毕业设计（论文）-水利水电工程项目风险管理

分类号_______________密级________________UDC_______________学号_13010***___毕业设计〔论文〕论文题目thesisTopicWaterresourcesandhydropowerengineeringprojectriskmanagement学生姓名王杰学号13010***所在院系管理科学系专业班级工程管理1306班导师姓名职称***教授完成日期2021年6月7日2021年6月7日编号：__________毕业设计〔论文〕辩论许可证经济管理学院管理科学系工程管理专业学生王杰所编写的毕业设计(论文)37页，字数14906，符合毕业设计(论文)大纲的要求。经审查：该生已学完教学方案规定的全部课程，成绩合格，毕业设计电子文档最后一稿已交，准予参加毕业设计〔论文〕辩论。相关材料材料名称数量毕业设计〔论文〕1册毕业论文缩写1册辩论汇报稿1份毕业设计〔论文〕电子版〔最后一稿磁盘文件〕1套指导教师：〔签名〕院长(系主任)：〔签名〕年月日毕业设计〔论文〕任务书毕业设计〔论文〕题目；水利水电工程工程风险管理毕业设计〔论文〕要求及原始数据〔资料〕：1.完成资料的收集与阅读，且有读书笔记，并经指导教师审查核实。2．初步拟题，大致确定自己写哪些方面的内容，可以是与自己实习单位有关的问题也可以是自己感兴趣的问题。3．对所收集资料进行分类，将初始内容归为一类；对问题有进一步深入研究内容归为一类；将问题和对策文章归为一类。4．对分类文章全面泛读，尽快了解该课题的总体情况、主要观点并选出最具代表性的文章进行“精读〞，读后及时做好摘要与笔记。5．将资料再次按照理论、观点、研究方法、研究思路进行分类。6．通过收集和阅读资料，对问题轮廓逐步清晰，其研究对象的历史、现状、问题、以及问题产生原因，前人有何对策，自己又有什么不同见解等都已如数家珍，在此根底上进一步确定确切的题目。7．在对材料作了分析之后，把那些更有价值的材料挑出来，并据此提炼出自己的观点。筛选材料的过程，也就是对大量材料进行由表及里、由此及彼、去伪存真、去粗取精的研究、分析、提炼、加工过程，在对材料作了认真研究后，就逐步形成了很多观点。经过取舍之后，就可逐步决定保存那些可以说明论点的佐证材料。但这些论点、材料还是混乱的，就像个个零件，他们需要组装起来，才能构成有机整体，这就要拟定提纲。一般思路是：提出问题、分析问题、解决问题。8．撰写初稿要有两个局部即：绪论、本论。绪论要简明扼要地向读者交待为什么研究该论题；解释研究、探讨这一论题的历史或现实意义。本论局部，作者必须根据论题的性质，详细的论证新发现、新思想。9．论文缩写要求学生将专题局部的内容所写成字数4000字左右的短文，要求不得断章取义而用综合和概括的方法完成。毕业设计〔论文〕主要内容：1、本文综述了水利水电工程工程风险管理的内容，说明了建设工程风险管理在水利水电工程工程管理工作中的中的重要作用，以及水利水电工程工程风险管理的特点；2、描述了国内外工程风险管理的研究现状，并结合作者自身工程经验讲述了工程中遇到的一些风险管理问题；3、将微软MSF风险管理模型引入水利水电工程工程风险管理中，简单列举和阐述了风险管理各环节的工作重点和常用的工作方法；4、讨论了水利水电工程工程实施过程中各阶段可能会遇到的风险问题，各个风险可能带来的工程问题，分析了这些风险产生的原因，并给出了应对各种风险的有效防范措施，力求引起工程管理者和工程实施者在工程过程中关注风险管理，关注风险带来的影响并及时加以控制。学生应交出的设计文件〔论文〕：1.毕业设计〔论文〕1册2.毕业论文缩写1册3.实习日记1册4.辩论汇报稿1份5.毕业〔设计〕论文全部电子文档〔最后一稿〕主要参考文献:见开题报告参考文献专业班级工程管理双学位1306班学生姓名：王*要求设计〔论文〕工作起止日期：2021年3月23日～2021年6月8日指导教师签字：日期：教研室主任审查签字：日期：系主任批准签字：日期：水利水电工程工程风险管理王*〔管理科学系工程管理双学位1306班山西省太原市030024〕【摘要】随着现代化社会的不断开展，人们对电力能源需求的不断增加、煤炭、石油资源的极度匮乏，火力发电对自然环境造成的影响等原因，水力水电工程越来越成为可持续开展的不二之选。然而水利水电建设工程具有一次性，周期长，固定性，投资大等特点，与环境息息相关，在现代工程管理中，如何有效地对水利水电工程进行风险管理，已经成为了决定一个工程工程能否成功的重要环节，本文着重探讨水利水电建设工程工程工程中对工程风险的控制和管理，力求突出风险管理在工程管理中的重要性，以提高管理者对风险的认识和理解，从而在实际管理中取得更好的效果。【关键字】水利水电；风险管理；水利水电工程风险；风险控制WaterresourcesandhydropowerengineeringprojectriskmanagementWangJie(CollegeofEconomy&Management,ManagementSystem,Engineering

