竣工资料编制办法1

临沭县青石路园区段拓宽改造工程项目PAGEPAGE85临沭县青石路园区段拓宽改造工程竣工档案分类编号办法分类编号原则：1.为了统一临沭县青石路园区段拓宽改造工程竣工档案分类办法，实现临沭县青石路园区段公路工程档案检索体系现代化，现依据《公路工程竣工验收办法》制定本办法。2.本办法基本包括了临沭县青石路园区段公路项目基本建设各个阶段形成的各类档案，并考虑到今后的发展需要和保持基本类目稳定。3.临沭县青石路园区段公路的科技文件材料分为六级类目。在填写分类号时，第一至第四级类目的代号固定不变。档号形式：GL.5.1.QS.YQ.1.2—XX“GL”：一级类目（公路）“5”：二级类目（公路工程）“1”：三级类目（道路）“QS.YQ”:四级类目（单项工程代号）“1”：五级类目（综合类）“2”：六级类目（工程总结）（五、六级为基本类目）“XX”：临沭县青石路园区段案卷流水号。流水号的位数，可依据工程整理的总案卷数确定，如：千卷以内，流水号从：“001”开始编写。档号章档号章内容包括档号、件号和页数（见下图），填写时用四号仿宋体。档号章盖在每件文件首页的左上角，距上边沿1公分。左边沿2公分的位置，档案整理单位只填写件号、页数（档号章必须盖正、盖规范）档号章格式与尺寸：档号22×8mm件号页数 4×4×15三．基本类目（一）综合文件1.竣工验收文件2.工程总结3.征地拆迁资料4.上级批准文件及有关指示5.建设项目承发包合同、协议文件6.工程交接表7.竣工文件缩图（二）竣工决算（三）竣工图表（四）设计、施工文件1.技术、设计文件2.施工文件3.进度控制文件4.投资控制文件5.施工原始文件四、编写：1.编写单位：临沭县交通局青岛公信建设监理有限公司临沂育才公司2.编委王健张桂涛李建军李官宝赵怡明李贞珂因时间仓促编写过程中难免出错，在实施过程中发现错误或不适宜之处请及时与赵怡明联系，以便及时更正。二00八年八月临沭县青石路园区段拓宽改造工程竣工档案案卷构成及质量要求一、术语1.案卷：由互相联系的若干文件材料组成的一种档案保存单位。2.卷内目录：案卷内登记文件材料及其排列次序的目录。3.卷内备考表：说明案卷内文件材料状况的表格。4.档号：由分类号和案卷号组成。二、组卷要求（一）组卷要遵循科技文件材料的形成规律，保持案卷内科技材料的成套性、系统性原则，便于查找和利用。（二）案卷内科技文件材料所反映的工程项目情况和有关管理活动内容，必须做到真实、准确、齐全、完整。。（三）案卷内科技文件材料必须书写工整，字迹、线条清晰，耐久，表格统一规范（文字、表格A4,图纸A3），制作和书写材料，必须利于长期保存。书写材料必须用碳素墨水或蓝黑墨水书写工具书写，禁止使用纯蓝墨水、红墨水、圆珠笔、铅笔。凡由易褪色书写材料制成的文件材料（复写纸、传真纸），应复印保存。工程试验、检测等表格签字必须齐全，不能同一人代签。（四）工程竣工资料移交建设单位及使用单位的3套竣工文件材料，要求是建设过程中形成的全部文件材料；移交交通主管部门竣工文件材料，按照交通部《公路工程竣工文件材料归档范围和保管期限表》提出的归档范围整理。三、科技文件材料的排列（一）按路线统一的里程桩号，由小到大依次排列（施工阶段形成的案卷依路线进行方向，按照路基、路面、桥梁、涵洞、沿线设施及监理工作的顺序分别进行排列）。桥梁部分按照自下而上的顺序排列。路基按1公里分类、路面部分按2公里分类。（二）项目技术文件材料按来往文件（管理、依据性文件）、质量评定、原材料试验文件、施工原始记录等顺序排列。（三）管理性科技文件，按问题或重要程序排列。（四）设备文件材料按依据性、设备开箱验收、随机图样、设备安装调试和设备运行维修等材料排列。（五）科研课题文件材料按准备立项、研究试验、总结鉴定、成果申报奖励和推广应用等阶段排列。（六）案卷内科技文件的排列要求文字材料在前，图样在后。（七）案卷内科技文件材料要按照一定的顺序以件为单位排列。（八）竣工图按里程、专业、图号排列。四、案卷的编目（一）编写案卷面号1．案卷内科技文件材料均以有书写内容的页面编写页号。2．页号的位置：单面书写的文件材料，在右下角编写页号；双面书写的文件材料，正面在右下角，背面在左下角编写页号（此处所说的文件左、右下角均为装订成册后的左、右下角），表格装订时表头向左或向上。3．借阅守则、卷内目录、备考表不编页号、不装订。4．要求以件为单位编写小流水号，如所归档的文件属符合档案保管要求的成册的材料，已编有页号的在卷内文件目录页数中填写每册的页数。5．页号暂用铅笔编写。（二）案卷封面的编写1．案卷封面：采用案卷外封面的形式，外封面印制在卷盒的正表面，案卷题名、编制单位、编制日期、保管期限用3号宋体字打印到蜡纸上（卷盒附带纸），粘贴在卷盒的相应位置上。2．案卷题名：案卷题名应包括公路工程建设的名称、起讫里程、单位工程（含分部、分项）及文件名称，如属桥梁工程，还应同时标明结构、部位的名称。案卷题名应简明扼要、准确地反映出卷内文件材料的内容。（1）项目技术文件材料（施工、监理、设计单位）按以下格式：×××桩号（指合同段起讫桩号）×××工程×××结构×××部位×××名称；如：临沭县青石路园区段拓宽改造工程××桩号路基工程汇总表（2）管理性文件材料①建设单位、设计单位、总监代表处按以下格式：临沭县青石路园区段拓宽改造工程+责任者+问题+文件材料如：临沭县青石路园区段拓宽改造工程总监代表处关于加强安全生产管理工作的文件材料临沭县青石路园区段拓宽改造工程×××（桩号）段项目部关于×××的文件材料。②监理、施工单位按以下格式：临沭县青石路园区段拓宽改造工程×××桩号××问题××名称如：临沭县青石路园区段拓宽改造工程×××（桩号）关于加强安全生产管理工作的文件材料。3．编制单位：指案卷形成单位（单位名称用中标单位名称）4．编制日期：案卷形成日期（用阿拉伯数字填写，如：2008.08.18）5．保管期限：填写规定的保管期限，参见附件二“公路工程竣工文件材料归档范围和保管期限表”。6.密级：依据保密规定填写。7．档号：填写档案的分类号和案卷顺序号。档号用3号宋体字一行打印在卷盒附带的纸上，粘贴在相应位置上。8.卷脊：需填写档号和案卷题名，参见附件四。卷脊档号用4号宋体字，分两行横排打印，第一行是分类号到四级类目,第二行是五级类目和五级类目案卷顺序号，案卷顺序号同案卷封面上相同，档案号位置要适中。案卷题名从右至左竖行排列，首行上空二个字，用3号宋体字打印到卷盒附带的牛皮纸上，粘贴在相应的位置，题名的内容要与上下的横线间各空65毫米。