加强战略性高科技货品出口管制措施

經濟部國際貿易局BureauofForeign

Trade加強戰略性高科技貨品出口管制措施經濟部國際貿易局2004年3月4日1經濟部國際貿易局BureauofForeign

Trade背景說明P3–

P5出口管制措施P12–

P22出口管制架構P6–

P11違規處分P232經濟部國際貿易局BureauofForeign

Trade國際出口管制沿革目的二次大戰後,東西方冷戰興起,1949年成立多邊出口管制協調委員會(COCOM)藉著會員國之間的密切協調,有效防止西方國家的高科技流入蘇聯共產國家集團手中1994年解體建立透明化流程,有效責任管理措施,共同防止大規模破壞性武器之擴散目的1995年簽署瓦聖那協議(WA),配合MTCR,NSG,AG等防止擴散組織3經濟部國際貿易局BureauofForeign

Trade國際出口管制趨勢國際間對戰略性高科技貨品(簡稱SHTC)之出口均採自主管理，責成廠商主動核對管制清單及過濾End

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uses由於缺乏國際情報過濾End

users/Enduses，各國均著重於管理SHTC管制清單上之貨品911後各國逐漸重視End

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uses情報交流，以達全面性之出口管制4經濟部國際貿易局BureauofForeign

Trade我國加強SHTC出口管制之近因911後以美國為首之國際出口管制組織，頻頻關切我國精密機械設備輸往伊朗、伊拉克、利比亞、北韓、……等國家研參美、日、韓、歐盟等國家地區實施Catch-all出口管制內涵，於現行SHTC

管理架構下加強過濾End

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uses，以因應國際關切並兼顧國內廠商利益5經濟部國際貿易局BureauofForeign

Trade出口管制架構SHTC管理策略推動小組主管機關：經濟部執行機關：國際貿易局貿易法第13條SHTC輸出入管理辦法「SHTC種類及輸出管制地區」公告SHTC鑑定及稽查小組簽證機關6經濟部國際貿易局BureauofForeign

Trade貿易法管理依據(§13,)SHTC非經許可不得輸出罰則(§27,§27-1,

§27-2)刑罰及行政罰7經濟部國際貿易局BureauofForeign

TradeSHTC輸出入管理辦法總則–SHTC不得供作生產、發展軍事武器之用–成立專責小組鑑定及稽查SHTC輸入管理輸出管理– 申請E/P

(§

14)– 檢附文件(§

15)– 再出口規定(§

16)– 出口作業程序(§

17,

§

18)附則–文件資料保存五年規定

(§

21)8經濟部國際貿易局BureauofForeign

TradeSHTC種類及輸出管制地區SHTC種類依出口國政府規定須SHTC

輸出管制清單瓦聖那協議清單防止擴散清單取得我國政府核發ICWA

CWC之輸入貨品9最終用途或最終使用者有可能供作生產發展核子生化飛彈等軍事武器用途之輸出貨品輸出管制地區伊朗、伊拉克、利比亞、北韓、中國大陸、古巴、蘇丹及敘利亞經濟部國際貿易局BureauofForeign

TradeSHTC鑑定及稽查小組鑑定組承辦單位：經濟部技術處鑑定窗口：工研院智權法務二部技轉中心–任務：鑑定存疑之輸出入SHTC稽查組承辦單位：各簽證機關–任務：稽查輸出入SHTC流向及用途軍事機關組承辦單位：國防部軍備局–任務：鑑定及稽查所屬軍事機關之輸出入SHTC10經濟部國際貿易局BureauofForeign

Trade簽證機

關‧國際貿易局–受理全國課稅區申請案件‧加工出口區管理處–受理區內申請案件‧科學工業園區管理局–受理園區申請案件‧國防部（軍備局）–受理軍事機關申請案件11經濟部國際貿易局BureauofForeign

