某公司管理制度汇编

精品文档精心整理精品文档可编辑的精品文档精品文档精心整理精品文档可编辑的精品文档深圳市创新投资有限责任公司管理制度汇编深圳市创新投资有限责任公司目录业务管理制度业务流程指引---------------------------------------------------------------------------2业务档案参考---------------------------------------------------------------------------5行政管理制度部门及岗位职责------------------------------------------------------------------------21工作报告制度---------------------------------------------------------------------------24业务档案管理办法---------------------------------------------------------------------27人事管理制度员工考评办法---------------------------------------------------------------------------29工资实施细则---------------------------------------------------------------------------35财务管理制度费用管理办法---------------------------------------------------------------------------37附：行政常用表格出差申请表------------------------------------------------------------------------------47请（休）假申请表---------------------------------------------------------------------48转正考核表------------------------------------------------------------------------------49员工信息表------------------------------------------------------------------------------51设备购置申请表------------------------------------------------------------------------52

业务流程指引项目搜集创业投资公司的项目主要有三个来源：（1）依托创新证券投资银行业务、收购兼并业务、国际业务衍生出来的直接投资机会，投资对象为准二板上市企业、准主板上市企业。它的特点是贴近资本市场，退出渠道畅通，资金回收周期短，回报较为丰厚；（2）与国内外创业投资公司结为策略联盟，互通信息，联合投资；（3）派出专门人员跟踪和研究国内新技术以及资本市场的新热点，通过项目洽谈、寄送资料、报刊资料、电话查询、项目库推荐、访问企业或网上搜索等方式寻找项目信息，作好项目储备。项目初审项目投资经理在接到商业计划书或项目介绍的七个工作日内，对项目进行初步调查，提出可否投资的初审意见并填制《项目概况表》。项目经过初选后分类、编号、入库。签署保密协议在要求提供完整的商业计划书之前，项目投资经理应主动与企业签署保密协议。若企业一开始提供的就是完整的商业计划书，则在接受对方的商业计划书之后就可与之签署保密协议。立项申请与立项项目初审后认为需要对企业做进一步调查研究的，项目投资经理填写《立项审批表》，报公司项目考评会批准立项。立项批准一般在两个工作日内完成，经批准的项目可以进行尽职调查工作。尽职调查立项批准后，项目投资经理到项目企业进行尽职调查，并填写完成企业《尽职调查报告》。尽职调查认为可以投资的企业与项目，项目投资经理编写完整的《投资建议书》。尽职调查一般在二十个工作日内完成。投资决策委员会审查董事会下设投资决策委员会，由该委员会代董事会行使投资决策权。投资决策委员会采用会议及信函两种工作方式，投资项目应取得投资决策委员会简单多数通过，当投资决策委员会中对所提交讨论的投资项目赞成与反对票各占1/2时，由投资决策委员会主席做出投资决议。所有内部审查工作自接到项目投资经理提交完整材料之日起十个工作日内完成，并形成《投资决策委员会决策意见表》。在项目投资具体实施的过程中，若因客观原因遇到与投资决策委员会通过之相关投资决策不符的情况，应撰写书面报告并提交投资决策委员会重新决策。签订投资协议投资决策委员会审查同意进行投资的企业或项目，经公司法律顾问审核相关合同协议后，由董事长或董事长授权代表与合作对方签署《投资协议》。对项目企业的跟踪管理在投资协议生效后，项目投资经理具体负责项目的跟踪管理，除了监控企业经营进展外，还应为企业提供战略性或策略性咨询等增值服务，使企业在尽可能短的时间内快速增值。跟踪管理的具体内容有：a、定期（每月或每季，视项目企业具体情况而定）取得企业财务报表、生产经营进度表、重要销售合同等，并分析整理为《企业情况月度分析表》；b、参加企业重要会议，包括股东会、董事会、上市工作项目协调会以及《投资协议》中规定公司拥有知情权的相关会议并形成《会议纪录》；c、每季度对企业进行至少一次访谈，了解企业经营状况、存在的问题、提出相关咨询意见并形成《企业情况季度报告》。投资的退出在项目立项之初，项目投资经理即要为项目设计退出手段，然后随着项目进展及时修订。具体的退出方式包括三种：IPO（首次公开发行）、出售、清算或破产。首次公开发行包括国内二板上市、主板上市，国外主板上市、创业板上市等；出售分为向管理层出售和向其他公司出售；当风险公司经营状况不好且难以扭转时，解散或破产并进行清算是可选择的退出方式。IPO及出售将是本公司主要的退出渠道。

图示：工作流程图项目接收项目接收对项目进行初步实地调查，提出可否投资的初审意见并填制《项目概况表》项目经理项目初审对项目进行初步实地调查，提出可否投资的初审意见并填制《项目概况表》项目经理项目初审项目初审后认为可以对企业做进一步调查研究的，项目经理填写项目初审后认为可以对企业做进一步调查研究的，项目经理填写《项目立项审批表》，报公司项目考评会批准立项。项目考评会项目立项项目考评会项目立项立项批准后，项目经理到项目企业进行尽职调查，并填写完成立项批准后，项目经理到项目企业进行尽职调查，并填写完成《尽职调查报告》。尽职调查认为可以投资的企业与项目，项目经理编写完整的《投资建议书》。项目尽职调查项目尽职调查项目经理项目经理完成《投资决策委员会决策意见表》，形成投资决议。完成《投资决策委员会决策意见表》，形成投资决议。投资决策委员会投资决策对项目企业对项目企业进行跟踪管理，取得相关资料、参加重要会议，并形成《企业情况月度分析表》及《企业情况季度报告》动态跟踪管理动态跟踪管理项目经理提交项目经理提交《投资退出方案书》并组织实施、项目退出後完成《项目总结报告》投资退出投资退出

业务档案参考业务档案一：项目概况表项目概况表项目人员日期项目名称项目来源行业板块项目所在地区联系方式主营业务或主要产品介绍项目优势项目现状备注业务档案二：企业所需提供资料清单企业基本情况调查资料提纲公司基本情况、历史沿革、股东结构公司设立时间、注册资本、股东名单、出资方式及出资额、出资比例；公司历次股权变更情况、目前的注册资本、股东结构；提供资料：营业执照、公司章程复印件，如设立或变更时经政府部门批准，提供批准文件；公司资产及经营状况公司主要产品及业务；公司主要产品的生产工艺流程；公司主要资产状况：土地、房产、主要设备等的数量、购置价格；土地、房产、商标、专利等的产权证明文件及生产许可、技术质量认证、GMP认证等文件（复印件）；公司最近两年及最近一期的资产负债表、损益表、利润分配表、现金流量表；公司主要债务人、债权人及担保抵押情况；公司治理结构及对外投资情况公司组织结构图（包括参控股企业）；公司参控股企业的业务、股权结构、经营状况等介绍；公司董事、高级管理人员、主要技术专家介绍；公司的关联交易及同业竞争情况公司股东从事业务情况介绍，是否从事或投资于与本公司业务有竞争关系的业务；公司主要客户清单，公司产品的销售方式；公司主要原料供应商名单，公司原材料的采购方式，公司主要设备的采购方式；公司对外重大合作合同、法律诉讼情况；公司设立以来资产重组（资产出让、资产收购、股权转让、收购等情况）公司发展规划，近期资金需求，拟投资项目情况。

