神朔公司科学技术档案管理讲义

科学技术档案管理讲义朔黄铁路发展有限责任公司八、科技档案的鉴定与销毁内容简介十、工程建设项目档案的验收九、科技档案的保管和借阅一、科技档案的定义及种类讲义内容三、组织机构与职责四、科技档案归档范围五、科技文件材料归档与案卷整理七、工程建设项目档案的审核二、现行有效文件六、科技档案的分类编号与代码十一、工程建设项目档案的检查考核与奖惩一、科技档案的定义及种类科技档案，是公司在铁路运输、生产技术、基本建设和科学研究等科技活动中形成的，具有保存和利用价值，按照归档制度归档，集中保管的科技文件材料。主要形式有：国纸、图表、文字材料、照片（底片）、计算材料、录音带、录像带、光盘等资料。公司科技档案的种类有：基本建设档案(建设项目档案)；铁路运输档案；科学研究档案；铁路标准档案；设备档案、信息化建设档案。

二、现行有效文件1、《中华人民共和国档案法》2、《国家重大建设项目文件归档要求和档案整理规范》（DA/T28-2002）3、《铁路建设项目资料管理规程》（铁建设〔2010〕4号）4、《铁路建设项目竣工验收交接办法》（铁建设〔2008〕23号）5、《铁路建设项目竣工文件编制移交办法》（办档〔2002〕8号）6、《中国神华能源公司工程建设项目档案管理办法》（中国神华办〔2013〕782号）7、《朔黄铁路发展有限责任公司竣工文件编制移交法办》（朔黄铁技字〔2012〕164号）8、《朔黄铁路施工监理管理实施细则》（朔黄铁技字〔2012〕191号）9、房建专业还要看当地档案馆的要求；北京市地方标准《建筑工程资料管理规程》DB11/T695-2009

各施工、设计、监理、试验、建设等单位应加强对科技档案工作的领导，建立或明确科技档案工作的管理机构，要有一位领导分管此项工作，配备档案资料管理人员，遵循“谁形成、谁组卷、谁主管、谁负责”的原则，制定管理制度，并将科技档案纳入到领导的议事日程，纳入到有关部门职责，纳入年度考核工作中，配备必要的档案工作设施设备，大型工程建设项目（特别是在建厂区和办公时），应设立档案馆（室）；其他工程建设项目也应配备与之相适应的设施设备和专兼职档案管理人员，项目档案管理人员对项目建设单位各职能部门、参建单位的归档工作具有监督、检查和指导职责，应当接受档案业务培训，实行持证上岗。维护科技档案完整与安全。三、组织机构与职责三、组织机构与职责（一）建设单位职责：1、负责对其形成、收集的科技文件材料进行整理和保管。2、负责组织、协调和指导设计、施工、监理等单位编制专业资料，并定期检查。3、应在签订合同、协议时设立专门条款，明确资料的套数、质量要求和时限等。4、应向勘察设计、施工、监理、检测机构等单位提供必要的文件资料。5、落实领导责任制、组建有施工、监理、设计等参建单位参加的档案管理领导小组；建立健全档案管理制度；统一业务标准和规范；构建档案网络体系，对建设项目文件形成、档案编制、验收与移交的全过程进行协商、监督、指导和检查。6、按照《重大建设项目档案验收办法》和本办法有关规定，组织项目档案验收。三、组织机构与职责（二）勘察设计单位职责1、负责对其形成、收集的资料进行整理和向建设单位移交。2、按规定向有关单位提供勘察设计资料。3、按规定对有关资料进行签署。三、组织机构与职责（三）施工单位职责1、负责对其形成、收集的资料进行整理，按时间向建设单位移交。2、对其编制资料的真实性、准确性和完整性负责。3、施工总包单位负责汇总，审核分包单位编制的资料，对资料管理总负责。分包单位应对其分包工程范围内的资料进行管理负责。三、组织机构与职责（四）监理单位职责1、负责对其形成、收集的资料进行整理，按时向建设单位移交。2、对其编制资料的真实性、准确性和完整性负责。3、应按规定对施工单位、检测机构等提供的资料进行检查、核实，确认后予以签署。4、负责对各参建单位在项目建设过程中文件的形成以及竣工档案的编制进行监督与审核，特别是对竣工图的完整、准确、系统进行监督和审查，确认后予以签署。三、组织机构与职责项目档案工作应贯穿于工程建设程序的各个阶段。即从工程建设前期就应该进行文件材料的收集和整理工作。工程建设项目的专业技术人员和管理人员是归档工作的直接责任人，须按要求将工作中形成的应归档的文件材料，进行收集、整理、归档，如遇到工作变动，须先向原岗位应归档的文件材料移交至项目档案管理部门后，方能离岗。项目档案的质量是衡量工程建设项目质量的重要依据，应将其纳入工程质量管理程序。质量管理部门应认真把好质量监督检查关，凡参建单位未按规定要求提交工程档案的，不得通过验收或进行质量等级评定。工程档案达不到规定要求的，项目法人不得返还其工程质量保证金。