国际贸易及新理论管理知识分析课件

第三章

国际贸易新理论Newinternationaltradetheory第三章

国际贸易新理论Newinternational1国际贸易的新发展及其对传统理论的挑战20世纪50年代以来，国际贸易出现了许多新的现象：(1)同类产品之间的贸易量（产业内贸易）大大增加；(2)发达国家之间的贸易量（水平贸易）大大增加；(3)产业领先地位不断转移（比较优势的变迁，如：计算机生产）。以上现象在古典和新古典的传统国际贸易理论框架内难以得到解释，这迫使经济学家寻求新的贸易理论来解释这些现象，经济学家的这种努力促成了新国际贸易理论的形成。国际贸易的新发展及其对传统理论的挑战20世纪2挑战之一

——同类产品间的贸易量大大增加

古典和新古典贸易理论认为国际贸易的根源在于各国在产品生产方面的差异，包括技术差异（比较优势理论模型）和资源禀赋和产品要素密集度的差异（H-O模型），按照这些理论，各国之间的贸易主要是不同产品之间的贸易，即“产业间贸易”，但二战后，国家间同类产品之间的贸易，即“产业内贸易”大大增加，这种现象突破了传统贸易理论框架下的贸易模式，因此是对传统贸易理论一个挑战。挑战之一

——同类产品间的贸易量大大增加3部分国家制造业部门的产业内贸易指数ITT（％）数据来源：转自海闻、P.林德特，王新奎：《国际贸易》，P161，上海人民出版社，2003。部分国家制造业部门的产业内贸易指数ITT（％）数据来源：转4挑战之二

——发达工业国家间的贸易量大大增加

传统国际贸易理论的资源禀赋论认为，国家间的资源禀赋的差异是国际贸易的重要原因，据此，国际贸易应主要发生在发达国家（资本丰裕国）与发展中国家（劳动力丰裕国）之间（即“南北贸易”），20世纪50年代之前的国际贸易的确大部分是属于“南北贸易”。但是20世纪60年代后，发达国家之间的贸易（“北北贸易”）在国际贸易中所占的比率逐步上升，成为国际贸易的重要部分。那么国际贸易为什么会在相似的资源禀赋国家（即同类国家）之间进行呢？这一现象显然是资源禀赋论所不能解释的。挑战之二

——发达工业国家间的贸易量大大增加传5

工业化国家之间的

贸易量占其总贸易的份额(2000年)%数据来源：根据IMF贸易方向统计季报（2002年3月）计算。工业化国家之间的

贸易量占其总贸易的份额(2000年)%数6挑战之三

——产业领先地位不断转移当代世界贸易的发展中，有许多产品曾经由少数发达国家生产和出口，然而，战后这些产业的领先地位不断发生变化，一些原来进口的发展中国家开始生产并出口这类产品，而最初的出口的发达国家反而需要进口。为什么在资源禀赋的模式基本不变的情况下，而某些制成品的比较优势会从发达国家向发展中国家转移呢？这一问题也是在传统贸易理论的框架内难以找到答案的。挑战之三

