合规管理报告4篇

Word-12-合规管理报告4篇对邮储银行合规风险管理机制建设的思量调研报告

商业银行不仅是经营货币的企业，更是管理风险的企业。作为风险管理的重要内容，合规管理既是银行实施有效内控的一项基础性工作，也是银行实现“又好又快”进展的内在要求。作为新成立的邮政储蓄银行，强化合规风险管理显得尤为重要。

一、目前邮储银行在合规风险管理机制建设中存在的问题

风险管理基础薄弱。中国邮政储蓄银行是在邮政储蓄的基础上组建的，主要沿用的是原邮政储蓄网点、设施、人员配制及组织管理结构，部门设置还不完备，部门之间还存在重叠和交错。缺乏须要的数据、技术手段和专业人才，这些都不利于推动合规管理机制建设。

风险管理理念尚未确立。邮储银行的员工由原邮政储蓄的员工，社会聘请的新员工及一部分刚毕业的高校生组成，多数员工没有经过专业培训，对合规风险管理就是经营效益的理念熟悉不够，漠视风险的粗放经营观念和行为依旧存在，合规风险管理意识没有贯通到业务拓展、经营管理的全过程。

内控制度不完美。邮储银行缺少一套统一完整的内控制度，且内控制度没有形成检查、评价与改进的良性循环，直接影响了内控的运行效力。邮储银行在开发新产品、拓展新业务时，没有相应地制定新制度，或是新制度滞后于现实发生的风险，导致操作性不强。

二、强化合规风险管理机制建设的基本思路

建立有效管理合规风险的运行机制，才干确保银行平安稳健运行。结合邮储银行的实际，合规风险管理机制包括以下几点：

建立合规风险组织体系。组建自立的合规部门，在基层邮储银行配备合规风险审查人员。乐观推行合规部门（岗位）人员任职资历审查制度及资历评定制度，利用双向挑选、竞争上岗的方式挑选具备专业技能，认识银行经营管理，阅历丰盛的合规岗位人员，完美风险合规管理队伍。建立起合规责任体系。明确合规部门是银行特地实施合规风险管理的职能部门，董事会和高管层对银行合规经营负终于责任，业务部门对合规风险负直接责任，员工对其业务活动的合规性负责。此外，业务部门应支持合规部门实施合规风险监测与评估，主动地举行动态合规自我评估。

创建科学的合规管理体系。一是建立健全合规制度。坚持“先订制度再运作”的原则，加快合规风险管理制度建设，并根据合规要求，对现行制度方法和操作规程举行梳理完美。二是要切实建立扁平化、流程管理、岗责体系的合规风险管理机制，确立清楚的报告路线和问责制、举报制等，体现合规风险管理在囫囵银行管理工作中的核心地位和作用。三是建立健全合规问责机制。严格对违规行为责任举行认定与追究，并实行有效的订正措施。进一步完美绩效考核方法，将合规状况纳入考核体系，强化合规管理，降低违规机率。

哺育合规风险管理的企业文化。一是全员参加。合规是银行全部员工的责任，树立“合规人人有责”、“合规制造价值”等理念，使合规成为银行所有员工的行为准则和自觉行动，才干保证合规管理的贯彻执行。二是提升员工合规本事。强化合规培训和宣扬，大力开展岗位操作和职业道德培训、政治思想教导和法制教导，规范员工的职业道德行为，增加员工合规意识和风险识别本事，了解自己在操作中的风险点，将合规理念贯通到业务操作每一个环节和所办理每笔业务中，在经营进展上杜绝违规行为。此外，能够定期组织开展合规风险大研究活动，鼓舞员工结合各自岗位职责，主动发觉和裸露合规风险隐患或问题，对相应的业务政策、行为手册和操作程序提出合理化建议或提出自身的执行方案。

梳理各业务流程中的风险点。强化梳理各项业务流程，对可能导致操作风险的业务流程、环节或存在的风险点一一记录在案，收集和掌控一线业务人员对各业务环节操作风险了解程度，按照梳理、排查状况，结合内外审计发觉的合规风险隐患和监管部门的合规风险提醒等制定防范措施，抓好内部的配合协作，做到业务线、风险合规线、内部审计线“三线把关，三线合一”。惟独利用各环节严密协作，银行内部有效的合规机制才干形成，合规风险才干获得有效控制。

【第2篇】环境和职业健康平安管理合规性评价报告

环境和职业健康平安管理合规性评价报告

合规性评价报告

公司工程

环境、职业健康平安管理合规性评价

编制：

审核：

批准：

20xx年8月

环境、职业健康平安管理合规性评价报告

一、评价目的

对项目监理部在环境、职业健康平安管理中适用、遵从法律、规矩和其他要求的状况举行评价，测量和监控环境、职业健康平安管理体系的符合性和有效性，为

项目部监理环境和职业健康平安管理体系的持续改进提供依据。二、评价范围

项目部监理过程中各工作场所产生的环境因素和职业健康平安风险。三、评价准则

1、gb/t28001-2022《职业健康平安管理体系规范》；

2、gb/t24001-2022idtiso14001:2022《环境管理体系要求及使用指南》；3、公司质量、环境、职业健康平安管理体系文件（qhse-2022）；4、相关法律规矩和标准。四、评价策划

