认知范畴与范畴化

认知范畴与范畴化陈君【摘要】人们对事物分类的心理过程即范畴化过程，其结果即认知范畴.范畴化是人类对世界万物进行分类的一种高级认知活动，在此基础上人类才具有了形成概念的能力，才有了语言符号的意义.概念的形成以认知范畴为基础，概念是词义的基础，词义是概念在语言中的表现形式，词又通过概念来反映世界上的事物和现象.人们通过概念化能力构成了概念体系，从而决定了语言的意义，因此，语义不是客观存在于我们的思维以外，而是客观现实和认知能力共同作用的结果.【期刊名称】《信阳师范学院学报(哲学社会科学版)》【年(卷)，期】2007(027)001【总页数】3页(P99-101)【关键词】范畴;范畴化;概念化;概念结构;语义【作者】陈君【作者单位】中原工学院疗卜语系，河南，郑州,450007【正文语种】中文【中图分类】H0-06一、范畴与原型认知语言学认为，范畴化是人的认知赋予世界万物以一定结构的心理过程，是人类思维、感知、行为和言语最基本的能力，对范畴化能力的了解是了解人类思维和语言现象的重要内容。范畴与概念在广义上是等同的，但严格讲范畴指事物在认知中的归类，概念指在范畴基础上形成的词语意义范围，是推理的基础。所有范畴都具有模糊性。范畴中没有哪一组属性为所有成员所共有，是否是范畴成员是由家族相似性决定的。与其他成员享有更多共性的成员为该范畴的典型或中心成员，即所谓的原型。范畴围绕原型这个认知参照点建构，其边界成员依典型性程度向外扩展，形成边界难以确定的更大范畴。如有人用一组杯子做实验，1号杯为原型，是一个咖啡杯，2-5号高度不变，口径渐大，6-9号杯口径不变，高度逐渐加大，结果受试者根据认知经验在不同的点上将变化的咖啡杯确认为碗或茶杯[1]29-30。同时原型也会依认知经验和语境而不同，比如〃狗”的原型在下面情景下是不同的：猎人带着狗没入丛林。女人抱起狗愤愤地走了。警察与狗朝夕相处，与它们建立了深厚的感情。行为范畴也有原型，如对〃说谎”有人做过实验[2]457，受试者定义这一范畴并无充分必要条件，只指出三个词义属性，按重要性依次是：1.说话人不相信其陈述是真的；2.有意欺骗；3.说了假话。如果一个人偷了东西说没偷，符合上述所有条件，是典型的〃说谎”。古人说天圆地方，不符合条件1和2,不是说谎；如果一个人在舞会上玩得不高兴但告别时对主人说他玩得很高兴，不符合条件2，不是典型的说谎；一个小孩告诉母亲他去了书店，实际上他只在书店逗留了一会儿就去了游戏厅，不符合条件3，因此也不是典型的说谎。可见原型范畴是范畴中的〃最佳成员”，相对于人的认知需要而有所变化。所有事物的认知范畴是以概念上突显的原型决定的，原型对范畴的形成起重要作用。二、完形感知完形是格式塔（完型）心理学的一个术语，指人们在感知事物时，首先将其作为整体而不是作为部分去感知。完型感知对信息的组织有一定的规律，即〃感知组织的完型原则”，包括(1)相邻原则：单个成分间距离较小的易于被感知为互相关联的整体；(2)相似原则：相似的单个成分易于被感知为一个整体；(3)连续原则：成分间阻断少时才可以感知为整体；(4)闭合原则：感知组织倾向于落脚到封闭的图形中33-35。但原型却是比例最佳的成员，即范畴的最佳成员，也就是说原型也有完型，但完型的建构多靠整体，而原型完型的建立过程中〃部分”发挥着重要作用。格式塔心理学认为整体大于部分之和，句子和篇章的整体意义大于构成句子或篇章的词、短语或句子的意义之和，如：4.A:我的汽车没油了。B:加油站在下一个路口。作为自然语言，B答话的意义不只是〃加油站”、“在”、“下一个路口”三词或词组意义的简单相加，而有其语用含意[3]39-48。完形感知就是以这种方式支配着语言的识解。三、基本层次范畴人们对事物分类的心理过程即范畴化过程，其结果即认知范畴。范畴化是人类对世界万物进行分类的一种高级认知活动，在此基础上人类才具有了形成概念的能力，才有了语言符号的意义。