建设项目工程分包管理规定制度

2019年－9月项目工程分包管理规定制度1一般要求1.1管理目的项目工程分包管理应建立工程分包管理体系，规范工程分包行为，满足施工合同的要求，为建设单位提供满意的工程产品。1.2管理依据项目工程分包管理依据以下文件：1.《中华人民共和国建筑法》。2.《中华人民共和国合同法》。3.《工程建设施工企业质量管理规范》（GB/T50430-2007）。4.《建设工程项目管理规范》（GB/T50326-2006）。5.《中国AA工程集团总公司质量、环境和职业健康安全管理体系管理手册》（CHCG/QWSM/2010C）。6.《中国AA工程集团总公司质量、环境和职业健康安全管理体系程序文件》（CHCG/QESP/2010C）。7.直属工程公司《公司管理手册》。1.3管理责任1.经营部负责项目工程分包合同的签订和工程的成本控制及工程结算，建立工程分包合同台帐。2.工程部负责分包工程施工进度、质量、环境和职业健康安全的管理。3.技术质安部负责工程分包施工技术、质量、环境和职业健康安全的监督。4.财务部负责分包工程成本的核算和资金使用的监督管理。5.物资设备部负责工程分包物资设备的监督管理6.综合办公室负责工程分包施工作业人员的监督管理。1.4管理对象项目工程分包管理包括分包供应商的选择，分包合同的起草、评审及签订，工程分包施工过程的监管。1.5管理程序项目工程分包管理遵循以下程序：1.编制项目工程分包管理计划。2.对项目工程分包管理实施控制。3.项目工程分包管理监督考核。4.项目工程分包管理总结。2项目工程分包管理计划经营部根据《公司管理手册》、《项目承包合同》或《项目管理目标责任书》，编制《项目工程分包管理计划》。施工过程中需分包的分部分项工程，应当在开工前20天向公司经营部报送工程分包申请。项目工程分包管理计划包括以下内容：1.项目拟分包工程及管理目标。2.项目工程分包管理制度。3.项目专业分包管理责任。4.分包供方选择方案（工种、人数、不同施工阶段进场时间等）。5.项目工程分包管理控制方案。项目工程分包管理计划应描述拟分包工程的名称、特征及规模，还应初步确定分包工程及造价等。2.1项目工程分包管理目标项目工程分包管理目标应满足项目经理部制定的进度、质量、环境和职业健康安全、成本管理目标的要求。2.2工程分包供方选择方案工程分包供方选择方案应明确分包供方的评价选择方法及选择范围，并明确分包单位选择的评定标准。2.3项目工程分包管理控制方案工程分包管理控制方案应明确分包供方进场条件、分包管理方法、进度、质量、环境和职业健康安全、成本目标控制要求、分包供方管理责任、考核要点及奖罚措施等。2.4项目经营部负责项目工程分包管理计划的编制，项目经理负责审核，报公司经营部和公司领导审批后实施。项目工程分包管理计划应在进场后15天内编制完成。2.5经营部负责项目工程分包管理计划的实施。2.6项目职能部门依据职能分工对工程分包进行监督管理。3工程分包供方选择工程分包供方是指项目经理部将非主体结构工程分包给具有较强的施工能力和相应资质的企业施工，双方以经济合同方式约定、共同协作参与建设项目施工的合作。3.1工程分包供方应在公司发布的当年度《合格供方名录》中选择。3.2当公司发布的合格供方名录不能满足项目需求时，应按以下原则选择：1.公平、公开、公正、择优选用的原则。2.同等条件下有良好合作经历优先的原则。3.价格合理、进度、质量、安全保障优先的原则。3.3工程分包供方的考察及备案1.工程分包供方考察对象应不少于三家，考察的内容：（1）供方的资质等级、营业执照、施工业绩情况；（2）供方拟投入的主要管理人员、操作人员工种、上岗持证数量；（3）供方拟投入的施工机械设备、周转材料等。2.