煤矿本安体系考核办法与标准

煤矿

本安体系考核办法与标准

2011.3.23目录1标准结构2考核评分办法3部分标准条款说明3标准结构第一部分1、新修订版考核评分标准结构五大部分序号系统名称备注一组织保障5个系统14个元素11.1组织机构(3个元素)《神华集团井工煤矿本质安全管理体系考核评分标准》（修订）包括5大部分，28个系统，162个元素，746个考核指标。考核指标条款来自《煤矿安全规程》、《煤矿安全质量标准化标准》、国家和行业相关文件、如新颁布的国发23号文等明确要求煤矿应该做到的内容。21.2安全管理规章制度(2个元素)31.3文件、记录管理(2个元素)41.4企业本质安全文化管理(3个元素)51.5监督机制(3个元素)二风险预控1个系统5个元素62.1风险管理(5个元素)三不安全行为控制1个系统7个元素73.1人员不安全行为控制管理(7个元素)四生产系统15个系统112个元素84.1采掘管理(11个元素)94.2地测管理(6个元素)104.3防治水管理(11个元素)114.4机电管理(17个元素)124.5运输管理(7个元素)134.6空压机及输送管理(4个元素)144.7压力容器、登高及起重作业管理（3个元素）154.8爆破管理(6个元素)164.9通风管理(8个元素)174.10通风安全监控管理(5个元素)184.11防灭火管理(5个元素)194.12防尘管理(7个元素)204.13防突管理(7个元素)214.14瓦斯管理(6个元素)224.15瓦斯抽采管理(9个元素)五辅助管理6个系统23个元素235.1煤矿准入管理(2个元素)245.2承包商管理(2个元素)255.3消防管理(3个元素)265.4应急与事故管理(5个元素)275.5职业健康管理(4个元素)285.6煤矿环境保护管理(7个元素)2、指标设计分值权重统计表五大部分系统编号系统名称设计分值第一部分组织保障(6分)1.1组织机构(3个元素)1.401.2安全管理规章制度(2个元素)1.201.3文件、记录管理(2个元素)0.601.4企业本质安全文化管理(3个元素)0.801.5监督机制(3个元素)2.00第二部分

风险预控(10分)2.1风险管理(5个元素)10.00第三部分

不安全行为控制(6分)3.1人员不安全行为控制管理(7个元素)6.00第四部分

生产系统(70分)4.1采掘管理(11个元素)7.604.2地测管理(6个元素)1.204.3防治水管理(11个元素)5.504.4机电管理(17个元素)6.804.5运输管理(7个元素)3.804.6空压机及输送管理(4个元素)1.804.7压力容器、登高及起重作业管理（3个元素）1.804.8爆破管理(6个元素)3.004.9通风管理(8个元素)10.004.1通风安全监控管理(5个元素)4.504.11防灭火管理(6个元素)5.004.12防尘管理(7个元素)4.004.13防突管理(7个元素)4.004.14瓦斯管理(6个元素)5.004.15瓦斯抽采管理(9个元素)6.00第五部分

