ISO环境管理体系审核

ISO14001

环境管理体系审核1培训内容环境管理体系审核概述环境管理体系审核实施环境管理体系要素审核2

客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体系是否符合环境管理体系审核准则的一个系统化并形成文件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方。

环境管理体系审核3环境管理体系审核准则－－审核员用来同所收集到的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求。环境管理体系审核准则1、定义42、内容ISO14001环境管理体系标准；受审核方的环境管理体系文件.适用于受审核方的环境法律、法规和其他要求；5环境管理体系认证程序图

组织提交书面申请完成审核报告申请评审、合同评审签定认证合同任命审核组长组建审核组第一阶段审核第二阶段审核对纠正措施的跟踪验证停止审核不推荐认证限期纠正N0N0YESYES6环境管理体系认证程序图

换发认证证书复评（有效期满）保持认证证后监督审核颁发认证证书认证评定撤销或注销暂停、撤销或注销审核组纠正、必要时复审N0N0N0YESYESYES7监督审核、扩大、变更和复评程序图

获证方文件审核文件审核申请评审、合同评审受理合同签定合同现场审核三年期有效中监督审核定期：获证后半年进行第一次，以后每年进行一次不定期：认证要求变更/体系重大变更三年有效期中重大变更或期满前复评申请8监督审核、扩大、变更和复评程序图不符合纠正及验证审核报告技术委员会认证评定会审定发布通知保持、延续、扩大、变更发布通知暂停证书使用发布通知撤销发布通知恢复证书使用93、确定审核范围的三个原则组织的管理权限;组织的活动;组织的现场.106、审核组配配置要求专业配置要求求;实习审核员要要求;客观公正性要要求.114、审核组长长的条件审核组长应为为环境管理体体系注册主任任审核员或者者是注册为审审核员之后又又至少参加过过三次完整的的环境管理体体系审核的审审核员；审核组长应具具备相当的管管理能力与经经验；具有较较强的组织协协调能力和处处理审核活动动中各种有关关问题的能力力；审核组长应具具有相应的专专业能力及广广泛的相关技技术知识。12l5、审核组成成员的条件（（1）能全面、正确确理解ISO14001环境管理体体系标准；掌握环境管理理体系审核程程序、过程与与技术，具备备环境管理体体系审核能力力；具备与受审核核方的产品、、活动和服务务相关的技术术知识；13了解相关的环环境法律、法法规及其他要要求，能判断断受审核组织织环境法律、、法规和其它它要求的符合合性；具备一定的环环境科学技术术知识，能够够识别环境因因素及相关影影响，并具有有一定的污染染防治技术知知识；审核员应具备备审核工作所所必须的个人人素质和能力力，例如：表表达能力，判判断能力。5、审核组成成员的条件（（2）14第一阶段现场场审核的审核核计划审核目的;审核的主要内内容;审核安排.15详细的审核日日程安排及分分组审核的部部门、要素.第二阶段审审核计划的的内容审核目的;审核范围;审核准则;审核组成员员名单;现场审核的的起止日期期;16现场确认审审核范围。。第一阶段审审核的任务务了解受审核核方环境管管理体系的的运行情况况，确定第第二阶段审审核的可行行性和条件件；收集充分的的信息，了了解现场的的情况，确确定第二阶阶段审核的的重点和方方案；17环境因素的的识别与重重要环境因因素的评价价程序及识识别、评价价过程的记记录与结果果；第一阶段审审核的内容容（1）体系建立、、运行的基基本情况；；环境管理体体系文件审审核；18组织机构和和职责的设设置是否合合理；管理理评审是否否已实施。。获取、识别别法律法规规的程序及及实施情况况，法律法法规的符合合性；内审程序及及其实施情情况，以判判断内审的的可信度和和有效性；；第一阶段审审核的内容容（2）19考察生产现现场、动力力现场和主主要环境保保护设施现现场，了解解生产过程程中主要的的环境影响响，并确认认认证范围围；第一阶段现现场审核的的工作程序序（1）与组织的管管理者和环环境管理代代表会面，，说明第一一阶段审核核的目的，，审核内容容及方法；；20与受审核方方代表交谈谈本次审核核的审核发发现。