经审查合格的工程分包供方须填写《工程分包合格供方评审表》，经项目经理批准入选后，三日内经营部将相关资质资料和《工程分包合格供方评审表》报公司经营部审核。3.4工程分包供方招标及工程分包合同评审签订1.经营部在公司合格供方名录或选择合格的供方中邀请三家以上的单位组织参加投标、开标、评标。特殊情况下经公司经营部同意可独家议标。2.评标结果报公司经营部备案后，项目经理部向中标人发出中标通知书。履行公司分包合同评审程序，项目经理部与分包供方签订分包合同。签订分包合同后，方可组织分包供方进场施工。4工程分包管理实施控制4.1工程分包供方进场管理1.分包供方进场前，必须签订《工程施工分包合同》和《安全生产协议书》后方可进场。2.项目各职能部门应监督分包供方按照合同约定和施工进度要求，及时组织人员和施工机械设备进场。3.技术质安部应对进场的分包供方作业人员进行三级安全教育培训。4.进场分包供方作业人员应执行公司和项目经理部管理规章制度，并服从项目经理部的监管。4.2工程分包供方使用、监督管理1.项目各职能部门应加大分包供方的日常管理，加强分包供方人员现场文明施工教育，不得做出有损公司形象的事情。2.施工期间分包供方应以项目经理部作业队的形式出现，统一使用公司的标识、标准及服饰。3.工程分包施工过程管理应纳入项目经理部各专业管理，进行施工过程控制、各项现场检查和工程验收等。4.工程分包供方不服从项目经理部施工管理情况时，应按以下程序处置：（1）整改；（2）停工整改；（3）警告；（4）清退。4.3分包工程结算1.工程施工过程中，经营部应按分包合同约定与分包供方办理工程进度款结算。分包工程完工后，经营部应及时与分包供方办理分包工程最终结算。2.分包工程结算由分包供方按合同约定提出申请，并提供工程结算资料。经营部受理时应办理审核接收手续。3.分包结算的审核由经营部牵头办理。结算会签及审核资料属项目机密，在办理过程中不得泄露。4.分包工程最终结算后，经营部应将有关分包结算资料报公司经营部备案。5工程分包管理监督考核项目经理部负责工程分包管理监督考核。与项目经理部合作良好、有较强施工能力的分包供方可建立长期合作关系，推荐到公司的工程项目施工。对信誉差、实力不强、造成工期滞后、出现重大质量、安全事故的队伍应坚决及时清退，并追究违约责任，报公司经营部记录工程分包供方的不良信息。6项目工程分包管理总结1.分包工程竣工验收后，项目经理部应编制工程分包管理总结，提交总结报告。2.工程分包管理总结应包括下列内容：（1）工程分包管理计划编制情况评价；（2）工程分包管理实施情况评价；（3）工程分包管理重大事项处置情况评价；（4）工程分包管理工作经验和教训。3.经营部负责工程分包管理总结编写，项目经理负责工程分包管理总结的审核。4.工程分包管理总结作为项目管理考核的重要组成部分，应在工程竣工验收后30天内完成，总结上交公司经营部。7项目工程分包管理工作流程项目工程分包管理工作流程图编号：HCZS/SC/2012-08-LC/018项目工程分包管理工作记录表格1．工程分包计划表编号：HCZS/SC/2012-08-BG/012．工程分包（劳务）合同供方评审表编号：HCZS/SC/2012-08-BG/023．工程公司合格分包供方名录（年度）编号：HCZS/SC/2012-08-BG/034．工程分包（劳务）单位资质及业绩审查表编号：HCZS/SC/2012-08-BG/045．工程分包询（报）价单编号：HCZS/SC/2012-08-BG/056．工程分包（劳务）合同评审表编号：HCZS/SC/2012-08-BG/067．工程分包中间支付工程款申请单编号：HCZS/SC/2012-08-BG/078．工程分包（劳务）中间支付结算单编号：HCZS/SC/2012-08-BG/089．工程分包（劳务）结算单编号：HCZS/SC/2012-08-BG/0910．工程分包合同管理台账编号：HCZS/SC/2012-08-BG/1011．工程分包档案资料目录编号：HCZS/SC/2012-08-BG/119项目工程分包管理工作提示项目工程分包管理工作提示表编号：HCZS/SC/2012-08-BG/12

