制度动因概述课件

第八章制度动因第八章制度动因导读：小芳的故事20世纪90年代初，中国有一首家喻户晓的歌曲——《小芳》，每每唱起来的时候，都让人回忆起过去中国那段辛酸的往事。异常严厉的城乡隔离制度，把心心相印的青年男女永远的分离开来。在那个年代，拥有一个城镇户口非常重要。没有切身经历的人是很难体验到这种感受的。路遥的名著——《人生》就是那个年代的真实写照。为了更好的发展重工业，新中国建国后实行了有史以来最为严厉的户籍管理，城乡之间呈现二元的经济与社会结构。城乡居民享受着不同的分配、就业、保障、教育等制度，农民与城镇居民有着天壤之别。导读：小芳的故事20世纪90年代初，中国有一首家喻户晓的歌曲作为建国后影响中国经济发展最为重要的非经济制度之一，户籍制度也被很多人为给予了合理的解释，即为工业化作出了突出贡献。但是事实已经证明，建国后直到改革开放以前的30年间里，中国的经济增长、尤其是人均GNP的增长速度缓慢，人民的生活一直难以改善。最为重要的是，导致城乡人民之间的感情鸿沟要假以时日才能消除。改革开放以后。中国发生了翻天覆地的变化，各种强制性管理制度，如户籍制度、与户籍制度共同发挥作用的粮油制度、就业制度、医疗保障制度等逐渐被淡化、直至取消，人口和劳动力的流动变得频繁，经济得到飞速发展，人民的生活水平极大提高，综合国力迅速增强。作为建国后影响中国经济发展最为重要的非经济制度之一，户籍制度本章提要经济学界对于制度作用的认识越来越深刻。本章第一部分首先介绍制度的含义、制度安排的层次性，说明了制度安排对于经济发展的重要性，如制度在激励机制、社会交易成本、分配公平、协调利益冲突等方面发挥着决定性作用，之后分析了影响制度安排的因素。本章第二部分对发展中国家政府的重要性、政府的职能、影响政府行使职能的制约因素进行了阐述，并说明了发展中国家强政府的作用。最后一部分在分析发展中国家发展危机的基础上，简单介绍了有关制度变迁的理论，主要有强制性制度变迁和诱致性制度变迁两种模式。本章提要经济学界对于制度作用的认识越来越深刻。第一节制度第一节制度一、制度其特点初期的经济增长模型，主要对资本（土地）、劳动进行分析，后来把技术因素也考虑进去。但制度因素往往被排除在外，或视为既定的外生因素。在技术因素既定的前提下，产出会随投入的增加而增加，这是粗放经营下的外延式增长；随着技术进步而增长，这是集约经营下的内涵式增长。但这些经济增长方式，并不一定能够带来经济发展。经济要发展，必须伴随结构变化，这种结构变化要有制度保证，才能长期存在下去。一、制度其特点初期的经济增长模型，主要对资本（土地）、劳动进1、对制度的初步认识发展中国家的制度背景往往十分复杂，要实现经济发展，单纯依靠要素投入、依靠技术进步，难以成功。很多发展经济学家在对发展中国家实践历程的回顾与反思的基础上，发现不仅要注重资源配置，而且更要注重构造出执行这些政策的恰当的制定安排。缪尔达尔（Myrdal，G.）提出，只有通过农地改革、教育改革、政治改革等制度创新，才能使发展中国家摆脱恶性循环，走向良性循环。1、对制度的初步认识发展中国家的制度背景往往十分复杂，要实现有人认为，西方式的政治制度、市场制度，非常有效，因此，发展中国家必须全盘西化。如，美国之所以成为当今惟一的超级大国，与其多元化的民主制度不无关系。不过我们注意到，现实中众多的发展中国家，已经有不少国家选择了与发达国家完全一致的政治制度，但并没有像发达国家那样迅速发展起来，反而越来越落后于其他发展中国家。那些选择了与发达国家截然不同制度的发展中国家，发展速度并不都是缓慢。所以，对于发展来说，政治制度并不那么具有决定性作用。很多政治制度的选择往往不仅仅是经济发展的结果，而是包括经济在内的所有多种因素共同作用的结果。当前，发展中国家更应该关注经济制度，即经济体制。有人认为，西方式的政治制度、市场制度，非常有效，因此，发展中不可避免地，发达国家拥有一种文化中心主义、高度文明的优越感。这其实仅仅是一个暂时现象。这种优越感，中国曾经持续了数千年。发达国家仅仅才经历了200年左右的时间。在发展经济学的理论探讨中，制度分析必须真正做到从发展中国家的实际环境出发，而不是怨天尤人，通过改变发展中国家的社会文化和政治背景，来寻求过去发达国家的老路。这样很可能会东施效颦，甚至邯郸学步。发展经济学家应该、而且能够比纯粹的理论经济学家走得更远。不可避免地，发达国家拥有一种文化中心主义、高度文明的优越感。发展中国家发展的重点是构建一种适合本国社会发展现状的经济制度，而不是把当前的制度看得一无是处，一味迎合发达国家的思路，甘心作发达国家的走卒。有人讲，经常听到撞车等交通事故，但这并不能说明我们宁愿选择步行；经常听到飞机失事的新闻，但这并不意味着我们不发展航空业。高效率的初期肯定要付出一定的代价。但是高效率肯定要完全替代低效率，我们应当做的是改进技术，实现安全的高效。经济制度不能受到政治制度的约束，否则容易走极端，把经济制度蜕变为政治制度的附庸和工具，事实应该相反。经济制度涉及到生产力的问题，适合的经济制度可以极大促进生产力发展，滞后的经济制度则会阻碍生产力发展。从长期看，政治制度应该为经济制度服务，这是上层建筑必须符合经济基础需要的一个规律。发展中国家发展的重点是构建一种适合本国社会发展现状的经济制度2、制度的含义制度主义创始人凡勃仑（Veblen，T.）认为，制度是大多数人稳定了的共同的思想习惯。另一制度主义创始人康芒斯（Commons，J.）将制度定义为，控制、解放和扩展人类行为的集体活动。诺思（North，D.）将制度定义为，人类设计的构成政治、经济和社会互相作用的机制，是社会游戏的各种规则，是多种财产权的集合，包括：正式的规则，如政府法律、一般法律、规章；不正式的约束，如各种传统、行为规则、自行使用的管理规章；以及两者的实施特征。最为天才的经济学家之一、英国的科斯（Coase，R.H.）认为，由于存在着交易成本，制度将影响到资源配置的效率。市场失败是存在的，但可以通过制度安排加以解决。以产权制度和契约制度作为核心内容的生产安排及其变革，对于现代化进程总是起着不是推进就是阻滞的重要作用，经济的现代化，就是制度的现代化。2、制度的含义制度主义创始人凡勃仑（Veblen，T.）认为制度是人们为了在交换中建立秩序和减少不确定性而特意设计的，它决定交易和生产成本以及参加经济活动的获益性和可行性。制度决定着人们在经济发展过程中可以做什么、不可以做什么。如果把每个人或组织比作运动员，经济发展与获得收入比作比赛，那么制度的意义在于它制定了比赛的规则，并由政府机构执行仲裁，以确保比赛能顺利有序的进行。制度是人们为了在交换中建立秩序和减少不确定性而特意设计的，它3、制度安排的层次性（1）第一个层次是制度环境，指制度产生和发挥作用的社会行事习惯、文化和价值观念、道德背景等。与其他制度安排相比，制度环境改变很缓慢。（2）第二个层次是立宪秩序，指赖以建立具体制度规范并显示其特征的基础规则，涉及到文化、意识形态、基本政治经济体制等诸方面，是一个基本的制度集合。立宪秩序决定着制度变迁的路径、方向、性质、范围与进程。制度变迁一旦走上某条途径，其既定方向会在以后的发展中得到自我强化，即路径依赖。沿着既定路径，制度变迁可能进入良性循环轨道，迅速优化，也可能沿着错误的路径走下去而导致劣化，甚至会被锁定在某种无效率状态之中。3、制度安排的层次性（1）第一个层次是制度环境，指制度产生和（3）第三个层次是具体的政治、市场制度安排，如选举制度、产权制度、生产制度、交易制度等，它既是社会、政治、经济和思想文化生活运行的载体，也是立宪秩序借以体现自身的载体。这是一般意义上所讲的制度，即体制。（4）第四层次是微观的规章制度。比如单位的组织规章、制度规定、一些实施细则等。（3）第三个层次是具体的政治、市场制度安排，如选举制度、产权二、制度对经济发展的作用二、制度对经济发展的作用1、制度决定着激励机制制度安排影响到人们的劳动付出和所得，并由此影响、决定着人们的行为选择。如果收入水平与素质水平成正比，愿意接受较高教育程度的人会越来越多；如果技术创新能够获得超额的收益，人们就会热衷于技术研究与开发；如果多劳动不能获得相应的高收入，人们就会倾向于少劳动、甚至不劳动；如果投资的风险太大，人们就会选择多消费，不投资。制度的激励机制与其约束机制密不可分。良好的制度安排可以使经济主体所付出的成本与所得到的收益真正联系起来。否则，如果不能有效地防止别人搭便车，不能约束不劳而获的行为，就可能导致分配不公，影响到社会运行的效率。1、制度决定着激励机制制度安排影响到人们的劳动付出和所得，并作为一种行为规范，制度决定着人们可以做什么与不可以做什么。如果允许做的事情，人们都不愿意去做，或者鼓励做的事情，人们都没有积极性，这样的制度缺乏有效的激励机制。发展中国家之所以发展不起来，在很大程度上是由于其制度环境及制度安排没有把人们的努力与报酬联系起来，无法对经济主体产生足够的激励。