工程项目管理体制及承发包模式课件

1.3工程项目管理体制及承发包模式1.3工程项目管理体制及承发包模式11.3.1工程项目管理体制我国现行的工程项目管理体制——三方管理三方管理：在政府有关部门的监督管理之下，由项目业主、承包商、监理单位直接参加的三方管理体制。1.3.1工程项目管理体制我国现行的工程项目管理体制——21.3.2工程项目的承发包模式问题1：什么是承包？什么是发包？围绕工程建设项目这一特殊商品的交易活动，很多不同专业人士为业主提供服务，比如设计单位、承包商、咨询公司等。从另一个角度也可以说是业主向他们购买服务，要向设计单位购买图纸，向施工单位购买最终产品，向咨询公司购买所需的专业服务，这种购买行为称为“项目采购”，在工程建设领域则常常把这些行为称为“发包”。对应地，专业公司提供专业服务的行为称为“承包”1.3.2工程项目的承发包模式问题1：什么是承包？什么是发3工程项目承发包的实质：工程承发包为商业行为，交易双方为项目业主和承包商，双方签订承发包合同，明确双方各自的权利和义务，承包商为业主完成工程项目的全部或部分项目建设任务，并从项目业主处获取相应的报酬。工程项目承发包的实质：工程承发包为商业行为，交易双方为项目业4工程项目发包模式的类型1平行承发包2施工总承包（GeneralContractor，简称GC）3施工总承包管理（ManagementContracting，简称MC）4项目总承包（包括两种：1）设计和施工总承包D+B，即DesignBuild2）设计—施工-采购总承包EPC模式EngineeringProcurementConstruction）5CM模式（ConstructionManagement）6伙伴方式Partnering7个体融资方式（如BOT/PFI等方式）8代建制总包模式工程项目发包模式的类型1平行承发包总包模式5

1、要有利于投资控制；

5、有利于整个工程的组织和协调；

2、有利于进度控制；

4、有利于合同管理。承发包模式的选用原则3、有利于质量控制；1、要有利于投资控制；5、有利于整个工程的组织和协调；6一、分阶段分专业工程平行分包

特点：项目业主将相关的项目部分承包给相应的承包商，各承包商依据合同对业主负责。适合于规模大的，分期建设的工程。如公路建设，分期建设的住宅小区等优点：充分竞争，有利于保证工程质量，降低工程造价。缺点：设计和施工分开，周期较长；业主在施工阶段想改变设计比较困难，容易引起承包商提出索赔；管理跨度大，协调工作量大。一、分阶段分专业工程平行分包特点：项目业主将相关的项目部分7二、总包模式设计—施工-采购总承包（EPC模式EngineeringProcurementConstruction）1施工总承包（GeneralContractor，简称GC）设计—施工总承包（Design—Build，即DB模式）2施工总承包管理（ManagementContracting，简称MC）总包模式分类3项目总承包二、总包模式设计—施工-采购总承包1施工总承包（Gen81施工总承包模式（GeneralContractor，简称GC）业主施工总承包单位(只可少量分包)设计单位供货商分包商*注：此为业主自行发包的部分**1施工总承包模式（GeneralContractor，简称9TIME设计施工招投标施工总承包模式GC的项目开展顺序TIME设计施工招投标施工总承包模式GC的项目开展顺序10

意为管理型承包2施工总承包管理（ManagingContractor简称MC）签订施工总承包管理协议业主某个单位或联合体负责整个项目的施工组织与管理意为管理型承包2施工总承包管理（ManagingCont11TIMEMC招投标施工图设计方案设计扩初设计施工总承包管理MC的项目开展顺序TIMEMC招投标施工图设计方案设计扩初设计施工总承包管理M12