业务档案三：审慎调查提纲审慎调查提纲行业调查行业的整体发展趋势是什么（行业的市场走向）行业总市场容量、其增长率及其判断依据行业内影响企业利润的因素产品市场情况产品市场规模、增长潜力及市场份额分布公司产品主要竞争对手的名单及对竞争对手占有市场份额的分析公司在产品技术、价格、分销渠道及促销手段等方面与竞争对手的比较（相互优势所在，公司优势的判断依据、对方优势的相应对策）公司产品的可替代性分析、进入壁垒与退出壁垒（潜在竞争对手及其可能进入的时间分析）公司如何与正在研制同类产品的大公司竞争销售策略1、公司目前的销售体系是直销还是通过代理商，与代理商的关系如何2、现阶段销售战略或计划，该计划中的要点是什么？如遇较大阻力将如何调整？3、产品或服务的推出到形成实际销售的时滞有多长？（产品推销周期）4、现有市场对产品的认知度有多少，如何开发潜在消费需求？5、产品或服务步入成熟期后的营策略6、现有营销人员的专业素质及经验7、产品的定价策略及公司现有产品定价是否考虑了竞争的市场因素公司经营情况营销状况1．1公司的组织结构1．2公司收入构成明细及产品销售明细3销售程序说明4企业的主要供应商5分销渠道与促销手段及其存在的主要问题及问题的解决方式1．6销售人员的地域分布及人数，人均销售收入生产设施及生产状况2．1生产设施与用地说明、是否拥有所有权2．2生产设施的新旧程度2．3现有生产设施及场地是否能满足企业计划中的扩张需要，如不能如何解决2．4生产原料说明5生产流程介绍2．6生产工艺复杂与否、成熟与否，是否需要员工有特殊生产技能，在公司扩张期会否存在人力资源方面的阻碍2．7产品质量保证措施2．8现有产品的生产能力，当企业规模多大时会产生生产瓶颈及其相应对策人力资源劳动力统计（年龄、教育程度、工资水平等）主要管理人员与技术人员简历企业家的素质（领导能力、判断力、忠诚度、进取心等）对关键人员的依赖程度及相应措施激励计划——员工持股计划及期权制度等主要管理人员对引入风险资本的态度管理层是否有相应的管理经验，及其认为自己能胜任的理由产品技术产品或服务的独特性（本质性的技术突破）技术进步对产品或服务的影响及企业相应对策产品的专利权及商标，将来可能出现的变动及其相应对策企业的研发能力、每年的研发支出，及其在多大程度上影响企业未来的销售（或可带来的回报预测）企业主要产品技术发展方向、研究重点、正在研究的新产品及其人力资源配备情况、开发进度等产品更新换代周期财务情况及预测产品开发、生产与销售的融资需求及资金使用计划是否已建立较规范的会计制度财务报表（损益表、资产负债表、现金流量表）主要会计政策说明利润构成考查应收帐款明细及相关管理措施未来5年财务预测及预测依据有关法律及政策技术专利归属国外专利规定国家及地方政策有无租赁、欠债、欠税、未了的合同关系及其它法律纠纷

业务档案四：项目立项审批表项目立项审批表项目人员日期项目名称项目基本情况项目企业基本情况注册地址成立时间注册/实收资本股本结构主营业务其他项目产品/服务基本情况项目简单介绍技术原理及特点项目发展阶段技术先进性市场潜力竞争对手其他项目立项审批表（续）企业综合能力评述研究开发能力市场营销能力企业管理能力其他主要财务数据（单位：万元）年年年销售收入销售成本净利润总资产净资产未来几年财务预测（单位：万元）销售收入第一年第二年第三年第四年第五年销售成本净利润总资产净资产项目融资计划资金需求数额资金使用计划

项目立项审批表（续）融资完成后的股权结构投资退出方案计划退出时间预期回报率投资退出方式项目小结项目立项审查意见项目考评会部门经理总经理结论业务档案五：投资建议书投资建议书投资建议书应包括以下要点：项目概况技术先进性管理团队市场前景与竞争能力财务状况融资计划与用途风险因素与不确定性投资建议：详细投资方案设计，项目价值评估（投资支撑点）、介入价位投资退出方案设计10、其他

业务档案六：投资决策委员会决策意见表投资决策委员会决策意见表项目人员提交日期项目情况项目名称项目基本情况简介投资方案简介备注投资决策委员会决策意见表（续）

投资决策委员会成员意见姚刚陈耿左峰蔡达建汪家瑞伍朝阳投资决策委员会决议投资决策委员会决策意见表（续）附件：项目立项审批表项目尽职调查报告项目投资建议书项目企业基本资料：营业执照；公司章程复印件；如设立或变更时经政府部门批准，提供批准文件；房产、商标、专利等的产权证明文件及生产许可、技术质量认证、GMP认证等文件（复印件）；公司最近两年及最近一期的资产负债表、损益表、利润分配表、现金流量表；

业务档案七：项目投资协议盖章审批表项目投资协议盖章审批表日期编号项目名称项目投资经理项目拟投资金额项目报批资料清单部门经理意见财务部意见法律顾问意见行政部意见总经理意见

业务档案八：企业情况月度分析表企业情况月度分析表项目名称报告期间财务数据分析报表科目本月去年同期同比增长变动较大的原因损益表主营业务收入主营业务成本营业费用管理费用财务费用净利润资产负债表应收帐款存货净额流动负债股东权益预算完成情况分析项目预算额实际完成额完成百分比变动较大的原因收入产品一产品二产品三产品四利润产品一产品二产品三产品四

业务档案九：《企业情况季度报告》企业情况季度报告企业情况季度分析报告可参考以下内容：企业经营情况概述财务指标分析营运状况分析收入状况分析：a、收入趋势分析b、预算完成情况分析营运成本分析：a、同期比较分析b、预算执行情况分析投、融资等重要活动分析企业上市筹备工作小结项目管理建议

部门及岗位职责综合管理部综合管理部负责公司日常经营管理及人力资源管理工作，发挥组织协调、综合管理的职能；同时负责为公司的经营管理、项目投资及其后期管理提供法律依据，维护公司的合法权益，具体职责如下：行政管理拟定或协助拟定公司的各项经营管理制度；起草或协助起草公司经营管理活动中需要的各种文件；负责行政公文的签收、登记、流转、归档及业务文件的整理、归档；协调解决各部门在经营管理活动中遇到的问题；组织安排行政及其他会务，协调接待工作；负责公司对外宣传及联系工作，管理公司网站；负责公司文件、信函的发送、接收工作；负责公司行政公章的保管、使用及各类文件的缮印；10、负责公司日常办公用品、宣传品、名片的定制、保管、发放。人力资源管理拟定公司人事、劳资等方面的规章制度；拟定公司机构设置或调整方案；负责公司员工的定岗定编工作；负责公司员工的招聘工作；拟定员工薪酬、福利等分配激励制度体系，并组织具体实施；负责人力资源培训工作的组织与协调；管理员工休假和考勤。业务辅助管理负责对以公司名义对外签署的合同及有关法律文件的审查；负责公司业务活动中法律问题的咨询与处置；完成公司交办的其他任务。投资发展部投资部负责投资项目的开发、投资与跟踪管理，并对相关行业、市场进行前景分析及研究。具体职责如下：项目投资负责与创新的项目联系工作；负责项目投资，包括项目初审、尽职调查、可行性论证、提出投资建议、设计投资方案及退出方案、落实投资过程等；负责投资项目的跟踪管理直至投资退出；负责项目考察过程中与相关中介机构的联系与协调；为企业提供咨询、策划及财务顾问工作。研究策划负责与项目投资业务相关的产业背景研究与行业研究；负责与证券市场及证券业务相关的宏观经济发展、宏观经济政策研究，为公司发展规划提供支持；负责投资业务及方案创新研究；公司拟发起和设立新风险投资基金（公司）时负责制作募股文件，为公司再融资提供文件支持；完成公司交办的其他任务。资金财务部资金财务部负责公司融资等财务管理工作，并发挥会计核算职能，具体职责如下：负责公司对外融资，制订融资计划，具体协调各部门实施融资方案；制订公司拟发起和设立新风险投资基金的资金规划；拟订公司会计核算制度与核算办法；负责会计核算和会计出纳工作；负责资金的调拨及公司税金缴纳等事务；完成公司交办的其他任务。资产管理部资产管理部负责公司对权益类证券的投资，其主要职能是在有效控制投资风险的基础上为公司获取最大的证券投资收益，具体职责如下：在公司授权范围内，制订阶段投资策略及年度/半年投资计划方案，并组织实施；负责新股申购及机构配售证券的买卖业务；负责与创新相关部门进行业务协调；负责证券市场趋势研究、政策效应分析及其预测，对深沪两地二级市场运行机理进行分析；完成公司交办的其他任务。

