ISO标准要求说明

ISO14001:2004标准要求说明2004年12月30日1目录一.改版的目的、原则与影响二.改版工作的进程与时间要求三.我公司需要进行的工作内容四.ISO14001:2004的条文变化点说明2一.改版的目的、原则与影响1.目的♦增加ISO14001与ISO9001:2000的兼容性♦澄清老版本中未明确的部分概念2.原则不特别增加ISO14001:1996标准的要求3.影响本次改版并不会对执行本标准的组织有显著的影响，实施本标准的组织并不需要增加太多额外的工作。3二.改版工作的进程与时间要求1.改版的进程2004年11月15日国际标准化组织（ISO）正式发行ISO14001:2004版标准。2.时间要求2004年11月国际认可论坛（IAF）公告，现有证书换版期限为18个月，即2006年5月14日前所有现行ISO14001:1996证书必须转换为2004版。4二.改版工作的进程与时间要求3.转换期第一阶段：(新版标准颁布至推行期)6个月-2004.11.15~2005.05.15，此阶段为换版的准备期，所有的认证审核均可选择新版或旧版标准，亦可以开始进行新版标准(ISO14001:2004)的认证。第二阶段：(后推行期至转换完成期)12个月-2005.05.16~2006.05.15，此阶段內所有的审核均需依据新版标准进行，所有现有的证书(ISO14001:1996)均需转换为新版标准(ISO14001:2004)。5三.我公司需要进行的工作内容因为本次ISO14001的改版幅度不大，所以证书转换的工作会在BSI定期审核(2005年5月）的时候一并执行。由于新体系需要3个月的运行期，故我公司需要在1月底前完成所有改版准备工作（包括环境手册及程序文件的修改及发行、内审员的内部培训等）。公司新体系于2005年2月1日起试运行。6四.ISO14001:2004的条文变化点说明章节重组部分♦「3.定义」改为「3.词汇及定义」♦「4.3.3目标与指标」与「4.3.4环境管理方案」合并为「4.3.3目标、指标与方案」♦取消4.3.4章节♦4.4.1由「职责与权限」改名为「资源、作用、职

责与权限」♦「4.5.1监测与测量」分开为「4.5.1监测与测量」及「4.5.2符合性评估」♦「不符合、纠正及预防措施」及「记录」由4.5.2及4.5.3，改为4.5.3及4.5.4♦4.5.4由「环境管理系统审核」改为「4.5.5内部

审核」7持续改进4.5查核4.5.1监测与测量4.5.2符合性评估4.5.3不符合、纠正与预防措施4.5.4记录控制4.5.5内部审核4.3策划4.3.1环境因素4.3.2法规与其他要求4.3.3目标、指标与方案4.4实施与运行4.4.1资源、作用、职责与职责4.4.2能力、培训与意识4.4.3信息交流4.4.4文件4.4.5文件控制4.4.6运行控制4.4.7应急准备与响应PlanCheckAction4.2环境方针4.6管理评审Do83.术语与定义术语从1996版的13个增加为20个，主要目的是与ISO9001:2000的名词定义相兼容。新增术语具体如下：3.1审核3.3纠正措施3.4文件3.15不符合3.17预防措施3.19程序3.20记录94.1总要求新版标准条款从18个增加为19个。原『4.3.4环境管理方案』被『4.3.3目标指标与方案』合并；新增加『4.5.2符合性评估』（含4.5.2.1和4.5.2.2两小节）。1996版标准要求11个条款应建立并保持程序，其中2个条款应保持形成文件的程序。新版标准仍要求11个条款应建立并保持程序，但只要求其中1个条款（4.4.6运行控制）保持形成文件的程序。（取消了『4.5.1监测与测量』的文件化要求）104.2环境境方针最高管理者应应制定本组织织的环境方针针并确保它在环境管理体体系的覆盖范范围内：a)适合于于组织活动、、产品或服务务的性质、规规模与环境影影响；b)包括对对持续改进和和污染预防的的承诺；c)包括对对遵守有关环环境法律、法法规和组织应应遵守的其它它要求的承诺；d)提供建建立和评审环环境目标和指指标的框架；；e)形成文文件，付诸实实施，予以保保持；f)传达到到所有为组织工工作或代表它工作的员工(全体员工））；g)可为公公众所获取。。114.2环境境方针—变化重点：1.最高管理理这应确保环环境方针被沟沟通到相关人人员理解：原标准准仅要求对公公司的全体员员工，现改为为相关人员，，其包括了在公司围墙内内的所有工作作人员－例如如快餐、清清洁、设施工工程人员等)。