新制度主义学派概述

第八章新制度主义学派制度和新制度学派新制度主义学派第一节制度和新制度学派（一）制度和新制度学派简介制度经济学与正统经济学异端的面目出现，对资本主义制度和正统经济学采取严厉批评的态度，还反对正统经济学的数量均衡分析方法，主张采取制度分析和结构分析的方法来说明社会经济现象及其发展趋势。（二）发展过程（356页）第一阶段：旧制度学派时间：19世纪末至20初代表人物：凡勃伦理论特点：批判正统的资产阶级经济学，建立以研究制度演进过程为基本内容的经济理论批判资本主义社会的弊病，主张从制度或结构上来改革资本主义社会凡勃伦（二）发展过程第二阶段：新旧制度学派之间的过渡期时间：20世纪30—40年代代表人物：米恩斯理论特点：从社会和企业结构的角度来分析资本主义社会的经济问题，着重分析所有权和管理权的分离及其对资本主义权力结构的影响（二）发展过程第三阶段：新制度学派时间：20世纪50—70年代代表人物：加尔布雷斯、缪尔达尔理论特点：与早期制度学学派并没有本质性区别，只是更加注重对资本主义现实问题的研究，特别突出权力分配的分析。如大企业权力结构分析、社会二元权力结构、加尔布雷斯（二）发展过程第四阶段：新制度主义学派时间：20世纪80—90年代代表人物：科斯、诺斯理论特点：注重研究制度创新、交易成本、产权界定等问题，主张经济自由；认为只要有适当的制度，市场机制本身就可以消除市场失灵。第二节新制度主义学派

（新制度经济学）一、学派简介二、产权理论（产权经济学）三、交易成本理论（交易成本经济学）四、委托—代理问题五、制度变迁理论第二节新制度主义学派新制度主义经济学的特征概括：制度有效率因素，强调制度的功能制度的重要性不仅在于技术本质，也在于管理方式的结构，是一般意义上的制度采用具体的比较方法，但与新古典经济学在学术严谨性和科学性上有重大差别一、学派简介（一）研究对象——制度制度是对人和组织行为的规范，是人和组织为适应环境合理配置资源、实现目标最大化的手段。制度是一个社会的游戏规则或在形式上是人为设计的构造人类行为互动的约束其中，诺斯的理解具有普遍意义：制度是社会的游戏规则，能够约束人们的行为制度既包括内在的约束性规则，又包括外在的强制和处罚性规则制度的功能在于将人们的行为导入可合理预期的轨道（二二））学学派派形形成成及及代代表表人人物物第一一阶阶段段是30年代代对对正正统统微微观观经经济济学学进进行行批批判判性性思思考考，，指指出出市市场场机机制制在在运运行行中中存存在在磨磨擦擦，，导导致致这这种种磨磨擦擦的的主主要要因因素素是是产产权权构构造造上上的的缺缺陷陷，，克克服服磨磨擦擦的的根根本本在在于于界界定定企企业业产产权权。。代表表作作：：科斯斯1937年发发表表于于伦伦敦敦经经济济学学院院学学报报《经济济学学家家》上的的著著名名论论文文《企业业的的性性质质》。———企业业的的产产生生———企业业的的边边界界1910年罗罗纳纳德德.科斯斯出出生生于于英英国国，，成成名名在在美美国国。。1931年科科斯斯从从英英国国大大学学毕毕业业后后，，拿拿到到一一笔笔奖奖金金后后赴赴美美国国深深造造。。学学生生时时代代的的科科斯斯就就在在酝酝酿酿一一篇篇重重要要的的经经济济学学论论文文。。1937年以以《企业业的的性性质质》为名发表这篇篇论文。这篇篇论文发表后后几十年都没没有引起关注注。直到1959年，科斯的另另一篇重要论论文《美联邦通讯委委员会》发表后，才引引起芝加哥学学派的重视。。芝加哥学派一一致认为这篇篇论文的观点点是错的。这这才有了美国国经济学史上上最激动人心心的一场辩论论。