第8章-现代工程管理理论和方法课件

第八章现代工程管理理论和方法

第八章现代工程管理理论和方法1第一节工程管理理论和方法的基础一、系统工程理论和方法1.系统的定义系统的三个基本特征：

（1）系统是由元素所组成的；（2）元素间相互影响、相互作用、相互依赖；（3）由元素及元素间关系构成的整体具有特定的功能。第一节工程管理理论和方法的基础一、系统工程理论和方法2任何工程都是一个系统，它由各种子系统（系统）构成，工程可以从许多角度进行系统描述，例如：（1）从技术的角度，整个工程、工程的某个功能面、工程的每个专业要素都是系统。对工程技术系统而言，一个工程有主体结构系统、给水系统、强电系统、通信系统、景观系统、智能化系统等。（2）投资者、业主、工程管理公司、承包商、设计单位、供应单位等组成的工程组织系统；任何工程都是一个系统，它由各种子系统（系统）构成3（3）工程的全过程，包括前期策划、设计和计划、施工、运营等组成工程的生命期过程系统；（4）工程管理系统由各个职能子系统组成，如计划管理子系统、合同管理子系统、质量管理子系统、成本管理子系统、进度管理子系统、资源管理子系统等。（5）工程的各个系统要素紧密配合、互相联系、互相影响，共同构成一个工程系统整体。（3）工程的全过程，包括前期策划、设计和计划、施工、运营等组42．系统工程方法在工程管理中的应用（1）全局的观念，系统地观察问题，解决问题，作全面的整体的计划和安排，减少系统失误。（2）追求工程的整体最优化，强调系统目标的一致性，强调工程的总目标和总效果，而不是局部优化。（3）在工程管理的各门专业课程中都体现了系统工程方法的应用。例如工程项目的结构分解方法（WBS）、工程界面管理方法、工程成本（费用）结构分解（CBS），工程合同结构分解（CBS）等。2．系统工程方法在工程管理中的应用5（4）工程管理集成化将工程的整个生命期，从工程构思到工程运营的全过程的各个阶段综合起来，形成工程全生命期一体化的管理过程；把工程的目标、子系统、资源、信息、活动及组织整合起来，使之形成一个协调运行的综合体；将工程管理的各个职能，如成本管理、进度管理、质量管理、合同管理、信息管理、资源管理、组织管理等综合起来，形成一个有机的工程管理系统；（4）工程管理集成化6业主、承包商、设计单位、工程管理公司、供应商等各方面管理系统的集成化和一体化。

工程管理的集成化是目前工程管理领域研究和应用的热点之一。业主、承包商、设计单位、工程管理公司、供应商等各方7二、控制理论和方法工程的控制是综合性的控制：1．多目标控制质量控制、时间控制、成本（投资）控制、工程范围控制、合同控制、风险控制、环境控制、安全控制等。

二、控制理论和方法82．综合采用事前控制、事中控制和事后控制方法事前控制就是在工程活动之前采取控制措施，如详细调查并分析研究外部环境条件，以确定影响目标实现和计划实施的各种有利和不利因素，并将这些因素考虑到计划和各个管理职能之中。

2．综合采用事前控制、事中控制和事后控制方法9事中控制是指在工程实施过程中确保工程依照既定方案（或计划）进行。事后控制是指根据当期工程实施结果与预定目标（或计划）的分析比较，提出控制措施，在下一轮生产活动中进行控制的方式。

事中控制是指在工程实施过程中确保工程依照既定方案（或计103．采用主动控制和被动控制相结合的方法

1）主动控制就是预先分析目标偏离的可能性，并拟定和采取各项预防性措施，以保证计划目标得以实现。2）被动控制它是从工程活动的完成情况分析中发现偏差，对偏差采取措施及时纠正的控制方式。其过程包括：对计划的实施进行跟踪，收集实施情况的信息；对工程信息进行加工、整理，再传递给控制部门；控制部门从中发现问题，找出偏差，寻求并确定解决问题和纠正偏差的方案；实施这些纠偏方案，使得工程实施一旦出现偏离目标的情况就能得到纠正。3．采用主动控制和被动控制相结合的方法114.采用循环过程的闭合回路控制方法——PDCA循环法

PDCA是英文Plan（计划）、Do（执行）、Check（检查）、Action（总结处理）4.采用循环过程的闭合回路控制方法——PDCA循环法12PDCA循环过程的持续改进PDCA循环过程的持续改进13三、信息管理理论、方法与技术

