寡头和垄断竞争课件

寡头和垄断竞争第10章1寡头和垄断竞争第10章1不完全竞争者的行为10.12不完全竞争者的行为10.12市场势力Marketpowersignifies(表示)thedegreeofcontrolthatafirmorasmallnumberoffirmshasoverthepriceandproductiondecisionsinanindustry.Themostcommonmeasureofmarketpoweristhefour-firmconcentrationratio.

3市场势力Marketpowersignifies(表示FirmOutputFirm1 25Firm2 20Firm3 15Firm4 10Firm5 8Firm6 7Firm7 5Firm8 5Firm9 3Firm10 2=704企业集中度ConcentrationRatios:

c4=

q1+q2+q3+q425+20+15+10100Q==70%4FirmOutput=704企业集中度CigarettesHouseholdrefrigeratorsElectriclightbulbsMotorvehiclesGreetingcardsBlastfurnacesScrewproducts5%_4%Tools,dies,andjigs3%_2%93%82%86%84%84%37%7%16%8%7%4%21%4largestcompaniesNext4largestcompanies5CigarettesHouseholdrefrigerat集中度测定时要注意的Conventionalconcentrationmeasuresincludeonlydomesticproductionandexcludeimports.Conventionalconcentrationmeasuresalsoignorethegrowingimpactofcompetitionfromotherindustries.6集中度测定时要注意的Conventionalconcent不完全竞争的性质Economistshavefoundthatthreemajorfactorsarepresentinimperfectlycompetitivemarkets:CostsBarrierstocompetitionStrategicinteraction

(策略互动)7不完全竞争的性质Economistshavefound不完全竞争的结果Inefficientallocationofresources:P>MCHighlevelsofR&Dspendingperdollarofsales.8不完全竞争的结果Inefficientallocation不完全竞争的理论Threeofthemostimportantcasesofimperfectcompetition:Collusiveoligopoly(合谋寡头)MonopolisticcompetitionSmall-numberoligopoly9不完全竞争的理论Threeofthemostimpo策略互动Strategicinteractionisatermthatdescribeshoweachfirm’sbusinessstrategydependsontheirrivals’strategies.

Asthenumberoffirmsinanindustryshrink(减少),eachfirmismorelikelytobasepricingandoutputdecisionsonhowotherfirmsarelikelytorespond.10策略互动Strategicinteractionisa寡头的合作与非合作选择Whenthereareonlyasmallnumberoffirmsinamarket,theyhaveachoicebetweencooperative

(合作)andnoncooperative

(非合作)behavior.11寡头的合作与非合作选择Whenthereareonly合谋Collusionoccurswhenoneormorefirmsjointly(共同地)setpricesoroutputs,dividethemarketamongthemselves,ormakeotherbusinessdecisionsjointly.Suchcollusioncanbeeitherexplicitortacit(公开的或默许的).12合谋Collusionoccurswhenoneor公开合谋Oneexampleofexplicit(清楚的，公开的)collusionwouldbethatoftheGildedAgeoligopolists(市场供应垄断者)intheearlyyearsofAmericancapitalism.Theseoligopolistsformedtrustsorcartels(托拉斯或卡特尔)tosetprices.13公开合谋Oneexampleofexplicit(清美国的反托拉斯法《谢尔曼法》是在1890年通过的，100多年来基本未变。它有两条主要条款：第1条，任何限制州际或与外国的贸易和商业的合同、托拉斯或其他形式的合并或阴谋，都是非法的。第2条，任何将实行垄断、或企图实行垄断、或与他人合并或密谋策划以谋求对州际或与外国的贸易和商业的任一部分实行垄断的人，均将被视为犯罪。14美国的反托拉斯法《谢尔曼法》是在1890年通过的，100多年以后的变化1974年，对谢尔曼法进行了修正，判违法以重罪而不是轻罪。现在，公司可被罚款最高达100万美元，个人可被罚款最高达10万美元，且可被判最高达三年的监禁。另外，在民事诉讼中，企业和个人还可能被处以三倍于因为反托拉斯法而造成的损失的赔偿。15以后的变化1974年，对谢尔曼法进行了修正，判违法以重罪而不反托拉斯法AftertheAmericanpublicroseup(起来，起义)anddemandedthepassageoftoughantitrustlawsin1910,cartelsandexplicitcollusionbecameillegalintheUnitedStates.16反托拉斯法AftertheAmericanpublic例子：月亮盈亏阴谋1960年，通用、西屋等若干公司的高层管理者制定了一个固定大型变电、发电等设备价格的阴谋。17例子：月亮盈亏阴谋1960年，通用、西屋等若干公司的高层管理每个合谋的公司按预先约定的月亮盈亏状况轮流轮流“坐庄”，谁坐庄就轮到谁中标。轮到中标的公司给出比竞争状况下要高的投标价格，而没轮到中标的公司则投出更高的价格，以保证约定的公司中标。如何运作18每个合谋的公司按预先约定的月亮盈亏状况轮流轮流“坐庄”，谁坐最后的结局后来，阴谋败露，有7名被告坐牢30天，企业罚款200万元。因1900个当事人提出了诉讼，企业为此支付赔偿金4亿美元以上。19最后的结局后来，阴谋败露，有7名被告坐牢30天，企业罚款20默许合谋Thebroaderproblemiswith