在这种情况下，即使各种生产要素总量和技术保持不变时，通过制度创新，对要素进行重新组合，也能迅速实现经济增长。如中国在1978年农村经济体制改革之后，经济增长速度急剧加快，主要就是制度的激励机制有效的发挥了作用。作为一种行为规范，制度决定着人们可以做什么与不可以做什么。如2、制度决定社会交易成本制度的存在可以有效地降低交易费用，通过削弱信息的不对称现象，消除机会主义，减少经济的外部性，增加交易的确定性，降低经济主体的经营成本。如货币金融制度为人们提供交易便利；产权制度使经济行为人对自己行为产生合理稳定预期，降低市场活动不确定性风险，抑制“败德”行为。有效的制度，通过规则性和秩序性，增大信息流量，降低信息成本，能更合理高效利用有限资源。制度作为经济主体在竞争与合作中经过无数次的博弈而达成的规则总和，能够为有效合作提供保证。制度提供给人们关于行为约束的信息，规范人们之间的相互关系，减少不负责任的行为，增强相互之间的兼容程度。2、制度决定社会交易成本制度的存在可以有效地降低交易费用，通机会主义产生的原因（1）经济人的有限理性（boundedrationality）人们的活动具有随意性和不确定性。（2）外部效应。（3）信息不对称。故意隐瞒、欺骗的行为。机会主义产生的原因（1）经济人的有限理性（boundedr3、制度决定分配公平作为行为规范，制度也对分配进行规范。分配的公平与否，主要从个人后天的努力出发进行分析，但也不能否认先天的公平性问题。如果没有扭曲的制度安排，如“王侯将相宁有种乎”，机遇对于社会中的每一个人都应该是平等的，这样按照人的后天努力程度及其智力程度进行分配，是比较公平合理的。不过由于人或家族的继承性，前辈对于自己应得的、没有消费掉的收入，通过一定的制度安排，传递给子孙后代，是符合人之情理的，存在合理性。如果把上辈积攒的财富没收充公，会减弱人们通过自己的努力积累财富的动力。对此，最有解释力的是土地改革问题。全盘没收地主的财富，有时候难以达到最终的分配公平。3、制度决定分配公平作为行为规范，制度也对分配进行规范。分配分配的标准，绝对应该是按照劳动多少进行。不过，这些劳动可能是自己亲自付出的艰辛，也可能是他人甘愿赠与或遗传下来的结果。这些劳动可能是体力劳动，但越来越多的将是智力劳动，即依靠创新或更多的付出智力而获得。制度对于分配的决定性，主要体现在制度能够把人们该得到的财富以产权的形式赋予这些人。分配的标准，绝对应该是按照劳动多少进行。制度的确立、调整与变迁本身不是目的，而只是手段，经济发展才是根本目的。不能为了貌似公平的制度，去否定以前的产权安排，不能以牺牲效率为代价实现没有历史继承性的公平。承认历史，就是要承认过去的劳动所得，承认可以按照财富、按照资产进行分配，这样才能真正实现当前的按劳分配。所以，发达国家普遍建立了排他性的产权制度，来强化按劳分配的机制。要真正实现按劳分配，可能其代价非常高昂、程序非常繁琐，制度运行的成本很高；但从长远的效率来看，是值得的。制度的确立、调整与变迁本身不是目的，而只是手段，经济发展才是4、制度协调利益冲突在遵循按劳分配的原则的同时，制度还关注利益的协调。很多时候，为了防止其他经济主体对资源的破坏，为了同情心等其他目的，还要付出更多的制度成本，甚至有意识的扭曲分配制度。如扶贫、社会保障制度的建立、不断降低利率、提高工资水平等，都在所难免。其根本原因是协调并最终解决利益冲突。当资源稀缺时，对资源传统性的滥用使当前和长期的资源最优使用不可能，人们之间在使用资源上的摩擦和对抗会加剧。随着资源的越来越稀缺，经济运行变得复杂起来，各种经济决策都带有或多或少的不确定性，投机主义无处不在，利益矛盾冲突越来越激烈，无形中增加了交易成本。这都需要制度安排加以解决。4、制度协调利益冲突在遵循按劳分配的原则的同时，制度还关注利三、影响制度的因素1、初始制度安排在发展中国家建国伊始，初始性的制度安排，源自诸多因素，是国内外各种政治和经济力量共同作用的结果，有时候比较偶然，更多的是必然性，但都具有合理性。一经确定下来，初始制度安排就不容易更改，否则社会将为此付出更加巨大的代价。在很多发展中国家，制度安排并非本国经济发展的必然结果，而与长期受到的殖民统治有着或多或少的联系，因此发展中国家的不少初始制度都存在一些难以彻底消除的缺陷。有很多发展中国家的初始制度受到舶来的发达国家制度思路的影响，由于不能与本国国情完全融合，某些制度可能缺乏经济效率。三、影响制度的因素1、初始制度安排2、文化背景文化背景，可以用来解释发展中国家的发展模式，包括各种精神模式和社会行为规范。现代经济增长模式和市场制度起源于西方发达国家，具有西方独特的文化背景，其中比较重要的是天赋人权和人人平等的民主意识。此外，还有海洋情节、由此而形成的冒险精神、开放意识、合作精神、个人英雄主义等。这些相对民主的文化氛围，并不太适合大多数发展中国家。2、文化背景文化背景，可以用来解释发展中国家的发展模式，包括发展中国家往往强调群体和领袖的存在性，忽视了对个体和一般成员的尊重，这是长期面对残酷的生存环境而形成的，有其相当的合理性。在新的国际、国内社会经济背景下，发展中国家如果固化这种并不先进的初始制度安排，就不能给予个体以充分的自由。一般来讲，越是高级的社会群体，个体的力量越强大。象蚂蚁、蜜蜂等最为原始的所谓“昆虫社会”，如果能够成为社会的话，就是一些最为低级的社会群体，其中的个体几乎没有自我，有的只有群体、以及繁殖群体的最高领袖。在高级社会里，如果还要通过牺牲个体利益来形成群体的合力，就比较困难了。所以，发展中国家要逐渐强化个体的地位，给予其充分的尊重和参政机会，通过发展个体来强化群体，而不是通过牺牲个体来发展群体。发展中国家往往强调群体和领袖的存在性，忽视了对个体和一般成员3、社会资本按照美国著名学者科尔曼（Coleman，J.）的界定，社会资本（SocialCapital）包括所有能够给人们带来好处的社会结构。与发达国家相比，发展中国家存在很多被广泛认可的非正式制度，其作用甚至比成文的法律制度都要重要，他们比制度更能够降低社会交易成本。可以有法不依、执法不严，甚至把法律视同儿戏，但是对于这些习俗、惯例等组成的非正式制度却不敢有丝毫的违背。在制度安排中，都要处处遵循这些社会资本，或者给这些有时并不正确的社会资本以空隙可钻。3、社会资本按照美国著名学者科尔曼（Coleman，J.）的发展中国家的发展比较滞后，被公认为是缺乏有效率的制度安排。但是这种低效率的制度安排为什么在发展中国家能够长期存在？普特那姆（Putnam，R.）认为，新制度主义者过于注重正规的、成文的制度规则，却不关注那些非正式的、不成文的、但是经过长期历史积淀的社会资本。社会资本通过改进政府绩效、增加信息交流，提供相互信任的基本平台，能够直接或间接地影响经济绩效。发展中国家的发展比较滞后，被公认为是缺乏有效率的制度安排。第二节政府第二节政府一、政府及其职能当前的发达国家，在发展初期，政府很少采取什么战略措施，经济自由发展，增长速度很快。但是随着国家之间竞争的加剧，资源的越来越稀缺，政府的作用变得越来越重要。发展中国家要加快经济发展，必须依赖于政府强有力的举措。托达罗认为，不管喜欢不喜欢，为了国家未来的幸福，第三世界的政府不可避免地要比发达国家的政府承担更大的责任。这种责任要远远超过发达国家，因为发展中国家的政府不仅要考虑到如何更好的发展，首先必须考虑到生存问题。一、政府及其职能当前的发达国家，在发展初期，政府很少采取什么1、发展中国家政府的重要性（1）国际环境千变万化。为了在国际经济中占据一席之地，发展中国家必须迅速提升综合国力，把经济总量作大。发展中国家必须由政府出面对资源进行优化配置，哪怕暂时牺牲社会公平或平等，也在所不惜。发展中国家处于十分落后的状态，政府一般也有一种追赶发达国家、早日实现现代化的自觉性、主动性。（2）国内局势瞬息万变。发展中国家的利益矛盾冲突比较繁多而隐蔽，国内政治局势瞬息万变，政府必须积聚大量的社会资源，才能控制局面，并掌握经济发展的领导权。如果政府放任市场自由发展，在缺乏灵活、科学的制度的前提下，其结果可能会导致社会混乱，公众对政府发生误解，甚至推翻现政权。1、发展中国家政府的重要性（1）国际环境千变万化。为了在国际（3）国际贸易的需要。在与发达国家进行贸易的时候，发展中国家的经济主体力量单薄，缺乏竞争的实力，这时候必须由国家政府出面，集中国内力量，才能与发达国家的有关经济主体相抗衡，在国际贸易中获得利益，不至于被淘汰出局。（4）利用后发优势。利用后发优势，离不开政府的支持和参与，依靠市场自身的力量难以完成。如果政府不参与进来，听凭企业自主从事技术引进和模仿，就会盲目混乱，甚至造成国内经济主体之间的恶性竞争。经济秩序变得杂乱无章，很可能大量浪费宝贵的外汇资源。（5）市场失败比较严重。发展中国家的市场发育不良，市场机制不完善，普遍存在市场失败。政府必须替代市场的很大一部分功能。即使政府逐步退出市场机制发挥作用的范围，这时负责对市场机制进行监督和完善的，仍然是政府本身。