MC单位与分包单位不签约型英文名称是ManagingContractor简称MC意为管理型承包第一种类型第二种类型MC单位与分包单位签约型MC施工总承包管理模式的合同结构MC单位与分包单位不签约型英文名称是ManagingC13业主施工总承包管理单位设计单位分包商分包商1分包商2分包商m分供货商1分供货商2分供货商n供货商*注：此为业主自行发包的部分第一种类型MC的合同结构**第一种：MC单位与分包单位签约型业主施工总承包管理单位设计单位分供货商1分分*注：此为业14业主施工总承包管理单位分包商1分包商2分包商m供货商1供货商2供货商n设计单位第二种类型MC的合同结构第二种：MC单位与分包单位不签约型业主施工总承包管理单位第二种类型MC的合同结构第二种：M151、合同总价不是一次确定，某一部分施工图设计完成以后，再进行该部分施工招标，确定该部分合同价，因此整个项目的合同总额的确定较有依据施工总承包管理MC与施工总承包GC相比的优点2、所有分包合同和分供货合同的发包，都通过招标获得有竞争力的投标报价，对业主方节约投资有利3、MC单位只收取总包管理费，不赚总包与分包之间的差价1、合同总价不是一次确定，某一部分施工图设计完施工总承包管理163项目总承包模式项目总承包模式包括两类：1）设计—施工总承包（Design—Build，即DB模式）2）设计—施工-采购总承包（EPC模式EngineeringProcurementConstruction）为什么需要项目总承包模式呢？原因：为了解决设计与施工分离导致的问题：

设计单位忽视设计的经济性，投资额高，设计费高较少考虑可施工性不能结合施工单位的特点和能力进行设计施工图完成以后再进行施工任务的发包，项目建设周期长建设单位的组织、协调工作量大3项目总承包模式项目总承包模式包括两类：为什么需要项目总承17项目总承包单位的介入时间

项目总承包单位介入项目的时间一般在项目决策后，施工图设计前。根据介入的时间不同，建设项目总承包单位可从方案设计阶段就开始总承包工作，也可以从初步设计阶段，技术设计阶段，或者施工图设计阶段开始总承包工作。项目总承包单位的介入时间项目总承包单位介入项目的时间一般在18业主项目总承包单位设计单位供货商分包商项目总承包模式一：

设计-施工总承包模式（Design—Build，即DB模式）DB模式在以房屋建筑为主的民用建筑项目中运用得比较多，项目总承包单位除了全部的施工任务，还包括设计任务。业主项目总承包单位项目总承包模式一：

设计-施工总承包模19设计-施工总承包DB模式优缺点：优点：合同关系简单，界面清晰减少业主协调管理工程量设计-施工相结合，有利于承包商的进度和成本管理，但不一定可以节约总投资缺点：招标发包工作难度大，合同条款和价格难以准确确定，容易引起合同纠纷业主选择承包商的范围小，不利于优选承包商对项目质量控制的难度增加（一方面质量标准和功能难以全面准确描述；另一方面业主管理力量不足，缺乏有力的外部监督机制。必须加强外部监督）设计-施工总承包DB模式优缺点：优点：缺点：20项目总承包模式二：设计—采购—施工EPC（Engineer-Procure-Construct，简称EPC模式）EPC模式即承包方向业主提供包括设计、施工、设备采购、安装和调试直至竣工移交全套的服务，有时还包括融资。也被称为“交钥匙项目管理模式”。项目总承包模式二：设计—采购—施工EPC（Engineer-21EPC总包模式设计—采购—施工EPC模式的合同结构EPC总包模式设计—采购—施工EPC模式的合同结构22五、CM模式（ConstructionManagement）起源：它是1968年由美国纽约洲立大学教授商默生提出，全称为“Fasttrackconstructionmanagement”简称“CM”模式。在国际上常用，在我国不能用。内涵：由业主把项目管理的内容，通过合同方式委托给一家项目管理公司即CM单位，由CM单位对工程进行全过程的管理。

