中央治理小金库工作计划课件

治理“小金库”专项

工作动员会

沈阳应用生态研究所治理“小金库”专项领导小组

2010.6.22治理“小金库”专项

工作动员会汇报提纲一、中央治理“小金库”工作的要求二、中科院治理“小金库”工作进展三、中科院治理“小金库”工作安排四、我所治理“小金库”工作计划汇报提纲一、中央治理“小金库”工作的要求一、2010中央治理“小金库”工作的要求中央高度重视“小金库”治理工作：2009年4月党的十七届四中全会明确提出要彻底清理“小金库”中央政治局常委、中央纪委书记贺国强同志专门听取了2009年“小金库”治理工作阶段性情况汇报，明确要求继续下大力气把“小金库”治理工作抓紧抓好中纪委第四、五次全会对进一步治理“小金库”做出部署5月21日，中央召开“小金库”治理工作经验交流电视电话会议，中央书记处书记、中纪委副书记何勇同志做了重要讲话一、2010中央治理“小金库”工作的要求中央高度重视“小金一、2010中央治理“小金库”工作的要求中央部署2010年“小金库”治理工作重点：党政机关和事业单位，要全面开展“回头看”，抓好“五查五看”一查宣传工作重视程度和宣传措施落实情况，看宣传发动是否到位二查自查自纠覆盖情况和自查自纠措施落实情况，看自查自纠是否到位三查重点检查覆盖情况和重点检查深入情况，看重点检查是否到位四查严格执法执纪情况和责任人员处理情况，看责任追究是否到位五查有关问题整改情况和长效机制建立情况，看整改落实是否到位一、2010中央治理“小金库”工作的要求中央部署2010年一、2010中央治理“小金库”工作的要求中央部署2010年“小金库”治理工作重点：将治理范围扩展到社会团体和国有及国有控股企业积极构建长效机制，按照“更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设”的要求，构建防治“小金库”的长效机制充实组织机构，确保工作成效，进一步增强责任感和紧迫感，采取得力措施，积极、全面、深入地推进“小金库”治理工作意义重大：反腐倡廉建设和党的建设一、2010中央治理“小金库”工作的要求中央部署2010年二、中科院治理“小金库”工作进展2009年，多数单位领导充分重视“小金库”治理工作，积极组织推动各项工作有序开展。部分单位通过认真自查，发现一些问题，并主动上报，认真落实整改。通过自查：5家单位上报自查出“小金库”9个，“小金库”来源合计79.15万元，支出合计71.98万元；累计余额25.14万元。查出问题全部纠正。问题的表现形式主要是捐赠款、培训班收入、销售收入、杂志发行收入、博士生报名费等收入未纳入单位账户统一核算。二、中科院治理“小金库”工作进展2009年，多数单位领导充分二、中科院治理“小金库”工作进展重点检查工作情况：我院是第一批重点检查单位国家审计署科工局于2009年7月首先对京区6家单位开展重点检查工作。查出问题全部作为自查，各单位已整改。7月至8月，我院对京区３家单位和京外３家单位开展了重点检查工作。各单位对查出的问题大部分已整改，但无形资产投资入账等问题尚未整改完成，应尽快落实。9月初，审计署5个派出局分别对京外６家单位开展重点检查。