法律法规和其他要求及合规性评价管理办法

法律法规和其他要求及合规性评价管理办法目的为了识别、获取、应用和管理适用于公司质量、职业健康安全和环境管理的法律、法规及其他要求，对公司遵循质量、职业健康安全和环境管理法律、法规和其他要求的情况进行评价，确保履行公司对遵守国家有关质量、职业健康安全和环境管理法律、法规和其他要求的承诺，及时纠正不符合要求行为，杜绝违规行为，特制定本管理办法。适用范围本管理办法适用于公司的质量、职业健康安全和环境管理法律、法规和其他要求的识别、获取和管理，以及在质量、职业健康安全和环境管理体系运行中对适用的法律法规和其他要求遵循情况的评价。职责公司分管领导是法律法规和其他要求及合规性评价管理办法的总负责人。综合管理部是识别、获取、应用法律、法规及其他要求以及合规性评价的归口管理部门。安全管理部、工程技术部和工程管理部对公司运营应遵守和适用的有关质量、职业健康安全和环境管理法律法规及其他要求进行识别、获取、更新，并指导如何将这些法律法规及其他要求在运行控制中应用，并将识别、获取、应用、更新情况及时传递到综合管理部，配合综合管理部合规性评价，并提供评价的证据。联系外部对公司符合质量、职业健康安全和环境管理法律法规和其他要求的鉴定并对施工过程中出现的违规问题采取措施，以符合法律法规和其他要求。下属单位及项目经理部应根据具体施工任务所在的省市区域，及时识别、获取适用的法律法规和其他要求，并列出清单，及时上报公司职能部门，并在运行控制过程中加以运用。公司各部门与下属单位及项目经理部对各自责任范围内的违规问题采取措施，以符合法律法规及其他要求。管理办法法律、法规及其他要求的识别和获取途径安全管理部、工程技术部和工程管理部等部门，从上级机关、地方质量管理、环保、安全保障等行政部门、行业组织和报纸、杂志、网络媒体等途径，识别、获取适用于本公司的质量、职业健康安全和环境管理的法律法规及其他要求，在识别、获取后及时用《信息交流处理单》向综合管理部传递。综合管理部应指定专人随时从“国家环保总局”“建设部”“庭城市环保局”“国家安全生产监督管理总局”网站及相关渠道收集质量、职业健康安全和环境管理的法律、法规及其他要求，并进行分类登记，结合质量、职业健康安全和环境管理主责部门的传递情况，经分管领导批准后予以公布、下发。对于动态管理中随时可能出现的法律法规及其他要求的增补、修改、废止等情况、经分管领导批准后于公司网站等公开平台公布、下发。下属单位及项目经理部根据主管的业务、经营范围、施工特点，识别获取下属单位及项目经理部范围适用的法规上报主责部门，并由主责部门及时与综合管理部沟通，进行归集。法律法规、标准及其他要求的适用性确认根据本公司的经营范围、行业特点确定质量、职业健康安全和环境管理法律、法规及其他要求的适用性。综合管理部与环境、质量，安全主责部门应随时对有关质量、职业健康安全和环境管理的法律法规及其他要求的适用性和有效性进行确认，标识有效文件并发布。公司各部门、下属单位及项目经理部应根据综合管理部发放的《法律法规及其他要求清单》建立清单并及时确认本部门、单位所保管的法律、法规及其他要求的有效性，对已失效作废的版本应及时撤除送交综合管理部处理，并更新获取现行的新版本。法律法规和其他要求的应用综合管理部与质量、环境，安全主责部门应针对已确定的危险源、环境、质量因素，特别是重要质量、环境因素和重大风险，对其所适用的法律法规，进行识别，列出清单。下属单位及项目经理部在质量、环境运行策划及职业健康安全运行策划时，应将适用的法律法规和其他要求的规定作为运行的准则编入策划文件。质量、环境，安全主责部门在质量、环境运行策划及职业健康安全运行策划时，应将适用的法律法规和其他要求的规定作为运行的准则编入策划文件。各部门和下属单位及项目经理部要将这些适用的法律法规和其他要求具体条款利用培训、岗前交底等形式，传达到公司工作或代表公司工作的所有人员。使这些人员不但知道法律法规和其他要求的具体规定，而且知道如何运行、如何测定。公司各部门、下属单位及项目经理部在制定质量、职业健康安全和环境管理目标、指标、运行控制、应急准备和响应合规性评价时，都要考虑这些已识别到具体条款的法律法规和其他要求。