贝克尔的人力资本理论的内容与现实意义

85/85此资料来自：.（此资料来自：.（）联系电话：020-.值班手机供50万份治理资料下载3万集企业治理资料下载1300GB高清治理讲座硬盘拷贝贝克尔的人力资本理论目录[][]贝克尔的人力资本理论概述在方面作出了专门大的贡献，其著作《人力资本》(1964年)被西方学术界认为是“经济思想中人力资本投资革命的起点”。在这本书中，他地阐述了形成人力资本的各类及其产生的。贝克尔对的贡献在于他对的分析上。他对家庭生育行为的和成本—效用分析，他提出的小孩的直接成本和概念，家庭时刻价值和时刻配置，家庭中活动和非市场活动的概念，令人耳目一新。他在人力资本形成方面、正规教育、和其他的与以及年龄—收入曲线等问题展开分析，强调教育与对形成人力资本的重要作用。贝克尔的研究方法和研究成果颇具开创性，为人力资本理论的进展奠定了良好的基础。（，1930-）被认为是现代领域中最有创见的学者之一，他曾和同在执教，同时成为人力资本理论研究热潮的推动者，并成为闻名的的要紧代表人物之一。他的著作《人力资本》被西方学术界认为是"经济思想中人力资本投资革命"的起点。以至当他在1992年获得时，对之人们竟有一种姗姗来迟的感受。贝克尔在学术研究方面有一个特不显著的特点，他几乎能够把从表面上看和经济学没有任何联系的现象，与经济学联系起来，并运用对之分析计算得头头是道。他涉猎的领域宽敞，思路敏捷，甚至写过一本用经济分析方法研究犯罪问题的书，其中给定了犯罪的预期收益，同时用被捕和受惩处的可能性来表示犯罪的预期成本和罪犯的偏好。这种分析使犯罪看上去更象是罪犯因的缘故而从事的一种职业。贝克尔的这些语惊四座的著述正是芝加哥自由主义学派的典型思路之表现。那个学派坚持认为，关因此经济学最差不多的标准假设，追求利益最大化是作为最小理性单位的个人的必定选择，从这一点动身，不但能够解释人类的行为，而且能够解释人类的一切行为。贝克尔的人力资本理论研究成果集中反映在他在1960年后发表的一系列著作中。其中最有代表性的是《生育率的经济分析》（1960）、《人力资本》（1964）和《家庭论》（1981）。贝克尔对人力资源理论的贡献，突出表现在对人力资源的微观经济分析上。他对家庭生育行为的经济决策和成本－效用分析，他提出的小孩的直接成本和间接成本的概念，家庭时刻价值和时刻配置的概念，家庭中市场活动和非市场活动的概念，都令人耳目一新。他在人力资本形成方面，教育、培训和其他人力资本投资过程的研究方面取得的成果，也都具有开创意义。追求、和是贝克尔丰富的理论著述中贯穿始终的主线。人力资本理论是西方新经济理论的重要分支之一．自二十世纪五、六十年代兴起以来，随着科学技术进展和来临，受到了越来越广泛的关注。该理论坚持以人为本经济进展思想，强调人本身的积存关于经济进展的重要意义，弥补了西方传统经济学研究以物为主、忽视作为之一的劳动者的对经济阻碍之不足。作为人力资本理论的奠基者之一，加里·贝克尔(GaryBecker)长期致力于运用经济学方法和观点研究人类行为，开发了往常只有社会学家、人类学家和关怀的研究领域．拓展了经济学研究范围，被称为“帝国创建者的”。在人力资本研究方面，贝克尔从家庭和个人的角度动身，做了许多开创性研究工作。奠定了人力资本理论的基础．其代表作(人力资本》被认为是“人力资本革命”的起点，其丰硕的研究成果对西方新经济理论研究有深远阻碍，关于我们正确实施科教兴国战略也有现实参考。[]贝克尔的人力资本理论的内容(一)对人力资本概念的论述在贝克尔《人力资本》一书出版之前，人力资本概念已存在专门长时问。1766年，给人力资本下了较为完整的概念，他认为一个国家全体居民的所有后天获得的有用能力当作的重要组成部分，提出“在社会的中，可提供收入或的，除了外．还包括社会上一切人学得的有用才能。这种优越的技能．能够和职业上缩减劳动的机器工具，作同洋的看法．确实是社会上的固定资本”。先驱进一步进展『这一观点．他在抨击将看做是惟一的观点时．提出“物质资本”与“精神资本”概念。他认为由物质财宝的积存形成的资本是物质资，本由人类智力成果积存而成的资本是“精神资本”。李斯特特不强调，青青年和成年的教师、作曲家、音乐家、医师和行政官都应当被列入生产者之列，而且他们的生产性要比单纯的体力劳动者的生产性要大得多。但人力资本概念产生以后，由于受传统伦理道德的束缚，在专门长一段时刻内，人力资本理论研究处于停滞状态，直到20世纪中叶，科学技术在生产领域得到越来越广泛的运用，人力资源状况对经济进展的作用越来越重要．同时，传统的资源禀赋学讲不能解释象日本、德国如此相对贫乏的国家何以能从二战废墟中迅速崛起，以及美国结构中存在的所谓“”，部分学者终于冲破传统伦理道德及人性自由束缚，掀起了“人力资本革命”。贝克尔是这场革命的要紧倡导者之一。关于人力资本投资，贝克尔认为用于教育、在职训练、卫生保健、劳动力迁移以及收集与收入等实际活动的支出差不多上一种投资．而不是．因为它们不仅在短期内提高．而且能够长期起作用。关于人力资本的内涵，贝克尔认为人力资本不仅意味着才能、知识和技能，而且还意味着时刻、健康和寿命。关于人力资本的特性，贝克尔认为人力资本首先是一种人格化的资本，表现为人的能力与素养，与人本身不可分离。因此，工作性质、种类等都会阻碍人力资本的使用，同时也意味着人力资本具有私有性质，如何使用取决于个人。其次，人力资本生产率取决于拥有这种资本的人的努力程度．因此．适当而有效的刺激能够提高人力资本的使用效率．这是人力资本与物质资本最大的区不。再次，人力资本的价值是由人力资本的各项开支所构成，然而人力投资的成本计量除这些实际费用支出外，还必须计算“放弃收入”，即“”或“”(“放弃收入”是人力资本投资的要紧)。如某人在校学习或在企业同意培训，显然某人就没有时刻来从事或劳务。由此而失去的收入，即所谓的“放弃收入”。贝克尔认为人力资本能够通过后天投资获得．并阻碍以后时期的生产率和收益．因此，用于物质资本的投资收益分析方法，也同样适用于人力资本研究。贝克尔对人力资本的理解极大地突破了囿于物质资本的传统经济学局限．使经济学研究朝着主体化的方向进展。人力资本概念诞生以来引起了诸多争议。对人力资本持异见的要紧来自两方面：一是资本泛化对现有的经济理论造成了混乱，使得投资、消费等概念之间的界限十分模糊，给诸多研究工作带来了困难。二是将经济因素看作人类行为的唯一动因，过分夸大了经济利益在社会活动中的作用，与现实情况差异较大，同时也有悖于传统的伦理道德观念。上述异见，使得人力资本理论在较长的时刻不为人们所同意。但随着科学技术的进展，这种局面有所改观．特不是进入九十年代后，知识经济的兴起．人力资本理论受到越来越广泛的重视从的观点来看，贝克尔的人力资本观点与传统的一贯做法一样．舍弃了资本的阶级属性与社会属性，因而不能揭示人力转化为资本的深刻社会缘故．容易混淆关于“”的历史论断，使得资本与劳动之间的对立关系变得模糊不清。但除此之外，贝克尔在既定的社会制度下研究人力资本所揭示的一些论点具有积极意义，关于我国社会主义建设也有重要的参考价值。(二)关于人力资本投资模型的建立及含义贝克尔的突出贡献之一是首次用传统的微观均衡分析方法建立了人力资本投资均衡模型。贝克尔认为人力资本与物质资本投资一样，与个人以后收入之间是存在着紧密联系的．在假设每个家庭(或个人)都追求效用最大化的基础上，贝克尔证明了在人的生命周期的某个时期，人力资本投资的均衡条件为：“人力资本投资的的当前价值等于以后收益的当前价值。贝克尔的人力资本投资均衡条件有以下含义：1、在人的一生中，最优投资量是随着年龄的增长而下降的。因为随着年龄的增长，积存的资本增多，在上涨，进一步投资的边际成本变大；另一方面，随着年龄的增长，可预期的收益在下降，因为寿命有限，留下来采集这些的年限减少了。因此，从个人经济利益角度考虑，每个人都应当在年青时加强人力资车投资．如此做是最合算的。2、人力资本投资随着年龄的增长而变化。一般年轻时，人力资本投资增长快．收入增长也快，后来增长慢．投资量趋于下降；年老时．接着工作的年限不多了，投资可能不足于抵销人力资本．收入可能下降。3、人力资本折旧率越大，投资的动力越小。因为随着提高，就要降低，人力资本投资量必定减少。4、打算在劳动力队伍中逗留年限较短的人或一年中较少工作的人，对人力资本投资的动力较小，因为他们的投资收益也较步。5、从定义分析，a取决于人的努力程度，假如a变小．收益会变小，对人力资本投资动力也小。也确实是讲，进行适当而有效的刺激．一方面能使人们更加努力地工作．另一方面，也能使人们对自己的技术和训练作更大的投资。(三)在职培训对收入、就业和其他经济变量的阻碍在人力资本投资各种形式中，贝克尔重点考察在职培训。他将在职培训分为“”和“”。关于“一般培训”．贝克尔指出“一般培训在提供这种培训之外的许多企业差不多上有用的。”