第二章监理工程师和工程监理企业

工程监理

第二章

监理工程师和工程监理企业

1第二章监理工程师和工程监理企业

第一节监理工程师概述第二节监理工程师执业资格考试、注册和继续教育第三节工程监理企业的组织形式第四节工程监理企业的资质管理制度第五节工程监理企业经营管理2第一节监理工程师概述一、监理工程师的执业特点二、监理工程师的素质三、监理工程师的职业道德四、FIDIC道德准则五、监理工程师的法律地位六、监理工程师的法律责任七、监理工程师违规行为的处罚3一、监理工程师的执业特点★1、一专多能2、参加过监理知识学习3、经过执业资格考试，取得执业资格4、经过注册4二、监理工程师的素质★★1、较高的专业学历和复合型的知识结构2、丰富的工程建设实践经验3、良好的品德4、健康的体魄和充沛的精力

53、良好的品德（1）热爱本职工作；（2）具有科学的工作态度；（3）具有廉洁奉公、为人正直、办事公道的高尚情操；（4）能够听取不同方面的意见，冷静分析问题。

6三、监理工程师的职业道德★★★（1）维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业；（2）执行有关工程建设的法律、法规、标准、规范、规程和制度，履行监理合同规定的义务和职责；（3）努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理水平；（4）不以个人名义承揽监理业务；7三、监理工程师的职业道德★★★（5）不同时在两个或两个以监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职；（6）不为所监理项目指定承包商、建筑构配件、设备、材料生产厂家和施工方法；（7）不收受被监理单位的任何礼金；（8）不泄露所监理工程各方需要保密的事项；（9）坚持独立自主地开展工作。8四、FIDIC道德准则★★1、对社会和职业的责任2、能力3、正直性4、公正性5、对他人的公正