辅助管理

(8分)5.1煤矿准入管理(2个元素)0.805.2承包商管理(2个元素)1.005.3消防管理(3个元素)0.805.4应急与事故管理(5个元素)1.805.5职业健康管理(4个元素)1.005.6煤矿环境保护管理(7个元素)2.601标准结构3、33项直接扣分指标根据国务院446号令、23号文件，梳理出33项可能导致群死群伤重大事故的系统性重大问题，也是国家要求停产整顿的问题，提高其分值权重，扣分为2-3分，一般指标平均扣分为0.1-0.2分，重大和一般指标的扣分权重差异是显著的，体现了集团公司领导一直强调对系统性重大隐患的关注。同时考虑国家法律法规多方面的问题，对于一些非生产单位自身管理造成的、不是自身能解决的重大问题，如证照不全、超能力生产，按照考核评分办法一般情况扣分，未列入上述指标。1标准结构8考核评分办法第二部分考核年度内出现以下情况之一的矿井，取消本安企业建设评级资格：（1）死亡人数累计达2人（含）以上的；（2）被省级及以上行政主管部门或集团公司责令停产整顿两次（含）以上的；（3）发生直接经济损失在1000万元（含）以上事故的；（4）瞒报、谎报、迟报、漏报重伤（含）以上伤亡事故或直接经济损失在100万元以上非伤亡事故的;（5）发生被省级及以上行政主管部门通报处罚的环境事件的。2考核评分办法1.本安企业建设评级条件计算四级指标得分1.若四级指标下有1-2个五级指标：任何一个五级指标不满足时，该四级指标得0分得分。2.若四级指标下有2个以上五级指标：任何一个五级指标不满足时，该四级指标得设计分的50%；两个以上（含）五级指标不满足时，该四级指标得0分。1.首先计算三级指标下所有四级指标得分之和。计算二级指标下所有三级指标得分之和。2.对照三级指标下33项直接扣分指标进行扣分，其中：任意一项“一通三防”、“防治水”专业的指标不满足时，从相应三级指标扣3分（扣完为止）；任意一项“采掘”、“机电”等其它专业的指标不满足时，从相应三级指标扣2分（扣完为止）。计算三级指标得分计算二级指标得分计算总分检查评分对照五级指标逐项进行检查2.考核标准打分方法标准中低瓦斯矿井、高瓦斯矿井和煤与瓦斯突出矿井涉及的考核元素不同，如低瓦斯矿井无“防突管理”元素，大多数无“瓦斯抽采管理”元素，高瓦斯矿井无“防突管理”元素。为统一考核标准，对考核结果进行修正。各类煤矿设计分值：无“瓦斯抽采管理”的低瓦斯矿井：90分高瓦斯矿井和有“瓦斯抽采管理”的低瓦斯矿井：96分煤与瓦斯突出矿井：100分 2考核评分办法举例：井工煤矿本质安全管理体系考核评分表指标类型编号考核项目设计分值××煤矿得分（无瓦斯突出的低瓦斯矿井）四级指标三级指标二级指标总分=87.6/90*100二级指标4生产系统要素70.00

67.6（-2.4）三级指标4.1采掘管理(11个元素)7.60

5.2(–0.4–2)四级指标4.1.1生产设计及组织0.80–0.4五级指标☆1采区开采前必须按规定编制采区设计，并严格按照采区设计组织施工，修改采区设计必须按规定程序报批。

☆2未按采区设计形成完整的通风、供电、排水等生产系统之前，不得安排工作面采掘作业。

3矿井全年产量不得超过矿井核定生产能力，月产量不得超过当月产量计划10%。

4煤矿企业应制定井下劳动定员，且不得超定员组织生产。

5煤矿不得超出采矿许可证规定开采煤层层位和采矿许可证载明的坐标控制范围开采。

6建设项目安全设施竣工后，必须经煤矿安全监察机构验收合格，方可投入生产或使用。

2考核评分办法33项直接扣分项（考核标准中标记“☆”）

2考核评分办法4.1采掘管理（4条）4.1.1.1采区开采前必须按规定编制采区设计，并严格按照采区设计组织施工，修改采区设计必须按规定程序报批。4.1.1.2未按采区设计形成完整的通风、供电、排水等生产系统之前，不得安排工作面采掘作业。4.1.2.1

一个采区内同一煤层的一翼最多只能布置1个回采工作面和2个掘进工作面同时作业；一个采区内同一煤层双翼开采或多煤层开采的，该采区最多只能布置2个回采工作面和4个掘进工作面同时作业。4.1.4.4有冲击地压及大面积冒顶危险的矿井应配备专业人员并编制专门设计，做好冲击地压及大面积冒顶预测预报、防治工作，严防发生冲击地压及大面积冒顶事故。33项直接扣分项（考核标准中标记“☆”）

2考核评分办法4.3防治水方面（4条）4.3.3.9基本建设矿井永久排水系统未形成前，严禁施工三期工程；矿井采区、工作面排水系统必须完善可靠，下山开采采区必须建立正规的排水系统。4.3.4.4井下未发生淹工作面（含）以上的透水事故。4.3.5.1做好矿井水害预测预报工作，并有月报和年报备查。4.3.6.1凡采掘工作面遇到《煤矿防治水规定》第92条列举情况之一，必须进行探放水；探水钻孔超前距离和止水套管长度，必须符合《煤矿防治水规定》第98条要求。33项直接扣分项（考核标准中标记“☆”）

