生产工艺验证课件

生产工艺验证2022/12/20生产工艺验证生产工艺验证2022/12/18生产工艺验证1目录1、概念与基础知识2、企业实施验证的原则要求与一般要求3、验证分类及适用条件4、工艺验证的内容5、附加研究6、工作流程7、工艺验证文件生产工艺验证目录1、概念与基础知识生产工艺验证2什么是验证？新版GMP验证：证明任何操作规程（或方法）、生产工艺或系统能够达到预期结果的一系列活动。Q7A验证：为某一特定的工艺、方法或系统能够持续地生产出符合既定接受标准的结果的提供充分保证的文件程序。生产工艺验证什么是验证？新版GMP验证：证明任何操作规程（或方法3什么是工艺验证？GMP工艺验证应当证明一个生产工艺按照规定的工艺参数能持续生产出符合预定用途和注册要求的产品。Q7A工艺验证是证明在预定的工艺参数范围内运行的工艺能持续有效地生产出符合预定的质量标准和质量属性的中间体或原料药的证明文件。简单的去理解生产工艺验证就是证明产品工艺过程与产品质量符合预期要求的验证活动。生产工艺验证什么是工艺验证？GMP工艺验证应当证明一个生产工艺按4工艺验证与工艺试验时段内容目的工艺试验工艺开发过程中工艺条件的优选试验确定最佳工艺条件工艺验证正式投产前,投产后工艺条件的稳定性考察证实设定的工艺条件稳定、可靠生产工艺验证工艺验证与工艺试验时段内容目5工艺验证的目的证明各个化学单元反应，工艺条件以及操作是否能适合该产品的常规生产，并证明在使用规定的原辅料及设备的条件下，能始终生产出符合预定质量标准要求的产品，且具有良好的重现性和可靠性。生产工艺验证工艺验证的目的证明各个化学单元反应，工艺条件以及操作是否6GMP对验证的要求（12条）第一百三十八条企业应当确定需要进行的确认或验证工作，以证明有关操作的关键要素能够得到有效控制。确认或验证的范围和程度应当经过风险评估来确定。第一百三十九条企业的厂房、设施、设备和检验仪器应当经过确认，应当采用经过验证的生产工艺、操作规程和检验方法进行生产、操作和检验，并保持持续的验证状态。第一百四十条应当建立确认与验证的文件和记录，并能以文件和记录证明达到以下预定的目标：

（一）设计确认应当证明厂房、设施、设备的设计符合预定用途和本规范要求；

（二）安装确认应当证明厂房、设施、设备的建造和安装符合设计标准；

（三）运行确认应当证明厂房、设施、设备的运行符合设计标准；

（四）性能确认应当证明厂房、设施、设备在正常操作方法和工艺条件下能够持续符合标准；

（五）工艺验证应当证明一个生产工艺按照规定的工艺参数能够持续生产出符合预定用途和注册要求的产品。

生产工艺验证GMP对验证的要求（12条）第一百三十八条企业应当确定7GMP对验证的要求

第一百四十一条采用新的生产处方或生产工艺前，应当验证其常规生产的适用性。生产工艺在使用规定的原辅料和设备条件下，应当能够始终生产出符合预定用途和注册要求的产品。第一百四十二条当影响产品质量的主要因素，如原辅料、与药品直接接触的包装材料、生产设备、生产环境（或厂房）、生产工艺、检验方法等发生变更时，应当进行确认或验证。必要时，还应当经药品监督管理部门批准。第一百四十三条清洁方法应当经过验证，证实其清洁的效果，以有效防止污染和交叉污染。清洁验证应当综合考虑设备使用情况、所使用的清洁剂和消毒剂、取样方法和位置以及相应的取样回收率、残留物的性质和限度、残留物检验方法的灵敏度等因素。第一百四十四条确认和验证不是一次性的行为。首次确认或验证后，应当根据产品质量回顾分析情况进行再确认或再验证。关键的生产工艺和操作规程应当定期进行再验证，确保其能够达到预期结果。

生产工艺验证GMP对验证的要求第一百四十一条采用新的生产处8GMP对验证的要求第一百四十五条企业应当制定验证总计划，以文件形式说明确认与验证工作的关键信息。第一百四十六条验证总计划或其他相关文件中应当作出规定，确保厂房、设施、设备、检验仪器、生产工艺、操作规程和检验方法等能够保持持续稳定。第一百四十七条应当根据确认或验证的对象制定确认或验证方案，并经审核、批准。确认或验证方案应当明确职责。第一百四十八条确认或验证应当按照预先确定和批准的方案实施，并有记录。确认或验证工作成后，应当写出报告，并经审核、批准。确认或验证的结果和结论（包括评价和建议）应当有记录并存档。第一百四十九条应当根据验证的结果确认工艺规程和操作规程。生产工艺验证GMP对验证的要求第一百四十五条企业应当制9验证判断标准证明核心工艺参数（条件）产品特性（质量标准）重现性可靠性符合性稳定性生产工艺验证验证判断标准证明核心工艺参数（条件）产品特性（质量标准）重现10二、企业实施验证的原则要求与一般要求《制药工业的质量管理》第5节的阐述：验证是GMP的重要组成部分，应按照预定的方案进行验证；应有书面的验证总结，概述验证结果和结论，并予保存归档。生产工艺和规程／方法的确立应以验证的结果为基础，并需定期进行再验证，以确保达到预期结果。应特别注意生产工艺、检验及清洁方法的验证。生产工艺验证二、企业实施验证的原则要求与一般要求《制药工业的质量管理》第11工艺验证的原则要求