桩号打印要横排，字头向右。五、卷内目录的编制（要求必须按照附件四打印）（一）件号：用阿拉伯数字从1起依次标注。（二）文件编号：填写文件材料的编号。（三）责任者：填写文件材料的直接形成部门或主要责任者，用文件上所加盖的公章名称（或规范的简称）。（四）文件题名：1．原文上有标题的，填写文件材料标题的全称。2．原文上的标题太简单或者没有，（如会议纪要、通知等）应自拟标题，重新拟写一个符合科技文件材料内容的标题，外加“[]”号。3．每份文件材料的标题，在拟写时开头空格两字，以段落格式填写，横格内不能超过三行字。（五）日期：填写文件的形成时间。填写时间时可省略”年、月、日”字样，单月单日可用零补充。如2008年8月8日可填写成“20080808”（分两行填写，资料日期若只到月的用0补足），若一件资料的年度有跨度，则填写起止时间。（六）页数：应填写每件文件材料的总页数，如果是一件为一卷，标注文件终止页号。如所归档文件符合档案保管要求的成本成册的材料，已编有页号的在卷内文件目录页数中填写每册的页数，并在备考表中标明合计件数的总页数。（七）备注：留待对卷内文件变化时作说明用（如果有与科技材料内容相关的特殊载体的档案，要求在此标注*，特殊载体的档号在卷内备考表中具体写明）。六、卷内备考表的编制（一）卷内备考表要标明案卷内科技文件材料的件数、页数以及在组卷和案卷使用过程中需要说明的问题。页数要求填写卷内每件文件页数相加之总和。（二）立卷人：由档案整理组卷人签名。（三）审核人：由组卷单位负责人审查签名。（四）立卷时间：填写完成立卷的日期。（五）审核时间：填写审核案卷完成的日期。七、案卷内各部分内容的排列顺序借阅守则—卷内文件目录—科技文件材料—备考表。八、案卷装订的要求（一）项目管理性文件应根据组卷要求，以件为单位进行装订（除请示、批复等有针对性的文件外，一般一份文件一装订，本单位发文要把发文稿件及文件底稿附在文件后面一起装订，收文要将收文稿纸附在文件后面装订成为一件），施工原始资料（试验、施工等表格）装订厚度最多不能超过2cm。（二）每件文件要求有件封皮。（三）每件文件要求取掉金属物，采用三孔一线方法，用白色档案专用线（较细的线）装订，孔距80mm，装订线距左纸边10mm。（四）装订时，文件材料装订边和下边一定取齐，横表格的文件材料，应把表头向左或向上装订。（五）对批示、签注意见写在文件装订线上的，应予以粘贴补宽；原件有破碎的，要求粘贴在A4纸上；大于A4的纸折叠成A4大小。九、卷盒、卷内表格的制作（一）卷盒的外表尺寸305mm╳220mm厚度尺寸20mm、30mm、40mm、50mm、60mm。（二）借阅表格的制作借阅守则、卷内目录、备考表的尺寸统一设定为：297mm×210mm（三）卷盒、卷内表格由总监代表处统一制作。十、科技文件材料的归档套数每套应刻录一张与文字资料完全相同的光盘一并交付。临沭县交通管理局一套临沭县财政局一套青岛公信建设监理有限公司临沂育才公司一套十、科技文件材料的交接科技文件材料归档时，要填写《案卷归档接受签证单》、《科学技术档案归档接受签证单》。经验收合格后，交接双方在单据上签字盖章。《科学技术档案分类目录》要求一式三份，在工程竣工验收后随科技档案一同移交到有关单位。十二、其他（一）会计档案，由临沭县交通局及财政局验收合格后，由财务部门分别移交到临沭县交通局及财政局。工程财务竣工决算二套，随工程竣工资料移交到临沭县交通局及财政局各一套。（二）照片档案照片档案应一式两套（临沭县交通局与青岛公信建设监理有限公司临沂育才公司各一份）照片档案分为照片和底片。照片和底片的案卷页号，正面编在右上角，背面编在左上角。照片题名：在尽量保证基本要素内容完整的前提下，将文字说明改写成照片名称。照片名称不应超过50字。照片号：案卷内照片的顺序号。以每张照片为编写单位，每卷从1开始编顺序号。参见号：填写与本张照片内容相关的纸质材料档案的档号。文字说明：文字说明的内容要具备六大要素；事由、时间、地点、人物、背景、摄影者。要求文字简洁，语言通顺，一般不超过200字。案卷题名:一个卷要拟写一个案卷题名，写在封面上。案卷题名应包括档案卷内全部照片的基本主题。题名一般不包括责任者、问题、名称三部分。责任者不便标出时，也可不标出。总说明：一组（若干张）联系密切的照片说明。底片号：（本工程内编流水号）。底片与照片对应，一卷内编一个流水号，底片装入照片档案盒相应位置，并标明底片号，底片号的编写与照片号相同。底片由建设单位保存。。主要工序和关键的隐蔽工程均要有照片。归档前要求编制案卷目录一式两份、电子目录光盘两张，填写归档移交清单，最后经档案部门检查验收后，办理移交手续。（三）音像档案1.音像档案应一式两套（临沭县交通局与青岛公信建设监理有限公司临沂育才公司各一份）2.音像档案要收集齐全，做到文字材料与音像材料相符。3.归档的音像档案，要经过系统整理。每盘音像磁带上工整确切地标明：责任者、录制（摄制）时间、地点、内容（题名）、顺序号、保存期限、摄制人等项目。保管期限，可根据科技文件材料中相关的内容来确定。4.音像和录制档案，要按形成时间顺序排列，分别编写流水号。5.归档前，要求编制案卷目录一式两份，填写归档移交清单。最后经档案部门检查验收后，办理签字移交手续。案卷归档接受签收单年度：保管单位保管期限卷册袋盒合计永久长期短期合计归档单位：负责人：经手人：接收单位：负责人：经手人：接收日期：年月日科学技术档案归档接收签证单归档案卷目录共页保管单位保管期限卷册袋盒合计文字材料图纸声像（照片）合计归档单位：负责人：经手人：接收单位：负责人：经手人：接收日期：年月日科技档案总目录总登记号登记日期档号案卷题名编制单位数量保管期限密级变更记载备注份数页数一次二次三次科技档案分类目录序号档号案卷题名编制卷内份数卷内页数保管期限密级备注单位时间临沭县青石路园区段拓宽改造工程竣工档案编制要求（土建部分）为了使竣工档案标准统一、系统完整，符合国家的有关部门规定和要求，便于在施工过程中及时收集整理资料，做好竣工档案的编制工作，现将各部分的编制要求如下：1、竣工图、表，应准确、全面的反映工程竣工路线、路基、路面、桥梁、涵洞、路基防护等全部施工造型和特征。2、原设计图、表涉及的内容，竣工图、表均应反映，不得遗漏（必要时还须增加图表）。施工图没有变动的，由竣工图编制单位在施工图上加盖竣工图章作为竣工图，凡有一般性图纸变更及符合杠改或划改要求变更的，可在原图上修改，并加盖竣工图章。