经济发展理论课件

第三章经济发展理论的产生及演进单就发展理论来说，其实并无多大价值，除非将它应用于实际，收到了成果，改善了人民的生活。----前世界银行行长刘易斯·T·普雷斯顿第三章经济发展理论的产生及演进单就发展理论1重温“发展”的含义发展不仅仅是一种单纯的经济现象。发展除了增加收入和产出外，还包括制度、社会和行政结构的剧烈变革以及人们社会观念的重大变化。发展是一个多元过程。

迈克尔·P·托达罗重温“发展”的含义发展不仅仅是一种单纯的经济现象。2第一节发展经济学产生一、理论渊源

亚当•斯密—大卫•李嘉图——马尔萨斯——马歇尔——熊彼特增加财富就给人们充分的自由改变分配关系增加资本积累人口与经济发展的关系资本积累创新理论第一节发展经济学产生一、理论渊源增加改变人口资本创新3二、发展经济学的产生1、20世纪50年代初至60年代中期的主要观点：罗森斯坦—罗丹的“大推动”理论、讷克斯的“贫困的恶性循环论”平衡增长论与不平衡增长论刘易斯的二元经济理论。二、发展经济学的产生1、20世纪50年代初至60年代中期的主41.1哈罗德—多马模型

理论基础前提假设基本方程式三个增长率和两个哈罗德问题经济含义理论缺陷一个运用1.1哈罗德—多马模型理论基础51.1.1理论基础哈罗德—多马模型的理论基础是凯恩斯的理论*哈罗德（Harrod,R.F.）和多马（Domar,E.D.）将其动态化、长期化*1.1.1理论基础哈罗德—多马模型的理论基础是凯恩斯的理论61.1.2前提假设全社会只存在一个生产部门，一种生产技术，只生产一种产品*只有两种生产要素：资本K和劳动L，两者按照一个固定的比例投入生产，不能相互替代，v代表资本—产出率，v=K/Y=ΔK/ΔY，由外在因素决定*规模受益不变*劳动L以不变的外生比率n增长

资本没有折旧，所有的投资都形成新增资本储蓄S与国民收入Y呈简单的比例函数关系，S=s•Y，s是储蓄率，也由外在因素决定

1.1.2前提假设全社会只存在一个生产部门，一种生产技术，71.1.3基本方程式根据凯恩斯的收入决定论，投资等于储蓄，I=S于是，I=S=ΔK两边同除以ΔY，得ΔK/ΔY=v=S/ΔY=s•Y/ΔY于是可以得g=ΔY/Y=s/v这就是哈罗德—多马模型得基本方程式。由于v是由外在因素决定的，因此储蓄和资本的不断形成是经济保持持续增长的决定因素

1.1.3基本方程式根据凯恩斯的收入决定论，投资等于储蓄，81.1.4三个增长率和两个哈罗德问题实际增长率：g有保证的增长率：gw自然增长率：gn1.1.4三个增长率和两个哈罗德问题实际增长率：g9实际增长率一定时期实际发生的经济增长率，由实际发生的储蓄率和资本—产出率来决定：g=s/v

实际增长率一定时期实际发生的经济增长率，由实际发生的储蓄率和10有保证的增长率

由人们想要进行的储蓄水平和令投资者满意并与资本存量相一致的资本—产出率决定的增长率。由于增长率是在资本存量得到充分利用条件下实现的，所以被称为“有保证的增长率”。它指在Sd和Vr既定的条件下实现稳态增长所要求的收人或产量的增长率。公式表示：gw＝Sd/VrSd是人们在一定的收入水平下力求保证的储蓄率Vr是追求利润最大化的厂商认为理想的资本—产出率

有保证的增长率由人们想要进行的储蓄水平和令投资者满意并与资11自然增长率在人口增长和技术进步条件下所能达到的长期最大增长率格式表示是：gn＝Sn/Vn＝n＋σn是人口增长率，σ是技术进步率，也都是由外在因素决定

