证券知识竞赛复习题

证券期货知识竞赛复习题库一、证券篇1、有价证券是（B）的一种形式。A、实际资本8、虚拟资本C、货币资本D、商品资本2、中央政府债券通常被视为（B）。A、低风险证券B、无风险证券C、风险证券D、高风险证券3、股票是一种（B）凭证。A、债权B、所有权C、信托权 口、委托权4、我国的证券登记结算机构为（C）。A、上海证券交易所结算中心 B、深圳证券交易所结算中心C、中国证券登记结算有限责任公司D、中国证券登记结算中心5、投资适当性的要求，简言之就是（A）。A、适合的投资者购买恰当的产品B、投资者自主性购买产品C、投资者选择性购买产品 D、投资者购买低风险产品6、目前我国的基金全部是（B）。A、公司型基金B、契约型基金C、封闭式基金D、开放式基金7、偏股型基金股票的配置比例是（A）。A、50%〜70%B、60%〜70%C、40%〜60% D、70%〜80%8、证券投资基金当事人中，基金运营的核心是（D）。A、基金持有人 B、基金托管人C、基金投资者 D、基金管理人9、金融衍生工具产生的最基本原因是（D）。A、新技术革命 B、金融自由化C、利润驱动 D、避险10、以（B）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。-1-八、市政债券期货B、国债期货配市政债券指数期货 D、金融债券期货11、按照（C），权证分为认股权证和备兑权证。A、持有人权利的性质不同 B、权证的内在价值C、基础资产的来源 D、行权的时间12、下列不属于证券交易机制目标的是（D）。A、流动性B、有效性C、稳定性D、收益性13、境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可成为我国证券交易所的（D）。A、正式会员B、临时会员C、普通会员D、特别会员14、证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的（C）进行审查。A、真实性和一致性B、一致性和合法性C、真实性和合法性 D、真实性和规范性15、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（D）原则作为第一优先原则。A、时间优先8、数量优先&客户优先口、价格优先16、目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（B），以每个客户的名义单独立户管理。A、证券公司 B、商业银行C、中央银行 D、政策性银行17、在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（B）。A、9：00—9： 30 B、9：15—9： 25C、9：25—9： 30 D、9：10—9： 2518、2008年9月19日，证券交易印花税对（D）按1%。税率征收，对受让方不再征收。A、买入方 B、所有投资者C、证券公司D、出让方19、证券投资基金是一种以投资组合的方法进行利益共享、风险共担的（A）投资方式。A、集合B、集资C、联合投资 D、合作20、以下不属于证券投资基金特点的有（C）。A、集合投资、专业管理 B、组合投资、分散风险配投入较少、回报较高 D、独立托管、保障安全21、在基金的风险分析指标中，（A）将一个股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，用以反映基金净值变动对市场指数变-2-动的敏感程度。人、贝塔值 B、标准差C、持股集中度 D、行业投资集中度22、单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（B）时，为巨额赎回。A、5%B、10%C、15%D、20%23、我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（C）担任。A、信托投资公司B、政策性银行C、商业银行D、保险公司24、（B）基金具有法人资格。A、契约型 B、公司型C、开放式 D、封闭式25、证券投资的目的是（B）。A、证券风险最小化B、证券投资净效用最大化C、证券投资预期收益与风险固定化D、证券流动性最大化26、从总体来说，预期收益水平和风险之间存在一种（A）的关系。A、正相关B、负相关C、非相关D、线性相关27、在国务院领导下制定和实施货币政策的宏观调控部门是（B）。A、中国证券监督管理委员会 B、中国人民银行C、国务院国有资产监督管理委员会 D、商务部28、以下不属于证券市场信息发布媒体的是（D）。A、电视B、广播C、报纸杂志D、内部刊物29、（A）投资者对风险承受度最低，安全性是其最重要的考虑因素。A、保守稳健型 B、稳健成长型C、积极成长型 D、以上都不是30、下列不是技术分析假设的是（D）。八、市场行为涵盖一切信息 B、价格沿趋势移动C、历史会重复 口、价格随机波动31、基本分析的重点是（B）。

A、宏观经济分析 B、公司分析C、区域分析 D、行业分析32、宏观经济分析所探讨的经济指标包括（D）。A、先行性指标 B、同步性指标C、滞后性指标 D、以上都是33、移动平均线指标的特点包括（D）。A、具有一定的滞后性 B、追踪趋势C、助涨助跌性 D、以上都是34、在K线理论的4个价格中，（B）是最重要的。A、开盘价B、收盘价 C、最高价 D、最低价35、最普通、最基本的股息形式是（C）。A、股票股息 B、财产股息C、现金股息D、负债股息36、IB制度起源于（C）。人、日本B、中国香港C、美国D、德国37、对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（D）。A、中国证监会 B、证券交易所C、中国人民银行 D、中国证券业协会38、《中华人民共和国证券投资基金法》于（C）起正式实施。A、2002年6月1日B、2003年6月1日C、2004年6月1日D、2005年6月1日39、证券投资的目的是（C）。A、证券流动性最大化 B、证券投资预期收益与风险固定化C、证券投资净效用最大化D、证券风险最小化40、在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、（D）和时间性方面的特点。A、价值的不确定性 8、价格的多变性配个股筹码的分配 D、流动性41、在（B）中，证券价格总是能及时充分地反映所有相关信息。包括所有公开的信息和内幕信息。人、弱势有效市场B、强势有效市场人、弱势有效市场B、强势有效市场C、半强势有效市场口、半弱势有效市场42、根据宪法和法律，规定各项行政措施、制定各项行政法规、发布各项决定和命令以及颁布重大方案政策，会对证券市场产生全局性影响的、国家进行宏观管理的最高机构是（D）。A、中国证券监督管理委员会 B、国家发展和改革委员会C、财政部 D、国务院43、在国务院领导下制定和实施货币政策的宏观调控部门是（A）。A、中国人民银行 B、中国证券监督管理委员会C、国务院国有资产监督管理委员会D、商务部44、综合研究拟定经济和社会发展政策、进行总量平衡、指导和推进经济体制改革的宏观调控部门是（C）。A、国务院 B、中国证券监督管理委员会C、国家发展和改革委员会 D、中国人民银行45、以下关于证券交易所的说法，不正确的是（B）。A、我国证券交易所是会员制事业法人B、负责证券的存管和过户C、组织、监督证券交易，对会员、上市公司进行监督D、制定证券交易所的业务规则，接受上市申请，安排证券上市46、作为信息发布主体，（A）所公布的有关信息是投资者对其证券进行价值判断的最重要来源。人、上市公司 B、政府部门C、证券交易所 D、证券中介机构47、（B）向社会公布的证券行情，按日制作的证券行情表等信息是技术分析中的首要信息来源。A、政府部门B、证券交易所&上市公司D、中介机构48、众多投资者参与证券母体的融资，培养证券的内在价值和市场价值的投资理念属于（C）。A、价值挖掘型投资理念 B、价值发现型投资理论C、价值培养型投资理念 D、以上都不是49、一般选择投资中风险、中收益证券，如指数型投资基金、分红稳定持续的蓝筹股及高利率、低等级企业债券等的投资者属于（A）投资者。