关键工艺应该进行前验证或回顾性验证；采用新的工艺规程或新的工艺方法前，应验证其对常规生产的适用性；使用指定原料和设备的某一确定生产工艺应能够连续一致地生产出符合质量要求的产品；生产工艺的重大变更(包括可能影响产品质量或工艺重现性的设备或物料变化)都必须经过验证。生产工艺验证工艺验证的原则要求关键工艺应该进行前验证或回顾性验证；生产12工艺验证的一般要求前提

工艺验证只有在所使用的设备或设施已完成安装确认(IQ)，运行确认(OQ)和性能确认(PQ)，具备了适当的产品质量标准(如中国药典、美国药典、企业内控标准)，且检验方法已经过验证的基础上来实施的。验证批次

为了证明工艺的重现性和可靠性，工艺验证一般要求至少作3批连续的成功批号。生产工艺验证工艺验证的一般要求前提生产工艺验证13工艺验证的一般要求新产品的工艺验证指一个产品由实验室小试成功到中试放大到常规大生产的转化，因此在正式验证前一些工艺参数不确定，可以先进行至少一个批号的开发批工艺验证，根据开发批验证得出的数据可以调整一些工艺参数和设备操作，为后面进行的正式验证提供可靠的数据基础。生产工艺验证工艺验证的一般要求新产品的工艺验证生产工艺验证14工艺验证的一般要求可接受标准控制的工艺参数符合既定标准。验证批的收率符合既定标准。产品的质量符合既定标准或内控标准。偏差对验证中任何同标准不符的偏差都应记录，并调查原因，采取整改措施。

生产工艺验证工艺验证的一般要求可接受标准生产工艺验证15验证中的偏差在验证过程中一般会有偏差的发生：验证的执行中数据的审阅中偏差最终要由生产和质量部门的负责人联合进行审阅，并决定进一步的行动措施。不能符合既定的验证指标 验证失败非关键因素的偏差 恰当的书面记录和评价方案在准备中出现的差错 充分的书面依据，以证明验证 结果符合实际的指标生产工艺验证验证中的偏差在验证过程中一般会有偏差的发生：生产工艺验证16三、验证分类及适用条件前验证回顾性验证再验证同步验证

生产工艺验证三、验证分类及适用条件前验证生产工艺验证17前验证通常指投入使用前必须完成并达到设定要求的验证。新品、新型设备及其生产工艺的引入应采用前验证的方式，不管新品属于哪一类剂型。前验证的成功是实现新工艺从开发部门向生产部门转移的必要条件，它是一个新产品开发计划的终点，也是常规生产的起点。目标：考察并确认工艺的重现性和可靠性，而不是优选工艺条件，更不是优选处方。生产工艺验证前验证通常指投入使用前必须完成并达到设定要求的验证。新品、新18回顾性验证：指以历史数据的统计分析为基础的旨在证实正式生产工艺条件适用性的验证。当有充分的历史数据可以利用时，可以采用回顾性验证的方式进行验证。选用的批号应当能够代表审核时段中的所有批号，包括任何不合格的批号，而且应当有足够的批数来证明工艺的稳定。生产工艺验证回顾性验证：指以历史数据的统计分析为基础的旨在证实正式生产工19再验证：系指一项生产工艺、一个系统或设备或者一种原材料经过验证并在使用一个阶段以后，旨在证实其“验证状态”没有发生漂移而进行的验证。根据再验证的原因，可以将再验证分为下述三种类型：药监部门或法规要求的强制性再验证发生变更时的“改变”性再验证每隔一段时间进行的“定期”再验证生产工艺验证再验证：系指一项生产工艺、一个系统或设备或者一种原材料经20同步验证：系指在工艺常规运行的同时进行的验证，即从工艺实际运行过程中获得的数据来确立文件的依据，以证明某项工艺达到预计要求的活动。

生产工艺验证同步验证：系指在工艺常规运行的同时进行的验证，即从工艺实际21适用条件及具体方法

验证分类适用条件具体方法前验证通常用于产品要求高，但没有历史资料或缺乏历史资料，靠生产控制及成品检查不足以确保重现性及产品质量的生产工艺或过程必须有比较充分和完整的产品和工艺的开发资料对中试生产阶段后期的的1-3批进行评估，证实工艺设计与条件控制达到预计的要求生产工艺验证适用条件及具体方法验证分类适用条件具体方法前验证通常用于产22适用条件及具体方法验证分类适用条件具体方法回顾性验证