implicitortacitcollusionthatarisespreciselybecauseexplicitcollusionisillegal.PriceLeader20默许合谋Thebroaderproblemiswit有效合谋的障碍First,collusionisillegal.Second,firmsmay“cheat”ontheagreementbycuttingtheirpricetoselectedcustomers.Third,manycompaniesfaceintensivecompetitionfromforeignfirmsaswellasdomesticcompanies.21有效合谋的障碍First,collusionisill合谋后的欺骗价值产量如果其他人保持价格不变搞欺骗的企业的好处价格如果所有企业价格同时变化22合谋后的欺骗价值产量如果其他人保持价格不变搞欺骗的企业的好处1973和1974年间,OPEC的成员联合起来，因美国支持以色列而对美国实施石油禁运，导致油价达到原来的四倍多。1970年代的石油价格冲击后，汽车转向小型化和节油型的，住家也更注重房子的保温的隔热，商业也采用新的技术以大幅减少能源的消耗。总之，各方面都采取了种种措施来减少对石油的需求。OPEC欺骗的例子231973和1974年间,OPEC的成员联合起来，因在供给方面，高的油价刺激了发掘新的石油资源勘探，非OPEC成员如挪威、墨西哥等国家进入世界石油市场。与此同时24在供给方面，高的油价刺激了发掘新的石油资源勘探，非OPEC成更严重的问题不是来自石油供求方面的变化，而是OPEC成员内部大范围的欺骗行为，象伊朗、伊拉克、利比亚等国。甚至不惜爆发战争。除此之外25更严重的问题不是来自石油供求方面的变化，而是OPEC成员内部在扣除物价变化的影响后，1990年代的石油价格实际上低于1970年代初OPEC抬高油价之前的水平。结果26在扣除物价变化的影响后，1990年代的石油价格实际上低于19威胁是否可置信OPEChasnoeffectiveenforcementmechanismtopoliceitsagreements.Ithaslittleeffectivewaytopunishanymemberswhodocheatonthecollusivebargain(契约).27威胁是否可置信OPEChasnoeffectivee在钢铁行业重新建立价格纪律

——摘自克雷格•彼得森：《管理经济学》（第4版），308-309页在20世纪60年代前，美国钢铁公司一直是钢铁行业中的定价领袖。可是，1962年，美国钢铁公司宣布的一次涨价引起了许多顾客和政府高级官员，特别是肯尼迪总统的批评，使得它不大愿意再充当价格领袖。结果，这一行业就从支配企业价格领导模式演变到气压表式价格领导模式。28在钢铁行业重新建立价格纪律

——摘自克雷格•彼得森：《管理新的模式是一家企业首先试探性地宣布价格变动，然后美国钢铁公司通过其反应或者对这种变动予以确认，或者加以拒绝。1968年，美国钢铁公司发现它的市场份额在缩小。因此，它秘密地对大顾客降价。这一行动很快被伯利恒钢铁公司察觉，伯利恒公司就把钢铁价格从每吨113.50美元降到88.50美元。在3周内，所有其他主要钢铁生产者，包括美国钢铁公司在内，都跟随伯利恒公司降价。29新的模式是一家企业首先试探性地宣布价格变动，然后美国钢铁公司较低的行业价格使所有的行业成员都无法获利。因此，美国钢铁公司宣布将提高价格，表示愿意停止价格战。伯利恒公司等了9天，提出了一个比美国钢铁公司略低的价格作为应答。美国钢铁公司很快把价格降到伯利恒公司的水平。注意到美国钢铁公司愿意重新遵守行业规则后，伯利恒公司宣布将价格提高到每吨125美元。所有其他主要生产者很快跟上，行业纪律得到了恢复。注意，每吨125美元的价格比原来的113.50美元高。30较低的行业价格使所有的行业成员都无法获利。因此，美国钢铁公司垄断竞争Monopolisticcompetitionresemblesperfectcompetitioninthreeways:1.Theremanybuyersandsellers,2.Entryandexitareeasy,3.Firmstakeotherfirms’pricesasgiven.31垄断竞争Monopolisticcompetitionr产品差异的需求特点Thedifferencefromperfectcompetitionisproductdifferentiation

