haoOHSAS内部审核员培训

OHSAS18001内部审核员培训

审核技巧主要内容1、系统方法2、审核技巧3、不符合的发现与处理4、内审报告1审核方法文件评审记录查阅现场调查员工访谈2审核技巧2.1审核思路2.2现场审核技巧2.3审核工作方法2.4审核活动的控制2.5审核结果的控制2.1审核思路2.1.1系统策划的审核系统基础：危险源-目标指标方案系统的全貌—标准:覆盖OHSAS18001标准要素的要求体系结构:文件的逻辑性与系统性体系的逻辑：部门—运行与活动—危险源—重要危险源—目标指标方案—控制手段(程序\指导书\检查表)控制方法的选择思路:消除有害的危险源减少有害的危险源控制或安全防护个人保护管理制度能力、经验、意识应急2.1.2文件和记录审核（注意普遍的问题与特殊问题、重要点—提问）入手部门职责工艺流程图、设备清单、物料清单危险源识别、风险评价和风险控制识别方法、步骤：例子识别疏忽、遗漏？评价错误、不严谨？新设备、新材料、新工艺？风险分级、控制要求？定期评审？2.1.2文件和记录审核方针、目标、管理方案方针内容方针传达？目标制定：方针、风险、法律法规、监测、员工意见、管理评审目标的内容方案的内容、实施时间表、责任人、定期评审目标与方案的传达（沟通）法律法规、文件控制、记录控制法规的收集、适用性判断、清单、传达、实施法规符合性评审文件清单、发放、使用？记录清单、填写、评审2.1.2文件和记录审核培训、能力、沟通培训计划培训内容：职责、方针、法规、程序、应急培训记录资质及重点关照人员沟通方法、形式、员工意见的收集、处理、反馈方式及结果采购及相关方的管理沟通、识别、选择、监督、考核、资质2.1.2文件和记录审核监测、不符合监测内容、监测计划、监测方式监测结果处理（尤其是法规要求的监测）不符合的来源不符合报告：实施前评审、内容2.1.2文文件和记录录审核运行控制个人防护用品品特种设备应急重点在现场！！！关键是记录、、证据！！！！2.1.3作作业场所审审核人员：方针岗位职责主要危险源及及控制要求员工代表及反反映意见的方方式应急反映：消消防器材的使使用操作规程个人防护用品品的使用案例：HKQAA对危险险品生产工厂厂的审核2.1.3作作业场所审审核现场状况危害因素：识识别、监测、、处理危险因素：识识别、控制通风及空气质质量特殊地点的要要求：化工仓仓、电气要求求、易燃可燃燃物的管理消防设施的保保管安全标志案例：HKQAA对某机机械工厂的审审核2.1.3作作业场所审审核设备设施危险源识别安全操作规程程（文件）明显安全隐患患设备操作设备检查和管管理要求2.1.4要要素审核要要点方针1．抽查现场场员工，是否否熟知职业健健康安全方针针？2、方针的制制定有无经过过最高管理者者批准？3、方针的内内容有否包括括持续改进的的承诺及至少少遵守有关现现行适用的OH&S法规规和组织遵循循其他要求的的承诺4、方针如何何向员工传达达？5、方针如何何为相关方所所获取？6、方针有否否定期进行评评审？2.1.4要要素审核要要点1、危险源辨辨识、风险评评估程序有否否包含常规和和非常规的活活动中的危险险？2、外来人员员包括哪些？？有否识别外外来人员的风风险？3、检查作业业现场，有否否没有进行危危险源识别的的设备设施？？4、进行危险险源辨识、风风险评估的人人员有否经过过培训？5、作业人员员是否清楚本本岗位的危险险源及控制要要求？6、查阅需要要控制的风险险的记录，查查看风险的控控制是否符合合程序文件的的要求？7、对于一些些重大的风险险，有否按照照程序文件的的要求制定目目标进行控制制？8、有变更时时，有否进行行危险源辨识识、风险评估估？9、抽查二个个风险评价案案例，了解危危险源识别及及风险评价过过程是否符合合规定的要求求？10、危险源源辨识、风险险评估结果有有否定期进行行更新？11、危险源源辨识、风险险评估方法是是否符合标准准的要求，包包括：该方法法是否是预防防性的？有否否提供风险分分级？2.1.4要要素审核要要点1、如何识别别及获取法律律法规及其他他要求？2、查看法律律法规及其他他要求清单，，以判断有否否没有识别的的法律法规3、如何保持持信息的更新新？更新的方方法是否符合合程序文件的的要求？4、如何将法法令规章与其其他要求的信信息提供给其其员工？2.1.4要要素审核要要点1、公司及各各部门有否建建立并保持文文件化的OH&S目标。。

