公司治理自查报告三篇

公司治理自查报告三篇重大遗漏负连带责任。20XX629日，公司第五届董事会临时会议以通讯表决方式审议通过了《“加活动”自查事项》，现根据有关规定予以发布。根据中国证监会证监公司字L20XX]28号文”关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知”和XX[20XX]39号文”关于开展XX辖区总裁、董事会秘书XX先生负责安排与落实。公司本着实事求是的原那么，严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》等内部规章制度，对公司治理情况进行了自查。现将自查报告和整改计划公告如下：一、特别提示经自查，公司治理方面存在的有待改进的主要问题有1、需进一步完善公司治理相关制度并严格贯彻执行；2、需进一步加强对公司合同的管理；3118页员工,社会等各方利益的协调平衡,共同推动公司持续,健康的开展.三,公司治理存在的问题及原因公司按上市公司规范要求制定了较为完善,合理的内控制度,这些制度得到了有效的遵守和实行，公司治理总体来说比拟规范，但是针对公司过去几年在工作中出现的问题,在以下几方面需要做出改进：1,（XX年修订）》修改根据公司的实际情况，公司已在XX年修订）2,公司局部制度尚待更新与完善目前公司建立了比拟健全的内部控制制度，但对照XX证券交易所《上市公司内部控制指引》，公司还需要对内控制度进行完整的评估并形成自我评估报告.公司将催促职能部门尽快完成对内控制度的检查监督，作3,公司股权分置改革工作尚未完成由于公司第一大非流通股股东与第一大流通股股东对公司股改方案未达成一致

1018页意见，公司非流通股股东提出的两沟通,尽快就股改方案达成一致意见，以启动第三次股改.4, 四，整改措施,整改时间及责任人公司的规范治理是一个循序渐进与不断完善的过程,针对本次治理自查结果,近阶段我公司主要对以下问题进行重点整改：引(XX年修订)》，公司准备了《公司章程》草稿，待相关事宜明确后再对草稿进1,管理事务的业务主管,董事会办公室为公司的投资者关系管理职能部门.具体有以下方面：在公司网站上设立了投资者关系专栏,设立了信息披露,公司治理,会议事项等子栏目.网站上还开设了投资者论坛,提供一个投资者之间以及投资者与公司之间的交流平台.安排专门人员对投资者关心的问题及时予以解答,并将一些问题汇集提交给公司经营层.第11页共18页2,公司对企业文化建设非常重视,将企业文化建设提高到战略规划的高度.关于企⑴企业精神：团结创业求实创新⑵公司宗旨：以〃一流的设施,一流的服务,一流的位,现代化的大型企业集团,向国际市场迈进,为公司积累资金,为全体股东和公司（1992年）（3）年）（4（19XX年（5（19XX年）（19XX年年）3,都有相应的经营指标及其他指标.在年终由各部门进行综合考核后予第12页共18以发放薪酬.六,其他需要说明的事项不存在需要说明的其他事项.第13页共18页篇三：公司治理自查报告本公司及董事保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。公司认真部署，进行了全面自查工作，发现公司治理方面存在以下问题有待改进：（一）产权清晰度缺乏；（二）关联交易有待进一步规范；（三）监事会局部会议记录缺失。（20XX年修订）》修改完善了公公司制定了《股东大会议事规那么》、《董事会议事规那么》、《独立董事制度》、《监事会议事规那么》、《总经理工作细那么》等制度，会议的通知、召集、召开、授权委托及提名和选举，均严格按照有关规那么进行，公司董事、监事、高级管理人员各司其职，忠诚守信，勤勉尽责。公司建立了较完备的内部控制制度，范围涵盖行政、人事、财务、审计、资产管理、经营管理、安全生产与服务等各个方面，并得到了切实地贯彻落实。在执行过程中根据公司的开展和有关情况变化，从适应性、时效性等方面不断进行修订完善。公司与控股股东在业务、资产、机构、人员和财务等严格方面分开，具有独立第14页共18页完整的自主经营能力。