职前培训资料课件

自主创新与知识产权保护中国社会科学院法学研究所研究员博士生导师李顺德自主创新与知识产权保护中国社会科学院法学研究所1一、增强自主创新能力，努力建设创新型国家，是我国发展的根本战略二、如何理解自主创新三、知识产权是自主创新的法律保障四、充分利用知识产权制度促进自主创新职前培训资料2一、增强自主创新能力，努力建设创新型国家，是我国发展的根本战略（一）强调自主创新是我国一贯的基本策略

（二）十一五规划制定了我国自主创新的发展战略（三）中长期科学和技术发展规划纲要明确了自主创新的指导方针一、增强自主创新能力，努力建设创新型国家，是我国发展的根本战3（一）强调自主创新是我国一贯的基本策略

1995年5月，党中央、国务院正式发布《中共中央、国务院关于加速科技进步的决定》,第一次明确提出了科教兴国战略，加速科技成果向现实生产力转化，强调大力提高国家自主科技创新能力。1998年6月，国务院成立了国家科技教育领导小组，增加对科技和教育投入的力度。8月，召开了全国技术创新大会，通过了《中共中央、国务院关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定》。（一）强调自主创新是我国一贯的基本策略

1995年5月，党中42002年8月14日，科技部发布了《可持续发展科技纲要》（2001-2010年）。2004年召开的中央经济工作会议上，明确提出了“自主创新是推进经济结构调整的中心环节”的重要论断。2005年3月温家宝总理在《政府工作报告》中把自主创新能力提到了一个前所未有的高度。深化科技体制改革，加快建立与社会主义市场经济体制相适应的科技管理体制、创新机制和现代院所制度。充分发挥企业在技术创新中的主体作用。加强产学研结合，促进科技成果产业化。坚持社会科学和自然科学并重，进一步繁荣和发展哲学社会科学。2002年8月14日，科技部发布了《可持续发展科技纲要》（25依靠科技进步，围绕提高自主创新能力，推动结构调整。加快开发对经济增长有重大带动作用的高新技术，以及能够推动传统产业升级的共性技术、关键技术和配套技术。抓紧制定若干重大领域关键技术创新的目标和措施，务求尽快取得新突破。完善鼓励创新的体制和政策体系。坚持引进先进技术和消化吸收创新相结合，增强自主开发能力。大力发展高新技术产业，积极推进国民经济和社会信息化。加快用高新技术和先进适用技术改造提升传统产业。以重大工程为依托，推动装备制造业振兴。

职前培训资料62005年7月25日召开的中共中央政治局会议强调，把自主创新作为制定“十一五”规划的着力点，提出把“经济社会发展转入全面协调可持续发展的轨道”，要坚持六个“必须”，其中之一是“必须提高自主创新能力，深入实施科教兴国战略和人才强国战略，把增强自主创新能力作为科学技术发展的战略基点和调整产业结构、转变增长方式的中心环节”。职前培训资料72005年10月11日中国共产党第十六届中央委员会第五次全体会议审议通过了《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十一个五年规划的建议》。公报指出："十一五"时期，必须保持经济平稳较快发展，必须加快转变经济增长方式，必须提高自主创新能力，必须促进城乡区域协调发展，必须加强和谐社会建设，必须不断深化改革开放。形成一批拥有自主知识产权和知名品牌、国际竞争力较强的优势企业。2005年10月11日中国共产党第十六届中央委员会第五次全体82005年底国务院发布《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006－2020）》，作为面向未来的重大战略，“建设创新型国家”这一战略目标开始进入实施阶段。2006年1月26日通过《中共中央国务院关于实施科技规划纲要增强自主创新能力的决定》2006年2月7日国务院发布《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）》若干配套政策2006年3月14日通过《中华人民共和国国民经济和社会发展第十一个五年规划纲要》2005年底国务院发布《国家中长期科学和技术发展规划纲要9（二）十一五规划制定了我国自主创新的发展战略《中华人民共和国国民经济和社会发展第十一个五年规划纲要》：“必须提高自主创新能力。要深入实施科教兴国战略和人才强国战略，把增强自主创新能力作为科学技术发展的战略基点和调整产业结构、转变增长方式的中心环节，大力提高原始创新能力、集成创新能力和引进消化吸收再创新能力。”（二）十一五规划制定了我国自主创新的发展战略10“立足增强自主创新能力推动发展，把增强自主创新能力作为国家战略，促使经济增长由主要依靠资金和物质要素投入带动向主要依靠科技进步和人力资本带动转变。”“

实施国家中长期科学和技术发展规划，按照自主创新、重点跨越、支撑发展、引领未来的方针，加快建设国家创新体系，不断增强企业创新能力，加强科技与经济、教育的紧密结合，全面提高科技整体实力和产业技术水平。”“立足增强自主创新能力推动发展，把增强自主创新能力作为国家战11（三）中长期科学和技术发展规划纲要明确了自主创新的指导方针《国家中长期科学和技术发展规划纲要

