职业安全健康管理体系课件

一、管理体系概述（一）职业安全健康管理体系的概念与模式

职业安全健康管理体系是指为建立职业安全健康方针和目标以及实现这些目标所制定的一系列相互联系或相互作用的要素。职业安全健康管理体系的运行模式主要的是

戴明的PDCA（即策划、实施、评价、改进）概念。概念核心是为生产经营单位建立一个动态循环的管理过程，以持续改进的思想指导生产经营单位系统地实现其既定的目标。一、管理体系概述（一）职业安全健康管理体系的概念与模式1戴明管理概念—PDCA策划做什么怎么做实施做已策划好的事纠正下一次如何改进检查事情是否按计划进行了戴明管理概念—PDCA策划实施纠正检查2三大管理体系

ISO—国际标准化组织

ILO—国际劳工组织

ISO9000质量管理体系

ISO14000环境管理体系

ILO—OSH2001职业安全健康管理体系导则

OSHAS18001职业安全健康管理体系三大管理体系3ILO—OSH2001导则

基本运行模式（五大运行模式）方针改进措施计划与实施检查与评价组织持续改进ILO—OSH2001导则

基本运行模式（五大运行模式）方4OSHAS18001基本运行模式实施与运行检查与纠正方针持续改进OSHAS18001基本运行模式实施与运行检查与纠正方针5ILO：2001职业安全健康管理体系导则要素(导则)一、OHS方针

二、组织机构与职责培训意识和能力协商与交流文件化文件与资料控制记录和记录管理

三、计划与实施初始评审:1.危害辨识风险评价和风险控制策划

2.法律法规及其他要求

目标管理方案运行控制应急预案与响应

四、检查与评价绩效测量与监测事故事件与不符合的调查审核管理评审五、改进措施纠正与预防措施持续改进ILO：2001职业安全健康管理体系导则要素(导则)一、OH6职业安全健康管理体系持续改进机制危害辨识

频率分析风险评价维持管理

控制检查纠正评审改进可接受风险？持续改进NoYesPLANDOCHECKACTION严重度分析职业安全健康管理体系持续改进机制危害辨识频率分析风险评价维7职业安全健康管理体系持续改进机制RDACPDCAA

A保障机制职业安全健康管理体系持续改进机制RDACPDCAA8

实施OSHMS的—目的

----控制风险，改进绩效方法

----规范化、程序化、文件化模式

----PDCA（计划、实施、检查、纠正—持续改进形式

----自我管理，自我检查，自我纠正，自我完善保持

----三级监控机制实施OSHMS的—9职业安全健康管理体系持续改进机制准备：计划、人员、资料实施：访谈、查阅、观察、检测分析：分析、判断，确定问题。问题处理：整改意见和要求实现闭环：整改落实追踪

P

（策划）

D（实施）

C（检查）

A（纠正）职业安全健康管理体系持续改进机制准备：计划、人员、资料P10一、管理体系概述

（二）建立与实施职业安全健康管理体系的作用

1、有助于生产经营单位建立科学的管理机制，采用合理的职业安全健康管理原则与方法，持续改进职业安全健康绩效;2、有助于生产经营单位积极主动地贯彻执行相关职业安全健康法律法规，并满足其要求；

3、有助于大型生产经营单位（如跨国公司或大型现代联合企业）的职业安全健康管理功能一体化；

4、有助于生产经营单位对潜在事故或紧急情况作出响应；

5、有助于生产经营单位满足市场要求；

6、有助于生产经营单位获得注册或认证。一、管理体系概述（二）建立与实施职业安全健康管理体系的作用11二、管理体系基本要素（一）职业安全健康方针

目的是要求生产经营单位应在征询员工及其代表的意见的基础上，制定出书面的职业安全健康方针，以规定其体系运行中职业安全健康工作的方向和原则，确定职业安全健康责任及绩效总目标，表明实现有效职业安全健康管理的正式承诺，并为下一步体系目标的策划提供指导性框架。

方针必须包括以下内容：①承诺遵守自身所适用且现行有效的职业安全健康法律、法规；②承诺持续改进职业安全健康绩效和事故预防、保护员工安全健康。二、管理体系基本要素（一）职业安全健康方针12二、管理体系基本要素（一）职业安全健康方针

制定、实施与评审职业安全健康方针时应充分考虑下列因素。

1、适用职业安全健康法律法规与其他要求的要求；

2、企业自身整体的经营方针和目标；

3、企业规模和其所具备资质活动及其所带来风险的特点；

4、企业过去和现在的职业安全健康绩效；

5、员工及其代表和其他外部相关方的意见和建议。

二、管理体系基本要素（一）职业安全健康方针13二、管理体系基本要素（二）组织

1、组织的目的

组织的目的是要求生产经营单位为职业安全健康管理体系其他要素正确、有效的实施与运行而确立和完善组织保障基础。包括机构与职责、培训及意识和能力、协商与交流、文件化、文件与资料控制以及记录和记录管理。二、管理体系基本要素（二）组织14二、管理体系基本要素（二）组织

2、组织的内容(6条)

1）机构与职责

任命职业安全健康管理体系的管理者代表，赋予其充分的权限，并确保其在职业安全健康职责不与其承担的其他职责冲突的条件下完成下列工作：（1）建立、实施、保持和评审管理体系；（2）定期向最高管理层报告管理体系的效；（3）推动企业全体员工参加职业安全健康管理活动。二、管理体系基本要素（二）组织15二、管理体系基本要素（二）组织

2、组织的内容

2）培训、意识与能力建立并保持培训的程序，规范、持续地开展培训工作，确保员工具备必需的职业安全健康意识与能力。对实施情况定期评审，如可行，应对培训方案进行修改以保证它的针对性与有效性。