自然增长率在人口增长和技术进步条件下所能达到的长期最大增长率12实现充分就业的均衡增长的条件是：g＝gw＝gn

实现充分就业的均衡增长的条件是：13第一个哈罗德问题既然同时n、σ也是由外在因素决定的，那有保证的增长率gw与自然增长率gn之间难于一致。两者不一致时，经济也会波动。（1）若gw>gn,将会出现资本过剩，生产实际水平将低于预期水平，于是企业将在下一个时期减少投资，储蓄将大于投资，引起资本剩余或投资不足，引发经济衰退。（2）若gw<gn，则会引起资本短缺、需求膨胀的累积性经济扩张，产生通货膨胀和结构性失业。有保证的增长率等于自然增长率从而实现充分就业的长期均衡增长,这种被罗宾逊夫人称为的“黄金时代”只有在“偶然的乐观情况下”才会出现。这就是第一个哈罗德问题。第一个哈罗德问题既然同时n、σ也是由外在因素决定的，那有保证14第二个哈罗德问题g＝gw这种均衡是“刀刃上的均衡”。因为一旦两者发生偏离（事实上是经常发生的），偏离不但不会自行矫正，还会产生更大的偏离，这也就是所谓的“不稳定原理”，后人称其为“第二个哈罗德问题”。举例来说第二个哈罗德问题g＝gw这种均衡是“刀刃上的均衡”。因为一15第二个哈罗德问题的举例举例来说，假定s=10%，Vr=4，于是gw＝2.5%，假定实际增长率g比有保证的增长率gw高0.1%，g=2.6%，那么伴随2.6%的产出增长，加速器原理将要求4×2.6%的国民收入追加投资，投资将达到产出的10.4%，而储蓄被限制在10%，于是实际增长率超过有保证的增长率0.1%导致投资超过储蓄0.4%。而根据凯恩斯的理论，任何投资超过储蓄都将带来设备短缺、存量减少、刺激更多的投资，带来国民收入的进一步扩张。因此实际增长率超过有保证的增长率将导致实际增长率更快增长。反之亦成立。对均衡的偏离不是自行矫正，而是自行加重。第二个哈罗德问题的举例举例来说，假定s=10%，Vr=4，于161.1.5经济含义哈罗德—多马模型在凯恩斯理论的基础上把这一理论动态化和长期化，提出了一个经济增长理论，重新唤起了人们对长期增长问题的研究，开创了现代经济增长理论研究的先河

模型提出储蓄或资本的形成是经济增长的决定性变量，一个经济的增长能力依赖于一个经济的储蓄能力，政府可以通过调节储蓄水平、刺激资本积累来实现经济的长期增长

该模型强调了经济不稳定的内生性，自由放任的资本主义经济的特征就是其经济增长的周期性，并且这种不稳定的周期波动具有“累积”的效应。于是，政府的干预就是不可避免的了

1.1.5经济含义哈罗德—多马模型在凯恩斯理论的基础上把这171.1.6理论缺陷资本和劳动不可替代，从而资本—产出率不变这一假定是不现实的*该模型过于强调储蓄和资本积累的作用，从而将经济增长推向“唯资本论”的方向*没有考虑到技术进步在经济发展中的作用*政府干预的结论带有浓厚的凯恩斯主义的色彩，而对市场机制的作用有所忽视*1.1.6理论缺陷资本和劳动不可替代，从而资本—产出率不变18障碍与约束哈多模型的决窍是增加储蓄在国民收入中的比重。S增大，国民收入增加。据此，判断欠发达国家的主要问题是资本形成水平低。两条途径增加储蓄：一是扩大积累率，二是不足部分由外国投资补。问题：资本形成和资本产出比的前提是什么？障碍与约束哈多模型的决窍是增加储蓄在国民收入中的比重。S增大191.1.7一个运用罗斯托（Rostow,W.W.）提出经济起飞的必要条件之一：生产投资从占国民收入的5%或不足5%提高到超过10%。这一数值从何而来呢？

1.1.7一个运用罗斯托（Rostow,W.W.）提出20推算罗斯托假设一个处于发展初期的经济，资本—产出率为3.5，每年人口增长率为1%-1.5%。要使按人口计算的国民生产净值保持原有的水平的话，国民生产也得按1%-1.5%的速度增长。根据s=g×v，所以储蓄率必须保持在3.5-5.25%的水平。在相同人口增长和资本—产出率条件下，如果人均收入要提高到2%，国民生产值就要按3-3.5%的速度增长，那么储蓄率就要提高到10.5%-12.25%（方法同上）。这就是罗斯托10%以上比例的来源。

推算罗斯托假设一个处于发展初期的经济，资本—产出率为3.5，21罗斯托：经济增长阶段欠发达国家状态发达国家状态传统社会起飞准备起飞成熟阶段高额消费资本储蓄哈罗德—多马增长模型罗斯托：经济增长阶段欠发达国家状态传统起飞起飞成熟高额资本储221.2新古典增长模型

——索洛模型模型简介前提假设基本方程式平衡增长储蓄率变化对产出的影响

索洛模型与哈罗德问题

经济含义理论缺陷1.2新古典增长模型

——索洛模型模型简介231.2.1索洛模型索洛（Solow,R.M.）于1956年以新古典经济学为基础，修正了哈罗德—多马模型而得出了新的模型。索洛模型是新古典经济增长模型的最重要代表，因此人们经常把索洛模型与新古典经济增长模型同义使用。而索洛也因此获得1987年的诺贝尔经济学奖

1.2.1索洛模型索洛（Solow,R.M.）于1956241.2.2前提假设生产函数为新古典生产函数：Y=F(K,L)，F’>0，F’’<0*规模收益不变，即F(nK,nL)=nF(K,L)两种要素可以相互替代

资本折旧率为δ

劳动以不变的外生速度n增长1.2.2前提假设生产函数为新古典生产函数：Y=F(K,251.2.3基本方程式人均资本（资本—劳动比）为k=K/L，人均产出为Y/L=F(K,L)/L=F(K/L,1)=F(k,1)=f(k)