大多数一般培训在提高提供这种培训的企业的工人以后边际生产力的同时也增加了许多其他企业的。按照完全竞争假定．任何一个企业所支付的工资率差不多上由其他企业的边际生产力所决定的。如此，在提供一般培训的企业边际产品的增加大于工资率时．它们才能获得培训的部分收益，完全一般性培训在许多企业中差不多上同样有用的，而且在所有这些企业中，边际产品都按同样的幅度增加。因此．工资率和边际产品增加的量完全相同，而提供这种培训的企业就得不到任何收益。那么，一些企业什么缘故还要提供一般培训呢?缘故是只有在企业不付出任何费用时，它才情愿提供一般培训。所，工人通过领取低于他们在不同意培训时能得到的工资的方法来支付一般性在职培训的费用。一般培训对收入与年龄之间的关系有重要的阻碍。贝克尔指出：“受过培训的人在培训期间将得到较低的收入，因为在这段期间要为培训付出代价。而在以后的年龄中可得较高的收入。”0因为受过培训的人的年龄收入曲线比没有受过培训的人的年龄收入曲线更加倾斜，投资成本与从投资中得到的收益越大，这种差不也越大。而且，一般培训不仅使曲线倾斜也使曲线更凹，这讲明：“培训对青年时的收入增加率比对老年时的收入增加率的阻碍更大。”关于“专门培训”，贝克尔指出，不同类型的培训所提高的生产率在提供培训的企业和其他企业显然也是不同的。它能更大地提高提供培训企业的生产率的培训能够称为专门培训。完全专门培训能够定义为把受培训者用于其他企业时对生产率没有阻碍的培训。贝克尔认为在专门培训的情况下。“企业必须支付培训费用，因为没有一个理智的雇员会对他没有好处的培训支付费用。企业将以利润更多的形式得到这种培训的收益，利润的增加来源于更高的生产率，不管收益多少——按适当的比例——只有在收益至少等于成本时，企业才会提供培训，长期竞争的均衡要求收益的现值完全等于成本。”关于正规学校教育、保健等其他人力资本投资形式，贝克尔也有自己独到的见解，他把学校看作是专门从事教育生产的机构，并认为学校正规教育与企业在职培训之间并不一定总是有明显的区不，在某些方面，能够把学校作为一种专门企业，把学生学习作为一种专门培训。关于保健，贝克尔认为，身心健康在世界各地日益作为决定收入的重要因素，保健投资与在职培训有同样的阻碍。(四)关于抚养小孩的成本问题贝克尔认为每个家庭都要依照有限的资源情况，在多生小孩。依旧要给小孩们多进行训练、教育或多消费这两者之间进行选择而作出决定，并引入“”概念，按照家庭追求效用最大化的原则，证明了小孩的与父母买其他是接近的替代物，小孩的质量和数量通过影子价格发生作用而构成最好的相互替代关系，由此解释了人口增长与人力资本投资的互动关系。贝克尔认为发选国家生育率下降，一方面是由于随着，时刻价值高，已婚妇女的时刻价值提高而使小孩数量减少而质量提高。另一方面是随着经济增长，对小孩的质量和数量通过影子价格发生作用而构成最好的相互替代关系，由此解释了人口增长与人力资本投资的互动关系。贝克尔认为发达国家生育率下降，一方面是由于随着经济增长。时刻价值提高，已婚妇女的时刻价值提高而使小孩数量减少而质量提高。另一方面是随着经济增长，对小孩的投资回收率增加。人力资本投资回收率增加，会鼓舞对小孩多投资。对如何降低进展中国家过高的人口问题，贝克尔认为除了采取措施降低每个一般家庭对小孩的投资成本，同时完善．提高有技术人员的工资以刺激劳动生产率，改善人们对投资选择，提高人力资本投资而减少人口。(五)关于人力资本投资回收率问题贝克尔认为，人力资本投资的多少取决于其回收率不能小于和有形资本的回收率。在具体计算时．要考虑经济增长耐以后收入提高的作用，也要考虑不劳动者的人数的变化等。许多国家的情况表明，在企业、工人之间都存在竞争，如竞争使收入高于生产力。就会降低收入；而低于生产力就会提高收入。这时，企业就会通过奖盒或其它形式为工人分配利润。如工人生产力超过收入．则会刺激企业招收更多工人。以进一步提高利润。因此．如工人生产力低于收入，将会出现相反情况。可见．追求最大利润的途径，应设法促使收入和生产力趋向平衡。贝克尔曾用方程式来进一步讲明这一问题。他还用多重回归的方法不估算社会投资回收率的值。[]贝克尔人力资本投资理论的现实意义尽管贝克尔关于人力资本投资的理论还存在着多争议，但用米考察人本身智力与体力变化对经济的阻碍，无疑是历史性的突破。在贝克尔研究的基础上，现代西方新经济理论差不多上都引入了人力资本的阻碍因素。如(Romer，1986)、的(，1965)、的(Lucas，1988)、(Krugrnan—Lucas—Yang，1988—1991)等．都将人力资本因素作为阻碍经济增长的重要因素考虑，人力资本理论因此逐渐受到重视并完善起来。贝克尔突破传统的资本概念的束缚，从一个全新的角度揭示了经济进展的重要缘故，进展了。贝克尔认为人力资本状况的改善是战后以来发达国家经济进展过程中所产生的“余增长率”的全然缘故．改善贫困人口的决定性因素是人口质量的改善和知识的增进，贝克尔反对古典经济学家的“自然资源决定论”和的“人口决定论”等悲观论调，他认为，决定人类前途的并不是空间、土地、．而是人的智慧与能力。从宽敞进展中国家角度考虑，基础教育与在职培训确实应当成为政府援助的方面，因为人力资本投资不仅能提高国民素养，增加存量，而且可提高一国的．增加了一国的国际竞争力。特不是进入知识经济的今天人的素养状况决定了一国的科学技术进展潜力，在重视物质资本投资的同时。应高度重视人力资本投资问题。贝克尔首次使用了成本一收益分析方法对人力资本投资进行分析，弥补了人力打算理论的不足。五、六十年代．家普遍意识到教育对经济进展的重要作用．认为加速经济进展不仅需要大量的物质资本．而且需要有效地和使用这些资本的各种专门人才，在这种思想指导下。()风靡一时，人力打算的要点是利用历史的有关资料，对以后的人力需要进行．给各国政府制定教育进展规划提供依据。但人力打算理论最大的缺憾是没有考虑到人力资源建设的成本问题。贝克尔的人力资本投资均衡模型克服了这方面的不足，不仅考虑了人力资本投资利益．而且还考虑了人力资本投资成本问题，特不是引入了“放弃收入”概念和时刻因素．使人力资本投资的更完整，更全面。人力资本理论打破了传统的消费理论，对现行的分析也提出了修正。依照贝克尔的定义，一般地，消费活动不阻碍今后的生产力．任何一项费用的开支．只要能阻碍以后的收益．确实是投资。如此，依照传统认定是消费的活动如教育、卫生保健、在职训练、劳动力迁移等．由于能阻碍以后生产力，应当被认为是投资。但在现实生活中．企业与个人甚至国家，过分侧重于有形资本的投资问题．对人力资本这一极重要的则专门少有详细的打算安排。关于核算问题，贝克尔认为现行的国民收入核算方法不能正确可能一国的与规模。他特不指出，任何一个社会的差不多的资源是人的时刻，因而主张把人力资本投资成本与各种“放弃收入”算入整个国民收入中去．认为如此做有助于宏观经济分析和正确反映现实。那个观点已为越来越多的经济学家所同意。遗憾的是．迄今为止还没有那个国家真正能够做到这一点。从世界范围来看，进展中国家与发达国家人口素养差异是世界经济进展不平衡的一个重要缘故。进展中国家教育投入不足，智力外流，人口质量低下，阻碍了进展中国家经济进展。发达国家利用高所产生的人才积聚效应．推动了其在科学技术领域终处于地位，从而在与中赚取了更多的利益。如何改革现有的教育体制，用好有限的教育投入。使其更加符合经济进展的需要?如何完善政策，吸引人才?是宽敞进展中国家急待解决的重要问题。从我国来看．人力资本状况还远不能适应知识经济进展的要求．这集中体现在上的两个失衡：一般劳动力供过于求；具有较高素养和技能的劳动力(即具有较高人力资本存量)供不应求，特不是高技术人才、、企业经营者严峻匮乏。因此要真正实施“科教兴国”．必须采取有力措施加大人力资本投资．迅速提高人力资本素养。一是发挥政府的主导作用，加大政府对教育的投入．提高教育支出占的比重。改善政府投入结构，重点向基础教育领域倾斜．致力于关心那些贫困而无力进行人力资本投资的人以重新获得生存的技能。二是推动人力资本投资的多元化进展。教育投资具有专门强的，除了政府之外．还应该广开门路．鼓舞个人投资和社会各界投资办学，推动教育产业化。要特不注意扭转目前单位与企业普遍存在的重用人而轻培训的短视行为，加强企业对人力资源的治理，鼓舞企业对人力资本投资，真正体现以人为本的。从劳动者个人的角度动身。为顺应知识经济进展的需要，迎接时代挑战，也应该积极倡导“终生就业，终生培训”的观点，积极参加在职培训以及各种各样的后续教育。三是加快推进建立，完善劳动力市场，健全以市场供求为基准的灵活的用工制度，使劳动者的收入真正与其能力贡献相适应，以强化人力资本投资的诱因．形成人力资本投资与经济进展的良性循环。[]参考文献李守身、黄永强.贝克尔人力资本理论及其现实意义本条目对我有关心12分享到：

