2017年3月-证券市场法律法规-真题测试

一、选择题1.下列说法中，正确的是（）。A.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理B.采取协议收购方式的，达成协议后收购人必须向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告，在公告前可以先履行收购协议C.股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额D.股份有限公司只能采取发起设立的方式2.下列关于股份有限公司设立的说法中，错误的是（）。A.应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额B.可以采取发起设立或者募集设立的方式C.募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份D.发起人制订公司章程，采用募集方式设立的，需经创立大会通过3.期货交易所违反规定收取保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处（）的罚款。A.1万元以上5万元以下B.1万元以上10万元以下C.5万元以上10万元以下D.5万元以上20万元以下4.下列选项中，不属于证券账户注册资料查询的是（）。A.法人申请查询B.自然人申请查询C.经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人D.收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存5.申请人符合规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（）天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。A.15B.20C.30D.456.下列关于公司公开发行新股的条件的说法中，错误的是（）。A.具备健全且运行良好的组织机构B.具有持续盈利能力C.财务状况良好D.最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为7.下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是（）。A.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的B.证券交易成交额累计在50万元以上的C.获利或者避免损失数额累计在10万元以上的D.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的8.下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中，错误的是（）。A.应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料B.引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人C.不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议D.在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，不得标注所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名9.自股东会会议决议通过之日起60日内，股东及公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起（）日内向人民法院提起诉讼。A.30B.45C.60D.9010.股份有限公司发起人向社会公开募集股份的，应当由（）承销，并签订承销协议。A.中国证监会B.中国证券业协会C.依法设立的证券公司D.发起人自行11.证券公司应当至少（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。A.每日B.每月C.每季度D.每年12.中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取（）监管措施。A.行政B.法律C.自律D.经济13.下列不会成为背信运用受托财产罪的犯罪主体的是（）。A.商业银行B.证券交易所C.期货经纪公司D.中国证监会14.经中国证监会批准，证券公司可以依法从事的客户资产管理业务不包括（）。A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为多个客户办理集合资产管理业务C.为多个客户办理定向资产管理业务D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务15.证券公司申请融资融券业务资格，应当具有（）。A.期货从业资格B.证券投资顾问资格C.证券经纪业务资格D.保荐代表人资格16.下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（）。A.保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作B.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务C.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力D.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益17.下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责的说法中，错误的是（）。A.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险B.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定C.接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料D.根据中国证券业协会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务18.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司设立分支机构，必须经（）批准。A.中国人民银行B.当地政府C.财政部D.国务院证券监督管理机构19.下列行为中，不属于内幕交易的是（）。A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为D.及他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易20.下列主体作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的是（）。A.中证资本市场发展监测中心有限责任公司B.中国证券业协会C.地方性证券业协会D.地方性证券交易所21.甲股份有限公司的公司章程规定董事会成员为9人，但截止到2015年4月25日时，该公司董事会成员实际为5人，下列说法中，正确的是（）。A.该公司应当在2015年6月25日前召开临时股东大会B.该公司应当在2015年5月25日前召开临时股东大会C.该公司的公司章程规定的董事会人数不符合《中华人民共和国公司法》的规定D.该公司可以不召开临时股东大会22.董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为及信息披露违法行为具有（）关系，应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。A.紧密B.直接因果C.隶属D.间接因果23.未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是（）。A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息B.处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款24.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经（）许可，取得证券投资咨询业务资格。