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券C．流通市场发达，债券容易变现，长期债券不能被投资者接受D．期限较长的债券流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得低一些75、在各类债券中，（）的信用等级是最高的，通常被称为金边债券。A．国际债券B．公司债券C．政府债券D．金融债券76、基金资产净值是指基金资产总值减去（）后的价值。A．基金负债B．基金份额净值C．各类证券的价值D．证券基金的费用77、证券承销商代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部自行购入的承销方式是（）。A．代销B．包销C．全额包销D．余额包销78、代办股份转让系统又称为()。A.二板市场B.创业板C.三板市场D.中小板79、通常，加权股价指数是以样本股票的()为权数加以计算。A.基期价格B.发行量或成交量C.等同权重D.计算期价格80、证券投资基金管理人与托管人之间是()关系。A.所有者和经营者B.相互制衡C.委托与受托D.债权与债务89、普通股票与优先股票的共同点是（）。A.股息率固定B.剩余资产分配优先C.享有公司额决策参与权D.代表了对公司的所有权90、下面的关于经济周期变动影响股价的环节正说的叙述是（）。A.经济周期—公司利润增减—股息增减—投资者心理和投资决策变化—供求关系变化—股价变化B.经济周期—公司利润增减—股息增减—供求关系变化—投资者心理和投资决策变化—股价变化C.经济周期—股息增减—公司利润增减—投资者心理和投资决策变化—供求关系变化—股价变化D.经济周期—公司利润增减—供求关系变化—投资者心理和投资决策变化—股息增减—股价变化91、以股票方式派发的股息是（）A．资本损益B．股息C．股票股息D．资本利得92、股票买入价与卖出价之间的差额是（）A．现金股息B．股息C．股票股息D．资本利得93、以收益率为标的的美式招标，是（）A．以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的B．以募满发行额为止的中标者最高收益作为全体中标者的最终收益率，所有中标者认购成本是不相同的C．以募满发行额为止的中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是相同的D．以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是相同的94、为了特定的政策目标而发行的国债（）。A．记账式国债B．凭证式国债C．特别国债D．特种国债95、表明债券能为投资者带来一定收入，即债券投资回报的是（）。A．收益性B．偿还性C．安全性D．流动性96、我国第一只开放式基金诞生的时间是（）。A．2000年B．2001年C．2005年D．2006年97、LOF的汉译名称为()。A.存托凭证B.交易所交易基金C.上市开放式基金D.指数参与份额98、.可转换证券的转换比例取决于可转换证券面值与()之比。A.转换价格B.转换期限C.转换价值D.转换数量99、关于投资证券投资基金的市场风险描述错误的是()。A．能在一定程度上消除来自个别公司的非系统风险B．无法消除市场的系统风险C．证券市场价格因经济因素、政治因素等各种因素的影响而产生波动时，将导致基金收益水平和净值发生变化D．投资者购买基金相对债券来言，能有效地分散投资和利用专家优势，对控制风险有利100、（）属于财政政策的手段。A.调节税率B.存款准备金制度C.再贴现政策D.公开市场业务101、证券交易价格是通过()确定的。A.证券商与投资者协商B.一级市场上的公开竞价C.证券供求双方共同作用D.发行者与证券商协商102、下面关于无记名股票的叙述，错误的是（）。A.与记名股票的差别不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式上B.无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体；另一部分是股息票，用于进行股息结算和行使增资权利C.我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期D.认购时可以一次或分次缴纳出资103、公开披露的基金信息不包括（）。A.基金资产净值和基金份额净值公告B.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼C.对证券投资业绩进行的预测D.基金份额发售公告、基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告104、为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）。A.10%B.8%C.7%D.5%105、下列关于证券投资基金当事人之间的关系表述错误的是（）。A.基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系B.基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系C.基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托的关系D.基金管理人与托管人的关系是所有者和经营者之间的关系106、关于股票价值与价格的叙述错误的是（）。A.股票的账面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额B.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的D.