3、竣工图纸均按A3号纸（297mm×420mm）大小装订成册对折入盒；大于A3规格的图纸应逐张按手风琴式折叠成297mm×210mm（A4）规格，图标外露；图纸目录中图号与页号对应的不编页号，不能对应的需重新编制卷内目录。底图不折叠，平放在专用底图柜内，大于1号的底图可卷放装筒。4、竣工图、表中的文字、数据和图像线条等必须使用碳素墨水绘制，禁止使用圆珠笔，铅笔书绘。线条、字迹、图表等书绘必须工整、清楚、干净。5.竣工图、表的编号方法，参照原设计图纸按实际竣工图纸的数量重新编图号和页码。6.竣工工程必须依据各项竣工数据绘制竣工图。7.竣工图所用图例和图幅应与原设计图一致，比例也一致。8.竣工图表要求完整、准确。各项数据如长度、宽度、厚度、高度、坡度、角度、地质情况等要反映竣工部位的实际情况。特别是隐蔽工程。9.归档时必须有竣工图要求图面清晰；具体缩制工作，继续执行原国家建委《关于编制基本建设工程竣工图的几项规定》。竣工图应逐张加盖竣工图章，竣工图章内容包括：×××工程竣工图，施工单位名称、编制人、审核人、技术负责人和编制日期。图章规格尺寸为80mm×60mm。（编制单位名称）竣工图编制人60mm60mm监理单位80mm15注：①尺寸单位：mm；②章的字体采用3号或4号仿宋体。1510.实际工程与原设计图不相符的，都要重新绘制竣工工程数量表装入竣工图内。11.每个合同段提供竣工资料第一、二卷各3份（临沭县交通局、临沭县财政局各青岛公信建设监理有限公司临沂育才公司各一份），第三、四卷各2份（临沭县交通局和青岛公信建设监理有限公司临沂育才公司各一份）。12.对竣工文件编制分工如下：（1）建设单位：第一卷综合文件第一册竣工验收文件第二册第三分册设计总结第四分册建设管理总结第五分册质量监督总结第三册征地拆迁资料第四册上级批准文件及有关指示第五册建设项目承发包合同、协议文件第三卷第十二册其他路产分布图第四卷设计、施工文件第一册第一分册审批的设计文件及有关文件第二分册审批的设计变更及有关文件第三分册设计、施工中重大技术问题的往来文件、会议纪要等第四分册投资控制文件（2）监理单位：第一卷综合文件第二册第二分册监理总结第六册审查签认施工单位编制的工程交接图表第三卷审查签认施工单位编制的工程竣工图表第四卷第二册施工文件属于监理单位承办的工作内容第三册进度控制文件中属于监理单位下达或批复的进度计划、指令、会议纪要等（3）施工单位：除建设单位、监理单位承办外的一切竣工资料。13.竣工文件中的字体，除各种标题、表头、图标栏内，统一采用3号或4号黑体字外，其他所有字形均采用长仿宋字体，其中总目录、总说明采用3号长仿宋体，A3图上附注中说明文字采用4号长仿宋体。各种字体均应采用激光（喷墨）打印机打印。14.装订工作由承包商按要求统一装订，每册均需附有卷盒、卷内目录、卷内备考表和借阅守则。附件一：归档资料整理分工内容说明：建设、设计单位竣工资料编制内容档号：GL•5•1•QS•YQ•1—一、项目建议书及批复二、工程可行性研究报告三、项目评估意见四、环境预测、影响调查报告及批复五、地质灾害评价及批复及委托合同六、其它可行性研究阶段合同、协议书档号：GL•5•1•QS•YQ•2—一、工程地质、水文、气象及地震等原始资料二、工程勘察设计、勘察报告三、重要土岩样说明四、选址、选线报告五、总体规划设计六、审批的各阶段设计及批复（初步设计、技术设计、施工图设计）等有关文件七、审批的设计变更文件1.设计中重大技术问题的往来文件、专题会议纪要2.与初设批准机关、业务主管部门及有关专家的往来文件3.重大工程变更及其论证资料八、设计评定、鉴定及审批九、公路用地图档号：GL•5•1•QS•YQ•3—一、征用土地批准文件及红线图、公路建设用地呈报表二、征地、拆迁数量明细表三、征地、拆迁合同、补偿协议书四、施工临时占地明细表五、土地证六、征用土地数量一览表七、取土场及其他征地一览表八、拆迁建筑物一览表九、拆迁电力、电讯及其它管线一览表十、树木补偿一览表十一、上级部门对招、投标的有关文件、指示十二、监理、施工、交通工程、房建等招、投标形成的有关文件：1.招标文件2.投标书3.评标报告十三、监理合同及服务协议书十四、施工承包合同及协议书十五、材料设备采购合同十六、其他文件，包括：审计、档案、环保、劳动安全卫生、消防、规划、工程交工等验收文件十七、电、暖、煤气等供应协议书十八、工程总结及工程交接表（工程名称、主要工程数量、固定资产价值）十九、会议纪要、会议材料、汇报材料、通报、简报1.会议纪要、会议材料、汇报材料按问题时间或重要程度排列2.通报、简报，按年度排列组卷二十、建设管理工作实施过程中制定的有关规章制度1.工程建设管理办法、检查考核办法等2.各科室职责、廉政制度等二十一、计划进度管理文件1.计划进度管理情况，总体、年度、月份计划进度的执行情况2.对总体、年度、月份计划进度的审查、监督、调整情况3.有关计划、进度方面的文件二十二、工程技术管理文件二十三、工程质量管理文件二十四、工程计量与支付1.总监理办公室上报的计量支付报表2.上报指挥部的计量支付资料档号：GL•5•1•QS•YQ•6—一、建设管理工作总结二、质量监督工作总结三、设计总结四、工程审计文件、材料五、财务决算、工程决算、支付报表六、工程竣工申请及批复文件七、竣工验收鉴定书及验收委员会名册八、工程竣工验收会议文件九、工程竣工验收会议声像资料档号：GL•5•1•QS•YQ•8—一、课题报告、任务书、批准书二、协议书、委托书、合同三、研究方案、计划、调查报告四、实验记录五、实验分析、计算、整理数据六、阶段报告、科研报告、技术鉴定监理单位竣工资料编制内容档号：GL•5•1•QS•YQ•5—一、监理规划、监理实施细则监理工作过程中自行制定的有关规程、规范等；各分项、分部工程有关监理细则及技术要求等；监理工作制度；监理人员考核办法；监理人员内部管理规定等。二、合同管理文件工程分包管理的有关情况和文件；工程变更有关情况和文件；其它合同管理有关情况和文件；三、计划进度管理文件（按阶段、问题分类、按时间顺序组卷）1.对总体、年度、月份计划进度的监理执行情况2.对总体、年度、月份计划进度的审查、监督、调整情况3.有关计划进度方面的文件。包括提示、指令、检查、报告等四、工程技术规范及管理文件有关试验等技术管理文件：按阶段、问题分类、按时间顺序组卷五、质量控制文件1.