《文学理论实用教程》课件第十一章

第十一章

文学接受

文学接受，是文学价值得以实现的终端环节。而文学接受，不仅是以文学传播为前提条件的，且传播方式本身，亦在影响着文学接受效果。因此，文学传播与文学接受之间的关系，也就成为研究文学接受的重要问题之一。按照接受美学的看法，只有经由读者接受，文学作品才最终得以完成。在一定程度上，读者是作品的再创造者。在这样的再创造过程中，读者的阅读经验期待视野、阅读心境，都在影响着接受效果，使读者产生的共鸣、净化、妙悟程度各不相同。这就是何以同一部作品，在不同的读者那里，会有不同反应、不同评价的重要原因。又正是据此可知，文学接受研究的意义，即不仅有助于我们看清文学价值实现的特征，也有助于我们进一步认识人类的文学创作、文学欣赏及文学批评等方面的某些规律。本章概要第一节文学传播概观

文学传播指的是作者以及媒介机构通过媒体与受众展开的文学交流和沟通行为。它涵盖了从作家创作到出版社等机构编辑、发行、宣传、零售，再到读者购买或借阅、阅读、批评等一系列过程。具体说来，文学的传播包括如下几个要素：（1）传播者，主要是创作者以及相应的传播机构，既可以是个体，也可以是多个人和组织机构。（2）符号，也就是包含多重信息内涵的文学文本。（3）媒介，也就是符号的承载者，如竹简、锦帛、杂志、报纸、广播、电视、电影、互联网等。（4）受众，也就是具有一定文化审美素养的文学接受者。（5）传播环境，也就是影响文学传播的外在因素，包括政治、经济、文化、法律等宏观环境，也包括传播者与受众所处的微观环境。一、文学传播的形式

文学的人际传播指的是个体之间直接的文学信息交流行为。如个体之间通过面对面交谈、书信往来、说书人说书等进行的文学交流都是人际传播的方式。文学的人际传播有着鲜明的特点。（一）人际传播首先，双方或多方能借助语言、表情、姿态等进行交流，接受者可以调动听觉、视觉等多种感官捕捉信息。其次，人际传播互动性强，各方可以互相变为传播者和接受者，都能积极参与，发送信息，接受信息，并做出反应。最后，人际传播范围相对狭小。人际传播主要是依靠人与人之间的交流方式进行，每次传播的范围有限，加上不能大规模复制，故受众人数相对较少，影响力相对有限。（二）组织传播

文学的组织传播是指在某一组织或团体内进行的文学信息交流行为。如学校课堂上进行的文学欣赏与讲解、新作品出版后的座谈会、定期举办的文学学术研讨会等。相对于人际传播而言，文学的组织传播能更为有效地进行文学信息的传递。第一，文学的组织传播范围较人际传播广泛。人际传播一般是在几个人之间展开，有着较强的私密性。第二，文学的组织传播是按照一定组织程序进行的，信息流动有着较为明确的方向。第三，组织传播能形成特有的文学流派。第四，文学的组织传播是文学教育的重要形式，是保留文学传统的重要方式之一。（三）大众传播

文学的大众传播指的是运用报纸、杂志、电影、电视、互联网、移动媒体等现代媒体向数量极为广泛的受众传递文学信息的方式。相对于传统的人际传播和组织传播方式，文学的大众传播有着更为突出的优势。首先，空间广泛。其次，时效性相对较强。再次，单向性很强。二、文学传播的媒介形态历史

从古至今，人类的文学传播形式大体经历了口语媒介、文字媒介、印刷媒介、电子媒介与网络媒介等几个阶段。我们将其划分为口语媒介、文字媒介、电子媒介和网络媒介四种形式。（一）口语媒介

口语传播媒介时期的文学大致具有以下特点：第一，大多是便于记诵流传的诗歌，语音押韵，并往往与音乐、舞蹈密切结合在一起，具有鲜明的原始艺术特色。第二，篇幅大多数短小，仅有少数为长篇之作。早期的文学句子较短，每句字数较少，语法结构相对简单。第三，作品不易保存。在多年的传播过程中，仅有少数不断被补充和润色，经由文字记载流传下来，大多则已失传，被淹没在历史的尘埃之中。

第四，早期的口传作品多是由民间百姓创作，是集体智慧的结晶，没有明确的作者，所谓的早期文学作者大多是才华横溢的作品整理者和编纂者，而非独立创作人。第五，文学的传播受到很大的时空限制，既无法长久地流传，也无法广泛地传播。（二）文字媒介

