科技管理与科技评估教材

连燕华中国科学院评估研究中心科技干部培训讲座

——科技管理与科技评估1/3/202311.科技管理的有关定义与概念-11-1科学劳动的特点特殊性：目的、对象、动力、工具和成果探索性：发现，不确定性带来的风险性创造性：发明，创新及其带来的效益继承性：积累，对各种知识的要求科学劳动的基本要素科学劳动者（科学家、科学团队）科学活动条件（仪器设备、环境条件）科学技术信息（输入信息与产出信息）科学技术管理（资源配置与组织协调）1/3/20232所有的科学技术活动、科学技术与社会相联系的活动，以及这些活动涉及到的各种资源科学技术活动涉及管理体制、组织形式、资源筹集与配置、产出管理、人才管理、组织机构设置与管理等，以及科学技术活动机构与其他社会组织之间的合作1-2科研管理的对象1/3/202331-3-1科学门类结构（科学结构与技术结构）科学理论结构包括基础科学、技术科学和应用科学，技术科学结构包括实验技术、专业技术和生产技术，其中科学结构中的基础科学和技术结构中的实验技术处于科技发展的第一阶段（科学阶段），技术科学和专业技术处于第二阶段（第二阶段），应用科学和生产技术处于第三阶段（生产阶段）1-3科学的结构1/3/202341-3-2科学学科结构（单一学科与科学体系）目前在科学体系中已经包含了2000多个小学科和专业领域，每个学科都在科学体系中具有自己特定的地位和作用，都在人类对自然界和人类社会发展规律的认识上作出了贡献同时，门类日益繁多的各门学科已经形成了一个统一的完整的科学体系1-3科学的结构1/3/202351-3-3科学知识结构（知识单元/定理与范式）科学知识不仅是一个逐步认识客观规律的过程，也是一个逐步深化的过程，从一般性的认识形成定量化的知识单元，一定数量的知识单元又组合成为各种定理和定律，形成各个学科的知识体系，从而成为科学知识的内核。知识单元是按一定规范凝聚起来的，因此知识体系的内核一般说是相对稳定的，形成科学的范式。当新知识单元不断产生和积累，并且对原有的规范形成挑战，直至规范发生革命性变革（科学革命）1-3科学的结构1/3/202361-3-4科学体系结构（树型结构与网状结构）科学的发展使得科学体系得到不断地完善从一个学科的局部看，一个具体学科经常表现出来的是一种树型结构，不断增长的树梢就象不断发展着的学科前沿从科学体系的宏观上分析，学科发展中除了存在继承性特征外，还存在着相互交叉融合的特征，科学体系中存在着大量的交叉学科、横断学科，这种交叉和融合既可以表现在小学科之间，也可以表现在自然科学、工程技术和人文社会科学之间科学体系具有复杂的，纵横交错的网络结构1-3科学的结构1/3/20237认识职能（人类对自然过程和人类社会发展过程的认识主要来源于科学研究，认识功能又派生出预测功能）生产职能（科学技术是生产力的重要组成部分，促进着人类的生产活动）社会职能（科学是社会的进步力量，推动人类社会的不断进步）调节职能（科学提供了人类调节自然和人类社会本身的能力）1-4科学的职能1/3/20238积累与突破（科学技术都是在前人的基础上发展的，量变到质变）分支与交叉（各个学科的不断向前发展和各学科之间的交叉与融合）协调发展（科学技术在按照自身的规律发展的同时，也必须遵循社会发展的规律，与经济社会互相作用、协调发展）1-5科学发展的规律与趋势1/3/20239科学发展的趋势与特点科学研究的规模日益扩大科学研究的速度越来越快科学研究活动日益全球化学科之间的交叉融合强化科学与社会发展紧密结合1-5科学发展的规律与趋势1/3/202310科学学技技术术活活动动的的层层次次性性决决定定了了科科技技管管理理的的组组织织体体系系具具有有层层次次性性的的特特征征国家家层层次次（（国国家家与与国国际际））区域域层层次次（（行行政政区区域域与与特特定定