第21章 国际企业管理企业管理学（第三版） 杨善林课件

企业管理学杨善林主编胡祥培傅为忠

李一军李垣副主编2014年3月主审

21世纪，经济全球化成为世界经济发展的重要趋势。我国加入世界贸易组织（WorldTradeOrganization,ＷＴO）已经十几年了，根据有关协议，我国必须按照世界贸易组织的规则开放市场，允许其他成员国的商品、资金、技术进入，展开市场竞争，优胜劣汰。贸易自由化、资本流动自由化等国际间的经济交流，以及信息技术革命和发达的交通运输把我国企业置于更加广阔的经济全球化浪潮之中。我国企业必须参与到日益深化的国际分工与合作之中去，在经济全球化中寻求发展，获得利益。第二十一章国际企业管理

第二十一章国际企业管理——21.1国际企业概述21.1国际企业概述21.1.1世界经济一体化的发展

世界经济一体化的发展主要反映在国际商务活动、跨国公司与国际条约和组织这三个方面。2012年世界货物贸易进出口总额约为55.14万亿美元，进出/口总额前10位的国家如表21-1所示。世界500强企业前10名的对外直接投资与国外销售和国外雇员情况如表21-2所示。

表21-1

2012年货物贸易进/出口额前10位的国家和地区单位：亿美元第二十一章国际企业管理——21.1国际企业概述国家（或地区）出口额（亿美元）2006年出口额排名比重（%）进口额（亿美元）国家（或地区）2006年进口额排名比重（%）中国20490111.2美国23350112.8美国1547028.4中国1818029.8德国1407037.7德国1167036.3日本799044.4日本886044.8荷兰656053.6英国680053.7法国569063.1法国674063.6韩国548073.0荷兰591073.2俄罗斯529082.9香港554083.0意大利500092.7韩国520092.8香港4930102.7印度4890102.6第二十一章国际企业管理——21.1国际企业概述序号公司国家资产（百万美元）销售（百万美元）雇员国际化指数国外总额国外总额国外总数1通用电气公司美国3381576853287564014479617100030500052.52壳牌公司英国30793836032528290467153730008700076.63英国石油公司英国270247300193300216375580698538570083.84丰田汽车公司日本23319337684117048626577012653633349854.75道达尔公司法国214507227107180440234287621239712678.56埃克森美孚美国214349333795301840420714463617690065.47沃达丰英国1990032170316206570224785998637390.48苏伊士集团法国1750572716077855512471111030821933059.29雪佛龙公司美国158865232982132743222580315086200059.510大众汽车德国15804640925719912924762429600053346958.2表21-2世界500强企业前10名（按国外资产排名）其资产与销售和雇员情况表(2012年)

国际化指数是以下三个比值的平均数：国外资产和资产总额之比，国外销售额和销售总额之比，国外雇员人数和雇员总人数之比。

全球性的国际组织和条约主要有：联合国开发计划署，联合国所属国际法庭，WTO，世界银行，国际货币基金组织（InternationalMonetaryFund，IMF），世界产品销售公约，跨国企业行为准则，技术转让准则等。

这些国际组织和条约促进了国际贸易与世界经济一体化的发展。第二十一章国际企业管理——21.1国际企业概述互联网的迅速发展为跨国经营提供了便利条件。国际标准化的发展为利用全球资源提供了技术条件。我国已在2001年11月加入WTO，为我国企业更好地参与世界经济活动提供了有利条件，但同时我国也要按照世贸组织的要求开放市场，允许其他成员国的商品、资金、技术进入我国，展开竞争，给国外企业进入中国提供便利条件。第二十一章国际企业管理——21.1国际企业概述21.1.2国际企业的概念与特征1.国际企业的概念

国际企业一般指经营活动涉及两个以上国家的企业，即国际企业在国际范围内进行人才、资金、物资、技术、信息等资源的优化配置，从事产品研究与开发、生产、销售、服务等经营活动，以获取更大的利益。

国际企业常见形式有四种：国际公司(InternationalCorporation)、多国公司(MultinationalCorporation)、全球公司(GlobalCorporation)、跨国公司(TransnationalCorporation)。第二十一章国际企业管理——21.1国际企业概述