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发表评论西部地区人力资本与经济增长关系的分析点击数：5771【字体：】【】【】【】内容摘要：通过“教育年限法”和“教育成本法”对西部地区人力资本水平进行了测，度和对比，并运用人力资本溢出模型对改革开放以来西部各省区人为资本积存和外溢的增长效应做出了实证分析。在此基础上，引入有效劳动模型，进一步深入分析了人力资本对经济增长的总贡献率。此外；还对资本、劳动力及技术水平的增长贡献率做出了核算。关键词：西部地区，人力资本，经济增长一、引言邓小平同志在改革开放之初就我国总体进展大计提出了战略性设想，在这一设想的指引下，自上世纪80年代以来，国家稳步推进的市场化改革给各地区带来了专门大的进展，但地区进展差距也开始逐步显现，东、中、西三大地区间的经济进展水平开始不断分化，不平衡趋势愈演愈烈。在这一背景下，随着东部地区人均收入和生活水平的提高、产业结构和技术水平的提升，其所具有的区位优势对生产要素产生了极强的集聚效应，因而包括人力资本在内的生产要素开始主动流向这一地区。特不随着电子、通信、计算机等一批新兴的高科技、高利润行业不断向这一地区集聚，使人力资本一直就不丰富的西部地区更是面临着高级人才加速“东流”的局面。这种状态使西部开始陷入一种双短缺的境地：一方面，西部作为中国重要的重化工业和能源原材料基地，在技术设备普遍陈旧的条件下，政策性和非政策性的投资相当匮乏，急需投入大量物质资本；另一方面，这一地区本来就相对短缺的人力资本又不断流向东部经济发达地区，人力资本也陷入严峻不足的境地，因此，西部地区的经济进展相对缓慢。依照笔者的测算，近年来这一地区的产出效率变化不大，与东部地区相比，西部地区的土地、资本以及劳动力使用效率都远低于东部地区。鉴于此，以加快西部地区经济进展速度、缩小东、西部地区经济进展差距为目标，确定今后一段时期内西部地区的经济进展方向和模式，是事关我国社会经济协调、稳定进展的重要内容。而从人力资本理论层面，着重探讨经济增长方式转型期西部经济的进展特征，具有重要的现实意义。但要对此做出深入的探讨，首先需要对改革开放以来西部地区人力资本与经济增长之间的关系做出明确分析和界定。二、模型选择与分析方法讲明(一)人力资本测度方法本文采纳“教育年限法”(Barro，1991，1995)和“教育成本法”(Eisner，1978；Kendriek，1976)计算人力资本水平。通过两种方法的核算与比较，能够得到更为准确和可信的结果。人力资本测度方程可设定为：