2、可以以量化的目标标有否量化？？3、目标有否否定期评审？？4、目标有否否每年更新？？更新的目标标能否反映持持续改进的承承诺？5、在建立与与评审目标时时，有否考虑虑法律与其他他要求、自身身职业健康安安全危险源和和风险、可选选技术方案、、财务、运行行和经营要求求，以及相关关方的观点？？6、目标有否否符合职业健健康安全方针针2.1.4要要素审核要要点1、制定管理理方案能否帮帮助组织达到到其目标？2、管理方案案有否规定实实现职业健康康安全目标的的职责和权限限？3、管理方案案有否规定实实现目标的方方法和时间表表？4、有否定期期和在计划时时间内对职业业健康安全管管理方案进行行评审？2.1.4要要素审核要要点1、有否对以以下人员的职职责加以规定定？各级管理理人员；操作作工及其他员员工；职业安安全健康培训训工作的负责责人；对职业业安全健康有有重要影响的的设备的负责责人；特种作作业人员或职职业安全健康康专业人员；；员工代表。。2、职业安全全健康职责和和权限如何向向相关人员进进行有效传达达？3、提供的资资源是否充足足？4．询问管理理者代表、部部门人员和员员工代表，是是否清楚本人人在体系中的的职责？2.1.4要要素审核要要点1、有否制定定培训计划？？如有，培训训计划能否按按期实施？2、培训内容容是否符合标标准及程序文文件的要求，，包括：体系系文件、主要要危险源分布布及风险控制制要求、法律律法规、应急急准备和响应应等3、询问现场场人员：是否否了解岗位的的重大环境因因素及其对环环境的可能产产生的影响？？是否了解中中度以上风险险及其对健康康安全可能产产生的影响？？是否了解相相关法律法规规？以验证培培训效果4、特种作业业人员有否定定期进行培训训，能否做到到持证上岗？？5、培训内容容是否符合被被培训人员的的层次及工作作特点？6、是否对相相关方进行了了培训？7、培训计划划的实施、培培训记录的管管理是否符合合程序文件的的要求？2.1.4要要素审核要要点1、有否制定定协商计划，，以规定协商商的形式、内内容及时间安安排？2．如何将有有关健康安全全信息传达到到全体员工？？3．询问现场场员工，主要要是通过什么么渠道获取职职业健康安全全信息？4．询问现场场员工，是否否知道如何向向公司提出出有关职业健健康安全方面面的问题及建建议？5、员工是否否提出职业健健康方面的建建议？如有，，公司如何处处理？6、有否设置置员工代表并并规定其职责责？7、员工代表表是否清楚本本人的职责？？8、员工有否否参与风险管管理方针和程程序的制定和和评审；如有有，如何参与与？9、员工有否否参与商讨影影响工作场所所职业健康安安全的任何变变化；如有，，如何参与？？10、员工是是否了解谁是是职业健康安安全的员工代代表和指定的的管理者代表表？11、公司有有否将一些与与职业健康有有关的重大事事项及时传达达给员工？如如事故信息、、作业环境检检测结果、员员工意见及反反馈情况、职职业健康安全全改善情况？？2.1.4要要素审核要要点1、文件体系系有否覆盖标标准核心要素素？2、文件的查查询采用何种种方式？是否否畅通？3、文件能否否覆盖企业的的活动、过程程？2.1.4要要素审核要要点1、在文件管管理部门抽查查两份文件，，以查看文件件的编写、修修订、传达、、批准、发布布是否有符合合文件规定的的要求？2、查阅《文文件发放明细细表》，文件件是否发放到到关键岗位，，检查现场场，相关作业业指导书是否否到岗，是否否为现行、有有效、受控版版本？3、检查文件件接收部门，，以检查所收收到的体系文文件都是现行行的版本？4、是否及时时将失效文件件从所有发放放和使用场所所撤回，或采采取其他措施施防止误用？？5、对出于法法规和（或））保留信息的的需要而留存存的档案性文文件和资料是是否予以标识识？6、文件有否否定期评审，，以符合公司司经营实际情情况？2.1.4要要素审核要要点1、一些主要要的活动或过过程，是否制制定了文件，，包括特种设设备、主要生生产设备、危危险性大的作作业活动及设设备操作、作作业环境的安安全控制等？？2、有否对采采购设备的安安全管理进行行控制？