资本存量：

1.2.3基本方程式人均资本（资本—劳动比）为k=K/261.2.3基本方程式基本方程式也可以写作表明人均储蓄被用于两个方面：一是使资本深化，使每个劳动者配备的资本量增加，另一方面式是资本广化，使资本存量随劳动力数量的增加而增加及用于折旧

1.2.3基本方程式基本方程式也可以写作271.2.4平衡增长1、资本积累（仅考虑资本积累下的稳态）稳态当投资与折旧正好平衡，资本存量将不生变化，这一资本存量水平被称为稳态水平。稳态代表了经济的长期均衡。资本存量的变动＝投资－折旧则人均资本存量变动方程为：△k=s·f(k)-δk1.2.4平衡增长1、资本积累（仅考虑资本积累下的稳态）281、资本积累

资本积累下的稳态δkys•f(k)O

k图3－1投资、折旧和稳态k*i*＝δk*1、资本积累δkys•f(k)Ok图3－129

储蓄率是稳态资本存量水平的一个决定性因素。如果储蓄率高，经济将有较大的资本存量和较高的产量水平。但储蓄率的增长只影响收入水平和短期内的经济增长率，对长期内的经济增长率没有影响。1、资本积累储蓄率变化对经济的影响储蓄率是稳态资本存量301、资本积累δks2•f(k)k图3－2储蓄率变化的影响k2*i，δkO

s1•f(k)k1*1、资本积累δks2•f(k)k图3－2储蓄311、资本积累

黄金律稳态

在选择稳态时，政策的制定者的目标是使社会各成员的经济福利最大化，他们关心的是能够消费的产品和服务数量。有最高消费水平的稳态称为资本积累的黄金律水平，表示为k**。黄金律稳态的条件是MPK＝δ。1、资本积累321、资本积累黄金律稳态该图表明存在一种资本存量水平——k**，它使消费最大化。图3－3稳态产量与稳态折旧量f(k*)δk*O

k*f(k*)δk*k**c*1、资本积累图3－3稳态产量与稳态折旧量f(k*)δk332.人口增长

即在考虑资本的基础上再考虑人口增长

人口增长导致人均资本量减少。令人口以固定增长率n增长。人均资本的增量可以表示为：

△k=s·f(k)-（δ＋n）k

2.人口增长34

2.人口增长人口增长的影响●（1）在稳态时，总资本量和总产量不变，按照n的速度增长。（2）有较高人口增长率的国家将有较低的人均国民收入水平和人均资本水平。（3）黄金律稳态的条件是：MPK＝δ＋n2.人口增长人口增长的影响●（1）在稳态时，总资35

2.人口增长图3－4人口增长的影响（δ＋n1）k（δ＋n2）ks•f(k)O

kf(k)δkk2*k1*2.人口增长图3－4人口增长的影响（δ＋n136

3、技术进步即在考虑资本和人口的基础上再考虑资本进步引入技术进步以后，生产函数变为：Y＝F(K,AL)

A是劳动效率，AL是以效率单位计算的劳动量。令劳动效率的增长速度为λ，则人均资本存量水平为：△k=s·f(k)-（δ＋n＋λ

）k

3、技术进步引入技术进步以后，生产函数变为：37

3、技术进步

经济进入稳态以后，人均产出量以λ的速度增长，总产量以n+λ的速度增长。人均产量的增长率只决定于技术进步的速度。如果各国经济都采用相同的技术，各国生产率的增长速度将趋于一致。它是索洛模型的一个重要推断。技术进步对经济增长的影响●3、技术进步38

3、技术进步变量符号增长率每单位效率劳动的资本量k=K/AL

0每单位效率劳动的产量

y=Y/AL=f(k)

0工人人均产量

Y/L=Ay

λ

总产量Y=AL•y

n+λ

表3-1有技术进步的索洛模型的稳态增长率

3、技术进步变量符号增长率每单位效率劳动的资本量39平衡增长是收敛的无论经济处于什么样的初始状态，最终都将回到平衡增长路径上来。之所以如此是因为新古典假设资本和劳动在生产过程中可以相互替代，且要素的边际生产率递减。如果初始的人均资本—劳动比高于K*，随着经济增长，资本的边际生产率递减，产出的增长率就会递减，储蓄和投资增长率也会下降，此时人口增长率不变，人均资本——劳动比例将降至K*；反之亦是如此。但由此推出的一个推论却是“令人不愉快的结果”，即在人口增长为0的经济中，经济增长率也会趋于0。

平衡增长是收敛的无论经济处于什么样的初始状态，最终都将回到平401.2.5储蓄率变化对产出的影响提高储蓄率s会使实际的投资线向上移动，并引起上升，如图

但到达新的K*以后，在此点它又将保持不变。因此，储蓄率的变化只有水平效应而没有增长效应，它改变了平衡增长路径，并改变人均产出水平，但它不会改变平衡增长路径上的人均产出的增长率。总产出的增长率总会稳定下来，与人口增长率相一致。这就是“趋同”假说，即无论什么国家，无论储蓄率差异有多大，在长期总产出的增长率都会与人口增长率一致1.2.5储蓄率变化对产出的影响提高储蓄率s会使实际的投资411.2.6索洛模型与哈罗德问题