（1）国际公司

在国际企业发展的初期，国际企业以母公司在母国的经营业务为主，国外分公司和子公司围绕如何增强母公司的竞争实力展开经营业务，如母公司的产品在国内市场趋于饱和时，努力开拓产品的国际市场；从国外提供低成本的原材料、零部件等。这种以母公司产品为基础，立足于国内市场开展跨国经营业务，从事有限跨国生产经营活动的企业称为国际公司。

第二十一章国际企业管理——21.1国际企业概述（2）多国公司

当母国与东道国在社会、经济、文化、生活习惯等方面存在较大差异时，为保证跨国经营活动的成功，企业要根据东道国的具体环境制定经营战略，针对东道国市场需求改进母公司提供的产品，并尽可能多地利用当地资源满足当地市场需求，这种根据东道国的特有环境进行跨国经营的企业通常被称为多国公司。

多国公司的突出特点是在不同东道国具有很强的灵活性和适应能力，并注重生产的当地化。第二十一章国际企业管理——21.1国际企业概述（3）全球公司

企业为实现跨国经营的规模效应，就必须把世界上不同国家的市场作为一个整体来考虑，从全球市场角度制定跨国经营战略。这种以全球市场为目标开展跨国经营活动的企业通常被称为全球公司。

全球公司在20世纪70年代和80年代的跨国经营竞争中取得了巨大的成功，得到很快的发展。全球公司经营的弱点是对东道国特定环境的适应能力降低。第二十一章国际企业管理——21.1国际企业概述（4）跨国公司

企业进行跨国经营应该通过构建世界范围的核心竞争力，既实现整体跨国经营的规模效应，又具备较强的灵活性和适应能力。跨国公司就是在考虑兼顾跨国经营效率与适应能力这两个目标基础上制定经营发展战略而发展起来的。第二十一章国际企业管理——21.1国际企业概述第二十一章国际企业管理——21.1国际企业概述1984年联合国经社理事会对跨国公司的定义是：跨国公司是指在两个或两个以上国家经营业务的企业实体，不论其采取何种法律形式经营，也不论在哪一经济部门经营；这种企业在一个决策体系中经营，因而具有协调的政策和共同战略；企业的各个实体通过所有权或互相之间的影响联系在一起，并分享知识、资源，以及分担责任。2.跨国公司的特征跨国公司与只在一个国家进行经营活动的企业相比具有以下特征：（1）跨国公司面向多国市场环境，其经营管理更加复杂（2）跨国公司在全球进行资源的优化配置（3）跨国公司具有独特的竞争优势（4）跨国公司的组织管理要求高，跨文化管理（5）跨国公司财务管理复杂涉及多种财务风险

第二十一章国际企业管理——21.1国际企业概述第二十一章国际企业管理

——21.2国际企业竞争优势与对外直接投资理论21.2.1国际贸易理论1.绝对优势

亚当·斯密（AdamSmith）在1776年发表的《国富论》一书中认为一个国家的真正财富是公民所能获得的货物和服务。他提出绝对优势理论，即不同国家生产同一产品具有不同的效率，每个国家可以根据自己的特点生产具有竞争优势的产品，然后通过贸易与其他国家交换该国具有绝对优势的产品，这样生产效率更高，各国都可在贸易中获益。2.比较优势

古典经济学家大卫·李嘉图（DavidRicardo）在1817年提出比较优势贸易理论。该理论认为在各国的生产分工中，比较相对优势起作用，从而使每个国家都具有对外贸易的基础。一个国家生产不同的商品具有不同的生产效率与成本，即使每样商品与另一国家相比都具有绝对优势，也可生产其相对优势最大的商品并将其出口以交换另一国家相对劣势最小的其它商品，通过这种国际交换，贸易双方即可从中获得经济效益。

第二十一章国际企业管理

——21.2国际企业竞争优势与对外直接投资理论3.要素禀赋理论要素禀赋理论认为，一个国家的竞争优势主要取决于其所拥有的生产要素，一个国家将生产和出口可大量使用其充裕的生产要素的产品，而进口那些大量需要本国稀缺的生产要素的产品。

各个国家具有的自然资源和生产要素情况是不同，从而造成各国在各种不同行业具有不同的比较优势。该理论引入生产要素禀赋和成本概念而有效地扩展了比较优势理论。第二十一章国际企业管理

——21.2国际企业竞争优势与对外直接投资理论21.2.2对外直接投资理论国际货币基金组织在《国际收支指南》中对对外直接投资的定义是：“一国投资者为获取持久利益而在其他国家进行的长期投资，其目的是在国外企业的管理中施加显著影响。”跨国公司是通过对外直接投资发展起来的国际企业的高级形式。对外直接投资理论对跨国公司的经营具有指导作用。第二十一章国际企业管理

——21.2国际企业竞争优势与对外直接投资理论1.