区区域域））领域域层层次次（（学学科科领领域域与与行行业业领领域域））独立立组组织织（（科科学学研研究究的的执执行行机机构构））内部部组组织织（（机机构构内内部部的的各各类类组组织织））1-6科科学学技技术术活活动动的的层层次次性性12/25/202211党中中央央国务务院院人大大政政协协国家家科科技技教教育育领领导导小小组组国家家计计委委科技技部部经贸贸委委科工工委委教育育部部财政政部部中国国科科学学院院中国国工工程程院院基金金会会科研研院院所所高校校国防防科科研研企业业转制制院院所所12/25/202212科技技管管理理的的层层次次性性科学学研研究究组组织织的的层层次次性性决决定定了了科科技技管管理理组组织织体体系系的的层层次次性性我国国科科学学技技术术管管理理体体制制的的体体系系框框架架国家家层层次次（（决决策策：：国国务务院院科科技技教教育育领领导导小小组组；；监监督督咨咨询询：：全全国国人人大大教教科科文文卫卫委委员员会会、、全全国国政政协协科科技技委委员员会会；；管管理理：：国国家家科科技技部部、、国国家家计计委委、、国国家家经经贸贸委委、、国国防防科科工工委委、、财财政政部部、、人人事事部部等等；；执执行行：：中中国国科科学学院院、、国国家家自自然然科科学学基基金金委委员员会会、、教教育育部部等等））1-6科学学技术活动的的层次性12/25/2022131-7-1科科学研究与与技术开发机机构国立科研院所所（国家目标标）高等学校（基基础研究、科科学教育）企业（创新体体系、技术中中心）非营利研究机机构（公共产产品与服务））1-7科学学研究与技术术创新活动执执行主体12/25/2022141-7-2科科学研究与与技术创新支支撑体系科技情报文献献机构人才引进、培培训服务机构构风险投资机构构仪器设备服务务机构会计、审计、、评估、咨询询机构国际交流合作作服务机构其他中介服务务机构1-7科学学研究与技术术创新活动执执行主体12/25/2022151-7-3国国立科研机机构的管理问问题国立科研机构构的组织目标标国立科研机构构的设置原则则国立科研机构构的组织方式式（领导体制制）国立科研机构构的资源配置置国立科研机构构的考核标准准1-7科学学研究与技术术创新活动执执行主体12/25/2022161-7-4科科研机构组组织的设置三种基基本模模式一是按按层次次设置置，如如基础础/应应用/试验验发展展/中中试/推广广二是按按学科科设置置，如如物理理/化化学/医药药/冰冰箱/电视视等三是按按问题题设置置，如如环境境保护护/荒荒漠化化/健健康/军品品这三种种模式式也是是科学学研究究活动动的三三个维维度，，一个个科研研机构构的组组织设设计中中，常常常需需要同同时兼兼顾这这三种种模式式，常常见的的是以以一种种模式式为主主要模模式，，再以以特殊殊方式式（如如开放放实验验室/中试试基地地/工工程中中心/虚拟拟组织织/以以问题题为导导向的的项目目/跨跨学科科的联联席会会议等等形式式照顾顾到科科学研研究活活动对对其他他组织织模式式的需需要1-7科科学研研究与与技术术创新新活动动执行行主体体12/25/2022171-8-1““经济济人””与物物本管管理以经济济人为为基础础和前前提的的物本本管理理人是经经济人人，是是经济济动物物，主主要是是为金金钱而而工作作，为为物质质生活活而生生存。。只要要满足足人对对金钱钱和物物质的的需求求，就就能调调动人人的积积极性性。特点：：见物物不见见人，，重物物轻人人，把把人当当作工工具，，当作作物来来管理理，人人是机机器的的附属属物，，人要要适应应机器器，对对人主主要依依靠物物质刺刺激和和金钱钱激励励。1-8西西方管管理理理论发发展的的新趋趋势（（三阶阶段））12/25/2022181-8-2““社会会人””与人人本管管理以社会会人为为假设设为基基础和和前提提的人人本管管理三种理理论基基础：：人群群关系系学、、行为为科学学和以以人为为本理理论。。