索洛模型解决了第一个哈罗德问题如不考虑折旧，索洛模型的平衡增长意味着sf(k)=nk两边同时处以k，则sf(k)/k=n根据资本—产出比的定义，F(K)/K=1/v从而n=s/v这就意味着有保证的增长率等于自然增长率，经济稳定的趋向平衡增长的轨道。原因是在哈罗德－多马模型中，s、v、n都是外生的常数，而在索洛模型中，资本—产出比是可变的，经济可以调整到有保证的增长率等于自然增长率的特定的资本—产出比上

1.2.6索洛模型与哈罗德问题索洛模型解决了第一个哈罗德42索洛模型与第二个哈罗德问题第二个哈罗德问题是有保证的增长率一旦与企业家预期结合在一起，本质上是不稳定的，偏离不会自行矫正，而会加剧。索洛认为只要放弃了固定的资本—劳动比，“刀刃上的均衡”问题就消失了。但阿马蒂亚·森指出之所以哈罗德—多马模型中的不稳定问题在索洛模型中没有出现，是因为索洛模型没有独立的投资函数，所以被回避掉了索洛模型与第二个哈罗德问题第二个哈罗德问题是有保证的增长率一431.2.7经济含义发展中国家不能只重视资本数量的积累，应更关注资本质量的提高*强调市场机制在经济增长过程中的作用。无论经济处于什么样的初始状态，市场机制只要是完全的，就可以选择合适的资本—产出比，来保证充分就业索洛模型中经济增长是每单位有效劳动资本使用量的函数，人口增长是通过影响每个工人使用的资本量来影响产出水平的。索洛是较早的认识到人口增长对经济增长影响的经济学家1.2.7经济含义发展中国家不能只重视资本数量的积累，应更441.2.8理论缺陷“令人不愉快的”推论*增长率结论与现实有不符的地方*总量生产函数不能准确的描绘现实*“长期”是一个模糊的概念*

1.2.8理论缺陷“令人不愉快的”推论*45刘易斯二元经济发展理论

劳动力流动特征：特征：传统、人口过剩★资本积累率高劳动的边际产出为零★劳动生产率高产出只能维持生计★利润率高

流动边界：两部门劳动的边际产出相等农村部门现代部门刘易斯二元经济发展理论农村部门现代部门46三、20世纪60年代中期至80年代中期的主要观点：以巴兰等人为代表的激进派观点以世界银行经济学家为代表的强调收入再分配的理论以库兹涅茨为代表的实证分析学派以舒尔茨和贝克尔为代表的人力资本理论。这一时期发展理论的特点：第一，平静的反思。第二，重视发展中国家的外部关系第三，重视市场机制和农业在经济发展中的作用第四，强调人力资本的投资第五，重视外贸和利用外资的作用三、20世纪60年代中期至80年代中期的主要观点：以巴兰等人47第二节经济发展的新古典主义理论一、代表人物：鲍尔、怀纳、哈伯勒、舒尔茨、巴拉沙二、关于发展中国家发展落后的原因的认识——经济贫穷落后的根本原因是市场机制的不完善——政府系统和财税系统不完善——政府干预会造成市场体系的扭曲，进一步恶化二元性特征第二节经济发展的新古典主义理论一、代表人物：48三、新古典主义理论的内容1、核心内容：对政府和市场各自在经济发展中的作用重新评价，主张用市场力量解决落后问题。2、新古典主义者基本上是站在结构主义者的对立面。经济发展是一个和谐和累积的过程,经济发展过程中,纵向的涓滴效应和横向的扩散效应可以普及经济发展的利益。市场一价格机制对资源有效配置现有资源的配置结构决定了增量资源的配置结构,因此市场机制在有效解决问题。新古典经济学理论是可以适合于任何经济社会的一般原理。三、新古典主义理论的内容1、核心内容：对政府和市场各自在经济49第3章经济发展理论课件50四、新古典主义的政策主张1、反对政府干预，发挥市场机制的作用2、充分利用自由贸易制度，使贸易双方均受益。四、新古典主义的政策主张1、反对政府干预，发挥市场机制的作用51第三节经济发展的激进主义理论一、背景：激进主义的产生和演进是和现代化主义相关联的。多年的发展实践表明,所谓的“西方化”现代化过程,而恰恰是被纳入世界资本主义体系,使国民经济畸形化并沦为西方发达国家经济附庸的过程。力图摆脱对发达国家依附地位呼声的激进主义发展经济理论应运而生。第三节经济发展的激进主义理论一、背景：52二、激进主义的依附论世界经济体系可分为中心——外围两大部分。发达国家处在世界经济的中心，发展中国家处在世界经济的外围。依附或附庸不平等的国际贸易发达国家发展中国家发展中国家二、激进主义的依附论世界经济体系可分为中心——外围两大部分。53三、激进主义的阶级分析理论对阶级作出了细致的划分对发展中国家的权力、政治结构以及国家政策的阐释。许多发展中国家经济落后是因为政府常常是从维护统治阶级利益的角度出发来制定国家政策。三、激进主义的阶级分析理论对阶级作出了细致的划分54四、激进主义的经济发展政策1.发展中国家经济的现代化必须走自我主导型发展道路。2.只有在积极参与国际分工的条件下才能获得广泛的发展空间。3.消除十分严重的制度性障碍是使这些国家国民经济获得迅速发展的前提条件。4.制度变革的实质是经济利益在各阶级(或集团)之间进行重新分配。需要更多的阶层和个人的积极参与,需要获得更广泛的支持。