股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格107、世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数是（）。A.日经225股价指数B.NASDAQ市场及其指数C.金融时报证券交易所指数D.道-琼斯工业股价平均数108、关于金融期货市场价格发现功能论述错误的是（）。A.今天的期货价格可能就是未来的现货价格B.期货价格是世界各地现货成交价的基础C.期货价格具有公开性、连续性、预期性的特点D.理论上说，期货价格要反映现货的持有成本，如现货价格保持不变，期货价格就不会与之存在差异109、国际多边金融机构首次在华发行的人民币债券被命名为（）。A.武士债券B.扬基债券C.熊猫债券D.龙债券110、享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可以做出三种选择，其中不包括（）。A.行使权利认购新发行的普通股票B.不行使权利而听任其过期失效C.按其持股比例5%的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利D.将权利转让给他人，从中获得一定的报酬二、多项选择题1、我国股票的发行价格有：（）时价发行中间价发行平价发行折价发行2、作为一种现代化投资工具，证券投资基金具备的特点有（）。A．保证收益B．分散风险C．专业理财D．集合投资3、在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为（）。A．机构投资者B．个人投资者C．投机者D．投资者4、发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有（）。A．债券变现能力B．筹集资金数额C．资金使用方向D．市场利率的变化5、影响封闭式基金交易价格的因素包括（）。A．宏观经济形势B．政治环境C．基金份额净值D．市场供求状况6、我国记账式国债的特点有（）。A．通过交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本B．可上市转让，流通性好C．可以记名、挂失，以无券形式发行，可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好D．期限有长有短7、优先股的特征有（）。A．一般无表决权B．股息分派优先C．股息率固定D．剩余资产分配优先8、一般来讲，债券因具有固定的（），因而在二级市场上其市场价格相对于股票价格而比较稳定。A．票面利率B．偿还期限C．交易市场D．流通方式9、契约型基金的当事人有（）。A．基金管理人B．基金承销人C．基金托管人D．基金投资人10、我国推出的储蓄国债(电子式)的特点是（）。A．针对机构投资者B．不记名，可以流通C．采用电子方式记录债券D．免交利息税11、政府债券可分为（）。A．中央政府债券B．政府保证债券C．地方政府保证债券D．地方政府债券12、优先股根据股东的权利不同，可以分为（）。A．股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票B．可赎回优先股票和不可赎回优先股票C．可转换优先股票和不可转换优先股票D．参与优先股票和非参与优先股票13、下列关于可转换债券的赎回和回售的说法，正确的是（）。A．赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券B．赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券C．回售是指当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为D．回售是指当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时，可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为14、关于股票的价值和价格，下列表述正确的是（）。A．股票本身有价值B．股票只是一张资本凭证C．股票的市场价格由股票的价值决定D．股票内在价值是股票未来收益的现值15、一份标准化的期货合约中（）是固定不变的。A．交易品种B．交割日期C．交易价格D．每日限价16、下列关于资本证券的叙述，正确的是（）。A．由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券B．银行证券属于资本证券C．是有价证券的主要形式D．狭义的有价证券即指资本证券17、下列有关债券收益的说法中，正确的是（）。A．资本利得受债券市场价格变动的影响B．再投资收益受以周期性利息收入作再投资时市场收益率变化的影响C．债券的投资收益来自三个方面：债息、资本利得、再投资收益D．资本利得受债券票面利率的影响18、关于可转换债券的要素，下列叙述正确的是（）。A．可转换债券有效期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时同B．可转换公司债券的票面利率是指可转换债券作为一种债券的票面年利率，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般高于相同条件的不可转换公司债券C．转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数D．赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件19、LOF与ETF不同之处在于LOF（）。A．不一定采用指数基金模式B．以现金形式申购和赎回C．