A.证券公司B.证券交易所C.中国证监会D.中国证券业协会25.财务顾问主办人应当具备的条件不包括（）。A.具有证券业从业资格B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历C.最近12个月无违反诚信的不良记录D.未负有数额较大到期未清偿的债务26.下列关于股份有限公司股份转让的说法中，错误的是（）。A.股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行B.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让C.无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让D.国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让27.（）为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。A.股东会B.董事会C.监事会D.理事会28.下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是（）。A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内C.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内29.协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。A.5B.7C.10D.1530.在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（）日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。A.5B.10C.15D.3031.下列说法中，正确的是（）。A.转入历史记录库的信息不再提供查询B.融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关证券账户交易等措施C.客户融券卖出的，只能通过直接还券的方式向证券公司偿还融入的证券D.证券账户用来记载和反映投资者买卖证券的收付和结存数额32.参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）年内不得参加资格考试。A.1B.2C.3D.433.对设立、收购、撤销境内分支机构，或者停业、解散、破产的申请，国务院证券监督管理机构应当自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。A.15B.30C.45D.6034.下列关于股票上市交易条件的说法中，错误的是（）。A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行B.公司股本总额不少于人民币1000万元C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上D.公司最近3年无重大违法行为35.已经取得证券业执业证书的人员，连续（）年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。A.2B.3C.4D.536.首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（）投资者进行推介和询价。A.网上B.网下C.内部D.外部37.期货公司可以接受（）的委托进行期货交易。A.事业单位B.企业法人C.期货交易所工作人员D.国家机关38.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（）情形的，不得担任财务顾问。A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查39.下列不属于应由证券交易所决定暂停公司债券上市交易的情形是（）。A.公司有重大违法行为B.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用C.公司最近2年连续亏损D.公司解散40.在涉及证券市场的法律、法规中，行政法规是由（）制定并颁布的。A.全国人民代表大会B.国务院C.中国证券业协会D.证券监管部门41.财务及会计人员应当正确处理财务会计工作及业务发展、客户利益保护及所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向（）说明，并提出合理处理利益冲突的建议。A.所在机构的管理层B.行业自律组织C.监管机构D.国家司法机关42.（）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事及该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。A.内幕交易、泄露内幕信息犯罪B.利用未公开信息交易罪C.欺诈发行股票、债券罪D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪43.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（）。A.40%B.30%C.20%D.10%44.证券金融公司根据（）的决定设立。A.国务院B.中国证券业协会C.中国证券监督管理委员会D.证券交易所45.下列董事会中必须有职工代表的是（）。A.2个以上的国有企业投资设立的有限责任公司B.合伙企业C.1个国有投资主体投资设立的有限责任公司D.外商独资企业46.下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是（）。A.5至10年的证券市场禁入措施B.3至5年的证券市场禁入措施C.1至3年的证券市场禁入措施D.终身的证券市场禁入措施47.证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于（）人。A.2B.3C.5D.148.在招股说明书、认股书、公司债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（）的罚款。A.1%～3%B.1%～5%C.3%～5%D.5%～10%49.收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。A.10B.15C.20D.3050.下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，错误的是（）。A.证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理B.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务C.证券公司应当在资金到账后，通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更D.证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易证券交收账户二、组合型选择题51.申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。Ⅰ.具有完全民事行为能力Ⅱ.具有中华人民共和国国籍Ⅲ.具有大学专科以上学历（教育部认可的）Ⅳ.未受过刑事处罚A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ52.证券自营业务的范围一般有（）。Ⅰ.一般上市证券的自营买卖Ⅱ.一般非上市证券的买卖Ⅲ.兼并收购中的自营买卖Ⅳ.证券承销业务中的自营买卖A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ53.中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将（）记入其诚信档案。Ⅰ.财务顾问被中国证监会采取监管措施的Ⅱ.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定的Ⅲ.财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的Ⅳ.