（3）国际贸易的需要。在与发达国家进行贸易的时候，发展中国家2、发展中国家政府的职能（1）制定制度。作为制度的制定者，政府是经济活动的裁判员，必须明确社会经济活动的“比赛规划”，确定经济运行的秩序。（2）制定战略方针。发展中国家的政府要借鉴发达国家的经验，吸取教训，制定适宜的经济发展战略，选择可行的道路。（3）促进原始资本积累。要摆脱贫穷的面貌，必须在尽可能短的时间内，积聚大量资本，这需要政府采取措施，利用税收、价格、利率等工具强制完成。（4）提供公共物品。发展中国家的公共物品供给不足，政府需要投资建设的公共物品很多，如公共基础设施、基础教育、国防建设、医疗卫生、环境保护等。2、发展中国家政府的职能（1）制定制度。作为制度的制定者，政（5）保持社会稳定。政府必须承担社会保障体系的建设，如养老、助残、扶贫、减灾、失业保险等，通过财政的转移支付，再分配社会资源，以维持较大范围内的公平，解决随经济增长和工业化而出现的各种社会冲突，防止社会矛盾激化。（6）培育市场主体。与发达国家不同，发展中国家的市场主体不完全，如公私不分、政企不分等。政府通过完善创新激励机制，协调各经济主体之间的关系，保证市场机制有效发挥作用。（7）完成其他社会目标。发展中国家的政府要控制人口增长，保护生态环境，不断提高人民的精神质量，改善人民的生活条件。（5）保持社会稳定。政府必须承担社会保障体系的建设，如养老、3、政府行使职能的制约因素（1）既得利益者的阻碍。由于还不够科学合理，发展中国家的政府最容易发生异化。奥尔森（Olson，M.）通过研究集体行动的逻辑，提出在大多数情况下，由于机会主义和搭便车（FreeRiding）心理的困扰，多数人集团往往不容易为共同利益作出努力，反而会受到少数人集团的控制，甚至利用；由此，政府行使职能不一定能够代表全体人民的利益，有时政府会脱离大众，形成一个独立的利益集团，成为政府的政府；有时甚至大搞“家天下”，成为某个家族的政府。3、政府行使职能的制约因素（1）既得利益者的阻碍。由于还不够（2）政府决策的科学性。政府决策的机制、程序是否科学，决策者的能力能否满足需要，对于经济发展来说都至关重要。政府是凌驾于其他经济主体之上的裁判机构，但并非万能的。由于信息的不对称性和不确定性等因素的影响，政府决策也常常出现失误，这种失误会给经济发展带来巨大损失。政府决策是否科学，与政府机构设置有关。政府机构设置不合理，该做的事情不做，不该做的事情瞎做；或者机构分权不清晰，导致滥用职权、扯皮现象，会损害正常的职能行使。（2）政府决策的科学性。政府决策的机制、程序是否科学，决策者（3）政府人员的素质。发展中国家的政府人员素质相对于发达国家，比较低下，即使制度和办事的机制是科学的，也会由于素质和能力有限，在具体执行上打折扣。

（4）政府人员的道德。政府人员作为大众的代理人，是为了自己的利益办事，还是遵循职业道德，为大众谋福利？与发达国家一样，由于制度安排不严密，政府机构普遍存在人员的败德、贪污现象。发展中国家更为严重和直接，在行使政府职能的时候，完全凭一己之好、损公肥私的现象大量存在。

（3）政府人员的素质。发展中国家的政府人员素质相对于发达国家二、强政府强政府，指能够根据自己的意志强力推行经济发展战略的政府。弱政府，指没有能力推行经济发展战略，只能得过且过的政府。强政府既是设计师，又是建筑师，能够集中人力物力，设计国家发展的蓝图，并付诸实施。弱政府仅仅是消防员，坐等重大问题的频繁出现，然后想办法去解决、搪塞，甚至听之任之。二、强政府强政府，指能够根据自己的意志强力推行经济发展战略的1、强政府的作用发展中国家在发展初期，一个具有发展导向的集权的强政府是必要的。强政府具有如下作用：