查出问题全部做为重点检查问题，并要求按相关规定给予处理二、中科院治理“小金库”工作进展重点检查工作情况：我院是第一二、中科院治理“小金库”工作进展查出问题的情况：审计署科工局对6家单位开展重点检查查出问题14个，涉及资金、资产管理不当金额1767.2万元审计署5个派出局对京外6家单位重点检查查出问题18个，涉及金额3640.36万元院对6家单位重点检查查出问题27个，涉及金额3793.69万元二、中科院治理“小金库”工作进展查出问题的情况：二、中科院治理“小金库”工作进展查出问题的主要表现形式：银行账户问题。自查时未按要求上报账户。对外投资未入财务帐核算。主要是无形资产投资、受赠投资、积累转投资、现金出资等未入账。有在工会账户核算的情况。房屋租赁收入核算及管理不规范。主要是未纳入规定账薄核算和未履行出租审批手续。资产管理不规范。主要是房产未纳入单位资产账管理、账外资金购置汽车未纳入单位资产管理和固定资产无偿由公司使用。二、中科院治理“小金库”工作进展查出问题的主要表现形式：二、中科院治理“小金库”工作进展查出问题的主要表现形式：收入管理不规范。主要是门票收入、会议注册费、存款利息、测试收入、产品销售收入等未纳入单位账核算，存放在下属公司或个人私存。支出不符合规定。主要是使用内容虚假发票列支、虚列会议支出而将会议费打入宾馆或者学会等。税务返还手续费处置不当。主要是代扣代缴个人所得税手续费返还未经审批直接提取现金发放、计入工会账户等。其他问题。主要包括党费上缴后部分现金直接返还各支部、办理理财产品等。二、中科院治理“小金库”工作进展查出问题的主要表现形式：二、中科院治理“小金库”工作进展审计署对查出问题的处理意见：要求对单位及相关责任人给予经济处罚房租等收入41.35万元私存私放课题组转移资金120.3万元私存私放用于发放奖金福利等图书情报室对外服务收入37.98万元账外核算虚列会议费支出转移资金15.02万元用于公务接待移送税务机关处理以假发票列支36.05万元二、中科院治理“小金库”工作进展审计署对查出问题的处理意见：二、中科院治理“小金库”工作进展审计署对查出问题的处理意见：移送院纪检监察部门处理房租等收入41.35万元私存私放课题组转移资金120.3万元私存私放用于发放奖金福利等图书情报室对外服务收入37.98万元账外核算虚列会议费支出转移资金15.02万元用于公务接待将个人所得税手续费3.72万元直接发放二、中科院治理“小金库”工作进展审计署对查出问题的处理意见：二、中科院治理“小金库”工作进展审计署对查出问题的处理意见：其他应按规定整改的“小金库”问题对外投资37.5万元在工会账核算；对外投资1170万元未在账内核算；已办理竣工决算房产8834.3万元未计入固定资产账房租等收入41.35万元私存私放课题组转移资金120.3万元私存私放用于发放奖金福利等图书情报室对外服务收入37.98万元账外核算虚列会议费支出转移资金15.02万元用于公务接待将个人所得税手续费3.72万元直接发放二、中科院治理“小金库”工作进展审计署对查出问题的处理意见：二、中科院治理“小金库”工作进展2009