A、稳健成长型B、积极成长型C、保守稳健型D、C、保守稳健型D、以上都不是50、（C）投资者可以承受投资的短期波动，愿意承担因获得高报酬而面临的高风险。A、保守稳健型 B、稳健成长型C、积极成长型 D、以上都不是51、（D）是指以宏观经济形势、行业特征及上市公司的基本财务数据作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派。A、技术分析流派 B、学术分析流派C、行为分析流派 D、基本分析流派52、基本分析流派对证券价格波动原因的解释是（B）。人、对市场供求与均衡状态偏离的调整B、对价格与价值间偏离的调整C、对价格与所反映信息内容偏离的调整口、市场心理平衡状态偏离的调整53、（C）把“长期持有”投资战略作为原则以获取平均的长期收益率为投资目标。A、基本分析流派 B、行为分析流派C、学术分析流派 D、技术分析流派54、现代投资理论兴起之后，学术分析流派投资分析的哲学基础是（A）。A、效率市场理论 B、股票的价格围绕价值波动C、股票价值决定其价格D、按照投资风险水平选择投资对象）。55、根据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最优证券组合并进行组合管理的方法是（C）。A、基本分析法 B、技术分析法C、证券组合分析法 D、行为分析法56、在（A）市场中，任何专业投资者的边际市场价值为零。A、强势有效 8、弱势有效C、半强势有效 口、半弱势有效57、技术分析是从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的方法。证券的市场行为的基本表现形式不包括（B）。A、证券成交量的变化 B、公司经营业绩C、证券市场价格的变化 D、价和量变化所经历的时间58、流动性偏好理论将远期利率与未来的预期即期利率之间的差额称为（C）。A、期货升水 B、转换溢价C、流动性溢价 D、评估增值59、影响债券投资价值的内部因素不包括（C）。A、债券的提前赎回条款 B、债券的税收待遇C、基础利率 D、债券的信用级别60、（C）是指从买入债券到卖出债券期间所获得的年平均收益与买入债券的实际价格的比率。A、当前收益率 B、到期收益率C、持有期收益率 D、赎回收益率61、下列不是影响股票投资价值内部因素的是（C）。A、公司净资产 B、公司盈利水平C、公司所在行业的情况 D、股份分割62、根据债券终值求现值的过程叫作（B）。A、映射B、贴现C、回归D、转换63、证券投资基金的主要投资风险不包括（C）。A、技术风险 B、管理能力风险C、汇率风险 D、巨额赎回风险64、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动称为（D）。A、证券资产管理业务 B、证券经纪业务C、证券自营业务 D、融资融券业务65、按（A）划分，证券投资基金可分为债券基金、股票基金、货币市场基金等。A、投资标的 B、组织形式 C、运作方式 D、投资目标66、证券市场走向集中化的重要标志之一是（C）的诞生。A、场外市场 B、无形市场 C、有形市场 D、衍生品市场67、下列不属于独立衍生工具的是（A）。人、可转换公司债券 B、互换和期权C、期货合同 D、远期合同68、交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产的合约称为（D）。A、金融期货 B、金融期权C、结构化金融衍生工具D、金融远期合约69、债券发行的定价方式以（B）最为典型。

A、询价方式A、询价方式B、公开招标C、协商定价方式D、上网竞价方式70、《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以（C）为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。A、总资产B、净资产C、净资本D、净收益71、证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（C）计算经纪业务风险资本准备。A、1%B、2%C、3%D、5%72、取得执业证书的人员，连续（B）年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。A、2 B、3 C、5 D、773、不属于证券公司内部控制机制原则的是（B）。A、独立性B、灵活性C、制衡性D、健全性74、证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（D）计算风险资本准备。A、20% B、30% C、50% D、100%75、证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由（A）代扣代收。A、中国证券登记结算有限责任公司 B、证券交易协会C、证券交易所 D、中国证监会76、发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（B）。A、10% B、20% C、30% D、40%77、经营证券经纪业务已满（C）年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。A、1 B、2 C、3 D、578.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（B）的证券市场禁入措施。A、3年以下B、3—5年C、3—7年D、1—5年79、证券价格的高低实际上是由该证券提供的（A）决定的。A、预期报酬率 8、自身风险率C、无风险利率 D、资本收益80、（D）的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。A、中央证券登记结算有限责任公司B、深圳证券登记结算公司C、上海证券登记结算公司D、中国证券登记结算有限责任公司

81、由（D）直接为投资者开立资金结算账户。A、证券登记结算公司 B、中国证券业协会C、证券交易所 D、证券公司82、中国证券结算制度根据（C）的原则设计。A、即时交付 B、集中交付C、货银对付 D、货银交付83、下面不属于国际证监会组织公布的证券监管目标的是（A）。A、降低非系统性风险B、保证证券市场的公平、效率和透明C、保护投资者 D、降低系统性风险84、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（A）纳入证券投资者保护基金。A、20%B、25%C、30%D、35%85、申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（C）日内中国证监会备案颁发执业证书。A、10 B、15C、30 D、6086、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（B）内不受理其执业证书申请。A、2年B、3年C、4年D、5年87、（D）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。A、基本信息 B、奖励信息C、警示信息D、收入情况信息88、编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处（C）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。A、3 B、4 C、5 D、789、在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，（A）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。A、80% B、70% C、60% D、50%90、证券投资基金的特点不包括（C）。A、分散风险 B、专业理财C、稳定市场D、集合投资91、关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是（B）。