（1）制定长期发展计划。强政府一般都制定长期的发展计划和发展目标。

（2）迅速集中财力物力。强政府能够凝聚各方力量，集中办一些大事。

（3）提供稳定的投资环境。强政府能够把握宏观局势，维持一个稳定的政治环境，经济政策具有连续性，可以给经济主体明确的预期，保护投资者的利益。

（4）替代市场失败。发展中国家普遍存在市场失败，这时候强政府的参与，可以替代部分市场机制，对资源进行配置。减少市场对有限资源的浪费。1、强政府的作用发展中国家在发展初期，一个具有发展导向的集权2、政府主导型经济制度强政府领导下的经济制度一般都是政府主导型的。这种主导型，大多源于建国初期来自外部敌对势力的威胁，或者内部反对派的竞争压力。在外国敌对势力的威胁下，发展中国家举国上下有可能产生强烈的危机意识。一个陷入绝境或生死存亡危机的群体往往会产生惊人的力量，强政府可以从容地利用这种力量，对抗外部势力。这时，以民族英雄形式出现的强政府的领导者，能够获得广泛的信任和尊敬，拥有强大的号召力和权威，可以随意支配大量社会资源。2、政府主导型经济制度强政府领导下的经济制度一般都是政府主导如果方向对头，政府主导型经济体制会为迅速实现工业化提供强力保障。亚洲新兴工业化国家或地区的崛起，在很大程度上受益于政府主导型经济制度。但如果方向不对头，差之毫厘、谬以千里，强政府蜕变为家天下或少数既得利益者的工具，政府主导型经济制度，却可能给发展中国家带来灾难性恶果。如很多非洲国家、部分南亚东亚国家因此久久发展不起来。在和平时期，决策者的数量越少，潜在的危险就越大；民主决策的力量越大，发展越平稳。因为和平时期，实际并不太紧迫，紧缺的却是决策的科学性和是否代表最广大人民的利益。如果方向对头，政府主导型经济体制会为迅速实现工业化提供强力保3、政府作用的有限性随着市场的越来越完善，政府作用的有限性会越来越突出。政府主导型经济制度，必须适时退出。因为政府主导型，只是迫不得已的选择，而不应该成为最终的手段。毕竟市场经济中，应该以市场机制为配置资源的主要方式。一个社会，政府的作用范围越小，而秩序井然的话，这个社会就越高级和文明。到了人类最理想的共产主义社会，政府会趋于消亡，或者被其他的、不那么庞大的议事机构替代。3、政府作用的有限性随着市场的越来越完善，政府作用的有限性会即使市场存在失败，也不适宜用政府完全替代市场。强政府应该不断致力于改善和强化市场机制。如果总是试图取代市场，就可能使政府发生异化，由经济发展的推动者蜕变为经济发展的障碍。根据瓦格纳法则，政府部门有自我膨胀的内在机制，要定期清理和精简政府机构及其人员，才能保证政府的廉洁高效。发展中国家之所以要精简机构，就是因为机构肿胀已经成为经济发展的障碍，不精简，它就要凌驾于市场机制之上，成为经济发展的最大阻力。考虑到这一点，发展中国家的政府，应该适时地采取有效措施，把政府主导型机制，转变为适度、适量的政府宏观调控，从强政府转向正常的政府。即使市场存在失败，也不适宜用政府完全替代市场。强政府应该不断从另一个方面讲，一个国家不可能长期从事赶超发展战略。因为这违背了经济发展的规律性，有可能导致拔苗助长，欲速则不达。赶超仅仅是某些时期、某些领域的权宜之计，不应该成为永远的主题。否则就可能陷于吹大牛、扯虎皮的狂躁症。所以强政府的政府主导型经济制度，只能是暂时的，其有效作用的结果是取消其本身。政府在退出市场机制的作用范围后，可以专注于市场失灵的领域，为社会经济发展提供良好、廉价的公共物品。经济发展的最终结果将是，非常高效和精简的政府机构，让更多的资源去创造财富，而不是参与财富的分配。从另一个方面讲，一个国家不可能长期从事赶超发展战略。因为这违第三节制度变迁发展中国家在制度安排都或多或少存在一定制度（体制）缺陷。过去，人们过多讨论的是，计划至关重要还是市场至关重要，但现在越来越多的学者开始意识到制度是至关重要的。从库兹涅茨（Kuznets，S.）对大量低收入国家的历史统计和罗斯托（Rostow，W.）对传统社会的分析中，可以发现：制度缺陷是发展中国家经济落后的根源。越来越多的经济学家开始关注并致力于产权、法律、分配、保障等方面的制度研究。不过，制度过于复杂，很难进行严格的假设和逻辑推理分析。但是有一点是肯定的：发展中国家要得到大发展，必须不断地推动制度变迁。第三节制度变迁发展中国家在制度安排都或多或少存在一定制度一、发展的危机无论是发达国家，还是发展中国家，都存在发展的危机。历史上，席卷西方发达国家的几次大危机，现今的人们谈起来还心有余悸。随着信息传递速度的加快，不确定性的增多，世界上每一个国家，在每时每刻都存在发生危机的可能性。同时，国际间经济依赖性的增强，使得各国之间，危机的传染变得不可避免。过去，危机经常从发达国家传导给发展中国家，如美国打喷嚏，世界各国可能都要感冒。现在，危机的传染失去了方向性，随便哪个国家感冒，其他国家都将或多或少受到影响。由于诸多不利因素的影响，在发展中国家发生危机的可能性要大得多。一、发展的危机无论是发达国家，还是发展中国家，都存在发展的危1、发展危机的表现（1）金融危机。金融危机是比较显化的危机，往往表现为本国货币在短期内迅速贬值，资本大量外逃。如1997年发生的亚洲金融风暴，始于泰国，席卷南亚、日本、韩国，波及到全球。（2）结构危机。结构危机比较常见，具体表现为产业结构失衡，供给总量与需求总量失衡，进出口失衡等。往往是供给过剩或相对过剩，经济效益低下所造成。一些小国的结构失衡则多是外国投资导致的飞地经济（EnclaveEconomy）脱离本国需要而形成。结构失衡为经济危机的爆发埋下潜在的隐患。在这种独特的发展氛围里，为泡沫经济的生成和膨胀提供了绝好的环境。1、发展危机的表现（1）金融危机。金融危机是比较显化的危机，（3）政治危机。发展中国家的国内局势相对不稳定，军事政变、政治事件都成为政府主要考虑的问题，将这些问题摆在首位，更甚于经济考虑。

（4）债务危机。发展中国家大量借入资金，由于缺乏经济效率，一旦投资失败，就面临无法偿还的危机。如拉丁美洲国家20世纪80年代初爆发的债务危机，使整个80年代成为拉丁美洲各国“失去的十年”，经济发展一直停滞不前。（5）军事危机。发展中国家在建国初期，遭遇到种种国外势力的侵扰，边境问题、民族问题、宗教信仰等很多历史遗留问题都悬而未决，时刻存在战争的威胁，稍有不慎就容易引发军事危机。

（6）粮食危机。由于缺乏粮食和外汇的足够储备，一些发展中国家一旦遇到灾害年景，粮食安全得不到保证，国内最基本的粮食供给发生困难，饥荒盛行。（3）政治危机。发展中国家的国内局势相对不稳定，军事政变、政2、发展危机的成因（1）二元结构是发展中国家的显著经济特征。由于传统部门的惯性作用大，阻碍着现代部门的成长。现代部门容易脱离传统部门，成为少数既得利益集团的“飞地”。

（2）传统的社会价值观念阻碍经济制度变革。由于陈旧观念的制约，许多积极的经济措施难以得到有效实施。有时候为了维持政治稳定，不求有功、但求无过的做法比改革更为重要。