工作报告制度建立工作报告制度，目的是使公司管理层及时了解员工工作动态及业务人员项目进程，为加强管理、加强业务指导及风险防范、正确决策提供信息依据。本制度适用于公司所有业务及行政人员。项目阶段性工作报告项目阶段性工作报告为业务人员在进行项目审查过程中的不定期报告，即每次出差后的工作小结。此报告向直接上级主管保送。项目阶段性工作报告包括项目的进展情况、出差前项目存在的问题、出差后该问题的回馈情况，其他尚存在的问题及其拟解决措施，项目调查过程中的其他心得（收获）。如单次出差调研了多个项目，则阶段性工作报告按项目填写。第四条、月度工作计划与总结月度工作报告。必须于每月5日前提交月度工作报告。向部门经理及公司领导保送。二、月度工作报告包括月度小结及下月工作计划。第五条、年度工作报告一、年度工作报告于次年元月15日前提交，包括年度总结和计划。年度工作报告内容包括年度计划的实施和完成情况，存在问题及原因，解决措施、改善及协调管理的建议，下年度工作的计划。第六条、员工工作报告执行情况由部门经理负责监督、并作为员工考核的重要依据。附件：一、项目阶段性工作报告二、工作月报（样本）

项目阶段性工作报告项目人员出差时间：出差地点：调研项目：项目所处阶段：调研情况本次调研目的：项目欲解决的问题等。本次调研收获：针对上述问题的回馈、调研过程中出现的新问题及相应措施、获得的其他项目信息等结论：如需进一步跟踪——项目存在的问题、拟解决方案。如考虑放弃——放弃的原因工作月报姓名日期一、项目工作小结：已有项目项目名称：进展阶段：本月所进行的工作：该项目的下一阶段工作安排：新接项目项目名称：进展阶段：本月所进行的工作：该项目的下一阶段工作安排：二、其他工作小结三、相关建议

业务档案管理办法总则本办法所称业务档案是指公司在日常经营活动中形成的、作为历史纪录保存起来以备考察的文字及以其他方式和载体纪录的材料。业务档案的范围本办法所称业务档案包括项目投资考查及决策阶段档案、项目跟踪管理阶段档案、项目投资退出阶段档案三部分。项目投资决策阶段档案包括商业计划书、项目概况表、尽职调查提纲、尽职调查报告、阶段性工作报告、立项审批表、投资建议书、投资决策委员会决策意见表、投资协议以及企业所提供的相关资料。项目跟踪管理阶段档案包括企业月度、年度财务报表、季度访谈/项目进展报告、重要会议纪录。项目投资退出阶段档案包括投资退出方案书、项目总结报告。业务档案的归档业务档案按项目立卷，文件之间建立相应索引。项目概况表除按项目立卷外，还应作为独立资料统一立卷。业务部门应做好业务档案的日常整理工作，于不同业务阶段结束后的五日内按公司行政管理部的要求填写档案移交清单，并将业务档案移交归档。业务档案一式两份，一份交行政管理部，一分留部门保存。附：《文档移交清单》

文档移交清单文件移交内容序号文件名称数量用途一壹式份二壹式份三壹式份四壹式份五壹式份六壹式份七壹式份八壹式份九壹式份十壹式份文件移交日期文件移交人单位/部门名称签名文件签收人单位/部门名称签名备注

创新创业投资有限责任公司员工考评办法考评原则基本原则：客观、公正、公开绩效为主，综合考评。工作绩效是考评员工的最主要内容，同时对员工的工作能力、工作态度及个人品质等方面进行综合评价。考评结果与员工切身利益紧密挂钩。考评对象考评对象为全公司所有正式员工。考评分工各级员工原则上按以下序列考评：部门员工由部门经理进行一级考评，总经理进行二级考评；副总经理、财务总监、部门经理（部门负责人）由总经理考评；总经理由董事会考评。考评方式月度考评为了保证考评的时效性和准确性，部门经理以下员工（不含部门经理）由部门经理进行考评打分，财务总监、部门经理、副总经理由总经理提出考评意见并进行考评打分；半年度考评总经理以下员工必须每半年度撰写工作总结报告，由总经理提出考评意见并进行考评打分；年度考评员工年度考评分为12个月的平均分；出现以下情况的，员工年度考评成绩定位最低档：因渎职给公司造成重大损失的；无故旷工5个工作日以上的；不服从公司工作安排的；存在其他严重违反公司纪律或损害公司利益的行为。考评内容及指标详见《员工考评细则》考评时间员工月度考评在每个月的16日进行，半年度考评在一月及七月的前十五日内进行，员工须在前十日内提交半年工作总结报告，考评人在其后五日内完成对其考评。考评结果及其运用1、月度考评作为确定员工月度浮动工资的依据；2、年度考评结束后，由终极考评人根据分数给员工确定考评等级，考评等级安如下标准确定：85分以上84~75分74~60分59分以下优秀良好称职不称职3、根据半年度/年度考评结果决定员工奖金分配；4、考评结果为干部任免和员工职级确定提供重要依据；5、根据考评结果确定需要淘汰的员工；6、通过考评，发现员工的不足和发展潜力，制定改进计划和培训计划。附：《员工考评细则表》

管理部门负责人考评细则表考评项目考评指标考评等级组织纪律10%遵守公司规章制度有全局观念、维护公司利益积极贯彻公司经营方针和各项管理制度优秀一档优秀二档优秀三档良好一档良好二档良好三档称职一档称职二档称职三档□不称职工作态度20%敬业精神进取心、责任心、事业心业务开拓、业务配合的主动性优秀一档优秀二档优秀三档良好一档良好二档良好三档称职一档称职二档称职三档□不称职工作能力20%管理水平、业务能力组织、协调、决策能力开拓创新能力优秀一档优秀二档优秀三档良好一档良好二档良好三档称职一档称职二档称职三档□不称职工作业绩50%管理目标完成情况工作质量、工作效率其他交办工作优秀一档优秀二档优秀三档良好一档良好二档良好三档称职一档称职二档称职三档□不称职

管理部门员工考评细则表考评项目考评指标考评等级组织纪律10%遵守公司规章制度，维护公司利益团队合作精神严于律己服从工作安排优秀一档优秀二档优秀三档良好一档良好二档良好三档称职一档称职二档称职三档□不称职工作态度20%敬业精神进取心、责任心服务意识、服务水平优秀一档优秀二档优秀三档良好一档良好二档良好三档称职一档称职二档称职三档□不称职工作能力20%专业水平、业务能力组织、协调能力开拓创新能力理解、表述能力优秀一档优秀二档优秀三档良好一档良好二档良好三档称职一档称职二档称职三档□不称职工作业绩50%管理目标完成情况工作质量、工作效率领导交办任务优秀一档优秀二档优秀三档良好一档良好二档良好三档称职一档称职二档称职三档□不称职

业务部门负责人考评细则表考评项目考评指标考评等级组织纪律10%遵守公司规章制度有全局观念、维护公司利益积极贯彻公司经营方针和各项管理制度优秀一档优秀二档优秀三档良好一档良好二档良好三档称职一档称职二档称职三档□不称职工作态度10%敬业精神进取心、责任心、事业心业务开拓、业务配合的主动性优秀一档优秀二档优秀三档良好一档良好二档良好三档称职一档称职二档称职三档□不称职工作能力10%管理水平、业务能力组织、协调、决策能力开拓创新能力优秀一档优秀二档优秀三档良好一档良好二档良好三档称职一档称职二档称职三档□不称职工作业绩70%经营目标完成情况工作质量、工作效率其他交办工作优秀一档优秀二档优秀三档良好一档良好二档良好三档称职一档称职二档称职三档□不称职

