新制度经济学制度变迁理论

新制度经济学第七讲制度变迁理论1制度变迁的含义制度变迁的主体制度变迁的原因制度变迁的方式政府在制度变迁中的作用制度变迁中的路径依赖问题如何制定一个良好的规章制度？讲义结构2制度变迁的含义一些事例制度变迁的含义制度变迁的分类3一些事例20世纪中国的制度变迁制度变迁的含义低层次的市场体制计划经济市场经济废除科举制度现代教育制度新式科举制度农村人民公社农村合作社联产承包制4制度变迁的含义制度变迁理论是制度经济学中的一个重要内容代表人物是诺斯，《经济史上的结构与变革》诺斯认为：技术的革新或改进固然为经济增长注入了活力，但如果人类没有持续地进行制度创新和制度变迁的冲动并通过一系列制度（包括产权制度、法律制度）构建把技术改进的成果巩固下来，那么，人类社会长期经济增长和社会发展是不可设想的。诺斯认为在决定一个国家经济增长与社会发展方面，制度具有决定性的作用，尤其是产权制度。

制度变迁的含义5制度变迁的含义（续）制度变迁的含义，就是指从一种制度安排，经过人们的修正、完善、更改、替代、转换、废除、创立、创新等各种方法而变为另一种新的制度安排。制度变迁也就是制度变革、制度变化、制度更新。

制度变迁的含义6制度变迁的分类正式制度的变革（法律修订）非正式制度的变革（结婚仪式的变迁、意识形态）非正式制度向正式制度的变革（从习俗到法律，如民法）正式制度向非正式制度的变革（某些封建传统在封建时代是法律，现在是习俗）各种正式与非正式制度的形成与消亡（法律的废除、习俗的消失）

制度变迁的含义7制度变迁的原因制度变迁的原因之一就是相对节约交易费用，即降低制度成本，提高制度效益，或提高制度的成本与收益（直接的与间接的、物质的与精神的、短期的与长期的）比。制度变迁可以理解为一种收益更高的制度对另一种收益较低的制度的替代过程。