项目工程分包管理工作流程图编号：HCZS/SC/2012-08-LC/01制定工程分包管理计划制定工程分包管理计划①（经营部）分包工程款支付申请、结算审核⑥（经营部）工程分包施工监管（项目职能部门）工程分包合同签订（项目经理）对接公司合同评审⑤（经营部）工程分包合同的评审⑤分包工程款支付申请、结算审核⑥（经营部）工程分包施工监管（项目职能部门）工程分包合同签订（项目经理）对接公司合同评审⑤（经营部）工程分包合同的评审⑤（经营部）从公司合格供方名录挑选或对分包供方招标选择②（经营部）分包单位资质、资信、业绩审查③工程分包询价单④⑦结算及管理总结（经营部）注①：工程分包计划表注②：工程分包合格供方评审表⑦结算及管理总结（经营部）注①：工程分包计划表注②：工程分包合格供方评审表公司合格分包供方名录注③：工程分包单位资质及业绩审查表注④：工程分包询（报）价单注⑤：工程分包合同评审表（1）、工程分包合同评审表（2）注⑥：分包工程中间支付工程款申请单分包工程中间支付结算单分包工程结算单注⑦：工程分包合同管理台账工程分包档案资料目录工程分包工程款支付（财务部）工程分包计划表项目名称项目编号序号拟分包工程项目名称拟分包形式工程量预计分包单价（元/m2）预计分包总价（元）计划开、完工日期所需劳动力情况所需设备情况备注1劳务分包23专业分包4填报人项目经理时间

工程分包（劳务）合格供方评审表编号：HCZS/SC/2012-08-BG/02工程名称分包供方名称分包工程内容劳务分包□□钢筋工程□模板工程□砼工程□泥付工工程□脚手架工程□劳务清包□其他专业分包□□基础防水工程□卫生间防水工程□屋面防水工程□土方工程□水电安装工程□门窗工程□其他工程供方基础情况施工资质□安全生产许可证□特种作业人员持证上岗：满足要求□不满足□工程质量和分包质量能力考核：满足要求□不满足□要求作业人员素质和技能：满足要求□不满足□服务能力和团队文化评价：好□一般□差□工程供方主要业绩施工业绩考核：满足要求□不满足要求□与公司合作历史：满意□不满意□承包方式包工包料□包工不包料□参加评价部门评价意见评价人签字∕时间物资设备部分包施工机械：自备□项目部配备□物资材料：分包包料□包工不包料□同意□不同意□签字：年月日技术质安部质量、环境和安全管理能力：满足□不满足□同意□不同意□签字：年月日工程部施工能力：满足□不满足□同意□不同意□签字：年月日经营部报价：合理□不合理□施工资质：有□无□安全生产许可证：有□无□社会信誉：好□差□同意□不同意□签字：年月日财务部垫款：能□不能□垫资额度：金额同意□不同意□签字：年月日综合办公室作业人员名单证件：齐全□不齐全□特种作业人员操作证：齐全□不齐全□同意□不同意□签字：年月日项目副经理意见同意□不同意□签字：年月日技术负责人意见同意□不同意□签字：年月日项目经理意见同意□不同意□签字：年月日注：本表及评审材料为合同评审的必要附件资料之二。直属工程公司合格分包供方名录（年度）编号：HCZS/SC/2012-08-BG/03年月日序号分包供方名称法定代表人资质等级发证机关资质证书登记号营业执照注册号注册资金（万元）地址/电话备注备注：此表由项目经理部经营部按年填报上交公司经营部汇总，公司组织抽查复核并汇总。