ManagementProfessional,Class1306,ShanxiProvince,Taiyuan,030024)Abstract：Withthecontinuousdevelopmentofmodernsociety,peoplethegrowingdemandforelectricity,coal,andtheshortageofoilresources,theeffectsonthenaturalenvironmentofthermalpower,hydropowerengineeringismoreandmorebecomethedefaultchoiceofthesustainabledevelopment.However,waterconservancyandhydropowerconstructionprojectisaone-off,cycleislong,fixity,greatinvestment,iscloselyrelatedtotheenvironment,inthemodernprojectmanagement,howtoeffectivelytoriskmanagementforwaterresourcesandhydropowerengineering,hasbecomethedecisionanimportantpartofthesuccessofaproject.Thispaperanalyzeswaterresourcesandhydropowerengineeringconstructionprojectinthecontrolandmanagementofprojectrisk,makeseveryefforttohighlighttheimportanceofriskmanagementinprojectmanagement,inordertoimprovethemanagementofriskawarenessandunderstanding,soastoachievebettereffectinactualmanagement.Keywords：Waterconservancyandhydropower;Riskmanagement;Waterconservancyandhydropowerprojectrisk;Riskcontrol目录TOC\o"1-3"\h\u9840开题报告 -1-19193一、选题背景及选题的研究意义 -2-9617(一)选题背景 -2-24094〔二〕研究意义 -3-14502二、国内外研究动态 -4-17649〔一〕国内外开展的历史及现状 -4-4892〔二〕前沿开展情况 -5-15212三、论文研究的根本内容和研究方法 -5-1591〔一〕论文根本内容和提纲 -5-9744〔二〕研究方法和步骤 -6-9091四、预计创新点或有见解的工作 -7-15140五、论文完成的方案与进度安排 -7-3974六、参考文献 -8-7937论文正文 -9-28507一、工程风险管理介绍 -10-21467〔一〕水利水电工程工程风险管理的工作内容 -10-28644〔二〕风险存在的普遍性和不可防止性 -10-8348〔三〕工程风险的分类 -11-7081二、风险管理的工作流程及各阶段工作方法 -11-28623〔一〕应对风险的策略 -11-7336〔二〕风险管理工作流程 -12-28334〔三〕风险管理各阶段的工作方法 -13-12699三、MSF风险管理模型 -15-13771四、常见风险分析及风险控制方法 -16-6786〔一〕工程进度风险 -16-20472〔二〕施工技术风险 -17-7798〔三〕资金风险 -17-22859〔四〕材料风险 -18-7436〔五〕工程质量风险 -18-32634〔六〕环境负影响风险 -18-28624〔七〕施工风险 -19-13793〔八〕施工平安风险 -19-17570参考文献 -20-17137核心参考文献原文 -21-8191致谢 -29-开题报告一、选题背景及选题的研究意义(一)选题背景从自然资源方面讲，随着现代工业水平的不断提高，生产能力不断增强，对自然资源尤其是不可再生资源的消耗越来越大，对地质环境、水文环境造成的负面影响越来越大，各种地质灾害越来越频繁发生。