档案执法与行政救济培训讲义课件

第八章档案执法与行政救济第八章档案执法与行政救济1第一节档案行政执法概述档案行政执法是档案法治的灵魂和核心第一节档案行政执法概述档案行政执法是档案法治的灵魂和2一、档案行政执法的概念1.档案行政执法的含义行政执法（广义）：行政机关执行和适用宪法、法律所进行的一切活动。行政执法（狭义）：行政机关按照法定权责，在执行宪法、法律、法规、规章进行国家行政管理过程中所采取的发生法律后果的具体行政行为。一、档案行政执法的概念1.档案行政执法的含义行政执法（广义3一、档案行政执法的概念档案行政执法（广义）：档案行政主体贯彻实施和适用档案法律、法规的所有活动，包括档案行政立法，以及依据或适用档案法律、法规实施的具体行政行为和其他活动。档案行政执法（狭义）：是指档案行政执法主体，依据法定职权，在执行或适用档案法律、法规、规章进行档案行政管理过程中，对具体事件和行政管理相对人所采取的、直接产生法律后果的具体行政行为。一、档案行政执法的概念档案行政执法（广义）：档案行政主体贯4档案行政执法的定义包含下列涵义：1.档案行政执法是档案行政执法主体的行为。2.档案行政执法主体必须在法定职权范围内活动。3.档案行政执法是档案行政执法主体执行或适用档案法律、法规、规章的行为。4.档案行政执法是针对特定对象所采取的具体措施。5.档案行政执法直接引发档案法律上的权利、义务关系。档案行政执法的定义包含下列涵义：1.档案行政执法是档案行政52.档案行政执法的内容一、档案行政执法的概念包括行政审批、行政处罚、行政强制、行政确认、行政裁决、行政给付以及行政检查等其他执法内容。2.档案行政执法的内容一、档案行政执法的概念包括行63.档案行政执法与档案业务指导的区别一、档案行政执法的概念依据不同主体不同范围不同过程不同目的不同效力不同后果不同3.档案行政执法与档案业务指导的区别一、档案行政执法的概念74.档案行政执法特点一、档案行政执法的概念执法主体的特定性执法内容的法定性执法程序的规定性执法行为的单向性4.档案行政执法特点一、档案行政执法的概念执法主体的特定性8二、档案行政执法的原则1.依法执政原则（首要原则）主体合法权限合法内容合法二、档案行政执法的原则1.依法执政原则（首要原则）9二、档案行政执法的原则2.规范执法原则遵守行政执法程序的法定原则严格档案行政执法的程序要素二、档案行政执法的原则10二、档案行政执法的原则3.合理执法原则自由裁量必须符合法律精神自由裁量的动机必须正当自由裁量应符合情理二、档案行政执法的原则3.合理执法原则11第二节档案行政执法的意义、

任务和要求第二节档案行政执法的意义、

任务和12一、档案行政执法的意义1.法律、法规实施的重要保障2.是档案行政管理部门转变职能，推进依法行政，提高工作权威性、有效性的重要途径3.是有力查处、有力防范档案违法行为的重要手段一、档案行政执法的意义1.法律、法规实施的重要保障13二、档案行政执法的任务和要求1.任务：档案行政管理部门通过积极履行法定职权，加强对档案、档案工作的依法监管，严肃查处档案违法行为，大力推进以执法监督为核心的档案行政管理机制建设，保障档案事业依法运行和健康发展。2.要求：全面履行、严格执法、规范执法二、档案行政执法的任务和要求1.任务：档案行政管理部门通过14第三节档案行政执法行为第三节档案行政执法行为15

档案行政执法行为包括：行政审批行政处罚行政强制行政确认行政裁决行政给付其他行政执法行为（行政检查、责令限期改正等）档案行政执法行为包括：行政审批16一、档案行政审批1、行政审批的含义

行政审批是指行政机关（包括有行政审批权的其他组织）根据自然人、法人或者其他组织提出的申请，经过依法审查，采取“批准”、“同意”、“年检”发放证照等方式，准予其从事特定活动、认可其资格资质、确认特定民事关系或者特定民事权利能力和行为能力的行为。