管理信息系统（MIS）是工程组织的“神经系统”。通过这个“神经系统”工程组织可以迅速收集信息，对工程问题做出反应，作出决策，进行有效控制。三、信息管理理论、方法与技术14工程项目管理信息系统合同管理子系统物资管理子系统财会管理子系统成本管理子系统设计管理子系统质量管理子系统组织管理子系统计划管理子系统文档管理子系统图7-4三峡工程项目管理信息系统结构……工程项目管理信息系统合同管理子系统物资管理子系统财会管理子系15四、组织理论和方法“组织”一词，其含义比较宽泛，人们通常所用的“组织”一词一般有两个意义：（1）“组织工作”，表示对一个过程的组织，对行为的策划、安排、协调、控制和检查，如组织一次会议，组织一次活动，对一个工程施工过程的组织；（2）“结构性组织”，是人们(单位、部门)为某种目的，按照某些规则形成的职务结构或职位结构，如工程项目组织、企业组织等。四、组织理论和方法16组织理论出现了两个相互联系的研究方面：（1）组织结构。组织结构侧重于组织的静态研究，以建立精干、合理、高效的组织结构为目的。（2）组织行为。组织行为侧重于组织的动态研究，以建立良好的人际关系，保证组织有效的沟通和高效运行为目的。组织理论出现了两个相互联系的研究方面：17（一）工程组织结构设计工程组织形式通常有独立的工程项目组织、职能型组织、矩阵型组织等。在现代高科技工程中还有网络式组织和虚拟组织等形式。（一）工程组织结构设计18虚拟组织是指两个以上的，在法律意义上独立的公司、机构或者个人，包括供应商、制造商、开发商和客户，为迅速向市场或者用户提供某种产品和服务，组成一种临时性的，非固定化的相互信任、合作的组织联盟。它不具有法人资格，也没有固定的组织层次和内部管理系统，而是一种开放式的组织结构。虚拟组织是指两个以上的，在法律意义上独立的公司、19工程组织结构由管理层次、管理跨度、管理部门和管理职责四个因素组成。这些因素相互联系、相互制约。在进行工程组织结构设计时，应考虑这些因素之间的平衡与衔接。

工程组织结构由管理层次、管理跨度、管理部门和管理职责20管理跨度是指某一组织单元直接管理下一层次的组织单元的数量，管理层次是指一个组织总的结构层次。通常管理跨度窄造成组织层次多，反之管理跨度宽造成组织层次少(见图4-5)。a.大跨度组织b.多层次组织管理跨度是指某一组织单元直接管理下一层次的组织单元的数量，管21A.采用窄跨度、多层次的组织结构的优点及问题1）严密的监督和控制，一般不会出现失控现象。组织层次多，决策缓慢；2）层次多则管理费用多，信息处理量大；3）最低层与最高层之间的距离过长，组织联系复杂，协调困难。A.采用窄跨度、多层次的组织结构的优点及问题22B.采用宽跨度、少层次的组织结构的优点和问题。1）高层负担过重，容易形成决策的“瓶颈”；2）高层有失控的危险；3）下属应该有较高的层次；4）由于协调困难，必须制定明确的组织运作规则。B.采用宽跨度、少层次的组织结构的优点和问题。23五、最优化理论和方法

最优化理论即运筹学。运筹学是用数学方法研究经济、社会和国防等部门，以及工程在内外环境的约束条件下合理调配人力、物力、财力等资源，使系统有效运行的技术科学。

五、最优化理论和方法24运筹学在工程管理中的应用主要体现在以下几方面：（1）施工计划。如施工作业的计划、日程表的编排、合理下料、配料问题、物料管理等。（2）库存管理。包括多种物资库存量的管理，库存方式、库存量优化等。（3）运输问题。如确定最小成本的运输线路、物资的调拨、运输工具的调度及建厂地址的选择等。运筹学在工程管理中的应用主要体现在以下几方面：25（4）人事管理。如对人员的需求和使用的预测，确定人员编制、人员合理分配，建立人才评价体系等。（5）财务和会计。如应用于经济预测、贷款和成本分析、定价、现金管理等方面。（6）其他。如设备维修、更新改造、项目选择、评价，工程优化设计与管理等。（4）人事管理。如对人员的需求和使用的预测，确定人员编制、人26第二节工程管理重要的专业理论和方法一、工程项目管理1．工程的范围管理；2．综合管理，包括综合的计划、控制和工程变更管理等；3．成本(投资)管理；4．工期管理；5．质量、安全、环境和健康等的管理（HSE管理）；6．组织和信息管理；7．采购和合同管理；8．风险管理；9．其他，如工程过程中的各种事务性管理工作等。第二节工程管理重要的专业理论和方法一、工程项目管理27二、工程估价