施工期间监理抽检的和自己所做平行试验及各种试验表格和检测报告；2.施工期间监理抽检的各种检验表格。六、工程计量与支付1.合同段的工程竣工决算2.公路工程变更及增加费用一览表3.计量支付文件（包括历次中间计量支付文件）。要求每期作为一件装订，每件内容包括：（1）支付证书；（2）支付申请；（3）支付月报，包括：工程进度表、投资及工程支付月报、清单支付报表、工程变更一览表、单价变更一览表、永久性工程材料到达现场计量表、材料设备预付款扣回一览表、中间计量支付明细表、托付证书、工程量确认单。4.有关计量支付的其它文件七、监理通知、开（停、复）工令许可证（按阶段、问题分类，按时间顺序排列组卷）1.监理通知2.开（停、复）工令八、备忘录、会议纪要（按阶段、问题分类，按时间顺序排列组卷）1.备忘录2.会议纪要九、施工质量检验分析十、监理工作会议纪录或纪要十一、与各单位的来往文件（除前面已列出的文件外）主要以发文为主，请示、批复或其它针对性较强的文件，收、发文都要整理，先按文、函顺序排列，再按阶段、问题分类，按时间顺序排列组卷。十二、监理月报、监理日志，可按时间顺序排列，监理日志每个单位每天进行一次汇总并记录到A4纸上，汇总的哪几个人的记录要在该页上标明，同时记录人要签字。十三、监理声像资料档号：GL•5•1•QS•YQ•6—一、监理工作总结通过回顾本合同段监理工作，总结工程质量、进度、费用控制和合同管理的经验，找出存在问题和教训，指出今后工作的努力方向。1.工程地理位置图2.工程概况工程名称、起讫桩号、途经主要控制点、设计标准、主要工程数量及造价，工程开、竣工日期等。3.工程监理机构设置、人员和设备配备①监理工程师授权书②扼要说明监理单位名称、法人代表及资质、资信情况③监理进驻、退出工地日期、组织机构、人员配备及每年的调整情况，现场监理的任务及分工情况④试验室仪器、人员配备及功能划分情况概述试验室资质，仪器的规格、型号、数量及鉴定情况、试验人员的素质（学历、职称、监理工程师资质）、数量，试验室功能、科的划分以及工作职责。⑤现场监理交通工具、通信设备情况，生活、办公条件4.监理内部管理监理制定了哪些内部管理制度（包括日常管理、考核、奖惩及会议制度，岗位责任制等），是如何运行的，效果如何等。5.工程质量监理（1）对承包单位自检体系的控制。承包单位质量自检机构人员的业务素质、数量是否满足工程质量自检的需要，工程过程中是如何对自检体系的运行进行监督的。（2）对工程施工过程的监控①对开工报告的审查。监理对承包单位提交的施工组织设计、机械设备，人员到场及材料供应情况，原材料、混合料配合比、施工放样资料、试验资料等是如何审查的；②对料场、预制场及拌和场的监控③在施工过程中是如何通过旁站、抽检、指令等手段对承包单位进行监控的，对存在的问题是如何解决的；④对中间工序、成品的检测。中间工序检查验收制度执行情况，各项工程最终成品检查验收情况；⑤对隐蔽工程的检查。隐蔽工程在其覆盖之前，是否每处都通知监理工程师现场检查，监理工程师是否每处都在现场做了检查，是否有记录和照片。（3）监理试验情况。监理现场试验室和中心试验室是否起到指导、监控施工的作用，抽检、平行试验频率是否达到规范要求。（4）工程质量事故是否都有承包单位的报告，是如何处理的。6.合同与计划管理（1）进度控制。监理工程师是如何按照“计划—实施—检查调整”程序进行动态控制的，采取了哪些措施，计划完成情况。（2）工程变更。概述本合同段工程变更管理程序，重大变更、重要变更和一般变更的数量、费用及原因，是否存在擅自变更和越权批复问题。（3）工程延期和费用索赔。概述本合同段工程延期和费用办理程序，工程延期和费用索赔的次数、费用和原因。（4）工程分包。有无工程分包，是如何对分包人进行审查、管理的，对分包工程是如何进行质量控制的。（5）有无合同争端和违约，是如何处理的。工程保险、承包单位的保险种类是否齐全，保险金额是否与实际价值相符，保险有效期是否符合合同要求。7.计量支付与造价控制概述本合同段计量支付程序，计量支付与造价控制的措施及做法。8.竣工资料整理概述竣工资料编制工作组织形式，人员、设备配备情况，管理性文件、抽检和试验资料整理归档情况、质量，存在问题及解决措施，档案完整、准确、系统性评价。9.交工工程的自查结果监理对工程质量的自我评价，标段单位工程优良率，质量评分值，工程遗留问题及养护注意事项。10.经验总结本工程有哪些监理经验，哪些经验在本合同段之外得到了推广，有哪些教训应引以为戒，其它要说明的问题监理服务费计量支付报表施工单位竣工资料编制内容档号：GL•5•1•QS•YQ•4—一、开工报告、批准（开工令），按合同段的完成顺序组卷二、工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要、有关图纸及文件三、施工组织设计、施工方案，施工计划等，按合同段的完成顺序组卷。施工组织设计指总体组织设计和监理处的批复文件等。施工方案指具体的路基、路面、桥梁工程、交通安全设施施工方案及批复的文件，按上述顺序组卷。总体施工进度计划及批复文件，指工程总体进度计划（包括图、表及批复文件）。四、阶段性进度计划及批复文件、包括图表等五、分项工程开工申请单及附件，按单位工程的顺序排列组卷六、原材料及构件出厂证明、质量鉴定报告，按单位工程组卷，按时间顺序排列。七、试验检测报告1.各种原材料试验报告2.混凝土及砂浆配合比试验报告3.混凝土及砂浆强度试验报告4.击实试验报告5.压实度试验报告6.稳定土强度试验报告7.石灰（水泥）剂量试验报告8.油石比试验报告9.筛分试验报告试验检测报告组卷要求钢筋、水泥、沥青、石料强度、碎石、砂、砂砾等原材料检验，可按规范规定按批抽检，同时配“供应范围表”，便于查阅。按单位工程分别组卷（试验台帐放在首页，并将自检、抽检、送检试验记录按顺序排列，其中抽检不含监理抽检），按材料种类，时间顺序编制。水泥混凝土及砂浆配合比、路面（底）基层混合料配合比、沥青混凝土配合比试验报告及批准文件，按单位工程组卷，按工程结构、标号、批复时间顺序列。要求审批意见在前、试验报告在后。原地面土质、击实试验报告，以公里为单位整理归档因挖方段的分割，填方段不足或略大于1km时，不必拘泥于整公里，要灵活掌握。取土场土质、击实试验报告，按取土场（挖方利用段）顺序整编，同时要配“供应范围表”。水泥混凝土、砂浆抗压强度按批评定，批次划分按规范要求进行。沥青混合料沥青含量、级配、马歇尔试验检测资料按路面结构层次、桩号顺序组卷。