1、适用于某一产品或生产工艺已经过一定时间的连续生产，其工艺操作及设备没有发生改变。2、用于过去未经过充分的工艺验证，但现在仍在使用的生产工艺。

收集近期生产的至少10～30批（一般用20批以上比较保险）的数据进行分析评估，以证明工艺的稳定性和可控性，收集的数据至少包括以下内容。1、主要的原辅料检验结果。2、所有的中间体、半成品及成品质量检验结果。3、过程控制检验结果。4、偏差及整改的措施。5、设备的确认情况及设备的校验情况。6、客户的投诉。7、稳定性考查。

生产工艺验证适用条件及具体方法验证分类适用条件具体方法回顾性验证1、适23适用条件及具体方法验证分类适用条件具体方法再验证

1、工艺发生变更时指工艺过程、合成路线、主要原辅料或溶剂及重要的工艺参数发生了变更。（批量、原料、包装材料质量标准的改变或产品包装形式的改变2、生产使用的主要设备作了调整、更换或大修。3、生产场所发生变化。4、在产品常规检测或趋势分析中发现严重的超常现象或可能对药品的安全、性状、纯度、杂质、含量等有影响。表明系统存在着影响质量的变迁迹象5、稳定性研究数据。6、生产了一定周期后，一般周期性再验证最多不超过3年。（根据对产品质量的潜在影响作出评估后）

根据运行和变更情况以及对质量影响的大小确定再验证对象，并对原来的验证方案进行回顾和修订，以确定再验证的范围、项目及合格标准等。重大变更条件下的再验证犹如前验证，不同之处是前者有现成的验证资料可供参考。

生产工艺验证适用条件及具体方法验证分类适用条件具体方法再验证1、工艺发24适用条件及具体方法验证分类适用条件具体方法同步验证

有完善的取样计划，即生产及工艺条件的监控比较充分；有经过验证的检验方法，方法的灵敏度及选择性等比较好；对所验证的产品或工艺过程已有相当的经验及把握。

组织特殊监控条件下的试生产，而在试生产性的工艺验证过程中，可以同时获得两方面的结果：一是合格的产品；二是验证的结果，即“工艺重现性及可靠性”的证据。验证的客观结果往往能证实工艺条件的控制达到预计的要求。

生产工艺验证适用条件及具体方法验证分类适用条件具体方法同步验证有完善的25四、工艺验证的内容

API的工艺验证应包括影响APl质量的所有关键步骤，涉及化学纯度，杂质的定性和定量分布，物理特性(如颗粒度的大小、堆积密度)，晶型，水分及溶剂含量，均匀性，微生物含量(如果产品易受微生物污染)等。生产工艺验证四、工艺验证的内容API的工艺验证应包括影响APl26关键工艺步骤的验证

对于关键的工艺步骤必须严格验证，可通过增加额外取样检测来实施。API在化学合成过程中，每一个单元反应需要在适宜的工艺条件下进行，这些条件影响着化学反应进行的程序和效果。将关键的工艺条件加以有效控制，就能控制产品的质量和收率，得到符合预定质量标准的产品。生产工艺验证关键工艺步骤的验证对于关键的工艺步骤必须严格验证，可通过增27关键工艺步骤的验证一般API生产中的关键工艺步骤包括：有相变的步骤，如溶解、结晶等；有相变的步骤，如过滤、离心等；引起化学反应的步骤；改变温度或pH的步骤；多种原料的混合及引起表面积、颗粒度、堆积密度或均匀性变化的步骤。

生产工艺验证关键工艺步骤的验证一般API生产中的关键工艺步骤包括：生产28关键工艺参数的验证工艺参数包括物料配料比、物料浓度、反应温度、pH、压力、反应时间等。关键工艺参数及范围的确定，一般由熟悉工艺的技术人员根据实验室小试的研制开发、中试批生产的数据及大生产经验来确定。所有的关键工艺参数都必须验证。

生产工艺验证关键工艺参数的验证工艺参数包括物料配料比、物料浓度、反应温度29离心工艺的验证

目的验证离心、洗涤工艺的效能。如果最终结晶的API需要进行离心洗涤，则应监测每机离心时的工艺参数，如离心洗涤所用溶剂(包括水)的浓度和用量，洗涤的顺序，离心、洗涤、甩干的时间等。因此在验证方案中应增加除常规取样外的额外取样，包括取样的时间、取样的部位、取样量及取样人员，必要时还应明确取样的工具。生产工艺验证离心工艺的验证目的生产工艺验证30离心工艺的验证取样一般离心后每一机湿料至少取一个样品测定与判断项目测定pH、色谱纯度(HPLC／GC)、干燥失重、透过率等项目，以证明每机离心滤饼中残留溶剂、有机物杂质、无机物杂质、固体悬浮物等是否达到标准要求。