对不可再生资源的极度开采尤其是煤炭资源的开采，造成地下结构空洞，地下水循环系统受到极大的破坏，甚至影响到地上环境的不断恶化。在这种背景下，对水利资源经行合理规划和开发，将是一个意义深远并且是关系重大的举措。从电力资源上讲，现代生活已经从电器时代进入互联网时代，但是归根结底是在电器时代开展到一定程度的必然结果，电是这个时代仅次于阳光、空气和水的第四大资源！现在电能的主要来源还是火力发电，虽然水电站、核电站不断出现，但火电站仍是75%电力的来源。然而火力发电需要消耗大量的煤炭、石油资源，并且排放大量的一氧化碳、二氧化碳、硫化物，对自然环境、和大气臭氧层造成极大的影响，在这种背景下，核电技术尚不成熟时，水利水电工程成为解决这一系列问题的关键。抛开以上因素，但从效益上讲，煤炭、石油支撑的火力发电系统对资源的消耗极大，本钱不言而喻。为了提高发电效益，创造更为合理的开展模式，水电工程也成为当今电力行业的首选。现在人类的生活环境越来越差，全世界都在呼吁环保，火力发电自然首当其冲，要解决这一电力需求和环保要求的冲突，水电工程成为解决问题的一把利刃。综上所述，结合当今地理、水文环境不断恶化的现状，煤炭、石油资源的日益贫瘠，火力发电的本钱不断加大，火力发电对环境造成负面影响加剧，以及随着现代化生活电气普及对电力的增长型需求，水利水电工程成为众多能源部门和能源企业的首选解决方案，水利水电工程也越来越受到环境部门、能源部门、水利部门的重视，水利水电工程也成为关乎国计民生的重大工程工程。相对于以上的种种美好期望，水利水电工程却并不是如此轻易就能实现的，相对于其他类型的建设工程，水利水电工程有其自身特有的工程特点，尤其特殊的建设要求，以及相当苛刻的自然资源要求。水利建设工程具有一次性，周期长，固定性，投资大等特点，与环境息息相关，并且对当地的自然环境造成一定的影响，如果单纯的为了眼前利益考虑，对工程工程建成后对当地环境造成的影响不加考察，很可能会贻害百年，成为祸国殃民的源头。另外，任何一个水利水电工程的建设都需要调动当地建设、交通、民政、平安等各部门的工作，是一个极其庞大的运作系统。这一系列的因素最终得出了这样一个结论——水利水电工程只可成功，不可失败！所以，如何有效地对水利水电工程进行风险管理，防止工程工程实施过程中一些不利因素造成的多方面负面影响，保证工程最终建设后的意义，使其功大于弊，成为我们必须首先考虑的课题。因此，水利水电工程工程的风险管理已经成为了一个企业赢利，国家造福民生时必须重点考虑的内容。〔二〕研究意义水利水电工程是一个建设周期长、资金消耗大、质量要求极为苛刻的工程，更重要的是水利水电工程是一个关系到环境、能源、平安等关键领域的工程，一个成功的水利水电工程会合理利用自然资源、调节当地自然环境，减少资源消耗同时创造更丰富的价值；然而一个失败的水利水电工程不仅消耗巨大的人力物力，消耗数以亿计的资金，更会对当地的自然环境造成极为恶劣的影响，并且这种影响几乎难以挽回，而且这种影响会持续相当长的时间，甚至成百上千年，更糟糕的情况会引发当地的气候、地质等各种自然灾害。所以在水利水电工程建设工程中，工程管理和工程管理就成为保证工程成功的关键。水利水电建设工程工程管理〔此处工程管理作为一个综述，不对业主方、施工方、设计方、供货方进行区别〕要保证水利水电工程建设从考察、设计、施工、维护直到工程废弃整个过程中对影响工程的多种因素进行综合调度，使得工程进度、资金使用、工程质量、工程对环境造成的影响等按预定方案进行。然而在工程真正实施过程中，各种因素不断变化，多种因素之间有相互影响，使得建设工程管理面临这种突发情况和意外事件。水利建设工程具有一次性，周期长，固定性，投资大等特点，与环境息息相关，在现代工程管理中，如何有效地对水利工程进行风险管理，已经成为了一个企业赢利的重要的管理内容。