垄断优势理论垄断优势理论是由海默（HymerH.Stephin）于1960年提出，他认为市场的不完全性要求从事跨国生产的企业必须拥有某些可转移的优势，才能同熟悉当地社会环境、市场和商业条件的东道国企业进行竞争，获取利益。

垄断优势主要包括：（1）产品研究、开发与生产技术优势；（2）生产规模经济优势；（3）资本规模与资金优势；（4）国际经营的管理与人才优势；（5）多国经营的市场营销网络与资源配置优势。第二十一章国际企业管理

——21.2国际企业竞争优势与对外直接投资理论2.内部化理论创建内部化理论的代表人物是巴克利（P.J.Buckley）、卡森（M.Casson）和拉格曼(A.M.Rugman)，其形成于70年代末期。基本观点是：由于市场不完全性，原材料、零部件等中间产品的市场交易难以保证企业获得最大的利润，于是企业投资于这些中间产品的生产，将其生产内部化，以企业内部市场取代外部的不完全性市场，以达到降低市场交易成本、避免中间产品市场的不完全性、运用内部转移价格的制定进行合理的国际避税，使公司整体获取最大的经济利益。

第二十一章国际企业管理

——21.2国际企业竞争优势与对外直接投资理论3.

区位理论

区位优势是指某一国家或地区能为在其境内进行经营活动的企业提供的有利条件。有利条件包括该地区的自然资源优势与社会经济环境（如劳动力成本、市场、税收、政府的政策等）优势等。基本观点是：国际企业向某个地区进行直接投资是为了获取该地区所具有的区位优势，以利于企业提高竞争能力。

第二十一章国际企业管理

——21.2国际企业竞争优势与对外直接投资理论4.产品周期理论维农（RaymondVernon）1966年提出产品周期理论，用“产品周期”解释国际贸易与国际间直接投资现象。维农把产品周期分为新产品、成熟产品、标准化产品三个阶段，并以产品创造发明国、其他发达国家和发展中国家这三种类型国家在产品周期不同阶段的生产、进出口和消费特点分析对外直接投资过程。

产品周期理论如图21-1所示。第二十一章国际企业管理

——21.2国际企业竞争优势与对外直接投资理论图21-1国际产品周期理论消费曲线生产曲线进口出口新产品阶段成熟产品阶段标准化产品阶段产品创造国消费曲线生产曲线进口出口新产品阶段成熟产品阶段标准化产品阶段发达国家生产曲线消费曲线进口出口标准化产品阶段成熟产品阶段新产品阶段发展中国家第二十一章国际企业管理

——21.2国际企业竞争优势与对外直接投资理论图中某国的生产曲线与消费曲线之差为某时点上的出口额或进口额。产品周期理论把寡占因素与区位因素结合起来，强调市场扩张和技术创新与发展在国际投资分析中的作用，动态分析国际间的直接投资形成与发展过程。该理论较好地解释了标准化产业部门（如家电产品）的对外投资。第二十一章国际企业管理

——21.2国际企业竞争优势与对外直接投资理论5.国际生产折衷理论

国际生产折衷理论是邓宁（JohnH.Dunning）在1977年提出的，它有机地将生产要素禀赋论、垄断优势论、内部化理论和区位理论结合起来，形成一种综合性对外直接投资理论。国际生产折衷理论认为，企业进行对外直接投资必须具备三种优势，即所有权优势（Ownership-specificadvantage）、内部化优势（Internalizationincentiveadvantage）和区位优势（Location-specificadvantage）。

第二十一章国际企业管理

——21.2国际企业竞争优势与对外直接投资理论

（1）所有权优势所有权优势是国际企业拥有的一种东道国当地竞争者所没有的比较优势，这种比较优势是该企业所特有的、独占的、可在公司内部自由移动的，并能够使企业克服国外生产所引起的附加成本和各种风险。所有权优势包括：①技术优势；②

