国际技术贸易

关于国际技术贸易第一页，共五十一页，2022年，8月28日第一节国际技术贸易概述一、技术的含义1、技术的定义狭义：应用于改造自然的技术广义：解决某些问题的具体方法和手段社科领域：解决社会发展中所面临的问题的具体措施自然科学领域：解决生产领域中问题的某种发明或技能世界知识产权组织：技术是指制造一种产品的系列的知识，所采取的一种工艺，或提供一项服务。第二页，共五十一页，2022年，8月28日科学与技术联系与区别区别：科学是认识客观世界的知识，属于理论范畴，着重回答“是什么”“为什么”的问题，并不着意于取得有实用价值的结果。技术是改造客观世界的知识，属于实践范畴，着重回答“做什么”“怎么做”的问题，是自然科学知识在生产过程中的应用。联系：科学为技术提供理论基础，开辟新的技术领域，为技术创新做各种知识准备。同时，科学通过技术，才能转化为新工具、新材料、新工艺，在生产过程中得到实际的应用、转化为现实的生产力。第三页，共五十一页，2022年，8月28日2、技术的特点无形性：技术知识相对于有形资产而言，是非物质的、无形的。系统性：技术是一整套知识和经验，并且是一个动态的系统工程。可实施性：技术必须能够实施，并且是能产生经济效益的知识。可传授性：技术是可以传授的，无法传授的专门技艺都不是技术。商业性：除已进入公共领域的共有技术外，技术是一种私有财产，可以作为“商品”在技术市场上进行交易。第四页，共五十一页，2022年，8月28日按技术的公开程度分为公开技术半公开技术秘密技术按技术的功能分为生产性技术非生产性技术按技术的形态分为软件技术硬件技术3、技术的分类按技术的先进性及垄断程度分为尖端技术先进技术普通技术第五页，共五十一页，2022年，8月28日二、国际技术转让与国际技术贸易1、联合国对“技术转让”的定义指转让关于制造一项产品、应用一项工艺方法或提供一项服务的系统知识，但不包括只涉及货物出售及货物出租的交易。2、国际技术转让，指技术跨国界的转让3、技术转让与技术移动的比较4、有偿的技术转让和无偿的技术转让5、国际技术贸易，指不同国家的当事人之间按一般商业条件进行的跨国境技术转让或许可行为第六页，共五十一页，2022年，8月28日三、国际技术贸易的产生与发展1、古代：技术在国际间的转让转让手段落后，传播时间较长2、现代意义上的国际技术贸易通过技术的商品化，伴随着资本主义商品经济的发展逐步发展起来的四、国际技术贸易的特点1、发达国家在国际技术市场上占有统治地位2、软件技术在国际技术贸易中的比重日益提高3、发达国家的跨国公司控制着国际技术贸易4、国际技术市场上的竞争日趋激烈第七页，共五十一页，2022年，8月28日五、国际技术贸易与其他业务的关系1、国际技术贸易与国际商品贸易的关系（1）区别贸易对象不同：技术贸易标的是“权”，是无形财产的转让；商品贸易标的是“物”，是有形商品所有权的转移贸易当事人关系不同：技术贸易的双方一般属于同一行业；商品贸易的双方则不一定是同行交易过程复杂程度不同政府的干预程度不同所涉及的法律的复杂程度也不同第八页，共五十一页，2022年，8月28日（2）联系商品的国际间流动实际是技术的流动技术贸易促进商品贸易结构高级化技术贸易加速商品贸易方式多样化技术贸易成为疏通商品贸易渠道的手段2、国际技术贸易与国际直接投资的关系技术转让是投资的一种方式，投资的方向与技术转让的方向具有一致性国际直接投资往往具有技术扩散效应，技术外溢效应、技术创新效应第九页，共五十一页，2022年，8月28日六、国际技术贸易市场的概念与特点1、技术市场的概念是客观存在的“虚拟市场”，指将科技成果作为商品进行交易并使之变成直接生产力的交换关系总和，包括从技术开发到技术的应用和转让的全过程。（广义）2、技术市场的构成技术交易主体=技术转让方+需求方+中介方技术交易客体=技术商品（专利、商标、专有技术、技术咨询、技术服务等）技术交易条件=价格、支付条件、合同等第十页，共五十一页，2022年，8月28日3、技术市场的特点研究和开发的格局由聚集转为分散技术在其生命周期的早期就向海外转移国际技术市场转让机制不断拓宽获取技术的努力越来越集中在软件上，而不是硬件上技术发展不平衡，产生了国家间技术分化技术国有化主义有所加强跨国公司仍是国际技术市场上的主导力量第十一页，共五十一页，2022年，8月28日第二节国际技术贸易内容一、专利(一)专利的含义政府主管机构授予发明人在规定时间内对其发明所享有的一种专有权一是独占的实施权二是受到法律的保护，包括发明专利、实用新型和外观设计专利三是专利文献，包括说明书、权利要求等(二)专利的种类第十二页，共五十一页，2022年，8月28日1、发明专利，指对产品、方法或其改进所提出的新的技术方案。三个特征:必须是一种技术方案、是对自然规律的应用、比已经有的技术先进三种形态:产品发明、方法发明、改进发明2、实用新型专利，指对产品的形状、构造、或二者结合起来所提出的实用的新的技术方案三个特点:必须是一种产品、是有形状的物品、必须实用3、外观设计专利，指对物品的形状、图案、色彩或其结合所做出的富有美感的并能应用于工业的新设计第十三页，共五十一页，2022年，8月28日专利可以分为三类：发明、实用新型、外观设计。如何区别呢？例如：电话机的研制可以申请发明专利；将台式电话机改为壁挂式电话机时，可以申请实用新型专利；而卡通电话机（如把一只电话机做成狗的模样）则可以申请外观设计专利。第十四页，共五十一页，2022年，8月28日第十五页，共五十一页，2022年，8月28日(三)专利的特点1、独占性也称专有性，指同一发明只能授予一次专利权，只有专利权人才有权享有或使用该项权利。2、地域性指一个国家授予的专利权，只能在该国的领土范围内有效，受到该国法律保护，而不受其他国家法律的保护。3、时间性专利权是一种有时间限制的权利，一般专利保护期为10-20年，期限届满,权利即告终止。4、实施性要求专利人在专利的保护期内实施专利。第十六页，共五十一页，2022年，8月28日(四)授予专利的条件1、授予发明专利和实用新型专利的条件新颖性（时间标准、地域标准、公开的形式标准）；创造性；实用性2、授予外观设计专利的条件创造性；实用性；有些国家还强调美感3、不授予专利权的发明创造科学发现；智力活动的规则和方法；疾病的诊断和治疗方法；化学物质；饮食品和药物；动物和植物品种；用原子核变换方法获得的物质。第十七页，共五十一页，2022年，8月28日为解决世界能源危机，科技人员试图搞出一些发明创造，但都未获成功。科研人员李某提出了一种从未有人提出过的设想：如能在太阳和地球之间建立一个直径为1万公里的圆壳体，就可以将太阳的能量反射到地球上，这样，地球的能量将会增加100亿倍，能源危机问题就会得到解决。[问题]