——产业领先地位不断转移当代世界贸易7本章我们介绍解释新国际贸易模式的相关理论，由于这些理论（1）20世纪50年代后出现的贸易理论解释的是一些新的贸易现象，这些现象是传统的国际贸易理论所无法解释的。(2)改变了传统贸易理论的假设条件(如产品市场是完全竞争的；规模收益不变，即不存在规模经济；不存在技术差距；偏好相同)所以称之为新国际贸易理论。国际贸易新理论本章我们介绍解释新国际贸易模式的相关理论，由于这些理论8内容安排第一节新生产要素理论第二节产品生命周期理论第三节偏好相似理论第四节规模经济理论第五节国家竞争优势理论第六节产业内贸易内容安排第一节新生产要素理论9第一节新生产要素理论一、技术差距论（一）主要观点（二）经验证据（三）评价二、人力资本理论第一节新生产要素理论一、技术差距论10一、技术差距论（一）主要观点技术差距论（TechnologicalGapTheory），又称创新和模仿理论（InnovationandImitationTheory）是把技术看作是独立于传统的三大要素之外的新生产要素，探讨技术差距或技术变动对国际贸易影响的理论。一、技术差距论（一）主要观点11（一）主要观点克拉维斯（Kravis）最早指出H-O理论不能解释工业品贸易，他曾以袖珍计算器为例说明技术对于贸易模式的重要性。最早系统提出技术差距理论的是美国经济学家波斯纳（M.V.Posner）。为了修正H-O理论，1961年，波斯纳在《牛津经济论丛》发表《国际贸易和技术变化》一文，对技术差距论进行了系统论述。他认为，工业化国家之间的工业品贸易，有很大一部分是以技术差距的存在为基础进行的。（一）主要观点克拉维斯（Kravis）最早指出H-O理论不能12（一）主要观点第一、技术是一种生产要素，是过去对研究和开发进行投资的结果。技术能够改变土地、劳动和资本在生产中的比例关系。第二、各国的技术水平存在差距，在某项技术领先的国家拥有生产该种技术密集型产品的比较优势，因而将产品出口到技术比较落后的国家。第三、这种技术会通过转让专利权、直接投资、国际贸易的示范效应等机制传播到其他国家，当其他国家的技术积累到一定程度的时候，原来的进口国可能会减少对进口的依赖，甚至不再进口，以技术差距为基础的贸易随之消失。（一）主要观点第一、技术是一种生产要素，是过去对研究和开发进13OQA国生产B国生产B国出口，A国进口tA国出口，B国进口t1t3t2需求时滞反应时滞掌握时滞模仿时滞技术差距与国际贸易（胡弗鲍尔）OQA国生产B国生产B国出口，A国进口tA国出口，B国进口t14（二）经验证据1963年，哥登.道格拉斯（GordonDouglas）运用模仿时滞的概念，解释了美国电影业的出口模式，认为，如果某个国家在给定产品上处于技术领先的优势，该国将在相关产品上的出口上去的领先优势。1966年，胡弗鲍尔利用模仿时滞的概念，解释了合成材料产业的贸易模式。他发现，一个国家在合成材料出口市场的份额，可以用该国的模仿时滞和市场规模来解释。胡弗鲍尔按照各国的模仿时滞对国家进行排序，发现，模仿时滞短的国家最先引进新合成材料技术，并开始生产并向模仿时滞长的国家出口；随着技术的传播，模仿时滞长的国家也逐步开始生产这种合成材料，并逐步取代模仿时滞短的国家的出口地位。（二）经验证据1963年，哥登.道格拉斯（GordonDo15（三）评价技术差距论首次成功引入技术这种新的生产要素，从技术创新与模仿的角度揭示了产品贸易优势在创新国和追随国之间的动态转移，这是富有创新意义的。技术创新论为产品生命周期理论的提出奠定了理论基础。（三）评价技术差距论首次成功引入技术这种新的生产要素，从技术16二、人力资本理论诺贝尔经济学奖获得者舒尔茨认为，人力资本是体现于人身体上的知识、技能和健康，个人接受教育后，一旦“能够提供一种有经济价值的生产性服务，这就成为了一种资本”。贝克尔则深受明塞尔的影响，他的研究突出了人力资本的时间价值，认为，人力资本不仅意味着才干、知识和技能，还意味着时间、健康和寿命。将人力资本作为一种新的生产要素引入之后，按照H-O定理的逻辑，人力资本充裕的国家在生产人力资本密集型产品（主要是知识和技术密集型产品）上具有比较优势，因此是这类商品的出口国；而人力资本比较缺乏的国家则在这些商品的生产上处于比较劣势，它们选择进口此类商品。二、人力资本理论诺贝尔经济学奖获得者舒尔茨认为，人力资本是体17二、人力资本理论人力资本理论得到了不少经验证据的支持。Ishikawa（1996）假定两国间的唯一差异在于人力资本禀赋存量的不同，研究发现，一国的对外贸易模式主要由其人力资本禀赋存量决定，即在自由贸易条件下，小国会专业化生产非熟练劳动力密集的商品，而大国则会专业化生产熟练劳动力密集型的商品。弗拉艾斯（Frias）等人（2000）以欧盟国家为样本进行实证研究，结果发现，爱尔兰、德国、荷兰和法国等人力资本指标值较高的国家是人力资本密集型商品的净出口国。二、人力资本理论人力资本理论得到了不少经验证据的支持。18二、人力资本理论从人力资本角度解释贸易模式是对H-O理论的有益补充，拓宽了H-O理论的适用范围。二、人力资本理论从人力资本角度解释贸易模式是对H-O理论的有19第二节产品生命周期理论1966年，美国哈佛大学教授弗农(R.Vernon)对国际直接投资作出的理论解释.产品的生命周期是指新产品从上市开始，经历诞生、发展、衰退、消亡的过程。弗农把这一事实概括为三个连续的时期：创新阶段、成熟阶段和标准化阶段，这三个阶段产品的要素密集类型会发生变化。在产品创新阶段，知识密集型，企业会将国内作为首先的生产地点.在产品成熟阶段，技能密集型或资本密集型，企业开始向其他发达国家直接投资,以便维持或扩大其产品在国外的市场占有率，FDI由此开始.在产品标准化阶段，劳动密集型，企业将在世界范围内努力寻找适当的产品生产区位，以降低生产成本。第二节产品生命周期理论20第二节产品生命周期理论OO创新国的销售量I创新阶段III成熟阶段V标准化阶段发展中模仿国（如新加坡）发达模仿国（如日本）创新国（如美国）T1T3T2净出口X>MX<M产品生命周期与进出口变化第二节产品生命周期理论OO创新国的销售量IIIIV发展中模21简要评价运用动态分析方法，从技术创新和技术传播的角度，分析了国际贸易的基础和贸易格局的动态扩展。这一理论对解释国际贸易、国际投资和国际技术转移等，都具有重要的意义。技术被动论。简要评价运用动态分析方法，从技术创新和技术传播的角度，分析了22知识介绍：雁行模式——东亚模式雁行模式是日本经济学者于20世纪30年代创立的以产品周期学说为基础的理论。通过实证分析，认为美国、日本、“四小龙”、中国和东盟由于东南亚各国（地区）的工业发展水平不同，因而各种产品在这些国家所处的阶段也不同，组成了一个典型的不同时期的雁行模式“雁行形态论”或称“产业的雁行发展论”。“二战”后，赤松要及另外一些学者如小岛清、山泽逸平等人又进一步深化和拓展了这一理论。“二战”后，美国出于冷战的需要，重点扶持了以日本为首的一些亚洲国家。美国重点向日本大量移植其国内的成熟产业，而且其国内市场也一直处于相对开放状态，以吸收日本等实行出口替代战略国家的产品。由于东亚各国工业发展水平不同，所以各种产品(或产业)在不同国家所处的阶段不同，从而在东亚各国之间形成了一个“雁行形态”。在“雁行形态”中，日本是雁头或领头雁，亚洲新兴工业经济体，主要指亚洲“四小龙”是雁身，东盟国家和中国是雁尾。产品生命周期理论