人群关关系学学：强强调工工人获获得集集体的的承认认和安安全比比物质质刺激激更重重要，，心理理因素素和社社会地地位行为科科学：：重视视人的的因素素以及及人和和社会会的关关系，，重视视人的的外在在关系系行为为，强强调协协调组组织目目标和和个人人目标标，激激发人人的内内在动动力，，促进进人自自愿发发挥出出力量量。以人为为本：：认为为企业业不再再是单单纯的的经济济组织织，人人也不不单纯纯是创创造财财富的的工具具，人人是企企业最最大的的资本本、资资产、、资源源和财财富，，人是是企业业的主主体，，对物物的管管理要要通过过对人人的管管理来来实现现。1-8西西方管管理理理论发发展的的新趋趋势（（三阶阶段））12/25/2022191-8-3““能力力人””与能能本管管理以能力力人为为基础础和前前提的的能本本管理理人的最最高需需要是是自我我实现现，关关注人人的创创造能能力强调发发挥人人的创创造力力和智智力，，挖掘掘人的的潜力力，把把人塑塑造成成能力力人。。未来企企业管管理的的重要要任务务就是是大力力开发发人力力资源源、充充分调调动人人的智智力因因素、、发挥挥人的的创造造能力力、营营造一一个有有利发发挥创创造能能力的的环境境。这是企企业技技术中中心制制度建建设的的目标标。1-8西西方管管理理理论发发展的的新趋趋势（（三阶阶段））12/25/2022201-9-1计划与与项目的必必要性科学研究从从科学家个个人的研究究活动转变变为科学家家群体共同同合作开展展的研究活活动科研项目是是科学研究究活动最主主要的组织织方式，因因此，项目目管理是科科研管理中中最重要的的内容。不同学科的的科学研究究活动在组组织形式上上存在许多多差异，但但通常都用用科研项目目来实施研研究活动。。1-9科科技计划与与项目12/25/2022211-9-2项目的的基本要素素项目目标（（准备达到到的指标和和要求）技术路线（（科学研究究的思路与与方法）项目周期（（阶段目标标、整体周周期）项目经费（（经费来源源、支出结结构）承担人员（（主要人员员、辅助人人员）项目成果（（实物、论论文/专利利、资料））1-9科科技计划与与项目12/25/2022221-9-3规范的的计划具有有的要素国家、地区区、组织为为完成某种种目标而组组织实施的的项目的集集合目标（下属属项目的总总目标）周期（以总总目标完成成计算周期期）队伍（各项项目研究力力量的总和和）经费（完成成总目标的的总投入））成果（主要要成果和派派生成果））1-9科科技计划与与项目12/25/2022231-9-4我国的的若干重要要科技计划划973计划划、攀登计计划、重点点实验室建建设计划、、知识创新新工程863计划划、火炬计计划、产业业化示范计计划攻关计划、、星火计划划、新成果果推广计划划、技术创创新工程、、产学研合合作计划、、工程研究究中心计划划等国防科研与与试制计划划国际科技合合作计划1-9科科技计划与与项目12/25/202224科技政策是是国家干预预科学技术术活动，引引导社会行行为，以保保证国家整整体利益得得以实现的的手段。科技政策可可以粗略地地分为科技技发展政策策和科技改改革政策。。世界各主主要国家的的科技政策策主要集中中在发展政政策方面，，而我国则则是改革与与发展政策策并举。1-10科科技政策策12/25/202225科技政策反反映了国家家科技发展展战略的精精神和政府府对科学技技术活动的的期望和要要求。科技政策连连同其他相相关的政策策法规是科科学技术活活动和科研研管理活动动的重要的的外部环境境之一，政政策法规环环境，是科科研管理工工作中必须须时刻关注注的环境因因素。科技政策对对科技活动动的影响是是全方面的的。