李某的这一设想是否是可以获得专利权？为什么？第十八页，共五十一页，2022年，8月28日

某医院的李大夫经过多年潜心研究和临床试验，发明了一种“诊断肝硬化的新方法”。使用这种方法可以诊断出早期的患者，以便及时治疗。李大夫所在的医院研究所研制出一种“治疗肝硬化仪器”。这种仪器的使用可以治愈患者，有效率达90%。李大夫的诊断方法和研究所的一起相配合，可以使病人得到及时有效治疗，使病人得以康复，深受广大患者的欢迎。但是，诊断和治疗中的患者会出现难以忍受的呕吐、头晕等症状。为了解决这一问题，李大夫和研究所共同研制了一种名为“TPA”的毒品，这种毒品可以使患者解除诊断和治疗中的痛苦。但是正常人服用后会产生幻觉，长期服用会上瘾中毒，以致最后导致死亡。[问题]李大夫和研究所的研究成果中那些可以申请专利？为什么？第十九页，共五十一页，2022年，8月28日科研人员周某是研究动物品种的专家。他历经多年的潜心研究，开发出一种“瘦肉型猪”。他的研究成果表明：人们食用这种“瘦肉型猪”以后，可以增强体质，抗御疾病，特别是老年人食用后，可以降低血脂，延缓衰老。周某还研制出一种“采用辐照饲养法生产高产牛奶的乳牛的方法”。这种方法的采用可以使高产牛奶的乳牛产量高于使用传统生产方法产量的3倍，从而提高牛奶的产量。[问题]