（2006━2020年）》：“面对国际新形势，我们必须增强责任感和紧迫感，更加自觉、更加坚定地把科技进步作为经济社会发展的首要推动力量，把提高自主创新能力作为调整经济结构、转变增长方式、提高国家竞争力的中心环节，把建设创新型国家作为面向未来的重大战略选择。”（三）中长期科学和技术发展规划纲要明确了自主创新的指导方针12“今后15年，科技工作的指导方针是：自主创新，重点跨越，支撑发展，引领未来。”“自主创新，就是从增强国家创新能力出发，加强原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新。”“重点跨越，就是坚持有所为、有所不为，选择具有一定基础和优势、关系国计民生和国家安全的关键领域，集中力量、重点突破，实现跨越式发展。”职前培训资料13“支撑发展，就是从现实的紧迫需求出发，着力突破重大关键、共性技术，支撑经济社会的持续协调发展。”“引领未来，就是着眼长远，超前部署前沿技术和基础研究，创造新的市场需求，培育新兴产业，引领未来经济社会的发展。”“这一方针是我国半个多世纪科技发展实践经验的概括总结，是面向未来、实现中华民族伟大复兴的重要抉择。”职前培训资料14“我国要在激烈的国际竞争中掌握主动权，就必须提高自主创新能力，在若干重要领域掌握一批核心技术，拥有一批自主知识产权，造就一批具有国际竞争力的企业。总之，必须把提高自主创新能力作为国家战略，贯彻到现代化建设的各个方面，贯彻到各个产业、行业和地区，大幅度提高国家竞争力。”职前培训资料15《中共中央国务院关于实施科技规划纲要增强自主创新能力的决定》：一、实施《规划纲要》，努力建设创新型国家二、坚持自主创新，全面提升国家竞争力三、创新体制机制，走中国特色自主创新道路四、制定配套政策，激励自主创新五、动员全党全社会力量，为建设创新型国家而奋斗《中共中央国务院关于实施科技规划纲要增强自主创新能力的决定16“以增强自主创新能力为主线，以建设创新型国家为奋斗目标”建设创新型国家，核心就是把增强自主创新能力作为发展科学技术的战略基点，走出中国特色自主创新道路，推动科学技术的跨越式发展；就是把增强自主创新能力作为调整产业结构、转变增长方式的中心环节，建设资源节约型、环境友好型社会，推动国民经济又快又好发展；就是把增强自主创新能力作为国家战略，贯穿到现代化建设各个方面，激发全民族创新精神，培养高水平创新人才，形成有利于自主创新的体制机制，大力推进理论创新、制度创新、科技创新，不断巩固和发展中国特色社会主义伟大事业。”“以增强自主创新能力为主线，以建设创新型国家为奋斗目标”17《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）》若干配套政策一、科技投入二、税收激励三、金融支持四、政府采购五、引进消化吸收再创新六、创造和保护知识产权七、人才队伍八、教育与科普九、科技创新基地与平台十、加强统筹协调

职前培训资料18二、如何理解自主创新（一）什么是创新？（二）什么是技术创新？（三）什么是创新型国家？（四）什么是自主创新？二、如何理解自主创新19（一）什么是创新？“创新”理论是由美籍奥地利经济学家熊彼得在20世纪初提出的。所谓“创新”就是建立一种“新的生产函数”，即新的生产要素组合比率，也就是将新的生产要素和生产条件的“新组合”引入生产体系，包括：创造一种新产品；采用一种新技术；开辟一个新市场；取得或控制某种原材料或零部件的一种新来源；实现产业的一种新组织形式。。

（一）什么是创新？20创新是以产品创新和技术创新为主要内容的，因而一般将创新称为技术创新。当前对我们影响最大的创新，是以产品创新和技术创新为主要内容的创新，因而技术创新成为全球关注的热点（特别是在高科技领域），成为当前世界管理科学研究的前沿，也成为促进经济发展的支柱。职前培训资料21（二）什么是技术创新？美国国会图书馆研究部对技术创新作了这样一个定义：“技术创新是一个以新产品或工艺的设想的产生到市场应用的完整过程，它包括新设想的产生、研究、开发、商业化生产到扩散这样一系列的活动。”职前培训资料22专利技术的创新：专利法》第22条第3款规定：“创造性，是指同申请日以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型有实质性特点和进步。”参考性判断基准：（1）解决了人们长期想解决而未能解决的技术难题；（2）克服了技术偏见；（3）系“首创性”或“开拓性”技术方案；（4）产生了意料不到的效果的以下发明创造：专利技术的创新：23组合发明：将现有技术或现有技术的某些技术特征重新组合而成的技术方案；选择发明：从许多公开的技术方案中优选出的某一方案，常见于化学领域，如配比、组合成分比、反应条件、工艺顺序等选择；用途发明：将公知的产品或方法用于新的技术领域或新的目的；要素变更发明：将现有技术中的某些技术要素改变，替代（如材料替代）或省略。其要点是必须产生预想不到的效果，否则就不具备创造性。组合发明：将现有技术或现有技术的某些技术特征24《专利法》第22条第2款规定：“新颖性是指在申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国内外出版物上公开发表过、在国内公开使用过或者以其他方式为公众所知，也没有同样的发明或者实用新型由他人向国务院专利行政部门提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中。”判断新颖性的标准：时间标准、地域标准、公开标准、公众标准、抵触申请《专利法》第22条第2款规定：“新颖性是指在申请日以前没有同25（三）什么是创新型国家？从实现现代化模式的角度，可以将不同的国家分为3类：1、资源型国家第一产业发达，主要依靠自身丰富的自然资源增加国民财富，如中东产油国家、澳大利亚。2、制造型国家以制造业为主的第二产业比较发达，在相当程度上要依附于发达国家的资本、市场和技术，如正处在工业化进程中的中国、一些东南亚、拉美国家。（三）什么是创新型国家？263、创新型国家第三产业（服务业）发达，以科技创新作为基本战略，具有很强的科技创新能力、知识产权优势和强大的经济竞争力。世界上公认的创新型国家有２０个左右，包括美国、日本、德国、英国、法国、芬兰、韩国等。3、创新型国家27创新型国家的特征是：（1）创新综合指数高科技进步贡献率在７０％以上（2）研发投入占ＧＤＰ的比例高一般在２％以上（3）对外技术依存度低指标一般在３０％以下。（4）第三产业占有绝对优势一般对ＧＤＰ的贡献在70%以上（5）知识产权具有明显优势通常以这些国家在美国、欧洲和日本授权的专利数量作为参考指标。创新型国家的特征是：28中国目前的现状：2004年我国科技创新能力在49个主要国家（占世界的92％）中位居第24位，处于中等水平。科技投入占的比重最高是1960年的2.32％，以后逐年下降，到1998年为0.69％，2000年以后有所回升，到2004年为1.23％，2005年为1.30%，2006年为1.41%。我国对外技术依存度高达50％，而美国、日本仅为５％左右。多年来我国服务业对ＧＤＰ的贡献在33%左右，2004年为29.0%，2005年为40.3%，2006年为39.5%。中国目前的现状：29我国已经成为名副其实的世界“制造大国”，但是还不是一个世界的“制造强国”，特别是在知识产权方面还要受到外国公司的制约。在产品开发、产品制造、产品营销这3个主要环节之中，我国的制造业的发展主要集中在产品制造这个环节，产品开发和产品营销这两个环节还很薄弱。中国要想真正成为世界的“制造强国”，必须在产品开发、和产品营销这两个环节有所突破，取得长足发展，而要想在这两个环节有所突破，关键在于技术创新和拥有自主知识产权。职前培训资料30