人类是从与生活需要关系最密切的层级接近事物的，因而对范畴层级的认知植根于基础生活需要，人们使用认知范畴、儿童习得认知范畴、用语言来指称事物的种种证据都表明，处于中间层次的范畴在语言表达中是最重要的[3]6-78。这种中间层次上的范畴名称是儿童最先习得的名称，是语言词汇中形式上最简短的名称，是使用最频繁的名称，这就是语言表达中的基本层次范畴。语言表达中人们选择基本层次范畴取决于三个因素。一是〃异同平衡”。作为基本范畴，其内部成员要有足够多的相似点，与其他类别的成员要有足够的相异点。二是〃完形感知”。“动物”范畴成员如狗、马、猪之间形象轮廓很难有一个共同的整体形状，而〃狗”范畴的成员如猎狗、狼狗、哈巴狗之间，整体形象比较接近，能建立共同的完形。三是〃动作联系”。如游戏中要求根据表演猜事物时，表演者以采摘、用鼻子嗅的动作表演，猜者多可以猜到是花，〃花”为基本层次范畴，而〃茉莉花”、“植物”很难用动作表示。基本范畴不是以抽象程度决定的。基本范畴又因文化和语言使用者的认知经验不同而不同，如有些民族中〃树”和“松树”都是基本范畴。范畴的层次随着时间的推移会发生变化，如〃玫瑰”有提升到基本范畴的趋势[3]74-79。总之，基本范畴是我们感知的事物之间最具差别的层次。基本范畴的边界也是模糊的，其范畴成员具有家族相似性，原型范畴是在基本范畴的基础上发展起来的，基本层次范畴与原型范畴结构相同。四、上位范畴与下位范畴随着社会的发展，人类对事物的认识越来越复杂，人们需要把一类事物的突显属性聚合在一起，形成概念以利于社会交往。我们将这种概念范畴称为上位范畴。上位范畴依赖基本范畴获得完形和大部分属性，上位范畴具有两个功能：一是聚合功能，即聚合下级范畴成员构成范畴等级；二是突出所属成员明显的共同属性。基本层次范畴是基本的，上位范畴是非基本的，是由于特殊需要发展起来的。如有些民族中只有〃玉米”、“大豆”这样的基本范畴，没有〃农作物”一类的上位范畴，因为他们的生产和文化比较单一和原始，不需要这类上位范畴[4]214-242。在现代文化模型中，我们需要大量的上位范畴以适应日益增加的商品和服务的需要，但不意味着一般的语言使用者像科学家一样使用这些概念。比如上位范畴〃哺乳动物”无疑突显了〃胎生”、“哺乳”这些重要属性，但一般的语言使用者则用〃动物”作为〃狗”、“猫”的上位范畴而不使用〃哺乳动物”，尽管后者在逻辑上是有意义并词汇化了的。这就是范畴化层级中的所谓〃逻辑层级”和“经验层级”的区别。日常范畴化中，几乎所有基本层次范畴都可以支撑多个上位范畴，如“女人”，它可以独立使用，因此属于〃词”；它可以指人，因此属于〃名词”；它可以充当施事或受事，因此属于〃主语”或〃宾语”；等等。在日常生活中，如果我们想表达得更明确更精确，会使用〃猎狗”、“卷毛狗”、“哈巴狗”。这就是下位范畴。在词汇范畴中，下位范畴的使用频率仅次于基本层次范畴。下位范畴的结构与基本范畴相似，下位范畴语言的产生也晚于基本范畴语言，多是由基本范畴词构成的，多为复合词，如白菜、雨衣、轮椅等等。因为下位范畴是在基本范畴基础上的切分，因此也是寄生范畴。传统语言学认为，下位范畴词的复合词是由修饰词和中心词构成的定中结构，因为其特点是在具有丰富属性的基本范畴词上加一个特定属性。许多〃形容词——名词”的结构的确如此，如白菜等。但有些词尤其是〃名词——名词”构成的复合词并非如此，如雨衣等，受试者列出的属性清单中，雨衣跟雨有更多的共同属性，跟衣服的共同属性反而少一些也就是说将这些下位范畴进行范畴化时，人们并非依赖于源范畴中的基本范畴，而是更依赖于人们的关切点。如果两个源范畴都是基本范畴，则更依赖于结构更丰富的那个范畴，即不仅能提供纯客观描写而且能提供附加联想属性的那个范畴。有些复合词，受试者提供的属性清单中大部分不是从两个源范畴借来的，而是一些联想属性。如〃轮椅”的属性包括〃残疾”、“医院”、“电动机”、“闸”等并非语言形式标示的两个范畴的属性。一般认知观认为这些属性是从〃世界经验”来的。我们细心观察会发现，这些属性大多不是来自于简单的人或事物，而是涉及医院、人的健康、事物、行为等范畴。