3、对于相关关方的安全管管理有否按照照文件的要求求进行控制？？4、危险化学学品的管理是是否符合国家家法规及程序序文件的要求求？5、对于生产产设备设施、、主要的工艺艺过程是否进进行控制？6、特种设备备的安全管理理是否符合国国家法规及程程序文件的要要求？7、建设项目目是否符合““三同时”的的要求？8、电气设备备的使用是否否符合国家法法规及程序文文件的要求？？9、生产辅助助设施如食堂堂、通风空调调设备、管网网、空压机站站、饮用水池池、浴室、医医务室是否符符合程序文件件的要求？10、一些作作业活动，如如生产作业、、维修作业、、出差、上下下班、绿化、、清洁等作业业活动及过程程是否符合程程序文件的要要求？2.1.4要要素审核要要点1、有否识别别潜在的紧急急状况？2、针对潜在在的紧急情况况有否制定应应急措施？3、有否针对对潜在的紧急急情况进行演演练？4、在紧急情情况发生及演演练后，有否否评审应急预预案？5、有否对员员工进行有关关紧急情况应应急处理的培培训？6、是否准备备有应急设备备？应急设备备有否按照程程序文件或设设备的保养要要求进行保养养？7、识别的潜潜在紧急情况况是否能在危危险源识别及及风险评价中中得到体现？？2.1.4要要素审核要要点1、有否制定定监测计划？？2、监测计划划的监测项目目、监测频次次、监测方式式是否符合国国家法规的要要求？3、有否按计计划实施监测测计划？4、有否定期期对目标的实实施情况、法法律法规的符符合情况进行行评审？5、日常的监监测活动是否否符合程序文文件的要求？？6、监测中发发现的不符合合有否制定计计划进行整改改？7、有否制定定检测设备的的保养计划？？8、检测设备备的使用、维维护管理是否否符合国家法法规及程序文文件的要求？？2.1.4要要素审核要要点1、对于事故故、事件、不不符合的处理理和调查是否否符合符合国国家法规及程程序文件的要要求？2、针对事故故、事件、不不符合的纠正正和预防措施施是否符合事事故、事件、、不符合的性性质和规模？？3、纠正和预预防措施是否否在实施前进进行风险评价价？4、纠正和预预防措施是否否按期完成？？5、纠正和预预防措施完成成后有否对其其有效性进行行验证？6、因纠正和和预防措施而而引起的对形形成文件的程程序的任何更更改是否符合合程序文件的的要求？2.1.4要要素审核要要点1、有否制定定记录清单？？2、记录清单单能否反映职职业安全健康康的主要内容容？3、记录的标标识、保存和和处置是否符符合程序文件件的要求？4、记录的填填写、使用、、查阅、保管管是否符合程程序文件的要要求？5、对于反映映的有关体系系运营绩效的的记录有否定定期分析？6、一些特别别的记录，如如体检记录、、事故记录、、作业环境的的检测记录的的保存期限及及保存方式是是否符合国家家法律法规及及程序文件的的要求？2.1.4要要素审核要要点1、有否定期期进行内审？？2、内审有无无制定计划？？3、内审人员员有无资格证证？4、内审安排排是否合理，，如覆盖范围围，回避要求求等？5、内审发现现问题的处理理是否符合程程序文件的要要求？6、内审目的的、内容、审审核方式是否否符合标准的的要求？2.1.4要要素审核要要点1、有否定期期进行管理评评审？2、管理评审审的内容是否否符合标准及及程序文件的的要求？3、管理评审审的目的、内内容、过程是是否符合标准准及程序文件件的要求？4、管理评审审发现问题的的处理是否符符合程序文件件的要求？2.2现场场审核技巧2.2.1老老掉牙的套套路2.2.2客客观性：审审核的基本要要求2.2.3观观察2.2.4面面谈2.2.5提提问2.2.1老老掉牙的套套路知道不知道?做没做?如何做的?有没有效果?目的有没有达达到?记录有没有2.2.2客客观性：审审核的基本要要求案例：客观性性判断：户主听到敲门门声打开门。。一个男人进进入屋内。他他说要钱。户户主打开了钱钱箱，里面的的东西被抢了了。贼人逃跑跑了。一个警警察被户主叫叫去了。哪条对?哪条条错?哪条资资料不足?1、、一一个个男男人人在在前前门门打打铃铃。。2、、户户主主打打开开了了门门。。3、、敲敲门门的的人人进进入入车车库库。。4、、敲敲门门的的人人要要求求要要钱钱。。5、、抢抢去去钱钱箱箱内内的的东东西西的的人人逃逃走走了了。。