业务部门员工考评细则表考评项目考评指标考评等级组织纪律10%遵守公司规章制度，维护公司利益团队合作精神严于律己服从工作安排优秀一档优秀二档优秀三档良好一档良好二档良好三档称职一档称职二档称职三档□不称职工作态度10%敬业精神进取心、责任心服务意识、服务水平优秀一档优秀二档优秀三档良好一档良好二档良好三档称职一档称职二档称职三档□不称职工作能力10%专业水平、业务能力组织、协调能力开拓创新能力理解、表述能力优秀一档优秀二档优秀三档良好一档良好二档良好三档称职一档称职二档称职三档□不称职工作业绩70%经营目标完成情况工作质量、工作效率领导交办任务优秀一档优秀二档优秀三档良好一档良好二档良好三档称职一档称职二档称职三档□不称职

创新创业投资有限责任公司工资实施细则(草案)为进一步强化工资分配激励的时效性，充分调动员工积极性、主动性、创造性。根据公司实际情况，特制定本细则。第二条本细则所称工资，即指每月固定工资、浮动工资。第三条工资分配原则以业绩考评为基础，坚持工效挂钩、奖优罚劣、奖勤罚懒、向骨干倾斜、拉开差距。2、民主与集中相结合、物质激励与精神鼓励相合的原则。第四条工资结构1、工资分固定工资、浮动工资两部分，比例为4：6。2、固定工资，实行职级工资制，相对稳定，是岗位的静态考核。3、浮动工资，结合部门员工考评成绩每月变动，是动态考评。第五条工资核定依据固定工资与职级挂钩，按照总经理助理、部门经理、部门副经理（高级投资经理）、投资经理、助理投资经理、项目经理、业务员的职级序列（见附表）确定。浮动工资按每季考评成绩，分优、良、称职、不称职四个等级，根据每一职级考评成绩确定浮动工资。3、连续两次考评成绩为优秀者，固定工资职级上浮一级。4、连续三次考评成绩为称职（休假期除外）或一次考评成绩不称职者，固定工资职级下浮一级。5、连续三次考评成绩不称职者，予以辞退。6、固定工资与浮动工资所对应的职级相同，档次可以不同。第六条工资核定程序固定工资，根据岗位所需技能、所承担职任、工作强度、工作环境等确定职级及职级档次。浮动工资按两级排名确定考评等级，由考评等级确定浮动工资，不称职员工，只发放固定工资。第七条本细则经总经理办公会议讨论通过后实施。附表：公司职级序列表职级行政职级技术职级备注一公司总经理二公司副总经理三公司总经理助理四部门经理五部门副经理高级投资经理三档八主管投资经理三档十一主办助理投资经理十二业务员项目经理十三业务助理