A、反映的经济关系不同B、A、反映的经济关系不同B、投资主体不同C、所筹集资金的投向不同D、风险水平不同92、按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（A）。A、契约型基金和公司型基金 B、封闭式基金和开放式基金C、国债基金、股票基金、货币市场基金口、成长型基金、收入型基金和平衡型基金93、基金按（D），可分为封闭式基金和开放式基金。A、投资标的划分 B、基金的组织形式不同C、投资目标划分 D、基金运作方式不同94、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（A）。A、剩余期限在397天以内（含397天）的证券 8、可转换债券C、股票 D、流通受限的证券95、我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（C）担任。A、实力雄厚的证券公司 B、信托投资公司C、商业银行 D、基金公司96、基金资产净值是指基金资产总值减去（A）后的价值。A、基金负债 B、证券基金的费用C、各类证券的价值 D、基金应收的申购基金款97、根据我国《货币市场基金管理暂行规定》的规定，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当（A）进行收益分配。A、每日B、每两日C、每周D、每15日98、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在（A）。A、1年以内 B、1年以上2年以内C、1年以上5年以内D、5年以上99、平衡型基金一般将（C）的资产投资于债券及优先股。A、10%〜15%B、15%〜25% C、25%〜50%D、50%〜75%100、QDIL基金是指在一国境内设立，经该国有关.部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金，（B）年我国推出了首批QDI1基金。A、2006B、2007C、2008D、2009A、2006B、2007C、2008D、2009--10-101、（A）是衡量基金经营业绩的一个主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。A、基金份额净值 B、基金资产净值C、基金资产总值 D、基金资产的估值102、按照（C），证券投资基金可以区分为主动型基金和被动型基金。A、基金运作方式不同 B、投资目标划分C、投资理念的不同 D、投资标的划分103、基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的（D）。A、25%B、20%C、15%D、10%104、证券市场本质上是（A）。A、价值直接交换的场所 B、财产权利直接交换的场所C、价值实现增值的场所 D、风险直接交换的场所105、根据市场的集中度，证券市场可以划分为（B）。A、集中交易市场、交易所市场B、集中交易市场、场外市场C、集中交易市场、柜台市场D、场外市场、柜台市场106、证券的风险性是指实际收益与（A）的相背离。A、预期收益 B、账面收益 C、真实收益口、市场收益107、证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理，利益共享、风险共担的（A）投资方式。A、集合B、集资C、联合投资 D、合作108、证券投资基金在美国被称为（B）。A、证券投资信托基金 B、共同基金C、信托产品 D、单位信托基金109、基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托（A）进行股票、债券分散化的组合投资。A、基金管理人 B、基金托管人C、投资咨询公司 D、证券公司110、封闭式基金的交易价格主要受（C）的影响。A、投资基金规模大小8、上市公司质量C、二级市场供求关系 D、投资时间长短111、通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种（C）的投资品种。-11-A、高风险、高收益B、低风险、低收益C、风险相对适中、收益相对稳健 D、基本没有风险112、证券投资基金中的（A），在完成募集后，基金份额可以在证券交易所上市。A、封闭式基金 B、开放式基金C、公司型基金 D、契约型基金113、证券投资基金反映的是（C）关系，是一种受益凭证。A、债权债务B、所有权C、信托D、产权114、在我国，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在（C）中会有详细约定。A、基金份额上市交易公告书 B、招募说明书C、基金合同 D、基金成立公告115、基金（A）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。A、份额持有人 B、管理人C、托管人D、注册登记机构116、以下（D）不是契约型基金与公司型基金的主要区别。A、法律主体资格B、投资者地位C、营运依据D、基金规模117、开放式基金的价格是以（A）为基础计算的。A、基金份额净值 8、市场供求关系配市盈率 D、购买股票的占比118、（C）依据基金合同而设立，基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。A、开放式基金 B、封闭式基金C、契约型基金 D、公司型基金119、基金托管人承担基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及（C）等职责。A、基金倍息披露 B、基金估值C、对基金投资运作的监督D、基金会计核算120、基金销售机构是受（D）委托从事基金代理销售的机构。A、中国证监会 B、基金托管人C、基金机构投资者 D、基金管理公司121、我国目前只能由依法设立的（B）担任基金管理人。A、基金发起人A、基金发起人B、基金管理公司-12-12-C、基金托管银行C、基金托管银行D、基金投资者122、在英国和中国香港特别行政区证券投资基金被称为（A）。A、单位信托基金 B、集合投资计划C、集合投资基金 D、共同基金123、（A）对基金的投资交易行为还承担着重要的一线监控职责。A、证券交易所 B、中国证券登记结算有限责任公司C、中国证券业协会 D、中国证监会124、以下属于基金运作费用的是（B）。A、前端或后端申购费、赎回费B、托管费C、投资利息费用 D、交易佣金125、（C）通过对基金买卖股票频率的衡量，可以反映基金的操作策略。A、持股集中度 B、净值增长率C、基金股票周转率 D、标准差126、关于交易型开放式指数基金（ETF），以下说法不正确的是（D）。人、以某一选定的指数所包含的成份证券为投资对象8、可以进行套利交易C、本质上是一种指数基金D、会出现折价或溢价交易127、在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是（D）。A、久期B、已实现收益C、基金分红D、净值增长率128、（A）是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。A、增长型基金B、混合型基金C、平衡型基金 D、收入型基金129、保本基金通常将大部分资金投资于（D）。A、股票 8、衍生金融工具C、货币市场工具D、与保本期一致的债券130、子基金之间可以进行相互转换的基金是（D）。A、货币市场基金B、债券基金-13-