合规性评价采纳会议评审方式举行。时间：地点:主持人：参与人：；五、评价过程

本次合规性评价采纳将实际做法与《法律规矩与其他要求控制及合规性评价程序》相对比的方式举行，评价法律规矩与其他要求控制过程是否符合公司制定的《法律规矩与其他要求控制及合规性评价程序》要求，评价在监理服务活动中使用的法律规矩、标准规范和其他应遵守的要求的有效性和相宜性，评价猎取这些法律规矩、标准规范和要求的渠道是否畅通有效，评价对法律规矩的符合程度、任务指标的实现程度、适用的法律规矩和其他要求的有效性及遵守状况。在实际工作中我们严格根据程序办事，由hse监理米龙负责收集与公司质量、环境、职业健康平安活动有关的法律规矩、标准、规范和其他要求，举行适用性、有效性挑选和确认，建立并

准时更新《法律规矩、标准规范清单》（表03-g）和其他要求准时传达到全体员工，根据要求对质量、环境、职业健康平安管理活动实施控制。六、评价结果

利用评价，与会人员全都认为：项目监理部在监理服务活动中严格落实了《法律规矩与其他要求控制及合规性评价程序》，猎取法律规矩、标准规范和要求的渠道畅通有效,在监理服务活动中使用的法律规矩、标准规范和其他应遵守的要求有效、相宜，详细反映在以下几个方面：

1.项目监理部制定的环境、职业健康平安任务，从内容、办法、污染预防、事故预防等各方面慎重考虑了适应相关法律、规矩和其他要求。例如：建立员工体检制度，协助员工提升健康水平；基于风险评价的结果，利用有效的控制措施，将监理服务过程中的重大风险降到可容许的程度；坚持平安生产，员工伤亡事故死亡率不大于0.03‰，重伤率不大于0.2‰；杜绝群体性中毒、中暑、传染病以及职业病的发生；庇护环境，杜绝污染事故，固废、废气、废液、噪声、扬尘排放达标；生活污水排放达标率100%。为树立一流公司形象，创建无害化工作场所，开展多种有益员工身心健康的'活动，不断提升员工的健康水平；树立节省意识，降低纸、水、电等资源消耗等。

2.项目监理部虽然在正常监理服务活动中本身不产生污染，但根据法律规矩和其他要求，严格履行了自己的职能。在本工程建设监理中，制定了《环境、职业健康平安管理计划》，严格要求施工单位高度重视环境庇护和平安，落实平安管理规定，识别各种职业健康平安风险和环境因素，从源头有效控制职业健康平安和环境事故的发生，努力创建绿色工程。

3.项目监理部在对相关方施加影响方面，向来按有关法律规矩和其他要求办理。项目部在危急源辨识和环境因素识别、评价、控制策划中，仔细考虑到社会相关方的

利益，并根据《建设项目（工程）劳动平安卫生规定》（1997年劳动部令第3号）、《建设项目平安生产管理条例》(2022年国务院令393号)和《劳动保障条例》（2022年劳动和社会保障部令第25号）及《环境庇护法》，对施工方举行严格监督检查。

4.在环境、职业健康平安管理绩效方面，从未发生因项目监理部的责任引起环境事故、大事，未发生任何职业健康、平安生产上的重、特事件故。监理部对可能环境轻微污染和轻微健康平安损害的习惯性违章坚持常抓不懈，确保了环境庇护和职业健康平安。七、评价记录

详细法律规矩条文的合规性评价见附表。八、存在的薄弱环节及改进建议

项目部监理人员对公司体系文件的了解还不够透彻，相关的法制意识还需不断强化，项目监理部对施工现场环境和职业健康平安管理阅历还不够丰盛，管理人员还较缺乏，主要表现为：①项目部对环境因素和危急源的识别本事较欠缺，法律规矩和其他要求应用到监理服务和活动中还不够娴熟，有待于强化学习和贯彻落实。②对已经识别的法律规矩等文件的内容了解不够深化，例如对环境噪声污染的排放标准，什么时光、什么环境适用、什么标准，允许量值是多少不够明确，对职业健康平安的职业病、职业损害熟悉也不足。在今后的工作中，项目监理部应强化环境、职业健康平安管理和办法的培训，使项目部监理服务水平更上一个台阶。