3）协商与交流建立并保持程序，作出文件化的安排，促进职业安全健康信息与员工和其他相关方进行协商和交流。企业内建立有效的协商机制与协商计划，确保能有效地接收到所有员工的信息。

二、管理体系基本要素（二）组织16二、管理体系基本要素（二）组织

2、组织的内容

4）文件化

保持最新与充分的并适合于企业实际特点的职业安全健康管理体系文件，确保能得到充分理解和有效运行。包括下列内容：

（1）职业安全健康方针和目标；（2）职业安全健康管理的关键岗位与职责；（3）主要的职业安全健康风险及其预防和控制措施；（4）职业安全健康管理体系框架内的管理方案、程序、作业指导书和其他内部文件。二、管理体系基本要素（二）组织17二、管理体系基本要素（二）组织

2、组织的内容

5）文件与资料控制制定书面程序，以便对职业安全健康文件的识别、批准、发布和撤销，以及对职业安全健康有关资料进行控制并满足下列要求。

（1）明确重要岗位，确保得到现行有效版本的文件。（2）便于使用和获取。（3）书写工整，便于使用者理解，并应定期评审，必要时予以修改。（4）传达到所有相关人员或受其影响的人员。（5）建立发放清单，及时将失效文件撤回以防止误用。（6）对留存的档案性文件和资料应予以适当标识。二、管理体系基本要素（二）组织18二、管理体系基本要素（二）组织

2、组织的内容

6）记录与记录管理

建立和保持程序，用来标识、保存和处置有关职业安全健康记录。记录应填写完整、字迹清楚、标识明确，确定记录的保存期，将其存放在安全地点，便于查阅，避免损坏。二、管理体系基本要素（二）组织19二、管理体系基本要素（三）计划与实施

1、计划与实施的目的

计划与实施的目的是要求生产经营单位依据自身的危害与风险情况，针对职业安全健康方针的要求作出明确具体的规划，并建立和保持必要的程序或计划，以持续、有效地实施与运行职业安全健康管理规划。包括初始评审、目标、管理方案、运行控制和应急预案与响应。二、管理体系基本要素（三）计划与实施20二、管理体系基本要素（三）计划与实施

2、计划与实施的内容

1）初始评审包括危害辨识、风险评价和风险控制的策划，法律、法规及其他要求

（1）危害辨识、风险评价和风险控制策划开展危害辨识、风险评价和风险控制策划工作，来识别、预测和评价生产经营单位现有或预期的作业环境和作业组织中存在哪些危害/风险，并确定消除、降低或控制此类危害/风险所应采取的措施。建立并保持一套程序，重点提供和描述危害辨识、风险评价和风险控制策划活动过程的范围、方法、程度与要求。二、管理体系基本要素（三）计划与实施21二、管理体系基本要素（三）计划与实施

2、计划与实施的内容

1）初始评审

（1）危害辨识、风险评价和风险控制策划

生产经营单位的危害辨识、风险评价和风险控制策划的实施过程应遵循下列基本原则，以确保该项活动的合理性与有效性：①在进行危害辨识、风险评价和风险控制的策划时，要确保满足实际需要和适用的职业安全健康法律、法规及其他要求。②危害辨识、风险评价和风险控制的策划过程应作为一项主动的而不是被动的措施执行，即应在承接新的工程活动和引入新的建筑作业程序，或对原有建筑作业程序进行修改之前进行。在这些活动或程序改变之前，应对已识别出的风险策划必要的降低和控制措施。③应对所评价的风险进行合理的分级，确定不同风险的可承受性，以便在制定目标特别是制定管理方案时予以侧重和考虑。二、管理体系基本要素（三）计划与实施22二、管理体系基本要素（三）计划与实施

2、计划与实施的内容

1）初始评审

（2）法律法规及其他要求实现遵守法律法规的承诺，将这些信息传达给有关的人员。将识别和获取适用法律、法规的工作形成一套程序。此程序应说明企业应由哪些部门如何及时全面地获取这类信息、法律法规等。及时跟踪法律、法规和其他要求的变化，保持此类信息为最新，并为评审和修订目标与管理方案提供依据。二、管理体系基本要素（三）计划与实施23二、管理体系基本要素（三）计划与实施

2、计划与实施的内容

2）目标

目标是职业安全健康方针的具体化和阶段性体现，应以方针要求为框架，充分考虑目标合理、可行。（1）以危害辨识和风险评价的结果为基础，确保其对实现职业安全健康方针要求的针对性和持续渐进性；（2）以获取的适用法律、法规及上级主管机构和其他有关相关方的要求为基础，确保方针中守法承诺的实现；（3）考虑自身技术与财务能力以及整体经营上有关职业安全健康的要求，确保目标的可行性与实用性；（4）考虑以往职业安全健康目标、管理方案的实施与实现情况，以及以往事故、事件、不符合的发生情况，确保目标符合持续改进的要求。二、管理体系基本要素（三）计划与实施24二、管理体系基本要素（三）计划与实施

2、计划与实施的内容

3）管理方案目的是制定和实施职业安全健康计划，确保职业安全健康目标的实现。管理方案应阐明做什么事、谁来做、什么时间做，并包括下列基本内容：（1）以所策划风险控制措施以及获取法律、法规及其他要求的结果为主要依据，实现目标的方法；（2）上述方法所对应的职责部门（人员）及其绩效标准；（3）实施上述方法所要求的时间表；（4）实施上述方法所必需的资源保证，包括人力、资金及技术支持。应定期对管理方案进行评审，以便在其内外部运行条件发生变化时，对管理方案进行修订，以确保实施。二、管理体系基本要素（三）计划与实施25二、管理体系基本要素（三）计划与实施