工程分包（劳务）单位资质及业绩审查表编号：HCZS/SC/2012-08-BG/04单位名称联系人联系电话/传真联系地址电子邮箱公司现有人数其中技术人员资料情况（复印件盖章）1、企业简介2、营业执照证书3、资质等级证书4、法人委托书5、委托代理人身份证6、法人代码证书7、安全生产许可证8、银行开户许可证9、施工能力、设备保证、人员状况10、近三年已完工程项目业绩证明11、质量安全环境管理体系情况代表工程情况序号工程名称工程规模合同金额（元）履约情况备注公司现有机械设备序号机械设备种类型号数量出厂年份备注注：本表及评审资料为合同评审的必要资料之一。工程分包询（报）价单编号：HCZS/SC/2012-08-BG/05询报价日期：年月日序号工作名称工作内容计价方式单价拟派劳动力计划机械设备相关承诺备注每平米单价报价单位(班组)询（报）价人

工程分包（劳务）合同评审表编号：HCZS/SC/2012-08-BG/06合同备案编号：工程名称供方单位分包类型□劳务分包□专业分包合同金额付款方式付款条件评审意见对选择项进行评审并在合适的选项中打“√”，对合同内容评审后提出评审意见并签名选择项目是否为合格供方□是□不是付款条件：□合理□不合理质保期限：□合理□不合理参加评价部门评价意见评价人签字∕时间项目经理部物资设备部包工包料范围：明确□未明确□包工不包料范围：明确□未明确□同意□不同意□签字：年月日技术质安部质量责任条款：明确□未明确□作业质量标准：明确□未明确□安全责任条款：明确□未明确□同意□不同意□签字：年月日工程部作业人员数量：明确□未明确□作业人员操作证：有□无□同意□不同意□签字：年月日经营部合同价格条款：明确□未明确□违约条款：合理□不合理□委托人：明确□未明确□同意□不同意□签字：年月日财务部工程款／工资款支付条款：明确□未明确□延期付款：有□无□银行账户：已提供□未提供□同意□不同意□签字：年月日综合办公室作业人员信息及管理条款：明确□未明确□同意□不同意□签字：年月日项目经理意见同意□不同意□签字：年月日直属工程公司经营部同意□不同意□签字：年月日工程部同意□不同意□签字：年月日财务部同意□不同意□签字：年月日综合办公室同意□不同意□签字：年月日经营副总同意□不同意□签字：年月日注：本表由项目经理部提出评审意见后，连同项目供方评审附件资料一起装订，报公司审批。工程分包中间支付工程款申请单编号：HCZS/SC/2012-08-BG/07申请批次：第次编号：分包工程名称申请月份致：项目经理部一、申请支付理由1、我方已按贵部进度要求完成计划工程量，保证工程进度；2、按照分包合同中约定的相应条款，已达到付款条件；3、经监理和贵部质检员检查质量合格，并未发生安全事故。二、申请支付金额1、小写：￥2、大写：人民币三、附件1、申请单位或班组（公章）：分承包商代表（签字）：申请日期：年月日说明：本表与中间支付结算单配合使用。工程分包（劳务）中间支付结算单编号：HCZS/SC/2012-08-BG/08记录编号：LWFB014项目名称月份供方单位分包内容金额（元）备注班组报审价￥总包单位或项目经理部审核意见工程部例：1、该班组已按项目经理部计划进度要求完成所有工程量，未发生《班组管理办法》规定的任何扣款事项，同意支付本月分包合同款元；2、该班组未按我项目经理部计划进度要求完成工程量，非我方原因延误计划工期天，根据本工程《分包合同》和《班组管理办法》的规定，请财务部扣除罚款，同意支付本月分包合同款元；签字：年月日技术质安部例：1、该班组所报已完工程量均已质量合格，未发生安全事故，文明施工满足项目经理部管理要求，同意支付本月分包合同款元；2、扣除（工程部位）工程质量不满足要求，仍需整改共计款项元，安全事故扣款元，文明施工扣款元，同意支付本月分包合同款元；签字：年月日经营部签字：年月日综合办公室签字：年月日物资设备部签字：年月日财务部签字：年月日本月应支付分包合同款（财务部填报）累计至本期已支付分包合同款（财务部填报）项目经理审批签字：年月日分承包商代表