它采用的方式是设计完成一部分，就进行这部分的招标，这样可以缩短建设周期，但由于我国不允许边设计边施工，特别是施工图要经过审查通过后才能进行项目施工招标，因此，这种模式目前与我国管理制度相冲突。特点：参与项目全过程管理，当参谋，无决策权五、CM模式（ConstructionManagement23CM模式与MC模式有一个很大的区别：CM单位对设计的技术、经济方面提供咨询意见。最终向业主收取管理费。MC单位必须按图施工报价为工程总价CM模式与MC模式有一个很大的区别：CM单位对设计的技术、经24CM承发包模式分类：CM/Non-Agency（非代理型CM）；CM/Agency（代理型CM）。由CM单位与分包商签约（相当于施工总包，但分包要经过业主同意）由业主直接与分包商签约（接近于中国的监理模式）根据管理方式和合同内容的不同，CM模式又可以分为以下两种类型：具体见教材P15，图1-8、图1-9CM承发包模式分类：CM/Non-Agency25六、伙伴Partnering模式的定义Partnering模式是业主与项目参与各方之间为了取得最大的资源效益，在相互信任、资源共享的基础上达成的一种短期或长期的相互协定这种协定突破了传统的组织界限，在充分考虑参与各方利益的基础上通过确定共同的项目目标，建立工作小组，及时的沟通以避免争议和诉讼的发生，培育相互合作的良好工作关系，共同解决项目中的问题，共同分担风险和成本以促使在实现项目目标的同时也保证参与各方目标和利益的实现。六、伙伴Partnering模式的定义Partnering模26业主承包商设计方独立的组织系统独立的目标系统紧张、敌对的关系业主设计方承包商项目上的利益共同体和谐信任的项目环境伙伴Partnering模式的示意图传统的发包模式伙伴模式上图为传统发包模式与伙伴模式的对比业主承包商设计方独立的组织系统独立的目标系统紧张、敌对的关系27Partnering模式与传统建设模式的比较Partnering模式与传统建设模式的比较28Partnering主持人Facilitator业主XX项目业主代表设计单位总承包商材料设备供应商分包商（业主指定）分包商1分包商2分包商n分包商1分包商2分包商nPartnering的项目组织结构Partnering主持人业主业主代表设计单位总承包商材料设29Partnering主持人Partnering

协议负责人项目评价系统负责人争议处理系统负责人参与各方人员组成参与各方人员组成参与各方人员组成中立第三方Partnering小组的组织结构Partnering主持人Partnering协议负责人30Partnering模式的核心系统Partnering模式的三个核心系统Partnering的协议Partnering的争议处理系统Partnering的评价系统Partnering模式的核心系统Partnering模式的31BOT承包模式（也称为公共工程特许权）标准BOT方式（Buildoperatetransfer）——建造—经营—转让BOOT（Buildownoperatetransfer）建造—拥有—经营——转让BOO（Buildownoperate）建造—拥有—经营我国的沙斗角电厂，广西来宾电厂，武汉长江二桥，英法海底隧道等七、个体融资模式（BOT/PFI）BOT承包模式（也称为公共工程特许权）标准BOT方式（Bui32个体融资模式PFI(PrivateFinanceInitiative)，英文原意为“私人融资活动”，在我国被译为“民间主动融资”，是英国政府于1992年提出的，在一些西方发达国家逐步兴起的一种新的基础设施投资、建设和运营管理模式。在我国主要应用于公益、福利项目个体融资模式PFI(PrivateFinanceInit33八、工程代建制简介根据国家发改委起草、国务院原则通过的《投资体制改革方案》，代建制是指政府通过招标的方式，选择专业化的项目管理单位（以下简称代建单位），负责项目的投资管理和建设组织实施工作，项目建成后交付使用单位的制度。代建期间，代建单位按照合同约定代行项目建设的投资主体职责，有关行政部门对实行代建制的建设项目的审批程序不变。项目代建人的工作内容：

项目代建人对项目的可行性研究、勘察、设计、监理、施工等全过程进行管理，并按照建设项目工期和设计要求完成建设任务，直至项目竣工验收后交付使用人。代建制工程举例苏州博物馆新馆，代建人为苏州苏信文博投资有限公司。八、工程代建制简介根据国家发改委起草、国务院原则通过的《投资34工程代建管理方式的合同形式建设单位(业主)工程承发包公司(咨询公司)可行性研究设计施工材料供应设备安装专业公司专业公司专业公司专业公司专业公司委托招标委托招标工程代建管理方式的合同形式建设单位(业主)工程承发包公司(咨35发包方式的发展趋势