(产品差异).Productdifferentiationleadstoadownwardslopeineachseller’sdemandcurve.32产品差异的需求特点Thedifferencefromp垄断竞争与寡头的比较Therearethreekeydifferencesbetweenoligopolyandmonopolisticcompetition.1.Amonopolisticallycompetitiveindustryisrelativelyunconcentrated.2.Collusionsareimpossible.3.Thereisnofeelingofmutualinterdependenceamongfirms.33垄断竞争与寡头的比较Therearethreekey回顾多数竞争与少数竞争差异1人少数多数无数垄断寡头垄断竞争完全竞争盯住对手关注自己34回顾多数竞争与少数竞争差异1人少数多数无数垄断寡头垄断竞争完短期和长期的盈利Intheshortrun,monopolisticcompetitorsmaywellearnmonopolyprofitsundercertaincircumstances.Inlongrunequilibrium,economicprofitsintheindustrywillbedriventozero–justasinperfectcompetition.35短期和长期的盈利Intheshortrun,mono垄断竞争企业的短期定价从短期来看，垄断竞争企业的经济利润可能大于零。QuantityPriceMCACMRProfitdd36垄断竞争企业的短期定价从短期来看，垄断竞争企业的经济利润可能如果利润为正垄断竞争行业自由进入需求同时，利润市场份额减少37如果利润为正垄断竞争自由进入需求同时，利润市场份额减少37如果利润为负垄断竞争行业需求同时，利润自由退出市场份额增加38如果利润为负垄断竞争需求同时，利润自由退出市场份额增加38垄断竞争企业的长期均衡从长期来看，垄断竞争企业的经济利润等于零。QuantityPriceMCACMRdd39垄断竞争企业的长期均衡从长期来看，垄断竞争企业的经济利润等于AProductiveefficiencyisnotrealizedbecauseproductionoccursatpointAwheretheaveragetotalcostexceedstheminimumattainable(可达到的)cost.40AProductiveefficiencyisnotAInthelong-runequilibriumformonopolisticcompetition,pricesareabovemarginalcostsbuteconomicprofitshavebeendrivendowntozero.Somecriticsbelievethatmonopolisticcompetitionisinherently(固有地)inefficient,eventhoughprofitsarezerointhelongrun.41AInthelong-runequilibriumf非价格竞争和过度广告Thefactthatthemonopolisticcompetitionisbothallocativelyandproductivelyinefficientrelativetotheperfectcompetitionresultisnottheonlyproblemwithmarketperformance.Atleastsomeeconomistsarguethatmonopolisticcompetitionleadstobothexcessiveadvertisingandneedlessbrandproliferation(增殖).42非价格竞争和过度广告Thefactthatthemo多样化是好事Reducingthenumberofmonopolisticcompetitors,whilecuttingcosts,mightwellenduploweringconsumerwelfarebecauseitwouldreducethediversity(多样性)ofavailablegoodsandservices.43多样化是好事Reducingthenumberofm少数竞争Competitionamongthefewforcesfirmstotakeintoaccountcompetitors’reactionstopriceandoutputdeviations(背离)andbringsstrategic(战略的)considerationsintotheirmarkets.Thisanalysisistheprovinceofgametheory(博弈论).44少数竞争Competitionamongthefew博弈论少数竞争者之间具有互动性的行为或结果，应该用博弈论的方法来研究。博弈论（gametheory）是用于分析两个和两个以上的参与者在相互作用的情况下，选择行动或策略及其影响的一种理论。45博弈论少数竞争者之间具有互动性的行为或结果，应该用博弈论的方控制、创新和信息10.246控制、创新和信息10.246说明这部分内容讲述实际经济中的一些特殊情形：大公司中的所有权与控制权分离；实际中的成本加成定价法；不完全竞争的创新作用；关于信息的一些经济学问题。47说明这部分内容讲述实际经济中的一些特殊情形：47大公司的所有权与控制权分离In1996,morethan2.3millionpeopleownedAT&T’sshares.Becausethestockoflargecompaniesissowidelydispersed(被分散的),ownershipistypicallydivorcedfromcontrol.48大公司的所有权与控制权分离In1996,moretha潜在利益冲突之一First,insiders(内部人员)mayvotethemselveslargesalaries,expenseaccounts,bonuses(奖金),andgenerousretirementpensions(退休金)atthestockholders’expense.49潜在利益冲突之一First,insiders(内部人员)潜在利益冲突之二Second,themanagersofacompanyhaveanunderstandabletendencytoholdontoprofitsandusethemtoexpandthesizeofthecompanyinsteadofpayingthemoutasdividends.50潜在利益冲突之二Second,themanagerso潜在利益冲突之三Third,managersareoftenprimarilyinterestedinmaintainingthesmoothoperationoftheorganizationratherthanrunningmajorrisksandmakingrevolutionarychanges.However,thedecisionsofmanagerscannotdiverge(偏离)toofarfromprofitmaximization.51潜在利益冲突之三Third,managersareof理性和经验方法Intherealworld,peoplehavelimitedresourcesandinformationtomakedecisions,sofirmsorconsumersoftenexhibitboundedrationality(有限理性).Thismeansthattheyusuallystrivetomakeagooddecision,ratherthanwasteresourceshuntingfor(追逐)thebestdecision.52理性和经验方法Intherealworld,peop说明有限理性是考虑信息和资源因素后，追求“效用最大化”和“利润最大化”的一种行为方式。如何将复杂的问题简单化或规则化，是管理的一种技巧。53说明有限理性是考虑信息和资源因素后，追求“效用最大化”和“利成本加成定价成本加成定价：在定价实践中，使用最多的是一种叫做成本加成的定价方法。它的典型做法分为两步：第一，估计每单位产量的成本，一般以企业生产能力的2/3—4/5计算平均成本。第二，价格＝平均成本×（1＋利润加成率）确定利润加成水平的原则是需求价格弹性越小，加成率就越大，反之就越小。54成本加成定价成本加成定价：在定价实践中，使用最多的是一种叫做零售杂货店的加成摘自：埃德温•曼斯菲尔德，《管理经济学》第516页产品加成率产品加成率咖啡5%冻肉30%软饮料5%新鲜水果45%早餐谷类食品10%新鲜蔬菜45%汤类10%调味品50%冰激凌20%专卖药品50%55零售杂货店的加成摘自：埃德温•曼斯菲尔德，《管理经济学》第5成本加成定价是否与边际定价原则冲突?利用勒纳公式可以得到，公司若以利润最大化为定价原则，当达到利润最大时，以下关系成立：价格=边际成本×(1+需求的价格弹性-11)56成本加成定价是否与边际定价原则冲突?