费用管理办法总则第一条为了规范公司费用开支行为，加强成本控制，减少不必要的日常费用开支，提高经济效益，特制定本办法。本办法适用于公司各部门。第三条本办法所称费用是指日常费用开支。日常费用开支是指公司因日常经营管理需要而发生的工资及附加费、差旅费、业务招待费、行政杂项费用、会议费、邮电费、培训费、车辆使用费、广告费、装修费、投资决策委员会会费、董事会费、监事会费等。日常费用开支以外的其它费用，公司另有明确规定的，从其规定；公司未作明确规定的，按国家有关法律、法规的规定执行。第四条公司费用管理的基本原则是：1、量入为出。公司根据收益水平和盈利能力控制和安排各项费用开支。2、厉行节约。公司坚持勤俭办一切事业，严格控制各项费用开支。第五条公司费用管理的基本方法是预算控制。通过预算，使公司费用开支服从和服务于公司经营目标。日常费用开支规定第六条工资费用1、工资费用指发给员工的基本工资、工龄工资、各种补贴、奖金及按国家规定依据工资总额的一定比例提取的各种工资附加费。2、工资费用的支出按公司的有关规定执行。差旅费（一）差旅费是指公司员工因公出差所支出的交通费、住宿费及各种补贴等费用。（二）境内出差1、公司副总经理及以下人员的差旅费依据日均限额开支、超支不补、节约奖励的原则予以报销。2、以下三种情况采用实报实销制：2-1、公司总经理境内出差费用实报实销。2-2、会议主办单位统一安排食宿并收取相关费用的会议；2-3、经公司总经理批准的专项费用。3、公司员工因公出差，乘坐交通工具不得超过下列标准：项目职务飞机火车轮船公司副总经理普通舱位软卧二等舱位一般工作人员普通舱位硬卧三等舱位4、出差住宿费日均最高限额及补贴标准如下，日均住宿费用开支超出限额部分，一律自负。单位：人民币元项目职务伙食补助住宿北京、上海省会城市一般地区公司副总经理50500400300一般工作人员504003002505、在北京、上海出差每人每日市内交通补助为60元；省会城市为50元；其他地区为40元。深圳本市出差交通补助为60元，伙食补助为30元，有车接送的，不予交通补助，出差半天不予伙食补助。6、业务人员确因工作需要，在外地开支的市内交通费超过补助标准，写明超过原因并经总经理特批，可以据实报销，但不再享受市内交通补助。7、往、返机场的交通费用按实报销。8、出差员工应制定周密计划，尽量压缩出差时间。住宿费节约部分的20%奖励个人；两人或两人以上同行，住宿费根据单人日均住宿费限额标准和出差人数计算限额费用，并计算与发票住宿费的差额和奖励。9、出差员工报销住宿费无发票者（发票丢失及发票上未同时注明姓名、住宿起止日期的，视同无发票）按每人每天100元标准计发住宿补贴。10、因交通条件限制而在火车、轮船上过夜的，按每人一次150元计发补贴。本款所称过夜是指在22：00点至凌晨5：00点间上下火车或轮船。11、员工趁出差之便，事先经批准请事假就近回家办事的，其绕道的差旅费多开支部分一律由个人自理。12、出差期间的业务招待费应遵循“第八条业务招待费”的有关规定，经本部门负责人同意后，方可报销，并对应每次业务招待费相应扣减当日伙食补贴20元。13、出差期间市内电话费实报实销，长途电话费按每日20元限额据实报销。发票上未同时列明市内与长途电话费的，按每日30元限额报销。对于按规定可以报销手机话费的员工，出差期间所报销的市内与长途电话费不从其手机话费限额中扣除。（四）境外出差1、境外出差是指公司员工因工作需要，受公司派遣到中国大陆以外的国家或地区；2、境外出差实行经费包干：公杂费每人每天人民币250元，住宿费每人每天人民币850元。3、公司总经理的境外出差费用，在符合国家有关规定的情况下实报实销。（五）员工休假交通费1、往返交通费按以下标准报销：员工经批准休假，乘火车按硬卧、乘轮船按三等舱标准报销交通费。员工乘飞机往返的，可用机票作为报销凭证，但交通费仍按硬卧、乘轮船按三等舱标准计算。员工休假，往返机场、车站、码头的交通费用，在休假地的市内交通费用不予报销。2、员工休假，如有分次使用假期的，只报销一次往返交通费。业务招待费（一）业务招待费指因业务需要而发生的餐费、礼品费等。（二）业务招待费应本着必要、合理、节约的原则从严掌握。确因业务需要发生业务招待费的，应坚持先申请后开支的原则，并按公司费用审批程序进行开支。（三）公司根据业务需要可统一定制、采购礼品。礼品的种类、品牌、数量、单价等要求由综合部提出并编制预算，经总经理批准后交综合部委外制作或采购。库存礼品由综合部负责保管，领用时由所在部门提出申请，经部门经理批准后，由综合部核发。（四）部门自行购买礼品的，购买和赠送过程须有两个以上经办人签字证明，方可到资金财务部办理报帐手续。在外地出差时需赠送礼品的，须事先请示部门经理同意后才能开支。自行购买的单项礼品的价格超过2000元的，公司不予报销。行政杂项费用（一）行政杂项费用包括办公费、水电费、租赁费、报刊费、印刷费、修理费等各项费用。（二）公司各项行政杂费经综合部审批、购买。办公费用1、办公费是日常工作消耗的文具用品、纸张、色带、墨盒等费用；2、办公用品由综合部统一购置。凡综合部统一采购并为各部门备用的办公用品等，由综合部根据年度预算按月编制采购计划。综合部应控制办公用品的实物库存量。3、综合部要建立健全办公用品收发、领用、清查制度。（四）报刊费1、报刊费由综合部统一编制报刊订购预算，经总经理批准后开支；2、员工因工作需要订购报刊、书籍的，应事先经总经理批准后方可开支。书籍用完后，要交综合部统一保管。（五）印刷费1、印刷费是公司印制各种交易单据、会计凭证、宣传用品、期刊、文件等的费用；2、公司对外的印刷签约和印刷工作由综合部统一管理，综合部经理代表公司签订印刷合同；修理费1、修理费是公司对房屋、车辆等进行日常维护所发生的各项费用；2、综合部统一管理各项修缮工作；3、修理工程结束后，综合部应编制决算报告，并经使用部门确认，经总经理签字后交资金财务部审核报销。会议费（一）会议费是指公司因业务需要召开会议所发生的场地租用费、资料费、与会人员的差旅费、食宿费等各项费用。（二）会议主办单位为综合部。综合部应事先编制会议预算，经总经理签署意见后，报资金财务部核准。预算经批准后，综合部在预算内借款、控制使用。会议费用预算内容包括：会场租借费、交通费、车辆租借费、住宿费、餐费、公杂费及其他费用。第十一条邮电费（一）邮电费是指因工作需要而发生的电话费、电话初装费、传真费、传呼台费、线路租用费等费用。（二）公司各部门电话机、传真机的安装由综合部部统一办理。（三）费用标准：手提电话话费开支标准如下：标准职务实报实销（元/月）总经理实报实销副总经理700总经理助理500部门经理400一般员工2001-1、业务部门确因工作需要，全年超过限额的，经公司总经理特批，可以据实报销。1-2、本月未用完的单月话费限额可以连续结转到以后月份使用直到年末为止。全年超额部分自理。由公司托付话费员工手机话费全年超出限额的部分，在工资中扣除；其他每月凭票报销手机话费的员工，一旦其本年度已报销的话费总额达到其全年话费总限额，停止报销其本年度以后月份的话费。（四）各部门带长途功能的电话、传真设备应指定专人负责，严格控制使用。如发现异常应立即与综合部取得联系，必要时可请综合部协助到邮电部门打单查对。（五）不得使用办公电话接听声讯台。一经发现，按接听声讯台费用的3倍在工资中扣除。第十二条培训费（一）培训费是指公司为提高员工素质或开展业务等需要支出的与培训有关的费用。（二）培训部门应预先编制详细的培训计划及预算，经综合部、资金财务部批准，报总经理审批后，方可举办或参加。培训主办部门应将支出控制在预算内。（三）员工经批准参加外单位举办的培训活动发生的培训费据实报销，其中，住宿费按照培训通知执行，交通费依照出差标准执行，但不享受有关补助。第十三条车船使用费车船使用费是指车辆使用过程中的汽油费、过路过桥费及停车费等有关费用。车船使用费实报实销。第十四条装修费（一）公司的装修工作由综合部负责，综合部根据公司需要提出申请，由综合部编制预算，报分管总经理批准。（二）装修工作完成后，由综合部验收。预算金额在30万元（含30万元）以上的，必须聘请有关部门（单位）出具工程决算书；装修如超出预算，综合部需书面说明原因，报总经理批准。第十五条董事会费（一）董事会费是指董事、董事会成员履行其职能而发生的费用。董事为联系股东或为公司利益对外调研发生的差旅费、住宿费、招待费等应列入董事会费。（二）董事会费须经董事长审批后方可报销。第十六条监事会费（一）监事会费是指监事、监事会成员履行其职能而发生的费用。监事在为公司利益对外调研发生的差旅费、住宿费、招待费等应列入监事会费。（二）监事会费须经监事会主席审批后方可报销。第十七条备用金（一）备用金是员工因工作需要向公司资金财务部的借款，资金财务部按照“计划审批、预算控制”的原则进行管理。（二）员工因公出差、接待客户、购买物品等可借支备用金。业务完成后或出差回来后必须在一周内报销并清还备用金。（三）资金财务部将每季通报备用金拖欠情况，并送达本人。第三章审批原则及程序第十八条原则规定（一）借款原则：预借现金或支票时，遵循“前帐不清，后帐不借”的原则。领用支票：费用（除差旅费外）超过1000元的，原则使用支票。业务经办人员一次最多只能预借两张，且预借支票不得随意转让他人，超期作废或其他使用不当作废的支票必须及时退还资金财务部，支票丢失所造成的一切损失，由当事人负责赔偿。业务完成后三日内凭发票按照相应的费用报销程序到资金财务部核销支出。特殊情况不得超过一周，未按规定期限核销的，由资金财务部向公司总经理报告。超过一个月并在年底还未核销的，在当事人工资中扣除。员工借支差旅费，按住宿标准加市内规定交通费、电话费乘以出差天数再乘以1.3的系数加往返机票费（含机场建设费和保险费）及规定的各项补贴限额借支。业务部门员工借支差旅费，上述系数可以放宽到2。（二）报销原则：费用的报销应遵循谁开支谁报销的原则，不准代报。特殊情况除外。（三）审批权限：公司开支的费用采用“一支笔”的审批办法，所有员工开支或报销费用均须经公司总经理批准。总经理出差期间，员工需要使用经费时经总经理授权，由副总经理批准、签字后到资金财务部办理预借款，但报销时仍遵循“一支笔”的审批办法。第十九条会议费（一）会议预算审批综合部根据需要编制《会议费用预算报告》，报总经理批准；（二）借款：会议费借款需编制《会议费用预算报告》——经总经理批准——经办人填写《借款单（或领用支票审批单）》——出纳付款（或支票）。（三）报销程序：预算内：经办人填写《费用报销单》，附经批准的《会议预算报告》——资金财务部审单----出纳付款或核销支票。超出预算：经办人填写《费用报销单》，附经批准的《会议预算报告》——总经理审批----资金财务部审单----出纳付款或核销支票。第二十条购买低值易耗品购买低值易耗品由综合部统一组织购买。报销程序：综合部办理验收、登记、在发票背面签章——经办人填写《费用报销单》，附经批准的《购置申请表》——总经理审批----资金财务部审单----出纳付款或核销支票。第二十一条差旅费（一）借款：填写《出差预算单》——报总经理批准——资金财务部审批——出纳付款。报销程序：出差员工填写《差旅费报销单》——总经理批准——资金财务部审单----出纳审核付款；业务招待费（一）借款：填写《借款单》——报总经理批准——资金财务部审批——出纳付款。报销程序：经办人员填写《业务招待备忘表》和《费用报销单》——总经理批准——资金财务部审单----出纳审核付款；第二十三条行政杂费行政杂费主要包括办公费、购买图书杂志及其他费用。报销程序：经办人填写《费用报销单》——报总经理批准——资金财务部审单----出纳付款或核销支票。第二十四条广告费报销程序：经办人填写《费用报销单》，附预算报告、合同——总经理批准——资金财务部审单----出纳付款或核销支票。第二十五条其他费用报销程序：经办人填写《费用报销单》——总经理批准——资金财务部审单----出纳付款或核销支票。第二十六条单据传递流程和单据要求报销时提供的原始单据，必须是具有税务监制章的发票或收据。所提原始单据必须真实、合法，与开支内容相符，否则不予报销。若与以上情况不符的或票据遗失的，须写明原因，由知情的公司内部员工签字证明，经资金财务部签署意见后方可报销。附则第二十七条本办法由总经理办公会议负责解释。第二十八条本办法从公布之日起执行。