三、组织机构构与职责工程建设项目目均应建设与与工作任务相相适应的的、、符合<《企业档案工作作规范》（DA/T42-2009）要求的专用用档案库房，，配备必要的的档案装具和和设备，包括括档案管理专专用电脑、打打印机、扫描描仪、复印件件、数码相机机等。各级工程建设设管理部门应应积极配合档档案业务主管管部门，认真真履行监督、、检查和指导导职责，共同同抓好工程建建设项目的档档案管理工作作。（一）基本建建设档案（建建设项目档案案）包括五大大项：1、建设管理资资料：立项决策资：：预可行性研研究报告、预预可行性研究究报告批复文文件、环境影影响报告书、、环境影响报报告书批复文文件、水土保保持方案报告告书、水土保保持方案报告告书批复文件件、节能报告告书、节能报报告书批复文文件、防洪影影响评估报告告书、防洪影影响评估报告告书批复文件件、通航论证证报告书、通通航证报告书书批复文件、、地震安全性性评估报告书书、地震安全全性评估报告告书批复文件件、文物保护护影响评估报报告书、文物物保护影响评评估报告批复复文件、可行行性研究报告告、可行性研研究报告批复复文件。四、科技档案案归档范围四、科技档案案归档范围征地拆迁资料料：建设用地地预审资料、、建设用地预预审批复资料料、选址意见见书、建建设用地规规划许可证、、勘测定界成成果资料、施施工用地图纸纸、资料、建建（构）筑物物评估报告、、征地拆迁现现场操作资料料、临时有地地租用协议资资料、征地拆拆迁管理台帐帐。招投标管理资资料：招标计计划、招标计计划批复文件件、招标公告告、资格预审审文件、招标标文件、资格格后审批准文文件、资格预预审评审资料料、投标文件件、开标记录录文件、评标标报告、中标标通知书、中中标结果通知知书、招投标标情况书面报报告。合同管理资料料：合同审查查资料、合同同联签文件、、合同变更、、解除及纠纷纷处理文件、、合同文本、、合同管理台台帐。开工报告：建建设项目开工工报告及批复复文件，合同同标段和重点点工程开工报报告及批复文文件，单位工工程开工报告告及批复文件件。四、科技档案案归档范围技术管理资料料：指导性施施工组织设计计资料、施工工技术调查资资料、全线控控制测量方案案、线路贯通通测量资料、、系统集成与与接口管理资资料、科技成成果资料、工工程项目总结结。物资设备管理理资料：甲供供（控）物资资设备采购计计划、甲供（（控）物资设设备质量记录录。质量安全管理理资料：质量量安全控制资资料、质量安安全事故资料料、专项检测测资料、质量量安全监督申申报资料、质质量安全监督督审批资料、、质量安全监监督实施资料料、质量安全全监督报告。。水土保持、环环境保护资料料：水土保持持资料、环境境保护资料。。计划统计资料料：年度计划划资料、环境境保护资料。。投资控制资料料：投资估算算文件、投计计概算审查修修改文件、设设计概算、投投资检算、分分标段执行预预算、甲供物物资价款资料料。四、科技档案案归档范围2、勘察设计资资料：勘察大纲资料料、勘察报告告资料、初测测资料、定测测资料、勘察察监理资料、、初步设计资资料、施工图图设计资料、、变更设计资资料、工程咨咨询资料。3、施工资料：：施工组织机构构资料、施工工管理规章制制度资料、施施工现场质量量管理检查记记录、单位资资质资料、主主要进场人员员资料、主要要进场施工机机械、设备资资料、施工图图现场核对资资料、设计技技术交底、交交接桩及测量量资料、工程程风险评估与与管理资料、、超前地质预预报资料、实实施性施工组组织设计资料料、施工技术术交底、施工工作业指导书书、施工技术术总结、施工工测量实施方方案资料、施施工控制测量量资料、施工工测量放样资资料、结构变变形监测与控控制资料、沉沉降变形观测测与评估资料料、竣工测量量资料、工程程试验实施方方案资料、工工程试验记录录、工程试验验报告、施工工记录、施工工日志、物资资设备质量验验收资料、检检验批质量验验收资料、分分项工程施工工质量验收资资料、分部工工程施工质量量验收资料、、单位工程施施工质量控制制资料、单位位工程实体质质量和主要功功能核查资料料、单位工程程验收资料。。四、科技档案案归档范围4、监理资料：：监理组织机构构资料、监理理规划、监理理实施细则、、监理日志、、监理月报、、监理工作总总结、工程质质量评估报告告、工程停（（复）工令、、旁站监理记记录、见证、、平行检测资资料、工程延延期报告及审审批资料，监监理竣工总结结中包括：概概况（被监理理单位、工程程总量、合同同工期、开竣竣工时间等））、监理规划划的实施、机机构设置及变变动情况（时时间、地点））、人员配备备及分布情况况、检测及试试验设备、监监理实施过程程、主要工作作数量、隐蔽蔽检查、验收收记录、试验验及检测资料料、监理机构构及监理人员员的奖罚情况况、存在问题题、经验教训训、大事记（（各级领导检检查、批示例例会）等。