周某的研究成果是否都可以申请专利？为什么？第二十页，共五十一页，2022年，8月28日某农科院于1994年5月研制出一种“CWQ-1型农用手动吹雾器”。这种产品的发明将有利于农业生产。1994年10月，农业部召开了一个全国性的技术信息交流会议，农科院这一成果首次在这次技术信息交流会中展出，得到所有参加会议的专家的认可与好评。1995年6月，农科院就其发明创造向专利局提出专利申请。[问题]

农科院对该产品是否可以申请专利？为什么？第二十一页，共五十一页，2022年，8月28日(五)专利权的内容1、人身权（署名权）2、财产权独占实施权，许可权，转让权，标记权，放弃权，请求保护权(六)专利侵权的概念、侵权行为与侵权的处理1、专利侵权的含义凡未经专利权人许可，又不享有法律上的权利，擅自实施他人专利的，即构成侵犯专利权行为。第二十二页，共五十一页，2022年，8月28日2、专利侵权行为未经许可，为生产经营目的实施他人专利的行为假冒他人专利的行为以非专利产品冒充专利产品，以非专利方法冒充专利方法的行为3、侵权的处理行政处罚司法处置第二十三页，共五十一页，2022年，8月28日美国鸿利公司来华投资后，在其经营的餐厅中一直使用在北京消费者中有相当知名度的“美国加州牛肉面大王”名称，在北京设立了20余家连锁店。该公司的“红蓝白”装饰牌幅于1993年获得中国外观设计专利，并在同年向商标局申请“美国加州牛肉面大王”服务商标，但到1995年5月仍未获批准。

某快餐店于1993年4月10日开业，自开业以来就在其横幅牌匾上打上了“美国加州牛肉面大王”名称，颜色依次为红白蓝；在它的霓虹灯招牌上也标有“美国加州牛肉面大王”字样。后经鸿利公司请求，北京市某工商所责令快餐厅将其横幅牌匾以及霓虹灯上的“美国加州牛肉面大王”字样去掉。然而，快餐店则仅将横幅牌匾及霓虹灯上的“国”、“州”两字去掉，将字样改为“美加牛肉面大王”，“国”、“州”两字在横幅牌匾及霓虹灯上的空缺处仍能模糊辨认。于是，鸿利公司向法院提起诉讼，控告某快餐店侵权。经过法庭审判，最终宣判某快餐店侵害鸿利公司专利权和不正当竞争行为成立。第二十四页，共五十一页，2022年，8月28日第二十五页，共五十一页，2022年，8月28日2003年4月28日，美国劲量向美国国际贸易委员会ITC提出申诉，称中国内地和香港及日本、印尼等国家和地区的24家企业侵害其无汞碱性电池专利权，要求对这些涉案企业进行“337调查”。5月27日，立案调查开始。