新增的工作内内容：总务在在此类人员入入社工作前进进行环境方针针的说明。2.环境方针针应与体系范范围相适应。。理解：新标准准明确要求了了环境方针要要能体现公司司的行业特色色，不能在使用那种放置置四海而皆准准的通用环境境方针。新增的工作内内容：本公司司的环境方针针已体现了行行业特色，应应该是符合新标准要求的的。故不需要要进行修改。。124.3.1环环境因素组织应建立并并保持一个或或多个程序，，用来—识别环境管管理体系覆盖盖范围内的活活动、产品和（或）服务中它能够控制和能能施加影响的环境因素，，此时还应考考虑到已纳入入计划的或新新的开发、新新的或修改的的活动、产品品和服务等因因素。—确定对环境境具有或可能能具有重大影影响的因素（（即重要环境境因素）。公司应将这些些信息纳入文文件并及时更更新。组织应确保在在建立、实施和和保持环境管管理体系（建立环境目目标）时，对重要环环境因素加以以考虑。1.在环境管管理体系的建建立、实施和和运行过程中中应考虑重要要环境因素理解：更明确确的要求所有有的重要环境境因素必须列列入目标管理理。新增的工作内内容：公司目目前做法符合合新标准要求求，无需改变变。134.3.2法法律及其他他环境要求组织应建立并并保持一个或或多个程序，，用来确定它它的活动、产产品或服务中中环境因素的的适用法律，，以及它所应应遵守的其他他要求，并建建立获取这些些法律和要求求的渠道。组织应识别与与环境因素相相关的法规要要求和其他环环境要求的适适用性1.应识别与环境境因素相关的的法规要求和和其他环境要要求的适用性性理解：明确要要求了在对法法律法规和其其他要求进行行评估时应考考虑其与环境境因素的关系系。新增的工作内内容：公司目目前做法符合合新标准要求求，无需改变变。变化重点144.3.3目目标、指标标与方案组织应针对其其内部每一有有关职能和层层次，建立并并保持环境目目标和指标并并形成文件。。可行时，目标标和指标应可可测量。目标标和指标应符符合环境方针针，并包括对对污染预防、、持续改进和和遵守法律要要求及组织应应遵守的其他他要求的承诺诺。组织在建立与与评审环境目目标时，应考考虑法律与其其他要求，它它自身的重要要环境因素、、可选技术方方案、财务、、运行和经营营要求，以及及各相关方的的观点。（以下为旧版版标准4.3.4环境管管理方案的内内容，现合并并）组织应建立、、实施并保持一个或或多个旨在实实现环境目标标和指标的方方案，其中包包括：a）规定组织织有关职能和和层次实现环环境目标和指指标的职责。。b）实现目标标和指标的方方法和时间表表。154.3.3目目标、指标标与方案——变化重点：1.目标指标标应可测量理解：更明确确的要求目标标指标应尽可可能可测量，，这与ISO9001内内容相一致。。新增的工作内内容：公司目目前做法符合合新标准要求求，无需改变变。2.组织应实实施管理方案案理解：明确如如审核时发现现管理方案未未实施即判不不符合该条款款。新增的工作内内容：无。164.4.1资资源、作用用、职责和权权限管理者应确保保为环境管理理体系的实施施与控制提供供必要的资源源。资源包括括人力资源和和特定技能、、组织的基础设设施、以及技术和和财力资源。。为便于有效的的环境管理，，应当对作用用、职责和权权限作出明确确规定，形成成文件，并予予以传达。组织的最高管管理者应指定定专职的管理理者代表，除除了其他职责责以外，还应应明确他（们们）在下列方方面的作用、、职责和权限限：a)确保按按照本标准建建立、实施与与保持环境管管理体系要求求；b)向最高高管理者汇报报环境管理体体系的绩效，，以便评审，，并为改进环环境管理体系系提供依据。。1.强调应确确保“资源””理解：更明确确的要求确保保“资源”。。变化重点174.4.2能能力、培训训与意识组织应确保所有代表它从事可能具有有重大环境影影响的工作的人员（所有人员）），都具备相应的的能力（都经过相应应的培训），该能力基于必必要的教育、、培训、或经经历。组织应确定与与它的环境因因素和环境管管理体系有关关的培训需求求，为此它应应提供培训或或采取其他措措施来满足这这些需求。组织应建立并并保持一套程程序，使为它或代表它工工作的人员都意识到：a)符合环环境方针与程程序和符合环环境管理体系系要求的重要要性；b)他们工工作活动中实c)他们在执行环境方针与程序，实现环境管理体系要求，包括应急准备与响应要求方面的作用与职责；d)偏离规定的运行程序的潜在后果。184.4.2能能力、培训训与意识—变化重点：1.强调能力力理解：突出强强调了任职的的能力，而不不是突出培训训。新增的工作内内容：无。2.