6、、橱橱柜柜内内有有钱钱。。7、、户户主主打打开开钱钱箱箱8、、贼贼人人是是一一个个男男人人。。9、、户户主主通通知知警警察察。。10、、警警察察接接到到电电话话。。11、、进进入入屋屋内内的的男男人人没没有有说说要要钱钱。。2.2.3观观察察观察察的的基基本本要要求求：：程序序、、法法规规及及其其他他要要求求如如何何，，对对照照现现场场的的实实际际情情况况进进行行比比较较不要要只只听听受受审审核核方方讲讲的的，，还还应应去去看看观察察的的对对象象：：人、、机机、、物物、、管管、、环环观察察练练习习1一个个重重要要危危险险源源：：存放放甲甲苯苯仓仓库库的的火火灾灾检查查思思路路:1、、甲甲苯苯的的MSDS2、、涉涉及及甲甲苯苯的的法法律律法法规规3、、人人员员名名单单4、、人人员员培培训训5、、入入库库、、出出库库单单6、、设设备备7、、劳劳保保用用品品8、、危危险险源源登登记记表表9、、目目标标、、指指标标及及管管理理方方案案10、、相相关关作作业业指指导导书书11、、监监测测和和测测量量12、、日日常常检检查查记记录录危险险化化学学品品——甲甲苯苯观察察练练习习2程序序要要求求：：““设设备备保保养养完完成成后后，，保保养养人人应应清清理理作作业业现现场场，，工工具具回回位位，，关关闭闭电电源源后后离离开开。。””观察察：：1、、？？2、、？？3、、？？4、、？？观察察练练习习3法规规要要求求：：““设设置置危危险险化化学学品品识识别别标标志志，，...不不得得将将危危险险化化学学品品混混入入一一般般物物品品中中贮贮存存...””观察察：：1、、？？2、、？？3、、？？4、、？？观察察练练习习4程序序规规定定：：““从从事事焊焊接接作作业业前前，，先先打打开开铅铅烟烟净净化化器器，，待待其其正正常常运运转转后后，，方方可可启启动动焊焊接接工工作作。。若若净净化化器器出出现现故故障障，，且且24小小时时无无法法修修好好，，应应停停止止该该焊焊接接机机的的作作业业，，报报告告设设备备科科修修理理...””观察察：：1、、？？2、、？？3、、？？4、、？？2.2.4面面谈谈不同同受受审审核核对对象象，，不不同同的的话话题题一次次只只谈谈一一个个问问题题，，并并问问题题搞搞清清楚楚后后再再进进入入下下一一个个项项目目提问问应应的的针针对对性性，，避避免免不不具具体体的的问问题题使用用用用启启发发性性问问题题，，并并善善于于倾倾听听开放放式式问问问问题题,避避免免Y/N.对容容易易误误解解的的问问题题应应注注意意进进一一步步确确认认谈话话时时注注意意对对方方的的表表情情与与态态度度.....2.2.5提提问问对不不同同职职位位的的人人问问同同一一个个问问题题？？问总总经经理理：：公公司司制制定定的的健健康康安安全全方方针针时时怎怎样样考考虑虑污污染染/事事故故预预防防的的要要求求？？对于员员工，，如何何提出出类似似问题题？2.2.5提提问是否式式、提提示式式、启启发式式提问问有何何不同同？“你是是不是是按仪仪器校校准程程序来来校准准pH仪的的？””“你是是按什什么规规定进进行pH仪仪的校校准？？”“你怎怎样校校准pH仪仪？””2.2.5提提问如何应应对模模糊不不清的的回答答？例如：：问：““危险险化学学品的的MSDS是怎怎样建建立的的？””答答：““所有有危险险化学学品是是按其其分子子式建建立。。”问问：：？2.2.5提提问如何应应对缩缩小了了范围围的回回答？？例如：：问：““公司司的压压力表表校了了吗？？？答：““所有有涉及及重要要危险险源的的压力力都校校了。。”再问：：………？2.3审审核工工作方方法善于提提问注意倾倾听仔细观观察观察文文件中中的客客观证证据现场访访问时时注意意记录录下观观察的的细节节做好记记录善于追追踪验验证注意安安全2.4审审核活活动的的控制制合理选选取样样本：：分布布均匀匀，不不要穷穷追从体系系角度度分析析问题题注意相相关结结果验验证：：评价价的是是整个个体系系控制审审核气气氛控制审审核进进程2.5审审核结结果的的控制制以事实实为基基础，，以审审核准准则为为依据据描述清清楚，，有利利于受受审核核方整整改与受审审核方方共同同验证证审核组组内部部相互互沟通通，统统一意意见3.