与环境管理理代表交谈谈了解有关关体系的整整体情况；；在环境管理理体系工作作部门审阅阅一阶段需需重点审核核的几个重重要要素、、各种文件件、记录；；第一阶段现现场审核的的工作程序序（2）21证实受审核核方的环境境管理体系系符合环境境管理体系系标准的所所有要求。。第二阶段审审核的目的的证实受审核核方实施了了其环境方方针、目标标指标并遵遵守了相应应的程序；；22各个管理程程序实施情情况；第二阶段审审核重点审审核内容（（1）各级管理者者对其在环环境管理体体系中的职职责的实施施；环境因素的的识别及重重要环境因因素的评价价，审核是是否有重要要环境因素素遗漏；目标指标、、管理方案案的实施；；23实施环境管管理体系的的环境绩效效。各项运行控控制程序的的实施，重重要环境因因素的控制制；监测及内审审程序的实实施情况，，以及管理理评审的实实施情况；；环境方针、、重要环境境因素、目目标指标、、管理方案案、主要管管理程序及及内审等要要素的联系系和一致性性；第二二阶阶段段审审核核重重点点审审核核内内容容（（2））24末次次会会议议。。第二二阶阶段段现现场场审审核核的的工工作作程程序序首次次会会议议；；收集集审审核核证证据据；；确认认审审核核发发现现；；25作为为重重要要的的审审核核记记录录存存档档。。现场场审审核核检检查查表表的的作作用用明确确受受审审核核部部门门所所需需审审核核的的主主要要要要素素及及要要求求；；使审审核核程程序序规规范范化化、、系系统统化化；；使审审核核员员在在现现场场审审核核中中始始终终保保持持明明确确的的审审核核目目标标；；26审核核依依据据栏栏：：标标明明本本项项审审核核内内容容所所依依据据的的ISO14001标标准准中中的的要要素素要要求求（（或或受受审审核核方方的的程程序序文文件件/作作业业指指导导书书中中规规定定的的要要求求））；；现场场审审核核检检查查表表的的基基本本内内容容（（1））受审审核核部部门门、、审审核核时时间间、、审审核核员员姓姓名名；；27检查查或或跟跟踪踪记记录录栏栏：：在在现现场场审审核核中中作作为为审审核核结结果果的的记记录录，，或或跟跟踪踪审审核核的的记记录录。。检查查事事项项及及检检查查方方式式栏栏：：在在本本栏栏填填写写本本项项检检查查的的内内容容及及检检查查方方式式。。包包括括提提问问的的问问题题、、或或者者检检查查记记录录及及文文件件的的内内容容；；现场场审审核核检检查查表表的的基基本本内内容容（（2））28方式—-面谈、、提问；；现场观观察；查查阅记录录、文件件现场检查查表编写写时应考考虑的因因素（1）1、依据据ISO14001标标准和体体系文件件中的职职责和要要求来编编制检查表表；2、检查查表应明明确审核核目标，，体现抽抽样的内内容、方方式和抽样量：：内容—-突出重重要环境境因素、、重点环环境岗位位、重要要环境管管理职能能；抽样量.295、强调调审核发发现和跟跟踪的记记录，为为审核总总结和以以后的审核工工作提供供依据。。3、检查查表应体体现部门门、要素素、重要要环境因因素的联联系和呼应；；4、审核核组的检检查表整整体上应应体现充充分性和和深度以以及要素的内内在联系系，审核核组长应应进行综综合把握握；现场检查查表编写写时应考考虑的因因素（2）30以环境因因素为线线索进行行审核;环境管理理体系的的审核方方式按部门审审核的方方式;按要素审审核的方方式;31现场观察察.环境管理理体系的的审核方方法提问与交交谈;查阅文件件和记录录;322、确定定不符合合项必须须以审核核准则为为依据.不符合项项的确定定1、确定定不符合合项必须须以客观观事实为为基础;33受审核方方的环境境管理体体系文件件（包括括手册、、程序文文件和作作业指导导书）.审核准则则：ISO14001环境境管理体体系标准准；适用于受受审核方方的与环环境有关关的法律律、法规规及其他他要求；；34受审核方方代表确确认及签签字。不符合报报告应包包括的主主要内容容受审核方方名称；；不符合事事实描述述；不符合项项性质判判定；不符合ISO14001标准准的条款款号或不不符合体体系文件件的编号号；审核员姓姓名及开开具日期期；35体系文件件适合于于组织员员工（能能力、素素质等））的使用用.