档案行政审批包括行政许可审批和非行政许可审批。一、档案行政审批1、行政审批的含义17行政许可的定义和特点：定义：是指档案行政管理部门依据行政相对管理人的申请，经审查依法赋予其从事某种法律、法规所禁止的事项的权利的行为。特点：①是对档案法律法规一般禁止的解除；②是依申请进行的档案行政行为；③直接产生法律后果；④来源于档案法律法规的规定；⑤其实施具有明显的层级限制。行政许可的定义和特点：18

2、本市档案行政审批工作主要发展情况（1）依法设置本市档案行政审批事项

（2）规范核定各区县档案行政管理部门档案行政审批事项（3）科学制定档案行政审批规范性文件

2、本市档案行政审批工作主要发展情况193、行政审批项目上海市档案局设置行政审批事项18项，其中行政许可11项，非行政许可7项。各区县档案局设置行政审批事项9项，其中行政许可6项，非行政许可3项。3、行政审批项目上海市档案局设置行政审批事项18项，其中行政20上海市档案局档案行政审批事项序号类别事项名称1行政许可审批对出卖、转让集体所有、个人所有以及其他不属于国家所有的对国家和社会具有保存价值的或者应当保密的档案的许可2对向国内外的单位或者个人赠送、交换、出卖国家所有档案复制件的许可3对携带、运输、邮寄档案或者其复制件出境的许可4对重点建设项目（工程）档案的验收5对重大科研项目档案的验收6对档案馆征购涉及国家利益和安全的非国有档案的许可7对延期向社会开放档案的审批8对延期向档案馆移交档案的审批9对提前向档案馆移交档案的审批10对利用未开放档案的审批11对设置专门档案馆和部门档案馆的审核上海市档案局档案行政审批事项序号类别事项名21上海市档案局档案行政审批事项12非行政许可审批对制定专业档案具体管理制度和办法的审批13机关文件材料归档范围和文书档案保管期限表审批14销毁国有企业资产与产权变动档案备案审批15城市建设档案馆接收规定范围以外档案审批16对专门档案馆、部门档案馆、企事业档案馆收集范围的审核17对综合档案馆收集档案范围的审核18对国有企业文件材料归档范围和管理类档案保管期限表的审批上海市档案局档案行政审批事项12非对制定专业档案具体管理制度224、档案行政许可的程序申请受理审查决定自受理之日起20日内，延长期为10日行政许可法规定4、档案行政许可的程序申请行政许可法规定23（1）定义：是档案行政管理部门和法律授权机关依照法定权限和程序，对违反档案法律、法规的行政管理相对人实施惩戒的行为。（2）特点：A.主体是档案行政管理部门和相关机关；B.对象是违反档案法律法规的行政相对人；C.目的是惩戒档案违法行为的当事人。1、档案行政处罚的概念二、档案行政处罚（1）定义：是档案行政管理部门和法律授权机关依照法定权限和程242、档案行政处罚的原则法定原则公正、公开原则处罚与教育相结合原则2、档案行政处罚的原则法定原则253、档案行政处罚的有效构成指档案行政处罚成立的必要条件，即档案行政处罚的有效要件。主体合法内容合法程序合法3、档案行政处罚的有效构成指档案行政处罚成立的必要条件，即档264、档案行政处罚的具体适用1.一事不得给予两次以上的罚款2.从轻、减轻以及不予处罚3.档案行政处罚追诉实效一事不二罚两年4、档案行政处罚的具体适用1.一事不得给予两次以上的罚款一275、档案行政处罚的程序1.档案行政处罚决定＊简易程序：警告＊一般程序：罚款、没收违法所得等2.档案行政处罚决定的执行A.立案B.调查取证C.告知D.决定E.送达＊听证程序：并处较大数额罚款的适用听证程序5、档案行政处罚的程序1.档案行政处罚决定2.档案行政处罚28上海市档案局行政执法事项