四、激进主义的经济发展政策1.发展中国家经济的现代化必须走自55第四节经济发展的制度学派一、制度的含义制度被定义为以约束个人行为的一整套规则,应遵循的要求和合乎伦理道德的行为规范。二、制度分析1、发展中国家经济落后的原因制度和组织方面存在着极大的缺陷。收入水平差距只是落后的表面特征,制度的缺陷才是经济落后的根源。第四节经济发展的制度学派一、制度的含义56三、制度分析1、摆脱落后的更一般要求是“矫正制度”。只有矫正制度才能真正建立市场体系,完善市场机制,降低信息成本和交易成本,提高分配效率,扩展人类选择的机会。2、市场制度与经济发展。经济和市场制度都不是一劳永逸的,随着经济的不断发展和成熟,市场制度也必须跟着演进。三、制度分析1、摆脱落后的更一般要求是“矫正制度”。只有矫正57

3、公共权力与经济发展。在发展中国家中由于缺乏法规约(束,权力机关从事着大量寻租活动和专制行为,谋取私利,浪费了大量资源,阻碍了经济效率的提高。4、政府职能和经济发展。有些学者认为,发展中国家政府的经济职能主要是帮助确定、分配和实施私人利用资源的权利;另一些学者根据东亚经济发展的经验认为,政府在经济发展中可以发挥多方面的作用。3、公共权力与经济发展。在发展中国家中由于缺乏法规约(束,58本章讨论问题有放之四海皆准的发展理论吗？自由市场理论适用于中国吗？中国经济开放的过程会导致依附现象？本章所涉及理论，中国经济发展可用哪些观点。本章讨论问题有放之四海皆准的发展理论吗？59第三章经济发展理论的产生及演进单就发展理论来说，其实并无多大价值，除非将它应用于实际，收到了成果，改善了人民的生活。----前世界银行行长刘易斯·T·普雷斯顿第三章经济发展理论的产生及演进单就发展理论60重温“发展”的含义发展不仅仅是一种单纯的经济现象。发展除了增加收入和产出外，还包括制度、社会和行政结构的剧烈变革以及人们社会观念的重大变化。发展是一个多元过程。

迈克尔·P·托达罗重温“发展”的含义发展不仅仅是一种单纯的经济现象。61第一节发展经济学产生一、理论渊源

亚当•斯密—大卫•李嘉图——马尔萨斯——马歇尔——熊彼特增加财富就给人们充分的自由改变分配关系增加资本积累人口与经济发展的关系资本积累创新理论第一节发展经济学产生一、理论渊源增加改变人口资本创新62二、发展经济学的产生1、20世纪50年代初至60年代中期的主要观点：罗森斯坦—罗丹的“大推动”理论、讷克斯的“贫困的恶性循环论”平衡增长论与不平衡增长论刘易斯的二元经济理论。二、发展经济学的产生1、20世纪50年代初至60年代中期的主631.1哈罗德—多马模型

理论基础前提假设基本方程式三个增长率和两个哈罗德问题经济含义理论缺陷一个运用1.1哈罗德—多马模型理论基础641.1.1理论基础哈罗德—多马模型的理论基础是凯恩斯的理论*哈罗德（Harrod,R.F.）和多马（Domar,E.D.）将其动态化、长期化*1.1.1理论基础哈罗德—多马模型的理论基础是凯恩斯的理论651.1.2前提假设全社会只存在一个生产部门，一种生产技术，只生产一种产品*只有两种生产要素：资本K和劳动L，两者按照一个固定的比例投入生产，不能相互替代，v代表资本—产出率，v=K/Y=ΔK/ΔY，由外在因素决定*规模受益不变*劳动L以不变的外生比率n增长

资本没有折旧，所有的投资都形成新增资本储蓄S与国民收入Y呈简单的比例函数关系，S=s•Y，s是储蓄率，也由外在因素决定

1.1.2前提假设全社会只存在一个生产部门，一种生产技术，661.1.3基本方程式根据凯恩斯的收入决定论，投资等于储蓄，I=S于是，I=S=ΔK两边同除以ΔY，得ΔK/ΔY=v=S/ΔY=s•Y/ΔY于是可以得g=ΔY/Y=s/v这就是哈罗德—多马模型得基本方程式。由于v是由外在因素决定的，因此储蓄和资本的不断形成是经济保持持续增长的决定因素