（四）什么是自主创新？1、广义的“自主创新”：“自主创新，就是从增强国家创新能力出发，加强原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新。”（《国家中长期科学和技术发展规划纲要》）

2、狭义的“自主创新”：是指“原始创新”，特别指可以产生自主知识产权的创新。。

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关键在于拥有自主知识产权“自主”知识产权，并不是一个严格的法律概念，一般可以理解为是指自己创造完成的智力成果，依法取得的、不受他人制约的知识产权，如专利权、版权、商标权、商业秘密权等。“自主”知识产权应该具备以下3个条件：

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１、所创造的智力劳动成果，应该满足某项知识产权法律保护客体的全部法定条件。

２、依法履行了取得该项知识产权的必要的法定程序。３、在该项智力劳动成果中，不存在受他人知识产权制约的情况和因素。

33在2005年3月28日科技奖励大会上，温总理说，当今世界，科学技术是综合国力竞争的决定性因素，自主创新是支撑一个国家崛起的筋骨。我们要引进和学习世界上先进的科技成果，但更重要的是要立足自主创新，真正的核心技术是买不来的。只有拥有强大的科技创新能力，拥有自主的知识产权，才能提高我国的国际竞争力，才能享有受人尊重的国际地位和尊严。必须把增强自主创新能力作为国家战略，贯彻到现代化建设的各个方面，贯彻到各个产业、行业和地区，努力将我国建设成为具有国际影响力的创新型国家。必须加强原始创新、集成创新和在引进技术基础上的消化吸收，在关键领域掌握更多的自主知识产权，在科学前沿和战略高技术领域占有一席之地。在2005年3月28日科技奖励大会上，温总理说，当今世界，科34三、知识产权是自主创新的法律保障（一）知识产权法律制度的核心在于确认知识是一种财产（二）知识产权法律制度是一种激励创新的法律制度（三）知识产权过度保护会限制、阻碍创新职前培训资料35（一）知识产权法律制度的核心在于确认知识是一种财产1、知识产权主要是一种财产权,确认知识是一种财产是知识产权制度存在的前提条件2、知识产权贸易已经成为国际贸易中的一种主要形式3、尊重知识、尊重人才，首先必须尊重知识产权4、知识产权法律制度是知识经济建立必需的法律条件（一）知识产权法律制度的核心在于确认知识是一种财产361、知识产权主要是一种财产权,确认知识是一种财产是知识产权制度存在的前提条件知识产权法律制度所保护的是知识产权，即自然人或法人对自然人通过智力劳动所创造的智力成果依法确认并享有的权利。知识产权的权利客体是人类智力劳动创造的智力成果。智力成果从其实质意义上讲，是人类利用已经掌握的知识和技能，通过创造性的智力劳动所取得的成果，或者说是将人才与知识等智力资源有机结合，通过创造性的智力劳动所得到的直接产品。1、知识产权主要是一种财产权,确认知识是一种财产是知识产权制37知识、科学技术等为代表的智力劳动成果本身是无形的，但是可以通过有形物表现出来。这种无形财产的归属和占有的判断，其难度远远大于有形财产，这就需要借助于法律，通过知识产权的形式加以界定和保护。美国公司是一家生物技术公司，其资产评估总值为150亿美元，而其有形资产仅为25亿美元，这是由于该公司拥有人红细胞生成素（）和人粒细胞集落刺激因子（G－）的两项基本专利，可以垄断这两个畅销生物药品的市场所致。知识、科学技术等为代表的智力劳动成果本身是无形的，但是可以通38

只有承认具备一定条件的智力成果是一种财产，才能谈得上承认对这种智力成果所享有的权利——知识产权是一种财产权。知识产权法律制度从实质上讲，就是一种确认知识（智力成果）是财产、是财富的法律制度。知识产权如同其他无形资产一样具有价值和使用价值，也具有商品的属性。