D+D+B（Develop+Design+Build），即受委托方负责项目前期决策阶段的策划、设计和施工；D+B+FM（Design+Build+FacilityManagement），即受委托方负责项目的设计、施工和物业管理；F+P+D+B+F（Finance+Procurement+Design+Build+FacilityManagement），即受委托方负责项目的融资、采购、设计、施工和物业管理。发包方式的发展趋势D+D+B（Develop+Design36问题3：应该怎样去选择发包模式？不同的发包方式，反映不同的组织方式和不同的合同安排，以及对各方职责的不同分配，对应的风险、承担的责任也不同。所以，业主应根据项目的特征、自己的要求、委托方的特点等来选择发包方式，以达到节省投资、缩短工期、确保质量、降低风险的目的。问题3：应该怎样去选择发包模式？不同的发包方式，反映不同的组37

国务院建设行政主管部门对全国的建设工程，通过法律和行政手段对项目的实施过程和相关活动实施监督管理。具有权威性、强制性和综合性的特点。1.3.3工程项目的政府监督国务院建设行政主管部门对全国的建设工程，通过法律和行政38

建立和完善工程质量管理法规建立和落实工程质量责任制建立和落实工程安全责任制建设活动主体资格的管理工程承发包市场管理控制工程建设程序工程项目的政府监督的主要工作内容建立和完善工程质量管理法规工程项目的政府监督的主要工作内容39

建立工程项目建设程序工程项目决策阶段监督管理施工图审查内容及程序工程项目实施过程的监督管理工程项目的监督管理建立工程项目建设程序工程项目的监督管理40课后要求：复习本次课所学内容。重点是各种不同的承发包方式。承发包模式平行承发包施工总承包施工总承包管理项目总承包项目总承包管理CM模式ProgramManagementPartnering课后要求：复习本次课所学内容。重点是各种不同的承发包方式。承411.3工程项目管理体制及承发包模式1.3工程项目管理体制及承发包模式421.3.1工程项目管理体制我国现行的工程项目管理体制——三方管理三方管理：在政府有关部门的监督管理之下，由项目业主、承包商、监理单位直接参加的三方管理体制。1.3.1工程项目管理体制我国现行的工程项目管理体制——431.3.2工程项目的承发包模式问题1：什么是承包？什么是发包？围绕工程建设项目这一特殊商品的交易活动，很多不同专业人士为业主提供服务，比如设计单位、承包商、咨询公司等。从另一个角度也可以说是业主向他们购买服务，要向设计单位购买图纸，向施工单位购买最终产品，向咨询公司购买所需的专业服务，这种购买行为称为“项目采购”，在工程建设领域则常常把这些行为称为“发包”。对应地，专业公司提供专业服务的行为称为“承包”1.3.2工程项目的承发包模式问题1：什么是承包？什么是发44工程项目承发包的实质：工程承发包为商业行为，交易双方为项目业主和承包商，双方签订承发包合同，明确双方各自的权利和义务，承包商为业主完成工程项目的全部或部分项目建设任务，并从项目业主处获取相应的报酬。工程项目承发包的实质：工程承发包为商业行为，交易双方为项目业45工程项目发包模式的类型1平行承发包2施工总承包（GeneralContractor，简称GC）3施工总承包管理（ManagementContracting，简称MC）4项目总承包（包括两种：1）设计和施工总承包D+B，即DesignBuild2）设计—施工-采购总承包EPC模式EngineeringProcurementConstruction）5CM模式（ConstructionManagement）6伙伴方式Partnering7个体融资方式（如BOT/PFI等方式）8代建制总包模式工程项目发包模式的类型1平行承发包总包模式46

1、要有利于投资控制；

5、有利于整个工程的组织和协调；

2、有利于进度控制；

4、有利于合同管理。承发包模式的选用原则3、有利于质量控制；1、要有利于投资控制；5、有利于整个工程的组织和协调；47一、分阶段分专业工程平行分包

特点：项目业主将相关的项目部分承包给相应的承包商，各承包商依据合同对业主负责。适合于规模大的，分期建设的工程。如公路建设，分期建设的住宅小区等优点：充分竞争，有利于保证工程质量，降低工程造价。缺点：设计和施工分开，周期较长；业主在施工阶段想改变设计比较困难，容易引起承包商提出索赔；管理跨度大，协调工作量大。一、分阶段分专业工程平行分包特点：项目业主将相关的项目部分48二、总包模式设计—施工-采购总承包（EPC模式EngineeringProcurementConstruction）1施工总承包（GeneralContractor，简称GC）设计—施工总承包（Design—Build，即DB模式）2施工总承包管理（ManagementContracting，简称MC）总包模式分类3项目总承包二、总包模式设计—施工-采购总承包1施工总承包（Gen491施工总承包模式（GeneralContractor，简称GC）业主施工总承包单位(只可少量分包)设计单位供货商分包商*注：此为业主自行发包的部分**1施工总承包模式（GeneralContractor，简称50TIME设计施工招投标施工总承包模式GC的项目开展顺序TIME设计施工招投标施工总承包模式GC的项目开展顺序51