1-10科科技政策策12/25/202226科技政策策措施的的分类人才政策策（引进进、使用用、培养养、考评评）投资政策策（鼓励励企业投投资、合合理配置置、知识识创新工工程、大大科学工工程、基基础性工工作）学科与技技术政策策（引进进、自主主创新、、重点科科技领域域选择、、技术转转移）结构调整整政策（（分流重重组、研研究所转转制）1-10科技技政策12/25/2022272.科技评估估概论2-1评评价的的基本概概念人类活动动的目的的：发现、创创造、实实现和享享用价值值人类认识识活动分分类:A:以揭示事事物本来来面目和和客观规规律以及及如何改改造和利用为为目的的的认识活活动B:以揭揭示事物物的价值值和意义义为目的的的认识识活动评估：发发现价值值、揭示示价值评估活动动：是人人们把握握客体对对主体的的意义、、价值的的一种观观念性活活动评估具有有判断、、预测、、选择和和导向等等基本功功能12/25/202228科技评估估：发现现、揭示示科技活活动及其其影响的的价值科技评估估是科技技管理和和科技管管理研究究的重要要内容由于科技技活动的的复杂性性，科技技评估对对科技发发展与科科技管理理的影响响越来越越大，使使得科技技评估活活动也日日益复杂杂科技评估估活动不不能随意意开展，，必须进进行认真真的设计计、严格格地执行行和科学学的评估估2-2科科技评评价的基基本概念念12/25/202229科技评估估可以有有各种不不同的分分类从客体上上分：项项目评估估、计划划评估、、人才评评估、机机构评估估、政策策评估从主体上上分：内内部评估估、外部部评估、、同行评评估、社社会评估估从目标上上分：绩绩效评估估、诊断断评估、、状态评评估、战战略评估估同任何其其他评估估一样，，科技评评估也存存在一些些基本的的要素。。对这些些要素进进行分析析，是评评估活动动设计的的基本内内容这些基本本要素主主要包括括：主体系统统、客体体系统、、目标系系统、参参照系统统2-2科科技评评价的基基本概念念12/25/202230评估活动动设计的的基本要要素分析析模型主体系统统客体系统统目标系统统参照系统统12/25/202231时间维层次维类型维客体系统统分析以科技计计划为例例计划实施施的进度度：制定、实实施、验验收、、事后计划的定定位：战略、局局部/指令令、指导导国际合作国家级部门/行业地方企业产学研12/25/202232价值取向价值描述指标体系信息保证信息处理例：目标系统分解解后的一个子子目标的价值值取向为获得得具有自主知知识产权的技技术等发明专利且越越多越好，确确定不同价值值取向间的关关系使用发明专利利授权数量指指标，并用权重等手手段体现不同同价值取向间间的关系自报专利数/专利局检索索。。。数数据可可靠性与及时时性等采用何种计算算方法与分析析方法参照系统分析析12/25/2022332-3科技技评估活动分分析科技评估的基基本目标是对对科学技术活活动及其产生生的社会影响响给不同主体体带来的利益益进行分析和和判断科技评估的客客体主要包含含科学技术活活动本身，和和由于科学技技术活动而带带来的各种影影响科技评估要根根据科学技术术活动的规律律和对社会产产生影响的规规律开展评估估活动12/25/2022342-3科技技评估活动分分析评估主体价值主体：全全人类、全国国、科学共同同体、科学组组织、区域、、学科等等评估主体：科科学共同体、、社会机构、、政府等等价值客体：具具有价值的科科技活动形式式评估客体：科科技活动的意意义12/25/2022352-3科技技评估活动分分析科技评估的层层次性国际、国家、、区域、学科科、组织、小组、个人科技评估的阶阶段性以项目评估为为例：事前、立项、、过程、验收收、事后科技评估的目目的性战略评估、绩绩效评估、诊诊断评估等12/25/2022362-3科技技评估活动分分析科技评估的分分类计划评估（国国家、部门、、组织）项目评估（单单一/组合，，不同层次类类型