年治理工作存在问题：部分单位自查工作开展不够深入，部分单位以内部部门自查上报为主，未真正组织人员开展全面检查，存在“走过场”的现象自查查出问题较少，重点检查查出问题较多，主要表现自查工作开展不够全面，对治理范围认识不充分个别单位领导不重视，宣传工作开展不够，未能积极探索建立防治“小金库”长效机制未按规定开展对照检查工作，在相关通知和案例下发后，截止目前无一家单位报送再次自查“小金库”的情况二、中科院治理“小金库”工作进展2009年治理工作存在问题：三、中科院治理“小金库”工作安排总体要求：做到实处，及时整改，自查自纠，举报，长效机制具体要求：党政主要领导负总责，做到重要工作亲自部署，重要问题亲自过问，重要环节亲自协调，重要案件亲自督办增强责任意识和法纪观念，做好全面对照检查工作(重点部门)完善领导机构和工作机构，建立工作协调机制，落实责任分工提高治理工作的透明度，及时公开专项治理进展情况及效果加大宣传力度，坚持多种渠道的举报制度，做好举报保密工作确保自查过程落实到人，“谁签字、谁负责；谁填表，谁负责”防治“小金库”长效机制建设，边治理、边规范、边完善三、中科院治理“小金库”工作安排总体要求：做到实处，及时整改三、中科院治理“小金库”工作安排全面开展“小金库”治理“回头看”工作：重点对照下列问题自查收入未纳入单位符合规定的账户核算，账外循环账户未按国家相关规定进行审批或备案，该撤销的未撤销会议管理程序不完善，支出手续不完备劳务酬金、评审费、咨询费等发放程序不规范，监管不到位实物资产管理不完整，未及时计入单位账投资管理不到位，业务处理不及时代管房屋出租业务应规范，租赁收入应计入单位账核算个人所得税手续费返还未计入单位收入，支出程序不规范课题经费因虚假外协、虚假发票列支等情况而产生“小金库”挂靠的社团以及所属企业纳入“小金库”治理工作范围三、中科院治理“小金库”工作安排全面开展“小金库”治理“回头四、我所治理“小金库”工作计划一、充实和完善我所治理“小金库”工作组织机构（6月20日）(一)领导小组：组长：姬兰柱副组长：金昌杰成员：郭秀银赵颖姜勇李成昌石元亮(二)工作小组：办公室设在财务处主任：赵颖副主任：郭秀银成员：解立珍韩绍文王宁卓君臣叶汉峰四、我所治理“小金库”工作计划一、充实和完善我所治理“小金库四、我所治理“小金库”工作计划二、召开所治理“小金库”工作动员会（6月22日）传达中央、院关于2010年治理“小金库”专项工作精神部置所治理“小金库”治理工作计划三、部门、课题组、公司、学会开展自查自纠（6月25日）6月22-25日开展自查自纠工作，并填写单位“小金库”自查自纠情况报告表，25日下班前交财务处四、对一些部门进行重点抽查（6月26－29日）四、我所治理“小金库”工作计划二、召开所治理“小金库”工作动四、我所治理“小金库”工作计划五、继续做好宣传工作利用所网对专项工作的意义、工作部署等进行宣传和公开；认真撰写工作简报，不定期报送六、落实举报制度公布举报渠道：设立举报信箱、举报电话和举报电子邮箱举报信箱：北楼一楼大厅内举报电话：83970321（财务处）83970311（监察审计室）举报电子邮箱：