392、知识产权贸易已经成为国际贸易中的一种主要形式所谓知识产权贸易，狭义的理解就是指以知识产权为标的的贸易，它包括知识产权许可、知识产权转让等内容。其实我们平常接触很多，如专利许可、商标许可、专利的转让、商标的转让、版权的许可、版权的转让、商业秘密的许可等等，这些都是知识产权贸易。广义的知识产权贸易，还应该包括知识产权产品贸易。2、知识产权贸易已经成为国际贸易中的一种主要形式40知识产权产品，就是指那些产品价值主要是由知识产权价值构成的产品，或者说是知识产权的价值占产品价值相当比例的产品，如计算机软件、集成电路、影视作品、音像制品、出版物等。一般地说，知识产权产品主要是指版权产品，即产品价值主要是由版权价值构成的产品，或者说是版权的价值占产品价值相当比例的产品。职前培训资料411985年美国在技术贸易方面的纯收入已达85亿美元以上。仅美国的（德克萨斯）公司1986年－1989年的专利许可使用费收入就高达8亿美元。现在美国公司每年仅向韩国三星许可专利的收入就达10多亿美元。1991年，美国出口的知识产权含量高的产品的销售额分别为：专利药品220亿美元，计算机软件250亿美元，影片80亿美元，录音制品40亿美元，书籍20亿美元。1985年美国在技术贸易方面的纯收入已达85亿美元以上。仅美421995年公司专利许可转让费为6.50亿美元，2000年公司申请注册专利2886项，年度总利润81亿美元，其中专利许可转让费占17亿美元，专利许可转让费的年增长率约为25%。在2002年的研发经费高达47.5亿美元，取得专利3288项，专利许可转让费入帐高达11亿美元。在上有2000多项专利，联想因为收购了部门，每年专利授权收入就达3000万美元。1995年公司专利许可转让费为6.50亿美元，2000年公司43

3、尊重知识、尊重人才，首先必须尊重知识产权承认并保护智力成果，就意味着对知识和人才的承认和尊重。因此，我们可以说知识产权法律制度是“尊重知识、尊重人才”的集中法律体现。承认并保护智力成果就意味着承认知识和人才是一种可用来创造财富的资源，一种特殊的资源——智力资源。

3、尊重知识、尊重人才，首先必须尊重知识产权444、知识产权法律制度是知识经济建立必需的法律条件

知识经济是以人才和知识等智力资源为资源配置第一要素的经济，知识经济是以知识、信息等智力成果为基础构成的无形资产投入为主的经济。这是知识经济最本质的特征。知识要想成为资源，其前提条件是必须首先承认知识是有价值的，而且应该从法律上给予承认和保护，智力成果才有可能和条件成为资本，转化为资源投入经济运行。如果知识的价值得不到承认和保护，就谈不上作为资源投入经济运行，知识经济更是无从谈起。4、知识产权法律制度是知识经济建立必需的法律条件

45（二）知识产权法律制度是一种激励创新的法律制度1、创新是产生知识产权的必要条件之一2、创新成果离不开知识产权的法律保护3、知识产权法律制度是技术创新成果转化为生产力的法律基础和保障

（二）知识产权法律制度是一种激励创新的法律制度461、创新是产生知识产权的必要条件之一申请发明专利，须具备三个实质性条件：新颖性、创造性、实用性，才能够获得发明专利。专利局对专利申请要进行实质审查，就是看它具备不具备这三个条件。这三个条件当中如果把创造性和新颖性结合起来，就是创新。要申请专利就得是一个创新的技术方案，不具备创新的技术条件，就无法获得专利权，就不能得到相应的经济权利，也就得不到相应的回报。1、创新是产生知识产权的必要条件之一47商标申请注册也有实质性的要求，就是显著性或可区分性。显著性就是同别人不一样，商标申请也是提倡、要求自己独立设计新颖的商标，不要单纯模仿。如果一件商标是新颖的、很独特的设计，就比较容易取得商标注册。这就是鼓励大家重设计，鼓励创新。版权、著作权保护更是如此。一个作品能不能取得版权，有一个最基本的条件，叫独创性。要求独立创作作品，不是抄别人的，不是剽窃别人的。这个创作作品，无论水平高低，都享有版权。商标申请注册也有实质性的要求，就是显著性或可区分性。显著性就482、创新成果离不开知识产权的法律保护一个新型化学药品或生物药品的开发费用，需要1－6亿美元，花费大约十年的时间，才能取得成功。而一旦投放市场后，由于受到知识产权的保护，也给企业带来丰厚的利润。英国最大的格兰素（）制药公司，在八十年代以其特效胃药雷尼替丁（）每年为其带来十亿英镑的收入。1997年7月，当其在美国对该药的专利到期后，不到半年时间，在全球的销售额急降33％。2、创新成果离不开知识产权的法律保护一个新型化学药品或生物药493、知识产权法律制度是技术创新成果转化为生产力的法律基础和保障