可以在场外市场进行基金份额申购、赎回D．不是主动管理型基金20、一般来说，债券具有（）特征。A．流动性B．永久性C．安全性D．收益性21、对于交易所交易基金（ETF基金），投资者可选择的交易方式有_______。A．赎回B．申购C．在交易所买卖D．标购22、普通股股东享有的基本权利为_______。A．资产收益权和剩余财产分配权B．公司重大决策参与权C．了解公司生产经营关键技术D．转让股票23、下列关于发行市场与流通市场的说法中，正确的是。A．流通市场是发行市场得以持续扩大发行的必要条件B．流通市场的交易价格影响，制约着证券的发行价格C．有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易D．发行市场是流通市场的基础和前提24、开放式基金的特点有_______。A．没有固定期限B．没有发行规模限制C．可以上市交易D．每个交易日连续公布基金单位净资产25、关于我国储蓄国债(电子式)的特点下列说法错误的是()。A．针对机构投资者不向个人投资者发行B．收益安全稳定由财政部负责还本付息免缴利息税C．采用实名制不可流通转让D．付息方式较为单一26、普通股票的特征有()。A．普通股票的是最基本的股票B．普通股票是最重要的股票C．普通股票是标准的股票D．普通股票是风险最大的股票27、债券市场是债券发行和买卖交易的场所，下列说法不正确的是()。A．债券的发行人有中央政府、地方政府、中央政府机构、金融机构、公司、企业和个人B．债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有期限。到期时，债务人必须还本付息C．债券是所有权凭证债券持有人有利息收入的要求权D．相对于股票价格而言债券市场价格比较稳定28、下列属于外国债券的是()。A.全球债券B.欧洲债券C.武士债券D.扬基债券29、国际债券的发行人主要有()。A.各国政府B.政府所属机构C.银行或其他金融机构D.工商企业30、下列属于无偿增资的有：A．红利转增资B．积累转增资C．配股D．增发31、下列说法中正确的有：A．当中央银行宣布降息时，会带来股票价格的上涨B．当中央银行宣布降息时，会带来股票价格的下跌C．当中央银行宣布升息时，会带来股票价格的下跌D．当中央银行宣布升息时，会带来股票价格的上涨32.下列属于美国的股价指数的是：A．道琼斯指数B．标准普尔指数C．金融时报指数D．恒生指数33、按股票享有的权利不同，股票可分为＿＿。A、普通股B、优先股C、记名股票D、不记名股票34、我国《公司法》规定，股票发行价格和票面金额的关系可以是＿＿。A、相等B、无关C、超过票面金额D、低于票面金额35、影响债券偿还期限的因素主要有＿＿A、债券票面金额B、资金使用方向C、市场利率变化D、债券发行主体E、债券变现能力36、按照发行主体不同，债券可以分为＿＿。A、城市债券B、金融债券C、农村债券D、公司债券E、政府债券37、债券与股票的相同点表现在＿＿。A、都属于有价证券B、都是筹资手段C、都有规定的偿还期D、收益率相互影响E、都有同样的权利38、公债与其他债券相比，有以下特点＿＿。A、票面额大B、流通性强C、收益稳定D、免税待遇E、安全性高39、证券投资基金资金的主要投向是＿＿。A、房地产B、股票C、债券D、金融期货E、货币市场工具40、契约型基金的当事人有＿＿。A、管理人B、托管人C、承销公司D、投资者41、以基金是否可自由赎回为标志，证券投资基金可分为＿＿。A、开放式基金B、封闭式基金C、契约型基金D、公司型基金42、我国主要的股票价格指数有＿＿。A、上证综合指数B、深圳综合指数C、上证30指数D、深证成份指数E、金融时报指数43、证券间接发行的发行方式具体又分为＿＿A、代销B、余额包销C、全额包销D、公募发行E、私募发行44、目前，我国证券交易中允许执行的交易价格指令是＿＿A、市价指令B、限价指令C、停损指令D、限价防损指令45、下列属于市价委托指令的有：A、对手方最优价格申报；B、本方最优价格申报；C、最优五档即时成交剩余撤销申报；D、即时成交剩余撤销申报；E、全额成交或撤销申报46、限价委托指令的特点在于：成交迅速成交价格比较优惠可能导致买价过高或卖价过低可能导致无法成交47、对基金管理人的概念理解不正确的是()。A.是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构B.由依法设立的基金管理公司担任C.基金管理人的管理目标是自身利益的最大化D.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构发起成立，但不具有独立法人地位48、债券与股票相同的地方表现在()。A.两者都是有价证券B.两者都是筹资手段C.两者收益率相互影响D.两者的风险差不多49、筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素有()。A.偿还能力B.对未来市场利率的预期C.资金使用性质D.债券变现能力或二级市场的发达程度50、下列关于ETF的说法中，正确的有()。A.可以在场外市场进行基金份额的申购、赎回B.申购、赎回均以现金的形式进行C.申购、赎回均以一揽子股票的形式进行D.深圳证券交易所推出的LOF在世界范围内具有首创性51、对股票定义的描述，正确的是()。A.股票是一种有价证券B.股票发行人定期支付利息并到期偿付本金C.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权D.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证52、基金利润(收益)分配方式通常有()。A.分配现金B.分配基金份额C.抵缴基金管理费D.抵缴基金托管费53、关于证券发行市场论述正确的是()。