91、对社会和职业的责任1）

接受对社会的职业责任。2）

寻求与确认的发展原则相适应的解决办法。3）

在任何时候，维护职业的尊严、名誉和荣誉。

102、能力1）保持其其知识和技技能与技术术、法规、、管理的发发展相一致致的水平，，对于委托托人要求的的服务采用用相应的技技能，并尽尽心尽力。。2）仅在有有能力从事事服务时方方才进行。。113、正直性在任何时候候均为委托托人的合法法权益行使使其职责，，并且正直直和忠诚地地进行职业业服务。124、公正性1）在提提供职业业咨询、、评审或或决策时时不偏不不倚。2）通知知委托人人在行使使其委托托权时可可能引起起的任何何潜在的的利益冲冲突。3）不接接受可能能导致判判断不公公的报酬酬。135、对他人的的公正1)加强强“按照照能力进进行选择择”的观观念。2)不得得故意或或无意地地做出损损害他人人名誉或或事务的的事情。。3)不得得直接或或间接取取代某一一特定工工作中已已经任命命的其他他咨询工工程师的的位置。。4)通知知该咨询询工程师师并且接接到委托托人终止止其先前前任命不不得取代代该咨询询工程师师的工作作。5)在被被要求对对其他咨咨询工程程师的工工作进行行审查的的情况下下，要以以适当的的职业行行为和礼礼节进行行。14五、监理工程程师的法法律地位位★★★监理工程程师的法法律地位位是由国国家法律律法规确确定的，，并建立立在委托托监理合合同的基基础上。。《中华人人民共和和国建筑筑法》《建设工工程质量量管理条条例》委托监理理合同15六、监理理工程师师的法律律责任★★1、违法法行为2、违约约行为3、安全全生产责责任16七、监理理工程师师违规行行为的处处罚P35-3617第二节监监理工工程师执执业资格格考试、、注注册和继继续教育育一、监理工程程师执业业资格考考试二、监理工程程师注册册三、注册监理理工程师师的继续续教育18一、监理理工程师师执业资资格考试试★(一)、、监理工程程师执业业资格考考试制度度(二)、、报考监理理工程师师的条件件(三)、、考试内容容(四)、、考试方式和管管理19(一)、监理理工程师执业业资格考试制制度1、执业资格的概概念2、执业资格的取取得3、考试制度的意意义201、执业资格格的概念执业资格是政府对某些些责任较大、、社会通用性性强、关系公公共利益的专专业技术工作作实行的市场场准入控制，，是专业技术术人员依法独独立开业或独独立从事某种种专业技术工工作所必备的的学识、技术术和能力标准准。212、执业资格格的取得执业资格一般般要通过考试方式取得得，这体现了执执业资格制度度公开、公平平、公正的原原则。只有某一专业业技术执业资资格刚刚设立立，为了确保保该项专业技技术工作启动动实施，才有有可能对首批批专业技术执执业资格采用用考核方式确确认。223、考试制度度的意义（1）促进监监理人员努力力钻研监理业业务，提高业业务水平；（2）统一监监理工程师的的业务能力标标准；（3）有利于于公正地确定定监理人员是是否具备监理理工程师的资资格；（4）合理建建立工程监理理人才库；（5）便于同同国际接轨，，开拓国际工工程监理市场场。因此，我我国要建立监监理工程师执执业资格考试试制度。23(二)、报考考监理工程师师的条件1、具有一定定的专业学历历；2、具有一定定年限的工程程建设实践经经验。24(三)、考试试内容1、工程建设设监理基本理理论2、工程质量量控制3、工程进度度控制4、工程投资资控制5、建设工程程合同管理6、涉及工程程监理的相关关法律法规等等方面的理论论知识和实务务技能25考试科目及时时间26考试题型及数数量27(四)、考试试方式和管理理考试实行全国国统一考试大纲、统一命题、统一组织、统一时间、闭卷考试、分科记分、统一录取标准。我国对监理工工程师执业资资格考试工作作实行政府统一管理。28二、监理工程师注注册1、初始注册册2、续期注册册3、变更注册册29三、、注册册监监理理工工程程师师的的继继续续教教育育注册册监监理理工工程程师师每每年年都都要要接接受受一一定定学学时时的的继继续续教教育育。脱产产学学习习、、集集中中授授课课、、参参加加研研讨讨会会(班班)、、撰撰写写专专业业论论文文。。30第三三节节工程程监监理理企企业业的的组组织织形形式式一、、公司司制制监监理理企企业业二、、中外外合合资资经经营营监监理理企企业业与与中中外外合合作作经经营营监监理理企企业业三、、我国国工工程程监监理理企企业业管管理理体体制制和和经经营营机机制制的的改改革革31一、、公公司司制制监监理理企企业业★★★特征征（一一））监理理有有限限责责任任公公司司（二二））监理理股股份份有有限限公公司司32我国国公公司司制制监监理理企企业业的的特特征征（1））必必须须是是依依照照《《公公司司法法》》的的规规定定设设立立的的社社会会经经济济组组织织；；（2））必必须须是是以以营营利利为为目目的的的的独独立立企企业业法法人人；；（3））自自负负盈盈亏亏，，独独立立承承担担民民事事责责任任；；（4））是是完完整整纳纳税税的的经经济济实实体体；；（5））采采用用规规范范的的成成本本会会计计和和财财务务会会计计制制度度。。