企业规模优势；③

组织管理与人才优势；④

融资优势。第二十一章国际企业管理

——21.2国际企业竞争优势与对外直接投资理论（2）

内部化优势

内部化优势指国际企业利用具有的所有权优势到国外进行直接投资，使其内部化而获取的收益优势。

邓宁指出，企业仅有所有权优势是不够的，因为外部市场是不完善的，企业必须具有将这些所有权优势“内部化”的能力，以防止丧失外部市场的风险。第二十一章国际企业管理

——21.2国际企业竞争优势与对外直接投资理论（3）区位优势

区位优势指东道国（或地区）具有的有利于国际企业进行直接投资参与市场竞争的优越条件。主要包括：东道国政府制定的吸引外资政策，相对劳动力成本因素，东道国的市场规模，东道国的经济、税收政策等。

第二十一章国际企业管理

——21.2国际企业竞争优势与对外直接投资理论21.3国际市场进入模式及其选择

国际企业要进入国际市场，就要选择以什么方式、怎样进入希望从事经营活动的国际市场，该选择被称为国际市场进入模式决策。一般常见的国际市场进入模式包括出口、许可交易、战略联盟和对外直接投资。第二十一章国际企业管理

——21.3进入国际市场的模式及其选择21.3.1进入国际市场的模式1.出口模式

出口是国际企业向国际市场销售产品的最简单的方式。出口方式有间接出口和直接出口。

间接出口是指企业通过本国的中间商经销或代理其产品出口。

直接出口是企业直接将产品销售到国外市场。直接出口可以利用国外销售代理、国外分销商或国外零售商使其产品销售到国外市场的最终用户，也可以在国外建立自己的销售分支机构。第二十一章国际企业管理

——21.3进入国际市场的模式及其选择2.许可交易模式

国际许可交易是国内许可方和国外受许可方之间的一种契约协定。许可方通常拥有可向国外受许可方提供的有价值的专利、专有技术、商标或公司品牌，换取的是国外受许可方向国内许可方支付使用费。许可交易为企业国际化提供了一种程序简单、成本低、风险小的途径。

国际特许经营是一种综合性的许可协定，特许经营权转让方允许受让方利用完整的企业经营，通常包括商标、企业组织、技术、专有技术和培训。如肯德基、麦当劳这样的世界性特许经营商。第二十一章国际企业管理

——21.3进入国际市场的模式及其选择3.国际战略联盟模式

国际战略联盟是指来自不同国家的两个或两个以上的公司参与商务活动的合作性协定。国际战略联盟的基本类型有两种：股权国际合资企业和非股权国际联盟。

股权国际合资企业指来自不同国家的两家或两家以上的公司在一独立公司中拥有股权而形成的企业。

非股权国际联盟是指来自不同国家的两个或两个以上的公司同意在某种价值链活动上的合作而形成的经济合作联盟，这是一种契约性的合作协定，并不要求建立独立的公司。第二十一章国际企业管理

——21.3进入国际市场的模式及其选择4.对外直接投资模式

外国直接投资是企业国际化经营的高级阶段，通常意味着国际企业全部或部分地拥有另一国家的一家公司从事跨国经营活动。国际企业可以采用在目标国新建子公司或兼并与收购目标国已有公司实现外国直接投资的目标。第二十一章国际企业管理

——21.3进入国际市场的模式及其选择21.3.2

国际市场进入模式的选择国际企业国际市场进入模式的选择考虑（1）战略目的（2）企业能力（3）当地政府规定（4）目标国家及其市场特征（5）地理距离与文化距离（6）投资的政治与金融风险（7）风险与控制的权衡第二十一章国际企业管理

——21.3进入国际市场的模式及其选择21.4国际企业经营战略

21.4.1国际企业经营的一般战略

主要有：差异化战略和低成本战略。国际企业面向国际市场，其可利用的资源更加广泛、跨国经营环境更加复杂而使其经营战略管理具有特殊性。国际企业针对其经营活动的“价值链”，利用其具有的资源和能力，构筑其独特优势支持其经营战略，以获取竞争优势与高利润，如图21-2所示。第二十一章国际企业管理

——21.4国际企业经营战略资源能力能力的特征：有价值、稀有、难于效仿、不可替代独特优势效率、质量、创新、客户服务优势差异化战略或低成本战略竞争优势与高利润利用构筑保持支持创造产生表现图21-2国际企业成功战略的产生第二十一章国际企业管理