自文字出现之后，人类的文学传播方式产生了质的变化。在口头传播的同时，其作品已被镌刻在石头、青铜器、竹简和木简上，书写在锦帛、羊皮以及后来发明的纸张上，这就大大促进了文学的发展。文字媒介又依先后分为书写阶段和印刷阶段。

在书写阶段，文字传播时代的文学具有以下特点：第一，文字的使用使文学作品被固定下来，不再随着流传而变化。第二，文学突破了时间和空间的限制，不再局限于此时此地，传播者和接受者发生了分离。第三，文学作品由具备相当文学素养的作家创作，不再由民间集体完成。第四，文字传播改变了口语传播转瞬即逝的特点，将文学凝固化。在印刷阶段，文字媒介有着以下特点：第一，机械印刷大规模地准确复制了文学作品，使文学传播进一步突破了时间和空间的限制。第二，机械复制促进了长篇小说等新的文学形态出现，并使之取代了传统诗词、散文的主导地位。第三，大规模的机械印刷促进了文字的使用及大众阅读能力的提高，文学随之得以大规模普及，与之相关，高雅文学和通俗文学的界限日渐模糊。第四，机械印刷方式为中外文学交流提供了充分的条件。（三）电子媒介

运用电磁波或其他电子手段传递信息的方式都可以称为电子传播。电子媒介主要有广播、电影、电视、电子书等几种形式。广播剧具有以下特点。第一，广播剧以声音为主要手段，以音乐和音响来塑造氛围，具有很强的情境性。第二，广播剧传播范围广，转瞬即逝，不易保存。第三，广播剧比较个性化、口语化、通俗化，能适应不同社会阶层收听的需要，具有雅俗共赏的特点。

电影和电视，作为一种新的传播媒介，为文学的发展开辟了新的天地。首先，许多优秀的文学作品被改编拍摄成大众喜闻乐见的电影和电视艺术品，从而进一步促进了文学的普及与发展。其次，适应影视产业的需要，作为新兴文学样式的电影剧本和电视剧本正在兴盛繁荣。随着数字技术与国际互联网的发展，电子图书开始出现。它运用计算机和网络技术，将文字、图像、声音、视频等数字化，以光、电、磁作为媒介来承载信息。与以往的纸质媒介相比，它具有节约纸张、节省保存空间、降低成本、容量巨大、随时下载、表现方式灵活等特点。（四）网络媒介

网络指的是通过计算机、软件系统以及相关协议将不同地域的计算机联系起来，实现资源共享、信息传递的系统。网络媒介的出现，又一次为文学带来了革命性的变化。第一，文学的表现方式日渐多样化。音乐、音响、图片、视频等多媒体技术丰富了文学的表现形式，使得文学不仅仅限于语言的表现。第二，传播方式逐渐多元化。由于网络既可以一对多、多对一，也可以一对一、多对多，既可以单向传播，也可以双向传播。这就打破了报纸、杂志、电视、广播等大众媒介的一对多的单向传播方式。第三，网络实现了文学的民主。文学的进入门槛大大降低，传统的媒介“把关人”作用大大弱化。网络文学充分体现了文学创作的无拘无束性，怀揣文学梦想的人都可以在网络上自由地进行创作，发表作品。作家头顶的神圣光环日渐消失，网络写作开始盛行。第四，网络复制成本低，传播速度快，便于保存。最后，网络的发展为百花齐放的文学花园增添了新的品种。网络媒体的发展，造就了网络文学的繁荣。深度思考