路面（底）基层混合料水泥剂量、级配、无侧限抗压强度检测报告，按路面结构层次、桩号顺序组卷。八、工程检查、检测记录按单位、分部、分项工程划分先后顺序组卷，若一个单位工程检查检测记录文件较多时，可按若干分部（项）工程组卷，检查检测记录组卷要求：1.各种检查检测记录（1）基坑检查记录（2）基础检查记录（3）路基、路面检查记录（4）钢筋混凝土配筋检查记录（5）其它各种中间检查记录（6）外购件进场检查记录（7）各种现浇成品检查记录（8）各种构造物成品检查记录（9）各种分项工程完工后检查记录（10）桥梁竣工验收荷载试验报告组卷要求：①路基工程：软基处理、路基土石方填筑、路槽、排水及防护工程等，以公里为单位组卷②小桥、涵洞（分项中包括台背回填）检测记录，小桥以座为单位组卷。涵洞以每公里为单位组卷。③路面工程检测记录，以公里为单位按桩号、路面结构层次分别组卷（路面结构变化处，也是资料编制分界处）内容包括：下底基层、上底基层、面层、路缘石、路肩等。④标志、标线、护栏、安全设施、绿化工程检测记录按工程项目分类，按桩号由小到大的顺序，以标段为单位组卷。2.隐蔽工程验收记录隐蔽工程验收记录按单位、分部、分项工程顺序组卷，照片另外入册。3.沉降观测记录按等载或超载的预压情况和有关文件的要求按里程由小到大整理组卷。4.重大质量事故处理和施工中遇到的非正常情况记录，分别单独组卷。5.其它原始记录施工日志：要求每个单位每天由专人进行一次汇总，记录到A4纸上，并在该页日志中具体写明汇总的哪几个人的施工记录，同时记录人要签字，装订后按时间顺序组卷。有关天气、温度及自然灾害等记录：按时间顺序单独组卷。开工及完工记录。其它未列入的原始记录。九、试验材料汇总表十、中间检验报验单及试验资料十一、设计变更按单位、分项、分部工程顺序组卷（内容包括变更请示、批复等文件）十二、单位工程、分项、分部质量检验评定报告。按检验顺序组成专卷。表格排列顺序为：质量检验评定表、单位工程汇总表、单位工程质量检测评定表、分部工程质量检验评定表、分项工程质量检验评定表。十三、亮化工程安装及调试十四、专项检测及监控资料十五、施工总结、技术总结施工总结：通过回顾本合同段工作、总结工程质量、进度、费用控制和合同管理的经验以及应用“新工艺、新材料、新结构、新设备”等方面的工作成绩和经验并找出存在的问题和教训，指出今后工作的努力方向。1.工程地理位置图2.工程规模、承包单位基本情况及完成的主要工作量工程概况：工程名称、起讫桩号、途径主要控制点、工程设计标准、工程数量和造价、实际消耗主要材料等。完成的主要工作量。3.计划完成情况概述本合同工期要求及总体施工计划安排，计划完成情况，计划实施过程中如何进行动态控制并采取了哪些措施。4.工程管理①施工准备技术准备，主要包括熟悉施工图纸与现场，交桩与技术交底，建立工地试验室等；物资准备，包括机械设备的进场、安装调试，材料订购、加工和运输，施工临时设施建设等。建立健全各项规章制度和岗位责任制。现场准备情况，主要包括恢复定线，修筑施工便道、临时取土场、工地临时用电、用水准备等。②施工组织施工组织机构设置与人员配备情况施工组织计划及实施情况③质量管理与控制自检体系的建立与运行；试验室建设及人员配备；对料场预制场及拌合站的管理；材料检验、中间工序和成品检查验收制度执行情况，检测频率是否满足规范要求；对隐蔽工程的检查、记录是否齐全，是否有照片，在覆盖之前是否每处都通知监理工程师现场检查；工程质量事故处理等。④合同管理工程变更。概述本合同段工程变更程序、重大变更、重要变更和一般变更数量、原因及费用，是否存在擅自变更工程设计的问题。工程延期和费用索赔。概述本合同段工程延期和费用索赔办理程序，工期延期和费用索赔的次数、费用、原因。工程分包：有无工程分包，是否有分包协议；是如何对分包人进行审查、管理的；对分包工程是如何进行质量控制的。工程保险：保险种类是否齐全，保险数额是否与实际价值相符，保险有效期是否符合合同要求。⑤竣工资料整理概述竣工资料编制工作组织形式、人员、设备配备情况；文件、检测及试验资料整理归档情况、质量；竣工图的编制情况、质量；存在问题及解决措施；档案完整、准确、系统性评价。5.采用的新技术概述本合同段“新工艺、新材料、新结构、新设备”应用情况、经济效益、工程质量如何。6.交工自查结果对工程质量的自我评价，标段单位工程优良率、质量评分值，工程遗留问题及养护注意事项。7.经验总结本工程有哪些经验，哪些经验在本合同段之外得到了推广，有哪些教训引以为戒，其它需要说明的问题。十六、其它文件施工过程中形成的除以上提到的以外的文件，包括安全生产管理文件、防汛措施、廉政建设、综合性会议材料、内部管理制度等文件，按阶段、问题分别组卷，按时间顺序排列。十七、工程施工声像资料档号：GL•5•1•QS•YQ•6—一、工程竣工图1.竣工总说明书2.路线平、纵面竣工图。按照封面→总目录→本册目录→图例→竣工说明（概述本段路线设计及变更情况，执行原设计及变更情况，其它需说明的情况）→平、纵面竣工图的顺序编制。3.路基、路面竣工图（参照以上顺序编制）4.桥梁、涵洞竣工图（同上）5.沿线设施及其它工程竣工图6.环保工程竣工图7.通用图二、参建各方工程总结汇总三、工程审计文件材料四、财务决算、工程决算、支付报表（包括计量支付文件）五、工程竣工申请报告六、工程竣工验收报告附件二：公路工程竣工文件材料归档范围和保管期限表序号归档文件保管单位保管期限一可行性研究（GL•5•1•×ו1××）建设单位监理单位永久1项目建议书及批复2工程可行性研究报告及批复3项目评估意见4环境评价报告书及批复5地质灾害评价太批复二设计文件（GL•5•1•×ו2××）1工程地质、水文地质、勘察设计、勘察报告、重要土岩样说明建设单位、监理单位永久或长期2水文、气象等其它设计基础材料3总体规划设计建设单位、监理单位永久永久长期4审批的各阶段设计及有关文件5公路用地图三工程管理文件（GL•5•1•×ו3××）1征用土地批准文件及红线图建设单位、监理单位永久2公路建设用地呈报表建设单位、监理单位永久3征地数量明细表建设单位、监理单位永久4征地拆迁合同、协议、补偿协议书及土地证建设单位、监理单位永久5承、发包及委托合同、协议书、招标、投标、定标及招标会议纪要、租赁文件建设单位、监理单位永久6技术规范的补充文件和修改文件建设单位、监理单位长期7施工执照（施工许可证）建设单位、监理单位永久8审计、档案、环保、劳动安全卫生、消