5、竣工资料：：竣工图、竣工工表、册、国国有土地使用用证、水土保保持、环境保保护设施验验收资料、、劳动、安全全、卫生、消消防设施验收收资料、竣工工决算资料、、静态验收资资料、动态验验收资料、初初步验收资料料、安全评估估报告、国家家（正式）验验收资料。四、科技档案案归档范围（二）铁路运运输档案：列车运行图、、列车时刻表表及其编制依依据和说明、、列车编组计计划、机车交交路图、车站站技术作业能能力和区间通通过能力查定定、行车组织织细则、站管管细则、月度度运输计划、、月度施工计计划、调度工工作、事故安安全台帐、安安全通报、路路外伤亡登记记、设备故障障登记。（三）科研档档案包括：在科研、试验验、技术交流流、成果推广广应用、参观观考察、经济济技术合作、、技术革新、、发明创造、、软件开发等等工作中形成成的科研成果果、报告、计计划、任务书书、技术专利利、记录、总总结以及审批批、鉴定、评评议、推广等等作为依据的的文件材料，，以及专刊、、论文、工程程技术总结、、著作、优秀秀工法、QC成果材料等等。四、科技档案案归档范围科研档案包括括以下内容：：科研课题审批批文件、上级级下达的任务务书、委托书书、开题报告告、调研报告告、论证及合合同协议、实实验报告、专专题研究各种种原始记录、、实验分析计计算等文字材材料和图表、、照片、关键键工艺文件及及重要来往技技术文件、国国家批准的发发明创造、专专利新项目的的科技文件材材料、专题研研究报告、课课题设计、自自编技术教材材、专题学术术报告、技术术论文、著作作、技术鉴定定材料、科研研成果鉴定证证书、会议鉴鉴定文件、科科研项目投资资决算材料、、科研技术的的影片、录音音、录像、照照片、获奖批批准文件（包包括国家、省省（部）、自自治区及神华华集团公司科科技成果奖励励项目）、科科研成果奖励励申报材料、、获奖证书、、奖章、奖状状、牌匾等、、推广应用方方案总结、技技术转让、技技术服务合同同、协议、重重大技术革新新、技术改进进及合理化建建议采纳的科科技成果材料料、科研项目目所实现的经经济效益和社社会效益证明明材料。四、科技档案案归档范围（四）标准档档案：标准档案为国国家标准、地地方标准、铁铁路标准、企企业标准。标准设计、通通用设计、零零号设计（参参考图）、本本单位编制的的设计手册、、部颁标准、、地方标准、、企业标准、、采用的国家家标准及外部部、外厂标准准、标准设计计依据的文件件材料。（五）设备档档案：因施工生产、、运输管理、、产品制造、、科研试验、、测量化验、、养护维修、、办公等各项项活动需要而而购置、进口口、自制、安安装、使用和和储备的机械械、非机械动动力设备、仪仪器仪表设备备的图纸、说说明书（外文文材料包括原原文和译文））、操作规程程、规范、检检查验收资料料；进口或订订购国内机械械设备、仪器器仪表过程中中形成的购置置报告、审批批文件、订货货合同、发票票；机械设备备、仪器仪表表调拨转让通通知、设备报报废文件及批批复、技术经经济指标统计计资料以及机机械设备事故故调查分析等等文件材料。。四、科科技档档案归归档范范围设备档档案包包括：：购置、、进口口、使使用、、储备备的大大型、、精密密设备备的开开箱验验收记记录、、图纸纸、说说明书书、合合格证证、规规范操操作规规程等等文件件、机机械设设备、、仪器器仪表表在安安装、、维修修、养养护和和使用用过程程中形形成的的机械械台账账、记记录、、履历历薄、、调拨拨转让让通知知、技技术经经济指指标等等。（一））归档档要求求1、基建建档案案基建竣竣工文文件（（建设设项目目工程程文件件材料料）的的收集集、整整理、、归档档及移移交，，应做做到““五同同步””即下达达工程程任务务与提提出项项目文文件归归档要要求同同步；；检查查项目目计划划进度度与检检查项项目文文件积积累情情况同同步；；工程程验收收与档档案验验收同同步；；项目目总结结与归归档的的项目目文件件材料料交接接同步步；项项目文文件材材料归归档进进度与与档案案信息息化进进度同同步。。各类基基建工工程（（包括括新建建、改改建、、扩能能改造造、大大、中中修工工程））竣工工时，，工程程部门门要按按照有有关规规定，，及时时整理理、编编制和和移交交完整整、准准确、、质量量良好好的竣竣工文文件和和竣工工图，，否则则不能能办理理工程程验交交和末末次计计价手手续。。中途途停建建或缓缓建工工程的的科技技文件件材料料，由由工程程主管管部门门负责责收集集、分分类整整理、、移交交给档档案室室保存存，待待工程程复工工时移移交施施工部部门使使用。。五、科科技文文件材材料归归档与与案卷卷整理理2、科研研档案案：凡凡在科科技研研究工工作中中形成成的科科技文文件材材料，，不论论项目目停止止或成成功与与否，，都应应移交交本级级档案案室归归档，，归档档后的的科技技文件件材料料由档档案室室保护护其专专利权权。