33（一一））监监理理有有限限责责任任公公司司监理理有有限限责责任任公公司司，是是指指由由2个个以以上上、、50个个以以下下的的股股东东在在公公司司中中拥拥有有的的共共同同出出资资，，股股东东以以其其所所认认缴缴的的出出资资额额对对公公司司行行为为承承揽揽有有限限责责任任，，公公司司以以其其全全部部资资产产对对其其债债务务承承担担责责任任的的企企业业法法人人。。34(二二)监理理股股份份有有限限公公司司监理理股股份份有有限限公公司司是指指全全部部资资本本由由等等额额股股份份构构成成，，并并通通过过发发行行股股票票筹筹集集资资本本，，股股东东以以其其所所认认购购股股份份对对公公司司承承担担责责任任，，公公司司以以其其全全部部资资产产对对其其债债务务承承担担责责任任的的企企业业法法人人。。35二、、中中外外合合资资经经营营监监理理企企业业与与中中外外合合作作经经营营监监理理企企业业★（一一））基本本概概念念（二二））中外外合合资资经经营营监监理理企企业业与与合合作作经经营营监监理理企企业业的的区区别别36（一一））基基本本概概念念中外外合合资资经经营营监监理理企企业业是指指以以中中国国的的企企业业或或其其他他经经济济组组织织为为一一方方，，以以外外国国的的公公司司、、企企业业、、其其他他经经济济组组织织成成个个人人为为另另一一方方，，在在平平等等互互利利的的基基础础上上，，根根据据《《中中华华人人民民共共和和国国中中外外合合资资经经营营企企业业法法》》，，签签订订合合同同、、制制订订章章程程，，经经中中国国政政府府批批准准，，在在中中国国境境内内共共同同投投资资、、共共同同经经营营、、共共同同管管理理、、共共同同分分享享利利润润、、共共同同承承担担风风险险，，主主要要从从事事工工程程监监理理业业务务的的监监理理企企业业。。其其组组织织形形式式为为有有限限责责任任公公司司。。在在合合营营企企业业的的注注册册资资本本中中，，外外国国合合营营者者的的投投资资比比例例一一般般不不得得低低于于25%。。37（二）中外外合资经营营监理企业业与合作经经营监理企企业的区别别1.组织形形式不同2.组织机机构不同3.出资方方式不同4.分配利利润和分担担风险的依依据不同5.回收投投资的期限限不同38三、我国工工程监理企企业管理体体制和经营营机制的改改革★（一）工程程监理企业业的管理体体制和经营营机制改革革（二）国有有工程监理理企业改制制为有限责责任公司的的基本步骤骤（三）产权权制度改革革的方式（四）完善善分配制度度39第四节工程监理企企业的资质质管理一、工程监理企企业的资质质等级标准准和业务范范围二、工程监理企企业的资质质申请三、工程监理企企业的资质质管理40一、工程监监理企业的的资质等级级标准和业业务范围（一）工程监理企企业资质（二）工程监理企企业各主项项资质等级级标准（三）业务范围41（一）工程程监理企业业资质《工程监理理企业资质质管理规定定》经2001年8月23日日建设部第第47次常常务会议通通过，自二二○○一年年八月二十十九日起施施行。监理企业资资质等级分分为甲级、、乙级和丙丙级。42（二）工程程监理企业业各主项资资质等级标标准（1）企业业负责人和和技术负责责人从事工工程建设工工作的时间间，企业技技术负责人人应当取得得监理工程程师注册证证书；（2）取得得监理工程程师注册证证书的人员员数量；（3）注册册资本；（4）监理理业绩4344（三）业务务范围甲、乙、丙丙级资质监监理企业的的经营范围围均不受国国内地域限限制。45一般房屋建建筑工程46高耸构筑工工程47住宅小区工工程48三、工程监监理企业的的资质管理理（一）工程监理企企业资质管管理机构及及其职责（二）工程监理企企业资质管管理内容（三）工程监理企企业资质年年检结论49（一）工程程监理企业业资质管理理机构及其其职责1.国务务院建设行行政主管部部门管理工工程监理企企业资质的的主要职责责2.省、、自治区、、直辖市人人民政府建建设行政主主管部门管管理工程监监理企业资资质的主要要职责3.资资质质审审批批实实行行公公示示公公告告制制度度50（二二））工工程程监监理理企企业业资资质质管管理理内内容容1.资资质质审审批批制制度度2.资资质质年年检检制制度度（1））资资质质年年检检程程序序（2））资资质质年年检检结结论论51（三三））工程程监监理理企企业业年年检检结结论论工程程监监理理企企业业年年检检结结论论分分为为：：1、、合合格格2、、基基本本合合格格3、、不不合合格格52第五五节节工程程监监理理企企业业经经营营管管理理一、、工程程监监理理企企业业经经营营活活动动的的基基本本准准则则二、、加强强企企业业管管理理三、、市场场开开发发53一、、工工程程监监理理企企业业经经营营活活动动的的基基本本准准则则★★★★★守法法诚信信公正正科学学54守法法1、、工工程程企企业业只只能能在在核核定定的的业业务务范范围围内内开开展展经经营营活活动动。。