危险源识别、风险评估与控制 规则

PAGE11危险源识别、风险评估与控制规则范围1.1本标准规定了运营分公司危险源识别、控制的工作职责、管理内容与方法、检查与考核、报告与记录。1.2本标准适用于运营分公司所辖范围内的危险源识别、控制的全过程工作。规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。中华人民共和国安全生产法江苏省安全生产条例中华人民共和国国务院令第344号危险化学品安全管理条例Q/SZGYG11.04.001-2012安全生产管理办法术语和定义3.1危险源是指一个系统中具有潜在能量和物质释放危险的、可造成人员伤害、财产损失或环境破坏的、在一定的触发因素作用下可转化为事故的部位、区域、场所、空间、岗位、设备及其位置。3.2危险源识别确认危险源的存在并确定其特性的过程。3.3风险特定危险事件发生的可能性与后果的组合。3.4风险评价评价风险程度并确定风险是否可容许的全过程。3.5事件造成或可能造成事故的事情。3.6事故造成死亡、职业病、伤害、财产损失或其他损失的意外事件。3.7职业健康与安全影响分公司场所内所有人员，包括员工、委外人员、劳务人员、访问者和其他人员的安全和健康的条件和因素。职责4.1安委会负责对各部门（中心）申报的重大危险源，组织专家进行审核。4.2安保部4.2.1负责策划并制定危险源识别、控制的方法。4.2.2负责组织各部门（中心）进行危险源识别及控制。4.2.3负责汇总各部门（中心）的危险源识别结果及风险控制方案。4.2.4负责组织分公司内重大危险源的识别、风险评价，组织制订重大危险源控制方案及应急救援预案。4.2.5负责各部门（中心）风险控制方案、风险控制措施的落实情况及不符合项的纠正和预防情况的监督检查。4.3各部门（中心）4.3.1负责本部门的危险源识别及风险评价。4.3.2负责对部门内重大危险源制订应急救援预案，进行严格监控和管理，其它危险源采取必要的控制措施进行管控。4.3.3负责检查本部门控制方案、控制措施的实施情况，对发现的不符合项进行纠正。4.3.4配合上级部门对危险源管控工作的检查，及时制订不符合项的整改措施并予以落实。管理内容和方法5.1危险源识别、风险评价及控制的流程各部门（中心）需填写“危险源申报表”，交安保部审核，最后报安委会作最终确认和审批。经确认的危险源则由安保部将其登入“危险源登记表”中实施管理和控制。5.2危险源识别及风险评价的时机5.2.1新线开通运营前；5.2.2相关的法律、法规、标准和其它要求发生变化；5.2.3新、改、扩建涉及行车、客运、人身、消防安全的项目及行车、维修改变方式实施之前；5.2.4发生事故之后或分公司认为有必要时；5.2.5分公司定期对危险源进行重新识别和评价。5.3危险源识别范围：5.3.1识别的范围，包括分公司所有的活动、所有的设备设施、所有的人员a）所有活动，包括行车、客运、设施设备维护、生产物资采购等与运营生产有关的各项活动。b）所有人员，包括员工、乘客、委外人员、劳务人员及其他进入分公司范围内的人员。c）分公司所有设施设备。d）带入分公司范围内的设备。e）分公司的建筑物、构筑物。f）分公司涉及的存在危险性的材料。g）职业健康与安全相关的作业方法、规章制度等。h）环境，包括分公司所处的自然及社会环境。i）其他需要识别的范围。5.3.2危险源识别时要考虑三种状态、三种时态及六种类型a）三种状态指：1）正常状态—部门（中心）日常管理活动及服务提供活动。2）异常状态—有计划但不是经常发生的活动。3）紧急状态—可预见性，可能会导致灾难性的活动。b）三种时态指：1）过去—过去在本企业的某些活动中，或在类似企业的某些活动中存在的危险源或发生过事故。