生产工艺验证离心工艺的验证取样生产工艺验证31干燥过程验证

目的确定一个最佳的干燥时间范围，以减少由于中间控制的频繁取样而增大污染产品的几率。同时考察干燥均匀性。通常每一种API的质量标准中都规定有干燥失重(LOD％)的控制项目，可以通过不同时间间隔的多次取样(要求每次取样都应在相同的位置)，测定干燥失重来确定最佳干燥时间。验证通常作连续3批。生产工艺验证干燥过程验证目的生产工艺验证32干燥过程验证干燥曲线图生产工艺验证干燥过程验证干燥曲线图生产工艺验证33混合过程的验证

目的确定最佳混合时间及混合均匀性的验证验证应考虑混合时间和混合物料量的关系，通常混合机的最佳投料量占该混合机实际容积的60％～70％。可以通过不同时间间隔、不同取样点的多次取样，用库尔特颗粒粒度分析仪或过筛法测定颗粒度分布，或作堆积密度(单位体积的重量比：ml/g)进行比较确定。

生产工艺验证混合过程的验证目的生产工艺验证34混合过程的验证不同取样点比较曲线图（松密度）

生产工艺验证混合过程的验证不同取样点比较曲线图（松密度）生产工艺验证35混合过程的验证混合前后RSD趋势图（干燥失重）生产工艺验证混合过程的验证混合前后RSD趋势图（干燥失重）生产工艺验证36返工和重新加工的验证对于不符合质量标准的产品可以作返工或重新加工处理，其中再精制是我们常见的返工形式。再精制是重复全部或部分经过验证的精制生产工艺来达到对产品的提纯，因此，不需要进行再验证。而重新加工工艺通常有一些不同于经过验证的工艺步骤，也可能包括部分与原工艺相同的工艺参数，此工艺需要作3批的验证，考虑到不合格产品出现的偶然性和不连续性，重新加工工艺的验证可以是不连续的批号。如果必要，还需对返工的API作加速稳定性研究。生产工艺验证返工和重新加工的验证对于不符合质量标准的产品可以作返工或重37五、附加研究杂质形态分布API稳定性研究中间体的稳定性考察清洁验证物料的回收和套用生产工艺验证五、附加研究杂质形态分布生产工艺验证38杂质形态分布对于新工艺，应对杂质的分布情况(定性、定量)进行研究，对验证批次之间的杂质分布也要进行比较，批次间应一致且符合预定质量标准。如果某批的杂质含量同其他批相比明显偏高，即使符合预定质量标准，也要调查原因，采取措施。对于因工艺变更或生产场地转移而进行的再验证，除验证批次间比较外，还要和以前验证批作比较，质量应相当或更好。生产工艺验证杂质形态分布对于新工艺，应对杂质的分布情况(定性、定量)进39API稳定性研究不论是新产品工艺验证还是由于工艺变更、场地转移等原因进行的再验证，应对验证批的APl做加速稳定性实验和长期稳定性实验。生产工艺验证API稳定性研究不论是新产品工艺验证还是由于工艺变40中间体的稳定性考察由于药品生产通常不是一步完成，一般要生成几个中间体，如果某一中间体不能马上被用于下一步合成，需贮存一段时间才使用，则应对此中间体作稳定性考察。一般情况下，作3批模拟中间体包装，贮存条件与放置的库房相同。根据稳定性考察结果，确定最长的放置时间或复检周期。生产工艺验证中间体的稳定性考察由于药品生产通常不是一步完成，一般要生成几41清洁验证根据清洁验证的原则，一台设备生产一种新的产品时，在工艺验证的同时需作清洁验证。生产工艺验证清洁验证根据清洁验证的原则，一台设备生产一种新的产品时，在42物料的回收和套用在化学合成原料药生产中，常常出于环保和生产成本方面的原因，会回收或套用一些物料(如溶剂)。从GMP角度考虑是完全可行的，原则是物料重复使用不应带入新的杂质，造成交叉污染。套用是指一种物料回收再使用到同一产品的合成工艺中，可以不是同一工艺步骤。在套用于不同工艺步骤时，回收的物料必须符合与新物料相同的质量标准。一般回收或套用不适用于APl生产的最后步骤。但是对于其他步骤的回收套用次数应规定并验证，因为随着物料的多次套用，微量杂质会累积增加而无法在下一步生产中清除。因此，回收套用工艺必须有足够批号(至少10批以上)的数据来证明套用工艺未增加相关杂质并满足生产工艺的需要。

生产工艺验证物料的回收和套用在化学合成原料药生产中，常常出于环保和生产43六、工作流程开发阶段方案准备阶段方案实施阶段监控与再验证阶段生产工艺验证六、工作流程开发阶段生产工艺验证44工作流程图

工艺规程编制制订培训生产工艺研究产品技术开发与改进确定工艺路线与参数验证生产计划取样方法与计划验证判断标准质量标准工艺控制标准方案制订制订培训方案执行生产取样分析评价与报告数据采集统计评价验证结论审批监控变更再验证开发