环境管理理体系适适宜性可可以考虑虑：环境方针针、体系系各要素素的策划划适合于于组织的的规模、、性质和和环境特特点;与组织原原有的管管理制度度相融合合，与其其他体系系（质量量、职业业安全卫卫生）兼兼容;36资源的充充分性.环境管理理体系充充分性可可以考虑虑：体系是否否覆盖了了组织的的认证范范围;体系能否否满足ISO014001标标准17个要素素的全部部管理要要求;体系的各各项管理理程序/要求能能确保实实现管理理的有效效运行（（PDCA）;37对评价出出的重要要环境因因素体系系能实施施有效控控制；环境管理理体系有有效性应应考虑的的因素（（1）体系能保保证实现现组织的的环境方方针和目目标指标标；38员工通过过体系的的建立和和实施提提高了环环境保护护意识，，并能够够自觉地地遵守与与本岗位位有关的的程序或或作业指指导书的的规定.通过体体系的的监测测测量量、不不符合合纠正正与预预防、、内审审和管管理评评审等等要素素的实实施，，组织织的体体系形形成了了一套套自我我发现现、自自我纠纠正、、自我我完善善的机机制；；环境管管理体体系有有效性性应考考虑的的因素素（2）39审核结结论。。审核报报告主主要内内容受审核核方的的基本本情况况；受审核核方环环境管管理体体系概概述；；第一阶阶段审审核的的概况况；第二阶阶段审审核的的概况况；审核总总结；；40受审核核方分分析不不符合合项的的原因因；受审核核方策策划制制定纠纠正与与预防防措施施；受审核核方实实施、、完成成并自自我验验证纠纠正与与预防防措施施的有有效性性；审核人人员对对纠正正与预预防措措施完完成情情况进进行验验证，，并对对实施施效果果作出出判断断；提交纠纠正措措施跟跟踪报报告.纠正措措施的的跟踪踪程序序41实施及及效果果方面面.纠正措措施的的验证证原因分分析方方面;措施制制定方方面;42组织应应建立立并保保持一一个或或多个个程序序，用用来确确定其其活动动、产产品或或服务务中它它能够够控制制，或或可望望对其其施加加影响响的环环境因因素，，从中中判定定些对对环境境具有有重大大影响响，或或可能能具有有重大大影响响的因因素。。组织织应确确保在在建立立环境境目标标时，，对与与这些些重大大影响响有关关的因因素加加以考考虑。。环境因因素43一、二二阶段段审核核应重重点突突出、、体现现层次次、确确保审审核深深度.环境因因素（（4.3.1））的审审核环境因因素的的识别别：审审核是是否具具备充充分性性;环境因因素的的评价价：审审核是是否具具备科科学合合理性性;环境因因素的的更新新：动动态适适应、、随组组织变变化而而更新新;从程序序和实实施结结果（（环境境因素素、重重要环环境因因素清清单））两方方面把把握;44评审识识别程程序：：确保保环境境因素素识别别的充充分性性.环境因因素（（4.3.1））的审审核第一阶阶段审审核（（1））确定体体系包包含文文件化化的环环境因因素识识别和和评价价程序序，且且被实实施：：环境境因素素、重重要环环境因因素清清单.收集充分分的信息息;现场观察察;45确定第二二阶段重重点审核核的环境境因素及及其控制制线索.评审评价价程序：：重要环环境因素素评价的的科学合合理性;强调考虑虑法律、、法规和和当地环环保的特特殊要求求;强调与相相关方有有关的环环境因素素识别评评价;具备更新新程序;第一阶段段审核（（2）46三种时态态：过去去、现在在、将来来.环境因素素的充分分性应考考虑范围：活活动、产产品、服服务;可控性：：可控制制的可施施加影响响：合同方;供货方;三种状态态：正常常、异常常、紧急急;47－向大气气的排放放;－向水体体的排放放;－废物管管理;－土地污污染;－原材料料与自然然资源的的使用;－其他当当地环境境问题和和社区性性问题.六个方面面：48对环境因因素（4.3.1）作作出最终终审核结结论.环境因素素（4.3.1）的审审核第二阶段段审核选择典型型的产品品、活动动、服务务进行代代表性抽抽样;在抽样的的基础上上考察环环境因素素的识别别和评价价的合理理有效性性;49忽视了对对异常状状态及紧紧急状态态下可能能产生的的环境影影响的分分析.环境因素素审核中中常遇到到的问题题忽视了对对产品中中的环境境因素的的识别;忽视了对对活动中中能源消消耗的调调查和分分析;忽视了对对活动中中资源消消耗的调调查和分分析;50重要环境境因素控控制的审审核环境因素素目标、指指标方案运行控制制应急监测511、明确确重要环环境因素素（或审审核组关关注的环环境因素）;2、通过过文审和和现场观观察了解解其控制制方式;3、评审审控制的的合理性性、可行行性;4、评价价控制要要素的一一致性;5、明确确第二阶阶段审核核的线索索及抽样样方案.