式中ha和ha’分2U为以“教育年限法”和“教育成本法”表示的人均人力资本水平。ha1至ha5为文盲、小学、初中(含技校)、高中(含中专、高职)、大专及以上等5类同意不同教育层次就业人数占总就业人数的比重，依据有关文献，可分不设定它们的权重。(二)人力资本溢出模型在综合考虑理论的合理性、实践性和权威性的基础上，本文采纳卢卡斯人力资本溢出模型(Lucas，1988)，：作为分析的方法。该模型在理论和技术两个方面都具备良好的适用性，其标准形式为：Y为当期的总产出，A为不变的技术水平，K为资本投入，ha为人均人力资本水平，Ne为总人力资本水平。(三)假设条件1.劳动力为年龄范围在1660岁之间受过各级学校教育的就业人口总数；2.就业人口中同意同级教育水平的劳动力是同质的，即同一教育层次的劳动力无质的差不；3.不考虑人口迁移和流淌、辍学和意外死亡、同意再教育等而导致的人力资本水平变化。三、实证分析(一)要素产出弹性的可能与分析首先对(3)式两边取对数，整理后可得：分不运用教育年限法和教育成本法得出的人力资本数据，并结合其他相关数据对(4)式进行可能，结果见表1，运行软件为SPSSl3.0。由表中结果可得如下几点结论：1.两方法得出的结果在西部各省区间具有近似的变化规律。由于青海和西藏的可能结果未通过检验，讲明人力资本溢出模型不适用于这两个省区。鉴于本文的研究目的，后续部分将不再讨论这两个省区的相关情况。此外，广西由教育成本法核算的结果也未能通过检验，因此，只能通过由教育年限法可能出的结果进行分析。2.教育年限法可能结果表明，贵州、云南、甘肃、新疆四个省区的资本产出弹性系数要小于总人力资本的产出弹性系数，而重庆、四川、广西、陕西、宁夏和内蒙的资本产出弹性系数大于总人力资本的产出弹性系数；同时，教育成本法可能结果也表明，除贵州外，其他省区的资本产出弹性系数也大于总人力资本的产出弹性系数。因此，从总体上观看，可能结果差不多上符合我国，特不是西部地区的现状——人力资本对经济增长的作用不如资本明显，即经济增长对资本投入的反应较为敏感。3.由两种方法得出的劳均人力资本的产出弹性系数表明，重庆、贵州、云南、甘肃和新疆五省区的经济增长对人均受教育年限和成本变动的反应也相当明显，而其余省区的反应却十分有限。由于人均人力资本代表了溢出效应的大小，由此能够推断，上述五省人力资本的溢出效应较为显著。(二)人力资本总贡献率的核算与分析在前期的研究成果中，笔者曾应用相关方法对人力资本溢出模型中人力资本积存量、人均人力资本水平等要素的产出贡献率做过初步分析，结果较为理想。但这一分析只探讨了各要素的直接贡献率，无法完全解释人力资本的全部作用，具体来看存在两个问题：第一，人力资本存量Ne中包含有劳动力数量的贡献率，即应将劳动力数量的贡献率扣除后，方可得到净人力资本存量的贡献率，即净人力资本存量的贡献率应小于Ne的贡献率；第二，上述以人均人力资本水平表示的外溢效应只能代表外溢程度的强弱，而无法核算人力资本外溢引致的其他生产要素贡献率的递增，而这种递增恰好是外溢作用的具体表现。鉴于此，为更全面核算人力资本的真实贡献率，还需在已有研究的基础上做出进一步分析。借鉴已有的研究方法(王金营，2001)，并加以扩展，可将净人力资本存量和人均人力资本(人均受教育年限或成本)的贡献率之和称为人力资本对经济增长的直接贡献率，将人力资本外溢引致的外部性收益称为间接贡献率，二者的和便为人力资本对经济增长的总贡献率。为核算间接贡献率，还需引入有效劳动模型，该模型的具体形式为：(5)式中各变量的含义与(3)式相同，但两式所表述的内容有所不同。一方面，(5)式中有效劳动Ne也是人均人力资本与劳动力数量的乘积。但(5)式并未单独考虑人力资本的溢出效应，只是由于资本和总人力资本的弹性系数а、в的和未被施加等于1的限制，因此假如二者的和大于1，则(5)式也符合生产规模酬劳递增规律，而递增的源泉就可解释为由于人力资本具有外溢作用，导致其他生产要素(劳动力数量、资本)产出效率提高。另一方面，由于(3)式已将溢出效应单独列出，且资本和总人力资本的弹性系数。а、в的和等于1，因此各生产要素的产出贡献率并不包含外溢性效应。由此可知，两式通过不同的方式表明了人力资本对经济以规模酬劳递增方式发生变化的内生促进作用。如此以(5)式中去除人力资本之后的各生产要素贡献率的和，减去(3)式中去除人力资本之后的各生产要素贡献率的和，所得的差便为人力资本外溢效应的实际产出贡献率，也确实是人力资本的间接贡献率。基于上述思路，可按如下步骤得到人力资本的总贡献率。首先，对西部各省区有效劳动模型的自变量系数进行可能，结果见表2；其次，以此为基础，通过对相关数据的处理和计算，又可得到各省区有效劳动模型中各要素投入对经济增长的贡献率；最后，依据上述思路，可进一步得到各省区人力资本的间接贡献率，进而结合直接贡献率便可求得总贡献率，结果见表3。由表3可知，以教育年限法核算的结果来看，除广西、陕西和内蒙古外，其他省区人力资本对经济增长的总贡献率都较高，特不是贵州、云南、甘肃和新疆的贡献率都超过了20%。同时由教育成本法核算结果可知，所有省区人力资本对经济增长的总贡献都较高。由此讲明，自改革开放以来，西部地区较为重视人口素养的提升，由于不断加强教育和人才培养的投入力度。因而使本地区的人力资本水平不断得以提高，人力资本对经济增长的促进作用也日益明显。一般认为，由于西部地区人力资本水平低，对经济增长的阻碍力可不能太强，而上述结论却与此大相径庭，如此就出现了一个难以解释的悖论。进一步来看，由表3可知，以两种方法进行核算，四川、广西、陕西和内蒙，人力资本对经济增长的总贡献率都排在其他省区之后，然而这几个省区人力资本水平都较其他省区要高，如此就出现了另一个令人费解的悖论。对以上两个悖论可做如下解释：假如初始人力资本处于较低水平，在人力资本增长一定数量时，产出的增长速度就会较快。也确实是讲，假如初始人力资本水平较高，人力资本的边际产出反而会较低。这一现象应该符合边际酬劳递减规律。如图1所示，在人力资本积存量到达Nel之前，人力资本水平较低，现在人力资本的边际产出量是递增增长，而在Nel之后开始递减增长，现在随着人力资本总量的增加，人力资本的边际产出逐渐递减。这一结论对卢卡斯模型的结论——随时刻推移，人力资本的外溢效应将逐渐减弱——做出了有力的证明。四、结语当前，在我国以技术创新带动经济增长方式转型的关键时期，提高人口素养是关键；同时，随着西部大开发战略的深入实施，其已成为我国今后专门长一段时期内区域进展战略的重要组成部分。因此，西部各省区应努力把握这一有利的进展机遇，在人才积存方面打下良好的基础。首先，各省区应构建更为完善的教育体系，提高义务教育和基础教育的普及程度，加大教育投资，为人才积存制造良好的基础条件和环境；其次，健全社会保障体系，为各类人才提供切实而有效的生存保障；再次，各省区应建立健全以人才有序流淌为目标的劳动力市场体系，制定政策吸引更多的外部人才，以此建立起人才培养、引进的有效增长模式；最后，各省区应加快和健全以人力资本推动的科技创新体系，在“引进、消化、汲取、创新”四个环节上，做到物尽其用、人尽其才。作者：来源：公布时刻：2007年08月22日相关信息没有相关内容尚无评论!我支持我中立我反对本评论只代表网友个人观点，不代表本站观点。该信息所属栏目不同意游客发表评论！人力资本形成中的政府投资主体考察来源：作者：时刻：2010/09/28一、市场失灵、外在性与政府行为在人力资本形成问题上，存在着严峻的市场失灵。其表现为：微观市场主体从个人追求利益和需求的角度动身进行投资，这些投资往往只满足个人利益，如企业只注重专门性培训的支出，而对普遍提高职工素养的一般性培训则缺乏应有的积极性。由一、市场失灵、外在性与政府行为在人力资本形成问题上，存在着严峻的市场失灵。其表现为：微观市场主体从个人追求利益和需求的角度动身进行投资，这些投资往往只满足个人利益，如企业只注重专门性培训的支出，而对普遍提高职工素养的一般性培训则缺乏应有的积极性。由于市场信息的不完全性，使得个人对人力投资缺乏全面科学的决策基础，因而所做出的投资选择往往与实际的社会需要不相一致，造成投资的白费，而这种白费比起一般的物质资本投资的白费要大得多，它不仅可能会阻碍一个人一生的进展，而且假如大量的供求失衡则会导致国家经济增长的损失。有些人力投资属于公共用品或半公共用品，个人或企业不愿或全然无力进行这项投资，如公共卫生、医疗保健、贫困地区基础教育投资等。在劳动力迁移中的人力资本形成问题上，有些投资是个人无法实现的，需要政府支持，如将众多无法从本地脱贫的人从赤贫地区迁移出来，实现易地脱贫，这一迁移是个人无法实现的，需要政府支持。市场机制在扩展教育机会方面存在着严峻的失灵。表现为：在满足中上等收入家庭的私人要求方面，做得相当灵活，然而在为农民子女和一般的穷苦人家，尤其是贫困地区的居民提供额外的教育服务方面，不管从数量上依旧从质量上讲，都极其欠缺的。也确实是讲，在完全依靠市场调节进行人力资本投资的情况下，富人家庭子女同意教育的机会远远大于穷人家庭子女，而教育将是增加知识、技能，摆脱贫困的重要手段，因此持久的贫困不仅使自身难以得到有价值的技能，而且通过家庭传递机制，其子女也将处于贫困及无力同意人力投资的困境中，这是一种事实上的不公平，需要有政府行为加以矫正。按照新增长理论所述，经济增长的源泉是人力资本的积存，然而在经济落后的地区，人力资本积存受经济进展水平的制约，难以自发形成经济进展与人力资本投入的良性循环。由于在落后地区教育投资过少，使资本边际产出率低，如此必定使不发达地区的资本和人力流向发达地区，从而使一国的资本和人口都集中于一些大都市和发达地区。这便进一步加深地区之间经济和社会进展的不平衡。在人力资本形成问题上，政府投资与外在性紧密相联。所谓外在性确实是未被市场交易包括在内的额外成本及收益。外在性分为积极的和消极的两类，其划分取决于个人是否无偿地享有了额外收益，或是否随了不是由其导致的额外成本。人力资本投资所形成的健康、知识、技能以及由此引起的文明、制造力、创新、发明具专门强的积极外在性特征。这些知识具有公共用品和半公共用品的性质，具有专门强的正外部性特征。表现在消费者只需花专门少成本就能从不人的知识中获得利益。当某人完成了一个新的发觉，并由此产生更大的经济生产力时，其他的人（或公司）会从中获利。尽管发明者能通过价格收费，但他得到的仅仅是社会从这项发明中得到的全部利益中的一部分，其他厂商会模仿学习他。而且新的发明往往由于降低生产成本而使消费者受益。例如，像激光和半导体如此的发明，由于提供了新产品，并使随之而来的产品能在较少的费用下生产出来，最终使消费者受益。在个人研究者承担完成发明时，社会得到正的外部利益。假如从发明中得利的每个人都必须向发明者付费，那么将产生远比现在更为强烈的发明动机。实际上，专利和政府法律使发明者能得到比没有它们时更大的酬劳。在存在正的外在性的情况下，往往会出现物品供给不足的现象。这时需要通过政府行为增加供给。在人力资本投资问题上，积极的外在性如何引起供给不足？在那个地点，私人边际收益仅仅包括个人或家庭所获得的收益，然而由于增加人力资本投放提供了积极的外在性，社会的边际收益将超过个人和家庭仅仅考虑的私人收益，现在私人所投入的金钞票和时刻等资本数量少于就整个社会而言边际收益等于边际成本时的投资数量。积极的外部性讲明了单纯依靠个人进行人力资本投资全然不能达到帕累托最优状态。因此需要政府行为加以补充。二、人力资本形成的外在性解释舒尔茨认为，应当把由人力资本所带来的各种以后收益中由个人或家庭获得的以后收益与其他人及其他家庭获得的以后收益，明确地区分开来。在教育收益问题上，存在着一些不属于受教育个人的教育投资收益。“作为邻居和纳税人的其他家庭都将得到某些收益”，此外“还有一些与雇佣相联系的收益，它们归属于在一起工作的工人和雇主”。因此“必定会存在一个已在社会中广泛扩散开来的教育收益序列”。个人对人力资本的投资表现为追求自我最大化的选择，这一选择呈现严峻的外部效果。当人们已超越初期的“温饱时期”之后，其效应函数立即会发生日益放大的效应，人们可不能简单地满足于在“衣、食、住、行”这类物品之间进行选择，同时达到效用最大。中国的孔子和西方的亚里士多德（Aristotle）都有过（衣食足而后知荣辱）的观点。这种伦理实践上的巨大差异必定会通过个人行为阻碍到外部世界。仅从行为学的观点看，例如当马斯洛（Maslow）所论的“自我价值实现”（Self-actualization）这类行为动机在效用函数中占据重要位置以后，人们追求自我福利最大化的选择就会呈现出明显的“外部效果”，即在差不多生活满足以后，社会成员必定面对各种不同的差不多价值以及价值选择问题，而当人们追求自身价值实现时，往往会给社会带来巨大利益。