制度变迁的含义8制度变迁的含义制度变迁的主体制度变迁的原因制度变迁的方式政府在制度变迁中的作用制度变迁中的路径依赖问题如何制定一个良好的规章制度？讲义结构9制度变迁的主体个人或群体个人推动的制度变迁荷兰的安乐死、泰国的人妖、美国的同性恋婚姻组织营利性组织的推动公司制度形成、证券交易制度非营利性组织地推动绿色和平组织、工会组织、教会半官方、半盈利性组织学校、医院10组织在制度变变迁中的作用用取决于组织规模的大大小；组织的有效性性（凝聚力））；组织目标是非非清晰，是否否可明确地考考核、统计和和计量；组织的进取性性、创新性、、学习能力与与适应性制度变迁的主主体11政府政府的特点是是垄断性（人人们不能自由由选择）、强强制性（人们们必须接受））、非赢利性性、公共性（（面向全体公公民）、目标标多元性（测测量其绩效更更为困难），，这是许多一一般组织所不不具备的。政府的目标是是多元的，并并且更难以测测度。任何一一个组织、个个人，你要对对他进行有效效的监督，有有一个条件就就是他的目标标必须比较单单一，容易度度量。政府的作用是是在人们之间间合作难以进进行，或者合合作难以长期期保持的条件件下会十分的的明显。政府在制定制制度、监督制制度的执行、、惩罚不执行行制度者等方方面有着其他他组织难以替替代的作用。。案例：禁止燃燃放烟花爆竹竹、广州禁止止安装防盗网网政府在制度变变迁中作用的的两面性：积积极性与消极极性。（诺斯斯悖论）制度变迁的主主体12制度变迁的含含义制度变迁的主主体制度变迁的原原因制度变迁的方方式政府在制度变变迁中的作用用制度变迁中的的路径依赖问问题如何制定一个个良好的规章章制度？讲义结构13制度变迁的原原因技术进步获取收益增强激励，保保护创新防范不确定性性与风险合作有序公共安全相对减少制度度费用减少外部副效效应、搭便车车行为14制度变迁的含含义制度变迁的主主体制度变迁的原原因制度变迁的方方式政府在制度变变迁中的作用用制度变迁中的的路径依赖问问题如何制定一个个良好的规章章制度？讲义结构15制度变迁的方方式强制性制度变变迁与诱致性性制度变迁渐近式制度变变迁与激进式式制度变迁整体的制度变变迁与局部的的制度变迁16强制性制度变变迁与诱致性性制度变迁从制度创新的的主体角度，，制度创新可可以分为强制制性制度创新新和自愿性制制度创新或自自发的制度创创新。强制性制度变变迁政府凭借国家家的力量，根根据经济与社社会发展的需需要，不管其其社会成员是是否愿意，所所进行的制度度创新都带有有强制性，所所以，由政府府自上而下推推行的制度创创新也称为行行政性制度创创新或强制性性制度创新。。诱致性制度变变迁是指“由个人人或一群(个个)人,在响响应获利机会会时自发倡导导、组织和实实行的制度变变迁”制度变迁的方方式17强制性制度变变迁与诱致性性制度变迁（（续）诱致性制度变变迁往往是在制度度主体的一致致同意的、自自愿、平等互互利的基础上上进行的，强制性制度变变迁却常常是在制制度主体非一一致性同意，，即存在异议议或反对者、、非全部自愿愿的基础上，，由某种行政政权力作为强强制力进行的的，两者的不同并并不意味着前前者绝对地、、始终地优于于或劣于后者者。诱致性制度变变迁有时是政政府或国家力力量默许、默默认的情况下下进行的，或或在政府的精精心安排但不不是直接发动动下，用获利利的机会去诱诱导人们去自自发地变革旧旧的制度，创创设新的制度度。案例：安徽联联产承包责任任制制度变迁的方方式18渐近式制度变变迁与激进式式制度变迁渐进式制度变变迁是采取分阶段段、分部门、、分地区、分分群体的方式式，在较长时时间内，从局局部到全局，，从部分到整整体，从一部部分人到全体体人，从体制制（体制也即即制度）外到到体制内，从从增量到存量量等逐步推进进改革的，它它具有时间长长，但社会震震动小，社会会冲突弱，风风险小，阻力力相对较小等等特点；渐进式改革往往往从经济体体制改革开始始，着力于增增加物质财富富，为继续推推进社会其他他制度的改革革提供物质基基础，同时也也使怀疑和反反对改革者得得到改革的收收益，变阻力力为动力；渐进式改革采采取局部推进进方式，因而而容易控制，，可及时消除除改革中的社社会矛盾。案例：中国经经济转轨——摸着石头头过河制度变迁的方方式19渐近式制度变变迁与激进式式制度变迁（（续）激进式制度变变迁是指制度变革革表现为快速速的、飞跃式式的质的变化化过程。激进式制度变变迁的适用条条件：旧制度的弊病病已充分暴露露，社会中的的绝大多数成成员都强烈要要求变革旧制制度；变革的目标比比较一致，社社会中的绝大大多数成员都都倾向于用某某一种新的制制度取代旧的的制度；社会发展比较较均衡，地区区间、阶层间间在收入、教教育水平、价价值取得等方方面差距不大大。在上述三三个条件下，，采用激进方方式进行制度度创新，其代代价比较小，，易获得成功功。但如果条件不不具备强制推推行激进式制制度变迁，则则损失会更大大案例：俄罗斯斯经济转轨———休克疗法法制度变迁的方方式20整体的制度变变迁与局部的的制度变迁制度创新方式式依据是否彻彻底否定旧制制度可以分为为整体变革式式与局部变革革式。整体的制度变变迁整体变革式的的制度创新是是一种彻底抛抛弃旧的制度度，另立炉灶灶建构一种与与旧的制度有有本质区别的的新制度的制制度变革。当一种社会制制度已经完全全不适应社会会的发展时，，当不对旧制制度彻底的否否定、不创造造出一种全新新的制度，社社会就得不到到发展时，就就需要采用整整体变革式去去进行制度创创新。整体变革式制制度创新又可可称之为制度度革命，因为为它是对旧制制度的彻底否否定和彻底破破坏，它是打打烂旧制度，，创立全新的的制度。也正因为如此此，整体变革革式制度创新新会受到旧制制度的顽强抵抵抗，特别是是那些旧制度度的受益者会会千方百计阻阻挠新制度的的建立，因此此，整体变革革式的制度创创新往往会导导致社会震荡荡和冲突。