风险首先是一种不确定性，其次他与损失密切相关，所以从本质上讲，工程风险就是指的在工程建设中所发生损失的不确定性。一般意义上讲，工程的投资都是巨大的，一旦出现风险发生损失将是非常巨大的，因此，必须对工程风险加强管理。环境因素是造成风险的主要的原因。工程环境的风险性要求必须进行风险的管理。在工程环境中如何对工程风险进行防范，建立风险预警系统，将直接关系到工程工期的长短，质量的优劣，本钱的上下，最终关系到与工程相关的单位的经济利益。二、国内外研究动态〔一〕国内外开展的历史及现状管理学是一门古老而常新的学科，可以和任何一门学科结合产生一门新的学科。各项活动用管理学的原理和方法来统筹规划就产生了本学科的管理学。工程管理(简称PM)在本世纪50年代末产生于美国。在美国大型军事开展工程中，由于工程规模大，参与单位多，目标要求严肃等因素，客观上需要由工程经理牵头，组成一个工程管理班子负责管理，PM即是在这样的背景下产生并开展起来的。英国皇家特许建造师学会〔CIOB〕对工程工程管理的定义：“对一个工程从开始到结束，进行全过程的规划、协调和控制，其目的是为了满足业主的要求，在功能合格和资金有限的条件下完成一个工程，具体地说，即完成其进度目标、投资目标和质量目标。〞我国最早的大型工程可以追溯到2000多年前的万里长城，但是真正称得上中国工程管理的里程碑工作，是著名科学家华罗庚教授和钱学森教授分别倡导的统筹法和系统工程。华罗庚也是我们中国优选法统筹法与经济数学研究会的创始人。60年代末PM工作方法、目标控制手段传到欧洲，与技术、经济、合同、管理等学科相结合，逐渐成为一门成熟的学科。70年代以后，PM吸收了迅猛开展的信息技术〔IT〕和信息通讯〔IC〕的成果，逐渐走向成熟。80年代，世行规定：开展中国家的世行工程必须要由国外的工程管理专家来管理。1983年，国家计委通过“工程前期工程经理负责制〞；1984年，企业组织整顿，产生建筑企业的工程管理；1987年，建设部推行工程法施工；1988年，建设部推行建设监理制度；2004年，建设部推行建设工程管理制度。建设工程风险管理是建设工程关系中的一个子学科，但是风险管理本身是一套完整的学科。建设工程风险管理是对建设工程实施过程中任何环节可能出现的不利因素进行分析统筹，对这些因素可能造成负面影响的出现几率和负面影响出现后给当前工程造成的影响的危害程度进行有效的评估和管理，使得建设工程能够尽量减少风险的存在，从而保证工程的成功。前沿开展情况一般认为，美国学者格拉尔在1952年的调查报告?费用控制的新时期——风险管理?中首次提出“风险管理〞，揭开了风险管理研究的序幕。上个世纪60年代，工程风险管理的系统研究蓬勃开展，各种地区性或国家学术机构都对工程管理进行了较为广泛的研讨:如位于西弗吉尼亚州摩根城的国际计算机教育促进协会(AACEInternational)，工程管理论坛(PMWebRing,),宾夕法尼亚州的工程管理协会(PMI)，俄罗斯工程管理协会(SPMA)，英国的工程经理协会(AssociationofProjectManagers),澳大利亚工程协会等。风险管理是一门新兴边缘科学，特别是在金融和保险业，获得高度的重视和迅猛开展，但由于该学科年轻和旺盛的生命力，其理论和方法需要进一步进行研究、开展和完善，国际上的研究趋势是采用系统的方法，如神经网络、人工智能、专家系统、系统动力学等，对整个风险管理的过程进行规划和控制。自二十世纪八十年代以来，风险管理的理论研究开展很快，在英美的兴旺国家，风险管理研究十分活泼。1983年美国RIMS年会上，世界各国学者共同讲座并通过了“101条风险管理准那么〞以作为各国风险管理的一般准那么。我国对工程风险管理方面的研究起步较晚，与西方兴旺国家相比，还有一定差距。方案经济体制下，绝大多数重大工程工程的投资主体是政府，客观上导致了工程投资者和实施者的利益别离，风险管理意识淡薄和管理能力缺乏。随着市场经济体制不断完善，逐渐开始对工程风险性的认识，转变以前的工程风险所产生的损失都由政府承当的思路，开始推行“谁投资，谁决策，谁承当责任和风险〞的原那么，真正实行“政府引导，社会参与，市场运作〞的运营方式。但在实际工程工程中也有一些实践经验及应用研究，如黄河小浪底工程，京九铁路，大亚湾核电站，上海地铁，江苏润扬大桥，重庆轻轨建设工程等，也取得了一定的经济效益和研究成果。三、论文研究的根本内容和研究方法〔一〕论文根本内容和提纲本课题结合自身工程经验，总结工程过程中遇到的一些问题，这些问题应该每个新的工程组都会或多或少地遇到。经过查阅相关资料并结合新的反思整理而成，结合工程管理的通性和水利水电工程管理的个性来对风险管理进行较为详细的讨论。论文提纲如下：绪论1.1选题背景1.2选题研究的目的及意义水利水电工程工程风险管理介绍2.1工程风险管理的工作内容2.2风险存在的普遍性和不可防止性2.3工程风险的分类风险管理的工作流程及各阶段工作方法MSF风险管理模型的借鉴常见风险分析及风险控制方法5.1需求风险5.2人员配置风险5.3经济风险5.4工程进度及时间风险5.5产品质量风险5.6技术风险5.7工程质量风险5.8环境负影响风险5.9施工风险5.10施工平安风险〔二〕研究方法和步骤1、研究步骤〔1〕查阅相关文献了解此题目所包含的内容及要求；〔2〕利用远程接入校园网，登录学校图书馆系统，查阅相关文献、图书资料，丰富知识库；〔3〕结合工程经历总结经验，记录心得，为论文撰写积累素材；〔4〕综合查阅资料和心得体会撰写论文。