OHSAS职业质量认证安全管理培训教材

OHSAS18001职业安全卫生

管理体系内审员培训教材.（.....）专业提供企管培训资料课程介绍课程目标：通过培训，了解OHSMS审核的程序，掌握审核方法和技能，作到会审核会审核文件会制定审核计划会编制检查表会收集客观证据会编写不符合报告会进行总体评价会编写审核报告会跟踪纠正措施会主持首、末次会议主要内容-1OHSAS18001标准回顾审核概论

－基本定义审核准备

－明确审核目的－文件审核－确定审核范围－制定审核计划－组成审核组－编制检查表

.（.....）专业提供企管培训资料主要内容-2现场审核－召开首次会议

－现场审核－确定不符合项和编写

不符合报告－审核结果综合分析－末次会议－纠正措施及跟踪学习要求积极参与培训全过程上课时将手机、BP机关闭上课时不随便离开座位不迟到、不早退、不缺勤不从事与培训无关的活动课堂内禁止吸烟第一部分OHSAS18001:1999

职业安全卫生管理体系规范标准回顾第二部分审核概论.（.....）专业提供企管培训资料基本定义（1）审核：客观地获取证据并予以评价，以判断特定的活动、事件、状况、管理体系，或有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个系统化，并形成文件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方；委托方：委托进行审核的组织；受审核方：受审核的组织；主题事项：特定的OHS活动、事件、状况、管理体系，和（或）有关上述事项的信息基本定义（2）审核组：受委派承担审核的一组或一名审核员，其中可包括技术专家和见习审核员；环境审核组长：具备主持与从事OHS审核资格的人员；OHS审核员：具备从事OHS审核资格的人员；技术专家：为审核提供专门知识与技能，但不以审核员身份参加工作的人员基本定义（3）审核准则：审核员用来同所收集到的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求；审核证据：关于事实的可验证的信息、记录或陈述；审核分析：将收集的审核证据与商定的审核准则进行比较所得出的评价结果；审核结论：审核员关于主体事项的专业判断或意见，它应基于并仅限于审核员根据审核发现所做的论证；基本定义（4）职业安全卫生生管理体系审审核：客观地获取审核证证据并予以评评价，以判断断一个组织的的职业安全卫卫生管理体系系是否符合组组织所规定的的职业安全卫卫生管理体系系审核准则的的一个系统化，并形成文件的验证过程，，包括将这一一过程的结果果呈报管理者者。职业安全卫生生管理体系认认证：由获得认可资资格的职业安安全卫生管理理体系认证机机构依据审核核准则，对受受审核方的OHSMS通过实施审核核及认证评定定，确认受审审核方OHSMS的符合性及有有效性，并颁颁发证书与标标志的过程。。基本定义（5）认可：由权威机构依依据有关的准准则与程序，，对某一团体体或个人具有有从事特定任任务的能力给给予正式承认认。认可机构：具有国家授权权从事资格认认可的权威机机构。职业安全卫生生管理体系认认证机构：认证机构是具具备一定的能能力和资格，，根据颁布的的职业安全卫卫生管理体系系标准和体系系所要求的其其它辅助文件件对组织的职职业安全卫生生管理体系进进行认证的第第三方机构（（即与受审核核方无任何利利益关系的机机构）。.（.....）专业提供供企管培训资资料职业安全卫生生管理体系审审核一种管理手段段；系统化、文件件化客观、公正性性规定的准则审核准则OHSAS18001标准职业安全卫生生管理手册、、程序文件及及其它相关OHS管理体系文件件（内部OHS管理法规）适用于组织的的OHS法律、法规和和其它要求（（OHS方针对遵守法法律、法规作作出了承诺）审核的类型内审第第一方方审核审核第二方审核外审第三方审核内审和外审的的相同点内审和外审的的区别项目内内审审外外审审.（.....）