以相关人人员代替公司司全体员工理解：同『4.2环境方方针』的变化化点1。新增的工作内内容：总务对对所有进入公公司作业人员员进行必要的的培训。3.培训应保保持记录理解：明确要要求保存培训训记录。新增的工作内内容：无。194.4.3信信息交流组织应建立并并保持一套程程序，用于有有关其环境因因素和环境管管理体系的：：a)组织内内各层次和职职能间的内部部信息交流；；b)外部相相关方信息的的接收、成文文和答复。组织应决定是是否与外界交交流其重要环环境因素，并并将其决定形形成文件。如如决定进行交交流，则应规规定一种或多多种方法，以以进行外部信信息交流。（组织应考虑虑对涉及重要要环境因素的的外部信息的的处理，并记记录其决定））1.应确定是是否对外沟通通重要环境因因素并记录结结论理解：要求进进行决定并在在文件中规定定清楚。新增的工作内内容：修改程程序文件，在在文件中规定定清楚是否进进行沟通。变化重点204.4.4文文件环境管理体系系文件应包括括：(a)环境方方针、目标和和指标；(b)说明管管理体系的核核心要项，彼彼此间关连，，及相关文件件的导引；(c)本国际际标准要求之之文件与纪录录；(d)确保保有效策划划、实施和和控制与重重要环境因因素相关的的过程所需需之文件与与纪录；；（组织应以以书面或电电子形式建建立并保持持下列信息息：a)对管管理体系核核心要素及及其相互作作用的描述述；b)查询询相关文件件的途径。。）理解：将必必须文件化化的项目一一一列举，，与ISO9001:2000第4.2.1节节之质量量手册概述述的要求相相一致的。。新增的工作作内容：公公司目前做做法符合新新标准要求求，无需改改变。214.4.5文件控控制应对本标准准和环境管管理体系所所要求的文文件进行控控制。记录录是一种特特殊的文件件，应按照照4.5.4的要求求进行控制制。组织应建立立并保持一一个或多个个程序，以以便：a)文件件发布前确确认其适宜宜性；b)必要要时对文件件进行评审审与修订，，并进行重重新确认；；c)确保保文件的更更改和现行行修订状态态得到识别别；d)确保保在使用处处可获得有有关版本的的适用文件件；e)确保保文件保持持清晰、易易于识别；；f)确保保对规划（（策划）与与实施环境境管理体系系所需的外外来文件作作出识别，，并控制其其分发；g)防止止作废文件件的非预期期使用，若若因任何原原因而保留留作废文件件时，对这这些文件进进行适当的的标识。224.4.5文件控控制组织应建立立并保持一一套程序，，管理本标标准所要求求的所有文文件，从而而确保：a)文件件便于查找找；b)对文文件进行定定期评审，，必要时予予以修订并并由受权人人确认其适适宜性；c)凡对对环境管理理体系的有有效运行具具有关健作作用的岗位位，都能得得到有关文文件的现行行版本；d)及时时将失效文文件从所有有发放和使使用场所撤撤回，或采采取其他措措施防止误误用；e)由于于法律和（（或）保留留信息的需需要而保存存的失效文文件，予以以适当标识识。所有文件均均须字迹清清楚，注明明日期（包包括修订日日期），标标识明确，，妥善保管管，并在规规定期间内内予以留存存，应规定定并保持有有关建立和和修改各种种类型文件件的程序与与职责。旧版234.4.5文件控控制—变化重点：：1.整段章章节的内容容与ISO9001:2000之『4.2.3文件控制制』一一对对应。新增的工作作内容：无无。2.改“定定期评审””为“评审审”理解：因企企业推行环环境管理体体系已较为为成熟，文文件体系已已相对稳定定，故取消消定期评审审的要求。。新增的工作作内容：修修改《文件件控制程序序》。3.增加““外部文件件应加以控控制”理解：明确确要求控制制外部文件件，与ISO9001：2000要求求相一致。。新增的工作作内容：目目前公司做做法符合新新标准要求求，故不必必修改。244.4.6运行控控制组织应根据据其方针、、目标和指指标，确定定与所标识识的重要环环境因素有有关的运行行与活动。。应针对这这些活动（（包括维护护工作）制制定计划，，确保它们们的程序在在规定的条条件下进行行。程序的的建立，应应符合下述述要求：a)考虑虑到缺乏程程序指导可可能导致偏偏离环境方方针、目标标与指标的的运行，应应建立并保保持一套以文件支持持的程序；b)在程程序中规定定运行标准准；c)对于于组织所使使用的产品品和服务中中可标识的的重要环境境因素，建建立并保持持管理程序序，并将有有关的程序序与要求通通报供方和和承包方。。★本条款基本本无变化254.4.7应急准准备和响应应组织应建立立并保持一一个或多个个程序，以以确定可能能对环境造造成影响的的潜在的事事故和紧急急情况，并并制定响应应措施。