不不符合合的发发现和和处理理3.1不符符合的的发现现案例：：监测测和测测量不不符合合的发发现一个程程序:4.5.1监监测和和测量量程序序文件要要求:“监测测仪器器应得得到校校准和和维护护,并并确保保在校校准合合格的的期限限内使使用.”3.1不符符合的的发现现检查方方法:----要点点1查查看仪仪器清清单2抽抽查一个压压力表表一个温温度计计一个PH仪仪3检检查内内容校准的的方法法校准时时间量程有效期期限使用情情况3.1不符符合的的发现现4现现场验验证压力表表编号号：NO.8888压力范范围:1.5-3.5MP校准时时间2002.1.10有效期期:2002.1.10-2003.1.9检验单单位:XX市市仪表表计量量检验验中心心5现现场发发现压力表表指针针4.2MP？？6NC不不符符合由由此产产生3.2不不符合合事实实描述述WhyWhatWhenWhereWhoHowNow练习：：不符符合事事实描描述两个事事实描描述的的差别别：“未按按健康康安全全管理理方案案(HSO-12)完成成Q车车间空空气净净化器器的安安装。。”“Q车车间空空气净净化器器未按按健康康安全全管理理方案案(HSO-12)的要要求于于2002年6月安安装并并使用用，Q车间间空气气状况况至今今仍无无好转转。””练习：：不符符合事事实描描述两个事事实描描述的的差别别：“监测测记录录表明明甲苯苯浓度度超过过标准准仍继继续生生产。。”“2002年1-6月的的监测测报告告表明明，2月15日日，5月15日日，A车间间甲苯苯的浓浓度分分别为为0.023mg/m3和0.018mg/m3，，超超过国国家规规定标标准0.01mg/m3，，仍仍然继继续生生产。。”3.3不不符合合的判判标查询更更多信信息线索追追踪收集更更多的的证据据扩大抽抽样范范围就近判判标利于整整改练习：：判标标你到仓仓储部部审核核时，，核查查记录录发现现[化化学品品分区区存放放管理理方案案]落落后预预定进进度三三个月月，而而公司司程序序[ISST-002]规定定每二二个月月要对对管理理方案案的内内容进进行检检查和和更新新。练习：：判标标你到甲甲苯储储槽区区审核核时，，原料料供应应商““加减减赚公公司””的槽槽车司司机正正在的的卸料料。你你发现现司机机未依依照厂厂内装装卸料料程序序[ISST-012]规定定使用用接地地线。。你问问司机机小钱钱，小小钱告告诉你你“我我不知知道有有这样样的规规定，，而且且也不不知接接地线线放在在何处处。””练习：：判标标审核员员发现现作业业现场场有位位承包包商人人员正正在做做反应应槽作作业，，但槽槽处无无任何何人监监护，，经询询问得得知，，监护护人员员正好好外出出购买买盒饭饭。按按该公公司的的[入入槽作作业管管理程程序]清槽槽作业业时，，承包包商须须有监监护人人员且且工厂厂也必必须有有安全全监护护人员员在场场。练习：判标标你在装配工工厂审核时时，发现有有一码垛机机的警示灯灯已损坏，，但驾驶员员小陈向你你说明，他他已将修警警示灯的维维修单送出出，明天即即可更换。。由于这几几天赶产量量，事先已已获得单位位主管与安安全员的特特别许可。。练习：判标标你在审核喷喷漆车间时时，发现程程序文件[ISST-016]规定每每个月需要要更换操作作人员防护护面具的滤滤毒罐一次次，审核时时发现在喷喷涂车间工工作的三名名员工，其其中有一名名员工的滤滤毒罐已有有一个半月月未更换。。该员工老老陈向你说说明他使用用的滤毒罐罐一切良好好，配戴时时并未闻到到溶剂的味味道，且并并无身体不不适的感觉觉。练习：判标标在审核一厂厂时，你发发现有一个个人未配戴戴安全眼镜镜，此作业业区域要求求眼睛保护护且依据危危险评价，，结果也是是如此。此此员工说他他因为在等等待制作有有近视度数数的安全眼眼镜，所以以他没有安安全眼镜。。练习：判标标某化工厂3-4月事事故记录如如下：2001年年3月22日操作工工周润发通通过料口放放钢球时，，钢球掉下下，因穿有有铁皮头防防护鞋，只只将右脚背背砸成青肿肿。4月9日操作工工谢庭锋在在出料时，，未释放球球磨机内蒸蒸汽便打开开料盖。当当时配戴安安全镜，但但眼角仍被被烫伤。