C、股票基金C、股票基金D、系列基金131、保荐机构应当自持续督导工作结束后（D）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。TOC\o"1-5"\h\zA、3 B、5 C、7 D、10132、资信评级机构每年至少应公告（A）次跟踪评级报告。A、1 B、2 C、3 D、4133、企业应当在短期融资券本息兑付日前（B）个工作日，通过中国货币网和中国债券信息网公布本金兑付、付息事项。A、3 B、5 C、7 D、10134、申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除具备基本条件外，其营业网点还不得少于（D）个。A、5 B、10 C、30 D、40135、首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为证券上市当年（D）。A、剩余时间 B、后两个完整会计年度C、剩余时间及其后一个完整会计年度D、剩余时间及其后两个完整会计年度136、外资股发行价格最终由（A）确定。A、发行人、主承销商和全球协调人 B、发行人C、主承销商 D、主承销商和全球协调人137、保荐机构与发行人签订保荐协议后应当在（A）内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。A、5个工作日 B、10个工作日C、15个工作日 D、20个工作日138、公司债券可以进入银行间债券市场交易流通的准入条件之一是：其实际发行额不少于人民币（C）亿元。A、1 B、3 C、5 D、10139、企业短期融资券最长期限不超过（D）。A、100天B、150天C、300天D、365天140、证券公司公开发行债券募集说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后（B）个月内有效。A、3 B、6C.1D、12141、公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于公告募集说明书日前（C）个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价。A、5 B、10 C、20 D、30142、申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交至（A）。-14-A、财政部B、国资委C、中国人民银行D、发改委143、（A）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后做出声明。A、保荐人（主承销商）A、保荐人（主承销商）B、发行人律师C、承担审计业务的会计师事务所 D、中国证监会144、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其注册资本不得低于人民币（C）。A、2000万元A、2000万元B、5000万元C、1亿元C、1亿元D、2亿元145、在沪深交易所上市的公司形式是（B）。A、有限责任公司A、有限责任公司B、股份有限公司C、合伙制企业C、合伙制企业D、以上三种公司形式146、股票市场价格与每股收益之比叫做（A）。A、市盈率B、收益率&市价率口、市净率147、为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则是（A）。A、涨跌幅限制 8、价格决定 C、大宗交易D、临时停牌148、世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数是（B）。A、金融时报证券交易所指数（也译为“富时指数”）B、道-琼斯工业股价平均数*日经225股价指数D、上证50指数149、（C）不是法定的上市公司公开披露信息渠道。A、中国证券报、上海证券报B、沪、深交易所网站C、新浪网 D、证券时报、证券日报150、“关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见”是哪一个机构出台的文件？（C）A、中国证监会B、中国证券业协会C、国务院办公厅D、中国上市公司协会151、下列做法中，不值得提倡的是（C）。A、不迷信"炒股高手"、时刻警惕非法投资咨询B、不迷信"重组题材"，不听信"内部消息"，有自己的风险判断，不跟风-15-C、将买股票当作买彩票，不做基本分析，盲目投资D、注重价值投资，关注具有长期投资价值的股票，避免盲目"炒高市盈率新股"、"炒高价小盘股"、"炒绩差股"152、下列关于股息的说法不正确的是（C）。A、股息是股票持有者依据股票从公司分取的盈利B、股息使用比较多的是现金股利和股票股利配上市公司必须每年发放股息D、现金股息是最普通、最基本的股息形式153、对于老年人来说，应选择货币型、（A）或股票配置比例低的平衡型基金等安全性较高的基金产品，以实现稳健、安全等目的。A、保本型B、积极型&成长型D、激进型154、“买者自负”是指在市场上通过自己的行为获得收益，同时（A）要承担相应的风险。A、投资者自己B、交易所C、证券公司 D、证监会155、“互动易”是一个公共的网站，在这个网站上，投资者可以向（B）的任何一家上市公司提出问题，上市公司专业人员会及时对问题做出答复，问题和答案都会及时在网站显示。A、上交所 B、深交所C、中国证监会 D、中国证券业协会156、证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循（A）原则，向客户推荐适当的产品或服务，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。A、风险匹配 B、分类配自愿D、优化157、以下各项交易中受法律保护的交易有（C）。A、在非法设定的场所进行股票买卖B、买卖不合法的证券配委托授权代理人在证券营业部进行委托买卖D、全权委托证券从业人员进行买卖158、投资者权益受到侵犯，以下哪一项不是投资者权益保护的法律途径？（B）A、协商、调解 B、蓄意破坏C、投诉举报 口、仲裁、诉讼159、新股发行的“两高”现象指的是（C）。A、高发行价、高市净率 8、高市盈率、高市净率-16-C、高发行价、高市盈率 口、高市盈率、高申购价160、证券公司员工禁止性行为不包括（C）。A、以投资者利益优先为原则进行诱导性宣传B、为客户之间融资提供担保C、审核开户客户的姓名及身份的真实性D、接受经纪业务客户全权委托从事证券交易161、证券经营机构开展投资者教育的主要内容不包括（C）。A、普及证券知识，宣传金融证券方面的政策法规B、揭示证券市场风险，树立正确投资理念C、接受客户全权委托，从事买卖证券D、接受投资者咨询，处理投资者的投诉162、下列各项中，（A）通常是投资者判断证券价值的最重要依据。人、上市公司披露的财务信息B、中国证监会发布的监管规则C、交易所制定的交易制度D、媒体披露的新闻163、下列做法中，不正确的是（D）人、入市前树立“股市有风险，入市须谨慎”的风险意识，做好“利益自享，风险自担”的心里准备B、通过分析自己的家庭状况、收入稳定性、投资目的、证券投资相关知识等因素，明确自己的风险承受力，事先规划好本金数额和投资风格，不贪心不忧虑，保持平常心C、投入股市的钱只是闲钱，不将全部积蓄投入，更不借钱、贷款来炒股D、将养老钱投入股市，希望赌一把、迅速发财致富164、根据（C）划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。人、市场的效率8、市场的作用&市场的功能D、交易标的物165、承销商代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（A）。A、代销B、余额包销C、全额包销 口、包销166、定向发行又被称为（B）。A、公募发行B、私募发行C、招标发行D、承购包销-17-167、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（B）确定股票发行价格。A、累计询价B、询价方式C、上网竞价方式D、协商定价方式168、债券以高于面值的价格发行被称为（C）。A、平价发行B、折价发行C、溢价发行D、高价发行169、债券发行的定价方式以（A）最为典型。A、公开招标B、上网竞价方式C、协商定价方式D、累计投标询价方式170、（A）是整个证券市场的核心。A、证券交易所B、证券投资者C、证券发行人D、证券公司171、我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由（D）任免。