四、我所治理“小金库”工作计划五、继续做好宣传工作四、我所治理“小金库”工作计划七、报送“小金库”治理工作报告报表（6月30日前）“小金库”自查自纠情况报告表、问题处理处罚处分情况统计表、受理举报与办理情况统计表、工作总结报告等八、建立我所治理“小金库”长效机制（8月30日前）根据院《财务管理》等相关通知精神，结合我所实际情况，重点从账户、收入、支出等方面加强我所财务管理，辅以资产、科技、人教、图书编辑等管理，强化规范管理保护职工：处罚、处分、移送/民事、行政、刑事

可以免予、减轻或者从轻处分，从重处理四、我所治理“小金库”工作计划七、报送“小金库”治理工作报告演讲完毕，谢谢观看！演讲完毕，谢谢观看！治理“小金库”专项

工作动员会

沈阳应用生态研究所治理“小金库”专项领导小组

2010.6.22治理“小金库”专项

工作动员会汇报提纲一、中央治理“小金库”工作的要求二、中科院治理“小金库”工作进展三、中科院治理“小金库”工作安排四、我所治理“小金库”工作计划汇报提纲一、中央治理“小金库”工作的要求一、2010中央治理“小金库”工作的要求中央高度重视“小金库”治理工作：2009年4月党的十七届四中全会明确提出要彻底清理“小金库”中央政治局常委、中央纪委书记贺国强同志专门听取了2009年“小金库”治理工作阶段性情况汇报，明确要求继续下大力气把“小金库”治理工作抓紧抓好中纪委第四、五次全会对进一步治理“小金库”做出部署5月21日，中央召开“小金库”治理工作经验交流电视电话会议，中央书记处书记、中纪委副书记何勇同志做了重要讲话一、2010中央治理“小金库”工作的要求中央高度重视“小金一、2010中央治理“小金库”工作的要求中央部署2010年“小金库”治理工作重点：党政机关和事业单位，要全面开展“回头看”，抓好“五查五看”一查宣传工作重视程度和宣传措施落实情况，看宣传发动是否到位二查自查自纠覆盖情况和自查自纠措施落实情况，看自查自纠是否到位三查重点检查覆盖情况和重点检查深入情况，看重点检查是否到位四查严格执法执纪情况和责任人员处理情况，看责任追究是否到位五查有关问题整改情况和长效机制建立情况，看整改落实是否到位一、2010中央治理“小金库”工作的要求中央部署2010年一、2010中央治理“小金库”工作的要求中央部署2010年“小金库”治理工作重点：将治理范围扩展到社会团体和国有及国有控股企业积极构建长效机制，按照“更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设”的要求，构建防治“小金库”的长效机制充实组织机构，确保工作成效，进一步增强责任感和紧迫感，采取得力措施，积极、全面、深入地推进“小金库”治理工作意义重大：反腐倡廉建设和党的建设一、2010中央治理“小金库”工作的要求中央部署2010年二、中科院治理“小金库”工作进展2009年，多数单位领导充分重视“小金库”治理工作，积极组织推动各项工作有序开展。部分单位通过认真自查，发现一些问题，并主动上报，认真落实整改。通过自查：5家单位上报自查出“小金库”9个，“小金库”来源合计79.15万元，支出合计71.98万元；累计余额25.14万元。查出问题全部纠正。问题的表现形式主要是捐赠款、培训班收入、销售收入、杂志发行收入、博士生报名费等收入未纳入单位账户统一核算。二、中科院治理“小金库”工作进展2009年，多数单位领导充分二、中科院治理“小金库”工作进展重点检查工作情况：我院是第一批重点检查单位国家审计署科工局于2009年7月首先对京区6家单位开展重点检查工作。查出问题全部作为自查，各单位已整改。7月至8月，我院对京区３家单位和京外３家单位开展了重点检查工作。各单位对查出的问题大部分已整改，但无形资产投资入账等问题尚未整改完成，应尽快落实。9月初，审计署5个派出局分别对京外６家单位开展重点检查。查出问题全部做为重点检查问题，并要求按相关规定给予处理二、中科院治理“小金库”工作进展重点检查工作情况：我院是第一二、中科院治理“小金库”工作进展查出问题的情况：审计署科工局对6家单位开展重点检查查出问题14个，涉及资金、资产管理不当金额1767.2万元审计署5个派出局对京外6家单位重点检查查出问题18个，涉及金额3640.36万元院对6家单位重点检查查出问题27个，涉及金额3793.69万元二、中科院治理“小金库”工作进展查出问题的情况：二、中科院治理“小金库”工作进展查出问题的主要表现形式：银行账户问题。