专业提供供企管培训资资料OHSMS审核要求具备了关于审审核主题事项项的充足适用用的信息资料料；具备了开展审审核活动所需需的充足资源源;能取得受审核核方的充分合合作；OHSMS内部审核核程序-1审核启动审核准备明确审核目的的、范围组成审核组文件审核制定审核计划划制定审核检查查表通知现场审核首次会议OHSMS内内部审核程序序-2现场收集证据据审核组小结与OHSMR沟通末次会议不符合跟踪验验证原因分析纠正预防措施施拟订及实施施评价和验证结束NYNNYNY职业安全卫生生管理体系认认证流程图委托方或受审审核方书面申申请申请受理、评评审不受理委托方或受审审核方书面申申请任命审核组长长、组建审核核组第一阶段审核核限期纠正第二阶段审核核不推荐注册对纠正措施的的跟踪验证编制和提交审审核报告认证评定不予注册颁发认证证书书证后监督审核核暂停、撤销或或注销期满复评换证证撤销或注销.（.....）专业提供供企管培训资资料第三部分审核准准备.（.....）专业提供供企管培训资资料审核准备－明明确审核目的的典型的审核目的有：确定受审核方方的OHSMS和OHSMS审核准则的符符合性；验证受审核方方的OHSMS是否得到正确确的实施和保保持；识别受审核方方OHSMS具有潜在改进进机会的领域域；确定体系的充充分性、适用用性和有效性性；.（.....）专业提供供企管培训资资料审核准备－确确定审核范围围内审按照集中中式审核还是是分散性审核核，可确定不不同的审核范范围确定审核范围围时应考虑以以下几个因素素：－组织的管理理权限－组织的活动动区域－组织的现场场区域不包括组织的的产品和服务务审核范围示例例位于广东省江门市市育新大道15号的广东省长江集集团新发材料料有限公司在生产通讯用电缆及相关活动方方面中建一局（第第四建筑公司司）位于北京市朝阳区区万花西里17号工业与民用用建筑及相关活动.（.....）专业提供供企管培训资资料审核准备－组组成审核组内审由最高管理者者授权，赋予予内审权威性性；内审员经过培培训和资格认认可，具有相相应的能力应考虑公正、、客观、独立立的原则组成成审核组人数与工作量量相匹配审核准备－文文件审核（1）文件审核的目目的•了解受审核方方的OHSMS文件（主要是是手册）能否否满足申请认认证的OHSMS标准的要求，，即文件的符合性。•通过对OHSMS文件和背景资资料的审阅，，了解受审核地域的的OHSMS情况，以便进行准准备阶段的其其它工作。.（.....）专业提供供企管培训资资料审核准备－文文件审核（2）第三方审核时时需提交的文件－手册、程序文文件－背景资料：OHS预评价报告、、OHS“三同时”报告告、OHS监测记录、OHS奖惩情况、相相关方抱怨记记录、法律法法规清单等。。－内审结果及不不符合项的纠纠正情况－管理评审报告告等文件审核－文文件体系审核核了解组织OHSMS文件的层次和和结构，判断断是否适合于于组织的情况况，包括其职职能设置、规规模大小等；；OHSMS文文件是否能够够覆盖并满足足标准的17个要素的全全部管理要求求，不应回避避或遗漏；OHSMS文文件整体上是是否能够覆盖盖审核的范围围；每份OHSMS文件（手手册、程序文文件、作业指指导书）是否否明确界定其其范围，在其其范围内是否否描述充分并并满足标准要要求；OHSMS文文件之间是否否层次清晰，，逻辑关连；；文件审核－文文件体系审核核OHSMS文文件从整体上上能否体现各各要素间关系系，每个文件件与其它文件件的接口是否否内容协调统统一；OHSMS文件在组织管管理中是否具具备权威性；；OHSMS文文件是否覆盖盖了全部不可可接受危险的的控制；审查OHSMS运行的重重要资料（OHS危害危险清单、不可接接受危险清单单、法律法规规清单、目标标指标及方案案、内审报告告、管理评审审报告）.（.....）专业提供供企管培训资资料文件审核－环环境管理手册册审核手册是否简要要描述了OHSMS的17个要素素并体现了它它们之间的相相互关系；在每一要素论论述中是否针针对下级文件件给出索引途途径；是否阐明组织织的OHS方针；是否明确OHSMS各个个职能与层次次的组织机构构与职责；是否清晰描述述了OHSMS文件，包包括其层次、、结构和相互互关系；是否提供了危害危险清单，法律法法规清单，目目标、指标和和管理方案等等重要信息和和体系运行结结果的途径；；是否阐明了体体系的依据标标准和体系建建立实施范围围；文件审核的结结论一、合格二、局部不合合格，尚需修修改，应指明明需修改之处处；审核计划内容容审核目的与范范围；审核准则；受审核方有待待审核的建制制单位和职能能部门的名称称；受审核方职业业安全卫生管管理体系中应应予重点审核核的要素；受审核方OHSMS中有待审核的的要素和程序序；进行审核活动动的预定起止止日期；审核组成员名名单；与受审核方管管理者举行会会议的日程表表；.