2考核评分办法4.4机电专业（8条）4.4.1.1矿井应有取自不同母线段的两回路电源线路，并采用分列运行方式；当任一回路发生故障停止供电时，另一回路应能担负矿井全部负荷；矿井的两回路电源线路上都不得分接任何负荷；矿井电源线路上严禁装设负荷定量器。4.4.1.2井下变（配）电所、主排水泵房、下山开采的采区排水泵房、主要通风机、提升人员的立井绞车、抽放瓦斯泵等主要设备房，向突出矿井自救系统供风的压风机、井下移动瓦斯抽放泵等供电线路符合《煤矿安全规程》第442条规定。4.4.5.1防爆设备选型符合《煤矿安全规程》444条规定。4.4.5.2防爆电器设备及小型电器防爆率达100%。33项直接扣分项（考核标准中标记“☆”）

2考核评分办法4.4机电专业（8条）4.4.10.1应在安监总煤装〔2010〕146号文规定的时限内，按照《煤矿安全规程》的要求，建设完善的供水施救系统。4.4.12.1应在安监总煤装〔2010〕146号文规定的时限内，按照《煤矿井下作业人员管理系统使用规范》（AQ1048-2007）等要求，建设完善井下人员定位系统。4.4.13.1应在安监总煤装〔2010〕146号文规定的时限内，按照《煤矿安全规程》的要求，建设完善通信联络系统。井下通信联络系统应能满足在灾变期间能够及时通知人员撤离和实现与避险人员通话的要求。4.4.16.1不得使用列入国家明令禁用或淘汰的煤矿机电设备和工艺目录的产品或工艺。33项直接扣分项（考核标准中标记“☆”）

2考核评分办法4.6空压机及输送管理（1条）4.6.1.1应在安监总煤装〔2010〕146号文规定的时限内，按照《煤矿安全规程》等要求，建设完善压风自救系统。压风自救系统应能满足所有采掘作业地点在灾变期间能够提供压风供气的要求。33项直接扣分项（考核标准中标记“☆”）

2考核评分办法4.9通风管理（4条）4.9.1.1矿井必须有完整的独立通风系统；调整采区和工作面通风系统时，必须有调整设计和安全措施；改变全矿井通风系统时，必须编制通风设计及安全措施，由企业技术负责人审批。4.9.1.2生产水平和采区必须实行分区式通风；通风系统中没有不符合《煤矿安全规程》规定的串联通风、扩散通风和不稳定的角联风路。4.9.1.3高瓦斯矿井、煤与瓦斯突出矿井的每个采区、开采容易自燃煤层的采区，必须设置至少1条专用回风巷；低瓦斯矿井开采煤层群和分层开采采用联合布置的采区，必须设置1条专用回风巷。采区进、回风必须贯穿整个采区，严禁一段为进风巷、一段为回风巷。4.9.2.1矿井总风量应满足《煤矿安全规程》第103条要求。33项直接扣分项（考核标准中标记“☆”）

2考核评分办法4.10通风安全监控管理（1条）4.10.3.1甲烷、一氧化碳及烟雾传感器的数量、位置符合规定，断电可靠；无人为修改监测报表数据现象。4.11防灭火方面（2条）4.11.1.1开采容易自燃、自燃煤层的矿井，必须建立以注浆、注氮为主的矿井综合防灭火系统和束管火灾监测系统。4.11.6.1查明火区位置、范围等情况，并采取有效措施和检测手段，证实火区已熄灭。严禁在受火区威胁区域进行采掘作业。33项直接扣分项（考核标准中标记“☆”）

2考核评分办法4.13防突管理（4条）4.13.1.1突出矿井有各煤层突出危险性鉴定意见；突出矿井和高瓦斯矿井按要求编制瓦斯地质图。4.13.4.1突出矿井未采取区域突出危险性预测、防突措施、措施效果检验、验证等区域综合防突措施，或采取区域综合防突措施后未消除突出危险性的，严禁进行采掘活动。4.13.5.1突出矿井未采取工作面突出危险性预测、防突措施、措施效果检验、安全防护措施等局部综合防突措施，或采取局部综合防突措施后未消除突出危险性的，严禁进行采掘活动。4.13.6.3突出矿井、有突出煤层的采区、突出煤层工作面都有独立的回风系统。33项直接扣分项（考核标准中标记“☆”）

2考核评分办法4.14瓦斯管理（1条）4.14.2.4瓦斯检查无空班漏检、造假现象。4.15瓦斯抽采（2条）4.15.1.1按照《煤矿安全规程》第145条规定建立地面永久抽采瓦斯系统或井下临时抽采瓦斯系统。瓦斯抽采系统必须符合《煤矿瓦斯抽采规范》(AQ1027－2006）。4.15.2.3吨煤瓦斯含量、煤层的瓦斯压力、矿井和工作面瓦斯抽采率、采煤工作面回采前的瓦斯含量，达到《煤矿瓦斯抽采基本指标》规定的标准。33项直接扣分项（考核标准中标记“☆”）

