人力资源管理内部审核流程检查表

第4页共4页人力资源管理内部审核流程检查表审核员：审核时间：年月日审核部门：人事科质量工作职责流程文件审核要点验证方法是否合格审核发现（不符合事实记录）人力资源管理人员招聘《人力资源管理主流程》《人员招聘流程》全院人力资源需求规划2）试用期满后由科室进行考核，在《试用期考核表》上提出试用考核意见。6．了解流程的执行情况：1）人事科是否将人员需求报告交主管院长审批。查全院人力资源规划，是否根据业务科室的《人员需求报告》和职能科室的《人员需求报告》进行制订全院人力资源需求规划。抽查1—2份《试用期考核表》，看是否提出试用考核意见。抽查1—2份人员需求报告，检查是否有主管院长审批意见。2）人事科根据筛选结果，拟定参加面试的求职者名单，是否交主管院长审核。3）人事科是否将通过面试人员名单提交院务会讨论，院务会讨论通过后，是否拟定《来院人员审批表》并交主管院长审核。4）试用期满考核合格后人事科与新入职员工签署劳动合同。检查1—2份《参加面试人员名单》看是否有主管院长审核签名。检查1—2份《来院人员审批表》，查看是否有主管院长审批意见并签名。抽查3个试用合格人员的合同签订及社保办理情况。人事档案管理《人事档案管理流程》新进员工到所在科室报到，正式入职。7．了解流程执行情况：1）调入者档案转人事科2）人事科对调入者档案材料进行整理，根据医院档案编码规则进行编码并存档。4）调出时，人事科将调出者档案及其他证明材料转出相关部门。5）调查人在查阅记录上签名登记以示负责。抽查3个新员工档案，是否存有证明其身份、学历的证明材料，资格证书复印件等。抽查3份档案正本。查阅档案是否进行了内容登记。档案管理员是否对所管理的人事档案逐人登记注册？查看档案是否进编码。查看《档案转接签收表》是否做记录。检查《查档登记记录》，看调查人是否进行了查阅登记？岗前培训管理《岗前培训管理流程》8．了解流程执行情况：1）人事科根据当年新进人员情况制定岗前培训计划，确定培训时间。2）设计培训课程。3）人事科负责做好培训前的签到工作。由于其他客观原因无法参加集体培训的新入职员工应提前向人事科请假。4）对参加培训的学员进行综合考核。检查《岗前培训计划》检查《新入职员工岗前培训课程安排》检查《签到表》，检查没有参加培训的是否有对应的请假条。检查是否有相应的考核记录。年度考核与专业技术考核管理《年度考核与专业技术考核流程》5）撰写岗前培训总结报告，提出岗前培训存在的问题及改进的方法9．了解流程的执行情况：1）是否制定年度考核与专业技术考核计划，安排考核时间，分配考核任务、优秀指标等。2）人事科是否将考核对象按科室分为若干考核小组，并确定各考核小组负责人。查看《岗前培训总结报告》。检查《年度考核与专业技术考核时间安排表》检查《考核小组人员名单》4）对考核人员是否做好登记工作？5）考核小组负责人对被考核人的德、能、勤、绩四个方面情况、工作优缺点进行是否综合评价，提出拟评等次的建议并签名。检查《年度考核登记表》、《专业技术考核登记表》6）医院考核领导小组是否对考核结果进行讨论。检查《会议记录》7）被考核人对于考核结果有异议如何处理？询问人事科工作人员：对于考核结果有异议如何处理。检查《申诉书》、《复核意见书》8）对年度考核与专业技术考核结果是否执行奖罚规定？检查《年度考核优秀者一次性奖励金名单》职称晋升管理《职称晋升管理流程〉10．了解流程的执行情况：1）人事科发布职称晋升考试通知。人事科根据卫生厅相关文件发布有关职称晋升工作通知。检查《职称晋升考试通知》、《高、中级专业技术资格申报评审工作的通知》2）人事科是否提供相关申请表格并指导申报人根据要求进行填写。检查《资格评审表》、《申报人基本情况及评审登记表》、《信息录入表》、《工作经历、能力考核表》3）所在科室是否对申报人进行专业技能评议推荐。检查《推荐意见》4）材料审核小组是否对申报人的科研成果、阶段性成果、继续教育、论文等材料进行审核。检查《高级专业技术资格申报人基本情况及评审登记表》5）人事科将资格证书发放给报考人，相关材料归入报考人人事档案。检查《签收表》是否做好登记.。员工离职管理《员工离职管理流程》11．了解流程的执行情况：1）员工是否提前一个月向所在科室提交辞职申请，科室负责人是否签署意见后交人事科。检查《辞职/后退申请表》。个人《辞职申请》及审批情况。2）离职人员在工作交接完成后到人事科办理相关离职手续询问人事科负责人如何办理离职手续。3）离职人员持《离院人员财产清退单》到各职能科室签署离院意见。查看《离院人员财产清退单》考勤管理《考勤管理流程》1）上班人员是否进行签到，各科室考勤员进行监督。抽查一个月的《上班签到表》2）每月月初，考勤员是否对上一月度本科室人员出勤情况进行统计形成《考勤月报表》？检查《考勤月报表》的统计及签名情况。3）人事科是否收齐各科室上一月度考勤情况月报表后对全院考勤情况进行统计，并上交财务科作为发放工资的依据。检查人事科的考勤统计资料，验证财务科是否执行了医院相关规定。4）请假人员是否履行了请假手续。检查三份《请假申请单》的签名情况是否符合请假天数的审核要求。卫生职称管理卫生职称管理流程卫生职称管理检查《专业技术职务任职资格评审表》、《专业技术资格考试报名表》《专业技术职务聘任审批表》、聘任必备的资料。加班管理《加班管理流程》加班统计及加班费发放检查《考勤表》《加班统计表》《加班费发放表》医德医风考核管理《医德医风考核管理流程》医德医风考核医德医风考核结果汇总