2004年6月2日，美国ITC初裁认定，中国9家企业生产的无汞碱性电池已构成专利侵权。6月9日，中国企业又联合上诉，要求ITC对初裁结果进行全面复审。10月4日，ITC正式宣布美劲量拥有的无汞碱性电池专利属无效专利。这也是ITC近30年来第二次推翻行政法官的初裁，做出原告专利无效的终裁。第二十六页，共五十一页，2022年，8月28日二、商标权(一)商标权的概念及其作用1、商标的定义通称为商品的“牌子”，指商品生产者或经营者在其生产或销售的商品上所加的特定区别标记。2、商标的作用区别商品的生产者、经营者、服务者、进货来源及档次代表商品的质量和服务质量有助于商品和服务的广告宣传第二十七页，共五十一页，2022年，8月28日(二)商标的种类1、按照商标构成要素，可分为文字商标、图形商标、组合商标2、按照使用者，可分为制造商标、商业商标、服务商标3、按商标的用途，可分为营业商标、等级商标、证明商标4、根据管理类别，可分为注册商标和未注册商标5、根据商标的表现方式及构成要素，可分为平面商标和立体商标6、根据商标的知名度，可分为普通商标和驰名商标第二十八页，共五十一页，2022年，8月28日第二十九页，共五十一页，2022年，8月28日不能作为商标使用的标志同中华人民共和国的国家名称、国旗、国徽、军旗、勋章相同或者近似的，以及同中央国家机关所在地特定地点的名称或者标志性建筑物的名称、图形相同的；同外国的国家名称、国旗、国徽、军旗相同或者近似的，但该国政府同意的除外；同政府间国际组织的名称、旗帜、徽记相同或者近似的，但经该组织同意或者不易误导公众的除外；与表明实施控制、予以保证的官方标志、检验印记相同或者近似的，但经授权的除外；同“红十字”、“红新月”的名称、标志相同或者近似的；带有民族歧视性的；夸大宣传并带有欺骗性的；有害于社会主义道德风尚或者有其他不良影响的。县级以上行政区划的地名或者公众知晓的外国地名，不得作为商标。但是，地名具有其他含义或者作为集体商标、证明商标组成部分的除外；已经注册的使用地名的商标继续有效。第三十页，共五十一页，2022年，8月28日(三)商标权及其内容商标权是商标的使用者依法申请并经主管部门核准所授予的专用权利，受《商标法》的保护，经注册核准的商标，是商标所有人的财产。使用权：只有合法人能使用禁止权：禁止其他非法人使用转让权：所有者可有偿或无偿转让许可使用权：所有者可有偿或无偿许可他人使用(四)商标权的特征独占性：独家使用权和禁止权时间性：10-15年地域性：授权国家境内第三十一页，共五十一页，2022年，8月28日(五)商标权的法律保护1、侵犯商标权的主要表现假冒注册商标的行为销售侵犯商标权的商品伪造、擅自制造他人注册商标标识或者销售伪造、擅自制造的注册商标标识的未经商标注册人同意，更换其注册商标并将该更换商标的商品又投入市场的给他人的注册商标专用权造成其他损害的2、我国商标法对商标权的保护认定与处理第三十二页，共五十一页，2022年，8月28日2003年10月，原无锡市某制衣有限公司将企业名称改为无锡登喜路有限公司,加工销售针织内衣、羊毛衫、纺织服装等。该公司法定代表人周某又以董事身份在香港注册了英国登喜路公司。无锡登喜路公司同时还对外宣称以英国登喜路公司授权的方式生产、销售商品，并在其商品上标注“英国登喜路公司授权、无锡登喜路公司制造”的字样。“登喜路”商标合法持有人艾尔弗雷德·邓希尔有限公司（下称邓希尔公司）1893年成立于英国，是当今世界知名企业，主要从事皮具、服装、眼镜等领域的生产和销售商业活动。该无锡登喜路公司被英国“登喜路”商标合法持有人告上法庭。法院审理后认为，无锡登喜路公司将“登喜路”注册商标相同的文字作为企业字号在相同商品上突出使用，使公众产生误认，这种行为侵犯了邓希尔公司的注册商标专用权。同时，无锡登喜路公司在其商品上标注“英国登喜路公司授权、无锡登喜路公司制造”的字样，该行为主观意图上具有较明显的“傍名牌”的故意，构成了不正当竞争。无锡中院为此作出一审宣判，判令无锡登喜路公司立即停止使用“登喜路”字样进行生产、销售、宣传等经营活动，并赔偿邓希尔公司经济损失人民币25万元。第三十三页，共五十一页，2022年，8月28日三、专有技术1、专有技术的概念又称技术秘密、技术诀窍，是一种没有公开的、没有申请专利的知识产权，依靠自己的保密手段维护其所有权的生产技术知识、经验以及技能和经营管理的方法。2、专有技术的特征知识性：专有技术是脑力劳动的产物,是无形的、非物质的。保密性：专有技术是不公开的。经济性：专有技术必须是实用技术。可传授性和可转让性：专有技术必须能以言传身教或以图纸、配方、资料等形式传授给他人。历史性。第三十四页，共五十一页，2022年，8月28日3、专有技术与专利技术的区别法律地位不同：前者无法律保护,后者有技术内容的范围不同：前者更宽泛存在的时间不同：前者存在无时间限制4、技术秘密的法律保护第三十五页，共五十一页，2022年，8月28日一、许可证贸易(一)许可证贸易的概念指技术的提供方与接受方之间签订的允许接受方对提供方所拥有的技术享有使用权及产品的制造权和销售权的贸易。许可贸易的核心内容是转让技术的使用权，以及产品的制造权和销售权，而不是技术的所有权。许可贸易都是有偿的。第三节国际技术贸易方式第三十六页，共五十一页，2022年，8月28日(二)许可证贸易的种类1、按交易标的划分专利许可：专利使用权转让，最主要的方式专有技术许可：受让人承担技术保密的义务，保密条款是合同的主要条款商标许可：受让方在一定期限内使用商标综合许可：前三种的综合2、按照授权范围划分第三十七页，共五十一页，2022年，8月28日普通许可：许可方在该地区仍享有权利时可将该使用权、制造权和销售权转让给该地区的第三者排他许可：许可方仍享有权利，但不得转让给该地区的第三者独占许可：被许可方在一定期限一定范围内享有上述权利，许可方不能转让给第三者，许可方自身在该地区也丧失权利分许可/可转售许可：被许可方可将上述权利再转让给其他人交叉许可：双方互相交换自己拥有的专利权第三十八页，共五十一页，2022年，8月28日几种许可形式的权利特征比较

