不符合、纠正和预防措施管理办法

不符合、纠正和预防措施管理办法第一章总则第一条为了对于HSE管理体系运行中出现的各种不符合问题制定并实施纠正和预防措施，消除实际或潜在不符合的原因，确保HSE管理体系有效运行，制定本办法。第二条本办法适用于公司纠正和预防措施的制定、实施和验证管理工作。第三条术语和定义（一）不符合本办法所称不符合是指未满足要求。（二）纠正本办法所称纠正是指为消除已发现的不合格所采取的措施。（三）纠正措施本办法所称纠正措施是指为消除已发现的不符合或其他不期望情况的原因所采取的措施。（四）预防措施本办法所称预防措施是指为消除潜在不符合或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。第二章职责分工第四条安全监察科负责组织管理评审、外审和HSE内部审核等方面不符合、纠正和预防措施的管理；（二）负责纠正预防措施效果的验证。第五条其他各科室负责相关不符合问题的原因分析、纠正和（或）预防措施的制定和实施。第六条各单位负责落实纠正和（或）预防措施的具体实施。第三章管理内容第七条识别不符合（一）对HSE管理体系各过程中的信息进行收集。不符合的来源有：1、内审、外审和管理评审发现的不符合；2、职业健康、安全、环境事故、事件；3、过程、产品质量出现重大问题，或超过公司规定值时；4、不符合法律、法规和其他要求的行为；5、监视和测量发现的不符合（不符合记录及统计报表）；6、公司在各种检查中发现的不符合；7、员工、相关方和社会投诉或抱怨、顾客满意程度调查结果；8、供货方产品出现的不符合；9、目标、指标未完成；10、未执行控制程序。（二）不符合的确定原则：1、以客观事实为基础，重视客观证据，交谈获取的信息，要有其他事实的旁证；2、以法律法规、标准规范、体系文件、工作标准等准则为依据；3、监视、测量过程的规范操作和监测结果的确凿、可靠，结论宜得到受检方的确认，做到充分的沟通与交流；4、注重原因分析，力求从源头上发现和找出管理和体系上的问题。原因类型通常有：4.1策划性不符合（认识性不符合），即文件的规定不符合标准或实际；4.2实施性不符合（态度或能力性不符合），即执行不符合规定；4.3效果性不符合（表现性不符合），即效果不符合规定的目标和期望。（三）不符合的分级不符合按其严重程度分为“严重”和“轻微”二级。1、严重不符合：外部、内部审核时的一般不符合多次重复出现；重大职业健康、安全、环境事故；对体系影响大且不易纠正等。2、轻微不符合：是指对产品职业健康、安全、环境影响不大、孤立的错误后果不严重，对体系影响不大，容易纠正等。（四）记录对收集的不符合和潜在不符合信息，首先要记录填写《问题清单》，并通知问题所在单位。第八条不符合原因分析责任单位或业务主管科室负责不符合的原因分析，对发生可能性从人、机、料、法、环等方面识别分析，在分析过程中，多问几个为什么，找到不符合最根本的主要原因。不符合的原因可能包括以下几个方面：（一）未贯彻落实有关生产的法律、法规和技术标准;（二）未制定合理的安全技术防范措施;（三）管理制度不完善或管理制度和技术防范措施执行不到位;（四）培训教育和宣传贯彻不到位;（五）没有切实落实有关"三同时"的要求;（六）事故应急救援预案不够合理有效;（七）用于产品储存、输送的过程、设备或设施存在故障、误操作；（八）不符合程序的要求；（九）过程控制不当；（十）计划安排不当；（十一）工作环境不适宜；（十二）资源不足等。第九条不符合的评审、处置、纠正及纠正措施制定和验证（一）内审中发现不符合的处置1、内审中轻微不符合的处置在HSE管理体系内部审核中的轻微不符合的评审、处置、验证，执行《安全标准化运行自评管理细则》。2、严重不符合的处置2.1当出现严重不符合时，由严重不符合发生单位（科室）向本单位（科室）负责人报告严重不符合的情况，由负责人根据情况上报公司，由公司主管安全副总经理组织有关部门和人员，对不符合原因进行分析，明确责任单位（科室）；2.2由责任单位（科室）制定纠正措施，由公司主管安全副总经理批准后实施；2.3严重不符合发生单位负责人负责跟踪验证，并报公司安全监察科。（二）外部审核、上级组织的HSE体系审核中不符合的处置1、由安全监察科负责组织责任单位（科室）对不符合进行原因分析，根据原因分析结果制定纠正措施，并按要求填写在《不符合报告》的相应栏目中；2、由责任单位（科室）负责按照制定的纠正措施实施，公司安全监察科负责跟踪。3、安全监察科负责将不符合的原因分析、制定的纠正措施以及纠正措施实施结果资料进行收集并统一向第三方审核机构或上级审核单位提交。配合审核机构对不符合的整改结果进行验证。（三）各级检查中发现不符合的处置检查部门开具《问题清单》，责任单位组织有关人员查找原因，制定纠正措施，并将问题整改情况汇总上报各主管专业科室，由相关主管专业科室进行评价，检查部门监督纠正措施的制定和实施情况。（四）业务工作中轻微不符合的处置发现不符合后，责任单位应组织有关人员查找原因，制定纠正措施，相关专业科室负责监督检查纠正措施的制定和实施情况。（五）发生职业健康、安全、环境事故的原因分析、纠正、预防措施的制定和实施，执行《HSE事故管理办法》。第十条预防措施（一）潜在不符合的识别潜在不符合主要来源于：对体系运行情况的分析；过程、产品、职业健康、安全、环境趋势及顾客的要求和期望；纠正和预防措施执行情况；在其他外部相似单位发生的事故、事件信息；在日常对体系运作的检查和监督过程中，收集分析各方面的反馈信息。（二）制定预防措施发现有潜在的不符合时，由相关单位（科室）分析原因并制定预防措施，经主管领导审批后，由相关单位（科室）具体实施。第十一条纠正、预防措施的实施效果评价和验证（一）措施的实施效果由相关专业科室组织评审，对其结果和效果进行评价；（二）当纠正或预防措施确认无效时，由相关单位（科室）重新查找原因，重新制定纠正措施经审批后实施，实施完成后再验证，直至确认有效；（三）对经过验证确实行之有效的措施进行分析，必要时