技术创新成果，不仅是人类的财富，同时又是创造人类物质财富、精神财富的工具和手段。它的创造功能和作用，只有在与有形资产等物质条件相结合时才能发挥出来，也就是说必须有一个“物化”的过程。其“物化”过程，一般都是通过知识产权许可方式来实现的。3、知识产权法律制度是技术创新成果转化为生产力的法律基础和50技术创新成果，相当大的部分往往是以知识产权的形式转化为一种资产——无形资产，来投入经济运行的。这就决定了知识产权在将技术创新成果转化为资产、转化为生产力的过程中所占据的重要的、不可替代的地位。开拓性的专利技术往往会导致一个新型产业的兴起。高新技术的90％以上首先是在专利文献中披露的，并通过专利制度的保护加以推广、利用。开拓性的专利技术往往会导致一个新型产业的兴起。技术创新成果，相当大的部分往往是以知识产权的形式转化为一种资51（三）知识产权过度保护会限制、阻碍创新1、知识产权制度应该与生产力发展的水平相适应2、知识产权制度需要保持社会公众和权利人利益的平衡3、知识产权限制与保护相辅相成4、知识产权滥用阻碍创新（三）知识产权过度保护会限制、阻碍创新52知识产权是无形资产的核心，是技术创新成果转化为资产、转化为生产力的桥梁，是技术创新成果转化为无形资产、转化为生产力的法律基础和保障。知识产权保护法律制度的完善大大激励和推动了技术创新，成为技术创新推进科技进步的关键。技术创新对经济发展的促进作用，也主要是通过知识产权法律制度和其他相关法律制度的保护而得以实现的。知识产权是无形资产的核心，是技术创新成果转化为资产、转化为生53四、充分利用知识产权制度促进技术创新（一）如何运用专利促进技术创新1、专利保护的特点2、充分、合法利用他人的专利专利文献跟踪、合法规避、利用失效专利3、积极实施、保护自己的专利自己实施、许可转让、监督竞争对手、监督市场、4、灵活运作专利交叉许可、投资、结合形成标准、四、充分利用知识产权制度促进技术创新54（二）如何合法仿制他人专利产品1、全面掌握准备仿制产品的知识产权保护状况2、充分利用知识产权的地域性和时间性3、在仿制中力求创新4、以知识产权保护自己的创新成果（二）如何合法仿制他人专利产品55（三）

如何利用商业秘密促进技术创新1、

商业秘密保护的特点

2、专利保护与商业秘密保护的选择2、专利保护与商业秘密保护的衔接3、专利保护与商业秘密保护的结合（三）

如何利用商业秘密促进技术创新56（四）技术创新应该注意的问题：1、技术创新不是一切从头开始2、盲目进行技术创新并不可取3、进行技术创新要量力而行4、技术创新不能排除通过合法许可利用他人的先进技术5、知识产权滥用，限制、阻碍技术创新（四）技术创新应该注意的问题：57

谢谢联系方式O）

lishunde29@

sdli@

58演讲完毕，谢谢观看！演讲完毕，谢谢观看！59自主创新与知识产权保护中国社会科学院法学研究所研究员博士生导师李顺德自主创新与知识产权保护中国社会科学院法学研究所60一、增强自主创新能力，努力建设创新型国家，是我国发展的根本战略二、如何理解自主创新三、知识产权是自主创新的法律保障四、充分利用知识产权制度促进自主创新职前培训资料61一、增强自主创新能力，努力建设创新型国家，是我国发展的根本战略（一）强调自主创新是我国一贯的基本策略

（二）十一五规划制定了我国自主创新的发展战略（三）中长期科学和技术发展规划纲要明确了自主创新的指导方针一、增强自主创新能力，努力建设创新型国家，是我国发展的根本战62（一）强调自主创新是我国一贯的基本策略

1995年5月，党中央、国务院正式发布《中共中央、国务院关于加速科技进步的决定》,第一次明确提出了科教兴国战略，加速科技成果向现实生产力转化，强调大力提高国家自主科技创新能力。1998年6月，国务院成立了国家科技教育领导小组，增加对科技和教育投入的力度。8月，召开了全国技术创新大会，通过了《中共中央、国务院关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定》。（一）强调自主创新是我国一贯的基本策略

1995年5月，党中632002年8月14日，科技部发布了《可持续发展科技纲要》（2001-2010年）。2004年召开的中央经济工作会议上，明确提出了“自主创新是推进经济结构调整的中心环节”的重要论断。2005年3月温家宝总理在《政府工作报告》中把自主创新能力提到了一个前所未有的高度。深化科技体制改革，加快建立与社会主义市场经济体制相适应的科技管理体制、创新机制和现代院所制度。充分发挥企业在技术创新中的主体作用。加强产学研结合，促进科技成果产业化。坚持社会科学和自然科学并重，进一步繁荣和发展哲学社会科学。2002年8月14日，科技部发布了《可持续发展科技纲要》（264依靠科技进步，围绕提高自主创新能力，推动结构调整。加快开发对经济增长有重大带动作用的高新技术，以及能够推动传统产业升级的共性技术、关键技术和配套技术。抓紧制定若干重大领域关键技术创新的目标和措施，务求尽快取得新突破。完善鼓励创新的体制和政策体系。坚持引进先进技术和消化吸收创新相结合，增强自主开发能力。大力发展高新技术产业，积极推进国民经济和社会信息化。加快用高新技术和先进适用技术改造提升传统产业。以重大工程为依托，推动装备制造业振兴。