（.....）专业提供供企管培训资资料审核计划举例例（1）审核时间：1997年3月17日－－18日审审核组长长：刘恒恒审核组成员：：第一小组：：刘恒，，郑梅第第二小组：：张辰，，彭晓艳审核依据：审审核目的：审审核范围围：拟制：批批准：编编号：审核计划举例例（2）审核准备－编编制检查表（1）定义：检查表是审核核员的工作文文件、提纲或或工具，是如如何进行审核核的策划性成成果检查表的内容容A、列出审核项目目和要点（lookat），确保审核覆盖盖面的完整，，主要解决一一个“查什么么”的问题B、明确审核步骤骤和方法（lookfor），进行抽样量的的设计，主要要解决一个““怎么查”问问题.（.....）专业提供供企管培训资资料审核准备－编编制检查表（2）审核员保持明明确的审核目目标，思路清清晰保持审核工作作的系统和完完整，减少重重复和不必要要的工作量使审核程序规规范化，减少少审核的随意意性和盲目性性保持审核的节节奏和连续性性树立审核员的的职业形象作为审核记录录存档审核准备－编编制检查表（3）使用检查表的的注意事项：检查表是审核核员的工作文文件，不要事事先披露给受受审核方，以以保证审核的的客观性；检查表主要起起备忘作用，，使用时不要要机械生硬；；按照检查表审审核发现问题题时可追踪调调查，调整检检查表的内容容，但也不要要完全脱离检检查表；检查表的四要要素查什么找谁查去哪查怎么查编制检查表考考虑要素周密地编制检检查表应考虑虑：适用的法律法法规和其他要要求；OHSMS文件要求；以前的审核结结果；已知的OHS危害危险；该部门的要求求和活动的主主流；审核员的经验验.（.....）专业提供供企管培训资资料检查表示例一：检查表示例一一（续）.（.....）专业提供供企管培训资资料第四部分现场审审核.（.....）专业提供供企管培训资资料实施审核召开首次会议议由审核组长主主持，标志着着现场审核开始。参参加人员为审审核组全体成员，受审核核方领导、受审核部门人人员及陪同人员。首次会议内容容向受审核方管管理者介绍审审核组成员；；确认审核范围围、目的和计计划，共同认认可审核进度度表；简要介绍审核核中所采用的的方法和程序序；在审核组和受受审核方之间间建立正式联联络渠道；确认已具备审审核组所需的的资源与条件件；确认末次会议议的日期和时时间；促进受审核方方积极参与；；.（.....）专业提供供企管培训资资料首次会议的要要求由审核组长主主持时间控制在30分钟,内内审可适当缩缩短要保持严肃、、认真、高效效的会议气氛氛领导讲话应简简明扼要实施审核－现现场审核方式式自上而下和自自下而上的方方式正向审核和逆逆向审核以危险因素素为主线的的审核方式式按部门和按按要素审核核自上而下审审核消防设施管管理各部门、车车间灭火器材配配置和定位情况况部门消防器器材定位图图，抽样安全处部门车间查证灭火器器是否定位位.（.....）专业提提供企管培培训资料正向审核文件要求实施情况危害辨识4.3.14.3.34.3.4运行控制4.5.14.5.24.3.4危险因素为为主线重大危险因因素是否已已识别评价价出来,如如何做的?重大因素如如何进行控控制策划,是否全面面?目标指标有有吗？方案设定吗吗，适用吗吗？管理职责落落实吗，人人员教育吗吗？有关运行是是否文件化化，下发吗吗？有作业业记录吗？？有否日常监监控，符合合吗？内审提出意意见吗？部门和要素素审核按要素审核核优点：目标集中，，更易体现现与体系标标准或文件件的符合性性缺点：效率较低，，因此路线线安排要合合理按部门审核核优点：路线简单，，审核员少少跑路，受受审核部门门负担轻，，审核效率率高，对审审核员要求求较高缺点：容易遗漏某某些要素，，目标不够够集中实施审核－－审核方法法提问与交谈谈查阅文件和和记录现场观察.（.....）