2、研究方法〔1〕查阅相关文献，从中学习和获取完成毕设所需的知识和内容，从而形成理论概念；〔2〕总结工作经验和工作心得，完成经验积累；〔3〕每周向老师汇报毕设进度与成果，同时积极与老师交流，从而可以得到老师的指导和建议，解决一些特殊的问题。四、预计创新点或有见解的工作本课题选择建设工程工程管理庞大体系中的一个分支——工程风险管理为话题展开讨论，将目光聚焦到一个工作面上的一个具体工作环节，并就此环节中的工作在不同情景下加以分析。不同不同于其他论文，选择面宽泛，讨论问题不够细节化，论点论据不够有针对性。本论文论点论据有据可查，并结合作者毕业实习的亲身经历，亲身参与工程开发，每天记录晨会内容，总结工程经验，记录心得体会整理而成。不同于一些作者只是看了一些书，了解一些理论，只是懂得一些管理模型或者简单了解一些工程开发流程就开始大发议论，讨论一些管理理论。管理不光光是理论，更要经过长期的管理与被管理经验慢慢摸索出来的。虽然本作者并非经验丰富之人，但都是一些实际经验结合理论的产物。论文完成的方案与进度安排日期周次〔数〕内容2021.03.02-2021.03.301-4(4)毕业实习与撰写实习报告2021.03.31-2021.04.075〔1〕初步拟题与文献检索2021.04.08-2021.04.226-7〔2〕文献阅读与撰写开题报告2021.04.23-2021.04.308〔1〕论文题目与提纲拟定2021.05.01-2021.05.159-10〔2〕拟定论文初稿2021.05.16-2021.05.2311〔1〕修改定稿2021.05.24-2021.05.3112〔1〕排版打印装订2021.06.01-2021.06.0813〔1〕毕业辩论准备2021.06.09-2021.06.1614〔1〕毕业辩论和成绩评定六、参考文献[1]李丽．工程工程全面风险管理的理论与方法研究[J]．北京工业大学硕士学位论文

[2]郭仲伟.风险分析与决策[M].机械工业出版社，1987[3]卢有杰．工程风险管理[M]．北京：清华大学出版社

[4]傅鸿源.工程工程风险评价方法的研究[J].系统工程理论与实践,1995(10)[5]S.Apeland,T.Aven,Quantifyinguncertaintyunderapredictive,epistemicapproachtoriskanalysis,ReliabilityEngineeringandSystemSafety75(2002)[6]JackGido，JamesP．Clements．SuccessfulProjectManagement，2ndedition．张金成译．机械工业出版社，2004．[7]潘旭能.浅谈水利水电工程工程风险管理[J].水利水电造价，2021〔1〕[8]曾云枫.建设工程工程风险管理模型的应用研究[J].山东大学硕士学位论文[9]陈建荣.探究水利水电工程风险管理[J].中国科技纵横，2021〔16〕[10]BedardJC,HoitashR,etal.Thedevelopmentoftheenterpriseriskmanagementtheory[J].ContemporaryAccountingResearch,2021.30(4):64-95.论文正文一、工程风险管理介绍〔一〕水利水电工程工程风险管理的工作内容

建设工程工程，是指为完成依法立项的新建、改建、扩建的各类工程〔土木工程、建筑工程及安装工程等〕而进行的、有起止日期的、到达规定要求的一组相互关联的受控活动组成的特定过程，包括筹划、勘察、设计、采购、施工、试运行、竣工验收和移交等，简称为工程。建设工程工程管理(constructionprojectmanagement)，简称为工程管理。是指组织运用系统的观点、理论和方法，从工程开始到工程完成，从组织和管理的角度，通过工程筹划(PP)和工程控制(PC)以使工程的三大目标(费用、进度、质量〕尽可能好地实现。对建设工程工程进行的方案、组织、指挥、协调和控制等专业化活动。