方案准备方案实施监控与再验证生产工艺验证工作流程图工艺规程编制生产工艺研究验证生产计划方案制订方45七、工艺验证文件工艺验证方案

工艺验证报告

生产工艺验证七、工艺验证文件工艺验证方案生产工艺验证46工艺验证方案

验证方案一个阐述如何进行验证并确定验证合格标准的书面计划。举例来说，某一生产工艺的验证应说明所用的设备、关键工艺参数或运行参数的范围、产品的性状、取样计划、应当收集的数据、验证试验的次数和验证结果可以认可的标准。生产工艺验证工艺验证方案验证方案生产工艺验证47工艺验证方案内容验证实施前，根据产品工艺操作规程，设备操作规程及生产经验起草工艺验证方案，方案至少包括以下内容：目的。验证的依据。列出验证涉及的工艺规程，质量标准及检验方法编号。工艺描述。关键工艺参数。按中间体、半成品、成品分别列表。内容包括参数的描述，参数的控制限度，目标控制值及控制的原因。生产工艺验证工艺验证方案内容验证实施前，根据产品工艺操作规程，设备操作48工艺验证方案内容验证计划。描述验证的时间，验证的批数及批号，预计投料量(验证规模)。取样计划。描述除常规取样外的额外取样。可接受标准。附加研究。培训。生产工艺验证工艺验证方案内容验证计划。描述验证的时间，验证的批数及批号，49工艺验证报告

验证报告对验证方案及已完成验证试验的结果、漏项及发生的偏差等进行回顾、审核并作出评估的文件。

生产工艺验证工艺验证报告验证报告生产工艺验证50工艺验证报告内容工艺技术人员根据验证的结果，收集所有有关的数据起草验证报告，报告至少包括以下内容。目的。验证的依据。工艺描述。关键工艺参数。验证批号。列表描述验证的产品名称、批号、验证规模和生产日期。

生产工艺验证工艺验证报告内容工艺技术人员根据验证的结果，收集所有有关的51工艺验证报告内容验证结果验证产品的实际工艺参数与标准列表比较。验证产品的实际批产量和收率与标准列表比较。验证产品的实际产品质量同预定质量标准列表比较。偏差。列出验证中的所有偏差，并调查原因，采取措施。附加研究。结论。验证批生产记录，所有中间体和成品的检验报告。生产工艺验证工艺验证报告内容验证结果生产工艺验证52演讲完毕，谢谢听讲!再见，seeyouagain3rew2022/12/20生产工艺验证演讲完毕，谢谢听讲!再见，seeyouagain3rew53生产工艺验证2022/12/20生产工艺验证生产工艺验证2022/12/18生产工艺验证54目录1、概念与基础知识2、企业实施验证的原则要求与一般要求3、验证分类及适用条件4、工艺验证的内容5、附加研究6、工作流程7、工艺验证文件生产工艺验证目录1、概念与基础知识生产工艺验证55什么是验证？新版GMP验证：证明任何操作规程（或方法）、生产工艺或系统能够达到预期结果的一系列活动。Q7A验证：为某一特定的工艺、方法或系统能够持续地生产出符合既定接受标准的结果的提供充分保证的文件程序。生产工艺验证什么是验证？新版GMP验证：证明任何操作规程（或方法56什么是工艺验证？GMP工艺验证应当证明一个生产工艺按照规定的工艺参数能持续生产出符合预定用途和注册要求的产品。Q7A工艺验证是证明在预定的工艺参数范围内运行的工艺能持续有效地生产出符合预定的质量标准和质量属性的中间体或原料药的证明文件。简单的去理解生产工艺验证就是证明产品工艺过程与产品质量符合预期要求的验证活动。生产工艺验证什么是工艺验证？GMP工艺验证应当证明一个生产工艺按57工艺验证与工艺试验时段内容目的工艺试验工艺开发过程中工艺条件的优选试验确定最佳工艺条件工艺验证正式投产前,投产后工艺条件的稳定性考察证实设定的工艺条件稳定、可靠生产工艺验证工艺验证与工艺试验时段内容目58工艺验证的目的证明各个化学单元反应，工艺条件以及操作是否能适合该产品的常规生产，并证明在使用规定的原辅料及设备的条件下，能始终生产出符合预定质量标准要求的产品，且具有良好的重现性和可靠性。生产工艺验证工艺验证的目的证明各个化学单元反应，工艺条件以及操作是否59GMP对验证的要求（12条）第一百三十八条企业应当确定需要进行的确认或验证工作，以证明有关操作的关键要素能够得到有效控制。确认或验证的范围和程度应当经过风险评估来确定。第一百三十九条企业的厂房、设施、设备和检验仪器应当经过确认，应当采用经过验证的生产工艺、操作规程和检验方法进行生产、操作和检验，并保持持续的验证状态。第一百四十条应当建立确认与验证的文件和记录，并能以文件和记录证明达到以下预定的目标：