）机构评估（不不同类型机构构）人才评估（不不同类型人才才，单人/小小组）政策评估（不不同政策工具具，单一/组组合）12/25/202237科技人才评估估是科学技术术活动中时刻刻进行着的基基本评估活动动之一根据科学技术术发展对科技技人才评估的的不同需要，，存在着不同同的人才评估估活动要根据不同的的评估目标，，选择人才评评估的价值主主体、评估主主体、价值客客体、评估客客体、评估指指标和评估方方法2-4科技技人才评估概概论12/25/202238人才评评估可可以分分为多多种类类型从一个个科研研组织织进行行人才才管理理的角角度分分类可可以分分为：：招聘人人才时时的评评估（（包括括引进进人才才的评评估、、上岗岗人员员的评评估））聘任期期限内内的评评估聘任期期满时时的评评估向外部部推荐荐人才才时的的评估估2-4科科技人人才评评估概概论12/25/202239按不同同的评评估主主体进进行分分类：：无组织织的科科学共共同体体评估估（学学术成成果引引用））有组织织的科科学共共同体体评估估（职职称、、院士士、杰杰出科科学家家等））主管部部门的的评估估内部职职工的的评估估多主体体结合合评估估（上上岗））2-4科科技人人才评评估概概论12/25/202240按不同同的评评估客客体可可以分分为：：科学家家个体体评估估主要评评估人人才个个人在在某些些方面面的水水平、、能力力和绩绩效科学团团队评评估主要评评估一一个科科学团团队整整体的的水平平、能能力和和绩效效2-4科科技人人才评评估概概论12/25/2022412-4科科技人人才评评估概概论按不同同的评评估目目的可可以分分为：：上岗任任职评评估（（主要要评估估人才才的水水平能能力与与岗位位要求求的吻吻合程程度））学术水水平评评估（（对某某人的的某项项研究究结果果的水水平进进行评评估））科研能能力评评估（（对某某人在在某领领域科科研能能力的的综合合评估估）综合绩绩效评评估（（根据据组织织目标标和岗岗位目目标评评估某某人某某阶段段工作作的绩绩效））12/25/202242此外，，根据据科技技人才才管理理工作作的需需要，，科技技人才才评估估还会会有不不同的的形式式。例如：：在职职称评评定中中，如如果每每年有有一定定的名名额限限制，，在对对申请请晋升升者的的评估估就可可能或或多或或少地地带有有选优优的因因素，，而在在评聘聘真正正分开开时，，则可可能只只是根根据职职称水水平和和能力力的要要求评评估申申请者者。在多人人竞争争某一一个岗岗位或或称号号时，，除了了考虑虑某个个人的的条件件外，，还要要对申申请者者进行行比较较。2-4科科技人人才评评估概概论12/25/202243科技人人才评评估中中应当当注意意的问问题明确评评估目目的（（为什什么要要评估估）确定评评估标标准（（不同同的人人、不不同的的岗位位和不不同性性质的的工作作应当当有不不同的的标准准）特别别要要注注意意评评估估的的导导向向，，国国立立科科研研机机构构应应当当把把国国家家目目标标、、组组织织目目标标和和学学术术目目标标结结合合起起来来，，避避免免产产生生错错误误的的价价值值导导向向合理理的的评评估估主主体体（（能能够够把把握握价价值值关关系系））明确确的的评评估估指指标标和和准准确确的的基基础础信信息息2-4科科技技人人才才评评估估概概论论12/25/202244人才才管管理理与与评评估估中中应应当当注注意意的的价价值值观观一是人力力资本的的增值涉及到组组织目标标与个人人目标的的结合如果个人人目标得得不到尊尊重，个个人的人人力资本本得不到到增值，，谈何凝凝聚力和和积极性性二是中国国科学院院的用人人观涉及到创创新工程程的目标标设置问问题和科科技人才才的社会会价值问问题使大多数数从我院院流出的的人得到到增值，，即我院院人才流流动的增增值出口口，使我我院、流流出人才才个人和和全社会会实现