这场辩论论由迪瑞克特特挑起的，由由于弗雷德曼曼中场倒戈，，科斯最终取取得了胜利。。这就逼迫科斯斯写出了经济济学史上非常常重要的文献献——《社会成本》一文。这篇开开创性的论文文，为当时不不少杰出的经经济学家接受受。新制度经经济学才成为为美国经济学学史上战后最最重要的学派派之一。罗纳德·H·科斯罗纳德·H·科斯（RonaldH.Coase，1910-）科斯是一个高高寿的经济学学家，已九十十多岁了。1991年，诺贝尔经经济学委员会会鉴于科斯在在经济学中提提出产权与交交易费用理论论的开创性贡贡献，授予其其诺贝尔经济济学奖。1991年距离1960年《社会的成本》发表是31年，距离《企业的性制裁裁》发表是54年。这是一个个迟到的奖项项！从1947年到1991年，从事学术术研究五十余余年，一生只只有论文18篇，专著1部。罗纳德·H·科斯罗纳德·H·科斯1991年获诺贝尔经经济学奖。获获奖理由：揭示并澄清了了经济制度结结构和函数中中交易费用和和产权的重要要性科斯教授在他他的“领奖演演说”结束时时诙谐地说到到：“一个学学者必须承认认，如果他说说的是错的，，立刻会有人人指出来，至至于如果他对对了，他会指指望最终看到到人们接受他他，－－－只只要他活得足足够地长。””（二）学派形形成及代表人人物第二阶段是在50年代末至60年代，科斯系系统地论述了了产权的经济济作用，分析析了产权的功功能，特别考考察了产权结结构对于降低低社会成本，，克服诸如外外在性等市场场失灵的关键键性作用，从从而使产权制制度作为保障障资源配置有有效性的必要要条件。代表作是科斯斯于1960年发表于《法与经济学杂杂志》上的《社会成本问题题》；阿尔钦的《产权经济学学》（1961）。这一阶段段最突出的成成就是“科斯定理”的思想。——产权理论——交易费用阿尔钦（Alchian）1914年生于美国加加利福尼亚州州弗雷斯诺，，1936年在斯坦福大大学获得学士士学位；1944年在斯坦福大大学获得博士士学位；1947—1964年在设于莫尼尼卡的兰德公公司做经济研研究工作；1958年以后在加利利福尼亚大学学洛杉矶分校校任教授。阿尔钦一生写写了一系列关关于产权理论论的论著，主主要有1961出版的《产权经济学》，1972年与德姆塞茨茨合著的《生产、信息费费用和经济组组织》及和艾伦合著著的《大学经济学》，1973出版的《产权范式》，1983出版的《交换和生产》，1987出版的《产权》等。（1914-））第三阶段是70年代到90年代1975年，，由威廉姆森森在他的一篇篇文章中最早早正式提出来来“新制度经济学学”。以制度学派派命名，运用用新古典经济济学的逻辑和和方法，侧重重从微观角度度研究制度的的构成、运行行以及制度在在经济生活中中的作用。20世纪90年代，科斯与与诺思相继获获得诺贝尔经经济学奖，使使新制度学派派的影响达到到了顶峰。代表作：诺斯斯《经济史的结构构与变迁》（1981）；形成了制制度变迁理论论道格拉斯·塞西尔·诺斯（DouglassCecilNorth，1920-）概括起来说，，诺斯对经济济学的贡献主主要包括三个个方面：第一，用制度度经济学的方方法来解释历历史上的经济济增长；第二，作为新新制度经济学学的开创者之之一，诺斯重重新论证了包包括产权制度度在内的制度度的作用；第三，作为经经济学家的诺诺斯将新古典典经济学中所所没有涉及的的内容——制度，作为内内生变量运用用到经济研究究中去，特别别是将产权制制度、意识形形态、国家、、伦理道德等等作为经济演演进和经济发发展的变量，，极大地发展展了制度变迁迁理论。1991年获诺贝尔经经济学奖。