防、规划、工程交工等验收文件建设单位、监理单位永久9电、暖、煤气等供应协议书建设单位、监理单位永久10工程总结及工程交接表（工程名称、主要工程数量、固定资产价值）建设单位、监理单位永久11工程管理过程中形成的声像档案（1）省、市及行业主管部门的领导人视察公路工程建设单位、监理单位永久（2）招投标仪式及工程项目重要会议声像材料建设单位、监理单位永久四施工文件（GL•5•1•×ו4××）1开工报告、工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要建设单位、监理单位永久或长期2施工组织设计、施工方案、施工计划、重要会审纪要建设单位、监理单位永久3分项工程开工申请单及附件建设单位、监理单位永久4原材料及构件出厂证明、质量鉴定报告建设单位、监理单位长期5原材料试验报告建设单位、监理单位长期6设计变更、工程更改洽商单、材料代用审批手续建设单位、监理单位永久7施工原始资料建设单位、监理单位长期8试验材料汇总表建设单位、监理单位长期9中间检验报验单及试验资料建设单位、监理单位长期10隐蔽工程验收记录建设单位、监理单位永久11工程记录及测试、沉降观测记录、事故处理报告建设单位、监理单位永久12单位工程、分项、分部质量检验评定报告建设单位、监理单位永久13机电安装及调试记录建设单位、监理单位长期14专项检测及监控材料建设单位、监理单位长期15施工总结、技术总结建设单位、监理单位长期16工程施工声像资料建设单位、监理单位重要永久或长期五监理文件（GL•5•1•×ו5××）1监理规划、监理实施细则建设单位、监理单位长期2合同管理文件建设单位、监理单位长期3计划进度管理文件建设单位、监理单位长期4工程技术规范及管理文件建设单位、监理单位长期5工程质量控制文件建设单位、监理单位长期6工程计量与支付建设单位、监理单位长期7监理通知、开（停、复）工令许可证建设单位、监理单位永久8备忘录、会议纪要建设单位、监理单位长期9施工质量检验分析建设单位、监理单位永久10监理工作会议记录或纪要建设单位、监理单位长期11与各单位的来往文件建设单位、监理单位长期12监理声像资料建设单位、监理单位长期六竣工文件（GL•5•1•×ו6××）1竣工图（1）总说明书建设单位、监理单位永久（2）路线平、纵面竣工图建设单位、监理单位永久（3）路基、路面竣工图（4）桥梁、涵洞竣工图（5）路线设施及其它工程竣工图（6）环保、绿化工程竣工图（7）通用图2参建各方工程总结汇总（建设、设计、施工、监理）建设单位、监理单位永久3工程审计文件材料建设单位、监理单位永久4财务决算、工程决算、支付报表建设单位、监理单位永久5工程竣工申请报告建设单位、监理单位永久6工程竣工验收报告建设单位、监理单位永久7竣工验收鉴定书、验收委员会名册8工程竣工验收会议文件9工程竣工验收会议声像资料七科研（GL•5•1•×ו8××）1课题报告、任务书、批准书建设单位、监理单位建设单位、监理单位建设单位、监理单位永久2协议书、委托书、合同永久3研究方案、计划、调查研究报告长期4试验记录建设单位、监理单位永久5实验分析、计算、数理数据6阶段报告、科研报告、技术鉴定注：1.参建单位形成的文件如需保存由各自单位复制归档2.参建单位形成的声像档案暂不编号，由接收单位统一编写附件三：档号（二号加粗宋体）（三号宋体字）档案馆号（二号加粗宋体）（三号宋体字）×××××××××（工程项目名称用宋体加粗一号字）案卷题名（二号加粗宋体）（三号加粗宋体字）编制单位（二号加粗宋体）编制日期（三号加粗宋体字）（二号加粗宋体）保管期限密级附件四：档号（二号加粗宋体字）GL•5•1×ו×－××（四号宋体字）案卷题名（二号加粗宋体字）××首行空两个字，根据脊背厚度用三号或四号首行空两个字，根据脊背厚度用三号或四号宋体字×××××××××××××××××××附件五：借卷守则（宋体加粗小初）一、严守国家机密二、禁止涂改抽拆三、切勿私自携出四、不得转借散失五、妥善保护案卷六、用毕即刻归还（宋体一号加粗）临沭县交通局附件六：三号加粗仿宋体卷内目录（二号加粗宋体）三号加粗仿宋体件号文件编号责任者文件材料题名日期页数备注12内容内容用仿宋四号附件七：三号加粗仿宋体件内目录（二号加粗宋体）三号加粗仿宋体件号文件编号责任者文件材料题名日期页数备注12内容用仿宋四号内容用仿宋四号附件八：卷内备考表仿宋三号字仿宋三号字说明：件数总页数仿宋三号字仿宋三号字立卷人立卷时间审核人审核时间附件九：工程项目名称用宋体加粗二号字宋体加粗二号字×××××××××××工程项目名称用宋体加粗二号字宋体加粗二号字仿宋加粗三号字案卷目录仿宋加粗三号字单位：序号档号题名日期页数期限备注内容用仿宋四号字内容用仿宋四号字注：本表共九行宋体加粗二号字附件十：宋体加粗二号字宋体加粗二号字×××××××××××宋体加粗二号字仿宋小三号字档案移交清册仿宋小三号字单位：案卷目录号案卷目录题名或组织机构名称所属年度移交（接收）原因移交（接收）日期期限备注小计其中永久长期内容用仿宋四号字内容用仿宋四号字归档单位：负责人：移交人：监理单位：负责人：审核人：接收单位：负责人：接收人：接收日期：年月日注：本表共五行目录第一卷综合文件第一册竣工验收文件第二册工程总结第一分册施工总结第二分册监理总结第三分册设计总结第四分册建设管理总结第五分册质量监督工作总结第三册征地拆迁资料第四册上级的批准文件及有关指示第五册建设项目承发包合同及协议文件第六册工程交接表第一分册综合册第二分册路基工程第三分册路面工程第四分册桥梁、涵洞工程第五分册环境保护（或亮化工程）设施第六分册绿化工程竣工图第七分册工程质量评定成果（附优良品率统计表）第二卷竣工决算第三卷竣工图第一册定线数据竣工图第二册平面总体布置图第三册纵断面竣工图第四册路基路面竣工图第五册涵洞、小桥竣工图第一分册涵洞、第二分册小桥第六册环境保护（或亮化工程）设施第七册绿化工程竣工图第四卷设计、施工文件第一册技术设计文件第一分册审批的设计及有关文件第二分册审批的设计变更及有关文件第三分册审计、施工中重大技术问题的往来文件、会议纪要等第二册施工文件第一分册工程质量文件第二分册试验、检测报告（实验室资料整理）第三分册工程检查检测记录（原始记录整理）第三册进度控制文件第四册投资控制文件第五册施工原始记录第一卷综合文件第一册竣工验收文件1.总目录本册目录2.竣工验收鉴定书3.交工验收报告竣工验收鉴定书主要内容（一）工程概况1.工程名称2.