多多赢2-4科科技人人才评估估概论12/25/202245中国科学学院科技技评估体体系就是是要根据据中国科科学院关关于社会会功能、、组织结结构和创创新目标标的三大大定位的的要求，，担负起起重要的的职能，，主要表表现在如如下几方方面：作为宏观观管理的的重要环环节，监监测中国国科学院院整体运运行情况况和各下下属单位位的运行行情况，，及时发发现问题题，提出出问题，，向领导导决策层层提供组组织发展展的重要要信息；；作为微观观管理的的重要内内容，通通过评估估活动向向各下属属单位提提供各种种评估信信息，为为微观组组织的正正常运行行服务；；作为知识识创新工工程管理理系统的的组成部部分，作为中国国科学院院科技重重要思想想库的组组成部分分，向政政府和社社会公众众提供科科学共同同体对科科技发展展、经济济发展和和生态环环境方面面的一些些重大问问题提供供思想和和信息。。2-5中中科院院科技评评估体系系建设12/25/202246中国科学学院科技技评估体体系的基基本宗旨旨就是要要保证中中国科学学院三大大定位和和总体发发展目标标的实现现，其基基本目标标是通过过几年的的努力，，形成由由科技评评估组织织系统、、评估基基础数据据与信息息系统、、专家网网络与专专家系统统、专职职和兼职职相结合合的评估估专家队队伍，以以及评估估理论与与方法研研究系统统等构成成的科学学、规范范、系统统和高效效的科技技评估体体系。2-5中中科院院科技评评估体系系建设12/25/202247中国科学学院科技技评估体体系是中中国科学学院组织织体系的的重要组组成部分分，根据据中国科科学院的的组织定定位与发发展目标标，科技技评估体体系的基基本结构构包括如如下要点点：价值取向向：以国国家和中中科院的的宏观战战略与目目标为依依据评估主体体：由院院业务管管理部门门、各基基层单位位管理部部门、科科学技术术专家以以及专业业评估机机构作为为评估主主体评估客体体：以组组织、项项目、人人才、政政策、环环境、条条件、成成果，以以及科技技与市场场和社会会的互动动关系为为评估客客体系统构成成：由院院级和所所级评估估系统两两级系统统构成基础平台台：以评评估专用用数据库库、专家家库和院院文献情情报和网网络系统统为基础础平台2-5中中科院院科技评评估体系系建设12/25/202248国家和中中国科学学院的发发展战略略中国科学学院科技技评估系系统的基基础平台台数据库系系统、专专家系统统、方法法系统院、所两两级管理系统统评估研究究中心组织、项项目、人人才、成成果、财财务、政政策、环环境、条条件等；；科技与与经济、、科技与与社会、、科技与与自然、、科技与与安全等等2-5中中科院院科技评评估体系系建设12/25/2022492-6中中科院院研究所所评估简简介中国科学学院开展展研究所所评估已已经多年年，目前前主要有有两种面面向研究究所的评评估。一是中国国科学院院研究所所评价（（蓝皮书书），对对象是我我院全部部研究所所，评估估主体是是独立的的评估组组，评估估方法是是定量评评估，基基本特点点是对研研究所综综合绩效效和若干干状态的的评估。。而是知识识创新工工程试点点单位评评估（白白皮书）），这一一评估综综合了计计划评估估和机构构评估两两种不同同类型的的评估活活动。12/25/2022502-6中中科院院研究究所评评估简简介白皮书书评估估主要要由目目标完完成度度评估估和三三性贡贡献评评估两两部分分组成成。