合规义务识别获取和评价程序

质量环境安全管理体系程序文件依据：ISO9001:2015;ISO14001:2015;ISO45001:2018文件名称：合规义务识别获取和评价程序文件号：SKYH02-0804-2018版本号：A/0受控状态：编制：审核：批准：

北京XXX有限公司程序文件文件号：SKYH02-0804-2018合规义务识别获取和评价程序版本/状态：A/0第1页共4页.范围适用于本公司获取、识别、更新和评价质量、环境、职业健康安全方面的合规义务。.规范性引用文件下列文件中的条款通过本文件的引用而构成为本文件的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本文件，然而，鼓励根据本文件达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本文件。GB/T19000-2016idtISO9000:2015文件，其最新版本适用于本文件。GB/T19000-2016idtISO9000:2015GB/T19001-2016idtISO9001:2015GB/T19004-2011idtISO9004:2009《质量管理体系基础和术语》《质量管理体系要求》《追求组织的持续成功质量管理方法》GB/T24001-2016/ISO14001:2015《环境管理体系要求及使用指南》ISO45001:2018《职业健康安全管理体系要求及使用说明》.术语和定义文件采用GB/T19000-2016idtISO9000:2015质量管理体系基础和术语；ISO14001:2015《环境管理体系规范及使用指南》ISO45001:2018《职业健康安全管理体系要求及使用说明》中的术语和定义。.目的为了确定并获取、识别、更新和评价适用于本公司的质量管理、环境保护方面的合规义务及其它要求，特制定本程序.职责技术部负责适用的国家标准、行业标准操作规程及环境方面的合规义务的获取、识别、更新和评价。质量管理部负责质量方面的合规义务获取、识别、更新和评价。销售部负责合同规定、协议方面的合规义务获取、识别、更新和评价。生产部负责安全合规义务获取、识别、更新和评价。

北京XXX有限公司程序文件文件号：SKYH02-0804-2018合规义务识别获取和评价程序版本/状态：A/0第2页共4页其它各部门配合技术部进行相关合规义务的归档管理.程序流程程序流程职责相关文件/记录1.0法律法规获取各部门《合规义务清单》V《适用性评价报告》适用性评价2.0,技术部《合规义务适用性评价签到表》更新获取各部门《合规义务适用性评价计划》,《合规义务适用执行情况记录表》3.0合规性评价各部门《重要环境因素适用性评价记录》,《合规性评价计划》40存档保留技术部《合规性评价报告》、工作程序获取途径国家标准、行业标准、质量管理、环境保护、安全方面的合规义务从国家标准网、专业报刊、书籍、光盘、互联网及上级有关部门等渠道获取。各部门获取的各方面的合规义务应送交技术部，并保留获取记录。技术部获取各种环境保护方面的合规义务，并保留获取记录。适用性评价北京XXX有限公司程序文件文件号：SKYH02-0804-2018合规义务识别获取和评价程序版本/状态：A/0第3页共4页技术部负责组织相关部门和人员，根据本公司的特点评价产品、质量管理方面合规义务的适用性，并保留记录。技术部负责组织相关部门和人员，根据本公司的特点评价环境方面合规义务的适用性，并保留记录。经过评价的适用于本公司的合规义务，由技术部根据适用的合规义务制订相应的措施；涉及环境、安全体系方面的合规义务由总经办或生产部负责组织实施对外联络，并获取公司达标的相关证件，证件报技术部备案；涉及产品标准、质量管理方面的合规义务由技术部、质量管理部负责实施并保存记录；当适用的合规义务涉及公司的相关方时，由职能部门组织实施，并保存实施证据。当现行的合规义务更新时，应随时获取，定期评价适用性。质量管理、环境保护方面的合规义务和其他要求的管理技术部对确认过的质量管理、环境保护方面的合规义务的纸质文件应妥善保管，并建立检索目录。技术部将收集到的适用于本公司环境保护方面的合规义务下发相关部门，并保留下发记录或传至OA共享，并通知相关部门浏览。技术部、质量管理部将收集到的适用于本公司产品标准、质量管理方面的合规义务传达到相关部门，并分别建立发放记录。技术部每年组织相关部门和人员进行一次对相关合规义务适用性的评审工作，并监督检查各部门的执行情况。对过期或作废的合规义务由技术部、总经办、质量管理部及时作废删除，文件加注“作废”标识，处理并保存处理记录。合规义务的合规性评价合规性评价内容北京XXX有限公司程序文件文件号：SKYH02-0804-2018合规义务识别获取和评价程序版本/状态：A/0第4页共4页.1对本企业环境因素（如：废水、废气排放、固体废弃物）控制的合规义务的符合程度进行评价，对危险源控制的合规义务的遵循情况进行评价；目标、指标和管理方案及运行控制的监测效果对合规义务的符合性进行评价；对特殊工种持证情况、劳动时间、劳动保护和员工权益方面的执行情况与合规义务的符合性进行评价；对本企业使用的办公材料、应急设施与合规义务的符合性进行评价；在每年的内审活动中，内审组结合审核对合规义务和其它质量环境安全要求的遵循情况进行评价，并将有关的信息专项保留。评价方法采用环境因素、危险源运行控制情况与相对应合规义务进行对照比较的方法，进行合规性评价；对评价出不符合合规义务内容，按《不符合和纠正措施控制程序》执行。评价频次技术部每半年对主要的环境因素、危险源的控制效果是否符合相关合规义务情况进行评价，并记录相关信息；技术部每半年对质量、环境、安全目标指标的完成情况进行评价；并同时对管理方案的实施及完成情况进行评价，保留评价记录；每年（两次间隔不超过12个月，一般在管理评审之前进行）由总技术部、生产部等相关部门，采用会议形式对公司进行合规性评价，保持会议记录。评价结果结合各部门的日常评价结果和内审中的合规性评价结果，在每年的合规性评价会议上，由技术部对照本企业适用《合规义务文件汇编》逐项进行评价，填写《合规性评价表》，并根据评价结果形成《合规性评价报告》，报体系负责人批准后，作为管理评审的输入。8、相关文件8.1《不符合和纠正措施控制程序》9.记录

北京XXX有限公司程序文件文件号：SKYH02-0804-2018合规义务识别获取和评价程序版本/状态：A/0第5页共4页《年度审核计划》9.1JS-0905-019.2JS-0804-01《合规义务清单》9.3JS-0804-02《合规义务适用性评价计划》9.4JS-0804-03《合规义务适用性评价签到表》9.5JS-0804-04《合规义务适用执行情况记录表》9.6JS-0804-05《重要环境因素适用性评价记录