2、计划与实施的内容

4）运行控制

对与所识别的风险有关并需采取控制措施的运行与活动（包括辅助性的维护工作）建立和保持计划安排（程序及其规定），在所有作业场所实施必要且有效的控制和防范措施，以确保制定的职业安全健康管理方案得以有效、持续的落实，从而实现职业安全健康方针、目标和遵守法律、法规等的要求。对于缺乏程序指导可能导致偏离职业安全健康方针和目标的运行情况，应建立并保持文件化的程序与规定。文件化的程序应明确此类运行与活动的流程以及每一流程所需遵循的运行标准。

二、管理体系基本要素（三）计划与实施26二、管理体系基本要素（三）计划与实施

2、计划与实施的内容

4）运行控制

对于材料与设备的采购和租赁活动应建立并保持管理程序，以确保此项活动符合企业在采购与租赁说明书中提出的职业安全健康方面的要求和相关法律法规等的要求，并在材料与设备使用之前能够做出安排，使其使用符合企业的各项职业安全健康要求。对于劳务或工程等分包商或临时工的使用活动应建立并保持管理程序，以确保企业的各项安全健康规定与要求（或至少相类似的要求）适用于分包商及他们的员工。对于作业场所、工艺过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计活动，它们对人的能力的适应，应建立并保持管理程序，以便于从根本上消除或降低职业安全健康风险。二、管理体系基本要素（三）计划与实施27二、管理体系基本要素（三）计划与实施

2、计划与实施的内容

5）应急预案与响应目的是确保生产经营单位主动评价其潜在事故与紧急情况发生的可能性及其应急响应的需求，制定相应的应急计划、应急处理的程序和方式，检验预期的响应效果，并改善其响应的有效性。确定应急设备的需求并定期对应急设备进行检查与测试，确保其处于完好和有效状态。二、管理体系基本要素（三）计划与实施28二、管理体系基本要素

（四）检查与评价

1、检查与评价的目的目的是要求生产经营单位定期或及时地发现体系运行过程或体系自身所存在的问题，并确定问题产生的根源或需要持续改进的地方。体系的检查与评价主要包括绩效测量与监测、事故事件与不符合的调查、审核与管理评审。二、管理体系基本要素（四）检查与评价29二、管理体系基本要素（四）检查与评价

2、检查与评价的内容

1）绩效测量和监测生产经营单位建立绩效测量和监测程序确保：①监测职业安全健康目标的实现情况；②包括主动测量与被动测量两个方面；③能够支持企业的评审活动，包括管理评审；④将绩效测量和监测的结果予以记录。二、管理体系基本要素（四）检查与评价30二、管理体系基本要素（四）检查与评价

2、检查与评价的内容

1）绩效测量和监测(5条)

主动测量应作为一种预防机制，制定包括监测对象与监测频次的监测计划，对企业活动的必要基本过程进行监测.内容包括：

（1）监测职业安全健康管理方案的各项计划及运行控制中各项运行标准的实施与符合情况；

（2）系统地检查各项作业制度、安全技术措施、施工机具和机电设备、现场安全设施以及个人防护用品的实施与符合情况；

（3）监测作业环境（包括作业组织）的状况；二、管理体系基本要素（四）检查与评价31二、管理体系基本要素（四）检查与评价

2、检查与评价的内容

1）绩效测量和监测

（4）对员工实施健康监护，如可通过适当的体检或对员工的早期有害健康的症状进行跟踪，以确定预防和控制措施的有效性；

（5）对国家法律法规及企业签署的有关职业安全健康集体协议及其他要求的符合情况。被动测量包括对与工作有关的事故、事件，其他损失(如财产损失)，不良的职业安全健康绩效和职业安全健康管理体系的失效情况的确认、报告和调查。二、管理体系基本要素（四）检查与评价32二、管理体系基本要素

（四）检查与评价

2、检查与评价的内容

2）事故、事件、不符合及其对职业安全健康绩效影响的调查建立有效的程序，对生产经营单位的事故、事件、不符合进行调查、分析和报告，识别和消除此类情况发生的根本原因，防止其再次发生，并通过程序的实施，发现、分析和消除不符合的潜在原因。

二、管理体系基本要素（四）检查与评价33二、管理体系基本要素（四）检查与评价

2、检查与评价的内容

3）审核

建立并保持定期开展审核的方案和程序，以评价生产经营单位职业安全健康管理体系及其要素的实施能否恰当、充分、有效地保护员工的安全与健康，预防各类事故的发生。

4）管理评审要求生产经营单位的最高管理者依据自己预定的时间间隔对职业安全健康管理体系进行评审，以确保体系的持续适宜性、充分性和有效性。二、管理体系基本要素（四）检查与评价34二、管理体系基本要素

（五）改进措施

1、改进措施的目的是要求生产经营单位针对组织职业安全健康管理体系绩效测量与监测、事故事件调查、审核和管理评审活动所提出的纠正与预防措施的要求，制定具体的实施方案并予以保持，确保体系的自我完善功能，并不断寻求方法持续改进生产经营单位自身职业安全健康管理体系及其职业安全健康绩效，从而不断消除、降低或控制各类职业安全健康危害和风险。改进措施主要包括纠正与预防措施和持续改进两个方面。二、管理体系基本要素（五）改进措施35二、管理体系基本要素（五）改进措施

2、改进措施的内容

1）纠正与预防措施

针对体系绩效测量与监测、事故事件调查、审核和管理评审活动所提出的纠正与预防措施的要求，应制定具体的实施方案并予以保持，确保体系的自我完善功能。

2）持续改进不断寻求方法不断消除、降低或控制各类职业安全健康危害和风险。二、管理体系基本要素（五）改进措施361.学习与培训3.体系策划2.初始评审

4.文件编写5.体系试运行6.评审完善三、管理体系建立方法与步骤1.学习与培训3.体系策划2.初始评审4.文件编写5.体系37三、管理体系建立方法与步骤

建立职业安全健康管理体系，指的是企业将原有的职业安全健康管理按照体系管理的方法予以补充、完善以及实施的过程。（一）学习与培训管理层培训体系的基本要求、主要内容和特点，以及建立与实施职业安全健康管理体系的重要意义与作用。内审员培训是建立和实施职业安全健康管理体系的关键。全体员工培训在今后工作中能够积极主动地参与职业安全健康管理体系的各项实践。三、管理体系建立方法与步骤建立职业安全健康管理体38三、管理体系建立方法与步骤