当今时代，电子媒介、网络媒介的迅速发展，在促进文学发展的同时，也为文学带来了许多不容忽视的负面影响。首先，爆炸的信息、喧嚣的现实，在一定程度上扰乱了作家的心态，影响了创作质量。其次，创作的低门槛化在提高了文学活动自由程度的同时，也加剧了低劣之作的泛滥。再次，电子化、网络化所产生的图像化极大地削弱了文学的功能，如影视作品天然具备的声画兼备优势让以语言为媒介的文学作品吸引力下降，读者数量大为减少。最后，伴随着数字化和网络化而来的文学商业化使得文学日益染上“铜臭气”。如为了畅销，为了点击率，很多作者被绑架上“商业高速列车”，在没有任何生活体验的情况下，以胡编乱造招徕读者，这自然亦不利于文学艺术的健康发展。第二节文学接受机制在文学接受机制中，有两个必具要素：一是文本，即文学接受的客体；二是读者，即文学接受的主体。文学接受过程，实际上也就是读者在阅读某一文学文本时，经由对文字符号的理解，通过自己的想象，感受其中的人物形象，体味其中的情感意绪，得到审美愉悦或心灵震撼的过程。正是在这样的接受过程中，可以进一步看出作为接受客体的文学文本的特征，以及作为接受主体的读者的相关条件与心理活动特征等。一、文学接受的客体文学接受的客体，即具体的文学文本。读者所接受的文学文本，既不同于绘画与影视作品，更不同于理论著述、新闻报道。绘画与影视作品具有直观呈现性，文学文本提供的则是抽象的文字符号。理论著作的目的是阐明学术观点，所以理论著作概念明确、逻辑严谨、注重推理、语言朴实；新闻报道的目的是传递信息，所以新闻报道注重时效性和真实性，要求时间、地点、人物、事件、原因清楚。而文学作品则是虚构的语言艺术，以传达作家对生活的情感体验为主旨。文学指向内部的虚构世界，故而不必严格遵循外部世界的逻辑，只要能把“谎话”说圆即可。文学文本的特征：首先，文学文本并非一个完满的自足体。其次，文学文本的生成，虽基于作家的虚构，虽可追求语言、情节的“陌生化”，虽不必严格遵循外部世界的逻辑，但一首诗、一篇小说，毕竟要经由读者的阅读理解才有意义。二、文学接受的主体文学接受的主体即读者。读者是文学活动中的重要因素之一，但是在很长时间内，读者往往只被视为文学文本的被动接受者，其独立性、主动性被忽视了。接受美学、读者反应批评兴起以后，读者的地位才受到了前所未有的重视。德国接受美学的创建者之一伊泽尔强调读者对于文本的能动介入。他说：“对于读者实现文本来说，读者的介入是必不可少的。因为从实质上说，文本只是作为潜在的现实而存在——它需要一个主体（也就是说，需要一个读者）来具体实现这种潜在的现实。对于接受者来说，这样一种创造性阅读，当然只是有条件的。首先，读者要有一定的理解力和想象力。其次，读者要有相对于文学艺术的接受动机。再次，读者要具备一定的文学知识与艺术修养。最后，读者要有相应的人生阅历和生活体验。相关知识

接受美学由德国美学家汉斯·罗伯特·姚斯创立，代表性人物还有德国美学家沃尔夫冈·伊泽尔。接受美学主要活跃在20世纪六七十年代。姚斯认为，传统文学研究以作者和文本为中心的研究方法忽视了文学与历史的关系，忽略了读者在文学活动中的重要作用。在他看来，文学阅读的读者不是消极地接受文本，而是能动性地介入其中。作品本身的生命力存在于读者的阅读接受过程中，文学的历史实质上是文学的接受历史。接受美学提出了期待视野、召唤结构、隐含的读者等颇具新意的概念，拓展了文学研究的领域。第三节文学接受过程

接受文学作品的读者并非一张白纸，而是有着七情六欲，有着一定审美趣味、审美能力的读者。读者阅读文学作品的过程也并非消极被动地接受，而是具有主动性和积极性的，阅读的心理过程也是极为复杂的。读者的阅读经验期待视野、阅读心境会影响阅读。在理解文学作品时，既有复原作者创作意图的理解，也有超越作者创作意图的再创造式理解。一、阅读经验期待视野读者不是任人涂抹的“白纸”，而是具有一定艺术修养，掌握着丰富的语言表达技巧，有着良好的文学感受和体验能力、审美评价，有着丰富人生经验的社会人。他们在阅读文本之前，都有着“前理解”，对作品展现的方式具有一种潜在的、定向的期待，这就是姚斯所说的“阅读经验期待视野”，简称为“期待视野”，即读者在阅读文本之前的先入之见所形成的审美期待，是业已形成的艺术心理结构图式。

读者的期望主要有:第一，整体的文本期待。图书的装帧、作者的姓名、文本的题目、文本的摘要、图书的分类甚至获奖等均能影响到读者的文本期待。第二，体裁期待。诗歌、小说、散文、影视剧本、戏剧剧本等均有自身的特点。读者在阅读之前，对于这些特点已经熟烂于心，与这些特点不相符合的东西都会遭到读者的追问。第三，形象期待。读者在欣赏文本之前，对于文本中人物形象是否鲜明、生动，性格是否复杂都有着某种期待，尤其是文学名著、报纸杂志中的鉴赏评论文章、文学史中的详细介绍等都会引发读者对于形象的期待。

第四，故事情节期待。叙事类文学文本的题材类型不同，故事情节就不同。第五，内蕴期待。文学文本中蕴含着作者对社会的态度、对人生的把握、对宇宙的感悟。读者阅读文本的过程中，期望通过文本的解读，寻找这种深层次的内蕴，并以此来衡量文本价值的高低。