锡林油库扩建项目监理部

合规性评价报告

参与评价人员：；评价日期：

【第3篇】合规管理述职报告

合规管理述职报告

我委按照文件精神，从xx月上旬起，结合本单位的实际状况，对本单位会计基础工作状况举行了仔细的自查，现就自查状况报告如下：

一、财务收支状况

在财务工作过程中，本单位严格根据《会计法》的规定，依法设置会计账簿，并保证其真切完整，按照本单位实际发生的业务事项举行会计核算、填制会计凭证、记下会计账簿、编制财务会计报告。严格落实国家有关财务规矩，所发生的各项业务事项均在依法设置的会计账簿上统一记下、核算，依据国家统一的会计制度的规定举行会计核算，确保数据真切、有效。在支配支出时，分轻重缓急，保证常规和重点支出需要，既体现实际工作需要，又考虑财力可能，按照办公室各项工作目标，在财力可能的状况下，有保有压，确保重点，统筹支配，合理支出。

二、单位内部控制制度建立和落实状况

按照本单位工作实际，在建立并实施内部监督和控制制度过程中，制定了《财产管理制度》。建立和完美各项制度的同时，相关人员在工作过程中严格遵守这些规则制度，有效地实施了内部监督和控制，保证了会计工作的真切性、完整性以及单位财产的平安，强化了对本单位财产物资的监督和管理，杜绝了各种漏洞的发生，达到了以下三点要求：

1、明确了记账人员与审批人员、经办人员的职责权限，使其互相分别、互相制约，以明确责任，防止舞弊，各项业务事项得以有序举行。

2、明确了财务收支审批程序和审批人的权限和责任，规范了各项资金的使用，提升了资金使用效益。

3、明确经费支出的范围和开支标准，实行各种有效措施控制经费开支，杜绝了铺张现象的发生。

三、固定资产管理和使用状况

为了强化固定资产管理和使用，在固定资产购置时，严格根据政府选购程序举行选购，并按照有关规定，建立了账簿、款项和实物核查制度，利用建立健全制度，会计人员对各项财物、款项的增减变动和结存状况准时举行记录、计算、反映、核对等。一方面做到账簿上所反映的有关财物、款项的结存数同实存数全都；另一方面利用账簿记录和记账凭证，原始凭证的核对，保证账账相符。无固定资产不入账，公物私用及其他违规问题。

四、存在问题

利用自查，我委在财务管理和财务工作过程中还存在一些不足，在实施内部监督制度和内部控制制度时，还未能彻低达到《会计法》所规定的要求，预算管理制度、财务分析制度、稽核制度尚未建立健全，今后要进一步完美这方面的制度，采取更有力的措施，力求将这方面的工作做得更好。

【第4篇】银行合规管理述职报告

银行合规管理述职报告

古人云：无法规，不成方圆。对于金融行业来说更是如此，健全的风险管理机制，成熟的内控合规文化，是银行业赖以生存长久进展的基础和核心，是防范金融案件的关键，至此要构建将来和睦的招行，就要乐观提倡合规文化，仔细学习合规体制，不断提升自身综合素养和落实本事。

一、合规是银行业长效进展的基础

银行业的合规文化建设是一项工程庞大的工程，合规风险的有效管理不仅能促使银行例规经营，还能有效提高银行的良好信誉、品牌价值和核心竞争有力，假如没有相应的合规规制建设和例规文化的渗透，银行业务管理的垂直和组织结构的扁平化，可能会加剧银行各环节的失控，使银行的内部控制机制失效。

二、合规是提升银行经济效益的需要

强化银行业合规文化教导的主要目的，是利用提升企业的凝结力、向心力，降低金融风险，实现企业效益的化。在追求业务进展的同时重视业务的风险可控性，防止浮现为了片面追求业务高速增长而忽略风险防范。宁愿不进展，不要盲目进展，要结合工作实际，制订一系列相关规则制度，确保在办理业务的过程中有章可循，确保每一个环节都不浮现问题。

我们作为银行的一份子，是合规文化的主体。银行业的进展是否合规与员工是否具备一定的的文化修养，是否诚实守信、依法合规、遵章守纪、尽职程度等有着直接的关系。作为我们，应从以下几点提高自身的疗养，确保银行的合规建设。

1、爱岗敬业、无私奉献

爱岗敬业是各行业中最为普遍的奉献精神，它看似平庸，实则宏大。就个人而言，工作是一个人赖以生存和进展的基础保障。就银行而言，企业要进展，要在这个竞争激烈的金融业中不断强大，立于不败之地，则需要每一职员的无私奉献精神。

作为一个金融单位的职员更应强化自己的职业道德，假如没有良好的职业道德，就难于为人民服务，就谈不上自己的事业，也就没有单位事业的兴盛，就没有个人事业的.进展，也就失去了人身存在的社会价值。讲求职业道德还需己在工作中不断地强化学习，时刻根据职业规范去要求自己，努力工作，才干使自己立于不败之地。

2、强化业务学问学习、提高合规操作意识

作为一名银行业一般的员工，切实提升业务素养和风险防范本事，全面强化结算质量与结算速度是会计人员最为实际的工