（二）初始评审

初始评审主要包括以下6条内容：

1、相关的职业安全健康法律、法规和其他要求，对其适用性及需遵守的内容进行确认，并对遵守情况进行调查和评价；

2、对现有的或计划的作业活动进行危害辨识和风险评价；

3、确定现有措施或计划采取的措施是否能够消除危害或控制风险；三、管理体系建立方法与步骤（二）初始评审39三、管理体系建立方法与步骤（二）初始评审

4、对所有现行职业安全健康管理的规定、过程和程序等进行检查，并评价其对管理体系要求的有效性和适用性；

5、分析以往企业安全事故情况以及员工健康监护数据等相关资料，包括人员伤亡、职业病、财产损失的统计、防护记录和趋势分析；

6、对现行组织机构、资源配备和职责分工等进行评价。初始评审的结果应形成文件，并作为建立职业安全健康管理体系的基础。三、管理体系建立方法与步骤（二）初始评审40三、管理体系建立方法与步骤

（三）体系策划

策划工作主要包括：

1、确立职业安全健康方针；

2、制定职业安全健康体系目标及其管理方案；

3、结合职业安全健康管理体系要求进行职能分配和机构职责分工；

4、确定职业安全健康管理体系文件结构和各层次文件清单；

5、为建立和实施职业安全健康管理体系准备必要的资源。三、管理体系建立方法与步骤（三）体系策划41三、管理体系建立方法与步骤

（四）文件编写

按体系的要求，对其方针和目标、关键岗位与职责、主要的风险及其预防和控制措施以及体系框架内的管理方案、程序、作业指导书和其他内部文件等予以文件化，确保所建立的体系在任何情况下均能得到充分理解和有效运行。文件的结构，多数情况下是采用手册、程序文件以及作业指导书的方式。三、管理体系建立方法与步骤（四）文件编写42三、管理体系建立方法与步骤

（五）体系试运行

所有人员都按照体系的要求开展相应的安全健康管理和活动，对管理体系进行试运行，以检验体系策划与文件化规定的充分性、有效性和适宜性。

（六）评审完善通过试运行，依据绩效监测和测量、审核以及管理评审的结果，检查与确认体系各要素是否有效运行，是否达到了预期的目标，采取相应的改进措施，使体系得到进一步的完善。三、管理体系建立方法与步骤（五）体系试运行43四、管理体系审核与认证（一）职业安全健康管理体系审评

1、第一方审核

指由用人单位的成员或其他人员以用人单位名义进行的审核。一种自我检查、自我纠正和自我完善的运行机制。

2、第二方审核是在某种合同要求的情况下，由与用人单位（受审核方）有某种利益关系的相关方或由其他人员以相关方的名义实施的审核。

3、第三方审核又称为认证审核。第三方审核是由与其无经济利益关系的第三方机构依据特定的审核准则，按规定的程序和方法对受审核方进行的审核。四、管理体系审核与认证（一）职业安全健康管理体系审评44四、管理体系审核与认证（二）职业安全健康管理体系认证职业安全健康管理体系认证程序认证的申请及受理审核策划与审核准备审核的实施纠正措施的跟踪审批发证与证后的监督管理四、管理体系审核与认证（二）职业安全健康管理体系认证45组织递交申请评审和受理通知组织提交体系文件指定审核组长文件审核

职业安全健康管理体系认证程序流程图初访现场审核准备NONO复评组织递交申请评审和受理通知组织提交体系文件指定审核组长文件审46正式审核提交审核报告停止审核纠正措施、跟踪措施推荐注册管理委员会审定

推迟

通过

不通过NOYESYESNO重新审核；正式审核提交审核报告停止审核纠正措施、跟踪措施推荐注册管理委47批准注册颁发认证证书获证组织公布年度监督审核证书到期后再申请复评批准注册颁发认证证书获证组织公布年度监督审核证书到期后再申请48四、管理体系审核与认证1、职业安全健康管理体系认证的申请及受理

1）职业安全健康管理体系认证的申请递交材料有：①认证的范围；②提供审核所必要的信息；③一般简况；④安全情况简介，包括近两年事故发生情况；⑤体系的运行情况；⑥认证体系所适用标准或其他引用文件的说明；⑦管理体系文件。四、管理体系审核与认证1、职业安全健康管理体系认证的申请及49四、管理体系审核与认证1、职业安全健康管理体系认证的申请及受理

2）职业安全健康管理体系认证的受理申请受理的条件是：①申请方具有法人资格；②建立了文件化的职业安全健康管理体系；③体系已有效运行，并做过一次完整的内审及管理评审；④应将全部要素运行一遍，并至少达3个月的运纪录。

3）职业安全健康管理体系认证的合同评审申请方具备以上条件后，认证机构应就申请方提出的条件和要求进行评审。四、管理体系审核与认证1、职业安全健康管理体系认证的申请及50四、管理体系审核与认证2、审核的策划及审核准备(4条)1）确定审核范围受审核的职业安全健康管理体系所覆盖的活动、产品和服务的范围。准确地界定和描述审核范围，对认证机构、审核员、受审核方、委托方以及相关方都是极其重要的问题。

2）组成审核组认证机构根据申请方的各种考虑因素，指派审核组长和成员，确定审核组的规模。

3）制定审核计划审核计划是指现场审核人员和日程安排以及审核路线的确定。应经受审核方确认。体系审核一般分为第一阶段审核和第二阶段现场审核，需要分别制定审核计划。四、管理体系审核与认证2、审核的策划及审核准备(4条)51四、管理体系审核与认证