（行政处罚5项）序号类别事项名称1行政处罚对损毁、丢失国家所有档案的处罚2对擅自提供、抄录、公布、销毁国家所有档案的处罚3对涂改、伪造档案的处罚4对擅自出卖或转让档案的处罚5对倒卖档案牟利或将档案卖给、赠送给外国人的处罚上海市档案局行政执法事项

（行政处罚5项）序号类别事项29三、档案行政检查1、档案行政检查的概念档案行政检查是最常用的行政执法手段。定义：也称档案行政执法检查或者档案行政监督检查，是档案行政管理部门依据法定的行政监督权，对行政管理相对人遵守档案法律、法规和规章以及执行档案行政管理部门作出的具有法律约束力的决定的情况进行单方面强制性了解的行为。三、档案行政检查1、档案行政检查的概念档案行政检查是最30

特点：①实施检查的单向性；

②适用依据的特定性；

③实施主体的多层次性；

④法律效力的间接性。档案执法与行政救济培训讲义312、档案行政检查的形式（1）普遍检查和特定检查（2）一般检查和专项检查（3）实地检查和书面检查2、档案行政检查的形式（1）普遍检查和特定检查323、档案行政检查的程序（1）事前通知（非必经程序）（2）现场告知（必要程序）（3）执法人员表明身份（4）实地检查（5）反馈检查结论3、档案行政检查的程序（1）事前通知（非必经程序）33上海市档案局行政执法事项

（除行政审批、行政处罚外的事项）序号类别事项名称1行政强制对违法出卖或赠送的档案的征购2行政确认对国家重点建设项目的档案管理登记3对重要档案的登记4行政裁决对档案界定及进馆档案范围异议的决定5行政给付对档案收集、整理、保护、研究、捐赠等行为的奖励四、其他行政执法行为上海市档案局行政执法事项

（除行政审批、行政处罚外的事项）序346其他执法事项对档案馆设置的备案7对档案馆的监督检查8档案执法监督检查9对违反档案法律法规造成档案损失的责令赔偿10对将应当归档的文件、资料据为己有、拒绝归档的责令限期改正11对拒不按照国家规定向国家档案馆移交档案的责令限期改正12对违反国家规定擅自扩大或者缩小档案接收范围的责令限期改正13对不按照国家规定开放档案的责令限期改正14对明知所保存的档案面临危险而不采取措施造成档案损失的责令限期改正15对玩忽职守造成档案损失的责令限期改正6其他对档案馆设置的备案7对档案馆的监督检查8档案执法监督检35第四节档案行政救济第四节档案行政救济361.定义：是指公民或社会组织的合法权益受到档案行政管理部门具体行政行为的侵害，经申诉或提起诉讼，由国家机关对违法行为或不当的档案行政行为予以纠正，并对被侵害权益加以补救的过程。2.特点：（1）行政救济适用行政机关的行政行为（2）实行“不告不理”原则一、档案行政救济概念1.定义：是指公民或社会组织的合法权益受到档案行政管理部门具37二、档案行政救济实施

1.档案行政复议、行政诉讼及其适用

档案行政复议：是指档案行政管理部门行使管理职权作出行政决定后，行政管理相对人不服并提出申请，由法定的国家机关对有争议的档案行政决定进行复查并作出决定的活动。△具体行政行为、侵犯合法权益二、档案行政救济实施1.档案行政复议、行政诉讼及其38二、档案行政救济实施