建设工程风险管理，顾名思义，就是在建设工程管理的过程中，意识到风险的存在、认识风险的原因和危害、充分尊重风险存在的合理性，并试图在风险未出现之前就对其有一定的预见性，并制定相应的应对方案，以在风险真正出现时能够有效控制在合理的范围内，使风险的负面影响至于对工程的按时完成和质量保证造成难以预料的影响，从而更好地保证工程按时、保质完成，减少工程延期、超预算甚至是失败的几率。〔二〕风险存在的普遍性和不可防止性首先，水利水电工程是一个建设周期长、资金消耗大、质量要求极为苛刻的工程，更重要的是水利水电工程是一个关系到环境、能源、平安等关键领域的工程，一个成功的水利水电工程会合理利用自然资源、调节当地自然环境，减少资源消耗同时创造更丰富的价值；然而一个失败的水利水电工程不仅消耗巨大的人力物力，消耗数以亿计的资金，更会对当地的自然环境造成极为恶劣的影响，并且这种影响几乎难以挽回，而且这种影响会持续相当长的时间，甚至成百上千年，更糟糕的情况会引发当地的气候、地质等各种自然灾害。再者，风险管理的工作对象是风险，即面向未来的、未发生的问题进行管理和控制，也就是说，风险的不确定性取决于选择的后果所带来的影响，以及选择本身所包含的不确定性，在工程实施过程中都要面临各种决策。另一方面,风险也涉及地点、个人观念、社会意识、行为能力等多种因素的改变。综上所述，对于一个水利水电工程建设工程来说，风险总是普遍存在，并且是难以防止的。所以要保证一个水利水电工程工程能够成功，对于工程工程建设中每个环节的风险控制和管理就显得极为重要，要对每一个可能存在的风险有一定的认识并能预见到它可能给以后工作带来的影响并加以有效控制，否那么可能带来灾难性的后果。〔三〕工程风险的分类水利水电建设工程工程由于其工期过长、资金消耗大，以及对环境、水利、电力能源、平安保障等领域的重大影响，使其成为一种特殊的建设工程。但是脱离不开传统建设工程的本质，所以水利水电工程工程的风险管理同样是从进度、资金、质量三大方面进行分析和考虑。按照不同的参考标准，水利水电工程工程的工程风险可以进行不同的类型划分。1、按照风险预见和识别的难度可以分为：〔1〕风险,是指在对工程工程规划、施工技术环境、人员配置，以及其它可靠的信息源(如:合同中不现实的交付时间、出现没有需求或需求不明确甚至需求前后矛盾的情况、质量要求不标准、恶劣的施工环境)进行细致的评估之后可以发现的那些风险；

〔2〕可预测风险，可以从过去众多的工程经验中推测出来的风险；

〔3〕无法预测的风险,是指可能发生、也许会真的会出现并且出现几率有大有小的风险,但很难在风险出现之前识别出它们来。2、按照风险产生的不同情况可以分为如下类别：〔1〕工程进度风险〔2〕施工技术风险〔3〕资金风险〔4〕材料风险〔5〕工程质量风险〔6〕环境负影响风险〔7〕施工风险〔8〕施工平安风险二、风险管理的工作流程及各阶段工作方法〔一〕应对风险的策略被动风险策略即对风险有一定了解，工程进程中以风险来监督工程开发，但不采取措施进行防范和躲避，直到这些风险真正显现出来时,才会拨出人力、物力资源来处理它们。然而更普遍的是,工程工程组包括管理层和实施人员对存在的风险充耳不闻,直到发生了错误才如梦初醒，开始采取行动,试图迅速而果断地纠正错误。这种风险管理模式就是所谓的“救火模式〞。但是在“救火模式〞下，一旦补救努力失败或者是补救措施效果不够明显，工程往往也就处在真正的危机之中而无法挽救了。因为之前没有一个预防的措施和心里准备,所以往往是无法有效解决出现的问题。相对于被动风险策略来讲,工程风险管理的一个更明智、更高效是主动式的风险策略。主动策略早在工程设计、工程实施开始之前就已经启动――收集和辨识潜在风险,评估它们的出现概率及产生的影响,赋予不同的权重,然后按重要性排序，最终以一系列风险应对方案的形式来管理和跟踪风险。主动策略风险管理的主要目标是预见风险并加以针对性的防范措施。但是,因为不是所有的风险都能够提前预见如无法预见的风险。所以，主动风险策略要求必须成立一个专门应付意外事件的方案，并要求在必要时能够以及时的、可控的、有效的方式作出反响。〔二〕风险管理工作流程工程风险管理工作流程包括风险识别、风险量化〔风险等级划分〕、指定风险应对方案、风险监控4个环节。图2-1风险管理过程〔1〕风险识别风险识别是风险管理的第一步即对风险进行辨识，也是风险管理的根底。只有在对工程所面临的风险有了正确的认识和评估，工程筹划和实施者才能够选择适当有效的方法进行风险应对。风险识别工作包括在工程工程实施过程中对可能存在的风险进行预估、风险挖掘、收集和识别，尽可能多的找出风险，做到心中有数。〔2〕风险量化风险量化是对前一阶段工作识别出来的风险根据发生几率、发生后造成影响的严重程度、风险解决的迫切性进行评估，为每个风险划分一个等级，即解决的重要性。