2、审核的策划及审核准备

4）编制审核工作文件体系审核是依据审核准则对用人单位的职业安全健康管理体系进行判定和验证的过程，审核过程要以文件的形式加以记录，需要用到大量的审核工作文件，实施审核前应认真进行编制。主要包括：审核计划、审核检查表、首末次会议签到表、审核记录、不符合报告、审核报告。四、管理体系审核与认证2、审核的策划及审核准备52四、管理体系审核与认证

3、审核的实施

第一阶段审核又由文件审核和第一阶段现场审核两部分组成。

1）文件审核文件审核是了解受审核方的体系文件是否符合审核标准的要求，从而确定是否进行现场审核。四、管理体系审核与认证3、审核的实施53四、管理体系审核与认证3、审核的实施

2）第一阶段现场审核

目的主要是三个方面：

1.在文件审核的基础上了解现场情况，确认体系实施和运行存在的问题，确定第二阶段现场审核的重点；

2.确定进行第二阶段现场审核的可行性和条件；

3.现场对用人单位的管理权限、活动领域和限产区域等各个方面加以明确，确认审核范围是否合理。四、管理体系审核与认证3、审核的实施54四、管理体系审核与认证3、审核的实施

3）第二阶段现场审核认证审核的主要内容是进行第二阶段现场审核，目的是：证实受审核方实施了其职业安全健康方针、目标，并遵守了体系的各项相应程序；管理体系符合相应审核标准的要求，并能够实现其方针和目标，能否通过现场审核作出结论。

四、管理体系审核与认证3、审核的实施55四、管理体系审核与认证

4、纠正措施的跟踪与验证

现场审核发现的不符合事项。受审核方应采取有效的纠正措施，制定纠正措施计划，并在规定时间加以实施和完成。审核方应对其纠正措施的落实和有效性进行跟踪验证。

5、证后监督与复评证后监督包括监督审核和管理，对监督审核和管理过程发现的问题应及时处置，并在特殊情况下组织临时性监督审核。获证单位认证证书有效期为3年，有效期届满时，可通过复评，获得再次认证。四、管理体系审核与认证4、纠正措施的跟踪与验证56四、管理体系审核与认证5、证后监督与复评

1）监督审核

监督审核是指认证机构对获得认证的单位在证书有效期限内所进行的定期或不定期的审核。从而确认能否继续持有和使用认证机构颁发的认证证书和认证标志。

2）复评获证单位在认证证书有效期届满时，应重新提出认证申请，认证机构受理后，重新对用人单位进行的审核称为复评。四、管理体系审核与认证5、证后监督与复评57

结束

58一、管理体系概述（一）职业安全健康管理体系的概念与模式

职业安全健康管理体系是指为建立职业安全健康方针和目标以及实现这些目标所制定的一系列相互联系或相互作用的要素。职业安全健康管理体系的运行模式主要的是

戴明的PDCA（即策划、实施、评价、改进）概念。概念核心是为生产经营单位建立一个动态循环的管理过程，以持续改进的思想指导生产经营单位系统地实现其既定的目标。一、管理体系概述（一）职业安全健康管理体系的概念与模式59戴明管理概念—PDCA策划做什么怎么做实施做已策划好的事纠正下一次如何改进检查事情是否按计划进行了戴明管理概念—PDCA策划实施纠正检查60三大管理体系

ISO—国际标准化组织

ILO—国际劳工组织

ISO9000质量管理体系

ISO14000环境管理体系

ILO—OSH2001职业安全健康管理体系导则

OSHAS18001职业安全健康管理体系三大管理体系61ILO—OSH2001导则

基本运行模式（五大运行模式）方针改进措施计划与实施检查与评价组织持续改进ILO—OSH2001导则

基本运行模式（五大运行模式）方62OSHAS18001基本运行模式实施与运行检查与纠正方针持续改进OSHAS18001基本运行模式实施与运行检查与纠正方针63ILO：2001职业安全健康管理体系导则要素(导则)一、OHS方针

二、组织机构与职责培训意识和能力协商与交流文件化文件与资料控制记录和记录管理

三、计划与实施初始评审:1.危害辨识风险评价和风险控制策划

2.法律法规及其他要求

目标管理方案运行控制应急预案与响应

四、检查与评价绩效测量与监测事故事件与不符合的调查审核管理评审五、改进措施纠正与预防措施持续改进ILO：2001职业安全健康管理体系导则要素(导则)一、OH64职业安全健康管理体系持续改进机制危害辨识

频率分析风险评价维持管理

控制检查纠正评审改进可接受风险？持续改进NoYesPLANDOCHECKACTION严重度分析职业安全健康管理体系持续改进机制危害辨识频率分析风险评价维65职业安全健康管理体系持续改进机制RDACPDCAA

A保障机制职业安全健康管理体系持续改进机制RDACPDCAA66

实施OSHMS的—目的

----控制风险，改进绩效方法

----规范化、程序化、文件化模式

----PDCA（计划、实施、检查、纠正—持续改进形式

----自我管理，自我检查，自我纠正，自我完善保持

----三级监控机制实施OSHMS的—67职业安全健康管理体系持续改进机制准备：计划、人员、资料实施：访谈、查阅、观察、检测分析：分析、判断，确定问题。问题处理：整改意见和要求实现闭环：整改落实追踪

P

（策划）

D（实施）

C（检查）

A（纠正）职业安全健康管理体系持续改进机制准备：计划、人员、资料P68一、管理体系概述

（二）建立与实施职业安全健康管理体系的作用

1、有助于生产经营单位建立科学的管理机制，采用合理的职业安全健康管理原则与方法，持续改进职业安全健康绩效;2、有助于生产经营单位积极主动地贯彻执行相关职业安全健康法律法规，并满足其要求；