在近几年出现的新增长理论中，人们广泛地阐述了人力资本外在性问题，并以此解释经济增长。最早对外部性进行讨论并用外部性解释经济增长的理论是由阿罗提出的。阿罗不中意新古典增长理论将技术看成外生变量的观点，认为技术进步是内生的，他借鉴了卡尔多将技术进步视为资本积存决定的观点，假定技术进步或生产率提高是资本积存的副产品，即新投资具有溢出效应。表现在不仅进行投资的厂商能够通过积存生产经验而提高其生产率，其他厂商也能够通过“学习”而提高其生产率。那个地点（阿罗暗示了投资能够通过人力资本的增加来推动生产的增长），阿罗将技术进步看成由经济系统（那个地点是投资）决定的内生变量，并通过假定知识是一种非意愿商品（即投资的副产品）而使技术内生化。罗默沿着阿罗的思路考察了内生技术进步对经济增长的阻碍。在罗默的知识溢出模型中，内生的技术进步是经济增长的唯一缘故。罗默假定企业能够自由退出科研开发领域；每一项技术发明的产权都受到永久爱护，所产生的“租”用来补偿该企业在研究开发中的费用。罗默的另一重要假定是知识的“溢出效应”，尽管专利权爱护发明人的利益，但不能防止其他科研人员利用这些知识去完成下一项知识的生产。知识的生产是排他性的，因而产生了知识的溢出效应。另外，知识的生产需投入人力资本和原有的知识累积；积存的知识越多，用于生产知识的人力资本的边际产出率就越高。基于这些假设，罗默证明：人均收入增长率与社会投入研究开发中的人力资本比重成正比，与人力资本在研究开发中的边际产出率成正比，与时刻贴现率成反比。罗默把知识分解为一般知识和专业知识，一般知识能够产生规模经济，专业化知识能够产生要素的递增收益。专业化知识和一般知识相结合，不仅使知识、技术、人力资本自身产生递增的收益，而且也使其他追加的生产要素如资本、劳动的收益递增。专业化知识的递增收益形成垄断利润，而这一垄断利润又成为新产品开发和研究的资金来源。那个地点，专门的知识和专业化的人力资本是经济增长的要紧因素，它们不仅自身具有收益递增的特点，而且因使资本与劳动等要素的收益递增而产生一个“收益递增的增长模式”。罗默认为知识是追逐利润的厂商进行投资决策的产物，知识不同于一般商品之处在于知识具有溢出效应，这使任何厂商所生产的知识都能提高全社会的生产率。正是由于知识溢出的存在，资本的边际生产率才可不能因固定生产要素（劳动）的存在而无限降低。据此，罗默认为，知识溢出关于解释经济增长是不可缺少的。罗默强调经济增长来源于知识的溢出效应。卢卡斯则直接将经济增长归之于人力资本的溢出效应，卢卡斯借鉴了舒尔茨、贝克尔等人的人力资本概念，把劳动划分为原始劳动与专业化的人力资本，在商品的生产过程中，不仅投入原始劳动，而且要投入专业化的人力资本。将“人力资本”定义为个人的一般技术水平，卢卡斯在那个地点采纳的是广义的人力资本概念，它不仅包括蕴含于人体内的知识、技能，还包括独立于个人之外的知识和技术。需要指出的是，在卢卡斯的人力资本溢出模型中，首先引入了人力资本“外部效应”的概念，即全经济范围内的外部性是由人力资本的溢出效应造成的。这种外部性的大小能够用全社会人力资本的平均水平来衡量。卢卡斯将人力资本的溢出效应解释为：向他人学习或相互学习。一个拥有较高人力资本的人会产生更多的有利阻碍，提高周围人的生产率，但他并不因此而得到收益。其次，卢卡斯在此基础上建立两个概念，其一，每一个家庭和儿童人力资本的投资都对社会人力资本平均水平有贡献，一般均衡的增长轨迹是每个家庭都“预期”到社会平均人力资本将要达到的水平，并作出相应的私人投资决策。其二，人力资本的私人投资具有收益递增的特点：父母的人力资本水平越高，子女的人力资本生产过程的投入产出率就越高。基于这两个假定，卢卡斯证明，人力资本的增长率正比于人力资本生产过程的投入产出率、社会平均的和私人的人力资本在最终产品生产中的边际产出率，反比于时刻贴现率（贝克尔理论中用于确定世代之间人力资本投资的概念）。卢卡斯模型还假定经济存在两个部门：消费品和物质资本生产部门，人力资本生产部门（与宇泽模型--通过假定经济中存在一个生产人力资本的教育部门，从而将索洛模型中的外生技术进步内生化--中的两部门相似）。人力资本的生产技术被假定与投入该部门的人力资本规模呈线性关系，物质资本生产部门则在人力资本外部性的作用下显示出收益递增现象。在卢卡斯模型中，人力资本的内部效应和外部效应关于理解经济的实际增长进程差不多上重要的。卢卡斯还通过经验研究证明了他的观点。例如印度人均产出的是美国的1/15，两国人力资本水平差异（即人力资本的内部效应和外部性）能够分不解释两国生产率差异的40%和60%。卢卡斯认为，人力资本既具有内部效应也产生外部效应。人力资本的内部效应是指个人拥有的人力资本能够给他本人带来收益。人力资本的外部效应是指个人的人力资本有用力于提高所有生产要素的生产率，但个人并不因此而获益，因而人力资本的外部效应确实是指人力资本所产生的正的外部性。由于存在人力资本外部性，在卢卡斯模型中，不存在政府干预的经济增长均衡是一种社会次优，人力资本的投资将过少。斯托齐依照阿罗的边干边学的思想建立了一个完全竞争条件下的内生增长模型。在斯托齐模型中，边干边学是经济增长的发动机，厂商在生产中积存知识从而使商品的生产成本降低。经济增长不仅体现在商品数量的增加，而且体现于商品质量的提高。由于消费者更偏好于优质商品，因此随着时刻的推移，更优质商品不断被生产出来，而较低级商品逐渐被淘汰。边干边学表现为一种制造性过程。与罗默及卢卡斯的人力资本模型类似，知识的外部性（边干边学）是经济增长之源，竞争性均衡增长一般是一种社会次优。假如经济中存在一个“不学习”的部门（即技术停滞部门），经济可能处于一种“非增长陷阱”，即技术进步率和增长率都为零。为了使经济增长，需要进行政府干预以突破“非增长陷阱”。在新增长理论中，阿尔文·扬用另一种不同的增长模型得出了与卢卡斯相类似的结论。在扬的模型中，技术进步是发明和边干边学共同作用的结果。新发明提供的生产潜力通过边干边学而得到实现。由于扬假定边干边学过程呈现强烈的收益递减，因此假如不存在持续的新发明，边干边学过程是不可持续的，假定新发明以一外生的比率增长，边干边学导致了经济实现持续内生增长。罗默与卢卡斯建立了新的技术进步与人力资本的内生增长理论。该理论的核心是一国的人力资本存量越多，人力资本的生产率越高，经济增长率就越高，在罗默与卢卡斯的描述中，一些国家人力资本的积存突破某一界限，社会总人力资本报增长就会达到一个“高水平均衡”，这是目前发达国家的情况；而那些不发达国家由于人力资本生产的过少，从而被锁定在“低收入陷阱”之内。以上的分析都讲明，人力资本具有强烈的外在性特征。正是由于人力资本外在性的存在，使得当不存在政府干预的情况下，个人用于人力资本投资的量将会太少，从而使分散经济的竞争性均衡增长率低于社会最优增长率。对此，罗默提出政府能够向生产知识的厂商提供补贴，或在对知识生产提供补贴的同时对其他生产课税。阿罗假定全经济范围内存在技术的溢出，因此不存在政府干预的竞争性均衡是一种社会次优，均衡增长率低于社会最优增长率，政府能够采取适当的政策提高经济增长率，使经济实现帕累托改善。三、人力资本形成中的政府行为政府的人力资本投资行为动机与个人和企业追求各自的经济利益的投资行为动机不同，它是为了满足政府行使公共权力，发挥其公共职能作用的需要。在不同体制下，甚至在不同的社会进展时期中，受社会的、经济的以及政策性等因素制约和阻碍，政府的公共职能往往具有不同的内涵和外延，相应地政府的投资行为动机也不尽相同。在传统打算体制下，政府之因此对人力资本进行投资，专门大程度上确实是为了对人力资源，尤其是对具有一定知识和技能的劳动力资源进行有打算的开发和利用。而在市场经济条件下，政府是被作为市场与市场调节的补充者和矫正者，其职能被限制在市场不能发挥作用的领域内。政府的职能确实是要满足社会的公共需要及其对公共利益的追求，因此与之相适应的人力资本投资行为动机确实是弥补和消除市场调节在人力资本形成中可能带来的种种缺陷和不足。一般讲，在市场经济体制下，政府对人力资本进行投资的动机表现在以下几个方面：第一，满足社会的“公共需要”。我们明白，在现代社会经济条件下，国家经济的兴衰，要紧取决地国民的躯体健康状况、文化和技术素养状况，取决于由国民所组成的社会、政治和文化背景的优劣。若从经济的角度讲，人力资本投资能为国家生养出健康的国民，培训出各类具有特定劳动知识和技能的劳动者，从而有利于国民经济的持续稳定增长。若从社会、政治与文化的角度看，人力资本的形成及进展又往往关系着一个国家精神岁貌、民族文化及其精神财宝的传播和继承，关系着民族素养，民族政治，文化及道德素养的培训和提高。一般地讲，人力资本形成的部分经济价值能够通过个人的努力和市场的自动调节而有效地实现，但其社会、政治和文化价值由于能为社会和国家带来相应的公共利益及整体经济持续稳定增长等，一般不可能像其经济价值一样能够通过个人和市场的力量得以有效实现，而只能由代表公共利益的政府来满足。因此，政府对社会、政治、文化及道德素养提高，整体经济持续增长等目标的追求就成为其对人力资本投资的要紧动机之一。如通过组织大规模的卫生防疫研究，预防和根除流行病的发生；通过对义务教育进行投资，对非义务教育进行补助，促使本民族文化和道德素养得以普遍提高，并能培养出适合社会专门需要的专门人才。第二，实现人力资本形成中的机会均等。在现代市场经济体制下，人力资本投资的经济价值尽管能够通过个人及家庭的努力和市场的作用来实现，并使其得到相应的经济收益和满足，但受个人家庭状况、所处地区的制约，并非所有的人都能通过自身的努力而获得这种经济价值和利益满足。因为从现实的角度看，人力资本投资的经济意义必须以个人或家庭能正常地提供小孩的营养、医疗保健，正常地同意必要的教育和培训，正常地依据利益原则实现就业迁移为前提。而这些条件或机会的获得都受个人或家庭收入水平的制约。如此，那些出生在自然环境恶劣的偏远地区，生活在低收入家庭的子女就得不到起码的营养、保养、保健及应有的教育和培训，而这些正是决定一个人以后收入高低，乃至决定一个人前途命运的关键性因素。在现代社会经济条件下，社会有责任和义务来保障每个人都能享有起码的营养、健康及平等同意教育的权利。这就需要通过政府财政职能，平衡地区收入差不，关心贫困地区尽快脱贫致富，由政府创办教育，或对个人提供相应的投资补助，以便消除人力资本形成中的各种制约因素。第三，弥补和调节个人、企业在人力资本投资中的不足及缺陷。在人力资本形成问题上，个人、企业和政府一般都有其特定的投资领域和范围。依照市场经济的内在要求，在对教育进行投资的过程中，原则上讲应首先充分发挥个人和企业对人力资本投资的积极性。然而，由于个人和企业的投资具有天然的“自发性”特征，容易受到干扰和阻碍，可能出现供给结构不合理、供给不足或短缺，从而阻碍国家人力资本的合理组合。因此政府作为整个社会经济活动的最后调节者，就需要对人力资本投资进行必要的补充，或通过制定政策对个人投资加以引导，以弥补个人和企业对人力资本投资的不足及缺陷，保证经济均衡进展对人力资本的需要。由于人力资本投资具有强烈的外部性特征，因此需要政府进行投资。政府的人力资本投资既要补偿个人投资的不足，同时也担负着对单纯市场调节条件下的市场失灵的矫正任务。该投资既受人力资本自身形成规律的制约，又受经济进展水平的制约。在投资总量既定的前提下，政府投资在各种形式上的比例以及在每一种投资形式内部如教育各个时期的比例，都直接阻碍到人力资本自身的健康进展和整个社会经济的进一步进展。因此政府对人力资本投资结构和投资进展战略的选择，不能只从人力资本形成的自身特征与进展规律动身，仅仅考虑其自身的需要，还应该将这一问题放在特定的社会经济进展过程这一大的历史背景中加以全面的分析考虑，只有如此，才可能找出比较合理的，既符合人力资本自身特征与进展规律，又能适应整个社会经济进展需要的政府投资进展战略，这应是制定人力资本投资政策的一个差不多原则和动身点。人力资本积存和溢出驱动的经济增长来源：2008-8-2311:47:00【】摘要：人力资本的积存和溢出是理解经济内生增长的关键，据此可构建基于人力资本部门内溢出驱动的经济增长模型。模型论证了用以生产人力资本的人力资本的存在是经济实现经济持续增长的必要条件。模型讲明，在缺乏政府干预时，分散经济中人力资本生产的私人投资不足，经济均衡增长是一种社会次优，适当的政府干预措施能够促进经济增长率提高和社会福利改善。关键词：人力资本；溢出效应；新增长理论模型