专业提提供企管培培训资料审核技巧善于提问注意倾听仔细观察做好记录善于追踪验验证注意安全合理的进行行抽样要做到随机机抽样；抽样要有一一定的数量量（2～12个）；；要分层抽样样；要合理策划划，分布均均匀；要做到亲自自抽样。审核活动的的控制合理地选择择样本要注意体系系中存在的的问题注意相关结结果控制审核气气氛.（.....）专业提提供企管培培训资料实施审核－－不符合－不符合定义义：不符合即即“没没有满足某某个规定的的要求”，，这里的规规定可以理理解为审核核准则－严重不符合合：•体系运行行出现系统统性失效，，某一要素素、某一过过程重复出出现的失效效现象，未未能采取有有效的纠正正措施加以以消除；•区域性失失效，如某某一部门、、要素的全全面失效现现象；•造成严重重的工伤事事故；一一般不符合合：•对满足OHSMS要素或体系系文件的要要求而言，，是个别的的、偶然的的、孤立的的性质轻微微的问题。。•对保证所所审区域的的体系有效效性而言，，是个次要要问题。审核结果控控制--不不符合项必须以客观观事实为基基础；必须以审核核准则为依依据；对产生的不不符合的原原因进行分分析，找出出体系中的的问题；审核小组内内部讨论，，形成统一一意见；与受审核方方共同确认认不符合项项不符合表现现形式职业安全卫卫生管理体体系文件未未达到OHSAS18001标准的要求求；职业安全卫卫生管理体体系实施不不符合文件件的规定；；体系运行结结果未达到到计划的目目标、指标标；体系运行的的环境表现现未达到环环境法律、、法规和其其他要求的的规定不符合事实实描述要求求事实的准确确观察（（判断断）在哪里发现现（（地点）发现了什么么（（事实）为什么不合合格（（原因））谁在场（（职职位）采用专业术术语（（正规规）利于的改进进（（帮助））.（.....）专业提提供企管培培训资料不符合事实实描述示例例一在制造部审审核发现，，某些文件件存在乱写写乱画的现现象不符合OHSAS18001：19994.4.5的要求不符合事实实描述示例例二在制造部审审核发现，，机械课使使用的HSMP-01-11《机械设备安安全管理程程序》的封封面上写有有“冬季到到台北来看看雨”字样样。不符合OHSAS18001：19994.4.5的要求实施审核－－不符合报报告化验室在推推行ISO14001环境管理体体系时，规规定产生的的废液用统统一的收集集桶收集，，然后交由由合格的厂厂商进行处处理，后来来化验室由由于实验的的需要，使使用了大量量的丙酮、、甲苯、酒酒精、双氧氧水，文件件规定仍然然继续执行行。.（.....）专业提提供企管培培训资料涂装科本有有一甲苯53加仑桶桶接地的改改善方案，，即利用加加装接地线线以改进在在储存和使使用中的安安全，但当当你到现场场时发现，，由于预期期未来使用用量加大，，现场已在在两个星期期前改成储储槽储存，，并已经使使用，储槽槽的接地线线尚未安装装。黎明公司从从某电梯厂厂购买一台台电梯，几几个月来一一直运转正正常，你在在审核时发发现，该电电梯并未获获得生产许许可证。某工厂的调调漆室，有有机溶剂浓浓度很高，，夏季温度度提高，员员工对此提提出了抱怨怨，科长把把办公室的的风扇搬到到调漆室使使用，降低低了有机溶溶剂浓度和和工作温度度，员工抱抱怨的情形形获得改善善，在查阅阅危险评价价清单时，，并没有发发现与此有有关的内容容。在某厂甲苯苯储槽区，，供应原料料的“虎克克”公司的的槽车司机机正在卸料料，你发现现司机未按按厂内卸料料程序（ISST-012））规定使用接接地线，询询问司机小小赵，小赵赵告诉你他他不知道有有这个规定定，也不知知道接地线线放在何处处。.（.....）专业提提供企管培培训资料你到重油储储存区进行行审核时发发现，为了了改善事故故应急响应应条件，重重油储槽的的防溢堤改改善工程正正在进行中中，先打掉掉了东侧部部分围堤。。MSDS（（材料安全数数据表）控控制程序中中规定：““明示用的的MSDS要进行日常常管理，避避免破损或或遗失。””但审核员员在现场观观察时却发发现有些MSDS明示破损，，字迹模糊糊难以辨认认。