2考核评分办法1.2安全管理规章制度（1条）1.2.2.1突出抓好矿级领导下井带班制度的贯彻落实。要根据国发〔2010〕23号文件、国家安全生产监督管理总局33号令和集团公司［2010］415号文件等要求，切实做到井下24小时有矿领导带班、与工人“同下同上”，并保证带班质量。同时要制订井下交接班制度、带班下井档案管理制度、带班下井公示制度、带班下井考核奖惩制度、带班下井举报等制度。5.4应急与事故管理（1条）5.4.2.1应在安监总煤装〔2010〕146号文规定的时限内，建设完善井下紧急避险系统。举例：井工煤矿本质安全管理体系考核评分表指标类型编号考核项目设计分值××煤矿得分（无瓦斯突出的低瓦斯矿井）四级指标三级指标二级指标总分=87.6/90*100二级指标4生产系统要素70.00

67.6（-2.4）三级指标4.1采掘管理(11个元素)7.60

5.2(–0.4–2)四级指标4.1.1生产设计及组织0.80–0.4五级指标☆1采区开采前必须按规定编制采区设计，并严格按照采区设计组织施工，修改采区设计必须按规定程序报批。

☆2未按采区设计形成完整的通风、供电、排水等生产系统之前，不得安排工作面采掘作业。

3矿井全年产量不得超过矿井核定生产能力，月产量不得超过当月产量计划10%。

4煤矿企业应制定井下劳动定员，且不得超定员组织生产。

5煤矿不得超出采矿许可证规定开采煤层层位和采矿许可证载明的坐标控制范围开采。

6建设项目安全设施竣工后，必须经煤矿安全监察机构验收合格，方可投入生产或使用。

2考核评分办法3.集团考核结果与子（分）公司考核结果计算综合得分

本安企业建设采用集团公司考核与子（分）公司考核相结合的方法进行综合考核。综合考核分实行百分制，计算公式如下：S＝S1×X1＋K×S2×X2S

—矿井综合得分S1

—集团公司年终对矿井考核分S2

—子（分）公司对矿井全年综合考核平均分X1

—集团公司年终对矿井考核分所占百分比X2

—子（分）公司对矿井全年综合考核平均分所占百分比注：2010年X1取60%，X2取40%，以后视运行情况进行调整。

K—系数，集团公司对子（分）公司全年综合考核分的修正值。其计算公式为：

2考核评分办法4.结果性指标总分直接扣（加）分项（1）发生主要责任死亡事故的，死亡一人扣20分；发生非主要责任死亡事故的，死亡一人扣10分。（2）发生重伤事故的，重伤一人扣6分，每多一人扣分加倍（如：重伤累计两人扣18分，累计三人扣36分，以此类推）。（3）每发生一起直接经济损失在100万元以上的事故，扣6分。（4）被省级及以上行政主管部门或集团公司责令停产整顿的矿井，停产一次扣5分。（5）对于挂牌督办的重大隐患，未在计划整改期限内整改的，每一条扣1分。（6）达到瓦斯抽采基本指标要求的，若瓦斯抽采总量实际完成量比计划量每增加1%，加0.2分（最多加5分），反之相应扣分（最多扣5分）。2考核评分办法25部分标准条款说明第三部分3部分标准条款说明3.1保障管理（1）根据煤矿实际组建安全组织机构，明确机构和部门的体系职责，有组织机构图和职能分配表。（1.1.1-1）组织机构图和职能分配表，使体系各要素逐一分配到各部门，确保各要素都能得到覆盖。3部分标准条款说明3.1保障管理（2）成立本质安全管理委员会（以下简称安委会），按月召开会议，研究和部署下月安全任务和计划。安委会主任由单位安全第一责任者担任，成员包括体系管理者代表、矿领导、中层管理人员、员工代表、相关方负责人。（1.1.1-2）存在主要问题：缺少员工代表会议内容存在缺陷3部分标准条款说明3.1保障管理（3）明确实现目标的任务，每项任务都有明确的责任单位、责任人，支持条件（人、财或物）和执行计划。（1.1.2-3）3部分标准条款说明3.1保障管理（4）目标指标按照职责分解到相关的部门和单位，按照进度随月度生产经营计划下发到各个单位，计划部门负责进行月度验收统计、报告安委会和及时调整进度。