利用勒纳公式可以得到，公对应关系考虑到边际成本≈平均成本，那么企业只要是以利润为目标，就应该有价格=边际成本×(1+需求的价格弹性-11)需求的价格弹性-11=利润加成率57对应关系考虑到边际成本≈平均成本，那么企业只要是以利润为目标熊彼特的观点Shumpeterarguedthattheessence(本质)ofeconomicdevelopmentisinnovationandthatmonopolists(专利者)infactarethewellsprings(源泉)ofinnovation(革新)inacapitalisteconomy.JosephSchumpeter1883-195058熊彼特的观点Shumpeterarguedthatth垄断带来进步？由于垄断能够赚得比竞争行业更多的利润，因此能够将更多的资金用于长期研究与开发活动。垄断也能够有更多的资金从事技术创新和扩散的投资。59垄断带来进步？由于垄断能够赚得比竞争行业更多的利润，因此能够规模与研发-销售额比率（美）公司规模研发-销售额比率(%)研发额（10亿美元）1993(雇员数)19831993少于5002.23.613.9500to999na2.73.01,000to4,9992.02.412.25,000to9,9910,000to24,9992.32.512.625,000或以上3.43.645.760规模与研发-销售额比率（美）公司规模研发-销售额比率(%)主要结论个人和小企业在发明创新中起了重要的作用。熊彼特关于企业越大，创新投入越多的见解并不是没有争议的。市场结构与创新之间的关系也不是简单对应的。61主要结论个人和小企业在发明创新中起了重要的作用。61动态效率Dynamicefficiencymeasurestherateoftechnologicalchangeandinnovationinanindustry.62动态效率Dynamicefficiencymeasure相反的观点Whilethemonopolistmayhavedeeppockets(财富)tospendondevelopingnewtechnologies,thatsamemonopolisthaslittleincentive(动机)intheabsenceofcompetitorstointroducethetechnologysotechnologicalprogressisactuallyslowed.63相反的观点Whilethemonopolistmay信息经济学Becauseinformationiscostlytoproducebutcheaptoreproduce,marketsininformationaresubjecttoseveremarketfailures(市场失灵).Theinabilityoffirmstocapturethefullmonetaryvalueoftheirinventions(发明)iscalledinappropriability(非专用性).64信息经济学Becauseinformationisco知识产权Thepurposeofintellectualpropertyrights(知识产权)istogivetheownerspecialprotectionagainstthematerialbeingcopiedandusedbyotherswithoutcompensation(补偿)totheownerororiginalcreator(创作者).65知识产权Thepurposeofintellectua专利Patentisamonopolyovertheuseofaninventionconveyed(转让)byagovernmentforalimitedperiodoftime,currently20years.Thegovernmentincreasethedegreeofappropriability(专用性)andtherebyincreasetheincentivesforpeopletoinventusefulnewproducts.66专利Patentisamonopolyoverth说明专利是关于垄断与竞争优劣之争的一个最好的例子。现实中的事物总有其两面性：垄断竞争和寡头垄断在效率损失的同时却带来了产品的多样化和技术进步。评价垄断问题应当从生产力的量和质两方面考虑，前者可以归之为实证问题，后者可以归之为规范问题。67说明专利是关于垄断与竞争优劣之争的一个最好的例子。67知识产权问题知识产权在垄断与效率方面的冲突更为严重。一般而言，知识产品的生产成本比物质产品的更高，而复制的成本却更低。从效率的角度看，应该允许大量复制，直到价格等于复制成本；从鼓励生产的角度看，则应该定较高的价格（或给予较长时间的产权保护）。68知识产权问题知识产权在垄断与效率方面的冲突更为严重。68不完全竞争的资产负债表10.369不完全竞争的资产负债表10.369不完全竞争的经济成本100200MC=ACDDOutputPrice,MC,AC6当没有外部性时，定价100，有P=MC，表示社会生产某物品付出的边际成本等于消费该物品所得到的边际效用。70不完全竞争的经济成本100200MC=ACDDOutputP垄断引起的经济损失100200MC=ACDDOutputPrice,MC,AC6150EB若垄断，定价150，有P>MC，表示社会生产某物品付出的边际成本小于消费该物品所得到的边际效用，导致社会损失△ABE面积的利益（消费者剩余）。MRA71垄断引起的经济损失100200MC=ACDDOutputPr说明用图中三角形面积量度净福利损失(deadweightloss，无谓的损失)应满足以下条件：没有外部性；人们的货币开支是合理的；其他行业是完全竞争的。72说明用图中三角形面积量度净福利损失(deadweightlMCDDOutputPrice,MCEBMRA观点扩展deadweightloss73MCDDOutputPrice,MCEBMRA观点扩展de垄断成本的经验研究Earlystudiessetthetotaldeadweightlossfrommonopolyatlessthan0.1percentofGDP.Morerecentstudieshavecalculatedthatthedeadweightwelfarelossliessomewherebetween0.5and2percentofgrossnationalproduct.74垄断成本的经验研究Earlystudiessetthe相反的观点Themostimportantreservation(保留)aboutthisapproach(方法)isthatitignorestheimpactofmarketstructureupontechnologicaladvanceor“dynamicefficiency.”AccordingtotheSchumpeterianhypothesis,imperfectcompetitionactuallypromotesinventionandtechnologicalchangeandreducescosts.75相反的观点Themostimportantreserv干预的策略1.反托拉斯政策(antitrustpolicy)；2.鼓励竞争(encouragingcompetition)；3.管制(regulation)；4.政府所有(governmentownership)；5.价格控制(pricecontrol)；6.税收(taxes)。76干预的策略1.反托拉斯政策(antitrustpoli市场经济的一些基本原则Removegovernmentconstraints(约束)tocompetition.Rememberthat“thetariff(关税)isthemotherofmonopoly.”Promotevigorous(有力的)competitionfromforeignfirms.77市场经济的一些基本原则Removegovernmentc市场经济的一些基本原则(2)Useauctions(拍卖)andcompetitivebidding(投标)wheneverpossible.Don’ttrytosecond-guess(预言)futuretechnologicaltrends.Encouragesmallbusinessestochallengeestablishedfirms.78市场经济的一些基本原则(2)Useauctions(拍卖EndOfLesson79EndOfLesson79寡头和垄断竞争第10章80寡头和垄断竞争第10章1不完全竞争者的行为10.181不完全竞争者的行为10.12市场势力Marketpowersignifies(表示)thedegreeofcontrolthatafirmorasmallnumberoffirmshasoverthepriceandproductiondecisionsinanindustry.Themostcommonmeasureofmarketpoweristhefour-firmconcentrationratio.