通过风险及风险的相互作用的估算来评价工程可能结果的范围。风险量化的根本内容是在众多风险中确定哪些风险需要制定实际的应对措施。风险量化不仅涉及到对风险自身进行评估，也涉及到对不同风险之间相互作用的评估，用这个评估结果来分析和预测工程模块可能的输出结果并加以记录整理。因此首要任务就是决定哪些风险值得反响，这就是风险量化的根本目的。〔3〕制定风险应对方案，是对不同风险制定相应的解决处理方法。〔4〕风险监控风险监控是指获取反响信息进行分析，作为以后的风险参照以便在将来的决策制定时更符合实际。在风险监控过程中，要及时发现那些新出现的风险、以及随着时间推移而发生变化的风险。对心得风险动态进行收集和及时反响，并根据新阶段各风险对工程实施的影响程度，重新进行风险识别、影响评估、指定应对方案和进行风险跟踪。〔三〕风险管理各阶段的工作方法风险管理各环节工作内容不同，工作成果也必然不同，如下列图2-2风险管理阶段工作产出图：图2-2风险管理阶段工作产出1、风险识别的工作方法〔1〕头脑风暴法召集所有的岗位代表人员包括工程立项人员、测量工程师、工程设计师、工程实施人员代表和业主方等在充分了解工程内容后进行一场头脑风暴式的问题发现会，每个人不管职位进行发散性的思考，提出各种可能产生问题的情景，收集提出的问题进行分析识别；〔2〕工作流程分析法工程施工代表对照工程设计图蓝图，对工程每个部位的各个施工环节进行施工前的施工风险检查，在工程施工之前对风险进行排查；〔3〕风险专家列举法由风险管理人员、业主代表、工程施工人员代表对该工程中可能面临的风险逐一列出,并根据工程内拟定的分类标准进行分类。因为这些人员工作在工程一线，所涉及的知识面必然更加广泛，发现的风险也有一定的代表性。还有一些风险识别的方法，如失误树分析法、分解分析法等等。2、风险量化的工作方法风险量化要对列举出来都风险逐一审查，赋予他们各自的发生概率、影响等级、发生后变更产生的影响、此风险发生对其他风险的影响系数，结合工程特点赋予不同的权重，然后排出一个由高到低的风险列表。风险量化也叫风险评估，是指采取科学方法将辩识出并经分类的风险据其权重大小予以排队，为有针对性、有重点地管理好风险提供科学依据。风险评估的对象是工程的所有风险，而非单个风险。在该模型中，采用层次分析法〔简称AHP法〕进行风险评估。经过风险评估，该模型将风险分为以下几个等级：Ⅰ级严重风险0.1≤权重≤1Ⅱ级一般风险0.01≤权重≤0.1Ⅲ级轻微风险0≤权重≤0.01对于以上不同等级的风险，风险管理者要给予不同程度的重视。尤其是对于被评估为Ⅰ级的严重风险，应进一步分析，给出相应的控制措施；对于被评估为Ⅱ级的一般风险，应给以足够重视；对于被评估为Ⅲ级的轻微风险，给予一般管理即可。3、指定风险应对方案(1)躲避。躲避风险是指，采用改变工程管理方案的手段来防止有害风险造成的危害，使工程在进行过程中避开风险的影响，例如延长工程进度或减小工程范围等。对于那些在工程实施初期出现的风险，可以通过与客户重新审查需求、重新从客户处取得可靠信息、改善与客户的沟通途径或获取专门避险技术来进行风险躲避。(2)转移。风险转移是指将风险可能产生的消极影响连同应对的权益一同转移至第三方。从本质上讲，这种风险转移措施只是单纯地把风险管理的责任转嫁给了另外一方,而并非将风险消除或消灭。(3)减轻。风险减轻是指，将不利风险事件的发生概率、发生后造成的不良影响这两个方面，单独降低或同时降低到能够接受的限度内。在这个过程中所采取的一系列措施,相对于在风险发生后进行亡羊补牢式的补救，显得更为更为有效。如当开发工作后期发现产品与需求有出入然而难以更改时,可和客户商量一个行之有效的方案,使得工程做少量变化,而需求变化一种方式实现,使得双方都能够接受。4、风险监控的工作方法风险监控就是对风险的产生概率、产生后应对情况、风险处理后对新风险在次进行风险管理流程的一个循环过程,包括对风险处理后新风险的收集识别、新产生风险的评估量化、指定对新风险的应对策略以及对新风险的风险跟踪和监控。三、MSF风险管理模型MSF模型是微软提出的一个软件工程开发风险控制模型(如下列图3-1),该模型将风险控制划分为风险识别、风险分析和分级、制定应对方案和调度、风险跟踪和报告、控制和总结学习六个步骤。MSF模型继承自CRM持续风险控制模型，但在风险监控之后添加了一个步骤——“风险学习〞，风险学习使知识积累和相应工程案例及工具正式化,并在团队和企业内部建立一个只是库，以不断更新、积累、可再度使用的形式来获取知识和传播知识，创造了一个知识良性循环并不断深入探索。