(productlifecycletheory)知识介绍：雁行模式——东亚模式产品生命周期理论

(prod23“雁行形态”主要包括四个层次的产业层次Ⅰ：创新导向、R&D密集型产品，如航空、计算机和制药业；层次Ⅱ：装配线导向、零部件密集型产业，如汽车、电视机；层次Ⅲ：重工业和化学工业；如钢铁、重型机械和基础化工产品；层次Ⅳ：劳动密集型轻工业，如服装、鞋类和各类杂货。产品生命周期理论

(productlifecycletheory)“雁行形态”主要包括四个层次的产业产品生命周期理论

(pr24产业转移的三个阶段从20世纪50年代后期到70年代，日本经济实现起飞，经济以每年10％的速度增长，许多产业相继达到世界先进水平，同时向亚洲四小龙转移一些劳动密集型产业（主要是以纺织品为代表）；从70年代到80年代后期，亚洲四小龙在经历一段生产发展和资本积累之后，转向发展资本密集型产业，并将劳动密集型产业向泰国、印尼、菲律宾、马来西亚等东盟国家转移；80年代到90年代，日本转向以航空、计算机为代表的新型产业发展，向亚洲四小龙转移汽车、电子等为代表的技术密集型产业，而东盟等发展中国家则发展以钢铁、重型机械等为代表的资本密集产业，一些劳动密集型产业则转向中国。产品生命周期理论