4月30日日，操作工工周润发未未将球磨机机内蒸汽放放尽，被余余留蒸汽烫烫伤眼角。练习：判标标审核员在进进货平台见见员工A正正在开叉车车卸货，就就问：“你你有叉车驾驾驶证吗？？”答说：：“有”。。审核员来来到人事部部门确认A的证件情情况，发现现A的叉车车驾驶证已已过期了六六个月了。。练习：判标标审核员发现现盛装氨水水的容器敞敞口放着，，车间内有有很浓重的的氨水气味味，但操作作人员并没没有佩带防防护用品。。现场人员员解释说，，建厂以来来就一直这这样，员工工习惯了，，没人抱怨怨。审核员员进一步查查阅资料，，没有找到到车间氨水水浓度的监监测报告。练习：判标标公司将火灾灾的隐患列列入重大风风险，但审审核时发现现三楼的三三个灭火器器的指针已已到红色警警戒区域，，但在二天天前的检查查表中仍注注明：正常常。安全主主任说：““灭火器没没有被动过过就是合格格。”3.4不不符合原因因分析针对审核发发现就事论事抓住重点追溯根源3.5纠纠正与预防防措施针对审核发发现针对原因符合依据消除不符合合能够预防3.6纠纠正措施的的风险分析析危险源识别别风险评价不符合的风风险是否得得到了消除除或降低案例：不符符合的实际际案例不符合事实实描述:柴油罐现场场5米范围围内有零星星铁架放置置,且放有有永辉公司司的大量雪雪种罐。同同时文件规规定的黄色色标识区没没有画出。。不符合的审审核准则:文件PEHSW-446G中中文件规定定:“柴油油罐5米范范围内设定定黄色标志志区，不准准放各种物物品…….不符合ISO14001/OHSAS18001标准的的条款(判判标)不符合4.4.6案例：不符符合的实际际案例原因分析:由于永辉公公司就在油油罐边，杂杂物堆放在在5米范围围内难以控控制，现只只强调不能能放堆放易易燃易爆物物品及阻碍碍通道即可可。纠正措施:1、文件修修改“油罐罐5米范围围不准堆放放易燃易爆爆物品”2、张贴标标识“5米米范围不准准堆放易燃燃易爆物品品。”3、联络永永辉公司清清除其在由由罐旁易燃燃易爆物品品及阻碍通通道的杂物物4.内部部审核报告告审核的回顾顾审核的总体体情况部门不符合合项的分布布标准的不符符合分布第四节不不合格格项和不合合格报告一、不合格格项判定不合格———未满足要要求。不合格项———管理体体系偏离规规定要求或或缺少的情况况。管理体系要要求包括：：合同条款，，法令法规规；管理体系标标准；管理体系文文件；其他规定，，如最高管管理者的要要求，常识识性要求（不不一定形成成文件）；；顾客或相关关方投诉等等。二、不合格格项的形成成1、管理体体系文件未未遵照管理理体系标准准的要求；；2、管理体体系现状未未按管理体体系文件执执行；3、体系运运行结果未未达到预定定目标；4、规定不不合理，不不符合规定定也是不合合格——合理理不合法。。三、不合格格项性质的的判定两类性质：：严重不合合格项和一一般不合格格项。分类原则：：一、不合格格项情节的的严重程度度和造成的的后果；二、如果不不纠正，会会产生何种种问题。（一）严重重不合格项项当发现下列列情况之一一，即构成成严重不合合格项：1、体系运运行出现系系统性失效效；2、体系运运行出现区区域性失效效；3、对产品品质量、环环境影响、、人身安全全或体系运运行产生严严重后果的的不合格现现象。（二）一般般不合格项项出现下列情情况之一，，即构成一一般不合格格项：1、对管理理体系要求求或管理体体系文件的的要求而言言，是个别别、偶然、、孤立的性性质轻微的的问题。2、对保证证所审区域域的体系有有效性而言言，是个次次要问题。。（三）注意意事项严重不合格格项和一般般不合格项项性质的判定定，对审核核结论有决决定性影响。严重不合格格：1、系统性性失效：大大部分测试试设备精度度不足或没没有按期校校准2、区域性性失效：无无测试设备备台帐、无无周检、缺缺校准记录录、人员未未经培训、、校准规程程已作废、、环境条件件不满足要要求等。3、对产品品或管理体体系运行产产生严重后后果：成品品检验一台台主要设备备精度不够够，且久未未校准，不不能保证出出厂的都是是合格产品品或计量室室内审时发发现的严重重不合格项项无任何纠纠正措施等等。四、不合格格报告内容：不合合格事实描述、不合格的的理由、不符合标准的条款款、不合格性性质的判定、审核员签名、受审部门或要素素、受审方代表签字等。