工程估价的作用是确定工程建设所需要的费用（投资、成本），为工程的经济评价、决策、目标设置、计划和招标（签订合同）、投资控制、工程结算等服务的。二、工程估价28不同工程阶段的估价

一般在可行性研究阶段，要对工程的总投资作出估算；在初步设计阶段，要作出工程概算；在技术设计阶段，要作出相应的修正概算；在施工图设计阶段，要作出工程预算。不同工程阶段的估价29工程不同阶段的估价工程不同阶段的估价30如可行性研究阶段，其精度可能是±20﹪，初步设计阶段是±15﹪，施工图设计阶段是±5%—10﹪。只有在竣工后，经过竣工结算，才能够得到准确的工程建造价格。如可行性研究阶段，其精度可能是±20﹪，初步设计31国家规定，工程造价由直接费、间接费、利润和税金组成。

国家规定，工程造价由直接费、间接费、利润和税金组成。32造价构成费用名称造价构成费用内涵直接费

直接工程费指施工过程中耗费的构成工程实体的各项费用，包括人工费、材料费、施工机械使用费措施费指为完成工程项目施工，发生于该工程施工前和施工过程中非工程实体项目的费用造价构成费用名称造价构成费用内涵直接费直接工程费指施33间接费

管理费

指建筑安装企业组织施工生产和经营管理所需费用规费

指政府和有关权力部门规定必须缴纳的费用利润指施工企业完成所承包工程获得的盈利税金指国家税法规定的应计入建筑安装工程造价内的营业税、城市维护建设税及教育费附加等间接费管理费指建筑安装企业组织施工生产和经营管理所需费用34三、工程经济学一个工程立项，必须通过经济评价、财务评价和国民经济评价。三、工程经济学35工程经济学的主要内容

（1）工程经济学的基本原理，包括资金的时间价值理论、工程经济性分析与评价的基本原理和多方案的比较与选择方法等。（2）工程经济分析研究与应用，包括投资项目投资估算与融资、财务评价与国民经济评价、不确定性分析与风险分析、工程设计和施工及运营中设备更新与选择的经济分析等。工程经济学的主要内容36四、工程建设法律法规合同法、建筑法、环境保护法、城市规划法、税法、招标投标法、保险法、文物保护法等法律及其他法规。四、工程建设法律法规37五、工程合同管理理论和方法五、工程合同管理理论和方法38合同总体策划项目决策工程招标投标和签约管理项目实施阶段合同分析合同交底合同监督合同跟踪合同诊断变更管理索赔管理项目结束阶段合同后评价工程合同管理过程项目计划、实施准备合同总体策划项目决策工程招标投标和签约管理项合同分析合同交底39

第三节计算机技术和现代信息技术在工程管理中的应用1．计算机和现代信息技术在工程管理中有如下作用：（1）可以大量地储存信息，大量地快速地处理和传输信息，使工程管理信息系统能够高速地有效地运行。（2）能够进行复杂的计算工作，例如网络分析、资源和成本的优化、线性规划等。（3）通过计算机能使一些现代化的管理手段和方法在工程中卓有成效地使用，如系统控制方法，预测决策方法，模拟技术等。

第三节计算机技术和现代信息技术在工程管理中的应用1．40（4）使工程管理高效率、高精确度，低费用，减少管理人员数目，使管理人员有更多的时间从事更有价值、更重要的、计算机不能取代的工作。（5）计算机和互联网技术的应用，实现了工程参加者，工程与社会各方面、工程的各个单位之间大范围的信息共享和各方面的协同工作。（4）使工程管理高效率、高精确度，低费用，减少管理人员数目，41