（3）既得利益集团的障碍。只有不断变革，才能实现跳跃式发展。但变革必然要对既得利益格局、对分配结构进行调整，招致强有力的反对，增加了变革的成本。2、发展危机的成因（1）二元结构是发展中国家的显著经济特征。（4）立宪秩序中存在重大缺陷。奥斯特罗姆（Ostrom，S.）等认为，发达国家的发展最初开始于微观层次，是新兴经济主体自主行动的结果，制度演进是一个自下而上的自发过程；而在发展中国家的制度创设，往往是政府自上而下强制推行的结果。发展中国家取得民族独立之后，权力集中到当初领导民族运动的少数人手中，这些人有可能替代原有旧的殖民势力成为“隐蔽的帝国主义者”，给经济危机埋下隐患。（5）信任的危机。大众、经济主体的想法和领导者的想法发生严重分歧时，就会在经济行为上产生不和谐。如国家总在强调有能力对付通货膨胀，如果人们对政府是信任的，通货膨胀就不会进一步恶化；政府推行的产业政策、消费政策能够得以贯彻的话，结构危机就会消除。现代政府越来越成为一个建立在信用货币之上的信用政府，如果反之，经济主体对政府政策不信任，或产生悲观预期，就会引发危机。（4）立宪秩序中存在重大缺陷。奥斯特罗姆（Ostrom，S.3、发展危机消除的线索必须从制度安排入手，一方面使制度本身更加民主、透明和开放，另一方面使制度程序更加科学合理。遵循市场机制的发达国家，其政府或准政府组织的建立，在很大程度上是个体自主结盟、共同选举的结果，地方的权力比较大。分散的地方组织往往比中央政权具有更大的创新能力和活力，能够分散权力风险。3、发展危机消除的线索必须从制度安排入手，一方面使制度本身更从殖民地独立后的发展中国家，往往是中央集权制，权力过度集中在中央层次，地方和微观经济主体缺乏自主性、积极性和创新性，导致很多问题不能在萌芽阶段被消除，逐渐日积月累，由小问题变成大问题，由局部问题变成全局问题。在紧急时刻，中央集权制可以动员全国的人力物力，度过难关。但是中央集权制容易使重大决策掺杂过多的人为因素，有失公平、公正和科学，滋生腐败。在和平时期，如果不能通过广泛讨论积聚大多数人的聪明才智，仅仅依赖少数精英人物的睿智头脑、英明决策，如果总是失败，就会使大众丧失信心，导致各种危机；如果总是成功，则可能陷入个人崇拜、视人民为弱智的独裁统治。从殖民地独立后的发展中国家，往往是中央集权制，权力过度集中在在发展中国家，制度变迁是经济持续增长的动力，是消除各种危机的最佳方式。因此寻求制度变迁往往成为政治斗争的借口。实际上，经济制度的变迁比政治制度对于经济的促进作用来说，更为直接和有效。政治制度作为一种意识形态的表现，是某些利益集团的工具。在世界上，没有任何一个政府敢于声称自己是家天下，非常绝对的，凡是政府都声称为全体人民谋福利。因此当前所有的政治制度都至少在章程上，或形式上，是本国全体人民的代表，只有这样才能具有长期存在的可能。所以说，真正能够解决发展危机的不是政治制度的变迁，而是经济制度、或经济体制。在发展中国家，制度变迁是经济持续增长的动力，是消除各种危机的二、制度变迁资源的稀缺性无处不在，正是这种稀缺导致了经济学的产生和发展，制度变迁也要适应资源稀缺状况，才能使制度本身更为有效。稀缺导致了社会利益冲突，制度就是要协调这些冲突，但是不能依赖于人们利益和谐的假设，只能以承认冲突为前提，并为了解决冲突而实现制度变迁。二、制度变迁资源的稀缺性无处不在，正是这种稀缺导致了经济学的1、制度变迁的表现制度变迁，是指制度形成、变更和发展的过程。制度变迁具体表现为：（1）一种效益更高、交易费用更低的制度对另一种效益较低、交易费用较高的制度的替代过程。（2）对一种更有效益的制度的“生产过程”，即制度创新。制度创新是一个较长的、历史的过程，变化总是从习惯、习俗、道德观念、意识形态约束等非正式规则的边际演变开始，这种连续的演变最终导致正式规则的变化。1、制度变迁的表现制度变迁，是指制度形成、变更和发展的过程。2、强制性制度变迁大多数发展中国家的制度变迁是通过政府推动实现的。这种自上而下、由中央政府主动采取措施，推动制度进行重新安排的模式，为强制性制度变迁。其强制性可以比喻作外科手术。但是，在什么情况下，医生可以下决心对自己动手术呢？能够不断对自己动手术的制度，应该至少满足2个基本条件。（1）能够试点、试验、分权决策。（2）具有不可挑战的权威，制度变迁的结果无论是失败还是胜利，都能掌握领导权。具备以上两点的制度不一定科学，再加上第三个条件：能够实事求是，就会成为一种非常科学的制度。有时候，强制性制度变迁，难免有政府以变革制度为借口、进一步扩大集权程度、谋求更多寻租机会的可能。这是强制性制度变迁失败的一个重要原因。2、强制性制度变迁大多数发展中国家的制度变迁是通过政府推动实3、诱致性制度变迁是由经济主体自发组织，自下而上共同实施的制度变迁。必须由某种在原有制度安排下无法得到的获利机会才能引起。弗农拉坦（Ruttan，VernonW.）提出，市场制度演进与经济力量增长的演变息息相关，经济增长一方面产生出新的潜在利润，对制度变迁形成新的需求；同时经济增长促进社会科学、组织行为等方面知识的进步，构成制度变迁新的供给。这样供给和需求综合作用，诱致了制度的变迁，旧的低效的制度被新的更加有效的制度安排替代。在社会发展初期，由于经济主体的有限理性，诱致性制度变迁满足不了社会对制度的需求，就需要国家或政府出面进行强制性制度变迁。3、诱致性制度变迁是由经济主体自发组织，自下而上共同实施的制革命对于当权者来说，革命者是一种“反动”力量，但是从历史角度看，革命者是反对反动派的先进力量。一种新的制度安排在短期内难以成功。原因：改变制度安排的成本相当高，人们大多数都不愿意付出巨大牺牲。但是时间是最好的催化剂。当有可能因新制度安排而受益的集团内部形成一个人员精干和组织严密的小集团时，改变旧制度的行动便开始启动。当旧制度内部受益的集团内出现多数人对新制度的搭便车现象时，改变旧制度的成本开始下降。变革开始。革命趋于成功。革命对于当权者来说，革命者是一种“反动”力量，但是从历史角度复习思考题：1.简述制度的含义及其层次性。2.简述制度对于经济发展的作用。3.影响制度的因素有哪些？4.在发展中国家政府为什么很重要？5.为什么政府作用具有有限性？6.发展中国家发展的危机表现在哪些方面？复习思考题：1.简述制度的含义及其层次性。制度动因概述第八章制度动因第八章制度动因导读：小芳的故事20世纪90年代初，中国有一首家喻户晓的歌曲——《小芳》，每每唱起来的时候，都让人回忆起过去中国那段辛酸的往事。异常严厉的城乡隔离制度，把心心相印的青年男女永远的分离开来。在那个年代，拥有一个城镇户口非常重要。没有切身经历的人是很难体验到这种感受的。路遥的名著——《人生》就是那个年代的真实写照。为了更好的发展重工业，新中国建国后实行了有史以来最为严厉的户籍管理，城乡之间呈现二元的经济与社会结构。城乡居民享受着不同的分配、就业、保障、教育等制度，农民与城镇居民有着天壤之别。导读：小芳的故事20世纪90年代初，中国有一首家喻户晓的歌曲作为建国后影响中国经济发展最为重要的非经济制度之一，户籍制度也被很多人为给予了合理的解释，即为工业化作出了突出贡献。但是事实已经证明，建国后直到改革开放以前的30年间里，中国的经济增长、尤其是人均GNP的增长速度缓慢，人民的生活一直难以改善。最为重要的是，导致城乡人民之间的感情鸿沟要假以时日才能消除。改革开放以后。中国发生了翻天覆地的变化，各种强制性管理制度，如户籍制度、与户籍制度共同发挥作用的粮油制度、就业制度、医疗保障制度等逐渐被淡化、直至取消，人口和劳动力的流动变得频繁，经济得到飞速发展，人民的生活水平极大提高，综合国力迅速增强。作为建国后影响中国经济发展最为重要的非经济制度之一，户籍制度本章提要经济学界对于制度作用的认识越来越深刻。本章第一部分首先介绍制度的含义、制度安排的层次性，说明了制度安排对于经济发展的重要性，如制度在激励机制、社会交易成本、分配公平、协调利益冲突等方面发挥着决定性作用，之后分析了影响制度安排的因素。本章第二部分对发展中国家政府的重要性、政府的职能、影响政府行使职能的制约因素进行了阐述，并说明了发展中国家强政府的作用。最后一部分在分析发展中国家发展危机的基础上，简单介绍了有关制度变迁的理论，主要有强制性制度变迁和诱致性制度变迁两种模式。本章提要经济学界对于制度作用的认识越来越深刻。第一节制度第一节制度一、制度其特点初期的经济增长模型，主要对资本（土地）、劳动进行分析，后来把技术因素也考虑进去。但制度因素往往被排除在外，或视为既定的外生因素。在技术因素既定的前提下，产出会随投入的增加而增加，这是粗放经营下的外延式增长；随着技术进步而增长，这是集约经营下的内涵式增长。但这些经济增长方式，并不一定能够带来经济发展。经济要发展，必须伴随结构变化，这种结构变化要有制度保证，才能长期存在下去。一、制度其特点初期的经济增长模型，主要对资本（土地）、劳动进1、对制度的初步认识发展中国家的制度背景往往十分复杂，要实现经济发展，单纯依靠要素投入、依靠技术进步，难以成功。很多发展经济学家在对发展中国家实践历程的回顾与反思的基础上，发现不仅要注重资源配置，而且更要注重构造出执行这些政策的恰当的制定安排。缪尔达尔（Myrdal，G.）提出，只有通过农地改革、教育改革、政治改革等制度创新，才能使发展中国家摆脱恶性循环，走向良性循环。1、对制度的初步认识发展中国家的制度背景往往十分复杂，要实现有人认为，西方式的政治制度、市场制度，非常有效，因此，发展中国家必须全盘西化。如，美国之所以成为当今惟一的超级大国，与其多元化的民主制度不无关系。不过我们注意到，现实中众多的发展中国家，已经有不少国家选择了与发达国家完全一致的政治制度，但并没有像发达国家那样迅速发展起来，反而越来越落后于其他发展中国家。那些选择了与发达国家截然不同制度的发展中国家，发展速度并不都是缓慢。所以，对于发展来说，政治制度并不那么具有决定性作用。很多政治制度的选择往往不仅仅是经济发展的结果，而是包括经济在内的所有多种因素共同作用的结果。当前，发展中国家更应该关注经济制度，即经济体制。有人认为，西方式的政治制度、市场制度，非常有效，因此，发展中不可避免地，发达国家拥有一种文化中心主义、高度文明的优越感。这其实仅仅是一个暂时现象。这种优越感，中国曾经持续了数千年。发达国家仅仅才经历了200年左右的时间。在发展经济学的理论探讨中，制度分析必须真正做到从发展中国家的实际环境出发，而不是怨天尤人，通过改变发展中国家的社会文化和政治背景，来寻求过去发达国家的老路。这样很可能会东施效颦，甚至邯郸学步。发展经济学家应该、而且能够比纯粹的理论经济学家走得更远。不可避免地，发达国家拥有一种文化中心主义、高度文明的优越感。发展中国家发展的重点是构建一种适合本国社会发展现状的经济制度，而不是把当前的制度看得一无是处，一味迎合发达国家的思路，甘心作发达国家的走卒。有人讲，经常听到撞车等交通事故，但这并不能说明我们宁愿选择步行；经常听到飞机失事的新闻，但这并不意味着我们不发展航空业。高效率的初期肯定要付出一定的代价。但是高效率肯定要完全替代低效率，我们应当做的是改进技术，实现安全的高效。经济制度不能受到政治制度的约束，否则容易走极端，把经济制度蜕变为政治制度的附庸和工具，事实应该相反。经济制度涉及到生产力的问题，适合的经济制度可以极大促进生产力发展，滞后的经济制度则会阻碍生产力发展。从长期看，政治制度应该为经济制度服务，这是上层建筑必须符合经济基础需要的一个规律。发展中国家发展的重点是构建一种适合本国社会发展现状的经济制度2、制度的含义制度主义创始人凡勃仑（Veblen，T.）认为，制度是大多数人稳定了的共同的思想习惯。另一制度主义创始人康芒斯（Commons，J.）将制度定义为，控制、解放和扩展人类行为的集体活动。诺思（North，D.）将制度定义为，人类设计的构成政治、经济和社会互相作用的机制，是社会游戏的各种规则，是多种财产权的集合，包括：正式的规则，如政府法律、一般法律、规章；不正式的约束，如各种传统、行为规则、自行使用的管理规章；以及两者的实施特征。