(productlifecycletheory)产业转移的三个阶段产品生命周期理论

(productli25“雁行模式”本质上就是东亚各国和地区利用“二战”后美国的自由贸易政策或在其倡导的贸易秩序下，围绕美国进口市场，通过出口替代战略来带动经济增长，是东亚先进国家(地区)与后进国家(地区)之间的一种产业梯形传递的状态或过程，也被称为梯度转移理论。日本和亚洲“四小龙”采用雁行模式促成了各自产业结构的依次调整，经济得以起飞。东盟四国在继“四小龙”后实行了由进口替代战略向出口替代战略的转变。这一理论在相当大的程度上揭示了东南亚国家（地区）间的垂直分工产业结构体系的特点。进入20世纪90年代中期以后，雁行模式作为一种区域内产业垂直分工体系已日益暴露出其对东南亚国家和地区的不利影响及对新的国际经济形势的不适应性。产品生命周期理论

(productlifecycletheory)“雁行模式”本质上就是东亚各国和地区利用“二战”后美国的自由26第三节偏好相似理论偏好相似论（preferencesimilaritytheory），又称需求重叠理论（overlappingdemandtheory），是瑞典经济学家斯戴芬.伯伦斯坦.林德（StaffanB.Linder）于1961年在其论文《论贸易和转型》中提出的，从需求角度论述了国际贸易的产生原因。第三节偏好相似理论偏好相似论（preferencesim27第三节偏好相似理论一、主要观点二、图示三、评价第三节偏好相似理论一、主要观点28一、主要观点（1）国际贸易是国内贸易的延伸。一种产品的国内需求是其能够出口的前提条件，产品的出口结构、流向及贸易量的大小决定于本国的需求偏好。（2）影响一国需求结构的最主要因素是平均收入水平。高收入国家对技术水平高、加工程度深、价值较大的高档商品的需求较大，而低收入国家则以低档商品的消费为主以满足基本生活需求。所以，收入水平可以作为衡量两国需求结构或偏好相似程度的指标。（3）人均收入水平相近的国家之间的需求重叠范围也越大，两国存在重复需求的商品都有可能成为贸易品，所以，收入水平相似的国家，互相间的贸易关系也就可能越密切。（4）如果各国的国民收入不断提高，则由于收入水平的提高，新的重复需要的商品便不断地出现，贸易范围也相应调整，贸易中的新品种就会不断地出现。一、主要观点（1）国际贸易是国内贸易的延伸。一种产品的国内需29

图中，横轴表示人均收入水平y,纵轴表示消费者所需的各种商品的品质等级q,OP表示二者的关系E和F之间的商品，两国的重叠需求是两国开展贸易的基础。当两国的人均收入水平越接近时，则重叠需求的范围就越大，两国重复需要的商品都有可能成为贸易品。收入水平相似的国家，互相间的贸易关系也就可能越密切。