第八章现代工程管理理论和方法

第八章现代工程管理理论和方法42第一节工程管理理论和方法的基础一、系统工程理论和方法1.系统的定义系统的三个基本特征：

（1）系统是由元素所组成的；（2）元素间相互影响、相互作用、相互依赖；（3）由元素及元素间关系构成的整体具有特定的功能。第一节工程管理理论和方法的基础一、系统工程理论和方法43任何工程都是一个系统，它由各种子系统（系统）构成，工程可以从许多角度进行系统描述，例如：（1）从技术的角度，整个工程、工程的某个功能面、工程的每个专业要素都是系统。对工程技术系统而言，一个工程有主体结构系统、给水系统、强电系统、通信系统、景观系统、智能化系统等。（2）投资者、业主、工程管理公司、承包商、设计单位、供应单位等组成的工程组织系统；任何工程都是一个系统，它由各种子系统（系统）构成44（3）工程的全过程，包括前期策划、设计和计划、施工、运营等组成工程的生命期过程系统；（4）工程管理系统由各个职能子系统组成，如计划管理子系统、合同管理子系统、质量管理子系统、成本管理子系统、进度管理子系统、资源管理子系统等。（5）工程的各个系统要素紧密配合、互相联系、互相影响，共同构成一个工程系统整体。（3）工程的全过程，包括前期策划、设计和计划、施工、运营等组452．系统工程方法在工程管理中的应用（1）全局的观念，系统地观察问题，解决问题，作全面的整体的计划和安排，减少系统失误。（2）追求工程的整体最优化，强调系统目标的一致性，强调工程的总目标和总效果，而不是局部优化。（3）在工程管理的各门专业课程中都体现了系统工程方法的应用。例如工程项目的结构分解方法（WBS）、工程界面管理方法、工程成本（费用）结构分解（CBS），工程合同结构分解（CBS）等。2．系统工程方法在工程管理中的应用46（4）工程管理集成化将工程的整个生命期，从工程构思到工程运营的全过程的各个阶段综合起来，形成工程全生命期一体化的管理过程；把工程的目标、子系统、资源、信息、活动及组织整合起来，使之形成一个协调运行的综合体；将工程管理的各个职能，如成本管理、进度管理、质量管理、合同管理、信息管理、资源管理、组织管理等综合起来，形成一个有机的工程管理系统；（4）工程管理集成化47业主、承包商、设计单位、工程管理公司、供应商等各方面管理系统的集成化和一体化。

工程管理的集成化是目前工程管理领域研究和应用的热点之一。业主、承包商、设计单位、工程管理公司、供应商等各方48二、控制理论和方法工程的控制是综合性的控制：1．多目标控制质量控制、时间控制、成本（投资）控制、工程范围控制、合同控制、风险控制、环境控制、安全控制等。

二、控制理论和方法492．综合采用事前控制、事中控制和事后控制方法事前控制就是在工程活动之前采取控制措施，如详细调查并分析研究外部环境条件，以确定影响目标实现和计划实施的各种有利和不利因素，并将这些因素考虑到计划和各个管理职能之中。

2．综合采用事前控制、事中控制和事后控制方法50事中控制是指在工程实施过程中确保工程依照既定方案（或计划）进行。事后控制是指根据当期工程实施结果与预定目标（或计划）的分析比较，提出控制措施，在下一轮生产活动中进行控制的方式。

事中控制是指在工程实施过程中确保工程依照既定方案（或计513．采用主动控制和被动控制相结合的方法

1）主动控制就是预先分析目标偏离的可能性，并拟定和采取各项预防性措施，以保证计划目标得以实现。2）被动控制它是从工程活动的完成情况分析中发现偏差，对偏差采取措施及时纠正的控制方式。其过程包括：对计划的实施进行跟踪，收集实施情况的信息；对工程信息进行加工、整理，再传递给控制部门；控制部门从中发现问题，找出偏差，寻求并确定解决问题和纠正偏差的方案；实施这些纠偏方案，使得工程实施一旦出现偏离目标的情况就能得到纠正。3．采用主动控制和被动控制相结合的方法524.采用循环过程的闭合回路控制方法——PDCA循环法

PDCA是英文Plan（计划）、Do（执行）、Check（检查）、Action（总结处理）4.采用循环过程的闭合回路控制方法——PDCA循环法53PDCA循环过程的持续改进PDCA循环过程的持续改进54三、信息管理理论、方法与技术

管理信息系统（MIS）是工程组织的“神经系统”。通过这个“神经系统”工程组织可以迅速收集信息，对工程问题做出反应，作出决策，进行有效控制。三、信息管理理论、方法与技术55工程项目管理信息系统合同管理子系统物资管理子系统财会管理子系统成本管理子系统设计管理子系统质量管理子系统组织管理子系统计划管理子系统文档管理子系统图7-4三峡工程项目管理信息系统结构……工程项目管理信息系统合同管理子系统物资管理子系统财会管理子系56四、组织理论和方法“组织”一词，其含义比较宽泛，人们通常所用的“组织”一词一般有两个意义：（1）“组织工作”，表示对一个过程的组织，对行为的策划、安排、协调、控制和检查，如组织一次会议，组织一次活动，对一个工程施工过程的组织；（2）“结构性组织”，是人们(单位、部门)为某种目的，按照某些规则形成的职务结构或职位结构，如工程项目组织、企业组织等。四、组织理论和方法57组织理论出现了两个相互联系的研究方面：（1）组织结构。组织结构侧重于组织的静态研究，以建立精干、合理、高效的组织结构为目的。（2）组织行为。组织行为侧重于组织的动态研究，以建立良好的人际关系，保证组织有效的沟通和高效运行为目的。组织理论出现了两个相互联系的研究方面：58（一）工程组织结构设计工程组织形式通常有独立的工程项目组织、职能型组织、矩阵型组织等。在现代高科技工程中还有网络式组织和虚拟组织等形式。（一）工程组织结构设计59虚拟组织是指两个以上的，在法律意义上独立的公司、机构或者个人，包括供应商、制造商、开发商和客户，为迅速向市场或者用户提供某种产品和服务，组成一种临时性的，非固定化的相互信任、合作的组织联盟。它不具有法人资格，也没有固定的组织层次和内部管理系统，而是一种开放式的组织结构。虚拟组织是指两个以上的，在法律意义上独立的公司、60工程组织结构由管理层次、管理跨度、管理部门和管理职责四个因素组成。这些因素相互联系、相互制约。在进行工程组织结构设计时，应考虑这些因素之间的平衡与衔接。