A、证券交易所 B、中国人民银行C、国务院 D、国务院证券监督管理机构172、（A）指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。A、运行独立B、监察独立C、代码独立口、指数独立173、我国《证券法》规定，证券交易所的设立与解散由（A）决定。A、国务院B、国务院证券监督管理机构C、中国证券监督管理委员会D、财政部174、代办股份转让系统依托（B）和中央登记公司的技术系统。A、投资咨询机构B、证券交易所C、证券业协会 D、资信评级机构175、（A）是指做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易。人、做市商制度 B、竞价交易制度C、大宗交易制度D、证券商报价制度176、代办股份转让系统又称为（C）市场。A、主板B、二板C、三板D、副板177、代办股份转让系统以（A）方式配对撮合。A、集合竞价B、分散竞价&自行协商口、做市商报价178、沪深300指数计算采用（C）加权方法。-18-A、普通B、综合C、派许D、平均179、深证成分股指数采用（A）方法编制。人、加权平均法B、移动平均法C、简单平均法D、几何平均法180、（A）一直是反映和衡量香港股市变动趋势的主要指标。A、恒生指数 8、恒生综合指数*恒生流通综合指数口、恒生流通精选指数系列181、（C）是最普通、最基本的股息形式。A、股票股息B、财产股息C、现金股息D、负债股息182、我国规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款列入发行公司（B）。A、盈余公积金B、资本公积金C、未分配利润D、法定公益金183、证券行情变动的决定性的影响因素是（A）。A、经济周期的变动 B、政治因素C、文化因素 D、投资者的心理变化184、债券的主要风险是（A）。A、信用风险B、经营风险C、财务风险口、市场风险185、不同债券的利率不同，这是对（B）的补偿。A、利率风险B、信用风险C、购买力风险D、财务风险186、我国证券公司的组织形式为（C）。A、私营合伙企业 B、私营独资企业C、有限责任公司或股份有限公司D、非法人组织形式187、证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以6）。A、责令停业整顿 8、撤销其有关业务许可C、指定其他机构托管、接管口、撤销经营证券业务许可188、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行设立（A）。A、转融通专用资金账户B、转融通担保资金账户C、转融通资金交收账户D、转融通专用证券账户189、我国由（D）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。A、中国人民银行B、财政部C、中国银监会D、中国证监会-19-190、金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求，临时冻结资金不得超过（D）。A、12小时B、24小时C、36小时D、48小时191、（A）原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。A、公平B、公正C、公开口、透明192、（A）是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。A、法律手段B、经济手段C、行政手段口、市场手段193、（B）相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。A、法律手段B、经济手段C、行政手段口、市场手段194、我国目前对证券发行实行的是（A）。A、核准制B、审批制C、审查制D、核查制195、为提升上市公司信息披露的及时性，深圳证券交易所要求创业板（D）报告实行实时披露制度。A、年度B、半年C、季度D、临时二、上市篇1、上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（A）。A、股票发行溢价 B、接受的赠与C、资产增值 D、因合并而接受其他公司资产净额2、根据规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（A）。A、35%B、40%C、45%D、50%3、根据规定，战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（B）个月。A、6 B、12 C、18 D、244、我国的“二板市场”是指（D）。A、代办股份转让系统 B、主板市场C、中小企业板市场 D、创业板市场5、我国股票发行监管制度在1998年之前，采取（B）双重控制的办法。A、发行种类和发行规模B、发行规模和发行企业数量C、发行种类和发行企业数量D、发行速度和发行企业规模6、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（C）万元。A、100 B、300 C、500 D、800-20-

7、发起人设立是指由发起人认购公司发行的（C）而设立公司的方式。A、优先股份 B、控股股份 C、全部股份 D、部分股份8、股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本，是遵循（B）原则。A、资本确定 B、资本维持 C、资本不变 D、资本实存9、首次公开发行股票数量在（D）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。A、1 B、2 C、3 D、410、上市公司通过（D）形式向投资者披露其经营状态的有关信息。A、年度报告 B、中期报告C、临时公告D、以上都是11、上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的（D）内编制完成季度报告并披露。A、4个月B、3个月C、2个月口、1个月12、上市公司非公开发行股票的，发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（A）。A、90% B、85% C、80% D、70%13、招股说明书的有效期为（B），自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。A、10个月 B、6个月 C、5个月 D、3个月14、上市公司信息披露应遵循的原则不包括（A）。A、全面原则 B、真实原则 C、准确原则D、完整原则15、上市公司宣布分红派息方案后至（C）前，该上市证券为含息或含权证券。A、股利宣布日 B、股权登记日C、除息除权日 D、派发日16、配股的对象是（A）。A、原有股东B、金融机构 C、政府D、社会公众17、资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（A）账户。A、实收资本B、权益资本&自有资本D、未分配利润18、股票市场价格的最直接影响因素是（A）。A、供求关系 B、公司经营状况C、宏观经济因素D、政治因素19、（B）的目的在于提供企业真实的资产价值，向投资者反映企业的实际资产价值，同时也是为了防止国有资产的流失。A、尽职调查A、尽职调查B、资产评估--21-C、选聘中介机构D.财务审计20、清产核资工作按照（A）的原则，由同级国有资产监督管理机构组织指导和监督检查。A、统一规范、分级管理 B、分级规范、统一管理C、分区规划管理 D、分层自行管理21、金融债券（A）的，经认购人同意，可免于信用评级。A、定向发行B、非定向发行C、公开发行 D、网上发行22、境内上市公司所属企业申请到境外上市，（D）应当聘请经中国证监会注册登记并列人保荐机构名单的证券经营机构担任其维持持续上市地位的财务顾问。人、上市公司会同所属企业 B、所属企业配上市公司或者所属企业 口、上市公司23、个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示（C）。