工程地点（包括主要控制点）3.建设依据（计划、设计、概算、施工各阶段批准文号）4.建设规模及性质（全长、新建、改建）5.技术标准（包括主要技术指标）6.开工及竣工日期7.工程概（预）算情况及实际造价8.工程建设主要内容（包括主要工程数量）9.实际消耗主要材料10.实际征用土地数（二）评价和鉴定11.建设项目工程质量鉴定结论（评分及等级）12.建设、设计、施工、监理单位综合评价（按下表所列项目进行评价）竣工验收委员综合评分表表1工程质量综合评分表序号项目评定内容应得分实得分一主体工程质量（70%）路基边线直顺度、路基沉陷、亏坡、松石、涵洞及排水系统完善状况、挡墙混凝土及砌石外观。路面平整度、裂纹、脱皮、石子外漏、接缝跳车现象，泛油、碾压等。桥面平整度、栏杆扶手、灯柱、路缘石、伸缩缝、混凝土外观状况。交通安全设施及交叉工程标志、标线的外观及使用效果等。70二环境保护工程（10%）绿化工程、隔音消声屏等是否合乎设计要求。施工现场清理及还更情况。10三竣工图表、资料（20%）内空齐全，书写打印清晰、装订整齐。20合计100注：1.评分表缺二项时，应得分仍按100分计。例如：缺项目二时，应得分除以0.9；2.表中主体工程评定内容缺项时，其应得分仍按70分计。表2建设管理综合评分表序号项目评定内容应得分实得分一基建程序（20%）审批手续是否齐全，是否“三边工程”，交工验收是否及时。20二执行法规（20%）是否按批准规模、标准组织建设，是否按规定招标选择设计、施工、监理单位，是否执行国家有关法规及上级有关文件、指示。竣工文件编制是否规范、齐全。20三履行合同（20%）是否按期拨款，是否有不合理赶工要求。20四建设环境（20%）是否按时完成征迁任务，是否及时协调解决又关纠纷矛盾。20五有关单位评价（20%）按单位回报及掌握情况综合打分。20合计100表3设计质量综合评分表序号项目评定内容应得分实得分一设计方案（20%）总体方案是否经济合理，是否符合有关标准、规范20二设计文件（20%）是否符合设计文件编制办法规定，是否采用先进技术，设计文件差、错、碰、漏和印刷装订情况。20三设计服务（20%）是否符合设计文件编制办法规定，是否采用先进技术，设计文件差、错、碰、漏和印刷装订情况。20四设计变更（20%）因设计深度不够或差错等引起变更次数及造成二期拖延及造价增加情况。20五有关单位评价（20%）按各单位汇报及掌握情况综合打分。20合计100表4监理工程综合评分表序号项目评定内容应得分实得分一履行合同（20%）是否按合同条款履行职责，是否按有关、规定组建监理机构。20二人员组成（20%）监理人员数量、资质、业务水平、工作态度及旁站情况。20三设备检测（20%）试验设备配备、检测手段及抽检频率。20四文件资料（20%）监理签认及抽检资料等是否完整、准确、书写规范、装订整齐。20五又关单位评价（20%）按各单位汇报及掌握情况综合打分。20合计100表5施工管理综合评定表序号项目评定内容应得分实得分一工程质量（20%）表1实得总分的70%即为本栏目工程质量实得分。70二工程进度（20%）是否按施工组织设计施工，是否拖延工期，是否有不合理赶工。5三履行合同（20%）人员、机械设备是否按合同要求配备，是否私自分包或转包工程5四竣工图表、资料（20%）竣工图是否与竣工工程相符，施工原始记录、自检资料是否齐全真实可靠。10五有关单位评价（20%）按单位汇报及掌握情况综合打分。10合计10013.建设项目综合评价及等级（对工期、质量、投资等综合评价；评分及等级）（三）决定和建议14.竣工验收委员会有关决定和建议（①有关工程缺陷的处理决定；②对养护管理的意见或建议；③其他有关问题的决定或建议）。竣工验收委员会名单及有关单位签名公路工程竣工验收鉴定书一工程名称二工程地点及主要控制点三建设依据四建设规模及性质五技术标准及主要指标六开工日期竣工日期年月日年月日七费用名称金额（万元）投资控制建安工程费用批准概算征地拆迁费用交通工程费用设计费用工程决算监理费用建设单位管理费用其他费用每公里或延米造价总费用新增资产价值八工程建设主要内容九主要材料的实际消耗十实际征用土地数（亩）十一建设项目工程质量鉴定结论：十二建设、设计、施工、监理单位综合评价十三建设项目综合评价及等级十四有关问题的决定和建议建设项目有关单位代表签名姓名职务或职称所在单位签名主管部门建设单位设计单位施工单位监理单位监督单位接养单位竣工验收委员会名单姓名职务或职称所在单位签名主任委员副主任委员委员交工验收报告的主要内容一、交工验收工作的组织情况;二、工程概况；三、工程检验情况及工程质量（含各标段）评审建议；四、存在的主要问题及处理意见；五、关于修复、补救等事项的决定；六、关于交工验收及养护管理问题的意见。附件：质量监督部门关于工程质量鉴定书（含各标段）质量监督部门对工程质量的检验资料；各标段工程质量评分表。交工验收申请按临沭县青石路园区段公路竣工文件中的竣工接收证书申请及未完成工程、设备、人员表。（见附件）临沭县青石路园区段公路交工接收证书第号本证书包括的工程第合同段（）本证书未包括的工程灯具、标志牌、标线、绿化、XXX检查单位：临沭县交通局管理局临沭县青石路园区段拓宽改造工程监理处工程实际竣工日期年月日我们保证将在缺陷责任期内按时完成本证书附件一中所列工程计划，维修缺陷责任期内工作出现的任何缺陷或不合格之处（由我方责任所致）。承包人单位名称、负责人年月日沂蒙交通工程总公司驻地工程师年月日签发总监理工程师年月日临沭县青石路园区段公路交工接收申请书第号（示例）由我公司承担的下述工程已达到基本竣工条件，并进行全面的自检工作，根据合同条款×条，特此提出竣工接收申请，我们将保证在缺陷责任期内按时完成本申请附件一中所列工程计划，维修缺陷或不合格之处（并由我方责任所致）并履行合同有关的责任和义务。