公司制定了《信息披露管理方法》，制定了定期报告的编制、审议、披露程序,以及重大事件的报告、传递、审核、披露程序。公司董事会秘书属公司高级管理人员，现由公司财务总监兼任，确保其知情权和信息披露建议权。除法定信息披露外，公司还按照《信息披露管理方法》、《投资者关系管理细那么》主动及时地进行相关临时信息披露，保证了公司信息披露的及时、准确和完整。三、公司治理存在的问题及原因（一）20XX1231式改制设立，受国家土地管理政策、法人治理等历史因素的影响，公司及子公司①、A19XX年上市时机场集团所投入的资产，土地使用权已办理过户手续，但由于该候机楼建筑超出原规划红线约400用地手续，且补办手续极为复杂，至今尚未办理完成。②、B20XX年配股时机场集团所投入的资产，土地使用权未办20XX20XX20XX尚未办理完毕，导致该项资产的产权手续没有办理完毕。年度方投入使用；截至20XX年底，该项工程的竣工决算手续未办理完毕，又该项资产的土地仍属行政划拨用地，导致该项资产的产权手续没有办理。1518地系向集团公司租用，由于资产与土地使用权分属两家公司，资产过户手续没有办理。（二）关联交易事宜由于机场集团代表政府行使机场管理当局职能，拥有机场区域经济资源、管理权限、以及机场运营的区域性特征，公司（包括所有下属子公司和非法人独立核算单位）与机场集团之间自成立以来存在着一定的关联交易，如：航空收入分成、工程代建、土地房屋及建筑物的租赁与维修费、水电油料费、绿化等综合性费用的日常关联交易，也存在着资产代购、出售收购、业务的划转等偶发性关联交易。（三）监事会局部会议记录缺失由于监事会未设日常办事机构，导致监事会会议记录整理不完整，不及时，部分监事会会议记录缺失。四、整改措施、整改时间及责任人（-）关于产权清晰度缺乏问题加快工程决算，完善补充报建手续；在资产所有权转移手续预计无法办理的情况下，相关各方签署长期租赁协议。公司正以“上市公司治理专项活动”为契机，加大解决上述问题的力度。（二）关于关联交易问题可能减少关联交易。1618

20XX1031日前落实，责任人为公司董事会秘书支广纬。（三）20XX1031日前落实整改措施，责任人为公司董事会秘书支广纬。五、有特色的公司治理做法（一）20XX5月开始，本公司与集团公司之间通过资产委托管理、资产置换、非公开发行股票向集团公司购买资产（进行中，尚待中国证监会审批）（二）公司20XX年4 月修改了公司章程，建立了独立董事制度，聘请了独立董20XX8公司中也是较早的。（三20XX年初本公司原总经理崔绍先涉嫌贷款诈骗被XX市公（20XX年以来历次定期报告）。通过对公司各方面自查，除印鉴管理不善外，财务管理的有关内控制度起到了防火墙的

1718XXXX1818页4、需不断加强信息披露管理工作。二、公司治理概况公司严格按照《公司法》目前公司已建立起以《公司章程》、《股东大会议事规那么》、《董事会议事规那《募集资金使用管理方法》、《合同管理制度》、《资金管理制度》、《印章管理制度》等一系列配套制度在内的公司治理制度体系，以加强和细化公司的管理。同时，公司董事会、监事会和经营班子正在加强学习新的法规和条例，提高合法合规运作意识。（一）公司规范运作情况1、关于股东与股东大会。股东大会是公司的最高决策和权力机构，公司制定有《股东大会议事规那么》，能够严格按照要求召集、召开股东大会，在会场的选择上尽可能地让更多的股东能够参加股东大会，行使股东的表决权。公司能够采取必要措施，使所有股东，特别是中小股东享有平等地位，充分行使自己的权利，并承当相应的义务。股东大会会议提案、召开、通知、审议等各项程序符合法律法规的要求，历次股东大会均有见证律师出席并就股东大会的合法合规性出具了法律意见书。296名董事由股东方推荐（1名董事担任公司总裁2的利益。3321人，人员构成符合法律、法规的要求。各位监事能够认真履行自己的职责；监事会主要是通过列席公司董事会会议，对董事会讨论和审议的各项议题发4141名，1位副总裁担任。公司制定了《总裁工作细那么》，明确规定由总145、关于公司内部控制情况。公司结合自身实际情况，制定了较为合理、有效的内合同管理等方面也制定有切实可行的规章制度。