行政常用表格出差申请表请（休）假申请表转正考核表员工信息表

出差申请表出差申请人填制日期出差地点出差时间项目名称/调研单位项目进度/调研目的项目所在地时间安排部门经理意见总经理意见以下栏目出差返回后填写（附为报销凭据）出差小结走访单位及被访者调研成果/体会总经理意见深圳市创新创业投资有限责任公司请（休）假申请单填表日期：年月日部门姓名职务请假类别病假事假年休假探亲假产假婚假丧假公假工伤假奖励假进修假其他请假时间自年月日至年月日止共天请假原因外出地点联系电话部门意见审批意见说明部门经理（含）以上员工请（休）假由总经理审批，部门经理以下员工请（休）假由部门经理审批后报总经理核准；请休假规定参阅公司制度，公司制度无相关规定的参阅创新考勤和请休假制度；超假应办理续假手续；请（休）假申请单由由行政管理部存档备查。备注

转正考核表转正申请人：申请日期：转正述职工作简况及主要工作成绩存在的问题与不足转正考核表对公司的建议与意见转正考评部门经理总经理

创新创业投资有限责任公司员工信息表姓名性别出生年月二寸彩照籍贯学历政治面貌婚姻状况毕业院校及时间外语语种及程度身份证号码现住址联系方式本人工作简历起止时间工作单位部门（专业）担任职务

设备购置申请表申购人申购日期申购设备（名称、机型、数量、金额等）购置原因部门经理意见总经理意见精品文档精心整理精品文档可编辑的精品文档企业文化一、入司宣言饱满热情、坦诚心态、忠于公司、亲善同事保守机密、公正公平、恪尽职守、升华人格二、公司宗旨信守“科技为先、品质至上、诚信为本、污染预防、造福子孙”。三、企业文化创企业和谐大家庭，宗旨是博爱、平等、诚信。四、管理方针以市场要求为目标，以顾客和相关方满意为焦点，坚持安全第一、质量第一、用户至上、诚信为本、持续改进、遵纪守法。五、企业市场理念“质量第一、用户至上、诚信为本、持续改进”，用我们的专业和技术来创造市场；用我们的质量和价格来占领市场；用我们的规模和服务来扩大市场；用我们的品牌来拥有市场。六、四不做1、损害社会利益的事不做；2、损害顾客利益的事不做；3、损害企业利益的事不做；4、损害员工利益的事不做。从严治厂十条1、从思想上严，反对好人主义。各级领导要坚持原则，勇于负责，大胆管理，严格要求。努力造成“好人好事人人夸，不良倾向大家抓”的良好政治风气。2、从作风上严，反对推诿拖拉。要自觉养成令行禁止、言行一致、深入扎实的好作风。做到办事有计划，工作讲效率，事前有报告，事后有回音，遇事不推诿。3、从纪律上严，反对自由主义。要严格遵守国家的法律法规和公司内的各项规章制度，坚决反对挑拨是非、评头论足、危害团结、涣散思想的自由主义。4、从管理上严，反对迁就照顾。各项制度要不断深入，管理工作要不断提高标准。各级领导要坚持做到反映问题实事求是，考虑问题顾全大局，处理问题讲究原则，不搞姑息迁就和无原则的照顾。5、从制度上严，反对有章不遵循。要自觉维护各项规章制度的严肃性，坚持按章办事，做到有章比依、违章必究，切实保证各项措施、计划和规章制度的落实。6、从处理上严，反对得过且过。对违反国家法律、法令和公司内各项规章制度等行为都要认真调查，分清不同情况，严肃处理，并同经济利益挂起钩来，不搞下不为例。7、从手续上严，反对搞特殊化。各级领导要保持先进的的工作态度，事事处处做员工的表率。凡是要求员工做到的，领导首先要做到；凡是要求员工不做的，领导要带头不做。处理问题，对领导要严于员工，坚决反对只对员工不对领导的特殊化做法。8、从质量上严，反对生产劣质产品。树立质量第一、用户至上的思想，不断提高技术水平，严格质量管理，争创第一，信守合同，讲求信誉，开展重合同守信誉工作。9、从服务上严，反对流于形式。要真正做到急用户所急，想用户所想，承诺的事情一定要做好，坚决反对浮于表面的形式主义。10、从廉洁上严，反对损公肥私、以权谋利。要堂堂正正做人，踏踏实实做事，坚决反对各种形式的不正之风。保密工作制度本公司员工未经有关领导批准不得向外界人员传播或提供有关本公司或本部门的资料，公司一切有关文件及资料不得交给无关人员。一、加强对全体员工的保密教育，做好保密工作的自觉性。1、重大节假日，结合本单位实际，进行保密教育，讲清意义，提出要求，防止节假日中发生泄密。2、上级有关保密文件、通报等，按规定范围及时传达贯彻。3、对新员工入场时，要进行保密教育，使其等得保守国家机密、企业机密是每位公民的应尽义务。二、公司相关资料保密1、凡涉及公司利益的尚未公开和不准公开的保密文件和资料进行保密。2、总经理办公会议、公司经理/中层以上领导会议、部门会议等需要保密的议题、讲座情况、决定、发言等。3、人事工作的机密事项。如：人员的招聘、工资等未公正或公布前必须严格保密。4、对外联系交往中需要的保密事项要保密。三、做好文件、图纸、资料的保管工作。1、保密文件、资料的管理要落实到人，公司文件由综合管理部管理，技术资料由技术部门负责管理，其他任何人无权私自存放保密文件和资料。2、建立健全文件、图纸、资料的收发、传递、借阅和清退等制度。3、不得擅自焚毁文件、图纸、资料，更不允许当废纸卖掉。4、机密图纸、机密文件未经批准不准摘抄，确因工作需要携带外出时，经有关领导批准后，记录在保密手册上。四、做好参观、学习的保密工作凡外部门或个人来公司参观、学习，必须经公司有关领导和部门批准，按规定的范围、内容参观介绍，部门和个人不得任意接待参观学习的部门和个人。五、奖与惩。1、年终总结评比，对保密工作做得好的部门和个人，分别给予表扬或奖励。2、对失、泄密的单位和个人，视情节轻重，给予批评教育或做除名处理，情节严重者移交司法机关处理。财务规章制度为加强财务管理，健全企业制度，进一步完善企业财务制度体系，规范企业财务工作，维护投资者和债权人的合法权益，根据《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》、《企业财务通则》等，制定本管理制度。财务管理要做好各项财务收支计划，对生产和经营过程中进行控制、监督、核算、分析和评价工作，管理好资金，保证资金和财产的安全。要贯彻“勤俭办企业”的理念，在企业经营中制止铺张浪费和一切不必要的开支，降低消耗、增加积累。财务人员应当保守企业的秘密和财务信息。除法律规定和企业主管同意外，不能私自向外界提供或者泄露企业的财务信息。一、财务经理、会计的职责：1、主持财务工作，完成各项会计业务工作；2、按照会计制度的规定，记账、报账做到手续完备、数字准确、账目清楚、按期报账；3、进行成本费用控制、核算、分析和考核，督促企业有关部门降低消耗、节约费用、提高经济效益；4、加强企业的资金运用管理，并制定相应的管理细则；5、妥善保管会计凭证、会计账簿、会计报表和其他会计资料；6、完成上级领导交付的其他工作。二、出纳员的职责：1、贯彻现金管理制度，把好现金收支关，根据稽核人员签章的凭证复核，办理款项收付。库存现金保持在规定的限额内，超过部分要及时存入银行。不得以白条抵冲现金，更不得挪用现金；2、建立健全现金、银行各种账目，根据已办理完毕的收付款凭证，逐笔顺序登记现金日记账和银行日记账，并结出余额。现金帐余额要每日与库存现金核对，做到日清月结；3、妥善保管各类空白支票、空白收据。严格按照规定用途使用；4、配合会计做好各种账务处理、编制未达账调节表；5、完成上级领导交付的其他各种工作。三、现金借款1、公司各部门人员因工作需要借款，须填写借款申请单,并按借款申请单中各项内容详细填写并签名，凡是工程项目的款项须注明项目名称；借款单上须注明还款日期；2、借款申请单填好后，需经部门主管签字,总经理签字后，借款人持签字批准后的借款申请单到财务部由出纳支付借款，借款人在点清钱款后签上日期和姓名；3、借款人在借款使用后，应及时报销冲销借款，借款人应在财务部门要求还款时及时还清借款，若不能及时归还借款的，财务部有权在当月工资中扣除借款。四、费用报销1、公司员工在借款使用后和费用垫支后报销时，需填写费用报销单，凡应列入工程项目的款项必须注明项目名称，将盖有税务局监制章的发票粘于报销单后，原则上财务部对没有发票和提供假发票的款项不予报销，但鉴于采购的渠道和控制费用成本，收据和其它手续必须有部门主管签字、财务部审核后，交由总经理签字后才可报销；2、两位总经理签字批准：经财务部审核，报副总经理签字，经总经理签字后，财务部予以报销。3、报销人填写的费用报销单，经各级领导稽核后的报销单交到财务部，财务部统一在每月15日、30日报销，遇节假日可提前；中间如有特殊情况可在俩位总经理批示后特殊对待。5、出纳付款：费用报销人员凭经稽核过的报销单到财务出纳处领取报销款，并签上领款人姓名和日期。五、采购报账1、