A．证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场B．证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所C．证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场D．证券发行市场是交易市场的基础和前提54、基金份额持有人的基本权利包括()。A.对基金收益的享有权B.对基金份额的转让权C.在一定程度上对基金经营决策的参与权D.负责基金发起设立与经营管理的专业性机构55、下列关于可转换债券的叙述，正确的是()。A.当股票价格下跌时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利B.可以转换成普通股票C.是一项看跌期权D.是一种附有转股权的债券56、下列关于成长型、收入型和平衡型基金的说法，正确的有()。A.成长型基金风险大、收益高B.收入型基金风险小、收益较低C.平衡型基金风险收益介于成长型、收入型基金之间D.成长型基金的收益可能低于收入型基金57、货币市场基金不得投资于()。A.股票B.可转换债券C.剩余期限超过397天(含397天)的债券D.信用等级在AAA以下的企业债券58、我国《证券投资基金法》规定，基金财产应当投资于国内的()。A.金融债券B.货币市场工具C.资产支持证券D.非公开发行股票59、证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的()。A.政府B.公司C.中央银行D.政府机构60、关于封闭式基金和开放式基金的叙述正确的是()。A.封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，开放式基金的基金份额总额不固定B.封闭式基金期限届满即为基金终止，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资C.开放式基金的基金规模是固定的，封闭式基金没有发行规模限制D.二者均是每周一次公布其单位资产净值61、股价指数是将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化值，它的编制方法有()。A.微分法B.简单算术股价指数C.剑桥方程式D.加权股价指数62、影响股票价格的宏观经济因素包括()A财政政策B经济增长C市场利率D货币政策63、关于股票价格指数期货的描述，正确的有()。A股票价格指数为基础变量B采用实物交割与结算C其交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积D是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的64、证券投资基金为中小投资者提供了一种较为理想的()投资工具。A分散风险B稳定收益C集合投资D专业理财65、通常情况下，以下关于债券说法正确的有()。A当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券B债券的票面利率也称为名义利率，是债券年利息与债券票面价值的比率，通常年利率用百分数表示C市场利率较高时，债券的票面利率也相应较高D当市场利率上涨时，投资债券面临的再投资风险增加66、关于证券投资基金、股票、债券反映的经济关系，下列表述正确的有().A股票反映的是所有权关系B公司型基金反映的是信托关系C契约型基金反映的是信托关系D债券反映的是债权债务关系67、以下关于沪深300股指期货合约说法正确的有()A每点300元B交易代码为IFC最低交易保证金为合约价值的13%D采用现金交割方式68、下列关于四个重要日期含义的叙述有误的是()。A.股利宣布日是指公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间B.股权登记日是指统计和确认参加本期股利分配的股东日期，在此日期持有公司股票的股东方能享受股利发放C.除息除权日，通常为股权登记日之前的1个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利D.派发日是指股份公司通知发放给股东的日期69、下列各项属于公募证券特征的是()。A.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行B.与私募证券相比，审核较严格C.采取公示制度D.投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者70、公募发行是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于()的发行人。A.证券发行数量多B.筹资额大C.机构规模大D.准备申请证券上市71、下列关于期货交易的保证金的说法，正确的是()。A.期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金B.双方成交时缴纳的保证金称为初始保证金C.保证金账户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金D.保证金的水平由期货交易买卖双方协商制定72、根据我国有关规定，下列()属于基金投资的禁止行为。A.基金财产用于抵押B.基金财产用于股票投资C.基金财产用于向他人提供担保D.基金财产用于承销证券73、以下属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的是______。