（二）XX松江洞泾工业公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面全局部开，公司具有独立完整的业务及自主经营能力。第3页共18页（三）1、需进一步完善公司治理相关制度并严格贯彻执行。20XX6月版《章程》中“第五章董事会”中专门设立了“第三节独立董么》讨论稿，但尚未提交董事会会议审议。2、需进一步加强对公司合同的管理。公司法律事务室现设在总裁办，重要合同均请公司聘请的法律顾问提出法律意见。尚未设立专门的法律事务部门。3、需进一步加强投资者关系管理工作。投资者关系管理中存在着有待改进的方面，如尚未配备专门的投资者关系管理人员而是由董事会秘书处工作人员兼任。4、需不断加强信息披露管理工作。公司新近通过了《信息披露管理制度》，虽然已将各子公司、分公司负责人和各职能部门负责人纳入信息披露的直接责任人范围，但是尚未对该局部人进行专门的信息披露管理知识培训。另外，公司虽然指定董事会秘书负责对外信息披露，但由于公司下属企业较多，可能会存在对外信息发布管理上的漏洞，需进一步加强管理。四、整改措施、整改时间及责任人公司非常重视此次公司治理专项工作，先后召开董事会会议、监事会会议和总418页整改工作领导小组，由董事长严镇博先生担任组长和公司治理专项活动第一责任人，副董事长、总裁XX先生担任副组长，副总裁、董事会秘书XX先生负责安排与落实。1整改责任人为副总裁、董事会秘书XX10月中旬。2、公司将设立专门的法律事务部门，完善机构，强化功能，加强对公司合同的内10月中旬。3、进一步加强投资者关系管理工作。在董事会秘书处增设专门负责投资者关系的管理人员。整改责任人为副总裁、董事会秘书XX10月中旬。4、公司将组织下属子公司、分公司负责人和职能部门负责人深入学习信息披露事的保密工作。整改责任人为副总裁、董事会秘书XX10月中旬。六、其他需要说明的事项1、《集团股份关于“加强公司治理专项活动”自查事项》全文详见第5页共18页XX2治理专项活动进行监督和提出建议，公司设立专门、、电子邮箱和网络平公众评议时间：20XX年月曰一月曰 ：第6页共18页篇二：公司治理自查报告一,特别提示19XX年上市以来，一直努力致力于完善公司内部治理结构，提升公司治理XX证券交易所等相关法律法规,结合公司的实际情况,逐步建立了严格的股东会,董事会,监事会三会运作制度,及明晰的决策授权体系.同时公司也加强了对内部各项制度的建设,为公司的内部控制与治理提供了基础的制度保障.公司治理总体来说比拟规范，但也还存在以下一些问题：1,(XX年修订)》修改；根据公司的实际情况，公司已在XX2,公司局部制度尚待修订与完善；⑴公司需要对内控制度进行完整的评估并形成自我评估报告；3,由于公司第一大非流通股股东与第一大流通股股东对公司股改方案未达成一致意见,公司非流通股股东提出的两次股改方案都未获通过.公司将促进大股东之间加强沟通,尽快就股改方案达成一致意见，以启动第三次股改.4, 结合公司实际情况出台期权激励方案,待股改完成后实施.718页制订了整改计戈.并将自查报告全文刊登于XX证二,公司治理概况公司严格按照《公司法》，《证券法》和中国证监会有关规定的要求，不断完善股东大会,董事会,监事会和经营层独立运作,相互制衡的公司治理结构.下：股东大会方面:股东大会为公司最高权力机构，公司股东大会依据相关规定认真行使法定职权,严格遵守表决事项和表决程序的有关规定.公司历次股东大会的召集,召开均由律师进行现场见证,并出具股东大会合法,合规的法律意见.93名，董事会人数和人员构成符合法律，法规和《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的要求.公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事.公司各位董事能够以认真需要的情况和资料,认真审阅各项议案,为股东大会和董事会的重要决策做了充分I,熟悉有关法律法规，了解作为董事的权利,52名，监事会的人数和人员结