意为管理型承包2施工总承包管理（ManagingContractor简称MC）签订施工总承包管理协议业主某个单位或联合体负责整个项目的施工组织与管理意为管理型承包2施工总承包管理（ManagingCont52TIMEMC招投标施工图设计方案设计扩初设计施工总承包管理MC的项目开展顺序TIMEMC招投标施工图设计方案设计扩初设计施工总承包管理M53

MC单位与分包单位不签约型英文名称是ManagingContractor简称MC意为管理型承包第一种类型第二种类型MC单位与分包单位签约型MC施工总承包管理模式的合同结构MC单位与分包单位不签约型英文名称是ManagingC54业主施工总承包管理单位设计单位分包商分包商1分包商2分包商m分供货商1分供货商2分供货商n供货商*注：此为业主自行发包的部分第一种类型MC的合同结构**第一种：MC单位与分包单位签约型业主施工总承包管理单位设计单位分供货商1分分*注：此为业55业主施工总承包管理单位分包商1分包商2分包商m供货商1供货商2供货商n设计单位第二种类型MC的合同结构第二种：MC单位与分包单位不签约型业主施工总承包管理单位第二种类型MC的合同结构第二种：M561、合同总价不是一次确定，某一部分施工图设计完成以后，再进行该部分施工招标，确定该部分合同价，因此整个项目的合同总额的确定较有依据施工总承包管理MC与施工总承包GC相比的优点2、所有分包合同和分供货合同的发包，都通过招标获得有竞争力的投标报价，对业主方节约投资有利3、MC单位只收取总包管理费，不赚总包与分包之间的差价1、合同总价不是一次确定，某一部分施工图设计完施工总承包管理573项目总承包模式项目总承包模式包括两类：1）设计—施工总承包（Design—Build，即DB模式）2）设计—施工-采购总承包（EPC模式EngineeringProcurementConstruction）为什么需要项目总承包模式呢？原因：为了解决设计与施工分离导致的问题：

设计单位忽视设计的经济性，投资额高，设计费高较少考虑可施工性不能结合施工单位的特点和能力进行设计施工图完成以后再进行施工任务的发包，项目建设周期长建设单位的组织、协调工作量大3项目总承包模式项目总承包模式包括两类：为什么需要项目总承58项目总承包单位的介入时间

项目总承包单位介入项目的时间一般在项目决策后，施工图设计前。根据介入的时间不同，建设项目总承包单位可从方案设计阶段就开始总承包工作，也可以从初步设计阶段，技术设计阶段，或者施工图设计阶段开始总承包工作。项目总承包单位的介入时间项目总承包单位介入项目的时间一般在59业主项目总承包单位设计单位供货商分包商项目总承包模式一：

设计-施工总承包模式（Design—Build，即DB模式）DB模式在以房屋建筑为主的民用建筑项目中运用得比较多，项目总承包单位除了全部的施工任务，还包括设计任务。业主项目总承包单位项目总承包模式一：

设计-施工总承包模60设计-施工总承包DB模式优缺点：优点：合同关系简单，界面清晰减少业主协调管理工程量设计-施工相结合，有利于承包商的进度和成本管理，但不一定可以节约总投资缺点：招标发包工作难度大，合同条款和价格难以准确确定，容易引起合同纠纷业主选择承包商的范围小，不利于优选承包商对项目质量控制的难度增加（一方面质量标准和功能难以全面准确描述；另一方面业主管理力量不足，缺乏有力的外部监督机制。必须加强外部监督）设计-施工总承包DB模式优缺点：优点：缺点：61项目总承包模式二：设计—采购—施工EPC（Engineer-Procure-Construct，简称EPC模式）EPC模式即承包方向业主提供包括设计、施工、设备采购、安装和调试直至竣工移交全套的服务，有时还包括融资。也被称为“交钥匙项目管理模式”。项目总承包模式二：设计—采购—施工EPC（Engineer-62EPC总包模式设计—采购—施工EPC模式的合同结构EPC总包模式设计—采购—施工EPC模式的合同结构63五、CM模式（ConstructionManagement）起源：它是1968年由美国纽约洲立大学教授商默生提出，全称为“Fasttrackconstructionmanagement”简称“CM”模式。在国际上常用，在我国不能用。内涵：由业主把项目管理的内容，通过合同方式委托给一家项目管理公司即CM单位，由CM单位对工程进行全过程的管理。