在持续督导期间，上市公司经营成果及财务顾问的专业意见出现较大差异的A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ54.下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ.风险监控人员不得承担客户资金托管业务A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ55.下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（）。Ⅰ.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产Ⅱ.基金的债权及不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销Ⅲ.非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行Ⅳ.基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整及独立A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ56.收购要约的期限可以是（）日。Ⅰ.20Ⅱ.35Ⅲ.50Ⅳ.65A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ57.证券投资咨询人员可以分为（）。Ⅰ.专业证券投资咨询机构的咨询人员Ⅱ.证券经营机构研究部门的咨询人员Ⅲ.取得证券业从业资格证的人员Ⅳ.证券公司负责人A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ58.设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准，应当提交的文件包括（）。Ⅰ.有限责任公司全体股东签署的公司名称预先核准申请书Ⅱ.全体股东或者发起人指定代表的证明Ⅲ.全体股东或者发起人共同委托代理人的证明Ⅳ.股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ59.中国证券业协会诚信管理的诚信信息包括（）。Ⅰ.基本信息Ⅱ.奖励信息Ⅲ.处罚处分信息Ⅳ.协会自律规则规定的其他信息A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ60.证券公司建立客户选择及授信制度，应采取的措施有（）。Ⅰ.制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度，明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点及程序Ⅱ.建立客户信用评估制度Ⅲ.明确客户征信的内容、程序和方式，验证客户资料的真实性、准确性，了解客户的资信状况，评估客户的风险承担能力和违约的可能性Ⅳ.记录和分析客户持仓品种及其交易情况A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ61.证券的发行、交易活动，必须实行的原则有（）。Ⅰ.公开Ⅱ.公平Ⅲ.公正Ⅳ.透明A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ62.收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，应承担的法律责任有（）。Ⅰ.责令改正，给予警告Ⅱ.处以3万元以上30万元以下的罚款Ⅲ.在改正前，收购人对其收购或者通过协议、其他安排及他人共同收购的股份不得行使表决权Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以5万元以上50万元以下的罚款A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ63.期货交易所的职责包括（）。Ⅰ.提供期货交易的场所、设施和服务Ⅱ.设计期货合约、安排期货合约上市Ⅲ.组织并监督期货交易、结算和交割Ⅳ.制定和执行风险管理制度A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ64.下列属于上市证券的是（）。Ⅰ.人民币普通股Ⅱ.基金券Ⅲ.人民币优先股Ⅳ.期货A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ65.下列情形不得再次公开发行公司债券的有（）。Ⅰ.前一次公开发行的公司债券尚未募足Ⅱ.连续5年亏损Ⅲ.改变公开发行公司债券所募资金的用途Ⅳ.有偷税漏税行为，经税务机关警告后，仍不改正A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ66.下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（）。Ⅰ.发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司Ⅱ.发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司Ⅲ.募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司Ⅳ.募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ67.下列属于证券自营买卖的对象的有（）。Ⅰ.股票Ⅱ.债券Ⅲ.权证Ⅳ.证券投资基金A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ68.下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，说法正确的为（）。Ⅰ.证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务Ⅱ.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师Ⅲ.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息Ⅳ.证券投资顾问人员可以以个人名义向客户收取一定的证券投资顾问服务费用A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ69.中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行（）。Ⅰ.抽样调查Ⅱ.现场检查Ⅲ.非现场检查Ⅳ.全面检查A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ70.证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（）。Ⅰ.融资融券业务管理制度Ⅱ.决策及授权体系Ⅲ.操作流程和风险识别Ⅳ.评估及控制体系A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ71.期货合约是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。期货合约包括（）。Ⅰ.商品期货合约Ⅱ.货物期货合约Ⅲ.货币期货合约Ⅳ.金融期货合约A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ72.公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（）决定。Ⅰ.股东会Ⅱ.股东大会Ⅲ.董事会Ⅳ.监事会A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ73.在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中（）等原则。Ⅰ.资产配置比例控制Ⅱ.项目集中度控制Ⅲ.自营总规模的控制Ⅳ.单个项目规模控制A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ74.证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，可采取的处罚措施有（）。Ⅰ.暂停或者撤销相关业务许可Ⅱ.