2、、工工程程监监理理企企业业不不得得仿仿造造、、涂涂改改、、出出租租、、出出借借、、转转让让、、出出卖卖《《资资质质等等级级证证书书》》。。3、、建建设设工工程程监监理理合合同同一一经经签签订订，，即即具具有有法法律律约约束束力力，，工工程程监监理理企企业业应应按按照照合合同同的的约约定定认认真真履履行行，，不不得得无无故故或或故故意意违违背背自自己己的的承承诺诺。。55守法法4、、工工程程监监理理企企业业离离开开原原住住所所地地承承接接监监理理业业务务，，要要自自觉觉遵遵守守当当地地人人民民政政府府颁颁发发的的监监理理法法规规和和有有关关规规定定，，主主动动向向监监理理所所在在地地的的省省、、自自治治区区、、直直辖辖市市建建设设行行政政主主管管部部门门备备案案登登记记，，接接受受其其指指导导和和监监督督管管理理。。5、、遵遵守守国国家家关关于于企企业业法法人人的的其其他他法法律律、、法法规规的的规规定定。。56诚信信诚信信，，即即诚诚实实守守信信用用信用用管管理理制制度度主主要要有有：：1、、建建立立健健全全合合同同管管理理制制度度；；2、、建建立立健健全全与与业业主主的的合合作作制制度度，，及及时时进进行行信信息息沟沟通通，，增增强强相相互互间间的的信信任任感感；；3、建立立健全监监理服务务需求调调查制度度，这也也是企业业进行有有效竞争争和防范范经营风风险的重重要手段段之一；；4、建立立企业内内部信用用管理责责任制度度，及时时检查和和评估企企业信用用的实施施情况，，不断提提高企业业信用管管理水平平。57公正1、要具具有良好好的职业业道德；；2、要坚坚持实事事求是；；3、要熟熟悉有关关建设工工程合同同条款；；4、要提提高专业业技术能能力；5、要提提高综合合分析判判断问题题的能力力。58科学1.科科学的方方案2.科科学的手手段3.科科学的方方法59二、加强强企业管管理强化企业业管理，，提高科科学管理理水平，，是建立立现代企企业制度度的要求求，也是是监理企企业提高高市场竞竞争能力力的重要要途径。。监理企企业管理理应抓好好成本管管理、资资金管理理，质量量管理，，增强法法制意识识，依法法经营管管理。基本管理理措施建立建全全各项内内部管理理制度60(一)基基本管理理措施(1)市场定位位。要加强强自身发展展战略研研究，适应市市场，根根据本企企业实际际情况，，合理确确定企业业的市场场地位，，制定和和实施明明确的发发展战略略、技术术创新战战略，并并根据市市场变化化适时调调整。(2)管理方法法现代化化。要广泛泛采用现代管理理技术、、方法和和手段，推广先先进企业业的管理理经验，，借鉴国国外企业业现代管管理方法法。(3)建立市场场信息系系统。要加强强现代信信息技术术的运用用，建立立灵敏、、准确的的市场信信息系统统，掌握握市场动动态。61(一)基基本管理理措施(4)开展贯标标活动。要积极极实行IS09000质量管理理体系贯贯标认证证工作，，严格按按照质量量手册和和程序文文件的要要求开展展各项工工作，防防止贯标标认证工工作流于于形式。。贯标的作作用一是能够提高高企业市市场竞争争能力；二是能够提高高企业人人员素质质；三是能够规范范企业各各项工作作；四是能够避免免或减少少工作失失误。(5)要严格贯贯彻实施施《建设设工程监监理规范范》，结合企企业实际际情况，，制定相相应的《《规范》》实施细则则，组织全全员学习习，在签签订委托托监理合合同、实实施监理理工作、、检查考考核监理理业绩、、制定企企业规章章制度等等各个环环节，都都应当以《规范范》为主主要依据据。62(二)建建立健全全各项内内部管理理规章制制度监理企业业规章制制度一般般包括以以下几方方面：1．组织管理理制度合理设置置企业内部机构构和各机构职能能，建立严严格的岗位责任任制度，加强考核和督促检查查，有效配配置企业业资源，，提高企企业工作效率率，健全企业内部部监督体系系，完善制约约机制。2．人事管理理制度健全工资分配配、奖励励制度，完善激励机制制，加强对对员工的的业务素素质培养养和职业业道德教教育。3．劳动合同同管理制制度推行职工工全员竞争上岗岗，严格劳劳动纪律律，严明明奖惩，，充分调调动和发发挥职工工的积极极性、创创造性63(二)建建立健全全各项内内部管理理规章制制度4．财务管理理制度加强资产管理理、财务务计划管管理、投投资管理理、资金金管理、、财务审审计管理理等。要及及时编制制资产负负债表、、损益表表和现金金流量表表，真实实反映企企业经营营状况，，改进和和加强经经济核算算。5．．经营营管管理理制制度度制定定企企业业的的经营营规规划划、、市市场场开开发发计计划划。6．．