A、本人身份证 B、持股凭证C、本人身份证和持股凭证D、书面委托书24、可转换公司债券上市的条件之一是其期限为（C）。A、2年以上B、3年以上C、1年以上D、5年以上25、非公开发行股票的发行对象不超过（A）名。A、10B、20C、30D.5026、拟进行管理层收购的上市公司，其公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或超过（C）。A、1/3B、2/5C、1/2D、3/527、（A）是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。A、招股说明书 B、股票申请文件C、资产评估报告 D、审计报告28、外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的（D），但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。A、50%B、30%C、20%D、10%29、律师和律师事务所就公司控制权的归属及其变动情况出具的（B）是发行审核部门判断发行人最近3年内“实际控制人没有发生变更”的重要依据。-22-

A、招股说明书A、招股说明书B、法律意见书C、资产评估报告 D、审计报告30、上市公司公开发行证券时，申请与授权文件不包括（B）。A、发行人股东大会决议 B、发行人监事会决议C、发行人董事会决议 D、发行人关于本次证券发行的申请报告31、关于披露风险因素，首次公开发行股票的发行人应当遵循（B）原则，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。A、准确性B、重要性C、完整性D、及时性32、企业债券每份面值为100元，以（A）元人民币为一个认购单位。A、1000B、100C、5000D、1000033、某上市公司总经理在公司签订巨额合同的消息尚未向外界进行披露之前，购买本公司的股票获利的行为是（A），属于违法行为。A、内幕交易行为 B、操纵市场行为C、欺诈行为 D、洗钱行为34、（D）负责办理上市公司信息的对外公开事务。A、董事B、监事C、实际控制人D、董事秘书35、董事会秘书的核心工作是（A）。A、公司治理B、理论研究 C、管理文件D、会议纪要36、我国上市公司治理改革的历史演变中，国有企业治理模式的探索阶段是（A）。A、1978-1992年 B、1979—1992年C、1990-1992年 D、1993—2001年37、上市公司的独立性包括：人员分开、资产分开、（C）、机构独立、业务独立及其他。A、独立核算B、财产分开 C、财务分开D、机构分开38、从公司治理理论研究角度来看，减少内部控制与（B）是良好公司治理的基石。A、科学的财务体系 8、增加独立性C、权力集中化 D、快捷核算39、股东对法律、行政法规和公司章程规定的公司重大事项，享有（D）。A、知情权 B、参与权C、决策权和知情权 D、知情权和参与权-23-40、独立董事、监事的评价应采取（C）的方式进行。人、自我评价 B、相互评价配自我评价与相互评价相结合D、董事会评价与监事会评价相结合41、投资者关系管理（IRM）概念简称为投资者关系（止），诞生于20世纪50年代的（A）。A、美国B、英国C、法国D、荷兰42、投资者关系管理的性质是公司（D）行为。A、即时的牟利 B、即时的战略管理C、持续的牟利 D、持续的战略管理43、投资者关系管理的目的是实现公司（C）最大化。A、绝对价值B、名义价值C、相对价值 D、账面价值44、良好的投资者关系可以（A）。A、有效的提升公司的价值8、可以保障公司的短时间的再融资能力C、降低公司的无形资产 D、不利于管理预期45、（B）年6月，财政部、证监会、审计署、银监会、保监会在北京联合发布了《企业内部控制基本规范》。A、2007B、2008C、2010D、201446、在编写控制活动应遵循“五个W,一jH"中“H”为“HOW”代表（A）。A、怎样实时控制 B、控制的目的C、具体内容 D、体现在什么地方47、招股说明书的有效期为（B），自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。A、10个月 B、6个月 C、5个月 D、3个月48、董事会秘书由董事长提名，（B）聘任。A、董事长 B、董事会 C、理事 D、监事49、内部控制评价的最终责任机构是企业（C）或者类似权力机构。A、监事会 B、会员大会C、董事会 D、股东大会50、上市公司董事、（D）、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露文件的编制情况。-24-A、受托人B、托管人C、理事D、监事51、最近两年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数不得超过公司监事总数的（C）。A、五分之一B、三分之一 C、二分之一 D、四分之一52、年度股东大会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的（D）个月内举行。A、1 B、2 C、3 D、653、以募集方式设立股份有限公司的认股人从（C）起不能抽回其出资。A、认购股份之后 B、缴付出资之后C、公司创立大会召开之后D、公司成立之后54、根据有关规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（C）。A、10%B、15%C、20%D、25%55、已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为（B）。A、未上市流通股份和已上市流通股份B、有限售条件股份和无限售条件股份C、外资股和内资股D、普通股票和优先股票56、2006年11月13日，（A）股份有限公司成为首家在人股市场发行分离交易的可转换公司债券的上市公司。A、马鞍山钢铁B、上海宝山钢铁C、辽宁大岗D、山东淄博57、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前（B）名股东，可以由上市公司自行销售。A、5 B、10C、15D、2058、公司公开发行新股需最近（C）年财务会计文件无虚假记录。A、1 B、2 C、3D、459、上市公司的中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起（B）个月内编制完成并披露。A、1 B、2 C、3D、460、上市公司的年度报告应当在每个会计年度结束之日起5）个月内编制完成并披露。A、1 B、2 C、3D、461、上市公司可以在中午休市期间或下午（C）点半后通过指定网站披露临时报告。A、1 B、2 C、3D、462、传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（C）。A、出口的增加B、进口的减少-25-