工程组织结构由管理层次、管理跨度、管理部门和管理职责61管理跨度是指某一组织单元直接管理下一层次的组织单元的数量，管理层次是指一个组织总的结构层次。通常管理跨度窄造成组织层次多，反之管理跨度宽造成组织层次少(见图4-5)。a.大跨度组织b.多层次组织管理跨度是指某一组织单元直接管理下一层次的组织单元的数量，管62A.采用窄跨度、多层次的组织结构的优点及问题1）严密的监督和控制，一般不会出现失控现象。组织层次多，决策缓慢；2）层次多则管理费用多，信息处理量大；3）最低层与最高层之间的距离过长，组织联系复杂，协调困难。A.采用窄跨度、多层次的组织结构的优点及问题63B.采用宽跨度、少层次的组织结构的优点和问题。1）高层负担过重，容易形成决策的“瓶颈”；2）高层有失控的危险；3）下属应该有较高的层次；4）由于协调困难，必须制定明确的组织运作规则。B.采用宽跨度、少层次的组织结构的优点和问题。64五、最优化理论和方法

最优化理论即运筹学。运筹学是用数学方法研究经济、社会和国防等部门，以及工程在内外环境的约束条件下合理调配人力、物力、财力等资源，使系统有效运行的技术科学。

五、最优化理论和方法65运筹学在工程管理中的应用主要体现在以下几方面：（1）施工计划。如施工作业的计划、日程表的编排、合理下料、配料问题、物料管理等。（2）库存管理。包括多种物资库存量的管理，库存方式、库存量优化等。（3）运输问题。如确定最小成本的运输线路、物资的调拨、运输工具的调度及建厂地址的选择等。运筹学在工程管理中的应用主要体现在以下几方面：66（4）人事管理。如对人员的需求和使用的预测，确定人员编制、人员合理分配，建立人才评价体系等。（5）财务和会计。如应用于经济预测、贷款和成本分析、定价、现金管理等方面。（6）其他。如设备维修、更新改造、项目选择、评价，工程优化设计与管理等。（4）人事管理。如对人员的需求和使用的预测，确定人员编制、人67第二节工程管理重要的专业理论和方法一、工程项目管理1．工程的范围管理；2．综合管理，包括综合的计划、控制和工程变更管理等；3．成本(投资)管理；4．工期管理；5．质量、安全、环境和健康等的管理（HSE管理）；6．组织和信息管理；7．采购和合同管理；8．风险管理；9．其他，如工程过程中的各种事务性管理工作等。第二节工程管理重要的专业理论和方法一、工程项目管理68二、工程估价

工程估价的作用是确定工程建设所需要的费用（投资、成本），为工程的经济评价、决策、目标设置、计划和招标（签订合同）、投资控制、工程结算等服务的。二、工程估价69不同工程阶段的估价

一般在可行性研究阶段，要对工程的总投资作出估算；在初步设计阶段，要作出工程概算；在技术设计阶段，要作出相应的修正概算；在施工图设计阶段，要作出工程预算。不同工程阶段的估价70工程不同阶段的估价工程不同阶段的估价71如可行性研究阶段，其精度可能是±20﹪，初步设计阶段是±15﹪，施工图设计阶段是±5%—10﹪。只有在竣工后，经过竣工结算，才能够得到准确的工程建造价格。如可行性研究阶段，其精度可能是±20﹪，初步设计72国家规定，工程造价由直接费、间接费、利润和税金组成。

国家规定，工程造价由直接费、间接费、利润和税金组成。73造价构成费用名称造价构成费用内涵直接费

直接工程费指施工过程中耗费的构成工程实体的各项费用，包括人工费、材料费、施工机械使用费措施费指为完成工程项目施工，发生于该工程施