对对实际发生生的事故和和紧急情况况做出响应应，并预防防或减少可可能伴随的的环境影响响。组织应定期评审（评审）其应急准备备和相应程程序。必要要时，特别别是在事故故或紧急情情况发生后后，对其进进行修订。。可行时，组组织还应定定期检验上上述程序。。1.增加““定期评审审”理解：明确确规定要求求定期评审审相关程序序。新增的工作作内容：对对《应急准准备和响应应程序》进进行修改。。变化点264.5.1监测与与测量组织应建立立并保持以以文件支持持的程序，，对可能具具有重大环环境影响的的运行与活活动的关键键特性进行行例行监测测，其中应应包括对环环境绩效、、有关的运运行控制、、对组织环环境目标和和指标符合合情况的跟跟踪信息记记录。监测设备应应予校准并并妥善维护护，并根据据组织的程程序保存校校准与维护护记录。（以下内容容独立为4.5.2条款）组织应建立立保持程序序，以定期期评价对有有关环境法法律、法规规的遵循情情况。★本条款基本本无变化（（法规规符合性被被独立）274.5.2符合性性评估为了履行对对守法性的的承诺，组组织应建立立并保持一一个或多个个程序，以以定期评价价对适用的的环境法律律和其他应应遵守的环环境要求。。1.定期评评估其他环境要要求理解：其他他要求包括括相关方（（如客户、、邻居等））的环境方方面的要求求。新增的工作作内容：目目前公司做做法符合新新标准要求求，无需改改变。重点新条款284.5.3不符合合、纠正与与预防措施施组织应建立立并保持一一个或多个个程序，用用来控制不不符合、采采取纠正与与预防措施施。程序应应包括：识别和纠正正已存在的的不符合，，已减少所所造成的环环境影响。。对已存在的的不符合进进行调查，，消除产生生原因，避避免再次发发生。确定预防措措施以消除除潜在的不不符合产生生原因，从从而预防发发生。为了识别、、纠正、减减少、预防防或消除已已存在的和和潜在的不不符合的原原因或影响响所采取的的任何措施施应与有关关问题和环环境影响的的严重性相相适应。组织应评审审所采取的的措施，实实施和用文文件证实由由纠正和预预防措施引引起的变化化。1.增加““效果评估估”理解：明确确要求需对对纠正预防防措施的实实施结果进进行确认和和评估。新增的工作作内容：目前公司做做法符合新新标准要求求，无需改改变。294.5.4记录控控制组织应建立立并保持程程序，用来来标识、保保存与处置置环境记录录，环境记记录中应包包括培训记记录和审核核与评审结结果。环境境记记录录应应字字迹迹清清楚楚，，标标识识明明确确，，并并可可追追溯溯相相关关的的活活动动、、产产品品或或服服务务。。保保存存和和管管理理的的环环境境记记录录应应便便于于查查阅阅，，避避免免损损坏坏、、变变质质或或遗遗失失，，应应规规定定其其保保存存期期限限并并予予记记录录。。组织织应应保保存存记记录录，，在在对对其其体体系系及及自自身身适适宜宜时时，，用用来来证证明明符符合合本本标标准准的的要要求求。。★本条条款款无无变变化化304.5.5内内部部审审核核组织织应应制制定定并并保保持持定定期期开开展展环环境境管管理理体体系系审审核核的的方方案案与与程程序序，，目目的的是是：：a)判判定定环环境境管管理理体体系系：：①是是否否符符合合环环境境管管理理工工作作的的计计划划安安排排和和本本标标准准的的要要求求；；②是是否否得得到到了了正正确确的的实实施施和和保保持持。。b)向向管管理理者者报报送送审审核核结结果果。。组织织的的审审核核方方案案（（包包括括时时间间表表）），，应应立立足足于于所所涉涉及及活活动动的的环环境境重重要要性性和和以以前前审审核核的的结结果果，，为为全全面面起起见见，，审审核核程程序序中中应应包包括括审审核核的的范范围围、、频频次次和和方方法法，，以以及及实实施施审审核核和和报报告告结结果果的的职职责责与与要要求求。。对审审核核员员的的选选择择和和对对审审核核的的实实施施均均应应确确保保审审核核过过程程的的客客观观性性和和公公正正性性。。要求求保保持持审审核核员员的的独独立立性性和和公公正正性性，，与与ISO9001:2000标标准准要要求求相相一一致致。。314.6管管理理评评审审最高高管管理理者者应应按按规规定定的的时时间间间间隔隔评评审审环环境境管管理理体体系系，，以以确确保保其其持持续续的的适适用用性性、、充充分分性性和和有有效效性性。。评评审审应应包包括括评评价价环环境境管管理理体体系系改改进进的的机机会会和和变变更更的的需需要要，，包包括括环环境境方方针针、、环环境境目目标标和和指指标标。。评评审审结结果果应应