C、境外资本流入D、国内资本市场流动性减弱63、一般情况下，以募集方式设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（A）A、百分之三十五 B、百分之五十C、百分之六十五 D、百分之七十64、依据《公司法》，发行人所发行股份的股款缴足后，必须进行验资，验资机构须（A）。A、依法设立 B、证监会指定C、证券交易所指定 D、证券业协会推荐65、股份有限公司创立大会必须有（C），方可举行。A、全体发起人出席 B、全体认股人出席C、代表股份总数过半数的发起人、认股人出席D、发起人、认股人出席人数占总人数三分之二以上66、下列哪项不属于股份有限公司创立大会的职权：（C）A、选举董事会成员 B、选举监事会成员C、决定公司内部管理机构的设置D、对公司的设立费用进行审核67、根据《公司法》，单独或合计持有股份有限公司（A）以上股份的股东，有权向股东大会提出临时提案。A、百分之三 B、百分之五C、百分之十D、百分之十五68、持有或控制上市公司（C ）股份的股东及其一致行动人减持股份的，应当按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。A、1%以上B、2%以上C、5%以上D、5%以下69、股份有限公司的董事长不能履行职务时，根据《公司法》的规定，有可能履行其职务的是：（A）。A、副董事长B、监事会主席C、工会主席D、董事会秘书70、股份有限公司监事会主席的产生方式是：（C）。A、股东大会选举产生 B、董事会聘任C、全体监事过半数选举产生 D、职工民主选举产生71、公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法（A）。A、经会计师事务所审计B、经审查验证C、经主管部门同意C、经主管部门同意D、公司登记机关审核--26-72、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司（A）。A、法定公积金B、任意公积金C、法定公益金D、资本公积金73、股份有限公司的清算组由（A）组成。A、董事或者股东大会确定的人员B、债权人C、股东 D、全体董事会成员74、公司的资本公积金不得用于（A）。A、弥补公司的亏损B、扩大公司生产经营C、转为增加公司资本D、向股东分配利润75、可转换公司债券的期限最短为一年，最长为（A）。A、六年B、三年C、五年D、十年三、期货篇1、期货市场最早萌芽于（B）。A、北美洲8、欧洲C、亚洲D、南美洲2、下列交易所中，实行公司制的是（D）。A、郑州商品交易所 B、大连商品交易所C、上海期货交易所 D、中国金融期货交易所3、在国际上，期货市场的发展，经历了（C）的发展历程。A、商品期货一期货期权一金属期货B、金属期货一商品期权一期货期权C、商品期货一金融期权一期货期权D、外汇期货一商品期权一期货期权4、下列不属于大连商品交易所交易品种的是（D）。A、黄大豆1号B、玉米C、棕榈油D、菜籽油5、2008年1月9日，我国黄金期货在（C）上市。A、郑州商品交易所 B、大连商品交易所C、上海期货交易所 D、中国金融期货交易所6、目前，我国的介绍经纪商由（A）担任。A、券商B、期货居间人*自然人D、期货交易顾问-27-7、期货合约是指由（A）统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和质量标的物的标准化合约。A、期货交易所 B、期货公司C、中国证监会 D、中国期货业协会8、（A）商品交易所自2003年已经成为亚洲第一，世界第二的大豆期货交易中心，成交量仅次于美国的CBOT。A、大连B、郑州C、济南口、太原9、从期货交易策略及风险防范的角度来看，每次交易的总亏损金额必须限制在总资本的（B）以内，这一点是交易者设置止损指令极为重要的出发点。A、2%B、5%C、10%D、15%10、期货交易套期保值者的目的是（C）。A、获得风险收益 B、获得实物C、转移现货市场的价格风险 D、让渡商品的所有权11、（D）实行每日无负债结算制度。A、现货交易 B、远期交易C、分期付款交易D、期货交易12、农产品期货是指以农产品为标的物的期货合约。下列不是以经济作物作为期货标的物的是（D）。A、棉花B、大豆C、白糖D、小麦13、我国《期货从业人员执业行为准则（修订）》自（D）起施行。A、2003年7月1日 B、2003年9月1日C、2008年10月1日D、2008年4月30日14、期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出（B）。A、错误指令 B、交易指令C、错误信息 D、交易信息15、境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合（A）有关规定。A、国家外汇管理 B、国际外汇法规C、国家期货管理 D、国际期货规定16、不属于风险监管报表的内容的是（A）。A、现金流量监控表 B、净资本计算表C、资产调整值计算表 口、客户分离资产报表17、期货交易所的管理办法由（D）制定。-28-A、全国人大常委会B、国务院法制办C、最高人民法院 D、国务院期货监督管理机构18、在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是（C）。A、期货交易所 B、中国期货业协会C、国务院商务主管部门D、国务院期货监督管理机构19、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（D）制定。A、期货交易所 B、中国证监会C、中国人民银行D、国务院财政部门20、期货交易所实施的下列行为中，不属于其职责的是（D）。A、监管会员及客户 B、指定交割仓库C、指定期货保证金存管银行D、调整期货交易所收取的保证金标准21、机构任用具有从业资格合格证明的人员为其办理从业资格申请，应符合的条件不包括（D）。A、品行端正，具有良好的职业道德B、已被本机构聘任C、最近三年内未有因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格D、有三年以上金融业务经验22、期货公司的负债与净资产的比例不得高于（D）。A、60%B、80%C、100%D、150%23、（A）负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。A、期货业协会 B、中国证监会C、期货交易所 D、期货从业人员所在的期货公司24、期货公司申请金融期货结算业务资格，进（C）年内应未出现严重的期货交易、结算风险事件。A、2 B、4 C、3 D、125、期货公司应当按照（A）的规定确认预计负债。A、企业会计准则B、期货交易管理条例C、期货交易所管理办法D、期货经纪公司管理办法26、期货交易应当采用（A）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。-29-A、公开的集中交易B、公开的分散交易C、不公开的分散交易 D、不公开的集中交易27、期货投资者保障基金按照（C）原则筹集。A、资金大小的比例 B、公开、公平、公正C、取之于市场、用之于市场口、个人劳动所得倍率28、趋势即（B）方向，包括上升趋势、下降趋势和横行趋势。A、交易量变化8、价格运动C、供求变化口、成交量变化29、在技术分析中，（B）的分析仅适用于期货市场。人、价格B、持仓量&成交量D、技术形态30、不属于商品市场需求量的是（C）。A、国内消费量B、出口量C、进口量D、期末商品结存量31、若某商品存在较多替代品，则该商品的需求（B）。A、缺乏弹性B、富有弹性C、不一定D、与替代品无关32、在商品自身价格不变的条件下，生产成本上升会导致商品的供给量（B）。人、增加B、减少C、不变D、不一定33、当巴西出现灾害性天气时，国际期货市场上的咖啡和可可的价格（B）。A、下跌B、上涨C、不变D、不一定34、技术数据的变形形式主要是各种图形和指标，其实质内容主要是（D）。人、价格趋势8、数量变化C、供求量D、价格和数量35、期货行情表提供了某一时点上某种期货合约（A）的基本信息。A、交易8、价格&成交量D、买价和卖价36、大连商品交易所的（D）是某一期货合约当日所有成交价格的加权平均。A、开盘价B、收盘价C、最高价D、结算价37、“A1211”代表的是（B）。A、2011年12月到期的黄大豆2号期货合约B、2012年11月到期的黄大豆1号期货合约C、2011年12月到期的黄大豆1号期货合约D、2011年11月到期的黄大豆1号期货合约-30-