82市场势力Marketpowersignifies(表示FirmOutputFirm1 25Firm2 20Firm3 15Firm4 10Firm5 8Firm6 7Firm7 5Firm8 5Firm9 3Firm10 2=704企业集中度ConcentrationRatios:

c4=

q1+q2+q3+q425+20+15+10100Q==70%83FirmOutput=704企业集中度CigarettesHouseholdrefrigeratorsElectriclightbulbsMotorvehiclesGreetingcardsBlastfurnacesScrewproducts5%_4%Tools,dies,andjigs3%_2%93%82%86%84%84%37%7%16%8%7%4%21%4largestcompaniesNext4largestcompanies84CigarettesHouseholdrefrigerat集中度测定时要注意的Conventionalconcentrationmeasuresincludeonlydomesticproductionandexcludeimports.Conventionalconcentrationmeasuresalsoignorethegrowingimpactofcompetitionfromotherindustries.85集中度测定时要注意的Conventionalconcent不完全竞争的性质Economistshavefoundthatthreemajorfactorsarepresentinimperfectlycompetitivemarkets:CostsBarrierstocompetitionStrategicinteraction

(策略互动)86不完全竞争的性质Economistshavefound不完全竞争的结果Inefficientallocationofresources:P>MCHighlevelsofR&Dspendingperdollarofsales.87不完全竞争的结果Inefficientallocation不完全竞争的理论Threeofthemostimportantcasesofimperfectcompetition:Collusiveoligopoly(合谋寡头)MonopolisticcompetitionSmall-numberoligopoly88不完全竞争的理论Threeofthemostimpo策略互动Strategicinteractionisatermthatdescribeshoweachfirm’sbusinessstrategydependsontheirrivals’strategies.

Asthenumberoffirmsinanindustryshrink(减少),eachfirmismorelikelytobasepricingandoutputdecisionsonhowotherfirmsarelikelytorespond.89策略互动Strategicinteractionisa寡头的合作与非合作选择Whenthereareonlyasmallnumberoffirmsinamarket,theyhaveachoicebetweencooperative