一、人力资本的溢出效应

在众多的新增长理论模型中，卢卡斯模型、雷贝洛模型、罗默模型（1990）是阻碍较大的三个模型。

溢出效应在上述三个模型中的重要性有所不同。在卢卡斯模型和雷贝洛模型中，溢出效应的存在关于经济实现持续增长不是必须的，因此雷贝洛在他的分析中对它不予考虑。在卢卡斯模型中，人力资本溢出效应的存在对经济增长的作用体现在它对增长率的阻碍上，溢出效应的存在将使分散经济的均衡增长率低于社会最优增长率。而且，卢卡斯也忽略了人力资本部门内溢出对经济增长的阻碍。在卢卡斯模型中，溢出效应表现为人力资本积存阻碍最终产品部门的生产率水平，因此，这种溢出是一种部门间溢出。罗默（1990）假定存在部门内的知识溢出，这种溢出的存在对经济增长是不可缺少的。然而，在罗默模型中，只有当溢出效应专门强时（即当研究部门的生产率水平是人力资本投入和社会知识存量的二阶齐次函数时），经济增长才是可持续的。这一假设条件过于严格，我们下面所作的分析表明，这一假设条件是能够放宽的，依照我们构造的模型，只要部门内溢出效应的存在足以抵消由于经济中存在固定生产要素而导致的生产率水平降低，经济就能够实现持续增长。