二、阅读心境阅读心境是读者阅读时的情绪和情感等心理状态。也就是说，读者在日常生活中的经验、情绪和情感状态不会戛然而止，而是会继续发挥作用，进入阅读之中，影响阅读的心理效果。阅读心境具有弥散性，也就是说人在日常生活中所具有的某种特殊心境会影响他的整个阅读心态体验，指向他所阅读的所有文本。阅读心境还具有时间的持久性。它对阅读过程的影响时间很长，并非转瞬即逝。从影响的因素来说，大到国家的命运前途、外在的天气与气候环境，小到社会生活的遭遇、个人的身体健康状况等，都能影响读者的阅读心境。三、复原式理解与再创造式理解接受美学和读者反应批评的学者认为文本中充满了大量未定点和空白，读者阅读文本的过程，就是对这些未定点和空白进行填充的过程，也是与文本进行交流和对话的过程。在阅读过程中，对文本有两种理解方式：一种是复原式理解，另一种是再创造式理解。复原式理解指的是在文学阅读过程中，尽可能恢复作家创作的彼时彼景，以把握作家赋予文本的原始含义。而再创造式理解的特征是，在阅读的过程中，读者由原始的文本出发，根据自己对生活的体验和把握，充分运用自己的理解力，对文本进行了创造性的阐释，能够发掘出当初作家未曾预想的新含义。在再创造式理解中，文本中的人物形象已经打上了读者的主观性烙印，表现了其所处时代、民族和地域的明显特征；文本中的情感也变成了读者根据自己人生经历而体验过的变异情感；读者所理解的文本内蕴亦往往超出了作家创作的初衷。理论辨析

文学文本中的未定点和空白，虽可导致读者对作品理解的差异，但这差异又是有相应阈限的。比如在读者的“阅读经验期待视野”中，“母亲”的形象会是丰富多彩的，如吃苦耐劳、纯朴善良、关爱子女等，但在读孟郊的“慈母手中线，游子身上衣。临行密密缝，意恐迟迟归。谁言寸草心，报得三春晖”（《游子吟》）这首诗时，因受制于特定文本，读者只能基于“临行缝衣”的场面，深为一位“慈母”形象所感动，并形成对“慈母”形象的认知与理解。由此可见，尽管不同读者对同一作品的体验会有差异，但一般来说，在对作品主旨的把握方面，又是可以沟通的。第四节文学接受效果

读者在阅读接受文学文本过程中，会为其中的人物形象所打动，会为其中的情感所感染，会为其中的精神境界所震撼，这就是阅读接受效果。文学阅读接受效果的产生，从接受效果的表现特征来说，主要有以下几种。一、共鸣共鸣原本是物理学术语，指发声体的频率与外来声音的频率相同时，产生共振作用而发出声音。借用到文学研究中，则指读者与文本中的人物形象具有大体相同或类似的情感体验或人生经历，受到强烈的感染，产生了休戚与共的情感。不同时代、不同民族、不同地域的读者在阅读同一部作品时，也能产生大致类似的情感体验。能够产生共鸣的读者被称为“知音”。

共鸣之所以发生，与下列因素有着密切的关系。首先，读者有着大致相似的人生经历。伤春与悲秋、离愁与别绪、思乡与怀远在人生中经常遭遇到。其次，读者有着大致类似的审美体验。由于时代、民族、地域的相同，读者可能形成了具有共同倾向的审美体验或趋向。中国人大多喜欢言有尽而意无穷的含蓄之美，而欧美诸国的人则多喜欢畅快淋漓的情感宣泄。最后，读者可能与文本中所透露出来的意志愿望大致相似或相同。外敌入侵，国难当头，岳飞的《满江红》常令爱国志士扼腕而叹。

从表现特征上来说，首先，产生共鸣时，读者常常移情而入，与文中的人物合而为一。也就是说，审美主体在进行审美观照时，设身处地，把自己的感觉、情感、思想、意志愿望等灌注于审美对象，使得审美对象与审美主体达到“物我合一”的状态。其次，在共鸣发生时，读者首先与日常的世俗生活暂时隔离，进入虚幻的艺术世界中，达到一种自由虚静的无利害境界。伴随着阅读的进程，读者逐渐进入文中的人物角色，忘却了自身的存在，与其中的角色完全合为一体，体验人物的悲欢离合，感受他的所经所历，分享他的人生向往。二、净化净化是在共鸣之后畸形的心态得以纠正，杂乱的思绪得以梳理，堵塞的情感得以疏导，扭曲的人格得以提升的阅读心理状态。在净化的状态下，读者的心灵去除了杂念，人生的境界得到了全面的提升。净化原为物理学术语，指的是清除杂质和污秽，使品质变得纯正。在宗教中，净化指的是斋戒沐浴祭神，医学上指的是排泄有毒物质。