A发行股票或债券的公司董事、B国务院证券监督管理机构工作人员C持股10%以上的股东D发行股票控股公司的高级管理人员E出于法定职责才能于证券交易的社会中介机构74、金融期货已经产生便得到迅速发展这种发展具体表现在________。A期货投资者的急速增加B金融期货种类的发展C金融期货市场的发展D金融期货交易规模的发展75、证券投资基金的分配方式通常有_______。A分配基金份额B分配基金份额的认购证C分配现金D分配基金资产组合中的证券76、股票应载明的事项有_______。A公司登记成立的日期B股票种类C公司名称D票面金额及代表的股份数77、普通股股东享有的基本权利为_______。A资产收益权和剩余财产分配权B公司重大决策参与权C了解公司生产经营关键技术D转让股票78、下列对证券市场表述正确的是。A为解决资本供求矛盾和流动性而产生的B是市场经济发展到一定阶段的产物C有效化解了资本的供求矛盾问题D是有价证券发行和交易的场所79、与交易所相比，场外交易的优势在于()。A交易设施先进B交易灵活C交易成本低D交易的法律条件宽松80、利率主要是从()方面影响证券价格。A信用B改变资金流向C影响公司的盈利D经营风险81、根据债券的利率与市场利率的关系债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券其中______是固定利率债券。A复利债券B浮动利率债券C单利债券D可变利率债券82、证券市场风险是指证券市场价格会因经济等各种因素的影响而产生波动主要包括()。A政策风险B经济周期风险C利率风险D购买力风险83、开放式基金的特点有_______。A没有固定期限B没有发行规模限制C可以上市交易D每个交易日连续公布基金单位净资产84、如果债券票面金额定得较小，将会()。A有利于小额投资者购买B发行工作量大C持有者分布面广D印刷费用较高85、垃圾债券的特点是()。A利息高B风险大C等级低D期限长86、金融债券发行的目的主要有()。A筹资用于某种特殊用途B金融机构有更大的主动权和机动权C改变本身的资产负债结构D以自己的信誉度吸引存款87、我国的金融债券发行主体有_______。A政策性银行B中国投资银行C商业银行D证券公司88、股票的账面价值又称为（）。（1分）A.股票净值B.每股净值产C.票面价值D.股票价格89、从理论上分析，公司经营状况与股价的关系是（）。（1分）A.公司经营状况好，股价上升B.公司经营状况不好，股价下跌C.股价与公司经营状况关系不大D.股价只和公司经营状况有关90、金融衍生工具是建立在基础产品之上的，这里的基础产品包括（）。A．债券B．股票C．银行定期存款单D．金融衍生工具91、关于可转换债券的价值和价格论述正确的是（）。A．可转换债券的市场价格以理论价值为基础并受供求关系的影响；B．在可转换债券到期以前，只要投资者对所转换普通股票的价格看涨，可转换债券的转换价值就会高于它的市场价格；C．可转换债券的市场价格至少应相当于以下两者中的较高者：债券的转换价值和投资价值；D．从理论上说，当市场价格与转换价值相同时，称为转换平价；如果市场价格高于理论价值，称为转换升水；如果市场价格低于转换价值，称为转换贴水；92、场外交易市场与场内交易市场相比,存在许多不同的特征,表现在()A．交易活动呈现非集中性b．证券公司本身可直接参与交易C．采用竞价方式决定交易价格D．也可以采用投资者委托买卖方式93、场外交易市场的特点是（）A．是一个分散、无形的市场B．组织方式采取做市商制C．拥有众多证券种类和证券经营机构D．以议价方式进行交易94、下面关于国债偿还期限叙述正确的是（）。A．短期国债偿还期限一般是1年以内的国债B．中期国债偿还期限在1年以上、10年以下的国债C．长期国债偿还期限在10年以上的债券D．长期国债是在10年以上的债券（包括10年）95、我国证券基金业的发展特点是（）。A．基金规模快速增长，开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式B．基金规模快速增长，封闭式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式C．基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化D．中国基金业发展迅速，对外开放的步伐加快96、契约型基金和公司型基金的主要区别是（）。A．基金的性质不同B．资金的使用方向不同C．投资者的地位不同D．基金的运营依据不同97、基金资产总值包括以下哪些（）。A．各类证券的价值B．银行存款本息C．基金应收的申购基金款D．其他投资所形成的价值98、对基金投资进行限制的主要目的有（）。A．引导基金分散投资，降低风险B．避免基金操纵市场C．发挥基金引导市场积极作用D．确保基金投资的收益99、以下不属于我国目前发行的普通国债的是()。A.财政债券B.长期建设国债C.记账式国债D.储蓄国债(电子式)100、ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF结合了（）的运作特点。A.封闭式基金B.开放式基金C.契约型基金D.公司型基金101、关于股票收益性描述正确的是（）。A.股票的收益只来源于股份公司B.收益性是股票最基本的特征C.其实现形式可以是资本利得D.其实现形式可以是从公司领取股息和分享公司的红利102、下列关于债券基金的阐述，错误的是（）。A.债券基金是一种以债券为主要投资对象的证券投资基金B.债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会下降C.如果债券基金投资于境外市场，汇率也会影响基金的收益D.债券基金的风险较高，适合于积极型投资者103、关于股票风险性的叙述，正确的是（）。A.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期B.