（一）设计确认应当证明厂房、设施、设备的设计符合预定用途和本规范要求；

（二）安装确认应当证明厂房、设施、设备的建造和安装符合设计标准；

（三）运行确认应当证明厂房、设施、设备的运行符合设计标准；

（四）性能确认应当证明厂房、设施、设备在正常操作方法和工艺条件下能够持续符合标准；

（五）工艺验证应当证明一个生产工艺按照规定的工艺参数能够持续生产出符合预定用途和注册要求的产品。

生产工艺验证GMP对验证的要求（12条）第一百三十八条企业应当确定60GMP对验证的要求

第一百四十一条采用新的生产处方或生产工艺前，应当验证其常规生产的适用性。生产工艺在使用规定的原辅料和设备条件下，应当能够始终生产出符合预定用途和注册要求的产品。第一百四十二条当影响产品质量的主要因素，如原辅料、与药品直接接触的包装材料、生产设备、生产环境（或厂房）、生产工艺、检验方法等发生变更时，应当进行确认或验证。必要时，还应当经药品监督管理部门批准。第一百四十三条清洁方法应当经过验证，证实其清洁的效果，以有效防止污染和交叉污染。清洁验证应当综合考虑设备使用情况、所使用的清洁剂和消毒剂、取样方法和位置以及相应的取样回收率、残留物的性质和限度、残留物检验方法的灵敏度等因素。第一百四十四条确认和验证不是一次性的行为。首次确认或验证后，应当根据产品质量回顾分析情况进行再确认或再验证。关键的生产工艺和操作规程应当定期进行再验证，确保其能够达到预期结果。

生产工艺验证GMP对验证的要求第一百四十一条采用新的生产处61GMP对验证的要求第一百四十五条企业应当制定验证总计划，以文件形式说明确认与验证工作的关键信息。第一百四十六条验证总计划或其他相关文件中应当作出规定，确保厂房、设施、设备、检验仪器、生产工艺、操作规程和检验方法等能够保持持续稳定。第一百四十七条应当根据确认或验证的对象制定确认或验证方案，并经审核、批准。确认或验证方案应当明确职责。第一百四十八条确认或验证应当按照预先确定和批准的方案实施，并有记录。确认或验证工作成后，应当写出报告，并经审核、批准。确认或验证的结果和结论（包括评价和建议）应当有记录并存档。第一百四十九条应当根据验证的结果确认工艺规程和操作规程。生产工艺验证GMP对验证的要求第一百四十五条企业应当制62验证判断标准证明核心工艺参数（条件）产品特性（质量标准）重现性可靠性符合性稳定性生产工艺验证验证判断标准证明核心工艺参数（条件）产品特性（质量标准）重现63二、企业实施验证的原则要求与一般要求《制药工业的质量管理》第5节的阐述：验证是GMP的重要组成部分，应按照预定的方案进行验证；应有书面的验证总结，概述验证结果和结论，并予保存归档。生产工艺和规程／方法的确立应以验证的结果为基础，并需定期进行再验证，以确保达到预期结果。应特别注意生产工艺、检验及清洁方法的验证。生产工艺验证二、企业实施验证的原则要求与一般要求《制药工业的质量管理》第64工艺验证的原则要求

关键工艺应该进行前验证或回顾性验证；采用新的工艺规程或新的工艺方法前，应验证其对常规生产的适用性；使用指定原料和设备的某一确定生产工艺应能够连续一致地生产出符合质量要求的产品；生产工艺的重大变更(包括可能影响产品质量或工艺重现性的设备或物料变化)都必须经过验证。生产工艺验证工艺验证的原则要求关键工艺应该进行前验证或回顾性验证；生产65工艺验证的一般要求前提

工艺验证只有在所使用的设备或设施已完成安装确认(IQ)，运行确认(OQ)和性能确认(PQ)，具备了适当的产品质量标准(如中国药典、美国药典、企业内控标准)，且检验方法已经过验证的基础上来实施的。验证批次

为了证明工艺的重现性和可靠性，工艺验证一般要求至少作3批连续的成功批号。生产工艺验证工艺验证的一般要求前提生产工艺验证66工艺验证的一般要求新产品的工艺验证指一个产品由实验室小试成功到中试放大到常规大生产的转化，因此在正式验证前一些工艺参数不确定，可以先进行至少一个批号的开发批工艺验证，根据开发批验证得出的数据可以调整一些工艺参数和设备操作，为后面进行的正式验证提供可靠的数据基础。生产工艺验证工艺验证的一般要求新产品的工艺验证生产工艺验证67工艺验证的一般要求可接受标准控制的工艺参数符合既定标准。验证批的收率符合既定标准。产品的质量符合既定标准或内控标准。偏差对验证中任何同标准不符的偏差都应记录，并调查原因，采取整改措施。

生产工艺验证工艺验证的一般要求可接受标准生产工艺验证68验证中的偏差在验证过程中一般会有偏差的发生：验证的执行中数据的审阅中偏差最终要由生产和质量部门的负责人联合进行审阅，并决定进一步的行动措施。不能符合既定的验证指标 验证失败非关键因素的偏差 恰当的书面记录和评价方案在准备中出现的差错 充分的书面依据，以证明验证 结果符合实际的指标生产工艺验证验证中的偏差在验证过程中一般会有偏差的发生：生产工艺验证69三、验证分类及适用条件前验证回顾性验证再验证同步验证