许可种类转让后情况转让的权利

独占许可

全权许可

普通许可

从属许可

互换许可

出让方

受让方

出让方

受让方

出让方

受让方

出让方

受让方

出让方

受让方

相关产品制造权√√√√√√√√√相关产品销售权√√√√√√√√√商标使用权√√√√√√√√√商标、专利、专有技术使用权的转让权√√√√√√√√√第三十九页，共五十一页，2022年，8月28日二、技术服务三、合作生产与合资经营合作生产是国家间的企业根据共同签订的协议，分别生产同一产品的不同零部件，然后由一方或双方装配成产品出售，也可以分别制造对方所需的零部件，互相交换，各自组装成产品出售，或者一方按另一方的要求进行生产。四、国际承包工程指一国的工程承包人受国外的工程业主或发包人的委托，按照规定条件承包建设某项工程任务。五、补偿贸易指在信贷的基础上,一国企业从国外进口技术和设备,然后以回销产品或劳务所得的价款分期偿还的一种贸易形式。第四十页，共五十一页，2022年，8月28日第四十一页，共五十一页，2022年，8月28日第四十二页，共五十一页，2022年，8月28日第四十三页，共五十一页，2022年，8月28日一、技术的价格1、技术价格的概念及其决定因素概念:技术接受方向提供方所支付的全部费用决定因素:技术的研究与开发成本；技术的市场需求；技术的成熟度；技术的生命周期；支付的方式；谈判策略与技巧2、技术价格的构成研究与开发成本：占60-70%增值成本：提供方为转让技术支付的各种费用利润补偿费第四节国际技术贸易价格与税费

第四十四页，共五十一页，2022年，8月28日二、技术转让费的支付1、总付：签定合同时确定总价2、提成支付：按照技术投产后产生的销售额或利润提成3、入门费加提成费：前两种的综合，应用最多三、国际技术贸易中的税费（一）对技术使用费征税的特点和一般原则1、外国企业所获得的技术使用费：预提所得税我国预提所得税的税率：20%预提税采用扣缴方式，中国引进方为义务扣缴人2、外方技术人员：个人所得税3、国内引进企业的纳税：主要为进口关税第四十五页，共五十一页，2022年，8月28日（二）双重征税对技术贸易的影响及解决途径1、双重征税的形成原因引进方所在国：来源管辖权（属地原则）输出方所在国：公民管辖权（属人原则）2、双重征税对国际技术贸易的负面影响增加引进方的生产成本影响技术输出方国