二、图示重叠需求与国际贸易图中，横轴表示人均收入水平y,纵30三、评价林德的偏好相似理论是第一个从需求角度解释贸易动因的理论，该理论适合于解释发生在发达国家之间的水平式产业内贸易（Intra-industrytrade），尤其是制造业内部的水平式贸易。该理论对发达国家和发展中国家之间贸易的解释能力有限；不能解释初级品的贸易格局，这是因为：初级品的需求与收入的相关性不大，初级品的国际贸易不需要以国内贸易的存在为前提，即使生产国国内没有需求，只要有自然禀赋的优势，照样可以成为出口国。三、评价林德的偏好相似理论是第一个从需求角度解释贸易动因的理31第四节规模经济理论一、理论背景二、主要概念三、内部规模经济与国际贸易四、外部规模经济与国际贸易五、评价第四节规模经济理论一、理论背景32一、理论背景保罗.克鲁格曼（PaulKrugman，1953－）,诺贝尔经济学奖获得者，1977年在麻省理工学院取得经济学博士学位，毕业后去耶鲁大学任教。在1979年发表的《规模报酬递增、垄断竞争和国际贸易》、1985年与赫尔普曼（ElhananHelpman）合著出版的《市场结构与对外贸易》等文献中，克鲁格曼突破了传统的国际贸易理论，对战后大量出现的工业国家之间和同行业之间的贸易做出了解释。通过引进微观经济学中的产品差异、垄断竞争、规模经济等原理，克鲁格曼不仅为国际贸易理论建立了一个新的分析框架，而且将经济学基本原理与国际贸易中的新思路有机地结合了起来，从而为当代国际贸易理论的发展作出了开创性的贡献。一、理论背景保罗.克鲁格曼（PaulKrugman，19533二、主要概念规模经济效应分为内部规模经济(InternalEconomiesofscale)和外部规模经济(ExternalEconomiesofscale)两种。（一）内部规模经济内部规模经济是指由于企业自身规模的扩大（即产量的增加）而导致的企业长期平均成本下降的现象。具有内部规模经济时，企业的规模越大平均成本越低，因此，市场竞争呈现“大鱼吃小鱼”的规律，因此市场结构一般为不完全竞争的市场结构。（二）外部规模经济外部规模经济是由“聚集效应”带来的规模经济，是指由于行业内企业数量的增加，行业规模的扩大，所导致的企业长期平均成本下降的现象。外部规模经济与企业集中所促进的专业化供应商队伍的集中、知识外溢和技术扩散、劳动力市场共享等因素有关。二、主要概念规模经济效应分为内部规模经济(Internal34三、内部规模经济与国际贸易（一）理论逻辑（二）经济学模型1、模型假设2、封闭条件下的长期均衡3、开放条件下的长期均衡4、贸易利益三、内部规模经济与国际贸易（一）理论逻辑35（一）理论逻辑当存在内部规模经济效应时，一国如果自给自足的话，该国的消费者就面临“低价格”和“消费多样性”不可兼得的问题。要帮助消费者同时实现“低价格”和“消费多样性”的目标，各国就必须执行自由贸易政策。一方面，自由贸易可以使得生产某类产品的企业面临更大的市场，因而生产规模较大导致平均生产成本低；另一方面，通过自由贸易，一国消费者可以从世界各国生产的商品中进行选择，从而满足对商品的多样化需求。（一）理论逻辑当存在内部规模经济效应时，一国如果自给自足的话36（二）经济学模型1、模型假设假定某产业是一个垄断竞争性产业，该产业共有n家势均力敌的企业。任一家企业面临的需求函数是Q=Sx[1/n–bx(P–P1)]，其中：S为产业的整体销量，P为所考察的厂商的产品定价，P1为其他厂商的产品定价，b（正常数）表示该厂商销售量与价格之间的关系。总成本函数为C=F+c.Q，其中：F为固定成本，c为单位变动成本。