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性C.风险也就是损失，高风险的股票会给投资者带来较大损失D.如果要引导投资者投资风险较高的股票，就必须提供更高的预期收益三、判断题(本大题共40小题，每小题0．5分。共20分。请判断以下各小题的正误。)1.契约型基金份额持有人可以直接影响基金的日常决策。（2.证券发行市场又被称为“一级市场”或“初级市场”，是发行人以筹集资金为目的，按照3.一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。（）4.政府发行的债券被统称为国债。（）5.股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在股权登记日之前股票被称为除权股。（）6.凭证式国债不能上市流通7.证券发行市场是流通市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易。（）8.公司增资扩股后，每股净资产和每股税后净利润会被摊薄。（）9.股份公司实现的税后利润必须在分配优先股股利后再提取法定公积金和公益金。（）10.上市开放式基金LOF(1istedOpen-endedFunds)是在上交所交易的一种基金。（）11.非上市证券是指未能通过证券主管机关的核准，在证券交易所外进行非法转让或交易的证券。（）12.我国境内上市的外资股以外币标明面值，以外币认购流通。（）13.目前，我国尚不允许除特别行政区以外的各级地方政府发行债券。（）14.政府债券的发行主体是政府所属的机构，它是一种标准化的国债。（）15.贴现债券是指在票面上规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，到期时按面额偿还本金的债券。（）16.股息当年结清，本年度公司盈余不足以支付股息时不可以在以后年度补发，这种优先股叫作非累积优先股。（）17.上市公司现金股息的分配主要考虑公司长期发展的需要，而股东只能处于服从地位。（）18.QDII的含义是合格境外机构投资者。（）19.证券发行市场也被称为一级市场或者初级市场。（）20.《证券投资基金法》规定，基金财产可以用于买卖其他基金份额。（）21.上市证券是指经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在交易所内公开买卖的证券。（）22.债券投资的资本利得是指债券买人价与卖出价(或买人价与到期偿还额)之间的差额加上定期的利息的总和。（）23.贴现债券是属于溢价方式发行的债券。（）24.股票、债券和基金是证券市场最基本和最主要的品种。()25.证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权，而资产是一种特殊的价值，它在资本市场上不断增值，使投资者获得收益。()26.公司发行股票和发行债券所筹集的资本都属于借入资本。()27.开放式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。()28.契约型基金筹集的资金属于借入资金。()29.参与优先股票是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。()30.金融期货主要有三种类型：外汇期货、利率期货和股票价格指数期货。()31.股票的市场价格受供求关系以及其他许多因素的影响，但股票的市场价格总是围绕着股票的票面价格波动。()32.一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金价格也随之提高。尤其是封闭式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计价。()33.优先股票按照是否参与决策可以分为参与优先股和非参与优先股。()34.基金托管人是基金持有人权益的代表，通常由国务院银行业监督管理机构和国务院证券监督管理机构担任。（）35.基金托管人是基金持有人权益的代表，通常由国务院银行业监督管理机构和国务院证券监督管理机构担任。（）36.ETF最大的特点是实物申购、赎回机制，即它的申购是用一篮子股票换取ETF份额，赎回时是以基金份额换回一篮子股票而不是现金。（）37、股票退市风险警示的处理措施之一是在公司股票简称前冠以“ST”字样。（）38、契约型基金筹集的资金属于借入资金。()39、参与优先股票是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。()40、一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金价格也随之提高。尤其是封闭式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计价。()41、优先股票按照是否参与决策可以分为参与优先股和非参与优先股。()42、我国《公司法》规定，不记名股票持有人无权出席股东大会会议。()43、通货膨胀条件下，最容易受其损害的是固定收益证券。()44、如果投资者承担的风险越大，那么他受到的损失也就越多。45、资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券就是指资本证券。46、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。因此直接融资不需要任何金融中介机构。47、契约型基金应当设有董事会。48、我国的B股是指以人民币标明股票面值，在境内上市，供境内人以美元购买。49、股票的发行制度有核准制与注册制，核准制的核心是公开原则，注册制的核心是实质管理原则。50、