上海2016年上半年基金从业资格：债券违约受偿顺序考试试卷

上海2016年上半年基金从业资格：债券违约受偿顺序考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.我国股票价格指数不包括__。A.沪深300指数B.香港恒生指数C.日经指数D.金融时报指数2.某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为。8.33%9.09%16.67%18.18%3.基金年度报告披露的主要内容有__。A.基金管理人报告B.审计报告C.投资组合报告D.托管人报告4.如果基金名称显示投资方向，应当有—以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。A.50%B．60%C70%D．80%5.债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。A.债券持有期限B.债券发行期限C.利息转让期限D.债券有效期限.下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。A.能有效地提高基金运作的透明度B.有利于防止利益冲突与利益输送C.在我国具有自愿性的特点D.有利于提高证券市场的效率.下列不属于基金市场服务机构的是__。A.基金销售机构.基金注册登记机构C.律师事务所和会计师事务所D.中国证券业协会8.一是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，—是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。A.基金销售服务费；印花税.基金交易费；印花税C.基金销售服务费；佣金D.基金交易费；佣金.下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是__。A.久期B.基金分红C.已实现收益D,净值增长率.《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近一年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。1235.分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。其报送内容不包括__。A.基金宣传推介材料的形式B.基金宣传推介材料的用途说明C.基金管理公司督察长出具的合规意见书D.基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件.以下属于货币证券的有__。A.商业汇票B.商业本票C.金融债券D.银行汇票.证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于__。A.基金的强制信息披露制度B.基金从业人员较高的专业水平C.基金管理人员较高的道德水准D.基金管理人设立了内部流程控制.以下属于我国证券投资基金交易费的是__。A.印花税B.开户费C.过户费D.经手费.如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。51530D45.备兑权证通常由—发行。A.证券交易所B.投资银行C.上市公司D.中国证监会.合规情况，并自基金募集行为结束之日起—日内编制专项报告，予以存档备查。5101520.根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。60%70%80%90%.下列关于QDII基金申购和赎回的说法，正确的有_。A.申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点B.“未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算C.“金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则D.当日的申购与赎回申请可以随时撤销.证券投资基金的市场营销不包含的活动有。A.产品组合设计B.售后服务C.基金投资D.基金销售.—可采用不同币种申购基金份额。A.QDII基金B.境内ETF基金一般开放式基金一般封闭式基金.根据《证券投资基金法》规定，对于封闭式基金的募集申请，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起个月之内作出核准或不予核准的决定。36912.下列不属于基金管理公司内部控制层次的是。A.员工自律B,部门各级主管的检查监督C.公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D.独立董事的检查、监督、控制和指导.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。A.具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B.具备基金销售费率的监控机制C.具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制

D.支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用.如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。515304526.制定和执行交易计划。A.研究部B.投资部C.交易部D.法律部27.下列各项中，基金信息披露不包括。A.登记信息披露B.募集信息披露C.运作信息披露D.临时信息披露28.缺铁性贫血早期最可靠的依据是（）。A.血清铁减少B.血清铁蛋白降低C.血清总铁结合力增高D.运铁蛋白饱和度降低E.红细胞内原吓咻增高29.某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。A.1800B．2000C3000D．400030.下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是。A.实行自律管理B.不以盈利为目的C.是基金市场的监管机构D.对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责二、多项选择题（共36题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）31.我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是。A.《证券法》B.《证券投资基金法》C.《证券投资基金管理暂行办法》D.《开放式证券投资基金试点管理办法》32.根据运作方式的不同，基金可以分为__。A.封闭式基金和开放式基金B.契约型基金和公司型基金C.公募基金和私TT/.

C.公募基金和私TT/.D.主动型基金和被动型基金33.下列属于我国基金交易费用的有A.印花税B.开户费C.过户费D.经手费34.基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__。A.无风险等级B.低风险等级C.中风险等级D.高风险等级35.某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于。A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金36.基金销售监管中的公平原则要求__。A.公开监管机构全部业务活动内容B.基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C.市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D.监管部门对被监管对象给予公正待遇37.根据运作方式的不同，基金可以分为。A.封闭式基金和开放式基金B.契约型基金和公司型基金C.公募基金和私TT/.C.公募基金和私TT/.D.主动型基金和被动型基金38.基金管理公司的股东均应具备的条件有。A.具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B.注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚39.客户流失的指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。A.价格原因B.产品原因C.技术原因D.服务原因.根据（证券投资基金运作管理办法）规定，股票基金的股票投资比重必须在—以上；债券基金的债券投资比重必须在以上。60%;80%80%;60%60%;60%80%;80%.在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是A.基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率平均将超过20%B.本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率为10%C.基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益D.基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15%42.基金宣传推介材料可以__。A.违规承诺收益或者承担损失B.夸大或者片面宣传基金C.登载基金的过往业绩D.登载单位或者个人的推荐性文字43.债券和其他证券三大类。A.证券发行主体的不同B.是否在证券交易所挂牌交易C.募集方式D.证券所代表的权利性质,契约型基金反44.从反映的经济关系上来看，股票反映的是—关系，债券反映的是」,契约型基金反映的是关系。A.债权债务；信托；所有权B.所有权；债权债务；所有权C.所有权；债权债务；信托D.债权债务；所有权；信托.基金份额净值等于—除以基金当前的总份额。A.基金资产总值B.基金资产净值C.基金公允价值D.基金资产估值.国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行A.公开管理原则B.实质管理原则C.成本控制原则D.质量控制原则47.根据—不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。A.法律形式B.运作方式C.投资目标D.投资对象48.下列债券基金中信用风险及