38、在（A）的情况下持仓量一定增力口。人、买方多头开仓，卖方空头开仓8、买方多头开仓，卖方多头平仓配卖方空头开仓，买方多头平仓口、买方空头开仓，卖方多头平仓39、外盘为1000手意味着期货合约（A）。A、1000手以主动买入成交B、1000手以被动买入成交C、1000手以主动卖出成交D、1000手以被动卖出成交40、基本分析法依据的是（C）。A、需求法则 B、需求的价格弹性C、供求决定价格理论D、供求法则四、证券史、金融百科1、中国人民银行从（D）起开始发行中央银行票据，期限从3个月到3年不等，主要用于调节金融体系中的流动性。A、2000年B、2001年C、2002年D、2003年2、1602年，在荷兰的（B）成立了世界上第一个股票交易所。A、海牙 B、阿姆斯特丹 C、鹿特丹 D、豪达3、1984年11月18日，（B）向社会公开发行1万股，成为新中国第一只公开发行的股票。A、延中实业 B、飞乐音响 C、真空电子 D、爱使股份4、2008年8月，中国证监会出台文件，鼓励上市公司（A）。A、现金分红 B、股票分红 C、股权激励 D、增资扩股5、中国证监会于（C）设立行政处罚委员会和稽查总队，从制度上确定“查、审分离”模式。A、2009年B、2008年C、2007年D、2006年6、中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织，是非营利性社会团体法人，接受中国证监会、国家民政部的业务指导、监督、管理。中国证券业协会成立于（B）。A、1990年8月28日 B、1991年8月28日C、1992年8月28日 D、1993年8月28日7、1987年9月，我国第一家专业性证券公司（B）成立。A、国泰君安证券公司A、国泰君安证券公司B、深圳特区证券公司-31-31-C、中信证券公司C、中信证券公司D、华泰证券公司8、2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订的新《证券法》于（A）起生效。A、2006年1月1日 B、2006年5月1日C、2006年7月1日 D、2006年10月1日1990年10月，中国（B）粮食批发市场经国务院批准，以现货交易为基础，引入期货交易机制，作为我国第一个商品期货市场正式启动。A、石家庄B、郑州C、济南口、太原1848年，芝加哥的82位商人为了降低（D）交易的风险，发起组建了芝加哥期货交易所（CBOT）。A、黄金B、石油C、有色金属D、粮食11、1918年夏天成立的（A）是中国人自己创办的第一家证券交易所。A、北平证券交易所 B、上海华商证券交易所C、青岛市物品证券交易所D、天津市企业交易所12、1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约（D），实现了由远期合同向期货交易的过渡。A、白银期货标准合同 B、阴极铜期货标准合同C、黄金期货标准合同 D、特级铝期货标准合同13、新中国第一家证券交易所一一上海证券交易所，于（C）在浦江饭店孔雀厅正式挂牌成立。A、1988年12月19日 B、1989年12月19日C、1990年12月19日 D、1991年12月19日14、我国于（B）开放境内个人居民可以投资B股。A、2000年B、2001年C、2002年D、2003年15、国务院证券委和中国证监会于（B）成立，国务院证券管理办公会议制度撤销。A、1991年10月 B、1992年10月C、1993年10月 D、1994年10月16、沪深交易所于（A）开始实行10%涨跌停板制度。A、1996年12月B、1995年12月C、1996年5月D、1995年5月17、2001年4月，（B）成为人股首家退市公司。A、*ST石化B、PT水仙C、PT中浩D、PT金田-32-18、2003年6月9日，（D）正式进入股市，开始购买股票及有关债券。A、封闭式基金 B、开放式基金C、QFII D、社保基金19、2004年5月18日，（D）市场获准设立。A、主板B、创业板C、三板D、中小板20、2006年1月，（D）股份制企业开始进入代办转让系统挂牌交易。A、张江高科技园区 B、滨海新区C、浦东新区 D、中关村高科技园区21、1994年1月，在深圳证券交易所上市的甘肃省第一家上市公司股票简称是（A）。A、甘长风AB、铜城集团C、兰州民百D、祁连山22、甘肃省自解放以来的第一只股票是（B）。A、甘长风AB、铜城集团 C、兰州民百 D、祁连山23、（C）年2月3日，甘肃省政府常务会议决定理顺证券监管体制，正式成立甘肃省证券监督管理委员会。A、1996B、1997 C、1998 D、199924、中国证监会副主席陈东征于（D）代表中国证监会与甘肃省政府签订了关于甘肃省证券监督管理委员会上收中国证监会实行垂直管理的备忘录。A、2001 B、2000 C、1999 D、199825、（C）年7月1日，中国证监会兰州证券监管特派员办事处正式挂牌。A、2001 B、2000 C、1999 D、199826、（A）年2月3日，《中国经济时报》上刊登记者采写的题为《兰州证券黑市狂洗“股民”》的文章，拉开了全国整顿证券黑市的大幕。A、2001 B、2000 C、1999 D、199827、2014年10月28日，（A）成立。A、华龙证券股份有限公司B、海通证券股份有限公司甘肃分公司C、国泰君安证券股份有限公司甘肃分公司D、中国银河证券股份有限公司甘肃分公司28、甘肃证券期货业协会成立于（C）。-33-

A、2004年10月18日 B、2003年10月18日C、2002年10月18日 D、2001年10月18日29、被称为“中国资产证券化元年”的是（B）。A、2003年B、2005年C、2006年D、2004年30、证监会第二任主席是（C）A、周小川B、尚福林C、周道炯D、周正庆31、中国证监会按照（B）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A、全国人大A、全国人大C、全国人大常务委员会32、QDII是（D）的简称。人、合格投资者C、境外机构投资者B、国务院D、中国人民银行8、合格境外机构投资者口、合格境内机构投资者33、经国务院批准，中国投资有限责任公司于（A）宣告成立，被视为中国主权财富基金的发端。A、2007年9月29日B、2006年9月29日C、2008年9月29日D、2009年9月29日34、稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为（B）。A、潜力股B、蓝筹股C、红筹股D、绩优股35、采用“法郎”作为货币名称的国家是（B）。A、英国B、瑞士C、瑞典D、荷兰36、人民币是指中国人民银行成立后于1948年12月1日首次发行的货币，建国后为中华人民共和国法定货币，至1999年10月1日启用新版为止共发行（C）。A、三套 B、四套 C、五套 D、六套37、在第（B）人民币中曾经出现过3元的面额。A、一套 B、二套 C、三套 D、四套38、著名的有效市场假说理论是由（C）提出的。A、巴菲特B、本杰明・格雷厄姆C、尤金•法默D、凯恩斯-34-39、反映证券市场容量的重要指标是（A）。A、证券化率（证券市值/GDP） B、GDP值C、证券市场价值 D、证券市场指数40、中国于（C）加入世界贸易组织，中国经济走向全面开放。A、1999年B、2000年C、2001年D、2002年41、B股是指（D）。A、境外上市外资股 B、香港上市外资股C、纽约上市外资股 D、境内上市外资股42、2003年5月27日，（B）成为首家获批的合格境外机构投资者（QFII）。A、花旗银行 B、瑞士银行C、日本野村证券D、美林证券43、下面属于财政政策手段的是（A）。A、调节税率 B、存款准备金制度C、再贴现政策 D、公开市场业务44、我国的（A）通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行，根据认购者的认购额填写实际的缴款金额，是一种国家储蓄债。A、凭证式国债 B、记账式国债C、赤字国债 D、非流通国债45、国内生产总值（GDP）是指一个国家（或地区）所有（C）在一定时期内生产活动的最终成果。A、本国居民 B、国内居民C、常住居民 D、常住居民但不包括外国人46、（A）是一国对外债权的总和，用于偿还外债和支付进口。A、外汇储备B、国际储备C、黄金储备 D、特别提款权47、流通中现金是（A）。A、M0B、M1C、M2与M1的差额D、M248、（B）具有强制性、无偿性和固定性的特征，它既是筹集财政收入的主要工具，又是调节宏观经济的重要手段。A、国债B、税收C、财政补贴D、转移支付49、（A）是指中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例。-35-A、法定存款