分析表明，只要经济中存在部门内的人力资本溢出，即使不存在卢卡斯模型中规定的人力资本部门间溢出，也不存在罗默模型中知识的全经济范围溢出，经济也能够实现内生增长。我们认为，部门内溢出的假定也更加符合卢卡斯的思想。卢卡斯（1988）指出，个人积存的人力资本大部分是通过向他人学习而获得的，同时这种学习是免费的。依照这一观点，我们能够推断出，人力资本溢出的直接阻碍是促进人力资本积存而不是直接提高最终产品的生产率水平，从而人力资本要紧是表现在人力资本生产部门内部。然而，在卢卡斯的理论模型中，人力资本溢出只表现为人力资本积存对物质产品生产部门生产率水平的阻碍。我们的模型与卢卡斯模型分不讲明了人力资本溢出的两种极端情形，更加完整的分析是考察同时存在人力资本的部门内溢出与部门间溢出的情形，我们文中的分析讲明，这种分析得出的结论与假定只存在部门内溢出的情形是类似的。

我们认为模型建构应区分两种类型的人力资本：用以生产物质产品的人力资本和用以生产人力资本的人力资本。第一类人力资本具有竞争性和排他性，这一点完全类似于其他竞争性投入品；第二类人力资本则具有竞争性和部分排他性，即用以生产人力资本的人力资本只获得了它所带来的部分收益。第二类人力资本的存在是经济得以实现持续增长的必要条件。只有当这一类人力资本存在同时其溢出效应足够强时，经济的长期增长才是有保证的。因此这一类人力资本是经济增长的发动机。这两类人力资本性质上的差不是容易理解的。在现实经济中，应用性人才所处的劳动市场发育相对完善，他获得的收益能够反映他制造的价值；然而像教师、科学家对社会的贡献往往只是获得了部分的回报。

依据考虑以上因素的模型建构，尽管人力资本外部性的存在使人力资本生产部门的规模收益递增，但反映在物质资本生产上的总量生产函数的规模收益不变。因此，即使在总量生产函数具有规模收益不变特征的条件下，经济实现内生增长仍是可能的。

二、差不多模型

假设经济中存在两个生产部门：物质产品生产部门与人力资本生产部门。物质产品部门生产物质产品Y，该部门利用人力资本投入H和劳动L生产物质产品，假设该部门具有一阶齐次的生产函数：

Y=A（aH）α（bL）1-α0＜α＜1（1）

人力资本部门则利用其余的人力资本投入和劳动投入生产新的人力资本，假定与物质产品部门相比，人力资本部门是人力资本密集型的，该部门的生产函数也是关于上述两种投入的一阶齐次函数。假定人力资本的增加将提高人力资本生产部门的生产率水平，即人力资本具有部门内的溢出效应。因此，人力资本生产部门的生产函数关于该部门的全部生产要素是规模收益递增的。假定经济是完全竞争的，每个厂商差不多上价格同意者。假定全社会的劳动供给量L固定不变，即劳动供给无弹性，因此劳动可视为经济中的一种固定生产要素，或称为不可再生的生产要素。假定人力资本生产部门的生产函数为：H=B［（1-a）H］β［（1-b）L］1-β［（1-a）H］ν,0＜β＜1,ν＞0（2）

在（1）、（2）式中，a、b分不是物质产品部门使用的人力资本投入、劳动投入占总人力资本存量、劳动供给量的比率；假定α＜β，这表明人力资本生产部门是人力资本密集型的；A、B分不是物质产品部门和人力资本部门的生产率参数。

ν＞0表示经济中存在人力资本的部门内溢出，ν衡量了人力资本溢出的强度。它存在如下三种可能的情形：（1）ν＜1-β，这时人力资本溢出造成的人力资本部门生产率提高不足以抵消人力资本积存所导致的人力资本边际产品持续下降的趋势；（2）ν＞1-β，这时人力资本溢出效应占优势，人力资本的边际产品持续上升，人均消费增长率及人均人力资本增长率不断上升；（3）ν=1-β，这是一种边界情形，这时人力资本生产部门的产出表现为人力资本存量的一阶齐次函数，人力资本的边际产品不变，经济存在一条平衡增长路径。下面我们着重考察第三种情形。这时（2）式能够重新表述为：

H=B［（1-a)H］［（1-b）L］1-β（3）

上面讲明了经济中的供给方。经济的需求方能够用一个代表性家庭的跨时效用函数来描述。假定瞬时效用函数具有不变替代弹性，则跨时效用函数能够表示为：

U=∫0∞e-ρt（c1-σ-1）/（1-σ）dt,σ＞0（4）

关于上述的封闭经济而言，社会打算者问题能够描述为：在（1）式和（3）式约束下求（4）式中的跨时效用函数最大化问题，依照社会打算者问题求出的经济增长率即为社会最优增长率。经济的分散均衡问题能够描述为：关于给定的人力资本增长路径H（t），求解在（1）式和（3）式约束下的跨时效用函数最大化问题；假如求出的最大化问题的解H（t）刚好等于H（t），则我们称人力资本增长路径H（t）为分散经济的均衡增长路径，这时求出的经济增长率为经济的均衡增长率。

求解社会打算者问题和分散均衡问题都能够归结为求解相应的哈密尔顿函数。社会打算者问题的哈密尔顿函数为：

F=（c1-σ-1）/（1-σ）+λ1［A（aH）α（bL）1-α-cL］+λ2B［（1-a）H］［（1-b）L］1-β（5）

分散均衡问题的哈密尔顿函数为

F=（c1-σ-1）/（1-σ）+λ1［A（aH）α（bL）1-α-cL］+λ2B［（1-a)H］β［（1-b）L］1-β［（1-a)H[TX-]］1-β（6）

依照（5）式和（6）式，社会打算者问题和分散均衡问题的区不只在于二者具有不同的人力资本增长路径。社会打算者能够完全预见经济的人力资本增长路径H（t），而私人厂商在进行决策时将不考虑人力资本溢出对其生产率的阻碍，从而假定社会人力资本存量是固定不变的，因此私人厂商面临一条给定的人力资本增长路径H（t）。

（5）式和（6）式中的哈密尔顿函数取最大值的一阶条件是：

c-σ=λ1L（7）

λ1αA（aH）α-1（bL）1-α=λ2B［（1-b）L］1-β（8）

λ1(1-α)AaαHα-1b-α=λ2(1-β)B(1-a)（1-b）βLα-β（9）

上述三个方程关于社会打算者问题和分散均衡问题而言是相同的。二者的区不只在于人力资本的影子价格λ2不同。在社会打算者问题中，人力资本的影子价格满足条件：

λ2=ρλ2-λ1αAaαHα-1（bL）1-α-λ2B（1-a）［(1-b)L］1-β（10）

而在分散均衡问题中，人力资本的影子价格满足条件：

λ2=ρλ2-λ1αAaαHα-1（bL）1-α-λ2βB（1-a）［(1-b)L］1-β(11）

（1）、（3）、（7）、（8）、（9）、（10）式共同刻画了社会打算者问题的动态均衡。（1）、（3）、（7）、（8）、（9）、（11）式则共同刻画了分散均衡问题的动态均衡。我们感兴趣的是求出经济的平衡增长路径，为此，令gy、gh分不代表人均消费增长率和人均人力资本增长率，依照（1）式，有

gy=αgh（12）

依照（7）式，能够求出

λ1/λ1=-σgc=-σαgh（13）

对（8）的等式两边取对数，然后求微分，可得

λ2/λ2=λ1/λ1-（1-α）gh（14）

将（12）、（13）代入（14）中，得

λ2/λ2=-（1-α+σα）gh（15）

依照社会打算者问题的动态均衡条件（10）式，能够求得

λ2/λ2=ρ-B［（1-b）L］1-β（16）将（15）与（16）式联立，消去λ2/λ2，能够求出社会最优的人均产出增长率gy*与人力资本增长率gh*：

gh*=（B［（1-b）L］1-β-ρ）/(1-α+σα）(17)

gy*=α（B［（1-b）L］1-β-ρ/(1-α+σα）（18）

依照分散均衡问题的动态均衡条件（11）式，能够求得

λ2/λ2=ρ-［a+β(1-a)］B［（1-b）L］1-β（19）

将（19）式代入（15）式，能够求出分散均衡时的人力资本增长率gh和人均产出增长率gc为：

gh=［(a+β-aβ)B［（1-b）L］1-β-ρ］/(1-α+σα）(20)

gc=α［(a+β-aβ)B［（1-b）L］1-β-ρ］/(1-α+σα）(21)