一阶段52依据审核核线索，，审核各各要素的的运行是是否有效效实施（1）目目标、指指标;（2）方方案;（3）运运行控制制;（4）应应急;（5）监监测与测测量………二阶段：：53环境方针针的管理理.环境方针针（4.2）环境方针针内容;文件审核核54环境方针针落实;全员传达达;对外公开开.确认环境境方针的的适宜性性及实际际指导作作用;确认环境境方针和和目标、、指标、、策划的的一致性性.一阶段审审核：二阶段审审核：55制订了获获取和识识别法律律、法规规及其他他要求的的程序;程序规定定了获取取法律法法规的范范围;程序规定定了法律律法规获获取渠道道和识别别方法;审阅法律律法规清清单.法律和其其他要求求（4.3.2）文件审核核：56确认法律律法规获获取识别别按程序序实施;确认法律律法规适适用性及及是否遗遗漏;收集组织织相应法法律法规规的证明明文件.现场审核核：57新建项目目，扩建建项目技技术改造造项目的的环境影影响评价报告告；三同时验验收报告告；主要污染染物（包包括废水水、废气气、噪声声）的监监测数据；排污申报报记录和和排污许许可证；；现场收集集组织相关法律律、法规规的证明明文件（1）58污水管网网的分布布、各排排放口的的位置及及日常排排放监测测记录；各废气排排放口位位置、高高度及排排放监测测记录；；厂界噪声声的监测测数据和和位置；；有害废物物的分类类、处理理、处置置是否执执行了有有关法规规的要求;在产品设设计标准准中，是是否有行行业法规规和标准准的要求求.（2）59确认组织织内审的的可信度度、有效效性;依据可信信度确认认第二阶阶段审核核的深度度、关注方向向.内审要素素的审核核一阶段审审核：60ISO14001环境境管理体体系审审核员个个人素质质与能力力61对审核人人员的基基本要求求个人素质质;技能和知知识;教育经历历;工作经历历;环境工作作经历;培训经历历;审核经历历。62口头与书书面表达达能力，，能够清清楚地表表述概念念和意见见；有效开展展审核工工作所需需的人际际交往能能力，如如交际能能力、应应变能力力、倾听听能力等等；个人素质质（1））申请人需需证明自自身具有有进行有有效审核核的素质质。包括括（但不不仅限于于）：63履行审核核员职责责所需的的保持充充分独立立性与客客观性的的能力；；有效开展展审核工工作所需需的个人人组织能能力；根据客观观证据做做出正确确判断的的能力；；对开展审审核的国国家和地地区的习习俗和文文化的灵灵活反应应能力。。个人素质质（2））64（1）环环境科学学与技术术；（2）设设施运行行的技术术因素与与环境因因素；（3）环环境法律律、法规规及相关关文件的的有关要要求；（4）进进行审核核所依据据的环境境管理体体系与标标准；（5）审审核程序序、过程程与技术术。技能和知知识申请人需需通过教教育、培培训、工工作经历历和审核核经历来来证明其其在以下下领域达达到了相相应的能能力（详详见附录录1）：：65教育经历历申请人应应具备国国家承认认的中专专以上（（含中专专）学历历。66工作经历历申请人需需具有至至少4年年在技术术、专业业或管理理方面从从事判断断和决策策工作的的经历。。67环境工作作经历环境工作作经历是是对提高高审核员员技能和和知识（（本准则则5.2条款））有帮助助的工作作经历。。环境工工作经历历与申请请人所受受教育情情况相关关，该经经历可与与工作经经历同时时发生。。68培训经历历申请人应应完成环环注委批批准的审审核员培培训课程程的培训训，并通通过考试试，取得得合格证证书。此此培训经经历应在在申请注注册前3年内获获得。69a.熟悉悉监测技技术（如如废气、、废水等等）；b.了解解污染削削减技术术；c.了解解生命周周期分析析思想（（如ISO14040）；d.了解解生态系系统中的的环境媒媒介及其其相互联联系。环境科学学与技术术包括：70a.熟悉悉活动、、产品和和服务中中的因素素及影响响；b.熟悉悉并理解解识别、、评价重重要性的的方法和和技术；；c.了解解实际相相关运行行过程；；设施运行行的技术术因素与与环境因因素（1）包括：71d.了解解控制大大气、水水、噪声声、能源