(合作)andnoncooperative

(非合作)behavior.90寡头的合作与非合作选择Whenthereareonly合谋Collusionoccurswhenoneormorefirmsjointly(共同地)setpricesoroutputs,dividethemarketamongthemselves,ormakeotherbusinessdecisionsjointly.Suchcollusioncanbeeitherexplicitortacit(公开的或默许的).91合谋Collusionoccurswhenoneor公开合谋Oneexampleofexplicit(清楚的，公开的)collusionwouldbethatoftheGildedAgeoligopolists(市场供应垄断者)intheearlyyearsofAmericancapitalism.Theseoligopolistsformedtrustsorcartels(托拉斯或卡特尔)tosetprices.92公开合谋Oneexampleofexplicit(清美国的反托拉斯法《谢尔曼法》是在1890年通过的，100多年来基本未变。它有两条主要条款：第1条，任何限制州际或与外国的贸易和商业的合同、托拉斯或其他形式的合并或阴谋，都是非法的。第2条，任何将实行垄断、或企图实行垄断、或与他人合并或密谋策划以谋求对州际或与外国的贸易和商业的任一部分实行垄断的人，均将被视为犯罪。93美国的反托拉斯法《谢尔曼法》是在1890年通过的，100多年以后的变化1974年，对谢尔曼法进行了修正，判违法以重罪而不是轻罪。现在，公司可被罚款最高达100万美元，个人可被罚款最高达10万美元，且可被判最高达三年的监禁。另外，在民事诉讼中，企业和个人还可能被处以三倍于因为反托拉斯法而造成的损失的赔偿。94以后的变化1974年，对谢尔曼法进行了修正，判违法以重罪而不反托拉斯法AftertheAmericanpublicroseup(起来，起义)anddemandedthepassageoftoughantitrustlawsin1910,cartelsandexplicitcollusionbecameillegalintheUnitedStates.95反托拉斯法AftertheAmericanpublic例子：月亮盈亏阴谋1960年，通用、西屋等若干公司的高层管理者制定了一个固定大型变电、发电等设备价格的阴谋。96例子：月亮盈亏阴谋1960年，通用、西屋等若干公司的高层管理每个合谋的公司按预先约定的月亮盈亏状况轮流轮流“坐庄”，谁坐庄就轮到谁中标。轮到中标的公司给出比竞争状况下要高的投标价格，而没轮到中标的公司则投出更高的价格，以保证约定的公司中标。如何运作97每个合谋的公司按预先约定的月亮盈亏状况轮流轮流“坐庄”，谁坐最后的结局后来，阴谋败露，有7名被告坐牢30天，企业罚款200万元。因1900个当事人提出了诉讼，企业为此支付赔偿金4亿美元以上。98最后的结局后来，阴谋败露，有7名被告坐牢30天，企业罚款20默许合谋Thebroaderproblemiswith

implicitortacitcollusionthatarisespreciselybecauseexplicitcollusionisillegal.PriceLeader99默许合谋Thebroaderproblemiswit有效合谋的障碍First,collusionisillegal.Second,firmsmay“cheat”ontheagreementbycuttingtheirpricetoselectedcustomers.Third,manycompaniesfaceintensivecompetitionfromforeignfirmsaswellasdomesticcompanies.100有效合谋的障碍First,collusionisill合谋后的欺骗价值产量如果其他人保持价格不变搞欺骗的企业的好处价格如果所有企业价格同时变化101合谋后的欺骗价值产量如果其他人保持价格不变搞欺骗的企业的好处1973和1974年间,OPEC的成员联合起来，因美国支持以色列而对美国实施石油禁运，导致油价达到原来的四倍多。1970年代的石油价格冲击后，汽车转向小型化和节油型的，住家也更注重房子的保温的隔热，商业也采用新的技术以大幅减少能源的消耗。总之，各方面都采取了种种措施来减少对石油的需求。OPEC欺骗的例子1021973和1974年间,OPEC的成员联合起来，因在供给方面，高的油价刺激了发掘新的石油资源勘探，非OPEC成员如挪威、墨西哥等国家进入世界石油市场。与此同时103在供给方面，高的油价刺激了发掘新的石油资源勘探，非OPEC成更严重的问题不是来自石油供求方面的变化，而是OPEC成员内部大范围的欺骗行为，象伊朗、伊拉克、利比亚等国。甚至不惜爆发战争。除此之外104更严重的问题不是来自石油供求方面的变化，而是OPEC成员内部在扣除物价变化的影响后，1990年代的石油价格实际上低于1970年代初OPEC抬高油价之前的水平。结果105在扣除物价变化的影响后，1990年代的石油价格实际上低于19威胁是否可置信OPEChasnoeffectiveenforcementmechanismtopoliceitsagreements.Ithaslittleeffectivewaytopunishanymemberswhodocheatonthecollusivebargain(契约).106威胁是否可置信OPEChasnoeffectivee在钢铁行业重新建立价格纪律

——摘自克雷格•彼得森：《管理经济学》（第4版），308-309页在20世纪60年代前，美国钢铁公司一直是钢铁行业中的定价领袖。可是，1962年，美国钢铁公司宣布的一次涨价引起了许多顾客和政府高级官员，特别是肯尼迪总统的批评，使得它不大愿意再充当价格领袖。结果，这一行业就从支配企业价格领导模式演变到气压表式价格领导模式。107在钢铁行业重新建立价格纪律