3、有助于大型生产经营单位（如跨国公司或大型现代联合企业）的职业安全健康管理功能一体化；

4、有助于生产经营单位对潜在事故或紧急情况作出响应；

5、有助于生产经营单位满足市场要求；

6、有助于生产经营单位获得注册或认证。一、管理体系概述（二）建立与实施职业安全健康管理体系的作用69二、管理体系基本要素（一）职业安全健康方针

目的是要求生产经营单位应在征询员工及其代表的意见的基础上，制定出书面的职业安全健康方针，以规定其体系运行中职业安全健康工作的方向和原则，确定职业安全健康责任及绩效总目标，表明实现有效职业安全健康管理的正式承诺，并为下一步体系目标的策划提供指导性框架。

方针必须包括以下内容：①承诺遵守自身所适用且现行有效的职业安全健康法律、法规；②承诺持续改进职业安全健康绩效和事故预防、保护员工安全健康。二、管理体系基本要素（一）职业安全健康方针70二、管理体系基本要素（一）职业安全健康方针

制定、实施与评审职业安全健康方针时应充分考虑下列因素。

1、适用职业安全健康法律法规与其他要求的要求；

2、企业自身整体的经营方针和目标；

3、企业规模和其所具备资质活动及其所带来风险的特点；

4、企业过去和现在的职业安全健康绩效；

5、员工及其代表和其他外部相关方的意见和建议。

二、管理体系基本要素（一）职业安全健康方针71二、管理体系基本要素（二）组织

1、组织的目的

组织的目的是要求生产经营单位为职业安全健康管理体系其他要素正确、有效的实施与运行而确立和完善组织保障基础。包括机构与职责、培训及意识和能力、协商与交流、文件化、文件与资料控制以及记录和记录管理。二、管理体系基本要素（二）组织72二、管理体系基本要素（二）组织

2、组织的内容(6条)

1）机构与职责

任命职业安全健康管理体系的管理者代表，赋予其充分的权限，并确保其在职业安全健康职责不与其承担的其他职责冲突的条件下完成下列工作：（1）建立、实施、保持和评审管理体系；（2）定期向最高管理层报告管理体系的效；（3）推动企业全体员工参加职业安全健康管理活动。二、管理体系基本要素（二）组织73二、管理体系基本要素（二）组织

2、组织的内容

2）培训、意识与能力建立并保持培训的程序，规范、持续地开展培训工作，确保员工具备必需的职业安全健康意识与能力。对实施情况定期评审，如可行，应对培训方案进行修改以保证它的针对性与有效性。

3）协商与交流建立并保持程序，作出文件化的安排，促进职业安全健康信息与员工和其他相关方进行协商和交流。企业内建立有效的协商机制与协商计划，确保能有效地接收到所有员工的信息。

二、管理体系基本要素（二）组织74二、管理体系基本要素（二）组织

2、组织的内容

4）文件化

保持最新与充分的并适合于企业实际特点的职业安全健康管理体系文件，确保能得到充分理解和有效运行。包括下列内容：

（1）职业安全健康方针和目标；（2）职业安全健康管理的关键岗位与职责；（3）主要的职业安全健康风险及其预防和控制措施；（4）职业安全健康管理体系框架内的管理方案、程序、作业指导书和其他内部文件。二、管理体系基本要素（二）组织75二、管理体系基本要素（二）组织

2、组织的内容

5）文件与资料控制制定书面程序，以便对职业安全健康文件的识别、批准、发布和撤销，以及对职业安全健康有关资料进行控制并满足下列要求。

（1）明确重要岗位，确保得到现行有效版本的文件。（2）便于使用和获取。（3）书写工整，便于使用者理解，并应定期评审，必要时予以修改。（4）传达到所有相关人员或受其影响的人员。（5）建立发放清单，及时将失效文件撤回以防止误用。（6）对留存的档案性文件和资料应予以适当标识。二、管理体系基本要素（二）组织76二、管理体系基本要素（二）组织

2、组织的内容

6）记录与记录管理

建立和保持程序，用来标识、保存和处置有关职业安全健康记录。记录应填写完整、字迹清楚、标识明确，确定记录的保存期，将其存放在安全地点，便于查阅，避免损坏。二、管理体系基本要素（二）组织77二、管理体系基本要素（三）计划与实施

1、计划与实施的目的

计划与实施的目的是要求生产经营单位依据自身的危害与风险情况，针对职业安全健康方针的要求作出明确具体的规划，并建立和保持必要的程序或计划，以持续、有效地实施与运行职业安全健康管理规划。包括初始评审、目标、管理方案、运行控制和应急预案与响应。二、管理体系基本要素（三）计划与实施78二、管理体系基本要素（三）计划与实施

2、计划与实施的内容

1）初始评审包括危害辨识、风险评价和风险控制的策划，法律、法规及其他要求

（1）危害辨识、风险评价和风险控制策划开展危害辨识、风险评价和风险控制策划工作，来识别、预测和评价生产经营单位现有或预期的作业环境和作业组织中存在哪些危害/风险，并确定消除、降低或控制此类危害/风险所应采取的措施。建立并保持一套程序，重点提供和描述危害辨识、风险评价和风险控制策划活动过程的范围、方法、程度与要求。二、管理体系基本要素（三）计划与实施79二、管理体系基本要素（三）计划与实施

2、计划与实施的内容

1）初始评审

（1）危害辨识、风险评价和风险控制策划

生产经营单位的危害辨识、风险评价和风险控制策划的实施过程应遵循下列基本原则，以确保该项活动的合理性与有效性：①在进行危害辨识、风险评价和风险控制的策划时，要确保满足实际需要和适用的职业安全健康法律、法规及其他要求。②危害辨识、风险评价和风险控制的策划过程应作为一项主动的而不是被动的措施执行，即应在承接新的工程活动和引入新的建筑作业程序，或对原有建筑作业程序进行修改之前进行。在这些活动或程序改变之前，应对已识别出的风险策划必要的降低和控制措施。③应对所评价的风险进行合理的分级，确定不同风险的可承受性，以便在制定目标特别是制定管理方案时予以侧重和考虑。二、管理体系基本要素（三）计划与实施80二、管理体系基本要素（三）计划与实施