——21.4国际企业经营战略21.4.2国际企业的竞争战略

国际企业的竞争战略主要有国际市场上的进攻性与防御性战略。

进攻性竞争战略主要包括直接进攻、间接进攻、先发战略和收购。

防御性竞争战略为抵御来自竞争对手的攻击而采用的战略。

第二十一章国际企业管理

——21.4国际企业经营战略21.4.3国际企业的多样化战略

相关多样化战略：围绕整个价值链，创办或收购与其原有业务或核心业务有相似性的业务。相关多样化的相似性主要包括：市场的相似（可共享销售、广告与分销活动）、产品的相似或相关、技术相似、管理知识相似和经营业务相关。

非相关多样化战略：主要考虑在具有吸引力的国家寻找增长产业，利用其财务和管理资源追求更高的利润。如通用电器（美）、西门子（德）、三井（日）、雀巢（瑞士）等。第二十一章国际企业管理

——21.4国际企业经营战略21.4.4国际企业的跨国战略国际企业都面临怎样对企业经营所在国的市场独特需求如何处理的问题，由此产生二种基本的跨国经营战略。一种是多国战略（也称多地战略），另一种是跨国战略（也称全球战略）。这两种战略的选择会形成国际企业基本战略导向，这种战略导向影响组织设计、管理体系以及生产、营销和财务等领域的职能战略。介于多国战略与跨国战略之间的折中方案，有国际战略与地区战略。第二十一章国际企业管理

——21.4国际企业经营战略21.5国际企业管理组织模式21.5.1国际企业的组织设计

企业国际化经营初期，较多选择间接出口方式，很少改变组织结构。当国际经营对企业具有重要意义，并成为核心业务时，应设立适当的组织机构管理其国际经营业务。21.5.2国际企业组织模式的主要类型

1.出口部门2.国外子公司与国外事业部

设立本企业（母公司）下属的国外的公司法人组织（子公司）。第二十一章国际企业管理

——21.5国际企业管理组织模式

总经理技术部门生产部门供应部门销售部门财务部门人事部门国外事业部管理出口规划国外销售国内销售B国内销售A国内工厂A国内工厂B国外生产图20–4设置国外事业部的国际企业组织结构

第二十一章国际企业管理

——21.5国际企业管理组织模式3.国际事业部总经理市场制造财务研究开发国内事业部A国内事业部B国际事业部国外子公司A国外子公司B国外子公司C图21-5国际事业部组织第二十一章国际企业管理

——21.5国际企业管理组织模式国际事业部的优点：（1）与国内事业部分离可以更好地从世界范围出发考虑其经营战略。（2）由于集中管理世界各地的子公司，可收集各个子公司积累的国际市场开发的经验与技能，使企业能在世界范围内组织、协调生产经营活动。

（3）集中对国际经营业务的管理职能，有利于专业人才的培养。第二十一章国际企业管理

——21.5国际企业管理组织模式

4.全球化组织（1）世界产品事业部组织

全球总部最高经营责任者管理市场法律区域调查产品事业部A产品事业部B产品事业部C图21-6世界产品事业部组织研究与开发财务与会计国内和世界生产国内销售外国销售、生产等子公司

研究与开发财务与会计国内和世界生产国内销售外国销售、生产等子公司

研究与开发财务与会计国内和世界生产国内销售外国销售、生产等子公司

第二十一章国际企业管理

——21.5国际企业管理组织模式（2）世界地区事业部组织第二十一章国际企业管理

——21.5国际企业管理组织模式最高经营责任者美国事业部全球总部市场制造财务研究开发欧洲事业部亚太事业部南美事业部地区子公司地区子公司地区子公司地区子公司图21-7地区事业部组织（3）世界矩阵组织

世界矩阵组织是结合地区事业部与产品事业部两方优势的混合组织形式。该组织有利于既考虑全球化产品的经济规模效应，又考虑对不同地区进行适当调整的复合经营战略的实施，因而被很多国际企业采用。矩阵结构突破了传统的单线接受指令，处于矩阵组织中的分部受到来自产品分部和地区分部的双重领导，在全球化与地区化之间寻求平衡与发展。第二十一章国际企业管理

——21.5国际企业管理组织模式（4）跨国网络组织

跨国网络组织是为了发展跨越国界的共同经营，在世界范围将人、财、物和信息这些经营资源进行优化组合的组织。该组织与以上组织有较大的差异，它是一个宽松的组织，组织内各经营单位之间不是支配与被支配的关系，各经营单位各自进行具有主体性的创造活动，自律地从事经营活动。第二十一章国际企业管理

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