——摘自克雷格•彼得森：《管理新的模式是一家企业首先试探性地宣布价格变动，然后美国钢铁公司通过其反应或者对这种变动予以确认，或者加以拒绝。1968年，美国钢铁公司发现它的市场份额在缩小。因此，它秘密地对大顾客降价。这一行动很快被伯利恒钢铁公司察觉，伯利恒公司就把钢铁价格从每吨113.50美元降到88.50美元。在3周内，所有其他主要钢铁生产者，包括美国钢铁公司在内，都跟随伯利恒公司降价。108新的模式是一家企业首先试探性地宣布价格变动，然后美国钢铁公司较低的行业价格使所有的行业成员都无法获利。因此，美国钢铁公司宣布将提高价格，表示愿意停止价格战。伯利恒公司等了9天，提出了一个比美国钢铁公司略低的价格作为应答。美国钢铁公司很快把价格降到伯利恒公司的水平。注意到美国钢铁公司愿意重新遵守行业规则后，伯利恒公司宣布将价格提高到每吨125美元。所有其他主要生产者很快跟上，行业纪律得到了恢复。注意，每吨125美元的价格比原来的113.50美元高。109较低的行业价格使所有的行业成员都无法获利。因此，美国钢铁公司垄断竞争Monopolisticcompetitionresemblesperfectcompetitioninthreeways:1.Theremanybuyersandsellers,2.Entryandexitareeasy,3.Firmstakeotherfirms’pricesasgiven.110垄断竞争Monopolisticcompetitionr产品差异的需求特点Thedifferencefromperfectcompetitionisproductdifferentiation