（二）经济学模型1、模型假设37垄断竞争的三个关键假设产品差异化。每个厂商都把竞争对手的价格作为既定价格（厂商的数量较多，认为自己的行动不会引起对手的激烈反应）。进出自由。在现实中，是否存在垄断竞争行业？一些行业很近似（如：汽车产业、理发行业就相当符合垄断竞争模型的假定）垄断竞争模型的主要假设不只是考虑其现实性，还在于其简单性。垄断竞争的特点垄断竞争的三个关键假设38垄断竞争厂商像“完全垄断者”那样决策，但其长期均衡利润为0.垄断竞争厂商像“完全垄断者”那样决策，但其长期均衡利润为0.392、封闭条件下的长期均衡垄断竞争条件下，厂商的决策规则是“边际收益MR等于边际成本MC”。由于MC=c，MR=P-1/(n*b)，这样，厂商的产品定价P=c+1/(n*b)。处于长期均衡状态时，每家厂商均分整个市场，平均成本AC=c+n*F/S。由于长期均衡时，每家企业的均衡利润为0，所以P=AC，可得均衡状态时企业的数量为sqrt(S/bF)，均衡价格为P=c+sqrt(F/bS)。2、封闭条件下的长期均衡垄断竞争条件下，厂商的决策规则是“边40PP成本C,and价格,P厂商数量,nCCP3AC3n3n1AC1n2AC2E垄断竞争市场的均衡封闭条件下的均衡示意图P2,P1PP成本C,and厂商数量,nCCP3AC3n3n1A413、开放条件下的长期均衡如果本国和外国开展自由贸易，则揭示产品定价和企业数量之间关系的PP线保持不动，但表明产品平均成本和企业数量之间关系的CC线会向右下方移动至CCW。均衡点为W点，均衡的企业数量为nW，均衡价格为PW。3、开放条件下的长期均衡如果本国和外国开展自由贸易，则揭示产42国际贸易及新理论管理知识分析课件434、贸易利益国际贸易使得贸易国的消费者在购买产品时支付比封闭条件下更低的价格，并且消费者可以获得更多的消费选择。这就是存在内部规模经济效应时贸易对各国消费者带来的贸易利益。正因如此，各国倾向于进行国际贸易。这就解释了技术水平相同、偏好相同的国家在存在内部规模经济效应的产业开展产业内贸易的原因。4、贸易利益国际贸易使得贸易国的消费者在购买产品时支付比封闭44假设汽车行业是一个垄断竞争行业b=1/30,000，F=$750,000,000，c=$5000；两个国家（本国和外国）汽车生产的成本是一样的。汽车在本国的年销售量为90万辆，在外国的年销售量为160万辆。计算题1）封闭条件下，本国与外国的均衡价格、均衡企业数量；2）开放条件下，均衡价格与均衡企业数量。贸易利益示例假设汽车行业是一个垄断竞争行业贸易利益示例45国际贸易及新理论管理知识分析课件46国际贸易及新理论管理知识分析课件47国际贸易及新理论管理知识分析课件48贸易利益贸易利益49内部规模经济和比较优势对贸易模式的影响假设条件:两个国家：本国（资本充裕型国家）和外国。两个行业：制造品（资本密集型产业）和粮食。假定制造品所在行业具有内部规模经济效应。由于规模经济的存在，两个国家都不会自己生产全部的制成品。内部规模经济和比较优势对贸易模式的影响50不存在内部规模经济时的国际贸易本国(资本充裕)外国(劳动充裕)工业制成品食品不存在内部规模经济时的国际贸易本国外国工业制成品食品51内部规模经济和垄断竞争下的贸易本国(资本充裕)外国(劳动充裕)制成品食品产业间贸易水平式产业内贸易内部规模经济和垄断竞争下的贸易本国外国制成品食品产业间贸易水52产业间和产业内贸易的主要区别:产业间贸易反映了比较优势，而产业内贸易则没有。产业内贸易和产业间贸易的相对重要性是由国家间的相似程度决定的。产业间和产业内贸易的主要区别:53四、外部规模经济与国际贸易（一）外部规模经济的来源（二）外部规模经济对贸易模式的影响四、外部规模经济与国际贸易（一）外部规模经济的来源54（一）外部规模经济的来源思考题：为什么集中在一起的厂商比单个孤立的厂商更有效率？专业化供应商劳动市场共享知识外溢（一）外部规模经济的来源思考题：为什么集中在一起的厂商比单个55专业化供应商在许多产业,产品和服务的提供以及新产品的开发都需要利用专门的设备和配套服务。单个的公司不可能提供足够大的服务需求市场来维持众多供应商的生存。大量厂商集中在一起联合起来提供一个足够大的市场使各种各样的专业化供应商得以生存。硅谷的半导体产业充分体现了这一现象。（一）外部规模经济的来源专业化供应商（一）外部规模经济的来源56劳动力（人才）市场厂商的集中能为拥有高度专业化技术的工人创造出一个完善的劳动力市场。对以下主体是有利的:生产者劳务短缺的可能性减小工人失业的可能性减小（一）外部规模经济的来源劳动力（人才）市场（一）外部规模经济的来源57技术外溢在高度创新的产业里，知识是一项重要的投入要素。对创造性行业极为关键的专业化知识从何而来呢？研究开发逆向工程信息与构想的非正式交流（一）外部规模经济的来源技术外溢（一）外部规模经济的来源58外部规模经济与贸易模式大规模从事某一行业产品生产的国家往往具有较低的生产成本。如果一国在某些行业是主要的生产者，那么即使其他国家能够以更低的价格生产该种产品，该国也会倾向于保持其主要生产者的地位。下图表明，一些由历史因素造成的专业化模式是持久的。（二）外部规模经济和国际贸易（二）外部规模经济和国际贸易59外部规模经济与专业化（二）外部规模经济和国际贸易ACSWISSQ1P1价格,成本(每只手表)手表的产量与需求量ACTHAI21C0D外部规模经济与专业化（二）外部规模经济和国际贸易ACSWIS60外部规模经济条件下的贸易利益比基于比较优势或内部规模经济的贸易对福利的影响要模糊得多。下图揭示了一个国家在贸易前后福利水平是如何降低的。（二）外部规模经济和国际贸易外部规模经济条件下的贸易利益比基于比较优势或内部规模经济的贸61贸易造成的损失（二）外部规模经济和国际贸易ACSWISSP1价格,成本(每只手表)手表的产量和需求量ACTHAI21C0DTHAIDWORLDP2贸易造成的损失（二）外部规模经济和国际贸易ACSWISSP162课堂练习