职前培训资料652005年7月25日召开的中共中央政治局会议强调，把自主创新作为制定“十一五”规划的着力点，提出把“经济社会发展转入全面协调可持续发展的轨道”，要坚持六个“必须”，其中之一是“必须提高自主创新能力，深入实施科教兴国战略和人才强国战略，把增强自主创新能力作为科学技术发展的战略基点和调整产业结构、转变增长方式的中心环节”。职前培训资料662005年10月11日中国共产党第十六届中央委员会第五次全体会议审议通过了《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十一个五年规划的建议》。公报指出："十一五"时期，必须保持经济平稳较快发展，必须加快转变经济增长方式，必须提高自主创新能力，必须促进城乡区域协调发展，必须加强和谐社会建设，必须不断深化改革开放。形成一批拥有自主知识产权和知名品牌、国际竞争力较强的优势企业。2005年10月11日中国共产党第十六届中央委员会第五次全体672005年底国务院发布《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006－2020）》，作为面向未来的重大战略，“建设创新型国家”这一战略目标开始进入实施阶段。2006年1月26日通过《中共中央国务院关于实施科技规划纲要增强自主创新能力的决定》2006年2月7日国务院发布《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）》若干配套政策2006年3月14日通过《中华人民共和国国民经济和社会发展第十一个五年规划纲要》2005年底国务院发布《国家中长期科学和技术发展规划纲要68（二）十一五规划制定了我国自主创新的发展战略《中华人民共和国国民经济和社会发展第十一个五年规划纲要》：“必须提高自主创新能力。要深入实施科教兴国战略和人才强国战略，把增强自主创新能力作为科学技术发展的战略基点和调整产业结构、转变增长方式的中心环节，大力提高原始创新能力、集成创新能力和引进消化吸收再创新能力。”（二）十一五规划制定了我国自主创新的发展战略69“立足增强自主创新能力推动发展，把增强自主创新能力作为国家战略，促使经济增长由主要依靠资金和物质要素投入带动向主要依靠科技进步和人力资本带动转变。”“

实施国家中长期科学和技术发展规划，按照自主创新、重点跨越、支撑发展、引领未来的方针，加快建设国家创新体系，不断增强企业创新能力，加强科技与经济、教育的紧密结合，全面提高科技整体实力和产业技术水平。”“立足增强自主创新能力推动发展，把增强自主创新能力作为国家战70（三）中长期科学和技术发展规划纲要明确了自主创新的指导方针《国家中长期科学和技术发展规划纲要

（2006━2020年）》：“面对国际新形势，我们必须增强责任感和紧迫感，更加自觉、更加坚定地把科技进步作为经济社会发展的首要推动力量，把提高自主创新能力作为调整经济结构、转变增长方式、提高国家竞争力的中心环节，把建设创新型国家作为面向未来的重大战略选择。”（三）中长期科学和技术发展规划纲要明确了自主创新的指导方针71“今后15年，科技工作的指导方针是：自主创新，重点跨越，支撑发展，引领未来。”“自主创新，就是从增强国家创新能力出发，加强原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新。”“重点跨越，就是坚持有所为、有所不为，选择具有一定基础和优势、关系国计民生和国家安全的关键领域，集中力量、重点突破，实现跨越式发展。”职前培训资料72“支撑发展，就是从现实的紧迫需求出发，着力突破重大关键、共性技术，支撑经济社会的持续协调发展。”“引领未来，就是着眼长远，超前部署前沿技术和基础研究，创造新的市场需求，培育新兴产业，引领未来经济社会的发展。”“这一方针是我国半个多世纪科技发展实践经验的概括总结，是面向未来、实现中华民族伟大复兴的重要抉择。”职前培训资料73“我国要在激烈的国际竞争中掌握主动权，就必须提高自主创新能力，在若干重要领域掌握一批核心技术，拥有一批自主知识产权，造就一批具有国际竞争力的企业。总之，必须把提高自主创新能力作为国家战略，贯彻到现代化建设的各个方面，贯彻到各个产业、行业和地区，大幅度提高国家竞争力。”职前培训资料74《中共中央国务院关于实施科技规划纲要增强自主创新能力的决定》：一、实施《规划纲要》，努力建设创新型国家二、坚持自主创新，全面提升国家竞争力三、创新体制机制，走中国特色自主创新道路四、制定配套政策，激励自主创新五、动员全党全社会力量，为建设创新型国家而奋斗《中共中央国务院关于实施科技规划纲要增强自主创新能力的决定75“以增强自主创新能力为主线，以建设创新型国家为奋斗目标”建设创新型国家，核心就是把增强自主创新能力作为发展科学技术的战略基点，走出中国特色自主创新道路，推动科学技术的跨越式发展；就是把增强自主创新能力作为调整产业结构、转变增长方式的中心环节，建设资源节约型、环境友好型社会，推动国民经济又快又好发展；就是把增强自主创新能力作为国家战略，贯穿到现代化建设各个方面，激发全民族创新精神，培养高水平创新人才，形成有利于自主创新的体制机制，大力推进理论创新、制度创新、科技创新，不断巩固和发展中国特色社会主义伟大事业。”“以增强自主创新能力为主线，以建设创新型国家为奋斗目标”76《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）》若干配套政策一、科技投入二、税收激励三、金融支持四、政府采购五、引进消化吸收再创新六、创造和保护知识产权七、人才队伍八、教育与科普九、科技创新基地与平台十、加强统筹协调

职前培训资料77二、如何理解自主创新（一）什么是创新？（二）什么是技术创新？（三）什么是创新型国家？（四）什么是自主创新？二、如何理解自主创新78（一）什么是创新？“创新”理论是由美籍奥地利经济学家熊彼得在20世纪初提出的。所谓“创新”就是建立一种“新的生产函数”，即新的生产要素组合比率，也就是将新的生产要素和生产条件的“新组合”引入生产体系，包括：创造一种新产品；采用一种新技术；开辟一个新市场；取得或控制某种原材料或零部件的一种新来源；实现产业的一种新组织形式。。