1.1.3基本方程式根据凯恩斯的收入决定论，投资等于储蓄，671.1.4三个增长率和两个哈罗德问题实际增长率：g有保证的增长率：gw自然增长率：gn1.1.4三个增长率和两个哈罗德问题实际增长率：g68实际增长率一定时期实际发生的经济增长率，由实际发生的储蓄率和资本—产出率来决定：g=s/v

实际增长率一定时期实际发生的经济增长率，由实际发生的储蓄率和69有保证的增长率

由人们想要进行的储蓄水平和令投资者满意并与资本存量相一致的资本—产出率决定的增长率。由于增长率是在资本存量得到充分利用条件下实现的，所以被称为“有保证的增长率”。它指在Sd和Vr既定的条件下实现稳态增长所要求的收人或产量的增长率。公式表示：gw＝Sd/VrSd是人们在一定的收入水平下力求保证的储蓄率Vr是追求利润最大化的厂商认为理想的资本—产出率

有保证的增长率由人们想要进行的储蓄水平和令投资者满意并与资70自然增长率在人口增长和技术进步条件下所能达到的长期最大增长率格式表示是：gn＝Sn/Vn＝n＋σn是人口增长率，σ是技术进步率，也都是由外在因素决定

自然增长率在人口增长和技术进步条件下所能达到的长期最大增长率71实现充分就业的均衡增长的条件是：g＝gw＝gn

实现充分就业的均衡增长的条件是：72第一个哈罗德问题既然同时n、σ也是由外在因素决定的，那有保证的增长率gw与自然增长率gn之间难于一致。两者不一致时，经济也会波动。（1）若gw>gn,将会出现资本过剩，生产实际水平将低于预期水平，于是企业将在下一个时期减少投资，储蓄将大于投资，引起资本剩余或投资不足，引发经济衰退。（2）若gw<gn，则会引起资本短缺、需求膨胀的累积性经济扩张，产生通货膨胀和结构性失业。有保证的增长率等于自然增长率从而实现充分就业的长期均衡增长,这种被罗宾逊夫人称为的“黄金时代”只有在“偶然的乐观情况下”才会出现。这就是第一个哈罗德问题。第一个哈罗德问题既然同时n、σ也是由外在因素决定的，那有保证73第二个哈罗德问题g＝gw这种均衡是“刀刃上的均衡”。因为一旦两者发生偏离（事实上是经常发生的），偏离不但不会自行矫正，还会产生更大的偏离，这也就是所谓的“不稳定原理”，后人称其为“第二个哈罗德问题”。举例来说第二个哈罗德问题g＝gw这种均衡是“刀刃上的均衡”。因为一74第二个哈罗德问题的举例举例来说，假定s=10%，Vr=4，于是gw＝2.5%，假定实际增长率g比有保证的增长率gw高0.1%，g=2.6%，那么伴随2.6%的产出增长，加速器原理将要求4×2.6%的国民收入追加投资，投资将达到产出的10.4%，而储蓄被限制在10%，于是实际增长率超过有保证的增长率0.1%导致投资超过储蓄0.4%。而根据凯恩斯的理论，任何投资超过储蓄都将带来设备短缺、存量减少、刺激更多的投资，带来国民收入的进一步扩张。因此实际增长率超过有保证的增长率将导致实际增长率更快增长。反之亦成立。对均衡的偏离不是自行矫正，而是自行加重。第二个哈罗德问题的举例举例来说，假定s=10%，Vr=4，于751.1.5经济含义哈罗德—多马模型在凯恩斯理论的基础上把这一理论动态化和长期化，提出了一个经济增长理论，重新唤起了人们对长期增长问题的研究，开创了现代经济增长理论研究的先河

模型提出储蓄或资本的形成是经济增长的决定性变量，一个经济的增长能力依赖于一个经济的储蓄能力，政府可以通过调节储蓄水平、刺激资本积累来实现经济的长期增长

该模型强调了经济不稳定的内生性，自由放任的资本主义经济的特征就是其经济增长的周期性，并且这种不稳定的周期波动具有“累积”的效应。于是，政府的干预就是不可避免的了

1.1.5经济含义哈罗德—多马模型在凯恩斯理论的基础上把这761.1.6理论缺陷资本和劳动不可替代，从而资本—产出率不变这一假定是不现实的*该模型过于强调储蓄和资本积累的作用，从而将经济增长推向“唯资本论”的方向*没有考虑到技术进步在经济发展中的作用*政府干预的结论带有浓厚的凯恩斯主义的色彩，而对市场机制的作用有所忽视*1.1.6理论缺陷资本和劳动不可替代，从而资本—产出率不变77障碍与约束哈多模型的决窍是增加储蓄在国民收入中的比重。S增大，国民收入增加。据此，判断欠发达国家的主要问题是资本形成水平低。两条途径增加储蓄：一是扩大积累率，二是不足部分由外国投资补。问题：资本形成和资本产出比的前提是什么？障碍与约束哈多模型的决窍是增加储蓄在国民收入中的比重。S增大781.1.7一个运用罗斯托（Rostow,W.W.）提出经济起飞的必要条件之一：生产投资从占国民收入的5%或不足5%提高到超过10%。这一数值从何而来呢？