3、设备备档案案：凡凡有引引进技技术和和设备备的项项目，，要做做好引引进技技术和和设备备的图图纸、、文件件的收收集、、整理理、译译注工工作。。归档档时外外文资资料与与译注注资料料一起起归档档，归归档的的竣工工图应应是译译注后后的图图纸。。4、标准准档案案：在在工程程项目目中采采用的的标准准图、、其采采用部部分应应作为为本单单位的的科技技档案案立卷卷归档档。如如果采采用的的标准准图，，通用用图已已单独独全部部归档档。组组卷时时可不不再附附图，，只需需在各各项目目的案案卷中中注明明图名名、图图号即即可。。五、科科技文文件材材料归归档与与案卷卷整理理五、科科技文文件材材料归归档与与案卷卷整理理科技档档案人人员应应按照照国家家要求求做好好“四四参加加”工工作，，即参参加基基建工工程竣竣工验验收、、产品品试制制定型型、设设备开开箱验验收和和科研研成果果鉴定定，对对应移移交、、归档档的科科技文文件进进行审审查、、指导导和验验收。。坚持技技术业业务部部门负负责科科技文文件材材料的的立卷卷归档档制度度。科科技文文件材材料形形成、、积累累、立立卷、、归档档责任任划分分：原原则上上是哪哪个科科技部部门经经办的的，即即由该该部门门指定定专人人负责责；两两个或或两个个以上上单位位（部部门））承办办的项项目，，协作作单位位（部部门））将其其承担担部分分的资资料提提供给给主办办单位位，由由主办办单位位（部部门））负责责归档档完整整的档档案；；若干干单位位（部部门））共同同参建建的项项目，，由项项目负负责人人指定定人员员负责责科技技文件件的收收集、、整理理、立立卷归归档。。五、科科技文文件材材料归归档与与案卷卷整理理各勘察察设计计、承承包（（含供供货））、施施工、、监理理、检检查等等单位位在移移交各各类纸纸质文文件的的同时时，必必须同同步移移交相相对应应的电电子文文档，，没有有电子子文档档的应应进行行加工工扫描描，制制成电电子文文件（（以JPEG、TIFF、PDF等通用用格式式保存存工程程资料料扫描描件、、照片片、音音像等等特殊殊载体体档案案，每每卷档档案容容量以以不超超过20M为宜）），随随纸质质文件件一并并移交交工程程建设设项目目的档档案管管理部部门。。归档文文件材材料要要字迹迹清楚楚，图图样清清晰，，图表表整洁洁，签签字手手续完完备；；不得得用易易褪色色的书书写材材料（（如红红色墨墨水、、纯蓝蓝墨水水、圆圆珠笔笔、复复写纸纸、铅铅笔等等）书书写、、绘制制；已已存在在的易易褪色色材料料（如如复写写纸、、热敏敏纸等等）归归档时时，需需要附附一份份复印印件。。工程参参建单单位，，应在在施工工过程程中，，对重重要事事件（（如开开工、、竣工工等））、重重点部部位（（如重重要隐隐蔽工工程等等）、、关键键节点点（如如关键键焊点点、工工序等等）进进行录录音录录像，，作为为交工工文件件的内内容，，随竣竣工文文件进进行移移交。。五、科科技文文件材材料归归档与与案卷卷整理理（二））归档档时间间基建档档案应应在工工程验验收交交接之之后；；科研档档案应应在科科研专专题项项目完完成或或停止止之后后；运输档档案应应在每每次更更改运运行图图后；；设备仪仪器档档案应应在设设备开开箱、、安装装运行行之后后；技技术设设备履履历簿簿应在在规定定年限限更换换之后后向各各级档档案室室归档档；上述归归档时时间，，如遇遇有特特殊情情况不不能按按时归归档时时，可可进行行协商商，在在商定定的时时间内内归档档，但但最迟迟不得得超过过工程程验交交后3个月月。五、科科技文文件材材料归归档与与案卷卷整理理（三））案卷卷整理理竣工文文件的的整理理和案案卷质质量要要求：：竣工文文件整整理工工作的的主要要内容容：将将收集集归档档的各各种施施工资资料编编排好好次序序装订订成册册，粘粘上竣竣工文文件软软封皮皮；对对施工工图进进行修修改，，更换换图标标，按按尺寸寸要求求进行行折叠叠或装装订；；对工工程日日志进进行整整理，，去掉掉空白白页，，装订订成册册，粘粘上软软封皮皮；对对卷内内文件件资料料、图图纸编编张号号，并并填写写卷内内目录录、案案卷封封面和和备考考表，，装入入科技技档案案盒内内。原则：科技技文件材料料应遵循保保持自然形形成规律和和相互间的的有机联系系，按照便便于安全保保管、保密密和查考利利用的基本本原则进行行系统整理理，一个独独立项目的的科技档案案，可以组组成一个保保管单位，，也可组成成若干个保保管单位。。卷内文字材材料装订厚厚度应控制制在20毫毫米以内，，装订前先先去掉金属属物，检查查文件材料料是否齐全全，空白页页是否去掉掉，有无颠颠倒、错页页、重份、、表格文头头是否一律律向上或向向左，小于于A4纸规规格的要粘粘贴在A4纸上，文文字材料装装订后粘贴贴统一制作作的科技档档案封面。。