如果以下条件成立：（1）计算机软件行业表现出外部规模经济；（2）与美国相比，印度在生产计算机软件上有比较优势；（3）印度软件市场的规模是美国市场的十分之一；（4）美国在该行业处于领先而且同时为美国和印度市场生产。请作图分析，如果印度保护它的软件市场，将发生什么情况？为什么？课堂练习如果以下条件成立：63五、评价（一）贡献第一、该理论可以很好地解释发生在发达国家之间的产业内贸易。第二、克鲁格曼等人运用外部规模经济解释了分工发生前初始条件的细微差别和偶然性因素对国际贸易模式的影响。五、评价（一）贡献64五、评价（二）局限性基于规模经济的贸易理论也有一些弱点，其中最突出的就是在相关模型中所有的企业都是一样的，没有考虑到企业的异质性，对贸易开展之后企业之间的“竞争淘汰”效应和“规模变化”效应缺乏很好的解释，所以没有办法解释为什么有的企业规模会扩大，有的企业会被淘汰，也没有办法去解释贸易开放后由于企业优胜劣汰导致生产效率提高的好处。五、评价（二）局限性65第五节国家竞争优势理论一、理论背景二、主要观点（一）钻石模型（二）国家发展阶段理论三、评价第五节国家竞争优势理论一、理论背景66一、理论背景迈克尔.波特（MichaelE.Porter）是哈佛大学商学院的大学教授（UniversityProfessor），竞争战略和国家竞争力领域的国际权威之一，被誉为“竞争战略之父”。1980年代，美国面临国家竞争力减弱的问题，西欧、日本甚至一些新兴工业化国家对美国的传统支柱产业乃至新兴产业造成了巨大的冲击。为提高美国国际竞争力，里根总统于1983年设立了由企业家、劳工领袖、学术界和政府官员组成的直属白宫的产业竞争力委员会。作为该委员会的成员之一，波特开始研究美国的竞争力问题。波特于1990年出版《国家竞争优势》一书，对比较优势理论、规模经济理论、技术差距论以及产品生命周期理论等国际贸易理论进行了批判，并对国家竞争优势的概念及来源进行了重新阐释，他运用钻石模型解读了产业竞争优势的来源，并探讨了国家在创造竞争优势过程中的作用。一、理论背景迈克尔.波特（MichaelE.Porter67对贸易理论的批评比较优势理论：过于强调生产成本的重要性，基于低级生产要素的比较优势是难以持续的。规模经济：规模经济理论认为，庞大的内需市场是促成规模经济的重要条件，但意大利企业在厨房器具领域,德国企业在化工设备领域,瑞典企业在采矿设备领域,瑞士企业在纺织设备领域都取得了国际竞争优势,而这些国家的国内市场并不是最大的。技术差距：在技术方面的优势随着技术的扩散和技术差距的缩小也自然会下降或消失。但为什么一些国家的企业(如意大利的制鞋业、瑞典的家具业)却能够将这种技术优势保持数十年?产品生命周期理论：为什么企业能够在特定国家发展特定的新产业？为什么一些发展较慢和产品市场较小的国家却成为国际市场的领导者?为什么技术创新过程不断发生而不是标准化?对贸易理论的批评比较优势理论：过于强调生产成本的重要性，基于68核心问题为什么某些国家在特定的产业上具有优势？为什么某些产业的强势企业集中在某国或某几国？为什么竞争优势可以持续数十年？核心问题为什么某些国家在特定的产业上具有优势？69各国的优势产业资料来源：波特（1986）各国的优势产业资料来源：波特（1986）70（一）钻石模型企业战略企业结构同业竞争生产要素需求条件相关与支持性产业机会政府完整的钻石体系（一）钻石模型企业战略生产要素需求条件相关与支持性产业机会政71生产要素初级生产要素的没落初级生产要素包括：天然资源、气候、地理位置、非技术工人与半技术工人、融资等；