具具体内内容有有：科技目目标完完成度度依据创创新工工程试试点任任务书书中关关于创创新目目标的的规定定由试点点单位位提交交各个个具体体创新新目标标最具具代表表性的的工作作,如如论文文、报报告、、实验验由评估估中心心指定定的专专家对对这些些代表表性工工作的的完成成程度度，以以及创创新程程度、、社会会经济济意义义、国国内外外地位位等作作出判判断12/25/202251管理目目标完完成度度主要包包括三三部分分内容容：队队伍结结构、、经费费结构构和制制度建建设情情况队伍指指标：：年龄龄结构构、岗岗位结结构、、人员员流动动经费指指标：：外争争经费费、经经费使使用、、人均均经费费、设设备购购置政策贯贯彻：：分流流转岗岗、离离岗位位率、、后勤勤剥离离、公公司转转制2-6中中科院院研究究所评评估简简介12/25/202252超前战战略部部署情情况75%的创创新经经费由由各研研究所所掌握握研究所所要担担负起起超前前战略略部署署的责责任超前战略部部署主要考考察三个方方面：超前战略性性项目：经经费（专项项经费的10%）超前战略性性部署：人人才（基地地人员的10%）超前战略性性部署：质质量（同行行专家评议议）2-6中中科院研究究所评估简简介12/25/202253创新文化建建设评估创新文化是是知识创新新工程的五五大任务之之一本年度评估估重点在三三个方面：：园区环境与与形象表示示（4分））行为规范与与制度建设设（3分））价值导向与与精神氛围围（3分））评估方法是是评估组实实地考评2-6中中科院研究究所评估简简介12/25/202254三性贡献评评估战略性重点点任务科学论文（（SCI一一区论文、、国际会议议大会报告告*）科技人才（（首席科学学家、杰出出基金、优优秀论文））科技奖励（（主席奖、、国家奖、、国际奖））经济效益（（转让技术术、企业孵孵化、专利利授权）社会效益（（重大咨询询、实验室室评估）新增指标（（创新群体体、新药新新品种）2-6中中科院研究究所评估简简介12/25/202255评估方法1-多元元方法集成成2-定量量定性结合合3-通信信评估与实实地考察结结合具体方法：：1-同行行评议法（（科技目标标完成度））2-评估估组实地考考察（创新新文化建设设）3-管理理部门综合合评估（制制度建设与与军工目标标）4-计量量评估法（（定量指标标与三性贡贡献）2-6中中科院研究究所评估简简介12/25/2022562-5中中科院科技技评估体系系建设两年度评估估结果比较较2001年年度2000年度度参加评估单单位数：59个个36个评估平均总总分：127.15分123.02分分目标完成度度得分：78.38分86.66分三性贡献得得分：48.75分36.36分分当年度最高高分：215.25分193.77分分当年度最低低分：58.73分88.05分分目标完成度度最高：82.85分95.96分目标完成度度最低：53.95分75.96分三性贡献最最高：132.41分109.08分分三性贡献最最低：3.13分1.00分分12/25/20225712/25/20225812/25/202259今后后评评估估的的设设想想二期期工工程程组组织织布布局局基基本本完完成成，，重重大大创创新新战战略略布布局局也也已已经经开开始始，，实实现现新新的的办办院院方方针针，，建建设设世世界界一一流流研研究究所所成成为为重重要要的的任任务务研究究所所评评估估也也将将做做较较大大的的调调整整蓝皮皮书书系系统统将将不不再再作作为为单单独独的的评评估估系系统统发发布布排排序序结结果果，，而而成成为为我我院院研研究究所所发发展展状状态态的的监监测测系系统统白皮皮书书系系统统将将进进行行调调整整以以适适应应创创新新工工程程新新阶阶段段宏宏观观管管理理的的需需要要。。