最为天才的经济学家之一、英国的科斯（Coase，R.H.）认为，由于存在着交易成本，制度将影响到资源配置的效率。市场失败是存在的，但可以通过制度安排加以解决。以产权制度和契约制度作为核心内容的生产安排及其变革，对于现代化进程总是起着不是推进就是阻滞的重要作用，经济的现代化，就是制度的现代化。2、制度的含义制度主义创始人凡勃仑（Veblen，T.）认为制度是人们为了在交换中建立秩序和减少不确定性而特意设计的，它决定交易和生产成本以及参加经济活动的获益性和可行性。制度决定着人们在经济发展过程中可以做什么、不可以做什么。如果把每个人或组织比作运动员，经济发展与获得收入比作比赛，那么制度的意义在于它制定了比赛的规则，并由政府机构执行仲裁，以确保比赛能顺利有序的进行。制度是人们为了在交换中建立秩序和减少不确定性而特意设计的，它3、制度安排的层次性（1）第一个层次是制度环境，指制度产生和发挥作用的社会行事习惯、文化和价值观念、道德背景等。与其他制度安排相比，制度环境改变很缓慢。（2）第二个层次是立宪秩序，指赖以建立具体制度规范并显示其特征的基础规则，涉及到文化、意识形态、基本政治经济体制等诸方面，是一个基本的制度集合。立宪秩序决定着制度变迁的路径、方向、性质、范围与进程。制度变迁一旦走上某条途径，其既定方向会在以后的发展中得到自我强化，即路径依赖。沿着既定路径，制度变迁可能进入良性循环轨道，迅速优化，也可能沿着错误的路径走下去而导致劣化，甚至会被锁定在某种无效率状态之中。3、制度安排的层次性（1）第一个层次是制度环境，指制度产生和（3）第三个层次是具体的政治、市场制度安排，如选举制度、产权制度、生产制度、交易制度等，它既是社会、政治、经济和思想文化生活运行的载体，也是立宪秩序借以体现自身的载体。这是一般意义上所讲的制度，即体制。（4）第四层次是微观的规章制度。比如单位的组织规章、制度规定、一些实施细则等。（3）第三个层次是具体的政治、市场制度安排，如选举制度、产权二、制度对经济发展的作用二、制度对经济发展的作用1、制度决定着激励机制制度安排影响到人们的劳动付出和所得，并由此影响、决定着人们的行为选择。如果收入水平与素质水平成正比，愿意接受较高教育程度的人会越来越多；如果技术创新能够获得超额的收益，人们就会热衷于技术研究与开发；如果多劳动不能获得相应的高收入，人们就会倾向于少劳动、甚至不劳动；如果投资的风险太大，人们就会选择多消费，不投资。制度的激励机制与其约束机制密不可分。良好的制度安排可以使经济主体所付出的成本与所得到的收益真正联系起来。否则，如果不能有效地防止别人搭便车，不能约束不劳而获的行为，就可能导致分配不公，影响到社会运行的效率。1、制度决定着激励机制制度安排影响到人们的劳动付出和所得，并作为一种行为规范，制度决定着人们可以做什么与不可以做什么。如果允许做的事情，人们都不愿意去做，或者鼓励做的事情，人们都没有积极性，这样的制度缺乏有效的激励机制。发展中国家之所以发展不起来，在很大程度上是由于其制度环境及制度安排没有把人们的努力与报酬联系起来，无法对经济主体产生足够的激励。在这种情况下，即使各种生产要素总量和技术保持不变时，通过制度创新，对要素进行重新组合，也能迅速实现经济增长。如中国在1978年农村经济体制改革之后，经济增长速度急剧加快，主要就是制度的激励机制有效的发挥了作用。作为一种行为规范，制度决定着人们可以做什么与不可以做什么。如2、制度决定社会交易成本制度的存在可以有效地降低交易费用，通过削弱信息的不对称现象，消除机会主义，减少经济的外部性，增加交易的确定性，降低经济主体的经营成本。如货币金融制度为人们提供交易便利；产权制度使经济行为人对自己行为产生合理稳定预期，降低市场活动不确定性风险，抑制“败德”行为。有效的制度，通过规则性和秩序性，增大信息流量，降低信息成本，能更合理高效利用有限资源。制度作为经济主体在竞争与合作中经过无数次的博弈而达成的规则总和，能够为有效合作提供保证。制度提供给人们关于行为约束的信息，规范人们之间的相互关系，减少不负责任的行为，增强相互之间的兼容程度。2、制度决定社会交易成本制度的存在可以有效地降低交易费用，通机会主义产生的原因（1）经济人的有限理性（boundedrationality）人们的活动具有随意性和不确定性。（2）外部效应。（3）信息不对称。故意隐瞒、欺骗的行为。机会主义产生的原因（1）经济人的有限理性（boundedr3、制度决定分配公平作为行为规范，制度也对分配进行规范。分配的公平与否，主要从个人后天的努力出发进行分析，但也不能否认先天的公平性问题。如果没有扭曲的制度安排，如“王侯将相宁有种乎”，机遇对于社会中的每一个人都应该是平等的，这样按照人的后天努力程度及其智力程度进行分配，是比较公平合理的。不过由于人或家族的继承性，前辈对于自己应得的、没有消费掉的收入，通过一定的制度安排，传递给子孙后代，是符合人之情理的，存在合理性。如果把上辈积攒的财富没收充公，会减弱人们通过自己的努力积累财富的动力。对此，最有解释力的是土地改革问题。全盘没收地主的财富，有时候难以达到最终的分配公平。3、制度决定分配公平作为行为规范，制度也对分配进行规范。分配分配的标准，绝对应该是按照劳动多少进行。不过，这些劳动可能是自己亲自付出的艰辛，也可能是他人甘愿赠与或遗传下来的结果。这些劳动可能是体力劳动，但越来越多的将是智力劳动，即依靠创新或更多的付出智力而获得。制度对于分配的决定性，主要体现在制度能够把人们该得到的财富以产权的形式赋予这些人。分配的标准，绝对应该是按照劳动多少进行。制度的确立、调整与变迁本身不是目的，而只是手段，经济发展才是根本目的。不能为了貌似公平的制度，去否定以前的产权安排，不能以牺牲效率为代价实现没有历史继承性的公平。承认历史，就是要承认过去的劳动所得，承认可以按照财富、按照资产进行分配，这样才能真正实现当前的按劳分配。所以，发达国家普遍建立了排他性的产权制度，来强化按劳分配的机制。要真正实现按劳分配，可能其代价非常高昂、程序非常繁琐，制度运行的成本很高；但从长远的效率来看，是值得的。制度的确立、调整与变迁本身不是目的，而只是手段，经济发展才是4、制度协调利益冲突在遵循按劳分配的原则的同时，制度还关注利益的协调。很多时候，为了防止其他经济主体对资源的破坏，为了同情心等其他目的，还要付出更多的制度成本，甚至有意识的扭曲分配制度。如扶贫、社会保障制度的建立、不断降低利率、提高工资水平等，都在所难免。其根本原因是协调并最终解决利益冲突。当资源稀缺时，对资源传统性的滥用使当前和长期的资源最优使用不可能，人们之间在使用资源上的摩擦和对抗会加剧。随着资源的越来越稀缺，经济运行变得复杂起来，各种经济决策都带有或多或少的不确定性，投机主义无处不在，利益矛盾冲突越来越激烈，无形中增加了交易成本。这都需要制度安排加以解决。4、制度协调利益冲突在遵循按劳分配的原则的同时，制度还关注利三、影响制度的因素1、初始制度安排在发展中国家建国伊始，初始性的制度安排，源自诸多因素，是国内外各种政治和经济力量共同作用的结果，有时候比较偶然，更多的是必然性，但都具有合理性。一经确定下来，初始制度安排就不容易更改，否则社会将为此付出更加巨大的代价。在很多发展中国家，制度安排并非本国经济发展的必然结果，而与长期受到的殖民统治有着或多或少的联系，因此发展中国家的不少初始制度都存在一些难以彻底消除的缺陷。有很多发展中国家的初始制度受到舶来的发达国家制度思路的影响，由于不能与本国国情完全融合，某些制度可能缺乏经济效率。三、影响制度的因素1、初始制度安排2、文化背景文化背景，可以用来解释发展中国家的发展模式，包括各种精神模式和社会行为规范。现代经济增长模式和市场制度起源于西方发达国家，具有西方独特的文化背景，其中比较重要的是天赋人权和人人平等的民主意识。此外，还有海洋情节、由此而形成的冒险精神、开放意识、合作精神、个人英雄主义等。这些相对民主的文化氛围，并不太适合大多数发展中国家。2、文化背景文化背景，可以用来解释发展中国家的发展模式，包括发展中国家往往强调群体和领袖的存在性，忽视了对个体和一般成员的尊重，这是长期面对残酷的生存环境而形成的，有其相当的合理性。在新的国际、国内社会经济背景下，发展中国家如果固化这种并不先进的初始制度安排，就不能给予个体以充分的自由。一般来讲，越是高级的社会群体，个体的力量越强大。象蚂蚁、蜜蜂等最为原始的所谓“昆虫社会”，如果能够成为社会的话，就是一些最为低级的社会群体，其中的个体几乎没有自我，有的只有群体、以及繁殖群体的最高领袖。在高级社会里，如果还要通过牺牲个体利益来形成群体的合力，就比较困难了。所以，发展中国家要逐渐强化个体的地位，给予其充分的尊重和参政机会，通过发展个体来强化群体，而不是通过牺牲个体来发展群体。发展中国家往往强调群体和领袖的存在性，忽视了对个体和一般成员3、社会资本按照美国著名学者科尔曼（Coleman，J.）的界定，社会资本（SocialCapital）包括所有能够给人们带来好处的社会结构。与发达国家相比，发展中国家存在很多被广泛认可的非正式制度，其作用甚至比成文的法律制度都要重要，他们比制度更能够降低社会交易成本。可以有法不依、执法不严，甚至把法律视同儿戏，但是对于这些习俗、惯例等组成的非正式制度却不敢有丝毫的违背。在制度安排中，都要处处遵循这些社会资本，或者给这些有时并不正确的社会资本以空隙可钻。3、社会资本按照美国著名学者科尔曼（Coleman，J.）的发展中国家的发展比较滞后，被公认为是缺乏有效率的制度安排。但是这种低效率的制度安排为什么在发展中国家能够长期存在？普特那姆（Putnam，R.）认为，新制度主义者过于注重正规的、成文的制度规则，却不关注那些非正式的、不成文的、但是经过长期历史积淀的社会资本。社会资本通过改进政府绩效、增加信息交流，提供相互信任的基本平台，能够直接或间接地影响经济绩效。发展中国家的发展比较滞后，被公认为是缺乏有效率的制度安排。第二节政府第二节政府一、政府及其职能当前的发达国家，在发展初期，政府很少采取什么战略措施，经济自由发展，增长速度很快。但是随着国家之间竞争的加剧，资源的越来越稀缺，政府的作用变得越来越重要。发展中国家要加快经济发展，必须依赖于政府强有力的举措。托达罗认为，不管喜欢不喜欢，为了国家未来的幸福，第三世界的政府不可避免地要比发达国家的政府承担更大的责任。这种责任要远远超过发达国家，因为发展中国家的政府不仅要考虑到如何更好的发展，首先必须考虑到生存问题。一、政府及其职能当前的发达国家，在发展初期，政府很少采取什么1、发展中国家政府的重要性（1）国际环境千变万化。为了在国际经济中占据一席之地，发展中国家必须迅速提升综合国力，把经济总量作大。发展中国家必须由政府出面对资源进行优化配置，哪怕暂时牺牲社会公平或平等，也在所不惜。发展中国家处于十分落后的状态，政府一般也有一种追赶发达国家、早日实现现代化的自觉性、主动性。（2）国内局势瞬息万变。发展中国家的利益矛盾冲突比较繁多而隐蔽，国内政治局势瞬息万变，政府必须积聚大量的社会资源，才能控制局面，并掌握经济发展的领导权。如果政府放任市场自由发展，在缺乏灵活、科学的制度的前提下，其结果可能会导致社会混乱，公众对政府发生误解，甚至推翻现政权。1、发展中国家政府的重要性（1）国际环境千变万化。为了在国际（3）国际贸易的需要。在与发达国家进行贸易的时候，发展中国家的经济主体力量单薄，缺乏竞争的实力，这时候必须由国家政府出面，集中国内力量，才能与发达国家的有关经济主体相抗衡，在国际贸易中获得利益，不至于被淘汰出局。（4）利用后发优势。利用后发优势，离不开政府的支持和参与，依靠市场自身的力量难以完成。如果政府不参与进来，听凭企业自主从事技术引进和模仿，就会盲目混乱，甚至造成国内经济主体之间的恶性竞争。经济秩序变得杂乱无章，很可能大量浪费宝贵的外汇资源。（5）市场失败比较严重。发展中国家的市场发育不良，市场机制不完善，普遍存在市场失败。政府必须替代市场的很大一部分功能。即使政府逐步退出市场机制发挥作用的范围，这时负责对市场机制进行监督和完善的，仍然是政府本身。