〃医院”本身就是一个复杂的认知结构或认知模型，附加的源范畴在这里起了重要作用。下位范畴结构涉及的源范畴越多，单个认知范畴在其中起的作用越小，如果越来越多的属性不再与源范畴有联系而和附加范畴联系起来，这一过程的最终结果是，这个下位范畴取得基本层次范畴的地位。如〃黑板”可以是绿的、白的，但仍叫〃黑板”，进入基本范畴词汇。英语的newspaper、airplane、motorcar也都进入基本层次范畴，甚至干脆叫paper、plane、car。有些非复合的单音节词如rose（玫瑰）、jeans（牛仔裤）、jet（喷气式飞机）等由于具有容易辨认的原型和丰富的属性清单也渐渐取得基本范畴身份，这就较好地解释了词汇变化的替代原则[3]74-79。人们除了接触世界上的事物，还以自身的动作、行为作用于这些事物，于是便产生了行为范畴。行为范畴的结构虽然没有事物范畴那么明确，但也有原型结构[5]32-39，如我们已经讲到的“说谎”。行为范畴也有基本范畴、上位范畴和下位范畴，如“杀”的上位范畴“消灭”和下位范畴“谋杀”，事件范畴结构也是如此，如breakfast、lunch这些基本范畴有上位范畴meal和下位范畴banquet与quickbreakfast.原型范畴在基本层次范畴得到最好体现。语义范畴也是原型范畴，其义项成员有中心的、典型的和边缘的，语义范畴的中心和典型义项是人们最先认知的，也是语言符号最先获得的义项。语义范畴围绕原型意义向外扩展。也就是说人们认识世界的过程是动态的，是由认知模型决定的。基本范畴词汇多是词形简单、音节较少的本族词，因为基本范畴事物是与人们有最直接关系、最经常接触的有单一完型的事物，所以最早获得语言符号，因此基本范畴词汇使用频率最高，构词能力最强。五、范畴化与概念结构大脑不是一个一个认知事物，而是一类一类以认知范畴为基础认知事物的。概念是词义的基础，词义是概念在语言中的表现形式，词又通过概念来反映世界上的事物和现象[6]126-133。词义的形成过程实际上就是概念的形成过程。认知语言学认为，基本范畴和意象图式先于语言并独立于语言，既是基本概念的组成部分又是复杂概念形成的起点[6]399-403。所谓意象图式，指人在与外界的日常接触和交往中在对事物之间基本关系认知的基础上形成的一种简单和基本的认知结构，是人类对客观事物及其关系形成的不同的心理印象或组织结构，是反复出现的对知识的组织形式。如人们与外部世界首先形成一种空间关系，这种关系的相互作用，反复多次就在大脑中形成意象图式如〃容器图式”、“里外图式”、〃上下图式”等。人们在遇到其他有空间关系的情形时，就会以这些从具体经验中抽象出来的认知模型来加以衡量，看其在多大程度上符合这些认知模型，因此〃图式”也叫〃理想认知模型”[5]37-42。随着认知的发展和复杂，人们把这些图式用于描述抽象概念。这样，人们逐渐具有了将物理空间投射到概念空间、将具体事物概念结构投射到相应的抽象概念结构的能力，于是也就具有了构成复杂概念的能力。也就是说语义不是客观存在于我们的思维以外，不能完全独立于人，而是客观现实、生理基础和认知能力共同作用的结果[7]6-10。人们通过概念化能力构成了概念体系，从而决定了语言的意义。范畴化也正是在这个意义上支配着语言结构的组织和识解。参考文献：LABOVW.SociolinguisticPatterns[M].Pennsylivania:UniversityofPennsylvaniaPress,1972.陆俭明.汉语和汉语研究十五讲[M].北京：北京大学出版社,2003.UNGERER，SCHMID.AnIntroductiontoCognitiveLinguistics[M].Beijing:ForeignLanguageTeachingandResearchStudyPress,2000.BERLIN,etal.Generalprinciplesofc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