1.1.7一个运用罗斯托（Rostow,W.W.）提出79推算罗斯托假设一个处于发展初期的经济，资本—产出率为3.5，每年人口增长率为1%-1.5%。要使按人口计算的国民生产净值保持原有的水平的话，国民生产也得按1%-1.5%的速度增长。根据s=g×v，所以储蓄率必须保持在3.5-5.25%的水平。在相同人口增长和资本—产出率条件下，如果人均收入要提高到2%，国民生产值就要按3-3.5%的速度增长，那么储蓄率就要提高到10.5%-12.25%（方法同上）。这就是罗斯托10%以上比例的来源。

推算罗斯托假设一个处于发展初期的经济，资本—产出率为3.5，80罗斯托：经济增长阶段欠发达国家状态发达国家状态传统社会起飞准备起飞成熟阶段高额消费资本储蓄哈罗德—多马增长模型罗斯托：经济增长阶段欠发达国家状态传统起飞起飞成熟高额资本储811.2新古典增长模型

——索洛模型模型简介前提假设基本方程式平衡增长储蓄率变化对产出的影响

索洛模型与哈罗德问题

经济含义理论缺陷1.2新古典增长模型

——索洛模型模型简介821.2.1索洛模型索洛（Solow,R.M.）于1956年以新古典经济学为基础，修正了哈罗德—多马模型而得出了新的模型。索洛模型是新古典经济增长模型的最重要代表，因此人们经常把索洛模型与新古典经济增长模型同义使用。而索洛也因此获得1987年的诺贝尔经济学奖

1.2.1索洛模型索洛（Solow,R.M.）于1956831.2.2前提假设生产函数为新古典生产函数：Y=F(K,L)，F’>0，F’’<0*规模收益不变，即F(nK,nL)=nF(K,L)两种要素可以相互替代

资本折旧率为δ

劳动以不变的外生速度n增长1.2.2前提假设生产函数为新古典生产函数：Y=F(K,841.2.3基本方程式人均资本（资本—劳动比）为k=K/L，人均产出为Y/L=F(K,L)/L=F(K/L,1)=F(k,1)=f(k)

资本存量：

1.2.3基本方程式人均资本（资本—劳动比）为k=K/851.2.3基本方程式基本方程式也可以写作表明人均储蓄被用于两个方面：一是使资本深化，使每个劳动者配备的资本量增加，另一方面式是资本广化，使资本存量随劳动力数量的增加而增加及用于折旧

1.2.3基本方程式基本方程式也可以写作861.2.4平衡增长1、资本积累（仅考虑资本积累下的稳态）稳态当投资与折旧正好平衡，资本存量将不生变化，这一资本存量水平被称为稳态水平。稳态代表了经济的长期均衡。资本存量的变动＝投资－折旧则人均资本存量变动方程为：△k=s·f(k)-δk1.2.4平衡增长1、资本积累（仅考虑资本积累下的稳态）871、资本积累

资本积累下的稳态δkys•f(k)O

k图3－1投资、折旧和稳态k*i*＝δk*1、资本积累δkys•f(k)Ok图3－188

储蓄率是稳态资本存量水平的一个决定性因素。如果储蓄率高，经济将有较大的资本存量和较高的产量水平。但储蓄率的增长只影响收入水平和短期内的经济增长率，对长期内的经济增长率没有影响。1、资本积累储蓄率变化对经济的影响储蓄率是稳态资本存量891、资本积累δks2•f(k)k图3－2储蓄率变化的影响k2*i，δkO

s1•f(k)k1*1、资本积累δks2•f(k)k图3－2储蓄901、资本积累

黄金律稳态

在选择稳态时，政策的制定者的目标是使社会各成员的经济福利最大化，他们关心的是能够消费的产品和服务数量。有最高消费水平的稳态称为资本积累的黄金律水平，表示为k**。黄金律稳态的条件是MPK＝δ。1、资本积累911、资本积累黄金律稳态该图表明存在一种资本存量水平——k**，它使消费最大化。图3－3稳态产量与稳态折旧量f(k*)δk*O

k*f(k*)δk*k**c*1、资本积累图3－3稳态产量与稳态折旧量f(k*)δk922.人口增长

即在考虑资本的基础上再考虑人口增长

人口增长导致人均资本量减少。令人口以固定增长率n增长。人均资本的增量可以表示为：

△k=s·f(k)-（δ＋n）k

2.人口增长93

2.人口增长人口增长的影响●（1）在稳态时，总资本量和总产量不变，按照n的速度增长。（2）有较高人口增长率的国家将有较低的人均国民收入水平和人均资本水平。（3）黄金律稳态的条件是：MPK＝δ＋n2.人口增长人口增长的影响●（1）在稳态时，总资94