获获奖理由：建立了包括产产权理论、国国家理论和意意识形态理论论在内的”制度变迁理论论奥利弗-威廉姆森(Oliver-Williamson，1932.9.27—)“新制度经济学学”的命名者。。自1998年以来在美国国加州大学伯伯克利分校担担任“爱德华华-F-凯泽”名誉企企业管理学教教授、经济学学教授和法学学教授。曾任任美国政治学学与社会学学学院院士(1997年)；美国国家科科学院院士(1994年)；美国艺术与与科学院院士士。2009奥利弗-威廉姆森2009年因企业边界界经济管理方方面的独到研研究获得了诺诺贝尔经济学学奖的殊荣（三）新制度度经济学的主主要研究内容容新制度经济学学的核心内容容产权理论交易费用理论论组织理论（公公司、国家治治理理论）制度变迁理论论新制度经济学学的研究范围围交易成本和产产权；政治经济学和和公共选择；；数量经济史；；（四）学派特特点1、经济人有限理理性和机会主主义倾向人的理性是有有限的；在交易过程中中，人不能预预见所有的事事件；需要通过设立立制度来降低低交易中的风风险；人是有机会主主义行为和倾倾向的；在交易过程中中，人会采取取利已的伎俩俩和手段；需要设定制度度来抑制机会会主义行为。。2、引入交易成本本的概念交易成本是经经济制度运行行成本；认为交易成本本构成人类经经济活动的主主要部分，它它比生产成本本更重要；交易成本是稀稀缺的。3、引入制度因因素分析主张分析经济济发展中的各各种组织结构构，企业是一一种基本的生生产性的组织织和制度安排排；主张促进经济济发展不能单单纯依靠价格格机制，而要要对不同的制制度结构做出出比较选择；；主张通过制度度的、法律的的以及意识形形态的作用，，加强对组织织成员的强制制，协调其利利益关系，以以统一个人行行动和集体行行动；主张制度结构构的变迁与创创新应该成为为经济发展研研究的重点。。4、放宽了新古古典经济学的的一系列假设设理性行为假设设：有限理性性信息完备假设设：信息不对对称；机会主主义；逆向选选择、道德风风险；激励理理论、代理理理论、契约理理论最大化假设：：从利润最大大化到效用最最大化；（五）学派的的分支科斯——现代产权经济济学派威廉姆森——交易费用经济济学和新产业业组织理论诺斯——新经济史学布坎南——公共选择理论论产权制度安排资源配置产权经济学的的主要研究内内容是产权与与资源配置的的关系以及产产权及其安排排对经济活动动的影响等。。二、现代产权权经济学（一）产权的的概念经济学上产权权是指在相应应法律保护下下的财产权利利在经济活动动中的具体和和实际的应用用。一个完整的产产权包括所有有权、使用权权、收益权、、决策权和转转让权。产权是一种社社会工具，是是一个人或其其他人受益或或受损的权利利，他帮助个个人形长与其其他人进行交交易的合理预预期。（二）产权的的产生和功能能前提是资源稀稀缺当内在化的收收益大于成本本时，产权就就会产生，将将外部性内在在化。产权的一个主主要功能在于于引导人们实实现将外部性性较大的内在在化的激励。。（三）产权安安排和资源配配置——科斯定理科斯第一定理理：在交易成成本为零的状状态下，不管管产权是如何何界定的，市市场交易都会会导致资源配配置处于帕累累托最优状态态。科斯第二定理理：交易成本本为正的情况况下，产权配配置对资源配配置产生影响响（这是科斯定定理实质性的的表述，由于于产权的安排排影响到资源源的配置效率率，所以法律律制度对产权权的初始安排排和重新安排排的选择是必必要的。）科斯定理的表表述科斯定理的主主要含义权利的初始界界定先于权利利转让和重新新组合的市场场交易市场、企业和和政府的运行行机制都有成成本当交易费用为为正时，制度度是重要的权利的法律界界定和法院直直接影响经济济行为倡导设计和选选择社会格局局（制度）考考虑总效果1、在美国1998年出版的Palgrave经济学与法律律词典的“科科斯定理”条条是这样开头头的：“这这一说法究竟竟是深刻、平平庸、同语反反复、错误、、革命、还是是邪恶？