五、科技文文件材料归归档与案卷卷整理图纸一般按按297MM×210MM尺尺寸折叠，，散装于档档案盒内。。为便于查查阅要求将将图纸先折折成210MM手风风琴式，然然后再折成成297MM，为使使图标外露露，叠图时时应从图标标处往后叠叠，成套性性使用的图图纸按3号号图幅尺寸寸（420MM×297MM）装订，，对折后装装入档案盒盒内。在每张散装装图纸上盖盖科技档案案档号章（（档号章式式样如下）），盖在图图标的上方方。科技档案档档号章式样样（单位：：毫米）五、科技文文件材料归归档与案卷卷整理卷内文件材材料排列，，一般文字字材料在前前，图纸在在后。排好好的文字材材料和图纸纸一律按照照排列顺序序编张号，，文字材料料编在右上上角，图纸纸编在图标标上方。编编张号用打打号机打印印，编张号号从文字材材料的内容容开始，统统一用阿拉拉伯数字从从1起编，，卷内目录录、备考表表、扉页、、封面均不不编张号。。不是一个个保管单位位的档案资资料不能连连续编张号号。五、科技文文件材料归归档与案卷卷整理填写卷内目目录每个保管单单位，均应应填写卷内内目录（详见附件1），以揭示示每一个案案卷的具体体内容。“名称”栏栏第一格应应填写项目目名称。从第二行起起，将盒内内每份文字字材料、图图纸的内容容逐项填写写在卷内目目录“名称称”栏以后后各格内，，要填写文文件、图纸纸标题全称称。卷内目目录“张次次”栏内只只需填该内内容的首页页号，但最最后一份文文字材料或或图纸，在在“张次””栏内应填填该文字或或图纸的首首页号～末末页号。填写备考表表每个保管单单位内均应应填写一份份备考表（（详见附件2）便于统计计卷内文件件、图纸总总张数，了了解卷内文文件发生的的变化和存存在的问题题。备考表表放在一个个保管单位位的文件材材料、图纸纸的最后面面。五、科技文文件材料归归档与案卷卷整理填写案卷封封面案卷封面分分为案卷盒盒封面和案案卷软封面面两种。案案卷软封面面（详见附件3）填写软封封面包括以以下内容：：案卷标题-用于揭示本本案卷的主主要内容和和成份。标标题结构由由三个部分分组成：项项目名称、、内容、文文件名称（（竣工文件件或图）。。如：**线线**特大大桥竣工文文件及图①项目名称：：基建档案案反映工程程所在线别别名称；科科研档案反反映课题名名称；设备备仪器档案案反映设备备名称。②内容：是指指某个专业业、工序、、单项工程程（站名、、桥名）等等。③文件名称：：是指竣工工文件或图图。软封面中的的形成单位位填写完整整后，加盖盖公章。五、科技文文件材料归归档与案卷卷整理（四）移交交手续案卷归档时时由移交单单位组卷人人填写科技技档案移交交清册（见附件6）和科技档档案移交目目录（见附件7）一式三份份，由交接接双方清点点、签字并并加盖公章章后各自保保管。五、科技文文件材料归归档与案卷卷整理（五）科技技档案归档档科技档案归归档后不得得任意修改改，必须修修改时，应应经公司总总工程师批批准，由有有关技术部部门或科技技人员进行行，并在图图标上签署署批准人、、修改人的的职称、姓姓名、修改改日期，底底图修改也也要对蓝图图作相应的的修改。六、科技档档案的分类类编号与代代码科技档案的的分类编号号：由种类类、分类、、属类三级级项目代码码组成。每每个保管单单位的档案案号包括：：种类代号号·分类代号·属类代号-案卷号。公公司的科技技档案分类类方法采用用铁道部行行业标准《铁路科技档档案分类代代码》（TB/T1588-2005）铁路科学技技术档案种种类代码代码种类名称J基本建设K科学研究Y运输S设备B标准C生产技术六、科技档档案的分类类编号与代代码基建档案分分类代码为为线路名称称基建档案属属类代码（（专业代码码20个）下表代码专业名称代码专业名称ZH综合TX通信XL线路XH信号LJ路基D电力Q桥梁DH电化HQ涵渠F房建S隧道HB环保Z站场DM地亩J机务ZY专用线L车辆RF人防SH给（排）水LL履历簿六、科技档档案的分类类编号与代代码基本建设档档案属类包包括，按阶阶段、专业业、地点、、里程。运输档案属属类为项目目形成的年年度。机车、车辆辆设备档案案分类代码码为机车车车辆出厂时时确定的代代码，属类类代码为设设备的组件件代码。机械动力设设备档案分分类按《铁道部机械械动力设备备分类代码码》划分，属类类为设备顺顺序号。标准档案分分类为国家家标准、铁铁道行业标标准、地方方标准、企企业标准；；属类为技技术标准、、管理标准准、工作标标准项目和和内容。科研档案分分类代码为为科研档案案分类项目目代码，属属类代码为为科学研究究专业代码码。科研档案属属类专业名名称代码科技档案分分类编号的的代号，采采用汉语拼拼音字母和和阿拉伯数数字。