1、不合格格事实描述述：4C原则———Complete全面Correct正确Clear清楚Concise简炼事、人、时时、地、细细节——可可重查性、、可验证性性负责人、当当事人说话话——需旁旁证陪同人员、、无关人员员的话、传传闻——不不能作证据据合格的事、、废话、无无关细节———不写自己编写，，不省略，，也不照抄抄题目，内内容描述完完整而精炼炼，既不遗遗漏任何有有用的信息息，也不要要冗长观点、结论论要从事实实描述中自自然地显露露尽可能使用用受审核方方的习惯用用语不合格事实实示例不好的描描述：某某部门门少数记记录有乱乱写乱画画现象。。加工车间间有少数数工序缺缺少作业业指导书书。某某现场场有人没没戴安全全帽。好的描述述：某某车间间某某工工序2010年年9月8日值班班记录上上有乱写写乱画现现象。一车间XX工序序不能提提供《XX作业业指导书书》。XX现场场XX部部位XX工种工工人李XX未按规定定佩戴安安全帽。。2、不合合格的理理由：——事实实描述自自然带出出理由——先写写规定，，再写事事实，不不符即理理由——引用用标准原原话——点出出错误、、说明理理由——条款款与理由由一致——不要要误导——不要要用过激激词句，，不能以以自己的的想法、做法法作为判判断依据据。3、条款款判定的的原则：：①、以确确切的事事实为根根据，不不偏离审审核准则则的要求求，且结结果的判判定不能能超出标标准的要要求；②、就近近不就远远，有适适用的具具体条款款一般不不用综合合性条款款；③、由表表及里，，如果既既给出不不合格的的事实，，又给出出经证实实的原因因，按原原因的适适用条款款判；④、一事事一判；；⑤、该细细则细；；⑥、重复复出现某某种不合合格，顾顾客抱怨怨未处理理应考虑虑纠正措措施；⑦、供方方的问题题应考虑虑采购或或运行控控制；⑧、未做做、但文文件中确确无要求求，要看看文件规规定对不不对；⑨、有章章不循不不一定都都判7.5.1或4.4.6，要看看“章””属于什什么范围围，如未未执行工工艺规定定（有章章不循））判7.5.1未执行行操作规规程判4.4.6；⑩、已处处于不合合格边缘缘，又无无措施、、应考虑虑预防措措施；⑾、无不不合格要要说明理理由，但但不判条条款。⑿、合理理不合法法以法为为准。⒀、慎慎重对待待没有形形成文件件或文件件表述不不够详细细、没有有书面记记录或记记录内容容不够具具体的不不合格事事实。⒁、在完完成全部部审核后后作出不不合格的的判定。。4、标准准条款判判定技巧巧（略）5、现场场审核中中发现不不合格后后的处理理（1）收收集充分分证据，，详细记记录（2）向向受审核核部门提提出这是是一项不不合格（3）向向陪同人人员指出出，并出出示证据据（4）向向审核组组长报告告，在组组内讨论论（5）编编写不合合格报告告（6）请请受审核核部门在在不合格格报告上上签字确确认（7）要要求并指指导受审审核部门门制定纠纠正措施施（8）跟跟踪纠正正措施，，验证效效果6、不合合格项的的确认和和验证7、不合合格报告告示例8、受审审核部门门拒绝确确认不合合格项报告情况况及对策策（1）受受审核部部门认为为这不是是客观事事实对策：拿拿出充分分证据，，证明这这是客观观事实。。如无充充分证据据，应取取消不合合格报告告。（2）受受审核部部门提出出相反的的客观事事实对策：验验证其提提供的相相反客观观事实是是否真实实有效，，如其其提供的的相反客客观事实实成立，，则予取取消，如如不成立立，则维维持原判判。（3）受受审核部部门认为为这不是是标准要要求对策：对对照标准准、文件件规定，，如是，，应维持持原判，，如不是是则予取取消。（4）受受审核部部门认为为这是方方法问题题对策：审审核员应应坚持方方法的多多样性，，只要方方法是有有效的，，能达到到规定的的要求就就承认。。如是无无效的，，应有充充分理由由和证据据说明受受审核方方。审核核员切忌忌用自己己的想法法、做法法作为标标准进行行判断，，甚至强强加于人人，这会会遭至受受审核部部门的强强烈反感感。