处以30万元以上300万元以下的罚款Ⅲ.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格Ⅳ.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ75.证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（）等作为考核的重要内容。Ⅰ.行为的合规性Ⅱ.业务能力Ⅲ.客户投诉的情况Ⅳ.服务的适当性A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ76.基金合同应当约定基金的运作方式。基金的运作方式可以采用（）。Ⅰ.封闭式Ⅱ.开放式Ⅲ.集中式Ⅳ.分散式A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ77.上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。Ⅰ.监管谈话Ⅱ.出具警示函Ⅲ.责令改正Ⅳ.责令定期报告A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ78.发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露（）和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。Ⅰ.准确Ⅱ.完整Ⅲ.及时Ⅳ.真实A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ79.发行人披露的招股意向书除不含（）以外，其内容及格式应当及招股说明书一致，并及招股说明书具有同等法律效力。Ⅰ.发行价格Ⅱ.筹资金额Ⅲ.发行数量Ⅳ.筹资费用A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ80.下列关于融资融券业务中客户担保物的说法中，正确的有（）。Ⅰ.证券公司应当逐日计算客户担保物价值及其所欠债务的比例Ⅱ.当客户担保物价值及其债务比例低于约定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额Ⅲ.客户未能按期交足差额，证券公司应当立即按照约定处分其担保物Ⅳ.客户到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ81.证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料包括（）。Ⅰ.集合资产管理计划说明书Ⅱ.资产托管协议Ⅲ.合规总监的合规审查意见Ⅳ.风险揭示书A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ82.证券公司向客户介绍投资收益预期，（）。Ⅰ.必须恪守诚信原则Ⅱ.提供充分合理的依据Ⅲ.保证客户资产本金不受损失Ⅳ.以书面方式特别声明所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ83.证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理（）等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。Ⅰ.业务资质Ⅱ.管理能力Ⅲ.业绩Ⅳ.财务状况A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ84.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（）监管措施。Ⅰ.出具警示函Ⅱ.责令清理违规业务Ⅲ.监管谈话Ⅳ.责令改正A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ85.国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有（）。Ⅰ.要求证券公司的董事其对有关检查事项做出说明Ⅱ.进入证券公司的办公场所进行检查Ⅲ.进入高级管理人员的住所进行检查Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ86.下列说法中，正确的有（）。Ⅰ.国务院证券监督管理机构应当对增加注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请进行审查，并自受理之日起3个月Ⅱ.国务院证券监督管理机构应当对变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请进行审查，并自受理之日起45个工作日Ⅲ.国务院证券监督管理机构应当对设立、收购、撤销境内分支机构，或者停业、解散、破产的申请进行审查，并自受理之日起20个工作日Ⅳ.国务院证券监督管理机构应当对要求审查董事、监事任职资格的申请进行审查，并自受理之日起30个工作日A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ87.下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有（）。Ⅰ.证券账户、结算账户的设立和管理Ⅱ.证券的存管和过户Ⅲ.证券持有人名册登记及权益登记Ⅳ.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ88.证券公司参及转融通业务前应向本公司提供的材料包括（）。Ⅰ.公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明Ⅱ.相关业务技术系统建设情况说明Ⅲ.参及转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度Ⅳ.公司财务状况的报告及相关材料A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ89.证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（）。Ⅰ.资产配置策略Ⅱ.自营业务规模Ⅲ.可承受的风险限额Ⅳ.投资品种A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ90.证券公司的（）应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。Ⅰ.法定代表人Ⅱ.经营管理的主要负责人Ⅲ.全体员工Ⅳ.工会代表A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ91.发行人应当就（）聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。Ⅰ.首次公开发行股票并上市Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券Ⅲ.股票在二级市场上进行转让Ⅳ.中国证监会认定的其他情形A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ92.上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的处罚措施有（）。Ⅰ.责令改正Ⅱ.对直接负责的主管人员，处以3万元以上30万元以下的罚款Ⅲ.上市公司的控股股东指使从事该违法行为的，处以30万元以上60万元以下的罚款Ⅳ.上市公司的实际控制人指使从事该违法行为的，处以5万元以上30万元以下的罚款A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ93.中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（）。Ⅰ.证券公司向监管机构的报告制度Ⅱ.证券公司向证券交易所的报告制度Ⅲ.信息披露Ⅳ.检查制度A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ94.下列关于基金运作方式的说法中，正确的有（）。Ⅰ.基金合同应当约定基金的运作方式Ⅱ.基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式Ⅲ.封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变Ⅳ.开放式基金的基金份额可以在基金合同约定的