2、计划与实施的内容

1）初始评审

（2）法律法规及其他要求实现遵守法律法规的承诺，将这些信息传达给有关的人员。将识别和获取适用法律、法规的工作形成一套程序。此程序应说明企业应由哪些部门如何及时全面地获取这类信息、法律法规等。及时跟踪法律、法规和其他要求的变化，保持此类信息为最新，并为评审和修订目标与管理方案提供依据。二、管理体系基本要素（三）计划与实施81二、管理体系基本要素（三）计划与实施

2、计划与实施的内容

2）目标

目标是职业安全健康方针的具体化和阶段性体现，应以方针要求为框架，充分考虑目标合理、可行。（1）以危害辨识和风险评价的结果为基础，确保其对实现职业安全健康方针要求的针对性和持续渐进性；（2）以获取的适用法律、法规及上级主管机构和其他有关相关方的要求为基础，确保方针中守法承诺的实现；（3）考虑自身技术与财务能力以及整体经营上有关职业安全健康的要求，确保目标的可行性与实用性；（4）考虑以往职业安全健康目标、管理方案的实施与实现情况，以及以往事故、事件、不符合的发生情况，确保目标符合持续改进的要求。二、管理体系基本要素（三）计划与实施82二、管理体系基本要素（三）计划与实施

2、计划与实施的内容

3）管理方案目的是制定和实施职业安全健康计划，确保职业安全健康目标的实现。管理方案应阐明做什么事、谁来做、什么时间做，并包括下列基本内容：（1）以所策划风险控制措施以及获取法律、法规及其他要求的结果为主要依据，实现目标的方法；（2）上述方法所对应的职责部门（人员）及其绩效标准；（3）实施上述方法所要求的时间表；（4）实施上述方法所必需的资源保证，包括人力、资金及技术支持。应定期对管理方案进行评审，以便在其内外部运行条件发生变化时，对管理方案进行修订，以确保实施。二、管理体系基本要素（三）计划与实施83二、管理体系基本要素（三）计划与实施

2、计划与实施的内容

4）运行控制

对与所识别的风险有关并需采取控制措施的运行与活动（包括辅助性的维护工作）建立和保持计划安排（程序及其规定），在所有作业场所实施必要且有效的控制和防范措施，以确保制定的职业安全健康管理方案得以有效、持续的落实，从而实现职业安全健康方针、目标和遵守法律、法规等的要求。对于缺乏程序指导可能导致偏离职业安全健康方针和目标的运行情况，应建立并保持文件化的程序与规定。文件化的程序应明确此类运行与活动的流程以及每一流程所需遵循的运行标准。

二、管理体系基本要素（三）计划与实施84二、管理体系基本要素（三）计划与实施

2、计划与实施的内容

4）运行控制

对于材料与设备的采购和租赁活动应建立并保持管理程序，以确保此项活动符合企业在采购与租赁说明书中提出的职业安全健康方面的要求和相关法律法规等的要求，并在材料与设备使用之前能够做出安排，使其使用符合企业的各项职业安全健康要求。对于劳务或工程等分包商或临时工的使用活动应建立并保持管理程序，以确保企业的各项安全健康规定与要求（或至少相类似的要求）适用于分包商及他们的员工。对于作业场所、工艺过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计活动，它们对人的能力的适应，应建立并保持管理程序，以便于从根本上消除或降低职业安全健康风险。二、管理体系基本要素（三）计划与实施85二、管理体系基本要素（三）计划与实施

2、计划与实施的内容

5）应急预案与响应目的是确保生产经营单位主动评价其潜在事故与紧急情况发生的可能性及其应急响应的需求，制定相应的应急计划、应急处理的程序和方式，检验预期的响应效果，并改善其响应的有效性。确定应急设备的需求并定期对应急设备进行检查与测试，确保其处于完好和有效状态。二、管理体系基本要素（三）计划与实施86二、管理体系基本要素

（四）检查与评价

1、检查与评价的目的目的是要求生产经营单位定期或及时地发现体系运行过程或体系自身所存在的问题，并确定问题产生的根源或需要持续改进的地方。体系的检查与评价主要包括绩效测量与监测、事故事件与不符合的调查、审核与管理评审。二、管理体系基本要素（四）检查与评价87二、管理体系基本要素（四）检查与评价

2、检查与评价的内容

1）绩效测量和监测生产经营单位建立绩效测量和监测程序确保：①监测职业安全健康目标的实现情况；②包括主动测量与被动测量两个方面；③能够支持企业的评审活动，包括管理评审；④将绩效测量和监测的结果予以记录。二、管理体系基本要素（四）检查与评价88二、管理体系基本要素（四）检查与评价

2、检查与评价的内容

1）绩效测量和监测(5条)

主动测量应作为一种预防机制，制定包括监测对象与监测频次的监测计划，对企业活动的必要基本过程进行监测.内容包括：

（1）监测职业安全健康管理方案的各项计划及运行控制中各项运行标准的实施与符合情况；

（2）系统地检查各项作业制度、安全技术措施、施工机具和机电设备、现场安全设施以及个人防护用品的实施与符合情况；

（3）监测作业环境（包括作业组织）的状况；二、管理体系基本要素（四）检查与评价89二、管理体系基本要素（四）检查与评价

2、检查与评价的内容

1）绩效测量和监测

（4）对员工实施健康监护，如可通过适当的体检或对员工的早期有害健康的症状进行跟踪，以确定预防和控制措施的有效性；

（5）对国家法律法规及企业签署的有关职业安全健康集体协议及其他要求的符合情况。被动测量包括对与工作有关的事故、事件，其他损失(如财产损失)，不良的职业安全健康绩效和职业安全健康管理体系的失效情况的确认、报告和调查。二、管理体系基本要素（四）检查与评价90二、管理体系基本要素