六、科技档档案的分类类编号与代代码（一）依照照《国家重大建建设项目文文件归档要要求及档案案整理规范范》（DA/T28-2008）规定，项项目档案在在移交建设设单位前必必须对文件件材料的完完整性、准准确性、有有效性和案案卷质量进进行审查验验收。（二）专专业工程程师应当当对项目目档案的的完整性性、系统统性、有有效性进进行技术术审核，，特别是是竣工图图、隐蔽蔽工程、、重要部部位文件件材料的的审核，，以保证证项目档档案的完完整、准准确、系系统、有有效。（三）档档案管理理人员应应当从有有利于档档案保管管与利用用的角度度，按照照系统整整理和规规范管理理的要求求，对项项目档案案的完整整性、成成套性、、有效性性进行审审查。（四）工工程建设设项目所所形成的的全部项项目文件件在归档档前，应应由文件件形成单单位按照照归档要要求进行行分类、、组卷、、装订、、编目等等整理工工作，建建设单位位负责监监督或组组织、汇汇总整理理。七、工程程建设项项目档案案的审核核七、工程程建设项项目档案案的审核核（五）各各施工承承包单位位应在项项目实体体完成验验收后三三个月内内，将项项目文件件材料向向建设单单位移交交，有尾尾项工程程的应在在其完成成后及时时移交。。建设单单位应当当对项目目档案的的完整、、准确、、系统、、有效性性和案卷卷质量进进行审查查，合格格后才能能办理移移交手续续。（六）对对于分期期的项目目，应在在每项正正式通过过验收后后办理档档案移交交手续；；对于建建设周期期长，档档案数量量大的大大型或特特大型项项目，应应按建设设阶段，，分批或或者分期期移交档档案资料料。（七）属属于城建建规划范范围内项项目，应应增加一一套地面面建筑和和地下综综合管线线的竣工工档案。。电子档档案的归归档份数数应一式式三份，，一份封封存保管管，一份份异地保保存，一一份提供供利用。。八、科技技档案的的鉴定与与销毁科技档案案应定期期进行鉴鉴定，鉴鉴定工作作由鉴定定领导小小组组长长牵头、、科技档档案管理理人员和和有关业业务部门门技术人人员参加加。鉴定定小组进进行鉴定定时，要要逐卷逐逐页进行行审查，，既要考考虑当前前的利用用价值，，又要考考虑长远远需要，，对确实实失去保保存价值值的科技技档案应应剔出销销毁。科技档案案保管期期限分为为永久（（50年年以上））、长期期（15—50年）、、短期（（15年年以下））三种。。鉴定工作作结束后后，由鉴鉴定小组组提出科科技档案案的存毁毁鉴定报报告，并并附科技技档案销销毁清册册（详见附件件8）和科技技档案销销毁目录录（详见附件件9），经本本单位总总工程师师或技术术部门负负责人审审核批准准后指定定专人到到指定地地点监销销，以防防泄密。。九、科技技档案的的保管和和借阅归档的科科技档案案，必须须保持其其历史的的真实面面目，不不得任意意修改，，必须修修改时，，由原归归档单位位的有关关科技人人员负责责进行，，并须履履行审批批手续。。遇有特特殊情况况，应对对科技档档案进行行全面或或重点检检查并作作出详细细记录，，发现档档案破损损，要及及时修补补或复制制。借阅科技技档案时时，应严严格执行行科技档档案借阅阅制度。。各部门门原则上上只能借借阅本部部门形成成的科技技档案，，借阅其其他部门门形成的的科技档档案，需需经该部部门领导导批准；；外单位位借阅本本单位科科技档案案时，应应持有单单位介绍绍信和个个人证件件，经办办公室主主任和单单位领导导批准后后方可借借阅；借借阅具有有知识产产权和商商业秘密密的科技技档案，，须经获获得专利利单位和和专利权权人批准准；借阅阅房地产产档案的的原件房房产证、、土地证证时，须须经保障障部门同同意和单单位领导导批准。。九、科技技档案的的保管和和借阅借阅科技技档案的的人员，，必须保保持案卷卷的完整整与安全全，不得得转借、、拆散、、涂改、、抽换、、损坏、、丢失和和泄密。。借阅科技技档案时时，须认认真登记记、签字字，归还还时，档档案工作作人员要要详细检检查、注注销，并并注意收收集、积积累利用用效果事事例。十、工程程建设项项目档案案的验收收项目档案案验收是是竣工验验收和工工程达标标投产考考核的重重要组成成部分，，应在项项目竣工工验收之之前完成成（小型型项目可可根据实实际情况况来定））。未经经档案验验收或档档案验收收不合格格的项目目，不得得进行或或通过竣竣工验收收和工程程达标投投产考核核。（一）申申请项目目档案验验收应具具备下列列条件：：1、项目主主体工程程和辅助助设施已已按照设设计建成成，能满满足生产产或使用用的需要要。2、项目试试运行指指标考核核合格或或者达到到设计能能力。3、按照国国家有关关规定，，完成了了对项目目建设全全过程各各类文件件材料的的收集、、整理与与归档工工作，并并且达到到完整、、系统、、准确的的要求：：（1）项目的的依据性性文件、、竣工文文件和其其它文件件材料齐齐全完整整。