项目目监监理理机机构构管管理理制制度度制定定项项目目监监理理机机构构的的运行行办办法法、各各项项监监理理工作作的的标标准准及检查查评评定定办法法等等。。64(二二)建建立立健健全全各各项项内内部部管管理理规规章章制制度度7．．设备备管管理理制制度度制定定设设备备的的购置置办办法法、设设备备的的使用用、保养养规定定等等。。8．．科技技管管理理制制度度制定定科技技开开发发规规划划、科技技成成果果评评审审办办法法、科技技成成果果应应用用推推广广办办法法等。。9．．档案案文文书书管管理理制制度度制定定档档案案的的整理理和和保保管管制度度，，文文件件和和资资料料的的使用用、、归归档档管管理理办办法法等。。有条条件件的的监监理理企企业业，，还还要要注注重重风险险管管理理，实实行行监理理责责任任保保险险制制度度，适当当转转移移责责任任风风险险。65三、、市市场场开开发发★★★（一一））取得得监监理理业业务务的的基基本本方方式式（二二））工程程监监理理企企业业投投标标书书的的核核心心（三三））工程程监监理理费费的的计计算算方方法法66（一一））取取得得监监理理业业务务的的基基本本方方式式一是是通通过过投标标竞竞争争取得得监监理理业业务务二是是由由业业主主直接接委委托托取得得监监理理业业务务通过过投投标标取取得得监监理理业业务务，，是是市市场场经经济济体体制制下下比比较较普普遍遍的的形形式式。。我我国国《《招标标投投标标法法》明明确确规规定定，，关系系公公共共利利益益安安全全、、政政府府投投资资、、外外资资工工程程等等实实行行监监理理必必须须招招标标。在在不不宜宜公公开开招招标标的的机机密密工工程程或或没没有有投投标标竞竞争争对对手手的的情情况况下下，，或或者者是是工工程程规规模模比比较较小小、、比比较较单单一一的的监监理理业业务务，，或或者者是是对对原原工工程程监监理理企企业业的的续续用用等等情情况况下下，，业业主主也也可可以以直直接接委委托托工工程程监监理理企企业业。。67（二二））工工程程监监理理企企业业投投标标书书的的核核心心工程程监监理理企企业业投投标标书书的的核心心是反映映所所提提供供的的管管理理服服务务水水平平高高低低的的监监理理大大纲纲，尤尤其其是是主主要要的的监理理对对策策。一般般情情况况下下，，监监理理大大纲纲中中主主要要的的监监理理对对策策是是指指：：根根据据监监理理招招标标文文件件的的要求求，针针对对业业主主委委托托监监理理工工程程的的特点点，初初步步拟拟订订的的该该工工程程的的监监理理工工作作指导导思思想想，主主要要的的管理理措措施施、、技技术术措措施施，，拟拟投投入入的的监监理理力力量量以及及为搞搞好好该该项项工工程程建建设设而而向向业业主主提提出出的的原原则则性性建建议议等。68（三））工程程监理理费的的计算算方法法建设工工程监理费费是指业主依依据委委托监监理合合同支支付给给监理理企业业的监监理酬酬金。它是是构成成工程程概(预)算的的一部部分，，在工工程概概(预预)算算中单独列列支。1.监监理费费的构构成2.监监理费费的计计算方方法691.监监理费费的构构成建设工工程监监理费费由以以下四四部分分构成成：（1））直接接成本本。（2））间接接成本本。（3））利润润。（4））税金金。70直接成成本。直接成成本是是指监监理企企业履履行委委托监监理合合同时时所发发生的的成本本。主主要包包括括：1）监监理人人员和和监理理辅助助人员员的工工资、、奖金金、津津贴、、补助助、附附加工工资等等；2)用用于监监理工工作的的常规规检测测工器器具、、计算算机等等办公公设施施的购购置费费和其其他仪仪器、、机械械的租租赁费费；3)用用于监监理人人员和和辅助助人员员的其其他专专项开开支，，包括括办公公费、、通讯讯费、、差旅旅费、、书报报费、、文印印费、、会议议费、、医疗疗费、、劳保保费、、保险险费、、休假假探亲亲费等等；4)其其他费费用。。71间接成成本。间接成成本是是指全全部业业务经经营开开支及及非工工程监监理的的特定定开支支，具具体内内容包包括：：1)管管理人人员、、行政政人员员以及及后勤勤人员员的工工资、、奖金金、补补助和和津贴贴；2)经经营性性业务务开支支，包包括为为招揽揽监理理业务务而发发生的的广告告费、、宣传传费、、有关关合同同的公公证证费等等；3)办办公费费，包包括办办公用用品、、报刊刊、会会议、、文印印、上上下班班交通通费等等；4)公公用设设施使使用费费，包包括办办公使使用的的水、、电、、气、、环卫卫、保保安等等费用用；5)业业务培培训费费、图图书、、资料料购置置费；；6)附附加费费，包包括劳劳动统统筹、、医疗疗统筹筹、福福利基基金、、工会会经费费、人人身保保险、、住房房公积积金金、、特殊殊补助助等；；7)其其他费费用。。72税金。税金是是指按按照国国家规规定，，工程程监理理企业业应交交纳的的各种种税金金总额额，如