它采用的方式是设计完成一部分，就进行这部分的招标，这样可以缩短建设周期，但由于我国不允许边设计边施工，特别是施工图要经过审查通过后才能进行项目施工招标，因此，这种模式目前与我国管理制度相冲突。特点：参与项目全过程管理，当参谋，无决策权五、CM模式（ConstructionManagement64CM模式与MC模式有一个很大的区别：CM单位对设计的技术、经济方面提供咨询意见。最终向业主收取管理费。MC单位必须按图施工报价为工程总价CM模式与MC模式有一个很大的区别：CM单位对设计的技术、经65CM承发包模式分类：CM/Non-Agency（非代理型CM）；CM/Agency（代理型CM）。由CM单位与分包商签约（相当于施工总包，但分包要经过业主同意）由业主直接与分包商签约（接近于中国的监理模式）根据管理方式和合同内容的不同，CM模式又可以分为以下两种类型：具体见教材P15，图1-8、图1-9CM承发包模式分类：CM/Non-Agency66六、伙伴Partnering模式的定义Partnering模式是业主与项目参与各方之间为了取得最大的资源效益，在相互信任、资源共享的基础上达成的一种短期或长期的相互协定这种协定突破了传统的组织界限，在充分考虑参与各方利益的基础上通过确定共同的项目目标，建立工作小组，及时的沟通以避免争议和诉讼的发生，培育相互合作的良好工作关系，共同解决项目中的问题，共同分担风险和成本以促使在实现项目目标的同时也保证参与各方目标和利益的实现。六、伙伴Partnering模式的定义Partnering模67业主承包商设计方独立的组织系统独立的目标系统紧张、敌对的关系业主设计方承包商项目上的利益共同体和谐信任的项目环境伙伴Partnering模式的示意图传统的发包模式伙伴模式上图为传统发包模式与伙伴模式的对比业主承包商设计方独立的组织系统独立的目标系统紧张、敌对的关系68Partnering模式与传统建设模式的比较Partnering模式与传统建设模式的比较69Partnering主持人Facilitator业主XX项目业主代表设计单位总承包商材料设备供应商分包商（业主指定）分包商1分包商2分包商n分包商1分包商2分包商nPartnering的项目组织结构Partnering主持人业主业主代表设计单位总承包商材料设70Partnering主持人Partnering

协议负责人项目评价系统负责人争议处理系统负责人参与各方人员组成参与各方人员组成参与各方人员组成中立第三方Partnering小组的组织结构Partnering主持人Partnering协议负责人71Partnering模式的核心系统Partnering模式的三个核心系统Partnering的协议Partnering的争议处理系统Partnering的评价系统Partnering模式的核心系统Partnering模式的72BOT承包模式（也称为公共工程特许权）标准BOT方式（Buildoperatetransfer）——建造—经营—转让BOOT（Buildownoperatetransfer）建造—拥有—经营——转让BOO（Buildownoperate）建造—拥有—经营我国的沙斗角电厂，广西来宾电厂，武汉长江二桥，英法海底隧道等七、个体融资模式（BOT/PFI）BOT承包模式（也称为公共工程特许权）标准BOT方式（Bui73个体融资模式PFI(PrivateFinanceInitiative)，英文原意为“私人融资活动”，在我国被译为“民间主动融资”，是英国政府于1992年提出的，在一些西方发达国家逐步兴起的一种新的基础设施投资、建设和运营管理模式。在我国主要应用于公益、福利项目个体融资模式PFI(PrivateFinanceInit74八、工程代建制简介根据国家发改委起草、国务院原则通过的《投资