上面我们通过数学方法求出了经济的均衡增长率和最优增长率。我们也能够用较简单直观的方法做到这一点，具体讲明

依照代表性家庭的跨时效用函数，最优的人均消费增长率能够表示为租借物质产品利率ryt的函数：gy=（ryt-ρ）/σ。为了实现利润最大化，最后一单位的人力资本投入于两种生产用途—生产物质产品或生产人力资本品—的边际产品必须相等，令pt代表人力资本相关于物质产品而言的价格，则有ptB［(1-b)L］1-β=αA（aK）α-1(bL)1-α。据此能够求出人力资本的相对价格的下降比率为gp=（α-1）gh。当人力资本的相对价格持续下降时，租借人力资本的利率rht将不等于租借消费品的利率ryt，这时有rht=B［（1-b）L］1-β，依照非套利条件，应有ryt=rht+gp=B［（1-b）L］1-β-（α-1）gh，另外，由于人均消费增长率与人均人力资本增长率之间存在关系gy=αgh，最终我们能够求出如(17)式和（18）式所示的最优人力资本增长率和最优人均产出增长率。关于分散经济而言，能够应用相同的分析方法，唯一的区不在于现在的人力资本利率rht=［a+β(1-a)］B［（1-b）L］1-β，最终能够求出如（20）式和（21）式所示的分散均衡时的人力资本增长率和人均产出增长率。

三、对模型的解释

在平衡增长路径上，a、b均为常数，人均人力资本存量和人均产出均以不变的比率增长。从（20）式能够看出，经济增长率和物质产品部门的生产率水平A无关，当人力资本部门的生产率水平B上升、或私人行为者的储蓄意愿增加（即ρ或σ减少）、或经济规模L增大、或人力资本对消费品生产或人力资本生产的贡献率上升（α、β增大）时，经济的均衡增长率将上升。在雷贝洛模型中，经济的均衡增长率与固定要素量无关，但在我们的模型中，固定要素供给量L的多寡将阻碍经济的长期增长，一国的固定要素越丰裕，经济的增长潜力就越大，长期增长率就越高。

由于a+β(1-a)＜1，分散均衡时的经济增长率低于社会最优增长率，经济的分散化均衡表现为一种社会次优。这是因为人力资本投资的社会收益率为B［(1-b)L］1-β，而相应的私人收益率仅为［a+β(1-a)］B［(1-b)L］1-β，人力资本投资的私人收益率低于社会收益率，没有政府干预时市场对私人厂商进行人力资本投资的激励过低。

由于分散经济将导致人力资本生产的私人投资不足，因而政府能够采取适当的干预措施以达到增长率提高和福利改善的目的。从上面的分析能够看出，一项政策只要使私人厂商投资于人力资本生产的激励上升，就将使经济实现帕累托改善。假设政府实行平衡预算政策并采纳一次总付税，则政府能够通过向人力资本生产实施减税政策以促进经济增长率的提高和社会福利的改善。

以上讲明的是人力资本的部门内溢出强度为边界值ν=1-β的情形。假如溢出强度ν＜1-β，这时经济中不可再生要素的存在将阻碍经济实现持续增长，经济的长期增长率为零。假如溢出强度大于边界值，ν＞1-β，经济的均衡增长率将持续上升，最终将趋于无穷大。即使在这种情形下，经济系统也未必将发散，能够证明，只要人均消费增长率满足条件：gc＜ρ•t/（1-σ），经济系统就将收敛，只是这时经济不可能存在平衡增长路径。

在我们的模型中，人力资本具有部门内的溢出效应关于经济实现持续增长是不可缺少的，人力资本溢出是理解经济增长的关键。这一结论与卢卡斯模型的结论不同，在卢卡斯模型中，即使不存在人力资本溢出，经济也能够实现内生增长。与我们模型观点一致的是罗默模型（1990），只是，后者对知识溢出强度的要求过于严格。在罗默模型中，只有当ν=1时，经济才能实现持续增长，而我们模型仅要求ν≥1-β，即只要当人力资本溢出效应足以抵消不可再生要素的存在所导致的人力资本生产率下降的趋势，经济就能够实现内生增长。

我们的模型讲明，一国的储蓄倾向越高，经济增长率就越高。这能够部分地解释亚洲一些国家和地区的增长率在一段时期内持续高于其他国家的现象,亚洲这些国家和地区的高增长即所谓的亚洲奇迹至少部分地归因于该地区的高储蓄倾向。

我们的模型不仅能够讲明一些国家的经济奇迹，也能够讲明某些国家的经济停滞。当一国的学习能力较弱时，人力资本溢出导致的生产率增加不足以抵消固定要素存在引起的生产率降低，该国的长期增长率将为零，即该国将处于非增长陷阱。

依照上面的讲明，我们的模型既能在一定程度上解释一些国家的高增长，也能够部分地解释另一些国家处于非增长陷阱的缘故。据此，我们对各国增长率之间存在的广泛差异给出了一种解释。一国的增长率大小既取决于该国的生产率水平，也取决于该国居民的储蓄倾向。由于经济增长率取决于人力资本生产部门的生产率水平B，B也能够更宽泛地解释为高技术部门的生产率水平；因此，各国在高技术部门生产率水平的差异和储蓄倾向的差异都将导致增长率产生国际差异。而且，依照我们的模型，在其他条件不变时，一国生产的技术含量（即模型中的α、β）越高，该国的增长率水平也将越高。由于发达国家的产品技术含量较高，因此发达国家的增长率水平将较高，不存在各国增长率的趋同倾向。

四、模型的政策含义

依照我们的模型，人力资本部门是经济增长的关键部门，人力资本的溢出效应推动了经济持续增长；在没有政府干预时，人力资本增长率和经济增长率都将太低。因此，政府应实施鼓舞人力资本积存的措施以促进经济增长。政府采取加大对教育部门的资源投入、投资于职业培训、向教育部门提供补贴、制定法规消除社会对劳动力流淌的限制等措施，都能够使人力资本的收益率提高，进而促进经济增长。

在我们的模型中，当人力资本的溢出效应不够强时，经济增长是不可持续的。人力资本的溢出效应大致能够解释成社会为个人提供的免费学习的机会。当个人有较多的机会从社会和他人那儿获得有益的知识和信息时，或一个集体（企业、团体、行业或国家）有较多的获得其他集体的经验时，全社会经济增长的潜力将增大。因此，一个每个人都有较多信息和机会的社会，其经济增长也将较快。政府采取诸如向社会提供更优质的信息服务、促进产学研结合、鼓舞个人跨地区流淌或国民出国留学等措施，都有助于提高经济的长期增长率。

参考文献：

［1］Lucas,R.E,Jr.,1988.OntheMechanicsofEconomicDevelopment.JournalofMonetaryEconomics,Vol.22.pp.783-792.

［2］Rebelo.S.,1991.Long-RunPolicyAnalysisandLong-RunGrowth.JournalofPoliticalEconomy,Vol.99,No.3,pp.500-521.

［3］RomerP.M.,1990.EndogeousTechnologicalChange,JournalofEconomicPerspectives,Vol.8,No.1,pp.3-22.溢出效应复制本页地址所谓溢出效应，是指一个组织在进行某项活动时，不仅会产生活动所预期的效果，而且会对组织之外的人或社会产生的阻碍。这是书上的定义，简而言之，确实是某项活动要有外部收益，而且是活动的主体得不到的收益。上面讲到的交通，学校是放假的行为主体，放假了，老师同学都快乐，这是它的可预期的内部收益;由此，家长不需要再在城里开着车七拐八绕地送小孩上学，交通畅通了，这确实是外部收益，是溢出来的，因此和学校无关的人也分享到了交通改善的好处。溢出效应-效应定义1、事物一个方面的进展带动了该事物其它方面的进展。2、一国总需求与国民收入增加对不国的阻碍。3、溢出效应，有技术溢出效应，是跨国公司是世界先进技术的要紧发明者，是世界先进技术的要紧供应来直接投资内部化实现其技术转移。这种技术转让行为对东道国会带来外部经济，即技术溢出。相关市场中所有的产品和服务都会体现这类技术，那么这些产品或服务使用者的利益将是外在的，由因此实现或产生利益的企业与产生技术的企业展开竞争，即技术产生了溢出效应。效应概述跨国公司是世界先进技术的要紧发明者，是世界先进技术的要紧供应来源，跨国公司通过对外直接投资内部化实现其技术转移。这种技术转让行为对东道国会带来外部经济，即技术溢出。一项技术溢出是一个正的外在性的特定情况，它既不是在经济活动本身内部获得的利益，也不是由该项活动的产品的使用者获得利益。换句话讲，这种利益关于经济活动本身是外在的，对社会产生了外部经济。例如，一家跨国公司发明了一项新技术，随之该技术被竞争企业复制或学习，表现为竞争企业通过搜集跨国公司新技术的基础知识，加上自身研究开发组合成与跨国公司相近的研究成果，一段时刻以后，相关市场