采购员凭发票、采购计划单及验收合格入库单，填写“付款申请单”，由采购主管、生产部主管签字，报财务审核，副总经理总经理审批签字，最后财务出纳根据批示付款。2、

由于采购员需频繁到市场采购，采购员经俩位总经理批准后可预支备用金。六、其他所有支出，由经办人填写“付款申请单”，经所属部门主管签名、财务部审核后，必须有副总经理和总经理审批后财务出纳方可根据批示支付款项。公司员工考勤管理制度考勤是公司为掌握每个员工出勤情况而采取的一种考核措施，公司员工应严格遵守规定的作息时间及劳动纪律，在工作时间内不迟到、不早退，提高出勤率，因故不能正常出勤应事先请假。公司领导由综合管理部考勤，各部门负责本部门员工的考勤，并应责成专人（考勤员）负责员工出勤情况，并于每月2日将上月考勤交予公司综合管理部统一汇总上报公司财务结算。1、各部门应有专人给本部门人员进行考勤。2、凡公司员工（含公司聘用人员）均按本规定进行考勤。3、各部门设专职或兼职考勤员，负责考勤工作。4、考勤员应由工作认真负责、坚持原则、秉公办事的同志担任。5、各部门考勤必须公开，每天考勤，每天记录，提高考勤透明度。6、各部门负责同志切实做好员工考勤的日常检查工作和月末审核工作。7、考勤表的填写必须严肃认真，不得在考勤表上乱画乱涂，做到符号一致。8、员工工作时间因病或因私事外出应办理好请假手续方可离开。9、员工因公外出须报请领导批准后方可外出。考勤实施细则：一、关于迟到、早退、旷工未经批准，员工在规定的上班时间后十分钟内到岗，在规定上班时间内提前十分钟内离岗为迟到或早退。员工在规定上班时间十分钟后到岗，在规定上班时间内提前十分钟以上离岗或未经批准擅自离岗外出十分钟以上，以及其它未经请示批准无故不到岗上班的均为旷工。员工每迟到或早退一次给予经济罚款20元，每旷工一次给予经济罚款30元，每旷工半天以上一天以内给予经济罚款100元，一天以上三天以内给予经济罚款300元，三天以上罚款500元，在罚款同时，按公司制度规定比例扣年终奖金，累计超过15天作除名处理。二、关于请、销假1．公司员工外出必须逐级申请请假，回来后销假。主任以上领导因公外出必须向俩位总经理请示，如总经理不在，报综合管理部备案，主任（副主任）外出必须向主管领导请假，一般员工请假向主任请假。遇有特殊情况不能正常到岗上班的应事先请假，经批准后方可休假；未经批准而擅自休假的按旷工处理。员工经批准休假完之后应及时办理销假手续。2．请事假人员必须提前一天并写出申请（休事假期间扣除工资和各项福利待遇），三天以内由各单位部门领导批准，三天以上由公司领导批准后方可休假，六天以上由俩位总经理批准后方可休假。休假完毕按时返回公司。如有特殊情况不能及时返公司，须提前向领导报告，经批准后方可续假。如有超假作旷工处理。3．员工请病假应凭就诊医院开出的诊断证明书请假（除急诊外），应经批准后方可休假（病假期间发放基本工资）；无诊断证明书的应按事假办理请假手续；既无诊断证明书又未办理事假手续的按旷工处理。三、其它方面工作时间不得擅自离开工作岗位或串岗，不得干私活，不得嬉笑打闹、扎堆聊天，每发现一次给予经济罚款30元，经教育仍不改者，实施纪律处分。级别浮动制度1、实行两种工资制度。一是岗位技能工资制；二是实行计件工资制。但总的工资、提成不得超过总产值的7%。2、岗位技能工资不是一成不变的。每月按照本人表现和实际工作能力制订，做到能者多得，庸者少拿。3、计件工资，按公司规定，每完成一项工程得相应的工资数。4、公司将视员工工作业绩、工作态度、管理或专业能力、培训情况、道德品行、给予工资升降。5、有下列行为之一的员工级别下浮:①不能胜任本职工作，完不成任务者；②产品质量差，一次检查合格率达不到95%者；③当月迟到、早退累计三次（含三次）或旷工、缺勤三天（含三天）以上者；④发生严重质量、行政、设备等事故者；⑤发生重大事故隐瞒不报或弄虚作假者；⑥消极怠工、出工不出力、不服从领导、无理取闹不听劝阻者；⑦对上级反映情况严重失职、有意扰乱工作和生活秩序者；⑧弄虚作假、骗取病假条者。卫生检查制度1、公司后勤行政部门每周不定时组织各部门领导对公司所属环境、车间、宿舍、仓库、食堂卫生以及设备、材料摆放位置情况进行检查评比。2、各部门无特殊情况，部门领导都要参加卫生检查评比。3、宿舍各种用品摆放整齐一致，地面、被褥、床单等保持干净并无异常怪味，脸盆、鞋置于床铺下，室内不得有蜘蛛网，做到人走灯灭。4、室内不得使用电热棒（热的快）、电磁炉等大功率电器。5、未经公司同意，不准乱拉、接电源电线。6、在检查卫生时间，房间仍有未开门者（房间内所有人员在外场施工不能返厂除外），不论室内卫生好坏，概作不符合标准处理。7、积极消除四害，要求每间宿舍灭蝇指标控制在三无以内。8、加强全体员工讲卫生教育，增强卫生意识，讲究个人衣着仪容。9、每周检查评比结果进行公示。员工用餐制度2.1就餐一律在餐厅进行，厂区内其它任何地方不得烹煮进餐。2.2严格按餐厅就餐时间进餐，其餐厅开放时间如下：早餐：07：10—7：40中餐：12：10—12：50晚餐18：00—19：00具体用餐时间按公司下班时间表规定时间为准。2.3员工打饭、打菜必须排队。不准插队，不准一人打多份。2.4就餐时要有良好的姿态，不得挥动筷、匙、叉防碍邻桌。2.5就餐时不得高声喧哗，碗、筷、匙不得故作撞击声。2.6余饭剩菜，不可随手弃置，用餐完毕须各自整理桌面，倒置指定桶类。2.7力行俭省节约，饭食多少盛多少，杜绝剩菜剩饭。2.8餐厅内禁止吸烟。2.9凡协力厂商来厂洽公人员，可在干部餐厅就餐，但必须在上午10：00，下午15：00以前通知厨房，由洽谈部门领导带入餐厅就餐。2.10各部门如晚间加班至23：00或启动夜班，须在下午16：30前通知厨房，以便厨房准备工作，逾时报餐，所造成用餐不便，由各部门管理自行解决工作。惩罚与奖励制度一、奖励原则：1、正确处理国家、公司、个人三者的关系，在如数完成上交利税、增加公司积累的基础上，使员工个人收入有一定程度的提高。2、坚持按劳分配，按量提成，按质论奖，多劳多得，多利多得，优质优奖，劣质重罚。3、坚持责、权、利相统一的原则，公司管理人员、工程技术人员、工作人员在讲法方面有所区别。二、惩罚规定1、对无故不按时起床、打扫卫生、开会、熄灯（晚10点），经批评教育不改者，一次罚款50元。2、不得在公司内鼓动或参与任何形式的赌博，否则每人每次罚款200元。