档案行政诉讼是指行政管理相对人不服档案行政管理部门作出的行政决定或者相关的档案行政复议决定，经依法提起诉讼，由人民法院对有争议的档案行政决定或者有关行政复议决定进行审查、作出裁判的活动。△具体行政行为、侵犯合法权益二、档案行政救济实施档案行政诉讼39二、档案行政救济实施2.档案行政复议、行政诉讼的程序（1）档案行政复议的程序步骤：申请受理决定管辖：对县级以上地方档案行政管理部门的具体行政行为不服的，可以向该部门的同级人民政府或者上一级档案行政管理部门申请行政复议。对国家档案局具体行政决定不服，需要申请行政复议的，应当向国家档案局申请行政复议；对复议决定不服的，可以向人民法院提起行政诉讼，或者向国务院申请裁决。二、档案行政救济实施2.档案行政复议、行政诉讼的程序40二、档案行政救济实施期限：自得知具体行政行为之日起60日内提出申请自收到行政复议申请之日起5日内决定受理自受理行政复议申请之日起60日内作出决定二、档案行政救济实施期限：41二、档案行政救济实施（2）档案行政诉讼的程序步骤：起诉、受理、审理、判决等管辖：向作出具体行政行为的档案行政管理部门所在地的人民法院提起诉讼；对经行政复议并由复议机关改变原具体行政行为而当事人仍不服的，也可以向行政复议机关所在地的人民法院提起诉讼。二、档案行政救济实施（2）档案行政诉讼的程序42二、档案行政救济实施期限：当事人直接起诉的，自知道具体行政行为之日起3个月内提出；先复议而不服复议决定的，自收到复议决定书之日起15日内提起诉讼；人民法院收到起诉状后7日内立案或裁定不予受理；人民法院自立案之日起5日内，将起诉状副本发送被告，启动审理程序；人民法院应当在立案之日起三个月内作出第一审判决。二、档案行政救济实施期限：43演讲完毕，谢谢观看！演讲完毕，谢谢观看！44第八章档案执法与行政救济第八章档案执法与行政救济45第一节档案行政执法概述档案行政执法是档案法治的灵魂和核心第一节档案行政执法概述档案行政执法是档案法治的灵魂和46一、档案行政执法的概念1.档案行政执法的含义行政执法（广义）：行政机关执行和适用宪法、法律所进行的一切活动。行政执法（狭义）：行政机关按照法定权责，在执行宪法、法律、法规、规章进行国家行政管理过程中所采取的发生法律后果的具体行政行为。一、档案行政执法的概念1.档案行政执法的含义行政执法（广义47一、档案行政执法的概念档案行政执法（广义）：档案行政主体贯彻实施和适用档案法律、法规的所有活动，包括档案行政立法，以及依据或适用档案法律、法规实施的具体行政行为和其他活动。档案行政执法（狭义）：是指档案行政执法主体，依据法定职权，在执行或适用档案法律、法规、规章进行档案行政管理过程中，对具体事件和行政管理相对人所采取的、直接产生法律后果的具体行政行为。一、档案行政执法的概念档案行政执法（广义）：档案行政主体贯48档案行政执法的定义包含下列涵义：1.档案行政执法是档案行政执法主体的行为。2.档案行政执法主体必须在法定职权范围内活动。3.档案行政执法是档案行政执法主体执行或适用档案法律、法规、规章的行为。4.档案行政执法是针对特定对象所采取的具体措施。5.档案行政执法直接引发档案法律上的权利、义务关系。档案行政执法的定义包含下列涵义：1.档案行政执法是档案行政492.档案行政执法的内容一、档案行政执法的概念包括行政审批、行政处罚、行政强制、行政确认、行政裁决、行政给付以及行政检查等其他执法内容。2.档案行政执法的内容一、档案行政执法的概念包括行503.档案行政执法与档案业务指导的区别一、档案行政执法的概念依据不同主体不同范围不同过程不同目的不同效力不同后果不同3.档案行政执法与档案业务指导的区别一、档案行政执法的概念514.档案行政执法特点一、档案行政执法的概念执法主体的特定性执法内容的法定性执法程序的规定性执法行为的单向性4.档案行政执法特点一、档案行政执法的概念执法主体的特定性52二、档案行政执法的原则1.依法执政原则（首要原则）主体合法权限合法内容合法二、档案行政执法的原则1.依法执政原则（首要原则）53二、档案行政执法的原则2.规范执法原则遵守行政执法程序的法定原则严格档案行政执法的程序要素二、档案行政执法的原则54二、档案行政执法的原则3.合理执法原则自由裁量必须符合法律精神自由裁量的动机必须正当自由裁量应符合情理二、档案行政执法的原则3.合理执法原则55第二节档案行政执法的意义、