图3-1MSF风险管理模型MSF模型虽然是微软基于软件工程这样一个特殊的非实体类工程所提出来的一个风险管理模型，但是他不涉及具体的风险管理方法、管理步骤和管理理论，它提出的是一个风险管理工作流程的一个框架性指导。如上图所示，在风险识别、分析和量化、制定风险应对策略和方法、跟踪反响等一系列流程上均和传统的风险管理模型一致，但是在这样一个工作迭代后参加“风险知识积累和学习〞流程。但这恰恰是MSF模型的精髓坐在——人类只是是一个不断积累和传承的过程，人类学习的过程就是一个不断遇到问题、解决问题、积累经验的过程。在建设工程工程管理过程中，同样遵循着这样一个不断学习和积累的过程，在每次遇到风险、解决风险的过程中不断积累风险管理经验，在“学习〞中将经历转化为经验，为以后的或者是他人的工作提供参考。四、常见风险分析及风险控制方法〔一〕工程进度风险工程进度及时间风险是指由于各种原因导致的工程进展比进度安排延后，不能按时完成工作的风险。进度风险控制是工程风险控制中最困难的环节。工程进度是工程经理对工程任务量、员工工作效率，并按照以往经验制定的，然而工程新工程可能会遭遇各种各样的难题，有时候是技术难关，有时候是外部原因导致。水利水电建设工程工程是一个为期多年的建设工程，期间涉及设计单位、供货方、施工单位、天气气候等多方面因素的影响，各种因素都会导致工期的延误。常见的导致工程进度风险的原因有：供货方建筑材料短缺或延时供给造成工期滞后；施工单位人员安排不合理导致工期延长；天气过冷导致局部工程无法施工或天气过热导致施工人员无法正常作业；已完成工程部件质量检验无法通过需要返工；风险管理者没有做足工作，导致重大的工程风险未能及时发现，从而给后期工作带来大量遗留问题等等导致工期不能如约进行等等。应对工程进度风险的主要措施有以下几种：将工程分阶段地将产品交付给客户进行质检、增加工程监控的频度，保证工作质量,从而防止返工；工程监理人员要加大对工程的监督力度，包括施工质量、进度安排等，并即使与施工管理方沟通以协调工程进度；采用成熟合理的施工技术，防止由于施工技术落后导致施工效率的低下，也要防止采用过于先进而不成熟的施工技术导致攻克技术难关从而使工程搁置，更不能使工程质量存在隐患；在工期预测时要充分考虑各种可能导致工期延误的因素，对工艺环节之间预留出合理的空档；采用多个施工面同时施工的方法提高施工效率，保证工程进度。〔二〕施工技术风险科学技术是第一生产力，水利水电工程作为一种能表达一个国家国民经济开展水平和科学技术水平、清洁能源水平的重要标志，采用先进的技术无疑是一个必要的选择。水利水电工程作为大型的建设工程，适当采用先进的施工技术能够明显的提高工程施工效率，采用先进的施工技术有时候能够突破传统施工方法无法突破的技术难题，提高工程质量。然而科研水平并不总是能迅速转化为实际生产力，很多实验可行的方法在实际施工过程中总会遇到很多意想不到的意外情况。比方设备过大难以装卸、实际工地条件对设备要求过于严格无法正常进行、先进施工工艺与现有施工流程配合需要多余的工序等都会是工程工程施工技术终于到的技术难题。预防由于采用先进技术带来的施工技术风险只能通过在新技术测试时要充分考虑施工工地的实际情况、甚至是测试多气象条件下的工艺情况，以保证施工技术在实际操作是能够顺利进行。〔三〕资金风险经济永远是至关重要的因素，对于水利水电工程这样的建设周期长、资金消耗大的工程，在资金预算时一定要考虑各方面的因素，不能为了工程竞标盲目出低价，导致工工程在后期由于资金问题的产生。资金风险来源主要是对工期预计过短、施工过程对建筑材料的使用超出预算、材料浪费、新技术专利花费过大等原因导致。防止资金风险产生的措施主要有：对材料、工期有合理的预测和核算；在施工过程中对材料的使用要合理，既不能“大材小用〞也不能“小材大用〞；在资金预算是预备足够的风险应对资金，防止在意外情况出现时没有一个应对措施导致工程烂尾；取得政府部门的支持，一方面可以保证资金来源的可靠性；另一方面可以在各项手续办理中加快办理进度，节省手续费用；〔四〕材料风险水利水电工程是一个大型建设工程，对建筑材料的需求是一个天文数字。在各种建筑材料的供给过程中很难保证各项材料按时供给，有时候某样材料的短缺就会导致整个施工面的瘫痪。在保证建筑材料供给中为了确保按时供给，可以与多个供货商签订联合供货合同，材料价格可以局部进行调整，以保证供货商供货的稳定性。〔五〕工程质量风险水利水电工程是一个关乎经济、能源、平安等重大领域的建设工程，并且是一个一次建设长久使用的建筑，对工程质量的要求极为苛刻，并且建成的工程是与自然之力对抗，任何一个细小的缺陷都可能造成“千里之堤毁