每种种评价都有其其主张。”2、同年，美国经经济学会的主主要文献综述述杂志，对科科斯的案例分分析如此评价价：“可怜的的科斯教授，，他激起的是是何等的讽刺刺！他的成名名全在三篇理理论文章….（1937年论企业本质质，1960年论社会成本本，1972年论耐用品与与垄断）。其其中的每一篇篇都是理论文文章，尽管只只是白话理论论，几乎没有有经验的内容容。可是多年年来科斯一直直呼吁经济学学要增加有见见识的、描述述性的、经验验研究的比重重，并用他自自己仔细研究究过的案例，，来示范如何何作经验研究究。可是这些些案例研究很很少有人引证证，甚至更少少有人去重新新研讨。”3、萨缪尔逊对交交易成本概念念的批评更为为尖锐，他说说：试图把资资源浪费的所所有因素用语语言归结为交交易成本，只只能削弱而非非增进对有用用概念的理解解：包括市场场缺失、信息息不对称、技技术壁垒、和和分权的定价价算法。平庸又含糊的的科斯主义在在市场自由派派和自由放任任信奉者中的的流行最甚，，这使人们不不禁猜测，他他们把它用作作炮弹来反对对规制和选民民的积极参与与。国外学者对科科斯定理的评评述对科斯本人含含糊不清，从从而众说纷纭纭的交易成本本定义，张五五常的新定义义是：“鲁滨逊经济济中不存在的的所有成本。。”张五常建建议更名“交交易成本”为为“制度成本本”，并得到到科斯本人的的完全赞同。。他认为制度度的安排可以以降低交易成成本。张五常（1932-））在这些学者的的争辩与努力力下，产权理理论在公共财财产、外在性性、交易费用用、委托代理理、产权与国国家、产权结结构等理论方方面取得了迅迅速进展。特特别是自70年代以后，围围绕企业产权权理论方面取取得了一系列列显著的成果果。就企业产产权理论而言言，最突出的的是关于交易易费用理论和和委托代理理理论取得的进进展。三、交易成本本理论交易费用存在在的原因信息不对称经济活动中的的不确定性权利界限不清清晰机会主义行为为垄断企业与交易成成本-市场交易费用用的存在是企企业产生的原原因之一-企业内交易费费用是决定企企业规模的原原因之一制度与交易费费用1979年，威廉姆森森运用交易费费用理论解释释经济组织的的变迁，系统统地阐述了交交易成本理论论体系。规制结构与交交易不涉及专用性性资产的交易易，不管交易易频率高低，，与市场组织织相匹配。设计一定程度度的专用性资资产，交易程程度不高的交交易，与三方方规制结构相相匹配。涉及专用性资资产，交易频频率较高的交交易，与双方方规制结构相相匹配。涉及高度专用用性资产，交交易频率很高高的交易，与与一体化规制制结构相匹配配。契约人——具有两大基本本行为特征，，即机会主义义行为倾向和和有限理性的的交易者。规制结构——用于防止机会会主义行为导导致的交易费费用增加，而而建立的保障障性的组织形形式。市场与企业是是两种最典型型的规制结构构。不同的交易需需要不同的规规制结构相匹匹配。四、制度变迁迁理论制度变迁可能能是由对与经经济增长相联联系的更为有有效的制度绩绩效的需求所所致的；制度变变迁可可能是是关于于社会会与经经济行行为、、组织织与变变迁的的知识识供给给进步步的结结果。。对制度度变迁迁的需需求：：人口增增加以以及资资源稀稀缺性性产生生的压压力；；由技术术变迁迁所释释放的的新的的收入入流是是对制制度变变迁需需求的的一个个重要要原因因；新的收收入流流的分分割所所导致致的与与技术术变迁迁或制制度绩绩效的的