2）现在—现在正在从事的那些有危险源的活动。3）将来—在可以预见的将来还会存在哪些有危险源的活动。c）六种类型指：1）物理性危险源；2）化学性危险源；3）生物性危险源；4）心理、生理性危险源；5）行为性危险源；6）其他危险源。5.4危险源识别方法5.4.1在危险源识别的过程当中应当充分发挥团队的力量.可以穿插使用直接经验法、系统分析等方法。a）直接经验法：采用查询资料、现场观察、人员访谈、发调查表等方式，对危险源进行分析。主要分为以下两种：1）对照、经验法：对照有关标准、检查表或依靠分析人员的观察分析能力，直观凭经验对危险源进行识别、评价。2）类比方法：利用相同或相似作业条件的经验和统计资料来类推、分析危险源。b）系统安全分析法1）事件树（ETA）：是一种从初始原因事件起，分析各环节事件“成功（正常）”或“失败（失效）”的发展变化过程，并预测各种可能结果的方法，即时序逻辑分析判断方法。应用这种方法对系统各环节事件进行分析，可辨识出系统的危险源。2）事故树（FTA）：是一种根据系统可能发生的或已经发生的事故结果，去寻找与事故发生有关的原因、条件和规律。通过这样一个过程分析，可辨识出系统中导致事故的有关危险源。5.4.2识别重点是生产服务活动及所涉及的各环节，包括员工、乘客、设备设施的操作维护、涉及的危险材料、危险的作业方法，危险的作业环境等。5.5风险评价5.5.1危险源被识别后，应当对所识别的危险源逐一进行风险评价，在评价每一危险源引起事故的可能性（频率）及一旦发生事故可能的后果（严重度），综合频率及严重度的评价结果，判定每一危险源的风险程度。a）评价危险源引起事故的可能性（频率）。b）评价该危险源可能引起事故的可能后果（严重度）。c）判定风险等级。5.5.2根据前面评价出来的可能性和后果，对照风险矩阵，找出该危险源的级别：a）R1级别风险被称为“无法容忍之风险”。该风险级别的危险源被称为“重大危险源”。b）R2级别风险被称为“不可容忍之风险”。c）R3级别风险被称为“可容忍之风险”。d）R4级别风险被称为“可接受之风险”。5.6危险源风险的控制5.6.1风险控制方案的制定及控制措施的选择原则是根据风险评估的结果-风险级别的不同以及成本效益的原则选择适合的、充分的控制措施。5.6.2对重大危险源必须制定具体的管理方案，安保部每季度对上述重大危险源的管控执行情况进行检查，并提出检查报告。5.6.3针对不同等级的风险选择控制措施的原则见：附件G风险等级说明。5.6.4管理方案及控制措施的实施所策划的管理方案及控制措施清单实施，在实施过程中应注意真抓实干，按时、按质、按量完成，并且予以保持。5.7危险源控制措施实施的检查及改进5.7.1检查a）检查按照实施人划分为三类：自查、独立验证检查和外单位检查。b）按照实施的过程划分为两类：实施过程中的检查和实施完成后的检查。c）按照系统性划分为两类：系统运转安全风险检查和职业健康管理体系检查。d）各单位应对其识别的危险源尤其是重大危险源的每项控制措施的实施进行认真仔细的检查验证，安保部有重点地进行抽查。5.7.2改进a）在检查过程中发现的不符合项目，应立即启动纠正预防机制，即分析原因、制定纠正措施、评审及实施、实施效果的确认。b）若确因条件限制，责任单位不能解决该不符合事项，应及时上报上级部门协调解决。检查与考核序号检查内容检查标准检查频次1先进技术应用将先进技术应用到危险源监控和管理，切实降低重大危险源危险性的部门（中心）、车间、车站、班组和个人，视情经安委会审批，给予表彰和奖励每年一次2危险源防范对危险源防范措不力的部门（中心）、车间、车站、班组将予以通报批评，由此导致事故发生，给予责任人行政处理；构成犯罪的，依法追究有关责任人的法律责任每年一次记录7.1危险源申报表7.2危险源登记表