自查时未按要求上报账户。对外投资未入财务帐核算。主要是无形资产投资、受赠投资、积累转投资、现金出资等未入账。有在工会账户核算的情况。房屋租赁收入核算及管理不规范。主要是未纳入规定账薄核算和未履行出租审批手续。资产管理不规范。主要是房产未纳入单位资产账管理、账外资金购置汽车未纳入单位资产管理和固定资产无偿由公司使用。二、中科院治理“小金库”工作进展查出问题的主要表现形式：二、中科院治理“小金库”工作进展查出问题的主要表现形式：收入管理不规范。主要是门票收入、会议注册费、存款利息、测试收入、产品销售收入等未纳入单位账核算，存放在下属公司或个人私存。支出不符合规定。主要是使用内容虚假发票列支、虚列会议支出而将会议费打入宾馆或者学会等。税务返还手续费处置不当。主要是代扣代缴个人所得税手续费返还未经审批直接提取现金发放、计入工会账户等。其他问题。主要包括党费上缴后部分现金直接返还各支部、办理理财产品等。二、中科院治理“小金库”工作进展查出问题的主要表现形式：二、中科院治理“小金库”工作进展审计署对查出问题的处理意见：要求对单位及相关责任人给予经济处罚房租等收入41.35万元私存私放课题组转移资金120.3万元私存私放用于发放奖金福利等图书情报室对外服务收入37.98万元账外核算虚列会议费支出转移资金15.02万元用于公务接待移送税务机关处理以假发票列支36.05万元二、中科院治理“小金库”工作进展审计署对查出问题的处理意见：二、中科院治理“小金库”工作进展审计署对查出问题的处理意见：移送院纪检监察部门处理房租等收入41.35万元私存私放课题组转移资金120.3万元私存私放用于发放奖金福利等图书情报室对外服务收入37.98万元账外核算虚列会议费支出转移资金15.02万元用于公务接待将个人所得税手续费3.72万元直接发放二、中科院治理“小金库”工作进展审计署对查出问题的处理意见：二、中科院治理“小金库”工作进展审计署对查出问题的处理意见：其他应按规定整改的“小金库”问题对外投资37.5万元在工会账核算；对外投资1170万元未在账内核算；已办理竣工决算房产8834.3万元未计入固定资产账房租等收入41.35万元私存私放课题组转移资金120.3万元私存私放用于发放奖金福利等图书情报室对外服务收入37.98万元账外核算虚列会议费支出转移资金15.02万元用于公务接待将个人所得税手续费3.72万元直接发放二、中科院治理“小金库”工作进展审计署对查出问题的处理意见：二、中科院治理“小金库”工作进展2009年治理工作存在问题：部分单位自查工作开展不够深入，部分单位以内部部门自查上报为主，未真正组织人员开展全面检查，存在“走过场”的现象自查查出问题较少，重点检查查出问题较多，主要表现自查工作开展不够全面，对治理范围认识不充分个别单位领导不重视，宣传工作开展不够，未能积极探索建立防治“小金库”长效机制未按规定开展对照检查工作，在相关通知和案例下发后，截止目前无一家单位报送再次自查“小金库”的情况二、中科院治理“小金库”工作进展2009年治理工作存在问题：三、中科院治理“小金库”工作安排总体要求：做到实处，及时整改，自查自纠，举报，长效机制具体要求：党政主要领导负总责，做到重要工作亲自部署，重要问题亲自过问，重要环节亲自协调，重要案件亲自督办增强责任意识和法纪观念，做好全面对照检查工作(重点部门)完善领导机构和工作机构，建立工作协调机制，落实责任分工提高治理工作的透明度，及时公开专项治理进展情况及效果加大宣传力度，坚持多种渠道的举报制度，做好举报保密工作确保自查过程落实到人，“谁签字、谁负责；谁填表，谁负责”防治“小金库”长效机制建设，边治理、边规范、边完善三、中科院治理“小金库”工作安排总体要求：做到实处，及时整改三、中科院治理“小金库”工作安排全面开展“小金库”治理“回头看”工作：重点对照下列问题自查收入未纳入单位符合规定的账户核算，账外循环账户未按国家相关规定进行审批或备案，该撤销的未撤销会议管理程序不完善，支出手续不完备劳务酬金、评审费、咨询费等发放程序不规范，监管不到位实物资产管理不完整，未及时计入单位账投资管理不到位，业务处理不及时代管房屋出租业务应规范，租赁收入应计入单位账核算个人所得税手续费返还未计入单位收入，支出程序不规范课题经费因虚假外协、虚假发票列支等情况而产生“小金库”挂靠的社团以及所属企业纳入“小金库”治理工作范围三、中科院治理“小金库”工作安排全面开展“小金库”治理“回头四、我所治理“小金库”工作计划一、充实