（1.1.2-4）3部分标准条款说明3.1保障管理（5）各单位及时制定月计划实施的措施，进行内部分工，并将计划和措施传达到全体员工。对于关键安全指标和重大任务，单位负责人亲自部署、跟踪和验收，做到全程参与。（1.1.2-5）3部分标准条款说明3.1保障管理（6）安全管理制度应科学、合理，适用性和可操作性强。每年底对现有制度进行一次评审，确定制度修改计划，要保留评审记录和修订计划；修订后的制度发布后原制度废止。（1.2.1-3）存在主要问题：制度未进行年度评审制度只发布不废止3部分标准条款说明3.1保障管理（7）作废文件如需保留在现场时，应有“作废文件”标识，并单独存放。（1.3.1-5）3部分标准条款说明3.1保障管理（8）各单位应建立“记录清单”，明确各项记录的保存期限和归档日期。（1.3.1-6）3部分标准条款说明3.1保障管理（9）指定部门收集和识别本单位适用的法律、法规、标准和相关要求（以下简称“法定要求”），有法定要求的文本或电子文档，建立和及时更新“适用法定要求清单”。（1.3.2-1）存在主要问题：法律、法规、标准和相关要求收集不全3部分标准条款说明3.1保障管理（10）职能部门和单位具有或能方便查阅到与其工作相匹配的法律法规、标准和相关要求。（1.3.2-2）3部分标准条款说明3.1保障管理（11）矿每年底组织一次合规性评价，对矿适用法定要求的遵守情况情况进行回顾和评议，形成合规性评价报告，经管理者代表签发后分发或公示。（1.3.2-5）3部分标准条款说明3.1保障管理（12）有年初编制的年度内部审核计划，并经批准后，下发到下属各单位/部门。（1.5.2）（13）内部审核周期和审核程序符合《内部审核程序》规定。（14）审核后，形成《内部审核报告》，对不符合项进行分析，提出纠正和预防措施。（15）审核后，有对不符合项整改的跟踪验证记录。（16）不符合项不能按期整改时，填写《不符合延期完成申请表》报主管部门。（17）审核组成员的组成，符合程序文件规定。3部分标准条款说明3.1保障管理（18）每年至少进行一次管理评审。出现特殊情况时，适时追加评审。（1.5.3）（19）评审之前制定管理评审计划，并提前一周发放到相关部门。（20）管理评审的内容符合《管理评审程序》规定。（21）管理评审结束后应形成《管理评审报告》并下发到相关单位和部门。（22）《管理评审报告》中提出的改进项，落实了责任单位和责任人并实施，并有跟踪验证记录。3部分标准条款说明3.2风险预控管理（1）每年至少组织一次正式风险评估，正式风险评估间隔期限不超过一年。（2.1.1-1）存在主要问题：风险评估未每年进行3部分标准条款说明3.2风险预控管理（2）风险评估小组成员包含区队管理人员、专业技术人员和各岗位员工代表，规模不得低于单位人数的30%。（2.1.1-5）存在主要问题：缺少各岗位员工代表3部分标准条款说明3.2风险预控管理（3）风险评估小组在进行评估前，收集和保留了用于风险评估的下列资料：工作场所登记表；设备登记表；工作任务登记表；岗位工种登记表。（2.1.1-7）存在主要问题：评估前准备工作不足3部分标准条款说明3.2风险预控管理（4）对所有工作任务逐一进行危险源辨识和风险评估，并对危险源辨识和风险评估结果进行审核、整理、归档。（2.1.2-1）3部分标准条款说明3.2风险预控管理（5）在以下情况时执行持续风险评估，并保留评估的记录：新改扩建项目前；执行高危任务前；执行特定检查和实验前；审核发现重大不符合项；调查事故（包括未遂）暴露的新风险；新设备、设施、工艺和技术应用前或有重大改变时；为特定项目（搬家倒面、过构造、过冲刷带、过富水区、过空巷、排放瓦斯、井下电气焊、大型设备安装与检修等）制定安全措施前。（2.1.2-5）3部分标准条款说明3.3不安全行为控制管理（1）每年末进行一次基于风险管理和事故分析统计的培训需求调查，并形成《培