任务和要求第二节档案行政执法的意义、

任务和56一、档案行政执法的意义1.法律、法规实施的重要保障2.是档案行政管理部门转变职能，推进依法行政，提高工作权威性、有效性的重要途径3.是有力查处、有力防范档案违法行为的重要手段一、档案行政执法的意义1.法律、法规实施的重要保障57二、档案行政执法的任务和要求1.任务：档案行政管理部门通过积极履行法定职权，加强对档案、档案工作的依法监管，严肃查处档案违法行为，大力推进以执法监督为核心的档案行政管理机制建设，保障档案事业依法运行和健康发展。2.要求：全面履行、严格执法、规范执法二、档案行政执法的任务和要求1.任务：档案行政管理部门通过58第三节档案行政执法行为第三节档案行政执法行为59

档案行政执法行为包括：行政审批行政处罚行政强制行政确认行政裁决行政给付其他行政执法行为（行政检查、责令限期改正等）档案行政执法行为包括：行政审批60一、档案行政审批1、行政审批的含义

行政审批是指行政机关（包括有行政审批权的其他组织）根据自然人、法人或者其他组织提出的申请，经过依法审查，采取“批准”、“同意”、“年检”发放证照等方式，准予其从事特定活动、认可其资格资质、确认特定民事关系或者特定民事权利能力和行为能力的行为。

档案行政审批包括行政许可审批和非行政许可审批。一、档案行政审批1、行政审批的含义61行政许可的定义和特点：定义：是指档案行政管理部门依据行政相对管理人的申请，经审查依法赋予其从事某种法律、法规所禁止的事项的权利的行为。特点：①是对档案法律法规一般禁止的解除；②是依申请进行的档案行政行为；③直接产生法律后果；④来源于档案法律法规的规定；⑤其实施具有明显的层级限制。行政许可的定义和特点：62

2、本市档案行政审批工作主要发展情况（1）依法设置本市档案行政审批事项

（2）规范核定各区县档案行政管理部门档案行政审批事项（3）科学制定档案行政审批规范性文件

2、本市档案行政审批工作主要发展情况633、行政审批项目上海市档案局设置行政审批事项18项，其中行政许可11项，非行政许可7项。各区县档案局设置行政审批事项9项，其中行政许可6项，非行政许可3项。3、行政审批项目上海市档案局设置行政审批事项18项，其中行政64上海市档案局档案行政审批事项序号类别事项名称1行政许可审批对出卖、转让集体所有、个人所有以及其他不属于国家所有的对国家和社会具有保存价值的或者应当保密的档案的许可2对向国内外的单位或者个人赠送、交换、出卖国家所有档案复制件的许可3对携带、运输、邮寄档案或者其复制件出境的许可4对重点建设项目（工程）档案的验收5对重大科研项目档案的验收6对档案馆征购涉及国家利益和安全的非国有档案的许可7对延期向社会开放档案的审批8对延期向档案馆移交档案的审批9对提前向档案馆移交档案的审批10对利用未开放档案的审批11对设置专门档案馆和部门档案馆的审核上海市档案局档案行政审批事项序号类别事项名65上海市档案局档案行政审批事项12非行政许可审批对制定专业档案具体管理制度和办法的审批13机关文件材料归档范围和文书档案保管期限表审批14销毁国有企业资产与产权变动档案备案审批15城市建设档案馆接收规定范围以外档案审批16对专门档案馆、部门档案馆、企事业档案馆收集范围的审核17对综合档案馆收集档案范围的审核18对国有企业文件材料归档范围和管理类档案保管期限表的审批上海市档案局档案行政审批事项12非对制定专业档案具体管理制度664、档案行政许可的程序申请受理审查决定自受理之日起20日内，延长期为10日行政许可法规定4、档案行政许可的程序申请行政许可法规定67（1）定义：是档案行政管理部门和法律授权机关依照法定权限和程序，对违反档案法律、法规的行政管理相对人实施惩戒的行为。（2）特点：A.主体是档案行政管理部门和相关机关；B.对象是违反档案法律法规的行政相对人；C.目的是惩戒档案违法行为的当事人。1、档案行政处罚的概念二、档案行政处罚（1）定义：是档案行政管理部门和法律授权机关依照法定权限和程682、档案行政处罚的原则法定原则公正、公开原则处罚与教育相结合原则2、档案行政处罚的原则法定原则693、档案行政处罚的有效构成指档案行政处罚成立的必要条件，即档案行政处罚的有效要件。主体合法内容合法程序合法3、档案行政处罚的有效构成指档案行政处罚成立的必要条件，即档704、档案行政处罚的具体适用1.一事不得给予两次以上的罚款2.从轻、减轻以及不予处罚3.档案行政处罚追诉实效一事不二罚两年4、档案行政处罚的具体适用1.一事不得给予两次以上的罚款一715、档案行政处罚的程序1.档案行政处罚决定＊简易程序：警告＊一般程序：罚款、没收违法所得等2.档案行政处罚决定的执行A.立案B.调查取证C.告知D.决定E.送达＊听证程序：并处较大数额罚款的适用听证程序5、档案行政处罚的程序1.档案行政处罚决定2.档案行政处罚72上海市档案局行政执法事项