而最早将“净化”一词引入文学艺术领域的是古希腊的哲学家亚里士多德。净化的最重要特征是让激荡的情绪变得平静，恢复和保持心理健康。读者在世俗生活中处于喜怒哀乐等不同的情绪状态，这种阅读心境会带入阅读活动之中。然而，随着阅读过程的展开，读者逐渐脱离了现实的世界，进入文本中想象的艺术世界，原本激荡起伏的情感会随着艺术鉴赏的过程而逐渐平静。所以，管子深有感触地说：“止怒莫若诗，去忧莫若乐。”（《管子·内业》）诗歌让读者愤怒的心情变得平静，音乐让鉴赏者忧伤的情愫得以排解。

其次，净化能够使得读者的人格得到提升，人生境界得到升华。《毛诗序》对于儒家的诗歌功用说进行了系统的阐发，提出：“故正得失，动天地，感鬼神，莫近于诗。先王以是经夫妇、成孝敬、厚人伦、美教化、移风俗。”诗歌能够匡正人的得失，感动天地和鬼神，能够使夫妇关系美满和谐，人们尊老爱幼，能使得伦理关系稳定，感情敦厚。三、妙悟所谓妙悟指的是在共鸣、净化之后的阅读心理状态，读者不依赖于抽象的理性和逻辑思维方式，不借用概念，而对文学内蕴、艺术规律以及社会规律、宇宙人生真谛进行直接把握。首先，妙悟是对艺术规律、作品内蕴、社会规律以及宇宙人生真谛的主动思索、直接领会。文学文本是一个复杂而浑然一体的艺术世界，很难用理性的逻辑判断来穷尽其所有内涵，条分缕析只能破坏艺术的完整性。其次，妙悟之感难以言传。研讨平台

接受美学在美国演变为读者反应批评，代表人物为美国文学批评家斯坦利·费什。他认为，在对文本意义追寻时，不应该问文本中“包含了什么意思”，而是应该追问“文本做了什么”。读者是“有知识的读者”，文本意义则是读者的一种阅读事件，是一种不断体验、不断反应的过程。针对接受美学过于突出读者在文学活动中的倾向，费什认为，读者所得到的意义并非任意的创造，而是受到业已形成的解释团体的影响，呈现出一致性来。他所说的解释团体，并非实际存在的读者团体，而是指已经形成的文化规范和审美经验。文学传播：指作者以及媒介机构通过媒体与受众展开的文学交流和沟通行为。它涵盖了从作家创作到出版社等机构编辑、发行、宣传、零售，再到读者购买或借阅、阅读、批评等一系列过程。主要包括以下几个方面。（1）传播者，主要是创作者以及相应的传播机构，既可以是个体，也可以是多个人和组织机构。（2）符号，也就是包含多重信息内涵的文学文本。（3）媒介，也就是符号的承载者，如竹简、锦帛、杂志、报纸、广播、电视、电影、互联网等。（4）受众，也就是具有一定文化审美素养的文学接受者。（5）传播环境，也就是影响文学传播的外在因素，包括政治、经济、文化、法律等宏观环境，也包括传播者与受众所处的微观环境。01本章关键词阅读经验期待视野：由德国美学家姚斯提出。他认为，读者具有不同的审美趣味、审美价值观、审美取向，是具有一定艺术修养，掌握着丰富的语言表达技巧，有着良好的文学感受和体验能力、审美评价，有着丰富人生经验的社会人。他们在阅读文本之前，都有着“前理解”，对作品展现的方式具有一种潜在的、定向的期待，这就是“阅读经验期待视野”，简称为“期待视野”，即读者在阅读文本之前的先入之见所形成的审美期待，是业已形成的艺术心理结构图式。本章关键词02复原式理解：在文学阅读过程中，尽可能恢复作家创作的彼时彼景，以把握作家赋予文本的原始含义。这种理解方式以作家的生活经历、创作感悟、所用材料等作为基础，力图通过蛛丝马迹，寻找出作家创作文本时的真实意图。把握人物形象时，力图再现作者描写的真实形貌；在体验文本中的情感时，力图设身处地，成为作家的知音，重温作家当时的心路历程；在把握文本的