附件A

（资料性附录）

危险源识别、分析、评价及控制流程图全员全员危险源识别评价危险源引起事故的可能性评价若发生事故可能的后果判定风险等级根据风险等级，对危险源进行分类对重大危险源制定管理方案对其它危险源制定控制措施执行管理方案及控制措施危险源管控措施检查危险源审核危险源管理审查更新开始附件B

（规范性附录）

危险源申报表部门（中心）管理单位存在区域活动内容使用的设备或材料风险等级风险管理责任人危险源描述（存在或潜在的危险因素）危害特性可能产生的影响设备/材料控制措施时态状态过去现在将来正常异常紧急风险评估（必要时提供评估附件）发生频率类型后果严重度物理性危险化学性危险生物性危险行为性危险生理/心理性危险其它中心意见安保部意见安委会意见

附件C

（规范性附录）

危险源登记表序号危险源名称风险说明易发生的位置易发生的时间潜在原因影响发生频率严重度风险等级风险控制责任人已采取措施/建议降低风险措施登记日期登记人前后前后前后附件D

（资料性附录）

六种类型的危险源详细清单D1物理性危险源D1.1设备设施缺陷（如：稳定性差、易燃易爆、制动器缺陷、控制器缺陷等）。D1.2防护缺陷（如：无防护、防护装置缺陷、防护不当、防护距离不当等）。D1.3电危害（如：带电部位裸露、漏电、雷电、静电、电火花等）。D1.4噪声危害（如：机械性噪声、电磁性噪声、流体动力性噪声等）。D1.5振动危害（如：机械性振动电磁性振动、流体动力性振动等）。D1.6电磁辐射（如：x射线、a、B、y射线、中子、质子高能电子等电离辐射；紫外线、激光、射频辐射、超高压电场等非电离辐射。D1.7运动物危害（如：固体抛射物、液体飞溅物、反弹物等）。D1.8明火。D1.9能造成灼伤的高温物质（如：高温气体、高温固体、高温液体等）。D1.10能造成冻伤的低温物质（如：低温气体、低温固体，低温液体等）。D1.11粉尘与气溶胶（不包括爆炸性、有毒粉尘与气溶胶）。D1.12环境不良（作业环境恶劣、基础下沉、安全过道缺陷、采光照明不良、有害光照、通风不良、缺氧、空气质量不良、给排水不良、涌水、不良体位、气温过高、气温过低、气压过高、气压过低、高温高湿、自然灾害等）。D1.13信号缺陷（如：无信号设施、信号选用不当、位置不当、不清、显示不准等）。D1.14标志缺陷（无标志、标志不清楚、标志不规范、标志选用不当、标志位置缺陷、其它标志缺陷）。D1.15其它物理性危险。D2化学性危险源D2.1易燃易爆物质（如：易燃易爆气体、液体、固体、粉尘与气溶胶等）。D2.2自燃性物质。D2.3有毒物质。D2.4腐蚀性物质。D2.5其它化学性危险源。D3生物性危险源D3.1致病微生物。D3.2传染病媒介物。D3.3致害动物。D3.4致害植物。D3.5其它生物性危险源。D4心理、生理性危险源D4.1负荷超限（如：体力负荷超限、听力负荷超限、视力负荷超限等）。D4.2健康状况异常。D4.3从事禁忌作业。D4.4心理异常（如：情绪异常、冒险心理、过度紧张等）。D4.5辨识功能缺陷（如：感知延迟、辨识错误等）。D5行为性危险源D5.1指挥错误（如：指挥失误、违章指挥等）。D5.2操作失误（如：无操作、违章作业等）。D5.3监护失误。D5.4其它行为性危险和有害因素。D6其它危险源，如D6.1乘客放火。D6.2员工放火。D6.3恐怖袭击等。D6.4打架斗殴。D6.5盗窃抢劫。D6.6性骚扰。附件E

（资料性附录）

风险评估矩阵表后果严重度1234567安全/消防人员伤亡死亡数目————1－2人3－9人10人及以上重伤数目———1-2人3-9人10-50人50—100人轻伤数目——1人2-4人5-50人50人以上—设备系统服务中断—≥30分钟＜1小时≥1小时＜3小时≥3小时———财产损失（元）＜1万1-20万20-100万100-500万500-1000万1000-5000万5000万－1亿行车线路全部中断——≥30分钟≥2小时＜6小时≥6小时＜12小时≥12小时＜24小时≥24小时车站服务或线路局部中断——≥30分钟＜3小时≥3小时＜10小时≥10小时——大间隔—≥20分钟＜30分钟≥30分钟————列车晚点≥5分钟＜15分钟≥15分钟＜30分钟≥30分钟＜1小时————概率a每周发生1次或更多≥50／年R2R2R1R1R1R1R1b每月发生数次≥10＜50／年R3R2R1R1R1R1R1c每年发生数次≥1＜10／年R4R3R2R2R1R1R1d运营以来发生过一次≥0.1＜1／年R4R3R3R3R1R1R1e十年内发生数次≥0.01＜0.1／年R4R4R4R3R2R1R1f不大可能出现≥0.001＜0.01／年R4R4R4R4R3R2R1g非常不可能出现≥0.0001＜0.001／年R4R4R4R4R4R3R2h发生可能性极少≥0.00001＜0.0001／年R4R4R4R4R4R4R3i不可能发生≥0.000001＜0.00001／年R4R4R4R4R4R4R4附件F

（资料性附录）

风险等级说明级别风险程度描述控制措施R1无法容忍的风险重大危险源1、建立职业