生产工艺验证三、验证分类及适用条件前验证生产工艺验证70前验证通常指投入使用前必须完成并达到设定要求的验证。新品、新型设备及其生产工艺的引入应采用前验证的方式，不管新品属于哪一类剂型。前验证的成功是实现新工艺从开发部门向生产部门转移的必要条件，它是一个新产品开发计划的终点，也是常规生产的起点。目标：考察并确认工艺的重现性和可靠性，而不是优选工艺条件，更不是优选处方。生产工艺验证前验证通常指投入使用前必须完成并达到设定要求的验证。新品、新71回顾性验证：指以历史数据的统计分析为基础的旨在证实正式生产工艺条件适用性的验证。当有充分的历史数据可以利用时，可以采用回顾性验证的方式进行验证。选用的批号应当能够代表审核时段中的所有批号，包括任何不合格的批号，而且应当有足够的批数来证明工艺的稳定。生产工艺验证回顾性验证：指以历史数据的统计分析为基础的旨在证实正式生产工72再验证：系指一项生产工艺、一个系统或设备或者一种原材料经过验证并在使用一个阶段以后，旨在证实其“验证状态”没有发生漂移而进行的验证。根据再验证的原因，可以将再验证分为下述三种类型：药监部门或法规要求的强制性再验证发生变更时的“改变”性再验证每隔一段时间进行的“定期”再验证生产工艺验证再验证：系指一项生产工艺、一个系统或设备或者一种原材料经73同步验证：系指在工艺常规运行的同时进行的验证，即从工艺实际运行过程中获得的数据来确立文件的依据，以证明某项工艺达到预计要求的活动。

生产工艺验证同步验证：系指在工艺常规运行的同时进行的验证，即从工艺实际74适用条件及具体方法

验证分类适用条件具体方法前验证通常用于产品要求高，但没有历史资料或缺乏历史资料，靠生产控制及成品检查不足以确保重现性及产品质量的生产工艺或过程必须有比较充分和完整的产品和工艺的开发资料对中试生产阶段后期的的1-3批进行评估，证实工艺设计与条件控制达到预计的要求生产工艺验证适用条件及具体方法验证分类适用条件具体方法前验证通常用于产75适用条件及具体方法验证分类适用条件具体方法回顾性验证

1、适用于某一产品或生产工艺已经过一定时间的连续生产，其工艺操作及设备没有发生改变。2、用于过去未经过充分的工艺验证，但现在仍在使用的生产工艺。

收集近期生产的至少10～30批（一般用20批以上比较保险）的数据进行分析评估，以证明工艺的稳定性和可控性，收集的数据至少包括以下内容。1、主要的原辅料检验结果。2、所有的中间体、半成品及成品质量检验结果。3、过程控制检验结果。4、偏差及整改的措施。5、设备的确认情况及设备的校验情况。6、客户的投诉。7、稳定性考查。

生产工艺验证适用条件及具体方法验证分类适用条件具体方法回顾性验证1、适76适用条件及具体方法验证分类适用条件具体方法再验证

1、工艺发生变更时指工艺过程、合成路线、主要原辅料或溶剂及重要的工艺参数发生了变更。（批量、原料、包装材料质量标准的改变或产品包装形式的改变2、生产使用的主要设备作了调整、更换或大修。3、生产场所发生变化。4、在产品常规检测或趋势分析中发现严重的超常现象或可能对药品的安全、性状、纯度、杂质、含量等有影响。表明系统存在着影响质量的变迁迹象5、稳定性研究数据。6、生产了一定周期后，一般周期性再验证最多不超过3年。（根据对产品质量的潜在影响作出评估后）

根据运行和变更情况以及对质量影响的大小确定再验证对象，并对原来的验证方案进行回顾和修订，以确定再验证的范围、项目及合格标准等。重大变更条件下的再验证犹如前验证，不同之处是前者有现成的验证资料可供参考。

生产工艺验证适用条件及具体方法验证分类适用条件具体方法再验证1、工艺发77适用条件及具体方法验证分类适用条件具体方法同步验证

有完善的取样计划，即生产及工艺条件的监控比较充分；有经过验证的检验方法，方法的灵敏度及选择性等比较好；对所验证的产品或工艺过程已有相当的经验及把握。

组织特殊监控条件下的试生产，而在试生产性的工艺验证过程中，可以同时获得两方面的结果：一是合格的产品；二是验证的结果，即“工艺重现性及可靠性”的证据。验证的客观结果往往能证实工艺条件的控制达到预计的要求。

生产工艺验证适用条件及具体方法验证分类适用条件具体方法同步验证有完善的78四、工艺验证的内容

API的工艺验证应包括影响APl质量的所有关键步骤，涉及化学纯度，杂质的定性和定量分布，物理特性(如颗粒度的大小、堆积密度)，晶型，水分及溶剂含量，均匀性，微生物含量(如果产品易受微生物污染)等。生产工艺验证四、工艺验证的内容API的工艺验证应包括影响APl79关键工艺步骤的验证