（一）什么是创新？79创新是以产品创新和技术创新为主要内容的，因而一般将创新称为技术创新。当前对我们影响最大的创新，是以产品创新和技术创新为主要内容的创新，因而技术创新成为全球关注的热点（特别是在高科技领域），成为当前世界管理科学研究的前沿，也成为促进经济发展的支柱。职前培训资料80（二）什么是技术创新？美国国会图书馆研究部对技术创新作了这样一个定义：“技术创新是一个以新产品或工艺的设想的产生到市场应用的完整过程，它包括新设想的产生、研究、开发、商业化生产到扩散这样一系列的活动。”职前培训资料81专利技术的创新：专利法》第22条第3款规定：“创造性，是指同申请日以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型有实质性特点和进步。”参考性判断基准：（1）解决了人们长期想解决而未能解决的技术难题；（2）克服了技术偏见；（3）系“首创性”或“开拓性”技术方案；（4）产生了意料不到的效果的以下发明创造：专利技术的创新：82组合发明：将现有技术或现有技术的某些技术特征重新组合而成的技术方案；选择发明：从许多公开的技术方案中优选出的某一方案，常见于化学领域，如配比、组合成分比、反应条件、工艺顺序等选择；用途发明：将公知的产品或方法用于新的技术领域或新的目的；要素变更发明：将现有技术中的某些技术要素改变，替代（如材料替代）或省略。其要点是必须产生预想不到的效果，否则就不具备创造性。组合发明：将现有技术或现有技术的某些技术特征83《专利法》第22条第2款规定：“新颖性是指在申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国内外出版物上公开发表过、在国内公开使用过或者以其他方式为公众所知，也没有同样的发明或者实用新型由他人向国务院专利行政部门提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中。”判断新颖性的标准：时间标准、地域标准、公开标准、公众标准、抵触申请《专利法》第22条第2款规定：“新颖性是指在申请日以前没有同84（三）什么是创新型国家？从实现现代化模式的角度，可以将不同的国家分为3类：1、资源型国家第一产业发达，主要依靠自身丰富的自然资源增加国民财富，如中东产油国家、澳大利亚。2、制造型国家以制造业为主的第二产业比较发达，在相当程度上要依附于发达国家的资本、市场和技术，如正处在工业化进程中的中国、一些东南亚、拉美国家。（三）什么是创新型国家？853、创新型国家第三产业（服务业）发达，以科技创新作为基本战略，具有很强的科技创新能力、知识产权优势和强大的经济竞争力。世界上公认的创新型国家有２０个左右，包括美国、日本、德国、英国、法国、芬兰、韩国等。3、创新型国家86创新型国家的特征是：（1）创新综合指数高科技进步贡献率在７０％以上（2）研发投入占ＧＤＰ的比例高一般在２％以上（3）对外技术依存度低指标一般在３０％以下。（4）第三产业占有绝对优势一般对ＧＤＰ的贡献在70%以上（5）知识产权具有明显优势通常以这些国家在美国、欧洲和日本授权的专利数量作为参考指标。创新型国家的特征是：87中国目前的现状：2004年我国科技创新能力在49个主要国家（占世界的92％）中位居第24位，处于中等水平。科技投入占的比重最高是1960年的2.32％，以后逐年下降，到1998年为0.69％，2000年以后有所回升，到2004年为1.23％，2005年为1.30%，2006年为1.41%。我国对外技术依存度高达50％，而美国、日本仅为５％左右。多年来我国服务业对ＧＤＰ的贡献在33%左右，2004年为29.0%，2005年为40.3%，2006年为39.5%。中国目前的现状：88我国已经成为名副其实的世界“制造大国”，但是还不是一个世界的“制造强国”，特别是在知识产权方面还要受到外国公司的制约。在产品开发、产品制造、产品营销这3个主要环节之中，我国的制造业的发展主要集中在产品制造这个环节，产品开发和产品营销这两个环节还很薄弱。中国要想真正成为世界的“制造强国”，必须在产品开发、和产品营销这两个环节有所突破，取得长足发展，而要想在这两个环节有所突破，关键在于技术创新和拥有自主知识产权。职前培训资料89

（四）什么是自主创新？1、广义的“自主创新”：“自主创新，就是从增强国家创新能力出发，加强原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新。”（《国家中长期科学和技术发展规划纲要》）

2、狭义的“自主创新”：是指“原始创新”，特别指可以产生自主知识产权的创新。。

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关键在于拥有自主知识产权“自主”知识产权，并不是一个严格的法律概念，一般可以理解为是指自己创造完成的智力成果，依法取得的、不受他人制约的知识产权，如专利权、版权、商标权、商业秘密权等。“自主”知识产权应该具备以下3个条件：

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１、所创造的智力劳动成果，应该满足某项知识产权法律保护客体的全部法定条件。