（行政处罚5项）序号类别事项名称1行政处罚对损毁、丢失国家所有档案的处罚2对擅自提供、抄录、公布、销毁国家所有档案的处罚3对涂改、伪造档案的处罚4对擅自出卖或转让档案的处罚5对倒卖档案牟利或将档案卖给、赠送给外国人的处罚上海市档案局行政执法事项

（行政处罚5项）序号类别事项73三、档案行政检查1、档案行政检查的概念档案行政检查是最常用的行政执法手段。定义：也称档案行政执法检查或者档案行政监督检查，是档案行政管理部门依据法定的行政监督权，对行政管理相对人遵守档案法律、法规和规章以及执行档案行政管理部门作出的具有法律约束力的决定的情况进行单方面强制性了解的行为。三、档案行政检查1、档案行政检查的概念档案行政检查是最74

特点：①实施检查的单向性；

②适用依据的特定性；

③实施主体的多层次性；

④法律效力的间接性。档案执法与行政救济培训讲义752、档案行政检查的形式（1）普遍检查和特定检查（2）一般检查和专项检查（3）实地检查和书面检查2、档案行政检查的形式（1）普遍检查和特定检查763、档案行政检查的程序（1）事前通知（非必经程序）（2）现场告知（必要程序）（3）执法人员表明身份（4）实地检查（5）反馈检查结论3、档案行政检查的程序（1）事前通知（非必经程序）77上海市档案局行政执法事项

（除行政审批、行政处罚外的事项）序号类别事项名称1行政强制对违法出卖或赠送的档案的征购2行政确认对国家重点建设项目的档案管理登记3对重要档案的登记4行政裁决对档案界定及进馆档案范围异议的决定5行政给付对档案收集、整理、保护、研究、捐赠等行为的奖励四、其他行政执法行为上海市档案局行政执法事项

（除行政审批、行政处罚外的事项）序786其他执法事项对档案馆设置的备案7对档案馆的监督检查8档案执法监督检查9对违反档案法律法规造成档案损失的责令赔偿10对将应当归档的文件、资料据为己有、拒绝归档的责令限期改正11对拒不按照国家规定向国家档案馆移交档案的责令限期改正12对违反国家规定擅自扩大或者缩小档案接收范围的责令限期改正13对不按照国家规定开放档案的责令限期改正14对明知所保存的档案面临危险而不采取措施造成档案损失的责令限期改正15对玩忽职守造成档案损失的责令限期改正6其他对档案馆设置的备案7对档案馆的监督检查8档案执法监督检79第四节档案行政救济第四节档案行政救济801.定义：是指公民或社会组织的合法权益受到档案行政管理部门具体行政行为的侵害，经申诉或提起诉讼