2-6中中科科院院研研究究所所评评估估简简介介12/25/202260今后后评评估估的的重重点点将将有有所所调调整整加强强与与院院宏宏观观战战略略管管理理的的关关联联性性加强强对对研研究究所所管管理理的的信信息息支支撑撑各种种评评估估活活动动都都将将努努力力为为研研究究所所反反馈馈信信息息例如如研研究究所所监监测测系系统统、、创创新新文文化化建建设设评估估中中将将能能收收集集到到许许多多同同行行专专家家的的意意见见，，这这些些都都是是宝宝贵贵的的信信息息研究究所所不不仅仅仅仅是是上上报报信信息息，，也也能能得得到到很很多多有有用用的的信信息息，，以以监监测测自自身身的的发发展展，，提提高高管管理理水水平平2-6中中科科院院研研究究所所评评估估简简介介12/25/2022612-6中中科科院院研研究究所所评评估估简简介介评估估目目标标1-研研究究所所完完成成创创新新工工程程的的情情况况2-研研究究所所重重大大创创新新贡贡献献的的产产出出3-研研究究所所发发展展的的基基本本态态势势监监测测评估估主主体体：：独独立立的的评评估估机机构构、、同同行行专专家家、、有有关关管管理理部部门门及及其其各各类类支支撑撑机机构构评估估客客体体：：进进入入创创新新工工程程的的研研究究单单位位评估周期：每每年进行监测测、二年评估估一次12/25/2022622-6中科科院研究所评评估简介评估内容1-重大创新新贡献2-创新管理理评估创新文化建设设（最重要的的管理目标））其他管理目标标（人员流动动率和外争经经费比）3-科学技术术产出（科技技目标/三性性贡献）4-机构基本本实力（项目目/队伍/条条件等基本状状态）5-机构发展展态势（发展展速度/投入入产出）12/25/2022632-6中科科院研究所评评估简介评估方法1-重大创新新贡献（同行行评议）2-创新管理理评估：创新新文化建设（（实地评估））其他管理目标标（定量监测测）3-科学技术术产出：科技技目标（同行行评议）三性贡献（定定量监测）4-机构基本本实力（定量量监测）5-机构发展展态势（以定定量评估为主主的综合评估估）12/25/2022642-6中科科院研究所评评估简介评估中的难点点价值观（国家家/科学/机机构/个人/长远/近期期）科学性（规律律/方法）1-重大创新新贡献（什么么是重大创新新/形式/什什么人评？））2-创新管理理评估创新文化建设设（不同学科科的差异/评评估的科学性性）其他管理目标标（社会保障障体系与外部部环境变化））3-科学技术术产出（科技技目标模糊/不确定性））（不同学科三三性贡献的多多样性）4-机构基本本实力（不同同学科对资源源的需求与依依赖度）5-机构发展展态势（原始始状态与投入入产出的不直直接对应）12/25/202265结束语科技评估是科科技发展的内内在机制科技评估是科科技管理的重重要工具，科科技评估是各各级科技管理理部门都应当当采用的管理理方法科技评估必须须做到合规律律性和合目的的性，要符合合科技发展的的规律和科技技管理的目的的科技评估是政政策性很强的的活动，对科科研机构、科科技人才和科科技活动影响响很大科技评估本身身有许多理论论与方法问题题需要研究，，要有个逐步步科学和完善善的过程评估中心愿意意和全院各单单位密切合作作，共同探讨讨科技发展和和科技评估的的规律12/25/202266谢谢各位专家和领导12/25/20226712/25/2022689、静夜四四无邻，，荒居旧旧业贫。。。12月-2212月-22Sunday,December25,202210、雨中黄黄叶树，，灯下白白头人。。。20:13:4320:13:4320:1312/25/20228:13:43PM11、以我独独沈久，，愧君相相见频。。。12月-2220:13:4320:13Dec-2225-Dec-2212、故人江海海别，几度度隔山川。。。20:13:4320:13:4320:13Sunday,December25,202213、乍见翻疑疑梦，相悲悲各问年。。。12月-2212月-2220:13:4320:13:43December25,202214、他乡生白白发，旧国国见青山。。。25十二二月20228:13:43下下午20:13:4312月-2215、比比不不了了得得就就不不比比，，得得不不到到的的就就不不要要。。。。。十二二月月228:13下下午午12