（3）国际贸易的需要。在与发达国家进行贸易的时候，发展中国家2、发展中国家政府的职能（1）制定制度。作为制度的制定者，政府是经济活动的裁判员，必须明确社会经济活动的“比赛规划”，确定经济运行的秩序。（2）制定战略方针。发展中国家的政府要借鉴发达国家的经验，吸取教训，制定适宜的经济发展战略，选择可行的道路。（3）促进原始资本积累。要摆脱贫穷的面貌，必须在尽可能短的时间内，积聚大量资本，这需要政府采取措施，利用税收、价格、利率等工具强制完成。（4）提供公共物品。发展中国家的公共物品供给不足，政府需要投资建设的公共物品很多，如公共基础设施、基础教育、国防建设、医疗卫生、环境保护等。2、发展中国家政府的职能（1）制定制度。作为制度的制定者，政（5）保持社会稳定。政府必须承担社会保障体系的建设，如养老、助残、扶贫、减灾、失业保险等，通过财政的转移支付，再分配社会资源，以维持较大范围内的公平，解决随经济增长和工业化而出现的各种社会冲突，防止社会矛盾激化。（6）培育市场主体。与发达国家不同，发展中国家的市场主体不完全，如公私不分、政企不分等。政府通过完善创新激励机制，协调各经济主体之间的关系，保证市场机制有效发挥作用。（7）完成其他社会目标。发展中国家的政府要控制人口增长，保护生态环境，不断提高人民的精神质量，改善人民的生活条件。（5）保持社会稳定。政府必须承担社会保障体系的建设，如养老、3、政府行使职能的制约因素（1）既得利益者的阻碍。由于还不够科学合理，发展中国家的政府最容易发生异化。奥尔森（Olson，M.）通过研究集体行动的逻辑，提出在大多数情况下，由于机会主义和搭便车（FreeRiding）心理的困扰，多数人集团往往不容易为共同利益作出努力，反而会受到少数人集团的控制，甚至利用；由此，政府行使职能不一定能够代表全体人民的利益，有时政府会脱离大众，形成一个独立的利益集团，成为政府的政府；有时甚至大搞“家天下”，成为某个家族的政府。3、政府行使职能的制约因素（1）既得利益者的阻碍。由于还不够（2）政府决策的科学性。政府决策的机制、程序是否科学，决策者的能力能否满足需要，对于经济发展来说都至关重要。政府是凌驾于其他经济主体之上的裁判机构，但并非万能的。由于信息的不对称性和不确定性等因素的影响，政府决策也常常出现失误，这种失误会给经济发展带来巨大损失。政府决策是否科学，与政府机构设置有关。政府机构设置不合理，该做的事情不做，不该做的事情瞎做；或者机构分权不清晰，导致滥用职权、扯皮现象，会损害正常的职能行使。（2）政府决策的科学性。政府决策的机制、程序是否科学，决策者（3）政府人员的素质。发展中国家的政府人员素质相对于发达国家，比较低下，即使制度和办事的机制是科学的，也会由于素质和能力有限，在具体执行上打折扣。