Trade加強SHTC出口管制措施透過標準化透明化流程，協助廠商管理出口貨品藉由嚴格之事後稽查，促使廠商遵守SHTC出口管制規定出口管制核心：輸出貨品號列第25至40章、第54至59章、第63章、第68至93章及第95章內貨品，應事先過濾是否屬列管之SHTC出口人自主管理簽證機關簽證審核管理海關出口通關作業管理SHTC鑑定及稽查小組稽查管理12經濟部國際貿易局BureauofForeign

TradeSHTC出口管理(一A)出口人自主管理－查閱SHTC檢視流程圖－主動告知進口人未經許可不得轉作軍事用途－輸出SHTC

應申請E/P憑證報關出口－交易期間或售後服務時發現有可能轉作軍事用途者，立即通知貿易局處理13經濟部國際貿易局BureauofForeign

TradeSHTC出口管理(一B)SHTC網頁14經濟部國際貿易局BureauofForeign

TradeSHTC出口管理(二A)•簽證審查要項–End

use簽證審查要項–End

use• 進口國政府簽發之IC、WA，或• 進口人/end

user出具之最終簽證機關簽證審核管理用途保證書–進口人/end

user

進口國政府簽發之IC、WA，或

進口人/end

user出具之最終用途保證書• 國際公布之黑名單• 違反我國SHTC出口管制規定之外國廠商名單–進口人/end

user國際公布之黑名單

違反我國SHTC出口管制規定之外國廠商名單15經濟部國際貿易局BureauofForeign

TradeSHTC出口管理(二B)簽證准駁期限‧

進口人/End

user非屬輸出管制地區者–7個工作天內‧

進口人/End

user屬輸出管制地區者–30個工作天內‧

進口人/End

user屬輸出管制地區之中國大陸–晶圓設備：30個工作天內–其他：7個工作天內‧

貿易局主動通知特定出口人輸往特定進口人/Enduser之貨品須事先申請簽證者–未定期限16經濟部國際貿易局BureauofForeign

TradeSHTC出口管理(三A)海關出口通關作業管理－修正出口報單統計代碼－加強查驗17經濟部國際貿易局BureauofForeign

TradeSHTC出口管理(三B)18經濟部國際貿易局BureauofForeign

TradeSHTC出口管理(三C)審核及查驗方式–例行審核、查驗‧免審免驗

(C1)‧應審免驗

(C2)‧應審應驗

(C3)–檢舉查驗‧國際多邊或雙邊情報交流或國內情治單位舉報案件：先予退關並移送貿易局調查。‧其他檢舉案件：請出口人提供相關資料後移請貿易局查核。19經濟部國際貿易局BureauofForeign

TradeSHTC出口管理(四A)－定期事後抽查SHTC鑑定及稽查小組稽查管理－檢舉個案調查－定期事後抽查－檢舉個案調查20經濟部國際貿易局BureauofForeign

TradeSHTC出口管理(四B)查核要項–是否曾接獲貿易局對特定個案須申請SHTC輸出許可證之通知是否屬SHTC輸出管制清單列管貨品是否屬國際及我國公布之黑名單是否事先知道輸出貨品將轉作軍事用途21經濟部國際貿易局BureauofForeign

TradeSHTC出口管理(四C)檢舉案件處理程序事前檢舉‧通知被檢舉人，凡輸往特定進口人/End

user之所有貨品，均須逐案申請SHTC

E/P。事後檢舉‧調閱被檢舉人出口紀錄確認檢舉事實

通知被檢舉人提供相關書面資料

查核是否屬管制清單列管項目及進口人/End

user之正當性。22經濟部國際貿易局BureauofForeign

Trade違規處分未經許可將SHTC輸往管制地區2年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣30萬元以下罰金停止其1個月以上1年以下輸出、輸入或輸出入貨品或撤銷其出進口廠商登記未經許可將SHTC輸往非管制地區3萬元以上30萬元以下罰鍰或停止其1個月以上1年以下輸出、輸入或輸出入貨品或撤銷其出進口廠商登記未經我國許可擅自將貨品轉作軍事用途之外國進口人/End

user列入我國之SHTC出口管制黑名單23