本证书申请包括的工程：第×合同段K0+000-K5+127.44本工程未包括的工程：灯具、标志牌、标线、绿化、XXX交工前检查驻地工程师提出的问题执行或完成情况：按期完成未完成工程，遗留问题和缺陷维修附件：未完成工程及遗留问题清单、工程计划缺陷责任期人员、设备配备情况竣工图纸、文件单位/公司名称：沂蒙交通工程总公司承包人签字：年月日附件一（示例）未完成工程及遗留问题清单序号未完成工程项目及遗留问题完成时间扣留费用（千元）小计施工单位负责人：驻地工程师：总监：附件二：（示例）缺陷责任期人员、设备配备情况道路维修组XXX工程师1人技术员2人技工10人人员组成总责任人XXX结构维修组XXX工程师1人技术员2人技工15人附属工程维修组XXX工程师1人技术员2人技工15人 二、设备配备情况设备名称单位数量设备来源情况压路机台2自备运输车辆台5自备混凝土拌合机台2自备沥青拌合机台1自备手推车辆1自备发电机台1自备脚手架台自备其他小型设备台若干自备装载机台2自备第一卷综合文件第二册工程总结1、总目录本册目录2、第一分册施工总结3、第二分册监理总结4、第三分册设计总结5、第四分册建设管理总结6、第五分册质量监督总结第一卷第二册工程总结第一分册施工总结1、总目录本册目录2、工程位置图利用原设计“工程位置图”须修改图表，编号等。3、概述3.1扼要说明承包工程的依据、施工、施工许可证，施工过程、开工、竣工日期，以及执行合同情况。3.2工程规模：起迄点、重点工程等概况。3.3主要设计标准，分部结构等情况。3.4主要工程项目完成情况。3.5施工组织、计划情况。3.6施工工艺、方法、技术措施，冬雨季施工情况，新技术、新工艺、新材料的应用情况。3.7工程地质、地形、水文、特殊地基的处理等情况。3.8工程事故处理情况。3.9工程质量目标及达标情况。3.10工程设计、变更设计执行情况。3.11工程遗留问题及养护建议事项。3.12施工组织机构及人员(法人代表姓名、现场负责人姓名、现场技术负责人、技术工人职称及人数，施工管理组织机构框图及普通工人数)。3.13对“工程师”指令的执行情况，技术规范执行情况，是否都达到了技术规范的要求。3.14经济技术指标完成情况。3.15分包情况：分包单位、分包工程项目、工程量及质量情况。分包单位法人代表、现场技术责任人及施工人员职称、人数。其他需要说明的问题。4、工程接受申请报告。申请报告的内容：清单100章中项目执行情况。污泥、土、集料、石头、草、废料等，排水沟、边井、管道、人井、涵洞、边坡、边沟、桥下障碍物等及用地范围清理工作完成情况。借土坑整形情况。绿化工程完成情况。所有剩余工作拟在缺陷责任期内完成的详细计划，以及为完成计划在人员、设备、机构、实验室等方面的保证措施。工程接收申请书（复印件）5、缺陷责任证书5.1发放缺陷责任证书（书面申请报告）（1）接受证书中工程师确认的全部剩余工作是否全部完成。（2）接受证书发放后又重新出现的缺陷修复情况。（3）竣工资料是否已全部完成。6、交工验收（初验）6.1初验申请6.2工程质量评定成果表6.3验收文件6.4初验结论第一卷第二册工程总结第二分册监理总结1.总目录本册目录2.简要说明（以合同段为单位）3.工程监理机构概述：3.1监理工程师授权书。3.2进驻、退出工地日期、驻地监理组织机构人员配备名单，调整变动情况。3.3本合同（段）执行合同、规范情况，监理程序执行情况。3.4实验室功能的划分，能做哪些试验，仪器配备情况。监理工地实验室与承包商合用还是自己单独分开，实验员配备的情况。3.5本合同工程概况、道路里程、桥梁、涵洞、绿化、亮化工程。3.6现场监理、监理范围、任务、专业分工，如某人监理几公里、几座桥或多少涵洞等情况。3.7现场监理交通工具，通讯设备等情况，住宿、办公条件。3.8监理有哪些规章制度。3.9分包情况：对分包的情况审查、分包商的工程质量如何，是如何加强管理的。3.10往来文函及会议记录或纪要：（1）监理往来文函。（2）监理会议记录或纪要（或监理碰头会记录）3.11路段以分段工程为单位、构造物以分项工程为单位。4.工程质量管理4.1测量放样、导线桩的复核、放线、水准点校核（附校核成果）。4.2监理对工程质量监督。（1）开工前审查对开工报告，开工申请单审批，监理对承包商提供的施工组织设计、工艺、计划、机械设备、技术人员及技术工人数量、材料、实验室等是如何审批的，承包商、分包商是否都有开工报告。（2）施工过程中旁站、监督、指令。在本合同段，承包商在合同、技术规范方面执行情况如何（工程质量），如何对承包商进行监督，发现问题怎么解决的，本合同旁站情况如何。（3）对工程进行检查测量及工序、成品检测验收。本合同段的中间工序检查验收制度执行情况如何，每个工程最终成品是否都经过检查、测量验收、记录，有无不合格拒绝验收的。（4）对隐蔽工程各项的检查。本合同（段）承包商的隐蔽工程在其将完工之前，是否每处都通知监理工程师现场检查。监理工程师是否每处都在现场做了检查记录、照相、签认、验收。4.3监理试验情况（根据规范规定所承担的）。工地现场实验室和驻地实验室能否起到指导、控制施工的作用，试验成功与不成功的百分比。4.4结构物各分项工程质量检验，中间工序检查，执行情况如何。工程师是否亲自填写各分项工程质量检验单，本合同（段）是否按质量验收流程及中间交工验收流程的程序来监理工程。4.5本合同（段）工程质量事故是否都有承包商的报告，质量事故处理情况如何，是否记录在案，主要技术专题会议纪要（记录）、专题工程技术调查报告。工程质量检查报告。附所有的：隐蔽工程检查记录、照片（装订成册）。质量事故报告及处理结果。技术专题会议纪要，工程技术调查报告，工程质量检查报告，技术会审文件。工程变更报告，工程变更汇总表，变更令（复印件），变更设计计算书（如果有设计计算书时）。监理审批文件、中间指令、承包商报告、开工申请单、审批意见（附原材料）、配合比设计报告。5、计量支付5.1计量支付概述（1）计量支付的一般程序。（2）本合同是如何计量支付的，是否监理与承包商共同计量。（3）驻地监理工程师工地如何控制—质量上的控制和数量上的控制，开工申请单（开工报告）—质量验收单—工程量确认单。5.2费用索赔，索赔审批书，费用。5.3工程变更变更令—变更令下达，工程变更已成事实，根据变更令工程清单数量变更，支付款项也应变更并支付给承包商。5.4简要说明报表系列使用。6、合同事宜6.1工程进度与计划（在第四卷中编写）6.2工地会议概述工地会议的准备工作情况，工地会议解决哪些问题，工地会议又哪些议程，为工地会议准备的汇报材料及工地会议纪要，各自装订成册（包括监理准备的和承包商准备的汇报资料）。6.3监理与承包商是否每月有定期工地会议，有否记录。6.4自开工以来的形象月进度报告书（装订成册）。6.5工程变更6.6工程延期工地延期与费用索赔可在参考资料内单独编写附所有的：工地会议纪要合同变更资料7检测质量检验单分项工程开工申请批复单承包单位合同号监理单位编号上一步工作检验结果（如果有）：工程项目：桩号：建议开工日期：计划完成工时期：此项工程负责人姓名：承包人意见：