3、不得与其他员工、顾客和合作方争吵或对他们造成损伤，否则视情节和态度情况各罚款50-100元;打架的给予罚款200元，打群架的，所造成的一切责任由其负责严重者作除名处理，并移交公安机关处理。4、不服从班（组）长、部门负责人管理，罚款50元，屡教不改者作除名处理。5、行政人员违反公司管理制度，自行其事另搞一套，责令其限期改正，不改者罚款50元，屡教不改者作除名处理。6、严禁在车间、库房吸烟，吸烟时须到吸烟区吸烟，办公室人员不得在办公共用区域或办公室游烟，一经公司领导发现罚款50元。7、私自留人住宿，每人每次罚款200元。8、损坏宿舍门窗、玻璃、营具，照价赔偿；故意损坏，加倍赔偿。9、在上班期间严禁喝酒闹事者，发现一次每人每次罚款200元。10、在宿舍内使用电炉、气炉、液体炉、热得快等，发现一次罚款100元，并没收其物品。11、未经许可不得动用公司的运输工具，机械或设备，发现一次罚款100元，并责令其立即搬到指定地点存放。12、夜晚上下班人员不得大声喧哗、吵闹，影响他人休息，经批评教育不改者罚款50元。13、环境、室内卫生，每周检查评比一次，不符合要求者，罚款50元。14、外出不请假者，按旷工处理；私自外出不归者，一次罚款100元。15、未经公司同意，不得服务于其他公司，或利用公司名义获取个人利益，发现后罚款500元解除合同并除名。16不得有违反国家法律的行为，以及严重违反公司其他各项制度的行为，发现后解除合同并除名；盗窃公司财产作除名处理，严重者还要移交给公安机关处理。17、凡违反上述规定，经教育、罚款不改者，解除劳动合同并除名，凡除名不准二次录用。三、奖励规定对有下列行为之一的，给予表扬和物质奖励：1、对敢于向坏人坏事、违法乱纪和小偷小摸行为作斗争的人员，每次奖励50—200元。2、对整理室内环境卫生和公差勤务有明显成绩的人员，每次奖励20—100元。3、积极工作、讲求效率、以优质的工作为公司赢得良好的声誉者。4、对公司经营管理各环节提出合理化建议，并被采纳，经实施取得经济效益有显著成效者。5、对维持食堂、宿舍及其他公共场所秩序，主动起监督作用的人员给予适当的奖励。6、对在工作中一贯遵守制度，忠于职守，在完成工作任务中有突出贡献者。7、对拾金不昧的人员给予适当的奖励。8、对钻研业务提高技艺在行业技术业务考核、竞赛中成绩优异者。9、发现事故苗头及时采取措施，防止重大事故发生者。10、在其他方面做出显著贡献者给予奖励，由部门主管按有关规定决定。节约奖惩制度节约工作是公司长抓不懈的工作，公司员工要时刻树立“节约光荣，浪费可耻”的思想。一、为了提高员工的节约意识，特制定本制度。二、在耗用物料计划的比例内，按其实际节约金额的30%给予奖励。三、对用完水后，不关水龙头或发现有漏水现象而没有采取措施者，发现一次给予经济罚款20元。四、对人走不关灯或机器设备者，发现一次给予经济罚款50-100元。五、耗用物料超出计划比例部分，按实际金额在其提成和劳动工资中全部扣回。六、丢失物料，按丢一罚一进行处罚。七、各部门费用开支，按上一年费用标准，节约的费用按50%进行奖励。员工培训管理制度第一条为建立有效的员工学习培训体系，提高公司全体员工的业务素质和工作技能，造就一支高素质的员工队伍，适应公司经营管理及长远发展的战略需求，满足全体员工自我发展、自我完善的需要，制定本管理制度。第二条员工学习培训的组织工作要本着理论联系实际、统筹规划、学用一致、为公司的经营管理工作服务的宗旨。第三条学习培训的原则1、全员培训原则：所有员工均应积极主动参与相应的学习培训，如公司规章制度、岗位技能、质量体系等的培训，不断促进自身业务知识与技能的提高。2、等同工作原则：经公司领导批准或由公司组织的学习培训均等同于工作，员工应认真对待并取得合格成绩。3、主管责任原则：各部门负责人有责任组织、协调员工参加相关培训，并对员工岗位培训进行监督、检查。4、与岗位相结合原则：学习培训必须与公司实际和本人岗位工作实际相结合。第四条学习培训的主要内容1、公司简介：公司的历史与文化、组织结构、业务领域、发展方向等；2、公司的各项管理制度、质量管理体系等；3、专业知识和技能：各项业务知识和技能，如市场营销、国内贸易、法律、财务管理、工商企业管理、质量管理、人力资源管理等知识和技能等；4、通用工作技能：沟通协调、办公工具（包括计算机软件和设备）使用、公文写作等技能。第五条学习培训的组织方式1、员工学习培训遵循定期与不定期相结合、请进来与走出去相结合、理论与实践相结合的原则，采取专题讲座、集中培训、自学、参观等方式进行岗位培训；2、公司不定期推荐、选送部分中层以上干部和主要业务骨干参加有关院校组织的文化学习和专业知识培训；3、公司组织或公司选派部分员工出国考察、培训；4、公司鼓励员工按照“业余、自费”的原则，积极参加专业对口的各种业余学习，不断拓宽专业技术知识，提高经营管理能力。第六条学习培训工作的统一管理综合管理部管理公司员工的学习培训工作，其主要职责为：统一规划、组织、协调、管理及考核公司员工学习培训工作；制定并完善公司的学习培训制度；制定公司年度学习培训计划；组织实施学习培训项目；对学习培训结果进行跟踪考核。第七条学习培训的主要程序1、各部门于每年年初或招聘新员工时，向综合管理部提出本部门员工培训内容建议，综合管理部根据公司年初培训计划和部门培训建议安排培训；2、各部门参加对口单位举办的培训，应报公司领导批准并到综合管理部登记备案；3、员工参加业余自费的各类学习，先由本人提出学习申请，本部门领导和总经理签字同意后，附招生简章或通知报综合管理部备案，方可办理入学报名手续4、公司统一组织的院校文化学习由综合管理部直接办理相关手续。第八条学习培训的费用管理1、公司自己组织的员工学习培训发生费用由综合管理部计划申报、审批；2、参加地方对口单位组织的专业培训所需费用，由单位申请，报总经理审批；3、由公司统一组织和选派的大专以上文化学习的员工，先由本人支付学习费用，在完成规定学业并取得毕业证书后，公司给予全额报销学费；未取得相应证书的员工公司不予报销学费；4、按“业余自费”方式参加各类学习培训的员工，取得相关证书后，公司给予报销费用。5、在员工离职时，公司给予报销的学习（培训）费用及相关的证书必须归还给公司。管理人员行为准则为了适应公司发展，使管理人员上班时间始终以饱满的热情，