案例：法国巴巴黎革命制度变迁的方方式21整体的制度变变迁与局部的的制度变迁局部的制度变变迁局部变革式制制度创新是一一种对制度的的要素或结构构进行部分调调整和改造，，使其功能更更新，从而实实现制度创新新的制度变革革。当一种社会制制度有部分不不适应社会发发展时，当对对一种社会制制度进行局部部改造就可以以使其功能更更新，从而适适应社会发展展时，就可以以采用局部变变革式进行制制度创新。局部变革式制制度创新是一一种制度改良良。这是因为为它不要求彻彻底否定旧制制度，对旧制制度只是动局局部手术，旧旧制度的一些些要素还在，，一些功能还还在，正因为为如此，所以以局部变革式式的制度创新新所引起的社社会震荡一般般来说要小些些，但同时局局部变革式的的制度创新所所容纳的社会会发展程度相相对来说也要要小些。案例：中国国国有企业改革革制度变迁的方方式22制度变迁的含含义制度变迁的主主体制度变迁的原原因制度变迁的方方式政府在制度变变迁中的作用用制度变迁中的的路径依赖问问题如何制定一个个良好的规章章制度？讲义结构23政府在制度变变迁中的作用用在政府主导性性的制度变迁迁中，政府的的作用是至关关重要的。在非政府主导导性的制度变变迁中，政府府不干预也是是至关重要的的，不干预等等于默认，等等于间接支持持。因此，在一个个国家整体的的或部分重要要的制度变迁迁中，离开了了政府的支持持、扶持都是是难以取得成成功的，即使使是诱致性的的制度变迁，，有时也需要要政府加以确确认，使其合合法化。24政府的一般作作用界定和维护一一定产权制度度；政府应该对有有效的产权制制度负责，这这是政府税收收的依据之一一；产权制度是各各种制度的基基础；制定和维护市市场交易的各各种制度；削弱垄断，促促进竞争的各各种制度；统一的货币制制度；统一的标准计计量制度；市场准入制度度；政府在制度变变迁中的作用用25政府的一般作作用（续）促进和保护创创新的各种制制度；收入再分配制制度；消除各种外部部副效应的各各种制度；消除交易中信信息不对称的的负面影响的的各种制度。。等等。在中国，政府府的作用更是是十分重要的的。当然，上述制制度的形成和和维护，政府府有不可替代代的作用，但但不是唯一的的作用，首先先还是尽量发发挥市场的作作用。政府在制度变变迁中的作用用26制度变迁的含含义制度变迁的主主体制度变迁的原原因制度变迁的方方式政府在制度变变迁中的作用用制度变迁中的的路径依赖问问题如何制定一个个良好的规章章制度？讲义结构27制度变迁中的的路径依赖问问题“路径依赖””是由诺斯1990年年提出，其其基本含义是是今天的制度度创新受以往往制度的影响响；一个国家一旦旦形成某种特特殊的发展轨轨迹以后，无无论是好是坏坏，都有一种种沿着这种路路径走下去的的“惯性”。。沿着既定的制制度方向或路路径，经济和和政治制度的的变迁可能进进入良性循环环的轨道，并并迅速优化；；也可能顺着原原来的错误方方向或路径往往下滑；弄得得不好，它们们还会被锁定定在某种制度度无效率的状状态之中。而而如果制度创创新进入了锁锁定状态，要要纠偏归正就就会变得十分分困难。任何一项制度度一旦实行开开来，将会导导致产生一种种自我强化机机制，这种机机制使沿着某某种方向或路路径运作的制制度会在以后后的发展中得得到自我强化化或自行发挥挥自己的影响响，由此制约约下一轮的制制度创新。案例：腐败现现象28路径依赖理论论的启示路径依赖的存存在提醒人们们在进行制度度创新时，初初始的制度选选择是极为重重要的，否则则，初始的制制度选择有差差错，在以后后的发展中，，将可能会使使整个制度创创新最终远远远偏离目标，，即“差之毫毫厘，失之千千里”。路径依赖的影影响在渐进性性制度创新的的过程中有更更大的可能性性，这就要求求人们在渐进进的过程中，，做出任何一一项制度变革革，都要十分分谨慎地不仅仅要考虑其直直接后果，还还要研究其长长远的路径影影响，以免出出现积重难返返的情形。而且在在偏离离的路路径上上走得得愈远远，回回到正正确路路径需需要的的代价价就会会愈高高，以以致最最后导导致整整个制制度创创新的的失败败。案例：：拉美美国家家、俄俄罗斯斯、印印度制度变变迁中中路径径依赖赖问题题29制度变变迁的的含义义制度变变迁的的主体体制度变变迁的的原因因制度变变迁的的方式式政府在在制度度变迁迁中的的作用用制度变变迁中中的路路径依依赖问问题如何制制定一一个良良好的的规章章制度度？讲义结结构30如何制制定一一个良良好的的制度度规则则？制度变变迁不不是免免费的的制度变变迁需需要消消除阻阻力，，消除除可以以是无无偿地地，也也可以以是有有偿的的。不不论有有偿还还是无无偿都都是需需要付出代代价的的，有有时为为消除除阻力力甚至至需要要牺牲牲生命命，靠靠暴力力流血血的方方式才才能奏奏效。。制度的的规划划、设设计费费用；；制度的的组织织实施施费用用；清理旧旧制度度的费费用；；消除制制度变变迁阻阻力的的费用用；实施监监督成成本；；随机成成本。。31如何制制定一一个良良好的的制度度规则则？现实中中组织织的形形式各各种各各样，，特点点各不不相同同，因因而没没有统统一不不变的的、任任何组组织都都适用用的制制度，，即万能的的制度度是不不存在在的，只只有根根据组组织的的特点点、性性质来来安排排设计计的制制度才才可能能是好好的制制度。。只有在在非正正式制制度管管不了了、管管不好好、管管不到到的情情况下下才可可能产产生正正式制制度，，如果果非正正式制制度已已足够够有效效并达达到最最好的的效果果，那那么一一切正正式制制度都都不可可能产产生。。正式制制度应应尽可可能的的少；；最大限限度地地发挥挥良好好的非非正式式制度度作用用；正式制制度应应尽可可能的的清晰晰具体体；如何制制定一一个良良好的的制度度规则则？32如何制制定一一个良良好的的制度度规则则？（（续1）正式制制度应应尽可可能的的稳定定；正式制制度设设计的的目标标应尽尽可能能的与与组织织内大大多数数成员员的个个人目目标相相一致致；正式制制度应应尽可可能的的取得得一致致性