２、依法履行了取得该项知识产权的必要的法定程序。３、在该项智力劳动成果中，不存在受他人知识产权制约的情况和因素。

92在2005年3月28日科技奖励大会上，温总理说，当今世界，科学技术是综合国力竞争的决定性因素，自主创新是支撑一个国家崛起的筋骨。我们要引进和学习世界上先进的科技成果，但更重要的是要立足自主创新，真正的核心技术是买不来的。只有拥有强大的科技创新能力，拥有自主的知识产权，才能提高我国的国际竞争力，才能享有受人尊重的国际地位和尊严。必须把增强自主创新能力作为国家战略，贯彻到现代化建设的各个方面，贯彻到各个产业、行业和地区，努力将我国建设成为具有国际影响力的创新型国家。必须加强原始创新、集成创新和在引进技术基础上的消化吸收，在关键领域掌握更多的自主知识产权，在科学前沿和战略高技术领域占有一席之地。在2005年3月28日科技奖励大会上，温总理说，当今世界，科93三、知识产权是自主创新的法律保障（一）知识产权法律制度的核心在于确认知识是一种财产（二）知识产权法律制度是一种激励创新的法律制度（三）知识产权过度保护会限制、阻碍创新职前培训资料94（一）知识产权法律制度的核心在于确认知识是一种财产1、知识产权主要是一种财产权,确认知识是一种财产是知识产权制度存在的前提条件2、知识产权贸易已经成为国际贸易中的一种主要形式3、尊重知识、尊重人才，首先必须尊重知识产权4、知识产权法律制度是知识经济建立必需的法律条件（一）知识产权法律制度的核心在于确认知识是一种财产951、知识产权主要是一种财产权,确认知识是一种财产是知识产权制度存在的前提条件知识产权法律制度所保护的是知识产权，即自然人或法人对自然人通过智力劳动所创造的智力成果依法确认并享有的权利。知识产权的权利客体是人类智力劳动创造的智力成果。智力成果从其实质意义上讲，是人类利用已经掌握的知识和技能，通过创造性的智力劳动所取得的成果，或者说是将人才与知识等智力资源有机结合，通过创造性的智力劳动所得到的直接产品。1、知识产权主要是一种财产权,确认知识是一种财产是知识产权制96知识、科学技术等为代表的智力劳动成果本身是无形的，但是可以通过有形物表现出来。这种无形财产的归属和占有的判断，其难度远远大于有形财产，这就需要借助于法律，通过知识产权的形式加以界定和保护。美国公司是一家生物技术公司，其资产评估总值为150亿美元，而其有形资产仅为25亿美元，这是由于该公司拥有人红细胞生成素（）和人粒细胞集落刺激因子（G－）的两项基本专利，可以垄断这两个畅销生物药品的市场所致。知识、科学技术等为代表的智力劳动成果本身是无形的，但是可以通97

只有承认具备一定条件的智力成果是一种财产，才能谈得上承认对这种智力成果所享有的权利——知识产权是一种财产权。知识产权法律制度从实质上讲，就是一种确认知识（智力成果）是财产、是财富的法律制度。知识产权如同其他无形资产一样具有价值和使用价值，也具有商品的属性。

982、知识产权贸易已经成为国际贸易中的一种主要形式所谓知识产权贸易，狭义的理解就是指以知识产权为标的的贸易，它包括知识产权许可、知识产权转让等内容。其实我们平常接触很多，如专利许可、商标许可、专利的转让、商标的转让、版权的许可、版权的转让、商业秘密的许可等等，这些都是知识产权贸易。广义的知识产权贸易，还应该包括知识产权产品贸易。2、知识产权贸易已经成为国际贸易中的一种主要形式99知识产权产品，就是指那些产品价值主要是由知识产权价值构成的产品，或者说是知识产权的价值占产品价值相当比例的产品，如计算机软件、集成电路、影视作品、音像制品、出版物等。一般地说，知识产权产品主要是指版权产品，即产品价值主要是由版权价值构成的产品，或者说是版权的价值占产品价值相当比例的产品。职前培训资料1001985年美国在技术贸易方面的纯收入已达85亿美元以上。仅美国的（德克萨斯）公司1986年－1989年的专利许可使用费收入就高达8亿美元。现在美国公司每年仅向韩国三星许可专利的收入就达10多亿美元。1991年，美国出口的知识产权含量高的产品的销售额分别为：专利药品220亿美元，计算机软件250亿美元，影片80亿美元，录音制品40亿美元，书籍20亿美元。1985年美国在技术贸易方面的纯收入已达85亿美元以上。仅美1011995年公司专利许可转让费为6.50亿美元，2000年公司申请注册专利2886项，年度总利润81亿美元，其中专利许可转让费占17亿美元，专利许可转让费的年增长率约为25%。在2002年的研发经费高达47.5亿美元，取得专利3288项，专利许可转让费入帐高达11亿美元。在上有2000多项专利，联想因为收购了部门，每年专利授权收入就达3000万美元。1995年公司专利许可转让费为6.50亿美元，2000年公司102

3、尊重知识、尊重人才，首先必须尊重知识产权承认并保护智力成果，就意味着对知识和人才的承认和尊重。因此，我们可以说知识产权法律制度是“尊重知识、尊重人才”的集中法律体现。承认并保护智力成果就意味着承认知识和人才是一种可用来创造财富的资源，一种特殊的资源——智力资源。

3、尊重知识、尊重人才，首先必须尊重知识产权1034、知识产权法律制度是知识经济建立必需的法律条件

知识经济是以人才和知识等智力资源为资源配置第一要素的经济，知识经济是以知识、信息等智力成果为基础构成的无形资产投入为主的经济。这是知识经济最本质的特征。知识要想成为资源，其前提条件是必须首先承认知识是有价值的，而且应该从法律上给予承认和保护，智力成果才有可能和条件成为资本，转化为资源投入经济运行。如果知识的价值得不到承认和保护，就谈不上作为资源投入经济运行，知识经济更是无从谈起。4、知识产权法律制度是知识经济建立必需的法律条件

104（二）知识产权法律制度是一种激励创新的法律制度1、创新是产生知识产权的必要条件之一2、创新成果离不开知识产权的法律