2017年上半年内蒙古期货从业资格：股指期货投机与套利交易试题

年上半年内蒙古期货从业资格：股指期货投机与套利交易试题一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、期货交易和交割的时间顺序是__。A同步进行B通常交易在前，交割在后通常交割在前，交易在后D无先后顺序2、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。、管理及撤销期货从业人员从业资格的（）．中国证监会．中国证券业协会．中国期货业协会．各期货公司、《期货从业人员执业行为准则（试行）》自（）起施行。．200年37月1日．200年37月10日．200年86月30日．200年84月30日、下列可以从事期货交易的是（）。．国家机关和事业单位．某集团下属公司．期货交易所的工作人员．中国期货业协会的工作人员、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。．自然人．国有企业．投机客户．期货交易所会员、管理和使用的具体办法由（）制定。．国务院期货监督管理机构．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。A资产B营业成本资本金D负债9、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。A不准许该副总经理兼职B可以批准该副总经理兼职无权批准该副总经理兼职D可以助其以调用的形式进行兼职10、2月中旬，豆粕现货价格为276元0/吨，我国某饲料厂计划在4月份购进100吨0豆粕，决定利用豆粕期货进行套期保值。该厂__月5份豆粕期货合约。A买入手B卖出手买入手D卖出手11、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方面的合法权益。A公开、公平、公信B公平、公正、公信公正、公开、公信D公开、公平、公正2甲期货公司共有家营业部，现有净资产万元，资产调整值为万元，负债调整值为20万0元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到100万0元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列问题：甲期货公司的净资本是（）。A万元B万元万元D万元13、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。A期货保证金安全存管监控机构B国务院期货监督管理机构期货公司D非期货公司结算会员14、成交量和持仓量等，对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。A心理分析B技术分析基本分析・价值分析15、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接负责人（）。A处年以下有期徒刑或者拘役B处年以下有期徒刑或者拘役，并处万元以上万元以下罚金C处年以上年以下有期徒刑，并处万元以上万元以下罚金D处年以下有期徒刑或者拘役，并处万元以上万元以下罚金16、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为195元0，0买入价格为195元1，0前一成交价为194元8，0那么该合约的撮合成交价应为__。TOC\o"1-5"\h\zA元B元元D元17、世界上第一个有组织的金融期货市场是__。.伦敦证券交易所B芝加哥商品交易所阿姆斯特丹证券交易所D法兰西证券交易所18、统一、严格的监管。A英国B新加坡美国D日本19、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。A身份证复印件并加盖推荐公司公章B学历证书复印件并加盖推荐公司公章名推荐人的书面推荐意见D资质测试合格证明20、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。200年8由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.亿5元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：假设该期货公司在经营过程中，200年7曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。A予以批准B不予批准给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D予以批准，但应当限制其结算业务范围21、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X同时产生损失Y则下列说法正确的是（）。企业承担损失Y期货公司承担费用B期货公司承担费用和损失企业承担费用X期货公司承担损失D企业承担费用和损失22、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。［根据上述资料，请回答以下问题。］有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是_。_A期货公司会员B期货业协会期货交易所D证监会23、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以（）。A为客户从事期货交易提供融资或者担保.代客户下达交易指令协助期货公司向客户提示风险D利用客户的期货结算账户进行期货交易24、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向（）报告。A中国证监会B公司住所地中国证监会派出机构财政部D地方财政局25、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。A理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过B理事长不得兼任总经理主持会员大会、理事会会议是理事长的职权D理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）1、期货合约的价格形成方式有_。_A公开喊价方式B配对交易方式连续竞价方式.计算机撮合成交方式2、期货公司及其营业部有（）行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。A按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理B未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益D以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定3、孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户得知孙某挪用保证金的行为后，向中国证监会反映了孙某的行为，中国证监会有权对孙某采取的措施有（）。A责令改正B监管谈话纪律惩戒D出具警示函4、在我国，交割仓库不得有（）行为。．出具虚假仓单．违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库．泄露与期货交易有关的商业秘密．违反国家有关规定参与期货交易、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，（），予以公开谴责。．情节严重．情节较轻．造成严重后果．未造成严重后果、在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。．国有企业．国有控股企业．金融机构．事业单位、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向（）报告。．协议双方住所地的中国证监会派出机构．期货交易所．中国期货业协会．期货保证金安全存管监控机构、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括（）。．申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准．具有从事金融期货经纪业务的详细计划．控股股东净资产不低于人民币500万0元．符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定、期货交易所章程中应当载明的事项包括（）。．设立目的和职责．名称、住所和营业场所．注册资本及其构成．对会员的纪律处分0、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。．会员资格的取得条件．会员资格的终止条件．对会员的监督管理．会员资格的取得程序1、套期保值者大多是_。_．生产商．加工商和库存商．投机商．金融机构2、期货交易所的职责包括（）。．提供交易的场所．设计期货合约．监督期货交易D按照章程和交易规则对会员进行监督管理3甲期货公司共有家营业部，现有净资产万元，资产调整值为万元，负债调整值为20万0元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到100万0元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列问题：甲期货公司的情况符合下列（）风险监管指标。.净资本最低限额净资本占客户权益总额的比例净资本与净资产的比例净资本按照营业部数量平均结算额14、业务活动、财务状况等进行检查。A询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明B查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料查询期货公司及其营业部的期货保证金账户D检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统15、期货交易所会员享有的权利包括（）。A参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权联名提议召开会员大会D按照规定转让会员资格16、下列属于期货经纪合同无效的情形有（）。A没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务B不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的从事期货经纪业务导致客户产生重大损失的D违反法律、法规禁止性规定的17、交易所对会员结算完成后，将向会员发放结算单据或电子传输当日的结算数据，包括_，_期货经纪公司会员以此作为对客户结算的依据。A会员当日平仓盈亏表B会员当日成交合约表会员当日持仓表D会员资金结算表18、在下列国家中，__有玉米期货交易。A日本B阿根廷法国D南非19、会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权联名提议召开临时会员大会D按规定转让会员资格20、下列关于成交量和持仓量关系的说法，正确的是__。A成交量和持仓量的变化可以反映合约交易的活跃程度和投资者的预期B只有当新的买入者和卖出者同时入市时，持仓量才会增加，同时成交量增加当买卖双方有一方做平仓交易时即换手，持仓量不变，但成交量增加D当买卖双方均为原交易者，双方均为平仓时，持仓量下降，成交量增加21、在我国，任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。.信贷资金B财政资金自有资金D银行资金22、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。200年8由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.亿5元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是（）。A甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达年B乙取得博士学位，曾经在银行工作年，准备参见期货从业人员资格考试丙大专毕业，曾经在某公司担任年的会计DT本科毕业，此前从事了年的律师工作，现已具有期货从业人员资格23、期货公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。A接受不符合规定条件的单位或者个人委托的B允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易违反规定从事与期货业务无关的活动的D从事期货自营业务的24、在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A与会员资格相应的会员资格费B与会员资格相应的会员交易席位应当依法裁定不得转让该会员资格D不得停止该会员交易席位的使用2