（2）按照国国家有关关规定编编制了项项目的全全套竣工工图和竣竣工文件件，竣工工图准确确、清楚楚，竣工工图标（（图章））填写齐齐全，竣竣工文件件详细陈陈述本项项目全过过程，图图标（图图章）签签署不完完备或设设计变更更修改不不到位的的不能进进行验收收。（3）按照国国家有关关标准、、规范，，基本完完成文件件材料的的整理编编目工作作，案卷卷封面、、卷内文文件目录录、备考考表填写写规范。。4、档案形形成质量量符合安安全保管管的要求求，纸张张质量优优良、书书写字迹迹耐久，，复印字字迹清晰晰，抽检检质量合合格。十、工程程建设项项目档案案的验收收（二）项项目档案案验收内内容及要要求项目档案案验收前前，项目目建设单单位（法法人）应应组织项项目设计计、施工工、监理理等方面面负责人人以及有有关人员员，根据据《建设项目目档案验验收内容容及要求求》（见附件10）进行全全面自检检。项目档案案验收申申请报告告的主要要内容包包括：1、项目建建设及项项目档案案管理概概况。2、保证项项目档案案的完整整、准确确、系统统所采取取的控制制措施。。3、项目文文件材料料的形成成、收集集、整理理与归档档情况，，竣工图图的编制制情况及及质量状状况。4、档案在在项目建建设、管管理、试试运行中中的作用用。5、存在的的问题及及解决措措施。十、工程程建设项项目档案案的验收收（三）项目档档案验收会议议的主要议程程包括（小型型项目可简化化议程）：1、项目建设单单位（法人））汇报项目建建设概况、项项目档案工作作情况。2、监理单位汇汇报项目档案案质量的审核核情况。3、施工单位汇汇报项目档案案整理情况。。4、质监单位汇汇报项目档案案质量监督情情况。5、项目档案验验收组检查项项目档案及档档案管理情况况。6、项目档案验验收组对项目目档案质量进进行综合评价价。7、项目档案验验收组形成并并宣布项目档档案验收意见见。十、工程建设设项目档案的的验收（四）项目档档案验收申请请程序：1、国家档案局局组织档案验验收的项目，，项目建设单单位（法人））上报档案验验收申请报告告及《建设项目档案案验收申请表表》（见附件10），公司审核核后认为具备备验收条件的的，上报中国国神华，由中中国神华报送送国家档案局局申请档案验验收。2、中国神华组组织档案验收收的项目，项项目单位（法法人）上报档档案验收申请请报告及《建设项目档案案验收申请表表》（见附件10），经公司审审核后认为具具备验收条件件的，上报中中国神华，由由中国神华组组织档案验收收。3、中央主管部部委档案机构构、省级档案案行政管理部部门组织档案案验收的项目目，项目建设设单位（法人人）上报档案案验收申请报报告及《建设项目档案案验收申请表表》（见附件10），经公司审审核后认为具具备验收条件件的，上报中中国神华，由由中国神华报报送中央主管管部委档案机机构、省级档档案行政管理理部门申请档档案验收。4、公司组织档档案验收项目目，由负责项项目管理的单单位向公司上上报档案验收收申请报告及及《建设项目档案案验收申请表表》（见附件10），经公司审审核后认为具具备验收条件件的，由公司司安排档案验验收。十、工工程建建设项项目档档案的的验收收（五））项目目档案案验收收组的的组成成：1、国家家档案案局组组织档档案验验收的的项目目，验验收组组按照照国家家档案案局要要求组组成。。2、中央央主管管部委委档案案机构构、中中国神神华、、省级级档案案行政政管理理部门门组织织档案案验收收的项项目，，验收收组按按有关关规定定由中中央主主管部部委档档案机机构、、省级级档案案行政政管理理部门门、中中国神神华、、公司司等单单位组组成。。3、公司司组织织档案案验收收的项项目，，验收收组由由公司司及外外聘专专家组组成。。4、凡在在城市市规划划区范范围内内建设设的项项目，，项目目档案案验收收组成成员应应包括括项目目所在在地的的城建建档案案接收收单位位。5、项目目档案案验收收组人人数为为不少少于5人的单单数（（小型型项目目可根根据实实际情情况来来定））、组组长由由验收收组织织单位位人员员担任任。必必要时时可邀邀请有有关专专业人人员参参加验验收。。十、工工程建建设项项目档档案的的验收收（六））项目目档案案验收收的检检查方方式：：1、检检查项项目档档案，，采用用质询询、现现场查查验、、抽查查案卷卷的方方式，，抽查查案卷卷数量量应不不少于于20%。抽查查重点点为项项目前前期管管理性性文件件、隐隐蔽工工程文文件、、竣工工文件件(图）、、质检检文件件、重重要合合同、、协议议等。。2、项目目档案案验收收应根根据《建设项项目档档案验验收内内容及及要求求》（见附附件11）对项项目档档案的的完整整性、、准确确性、、系统统性进进行总总体评评价。。