（四）检查与评价

2、检查与评价的内容

2）事故、事件、不符合及其对职业安全健康绩效影响的调查建立有效的程序，对生产经营单位的事故、事件、不符合进行调查、分析和报告，识别和消除此类情况发生的根本原因，防止其再次发生，并通过程序的实施，发现、分析和消除不符合的潜在原因。

二、管理体系基本要素（四）检查与评价91二、管理体系基本要素（四）检查与评价

2、检查与评价的内容

3）审核

建立并保持定期开展审核的方案和程序，以评价生产经营单位职业安全健康管理体系及其要素的实施能否恰当、充分、有效地保护员工的安全与健康，预防各类事故的发生。

4）管理评审要求生产经营单位的最高管理者依据自己预定的时间间隔对职业安全健康管理体系进行评审，以确保体系的持续适宜性、充分性和有效性。二、管理体系基本要素（四）检查与评价92二、管理体系基本要素

（五）改进措施

1、改进措施的目的是要求生产经营单位针对组织职业安全健康管理体系绩效测量与监测、事故事件调查、审核和管理评审活动所提出的纠正与预防措施的要求，制定具体的实施方案并予以保持，确保体系的自我完善功能，并不断寻求方法持续改进生产经营单位自身职业安全健康管理体系及其职业安全健康绩效，从而不断消除、降低或控制各类职业安全健康危害和风险。改进措施主要包括纠正与预防措施和持续改进两个方面。二、管理体系基本要素（五）改进措施93二、管理体系基本要素（五）改进措施

2、改进措施的内容

1）纠正与预防措施

针对体系绩效测量与监测、事故事件调查、审核和管理评审活动所提出的纠正与预防措施的要求，应制定具体的实施方案并予以保持，确保体系的自我完善功能。

2）持续改进不断寻求方法不断消除、降低或控制各类职业安全健康危害和风险。二、管理体系基本要素（五）改进措施941.学习与培训3.体系策划2.初始评审

4.文件编写5.体系试运行6.评审完善三、管理体系建立方法与步骤1.学习与培训3.体系策划2.初始评审4.文件编写5.体系95三、管理体系建立方法与步骤

建立职业安全健康管理体系，指的是企业将原有的职业安全健康管理按照体系管理的方法予以补充、完善以及实施的过程。（一）学习与培训管理层培训体系的基本要求、主要内容和特点，以及建立与实施职业安全健康管理体系的重要意义与作用。内审员培训是建立和实施职业安全健康管理体系的关键。全体员工培训在今后工作中能够积极主动地参与职业安全健康管理体系的各项实践。三、管理体系建立方法与步骤建立职业安全健康管理体96三、管理体系建立方法与步骤

（二）初始评审

初始评审主要包括以下6条内容：

1、相关的职业安全健康法律、法规和其他要求，对其适用性及需遵守的内容进行确认，并对遵守情况进行调查和评价；

2、对现有的或计划的作业活动进行危害辨识和风险评价；

3、确定现有措施或计划采取的措施是否能够消除危害或控制风险；三、管理体系建立方法与步骤（二）初始评审97三、管理体系建立方法与步骤（二）初始评审

4、对所有现行职业安全健康管理的规定、过程和程序等进行检查，并评价其对管理体系要求的有效性和适用性；

5、分析以往企业安全事故情况以及员工健康监护数据等相关资料，包括人员伤亡、职业病、财产损失的统计、防护记录和趋势分析；

6、对现行组织机构、资源配备和职责分工等进行评价。初始评审的结果应形成文件，并作为建立职业安全健康管理体系的基础。三、管理体系建立方法与步骤（二）初始评审98三、管理体系建立方法与步骤

（三）体系策划

策划工作主要包括：

1、确立职业安全健康方针；

2、制定职业安全健康体系目标及其管理方案；

3、结合职业安全健康管理体系要求进行职能分配和机构职责分工；

4、确定职业安全健康管理体系文件结构和各层次文件清单；

5、为建立和实施职业安全健康管理体系准备必要的资源。三、管理体系建立方法与步骤（三）体系策划99三、管理体系建立方法与步骤

（四）文件编写

按体系的要求，对其方针和目标、关键岗位与职责、主要的风险及其预防和控制措施以及体系框架内的管理方案、程序、作业指导书和其他内部文件等予以文件化，确保所建立的体系在任何情况下均能得到充分理解和有效运行。文件的结构，多数情况下是采用手册、程序文件以及作业指导书的方式。三、管理体系建立方法与步骤（四）文件编写100三、管理体系建立方法与步骤

（五）体系试运行

所有人员都按照体系的要求开展相应的安全健康管理和活动，对管理体系进行试运行，以检验体系策划与文件化规定的充分性、有效性和适宜性。

（六）评审完善通过试运行，依据绩效监测和测量、审核以及管理评审的结果，检查与确认体系各要素是否有效运行，是否达到了预期的目标，采取相应的改进措施，使体系得到进一步的完善。三、管理体系建立方法与步骤（五）体系试运行101四、管理体系审核与认证（一）职业安全健康管理体系审评

1、第一方审核

指由用人单位的成员或其他人员以用人单位名义进行的审核。一种自我检查、自我纠正和自我完善的运行机制。

2、第二方审核是在某种合同要求的情况下，由与用人单位（受审核方）有某种利益关系的相关方或由其他人员以相关方的名义实施的审核。

3、第三方审核又称为认证审核。第三方审核是由