（4）政府人员的道德。政府人员作为大众的代理人，是为了自己的利益办事，还是遵循职业道德，为大众谋福利？与发达国家一样，由于制度安排不严密，政府机构普遍存在人员的败德、贪污现象。发展中国家更为严重和直接，在行使政府职能的时候，完全凭一己之好、损公肥私的现象大量存在。

（3）政府人员的素质。发展中国家的政府人员素质相对于发达国家二、强政府强政府，指能够根据自己的意志强力推行经济发展战略的政府。弱政府，指没有能力推行经济发展战略，只能得过且过的政府。强政府既是设计师，又是建筑师，能够集中人力物力，设计国家发展的蓝图，并付诸实施。弱政府仅仅是消防员，坐等重大问题的频繁出现，然后想办法去解决、搪塞，甚至听之任之。二、强政府强政府，指能够根据自己的意志强力推行经济发展战略的1、强政府的作用发展中国家在发展初期，一个具有发展导向的集权的强政府是必要的。强政府具有如下作用：

（1）制定长期发展计划。强政府一般都制定长期的发展计划和发展目标。

（2）迅速集中财力物力。强政府能够凝聚各方力量，集中办一些大事。

（3）提供稳定的投资环境。强政府能够把握宏观局势，维持一个稳定的政治环境，经济政策具有连续性，可以给经济主体明确的预期，保护投资者的利益。

（4）替代市场失败。发展中国家普遍存在市场失败，这时候强政府的参与，可以替代部分市场机制，对资源进行配置。减少市场对有限资源的浪费。1、强政府的作用发展中国家在发展初期，一个具有发展导向的集权2、政府主导型经济制度强政府领导下的经济制度一般都是政府主导型的。这种主导型，大多源于建国初期来自外部敌对势力的威胁，或者内部反对派的竞争压力。在外国敌对势力的威胁下，发展中国家举国上下有可能产生强烈的危机意识。一个陷入绝境或生死存亡危机的群体往往会产生惊人的力量，强政府可以从容地利用这种力量，对抗外部势力。这时，以民族英雄形式出现的强政府的领导者，能够获得广泛的信任和尊敬，拥有强大的号召力和权威，可以随意支配大量社会资源。2、政府主导型经济制度强政府领导下的经济制度一般都是政府主导如果方向对头，政府主导型经济体制会为迅速实现工业化提供强力保障。亚洲新兴工业化国家或地区的崛起，在很大程度上受益于政府主导型经济制度。但如果方向不对头，差之毫厘、谬以千里，强政府蜕变为家天下或少数既得利益者的工具，政府主导型经济制度，却可能给发展中国家带来灾难性恶果。如很多非洲国家、部分南亚东亚国家因此久久发展不起来。在和平时期，决策者的数量越少，潜在的危险就越大；民主决策的力量越大，发展越平稳。因为和平时期，实际并不太紧迫，紧缺的却是决策的科学性和是否代表最广大人民的利益。如果方向对头，政府主导型经济体制会为迅速实现工业化提供强力保3、政府作用的有限性随着市场的越来越完善，政府作用的有限性会越来越突出。政府主导型经济制度，必须适时退出。因为政府主导型，只是迫不得已的选择，而不应该成为最终的手段。毕竟市场经济中，应该以市场机制为配置资源的主要方式。一个社会，政府的作用范围越小，而秩序井然的话，这个社会就越高级和文明。到了人类最理想的共产主义社会，政府会趋于消亡，或者被其他的、不那么庞大的议事机构替代。3、政府作用的有限性随着市场的越来越完善，政府作用的有限性会即使市场存在失败，也不适宜用政府完全替代市场。强政府应该不断致力于改善和强化市场机制。如果总是试图取代市场，就可能使政府发生异化，由经济发展的推动者蜕变为经济发展的障碍。根据瓦格纳法则，政府部门有自我膨胀的内在机制，要定期清理和精简政府机构及其人员，才能保证政府的廉洁高效。发展中国家之所以要精简机构，就是因为机构肿胀已经成为经济发展的障碍，不精简，它就要凌驾于市场机制之上，成为经济发展的最大阻力。考虑到这一点，发展中国家的政府，应该适时地采取有效措施，把政府主导型机制，转变为适度、适量的政府宏观调控，从强政府转向正常的政府。即使市场存在失败，也不适宜用政府完全替代市场。强政府应该不断从另一个方面讲，一个国家不可能长期从事赶超发展战略。因为这违背了经济发展的规律性，有可能导致拔苗助长，欲速则不达。赶超仅仅是某些时期、某些领域的权宜之计，不应该成为永远的主题。否则就可能陷于吹大牛、扯虎皮的狂躁症。所以强政府的政府主导型经济制度，只能是暂时的，其有效作用的结果是取消其本身。政府在退出市场机制的作用范围后，可以专注于市场失灵的领域，为社会经济发展提供良好、廉价的公共物品。经济发展的最终结果将是，非常高效和精简的政府机构，让更多的资源去创造财富，而不是参与财富的分配。从另一个方面讲，一个国家不可能长期从事赶超发展战略。因为这违第三节制度变迁发展中国家在制度安排都或多或少存在一定制度（体制）缺陷。过去，人们过多讨论的是，计划至关重要还是市场至关重要，但现在越来越多的学者开始意识到制度是至关重要的。从库兹涅茨（Kuznets，S.）对大量低收入国家的历史统计和罗斯托（Rostow，W.）对传统社会的分析中，可以发现：制度缺陷是发展中国家经济落后的根源。越来越多的经济学家开始关注并致力于产权、法律、分配、保障等方面的制度研究。不过，制度过于复杂，很难进行严格的假设和逻辑推理分析。但是有一点是肯定的：发展中国家要得到大发展，必须不断地推动制度变迁。第三节制度变迁发展中国家在制度安排都或多或少存在一定制度一、发展的危机无论是发达国家，还是发展中国家，都存在发展的危机。历史上，席卷西方发达国家的几次大危机，现今的人们谈起来还心有余悸。随着信息传递速度的加快，不确定性的增多，世界上每一个国家，在每时每刻都存在发生危机的可能性。同时，国际间经济依赖性的增强，使得各国之间，危机的传染变得不可避免。过去，危机经常从发达国家传导给发展中国家，如美国打喷嚏，世界各国可能都要感冒。现在，危机的传染失去了方向性，随便哪个国家感冒，其他国家都将或多或少受到影响。由于诸多不利因素的影响，在发展中国家发生危机的可能性要大得多。一、发展的危机无论是发达国家，还是发展中国家，都存在发展的危1、发展危机的表现（1）金融危机。金融危机是比较显化的危机，往往表现为本国货币在短期内迅速贬值，资本大量外逃。如1997年发生的亚洲金融风暴，始于泰国，席卷南亚、日本、韩国，波及到全球。（2）结构危机。结构危机比较常见，具体表现为产业结构失衡，供给总量与需求总量失衡，进出口失衡等。往往是供给过剩或相对过剩，经济效益低下所造成。一些小国的结构失衡则多是外国投资导致的飞地经济（Enclav