十、工工程建建设项项目档档案的的验收收（七））项目目档案案验收收意见见的主主要内内容包包括：：1、项目目建设设概况况。2、项目目档案案管理理情况况，包包括：：项目目档案案工作作的基基础管管理工工作，，项目目文件件材料料的形形成、、收集集、整整理与与归档档情况况，竣竣工图图的编编制情情况及及质量量，档档案的的种类类、数数量，，档案案的完完整性性、准准确性性、系系统性性及安安全性性评价价，档档案验验收的的结论论性意意见。。3、存在在问题题、整整改要要求与与建议议。十、工工程建建设项项目档档案的的验收收（八））项目目档案案验收收检查查的内内容：：1、项目目档案案的基基础管管理工工作：：包括括项目目建设设单位位（业业主、、法人人）建建立健健全项项目档档案管管理各各项制制度、、工作作程序序及执执行情情况；；在合合同中中是否否有档档案管管理控控制的的有关关条款款；在在工程程进度度款和和质保保金支支付条条款中中，是是否有有档案案部门门签署署控制制的必必要手手段；；项目目建设设单位位（业业主、、法人人）对对项目目档案案工作作实行行统一一管理理，对对本单单位各各部门门和设设计、、施工工、监监理等等参建建单位位进行行有效效监督督、指指导情情况；；项目目档案案管理理机构构的设设置、、专（（兼））职档档案人人员的的配备备、工工作责责任制制的落落实情情况；；档案案管理理人员员的任任职资资质培培训情情况；；项目目档案案管理理工作作经费费的落落实情情况及及必备备的办办公设设备和和电子子档案案管理理情况况等。。2、项目目档案案的完完整、、准确确、系系统情情况：：包括括项目目文件件的收收集、、整理理、归归档情情况；；项目目档案案的整整理、、移交交是否否符合合《国家重重大建建设项项目文文件归归档要要求与与档案案整理理规范范》（DA/T28-2002）、《科学技技术档档案案案卷构构成的的一般般要求求》（GB/T11822-2008）及有有关行行业标标准。。3、项目目档案案的安安全管管理情情况：：包括括档案案库房房的““八防防”落落实情情况；；库房房与阅阅览、、办公公用房房分开开情况况；档档案柜柜架、、卷盒盒、卷卷皮等等档案案装具具是否否符合合标准准；归归档文文件的的制成成材料料是否否符合合耐久久性要要求；；是否否采取取有效效措施施保证证档案案实体体和信信息的的安全全等。。十、、工工程程建建设设项项目目档档案案的的验验收收（九九））项项目目档档案案验验收收结结果果。。项目目档档案案验验收收结结果果分分为为合合格格与与不不合合格格，，项项目目档档案案验验收收半半数数以以上上成成员员同同意意通通过过验验收收的的为为合合格格，，由由验验收收组组出出具具验验收收意意见见。。项项目目档档案案验验收收不不合合格格的的，，由由验验收收组组提提出出整整改改意意见见，，项项目目建建设设单单位位应应在在竣竣工工验验收收前前对对存存在在的的问问题题限限期期整整改改，，并并进进行行复复查查。。复复查查后后仍仍不不合合格格的的，，不不得得进进行行竣竣工工验验收收。。十一一、、工工程程建建设设项项目目档档案案的的检检查查考考核核与与奖奖惩惩（一一））工工程程建建设设项项目目应应当当建建立立项项目目档档案案考考核核与与责责任任追追究究机机制制，，与与归归档档的的各各职职能能部部门门年年度度业业绩绩考考核核挂挂钩钩。。项项目目档档案案管管理理部部门门应应当当定定期期（（分分别别按按月月、、季季度度、、年年））检检查查归归档档情情况况，，并并及及时时通通报报有有关关领领导导及及各各职职能能部部门门。。（二二））工工程程建建设设项项目目应应当当在在合合同同中中设设立立专专门门条条款款，，明明确确约约定定，，支支付付工工程程进进度度款款、、工工程程尾尾款款和和进进行行工工程程竣竣工工结结算算时时，，须须经经相相关关部部门门和和项项目目档档案案管管理理部部门门的的会会签签，，凡凡参参建建单单位位不不按按合合同同的的约约定定整整理理、、移移交交项项目目档档案案的的，，财财务务部部门门不不得得进进行行竣竣工工结结算算和和支支付付工工程程尾尾款款。。（三三））项项目目工工程程管管理理部部门门应应当当按按月月（（或或季季度度））对对竣竣工工资资料料内内容容进进行行检检查查，，对对内内容容不不齐齐全全、、不不完完整整的的单单位位可可进进行行通通报报批批评评，，情情节节严严重重者者按按照照《档案案管管理理违违法法违违纪纪行行为为处处分分规规定定》（中中华华人人民民共共和和国国监监察察部部、、中中华华人人民民共共和和国国人人力力资资源源和和社社会会保保障障部部、、国国家家档档案案局局令令第第30号））相相关关规规定定处处理理。。（四四））公公司司档档案案主