第五节审审核核报告审核记录录汇总整整理→确确定不合合项→进进行不合合格项的的统计与与分析→→评价管管理体系系的有效效性→起起草审核核报告（（组长））→末次次会议宣宣布审核核结果→→管理层层审批审审核报告告并发给给受审核核部门一、审核核记录的的汇总整整理1、主要要记录客客观证据据客观证据据来源：：（1）受受审核方方管理体体系文件件和记录录；（2）主主管领导导、主管管或运作作人员的的谈话；；（3）现现场观察察结果及及查证到到的客观观事实。。2、汇总总整理和和评审（1）同同一性质质的偶然然性的一一般不合合格项可可适当合合并。（2）性性质很轻轻微的不不合格事事实，虽虽不开具具不合格格报告，，但可集集中写成成备忘录录或观察察项，要要求受审审核部门门一并采采取纠正正措施加加以整改改，但审审核组无无需跟踪踪验证。。（3）一一般不合合格项如如已整改改，可注注明整改改情况，，但仍然然应开具具不合格格报告。。二、管理理体系的的有效性性评价1、评价价依据：：审核中中通过调调查得到到的客观证据2、不合合格项的的统计与与分析：：——不合合格项的的数量统统计——不合合格项的的性质情情况统计计——不合合格项的的统计分分布：a、在体体系要素素中分布布b、在部部门中分分布3、评价价项目——内部部失效——外部部失效——内部部管理体体系审核核——纠正正措施和和实施——管理理者和员员工的态态度4、有效效性评价价可从四个个方面评评价管理理体系的的有效性性：（1）文文件化化体系对对管理体体系标准准的符合合程度；；（2）文文件化化体系的的实施程程度；（3）体体系实实施的有有效程度度，包括括：特定领域域的优/缺点（（按部门门描述））特定过程程的优/缺点（（按过程程描述））（4）建建立和和实施自自我发现现和改进进体系运运行问题题的机制制情况（（内审、、管理评评审、纠纠正和预预防措施施、持续续改进））。评定管理理体系有有效性可可以考虑虑的内容容：①方针针和目标标的适宜宜性和实实现情况况；②人力力资源、、基础设设施、工工作环境境满足要要求的能能力；③主要要过程和和关键活活动达到到预期结结果的情情况；④产品品和管理理过程的的符合性性和稳定定性；⑤数据据的收集集、分析析与利用用，持续续改进措措施的有有效性；；⑥内审审、管理理评审、、纠正/预防措措施的自自我完善善机制的的有效性性。三、审核核报告（一）概概述1、在对对审核记记录汇总总整理和和管理体体系评价价以后，，由审核核组长起起草形成成。2、在末末次会议议上，审审核组长长以口头头形式作作审核报报告。3、正正式的的审核核报告告由组组长将将报告告交给给领导导层审审定后后，再再发给给受审审核部部门。。4、从从末次次会议议到正正式提提交审审核报报告的的时间间间隔隔不宜宜太长长。（二））审核核报告告的内内容通通常包包括：：1、审审核目目的；；2、审审核范范围；；3、审审核依依据：：4、审审核过过程综综述；；5、不不合格格项统统计与与分析析；a、不不合格格项统统计（（数量量、主主次））b、特特定领领域的的优/缺点点（部部门））c、特特定过过程的的优/缺点点（过过程））6、管管理体体系评评价；；a、文文件化化体系系对体体系标标准的的符合合程度度b、文文件化化体系系的实实施程程度c、体体系实实施的的有效效程度度d、发发现和和改进进体系系运行行问题题的机机制情情况7、结结论；；a、管管理体体系运运行有有效，，符合合（或或基本本符合合）管管理体体系标标准、、体系系文件件及法法律法法规要要求b、管管理体体系运运行无无效（（或有有效性性很差差），，须对对管理理体系系作较较大改改进或或调整整。8、纠纠正措措施要要求；；9、审审核报报告分分发对对象等等。第六节节末末次会会议末次会会议是是现场场审核核的结结论性性会议议，是是审核核组报报告审审核结结果和和审核核结论论的会会议。。末次会会议通通常由由审核核组长长主持持。一、末末次会会议的的目的的1、向向受审审核部部门及及领导导层说说明审审核情情况，，使其其清楚楚了解解审核核结果果；2、宣宣布审审核结结果和和审核核结论论；3、提提出纠纠正措措施追追踪要要求；；4、宣宣布现现场审审核结结束。。二、末末次会会议前前的沟沟通三、末末次会会议内内容1、感感谢；；2、重重申目目的、、范围围；3、宣宣读不不合格格项并并澄清清；4、说说明抽抽样的的局限限性；；5、对对体系系作有有效性性评价价；6、宣宣布审审核结结论