4.4法律、法规及其他要求的管理各主责部门应对有关质量、职业健康安全和环境管理的法律法规及其他要求妥善保管并建立清单，跟踪其变化。安全管理部、工程技术部和工程管理部分别应对获取和确认的有关质量、职业健康安全和环境管理的法律法规及其他要求进行妥善保管并建立清单，及时与综合管理部沟通并设专人负责跟踪其变化。安全管理部、工程技术部和工程管理部分别及时将适用的有关质量、职业健康安全和环境管理法律法规及其他要求列出清单，按实际需要购置，及时转发到各有关部门和单位，并向综合管理部传递。对现行适用的质量、职业健康安全和环境管理的法律法规及其他要求，公司各部门、下属单位及项目经理部应及时以培训或者通知的形式将此信息传递到作业层及相关方。当现行法律、法规及其他要求更新时，应重新确认并及时撤出失效文件，执行有效版本文件。合规性评价的时机和频次合规性评价分别在本公司进行和重大环境影响以及重大风险有关的活动、产品和服务活动的过程中和过程结束时进行。公司综合管理部每年在安全管理部、工程技术部和工程管理部三个主责部门向综合管理部传递本部门《合规性评价报告》的基础上，对质量、职业健康安全和环境管理法律法规和其他要求的合规性进行评价报告，当出现质量、职业健康安全和环境管理不良影响时，经分管领导批准，在主责部门传递各自合规性评价报告的基础上增加评价的次数。公司安全管理部、工程技术部和工程管理部每季度对各自责任范围内的职业健康安全、环境、质量法律法规和其他要求的合规性进行自查或巡查，并将自查或巡查结果上报主管领导和负责归口汇总合规性评价的综合管理部，综合管理部提交公司《合规性报告》。合规性评价的对象和范围合规性评价的对象是已被确定的重要质量、环境因素及重大安全风险，涉及法律法规遵循情况。合规性评价的范围包括a） 公司管理体系覆盖范围内重要质量、环境因素及重大安全风险；b） 可对其施加影响的相关方的重要质量、环境因素及重大安全风险。合规性评价的法律依据合规性评价的依据是与质量、环境保护有关的国际公约、中华人民共和国宪法、中华人民共和国安全生产法、环境保护基本法、环保专项等法律法规及其他要求中的适用于本公司新确定的重要质量、环境因素及重大安全风险的具体法律法规和其他要求的条文。公司能够提供有关证实其已符合相关法律法规要求(包括有关许可证和执照的要求)的证据。当地政府及质量监督、环保部门和安全部门提供的数据信息。合规性评价的方法定期的、独立的、例行的合规性评价，执行4.5条要求，其方法可包括：根据被检查方提供的重要质量、环境因素及重大安全风险清单及其适用的法律法规和其他要求条文，对照检查其遵循情况，并做好记录；检查质量、职业健康安全和环境管理体系运行控制新策划的文件是否将法律法规和其他要求条文规定作为运行控制准则纳入其中；检查控制运行关键特性的监视和测量记录，以及地方相关部门的检测结果；现场观察主要安全、环境、质量因素的受控状态，以及安全和质量、环保设施、设备满足需求情况，运行及维护情况；检查被检查单位对员工及相关方进行安全、环境保护、质量法律法规和其他要求培训、教育情况，询问员工对法律法规和其他要求的知晓情况；检查安全、环境、质量管理体系运行相关记录，以及地方环保部门提供的监测结果信息。其他合规性评价法包括：结合内外部审核进行评价；针对工程项目进行的不同阶段所收集的信息进行评价；不定期的结合其他活动，如项目督导检查、文明施工检查，体系运行检查等方式进行评价。合规性评价结果的处理合规性评价的结果必须形成文件化的合规性评价报告，由综合管理部根据公司安全管理部、工程技术部和工程管理部三个主责部门传递到综合管理部的各自的合规性评价报告，进行归纳汇总，分管领导批准。合规性评价报告编制的依据部门、下属单位及项目经理部的职业健康安全、环境、质量保护合规性自检报告；公司例行合规性评价报告；所在地环保、文明施工行政主管部门的检查信息；地方安全、环保部门对公司确定的重要质量、环境因素及重大安全风险控制结果的测量数据；本公司质量、环境因素及重大安全风险所涉及的国际、国家、地方法律法规和其他要求的具体规定。合规性评价报告的主要内容(对职业健康质量、环境、安全法律法规和其他要求的符合情况)评价职业健康质量、环境