2.人口增长图3－4人口增长的影响（δ＋n1）k（δ＋n2）ks•f(k)O

kf(k)δkk2*k1*2.人口增长图3－4人口增长的影响（δ＋n195

3、技术进步即在考虑资本和人口的基础上再考虑资本进步引入技术进步以后，生产函数变为：Y＝F(K,AL)

A是劳动效率，AL是以效率单位计算的劳动量。令劳动效率的增长速度为λ，则人均资本存量水平为：△k=s·f(k)-（δ＋n＋λ

）k

3、技术进步引入技术进步以后，生产函数变为：96

3、技术进步

经济进入稳态以后，人均产出量以λ的速度增长，总产量以n+λ的速度增长。人均产量的增长率只决定于技术进步的速度。如果各国经济都采用相同的技术，各国生产率的增长速度将趋于一致。它是索洛模型的一个重要推断。技术进步对经济增长的影响●3、技术进步97

3、技术进步变量符号增长率每单位效率劳动的资本量k=K/AL

0每单位效率劳动的产量

y=Y/AL=f(k)

0工人人均产量

Y/L=Ay

λ

总产量Y=AL•y

n+λ

表3-1有技术进步的索洛模型的稳态增长率

3、技术进步变量符号增长率每单位效率劳动的资本量98平衡增长是收敛的无论经济处于什么样的初始状态，最终都将回到平衡增长路径上来。之所以如此是因为新古典假设资本和劳动在生产过程中可以相互替代，且要素的边际生产率递减。如果初始的人均资本—劳动比高于K*，随着经济增长，资本的边际生产率递减，产出的增长率就会递减，储蓄和投资增长率也会下降，此时人口增长率不变，人均资本——劳动比例将降至K*；反之亦是如此。但由此推出的一个推论却是“令人不愉快的结果”，即在人口增长为0的经济中，经济增长率也会趋于0。

平衡增长是收敛的无论经济处于什么样的初始状态，最终都将回到平991.2.5储蓄率变化对产出的影响提高储蓄率s会使实际的投资线向上移动，并引起上升，如图

但到达新的K*以后，在此点它又将保持不变。因此，储蓄率的变化只有水平效应而没有增长效应，它改变了平衡增长路径，并改变人均产出水平，但它不会改变平衡增长路径上的人均产出的增长率。总产出的增长率总会稳定下来，与人口增长率相一致。这就是“趋同”假说，即无论什么国家，无论储蓄率差异有多大，在长期总产出的增长率都会与人口增长率一致1.2.5储蓄率变化对产出的影响提高储蓄率s会使实际的投资1001.2.6索洛模型与哈罗德问题

索洛模型解决了第一个哈罗德问题如不考虑折旧，索洛模型的平衡增长意味着sf(k)=nk两边同时处以k，则sf(k)/k=n根据资本—产出比的定义，F(K)/K=1/v从而n=s/v这就意味着有保证的增长率等于自然增长率，经济稳定的趋向平衡增长的轨道。原因是在哈罗德－多马模型中，s、v、n都是外生的常数，而在索洛模型中，资本—产出比是可变的，经济可以调整到有保证的增长率等于自然增长率的特定的资本—产出比上

1.2.6索洛模型与哈罗德问题索洛模型解决了第一个哈罗德101索洛模型与第二个哈罗德问题第二个哈罗德问题是有保证的增长率一旦与企业家预期结合在一起，本质上是不稳定的，偏离不会自行矫正，而会加剧。索洛认为只要放弃了固定的资本—劳动比，“刀刃上的均衡”问题就消失了。但阿马蒂亚·森指出之所以哈罗德—多马模型中的不稳定问题在索洛模型中没有出现，是因为索洛模型没有独立的投资函数，所以被回避掉了索洛模型与第二个哈罗德问题第二个哈罗德问题是有保证的增长率一1021.2.7经济含义发展中国家不能只重视资本数量的积累，应更关注资本质量的提高*强调市场机制在经济增长过程中的作用。无论经济处于什么样的初始状态，市场机制只要是完全的，就可以选择合适的资本—产出比，来保证充分就业索洛模型中经济增长是每单位有效劳动资本使用量的函数，人口增长是通过影响每个工人使用的资本量来影响产出水平的。索洛是较早的认识到人口增长对经济增长影响的经济学家1.2.7经济含义发展中国家不能只重视资本数量的积累，应更1031.2.8理论缺陷“令人不愉快的”推论*增长率结论与现实有不符的地方*总量生产函数不能准确的描绘现实*“长期”是一个模糊的概念*

1.2.8理论缺陷“令人不愉快的”推论*104刘易斯二元经济发展理论

劳动力流动特征：特征：传统、人口过剩★资本积累率高劳动的边际产出为零★劳动生产率高产出只能维持生计★利润率高

流动边界：两部门劳动的边际产出相等农村部门现代部门刘易斯二元经济发展理论农村部门现代部门105三、20世纪60年代中期至80年