实施审核－－审核结果果综合分析析①OHSMS文件的完整整性和可操操作性；②OHSMS体系的实施施③OHSMS体系运行的的有效性•OHS方针是否得得到贯彻；；•OHS目标、指标标和方案是是否得到落落实；•是否严格遵遵守了法律律、法规和和其它要求求；•整体OHS行为是否得得到持续改改善；•员工的安全全意识是否否得到了提提高；•相关方对体体系的评价价如何；④OHSMS发展的历史史和趋势实施审核－－末次会议议主要内容：再一次确认认审核范围围，重申审审核目的和和准则；报告审核发发现；宣布审核结结论；提出不符合合项的纠正正措施要求求；注册册程程序序说说明明和和介介绍绍监监督督要要求求；；保密密承承诺诺；；感谢谢。。.（.....）专专业业提提供供企企管管培培训训资资料料审核核报报告告受审审核核方方和和委委托托方方的的名名称称；；商定定的的审审核核目目的的和和范范围围；；商定定的的审审核核准准则则；；进行行审审核核的的（（起起止止））日日期期和和审审核核含含盖盖的的日日期期；；审核核组组成成员员名名单单；；参与与审审核核的的受受审审核核方方代代表表名名单单；；审核核报报告告分分发发单单位位名名单单；；关于于审审核核过过程程的的简简要要说说明明，，包包括括所所遇遇到到的的障障碍碍；；审核核结结论论典型型的的审审核核结结论论职业业安安全全卫卫生生管管理理体体系系符符合合职职业业安安全全卫卫生生管管理理体体系系审审核核准准则则情情况况；；体系系是是否否得得到到了了正正确确的的实实施施和和保保持持；；内部部管管理理评评审审过过程程是是否否能能确确保保职职业业安安全全卫卫生生管管理理体体系系的的持持续续适适用用性性与与有有效效性性；；第五五部部分分纠正正措措施施及及跟跟踪踪实施施审审核核－－纠纠正正措措施施及及跟跟踪踪纠正正措措施施的的跟跟踪踪程程序序审核核期期间间审审核核人人员员确确认认不不合合格格项项；；审核核人人员员向向受受审审核核方方提提交交不不合合格格报报告告并并提提出出措措施施要要求求；；受审审核核方方签签字字认认可可不不合合格格项项，，并并提提出出纠纠正正措措施施计计划划；；审核核人人员员评评价价认认可可；；受审审核核方方实实施施和和完完成成纠纠正正措措施施；；审核核人人员员对对纠纠正正措措施施完完成成情情况况进进行行验验证证；；审核核人人员员对对纠纠正正措措施施结结果果作作出出判判断断；；全过过程程作作好好记记录录。。1、、促促使使受受审审核核方方认认真真分分析析原原因因，，找找出出不不符符合合的的根根源源，，防防止止类类似似事事件件再再次次发发生生，，进进一一步步完完善善环环境境管管理理，，创创造造良良好好的的体体系系运运行行条条件件。。2、、使使受受审审核核方方按按照照纠纠正正措措施施计计划划进进行行有有效效的的纠纠正正，，为为过过去去出出现现的的问问题题划划上上问问号号，，为为审审核核组组的的审审核核结结论论提提供供依依据据。。3、、通通过过纠纠正正措措施施实实施施情情况况跟跟踪踪，，促促使使受受审审核核方方职职业业安安全全卫卫生生管管理理体体系系完完善善内内部部运运行行机机制制。纠正正措措施施跟跟踪踪的的目目的的.（.....）专专业业提提供供企企管管培培训训资资料料1、、所所有有发发现现的的不不符符合合项项，，必必须须采采取取纠纠正正措措施施，，内内审审员员应应进进行行跟跟踪踪验验证证，，确确保保其其得得以以关关闭闭。。2、可可采用用的纠纠正措措施跟跟踪验验证方方式现场验验证－－严重重不符符合资料验验证－－一般般不符符合下次内内审复复查－－短期期内无无法完完成而而又制制订了了纠正正措施施计划划的不不符合合项纠正措措施跟跟踪的的原则则纠正措措施跟跟踪的的原则则（续）3、纠纠正措措施完完成期期限严重不不符合合项一一般在在三个个月内内完成成，审审核员员在此此时间间内予予以验验证。。一般不不符合合项一一般在在一个个月内内完成成纠正正措施施验证证。程度轻轻微的的一般般不符符合项项并在在现场场审核核期间间立即即纠正正的，，审核核员及及时进进行纠纠正措措施跟跟踪验验证，，如确确已完完成，，应在在不符符合报报告中中注明明完成成情况况。审核员员的责责任确定不不符合合项；；提出纠纠正措措施要要求和和实施施完成成期限限；为纠正正预防防措施施提出出改进进的建建议；；