对于关键的工艺步骤必须严格验证，可通过增加额外取样检测来实施。API在化学合成过程中，每一个单元反应需要在适宜的工艺条件下进行，这些条件影响着化学反应进行的程序和效果。将关键的工艺条件加以有效控制，就能控制产品的质量和收率，得到符合预定质量标准的产品。生产工艺验证关键工艺步骤的验证对于关键的工艺步骤必须严格验证，可通过增80关键工艺步骤的验证一般API生产中的关键工艺步骤包括：有相变的步骤，如溶解、结晶等；有相变的步骤，如过滤、离心等；引起化学反应的步骤；改变温度或pH的步骤；多种原料的混合及引起表面积、颗粒度、堆积密度或均匀性变化的步骤。

生产工艺验证关键工艺步骤的验证一般API生产中的关键工艺步骤包括：生产81关键工艺参数的验证工艺参数包括物料配料比、物料浓度、反应温度、pH、压力、反应时间等。关键工艺参数及范围的确定，一般由熟悉工艺的技术人员根据实验室小试的研制开发、中试批生产的数据及大生产经验来确定。所有的关键工艺参数都必须验证。

生产工艺验证关键工艺参数的验证工艺参数包括物料配料比、物料浓度、反应温度82离心工艺的验证

目的验证离心、洗涤工艺的效能。如果最终结晶的API需要进行离心洗涤，则应监测每机离心时的工艺参数，如离心洗涤所用溶剂(包括水)的浓度和用量，洗涤的顺序，离心、洗涤、甩干的时间等。因此在验证方案中应增加除常规取样外的额外取样，包括取样的时间、取样的部位、取样量及取样人员，必要时还应明确取样的工具。生产工艺验证离心工艺的验证目的生产工艺验证83离心工艺的验证取样一般离心后每一机湿料至少取一个样品测定与判断项目测定pH、色谱纯度(HPLC／GC)、干燥失重、透过率等项目，以证明每机离心滤饼中残留溶剂、有机物杂质、无机物杂质、固体悬浮物等是否达到标准要求。

生产工艺验证离心工艺的验证取样生产工艺验证84干燥过程验证

目的确定一个最佳的干燥时间范围，以减少由于中间控制的频繁取样而增大污染产品的几率。同时考察干燥均匀性。通常每一种API的质量标准中都规定有干燥失重(LOD％)的控制项目，可以通过不同时间间隔的多次取样(要求每次取样都应在相同的位置)，测定干燥失重来确定最佳干燥时间。验证通常作连续3批。生产工艺验证干燥过程验证目的生产工艺验证85干燥过程验证干燥曲线图生产工艺验证干燥过程验证干燥曲线图生产工艺验证86混合过程的验证

目的确定最佳混合时间及混合均匀性的验证验证应考虑混合时间和混合物料量的关系，通常混合机的最佳投料量占该混合机实际容积的60％～70％。可以通过不同时间间隔、不同取样点的多次取样，用库尔特颗粒粒度分析仪或过筛法测定颗粒度分布，或作堆积密度(单位体积的重量比：ml/g)进行比较确定。

生产工艺验证混合过程的验证目的生产工艺验证87混合过程的验证不同取样点比较曲线图（松密度）

生产工艺验证混合过程的验证不同取样点比较曲线图（松密度）生产工艺验证88混合过程的验证混合前后RSD趋势图（干燥失重）生产工艺验证混合过程的验证混合前后RSD趋势图（干燥失重）生产工艺验证89返工和重新加工的验证对于不符合质量标准的产品可以作返工或重新加工处理，其中再精制是我们常见的返工形式。再精制是重复全部或部分经过验证的精制生产工艺来达到对产品的提纯，因此，不需要进行再验证。而重新加工工艺通常有一些不同于经过验证的工艺步骤，也可能包括部分与原工艺相同的工艺参数，此工艺需要作3批的验证，考虑到不合格产品出现的偶然性和不连续性，重新加工工艺的验证可以是不连续的批号。如果必要，还需对返工的API作加速稳定性研究。生产工艺验证返工和重新加工的验证对于不符合质量标准的产品可以作返工或重90五、附加研究杂质形态分布API稳定性研究中间体的稳定性考察清洁验证物料的回收和套用生产工艺验证五、附加研究杂质形态分布生产工艺验证91杂质形态分布对于新工艺，应对杂质的分布情况(定性、定量)进行研究，对验证批次之间的杂质分布也要进行比较，批次间应一致且符合预定质量标准。如果某批的杂质含量同其他批相比明显偏高，即使符合预定质量标准，也要调查原因，采取措施。对于因工艺变更或生产场地转移而进行的再验证，除验证批次间比较外，还要和以前验证批作比较，质量应相当或更好。生产工艺验证杂质形态分布对于新工艺，应对杂质的分布情况(定性、定量)进92API稳定性研究不论是新产品工艺验证还是由于工艺变更、场地转移等原因进行的再验证，应对验证批的APl做加速稳定性实验和长期稳定性实验。生产工艺验证API稳定性研究不论是新产品工艺验证还是由于工艺变93中间体的稳定性考察由于药品生产通常不是一步完成