(产品差异).Productdifferentiationleadstoadownwardslopeineachseller’sdemandcurve.111产品差异的需求特点Thedifferencefromp垄断竞争与寡头的比较Therearethreekeydifferencesbetweenoligopolyandmonopolisticcompetition.1.Amonopolisticallycompetitiveindustryisrelativelyunconcentrated.2.Collusionsareimpossible.3.Thereisnofeelingofmutualinterdependenceamongfirms.112垄断竞争与寡头的比较Therearethreekey回顾多数竞争与少数竞争差异1人少数多数无数垄断寡头垄断竞争完全竞争盯住对手关注自己113回顾多数竞争与少数竞争差异1人少数多数无数垄断寡头垄断竞争完短期和长期的盈利Intheshortrun,monopolisticcompetitorsmaywellearnmonopolyprofitsundercertaincircumstances.Inlongrunequilibrium,economicprofitsintheindustrywillbedriventozero–justasinperfectcompetition.114短期和长期的盈利Intheshortrun,mono垄断竞争企业的短期定价从短期来看，垄断竞争企业的经济利润可能大于零。QuantityPriceMCACMRProfitdd115垄断竞争企业的短期定价从短期来看，垄断竞争企业的经济利润可能如果利润为正垄断竞争行业自由进入需求同时，利润市场份额减少116如果利润为正垄断竞争自由进入需求同时，利润市场份额减少37如果利润为负垄断竞争行业需求同时，利润自由退出市场份额增加117如果利润为负垄断竞争需求同时，利润自由退出市场份额增加38垄断竞争企业的长期均衡从长期来看，垄断竞争企业的经济利润等于零。QuantityPriceMCACMRdd118垄断竞争企业的长期均衡从长期来看，垄断竞争企业的经济利润等于AProductiveefficiencyisnotrealizedbecauseproductionoccursatpointAwheretheaveragetotalcostexceedstheminimumattainable(可达到的)cost.119AProductiveefficiencyisnotAInthelong-runequilibriumformonopolisticcompetition,pricesareabovemarginalcostsbuteconomicprofitshavebeendrivendowntozero.Somecriticsbelievethatmonopolisticcompetitionisinherently(固有地)inefficient,eventhoughprofitsarezerointhelongrun.120AInthelong-runequilibriumf非价格竞争和过度广告Thefactthatthemonopolisticcompetitionisbothallocativelyandproductivelyinefficientrelativetotheperfectcompetitionresultisnottheonlyproblemwithmarketperformance.Atleastsomeeconomistsarguethatmonopolisticcompetitionleadstobothexcessiveadvertisingandneedlessbrandproliferation(增殖).121非价格竞争和过度广告Thefactthatthemo多样化是好事Reducingthenumberofmonopolisticcompetitors,whilecuttingcosts,mightwellenduploweringconsumerwelfarebecauseitwouldreducethediversity(多样性)ofavailablegoodsandservices.122多样化是好事Reducingthenumberofm少数竞争Competitionamongthefewforcesfirmstotakeintoaccountcompetitors’reactionstopriceandoutputdeviations(背离)andbringsstrategic(战略的)considerationsintotheirmarkets.Thisanalysisistheprovinceofgametheory(博弈论).123少数竞争Competitionamongthefew博弈论少数竞争者之间具有互动性的行为或结果，应该用博弈论的方法来研究。博弈论（gametheory）是用于分析两个和两个以上的参与者在相互作用的情况下，选择行动或策略及其影响的一种理论。124博弈论少数竞争者之间具有互动性的行为或结果，应该用博弈论的方控制、创新和信息10.2125控制、创新和信息10.246说明这部分内容讲述实际经济中的一些特殊情形：大公司中的所有权与控制权分离；实际中的成本加成定价法；不完全竞争的创新作用；关于信息的一些经济学问题。126说明这部分内容讲述实际经济中的一些特殊情形：47大公司的所有权与控制权分离In1996,morethan2.3millionpeopleownedAT&T’sshares.Becausethestockoflargecompaniesissowidelydispersed(被分散的),ownershipistypicallydivorcedfromcontrol.127大公司的所有权与控制权分离In1996,moretha潜在利益冲突之一First,insiders(内部人员)mayvotethemselveslargesalaries,expenseaccounts,bonuses(奖金),andgenerousretirementpensions(退休金)atthestockholders’expense.128潜在利益冲突之一First,insiders(内部人员)潜在利益冲突之二Second,themanagersofacompanyhaveanunderstandabletendencytoholdontoprofitsandusethemtoexpandthesizeofthecompanyinsteadofpayingthemoutasdividends.129潜在利益冲突之二Second,themanagerso潜在利益冲突之三Third,managersareoftenprimarilyinterestedinmaintainingthesmoothoperationoftheorganizationratherthanrunningmajorrisksandmakingrevolutionarychanges.However,thedecisionsofmanagerscannotdiverge(偏离)toofarfromprofitmaximization.130潜在利益冲突之三Third,managersareof理性和经验方法Intherealworld,peoplehavelimitedresourcesandinformationtomakedecisions,sofirmsorconsumersoftenexhibitboundedrationality(有限理性).Thismeansthattheyusuallystrivetomakeagooddecision,ratherthanwasteresourceshuntingfor(追逐)thebestdecision.131理性和经验方法Intherealworld,peop说明有限理性是考虑信息和资源因素后，追求“效用最大化”和“利润最大化”的一种行为方式。如何将复杂的问题简单化或规则化，是管理的一种技巧。132说明有限理性是考虑信息和资源因素后，追求“效用最大化”和“利成本加成定价成本加成定价：在定价实践中，使用最多的是一种叫做成本加成的定价方法。它的典型做法分为两步：第一，估计每单位产量的成本，一般以企业生产能力的2/3—4/5计算平均成本。第二，价格＝平均成本×（1＋利润加成率）确定利润加成水平的原则是需求价格弹性越小，加成率就越大，反之就越小。133成本加成定价成本加成定价：在定价实践中，使用最多的是一种叫做零售杂货店的加成摘自：埃德温•曼斯菲尔德，《管理经济学》第516页产品加成率产品加成率咖啡5%冻肉30%软饮料5%新鲜水果45%早餐谷类食品10%新鲜蔬菜45%汤类10%调味品50%冰激凌20%专卖药品50%134零售杂货店的加成摘自：埃德温•曼斯菲尔德，《管理经济学》第5成本加成定价是否与边际定价原则冲突?利用勒纳公式可以得到，公司若以利润最大化为定价原则，当达到利润最大时，以下关系成立：价格=边际成本×(1+需求的价格弹性-11)135成本加成定价是否与边际定价原则冲突?利用勒纳公式可以得到，公对应关系考虑到边际成本≈平均成本，那么企业只要是以利润为目标，就应该有价格=边际成本×(1+需求的价格弹性-11)需求的价格弹性-11=利润加成率136对应关系考虑到边际成本≈平均成本，那么企业只要是以利润为目标熊彼特的观点Shumpeterarguedthattheessence(本质)ofeconomicdevelopmentisinnovationandthatmonopolists(专利者)infactarethewellsprings(源泉)ofinnovation(革新)inacapitalisteconomy.JosephSchumpeter1883-1950137熊彼特的观点Shumpeterarguedthatth垄断带来进步？由于垄断能够赚得比竞争行业更多的利润，因此能够将更多的资金用于长期研究与开发活动。垄断也能够有更多的资金从事技术创新和扩散的投资。138垄断带来进步？由于垄断能够赚得比竞争行业更多的利润，因此能够规模与研发-销售额比率（美）公司规模研发-销售额比率(%)研发额（10亿美元）1993(雇员数)19831993少于5002.23.613.9500to999na2.73.01,000to4,9992.02.412.25,000to9,9910,000to24,9992.32.512.625,000或以上3.43.645.7139规模与研发-销售额比率（美）公司规模研发-销售额比率(%)主要结论个人和小企业在发明创新中起了重要的作用。熊彼特关于企业越大，创新投入越多的见解并不是没有争议的。市场结构与创新之间的关系也不是简单对应的。140主要结论个人和小企业在发明创新中起了重要的作用。61动态效率Dynamicefficiencymeasurestherateoftechnologicalchangeandinnovationinanindustry.141动态效率Dynamicefficiencymeasure相反的观点Whilethemonopolistmayhavedeeppockets(财富)tospendondevelopingnewtechnologies,thatsamemonopolisthaslittleincentive(动机)intheabsenceofcompetitorstointroducethetechnologysotechnologicalprogressisactuallyslowed.142相反的观点Whilethemonopolistmay信息经济学Becauseinformationiscostlytoproducebutcheaptoreproduce,marketsininformationaresubject