高级生产要素包括：现代化通信的基础设施、高等教育人力资源（如电脑科学家和工程师）以及大学研究所。

生产要素初级生产要素的没落72

例子：韩国的国际工程承包；以色列的现代农业。例子：韩国的国际工程承包；73以色列的现代农业以色列国土面积为2.1万平方公里，可耕地面积仅为4370平方公里（约44万公顷，合60万亩），占总面积的20％。以色列的农业成为与军火工业、钻石加工业并列为国民经济与对外贸易的三大支柱产业，现在一个农业人口可养活90－100人。以色列是一个水资源十分匮乏的国家，一年降雨2－3次。以色列建国以来，农产品产量增长了12倍，但每亩上地耗水量仍保持原有水平，这与他们用先进的农业灌溉技术息息相关。由电脑控制的，它能自动监测，精确可靠，节省人力，当系统显示水或肥料出现偏差时，设备会自动关闭。这些系统还配有传感器，帮助测定灌溉间隔时间，提供土壤湿度的资料。以色列的现代农业以色列国土面积为2.1万平方公里，可耕地面积74以色列的现代农业以色列十分注重开发研制作物新品种，他们集中了大批优秀的遗传学家、工程学家，在国家农业科研院所、私人种子试验室、各大专院校的农业系等单位指导着众多的科研人员，他们利用生物遗传基因和其他手段，不但培育出品质优良，抗病抗虫、适宜当地自然条件的种子和种苗，还以先进的栽培技术指导农民种植。温室农业从80年代的1.35万亩发展到现在4.5万多亩，更新了三代。温室结构非常坚固，能够抵御强风的袭击，利用电脑自动控制水、肥和气候，自动调温、调湿、调气、调光，包括窗帘和天窗，以及对阳光的自动反射系统，6－8亩一个，像工厂的车间一样。农业技术与农技推广：以色列十分重视农业技术推广，从政府的官员、科技人员到农民，都认为推广工作是农业和农村发展必不可少的重要组成部分。国家制定了一系列的基本原则和方针，为农业和农村技术推广提供了广阔的天地。以色列的现代农业以色列十分注重开发研制作物新品种，他们集中了75生产要素根据专业化程度，分为一般性生产要素和专业型生产要素。一般性生产要素包括：公路系统、融资、受过大学教育而且上进心强的员工；专业型生产要素包括：技术型人力、先进的基础设施、专业知识领域、及其他定义更明确且针对单一产业的因素。生产要素根据专业化程度，分为一般性生产要素和专业型生产要素。76需求条件（需求规模和苛刻性）波特将需求条件视为产业冲刺的动力。国内市场不仅通过对规模经济的影响力而提高了效率，国内市场更重要的意义在于它是产业发展的动力，刺激企业改进和创新。全球竞争并没有降低国内市场的重要性。国内市场深深影响了企业认知和诠释顾客需求的能力。国内庞大的需求规模有利于公司建立国际竞争优势，但比需求规模更重要的是国内购买者对需求的质量要求。如果国内购买者是世界上最老练的和苛求的产品和服务购买者，那么该国公司就能获得竞争优势。因为老练、苛求的购买者打开了满足高级顾客需求的一扇窗户，迫使公司达到更高的标准，刺激公司不断改进、创新和提升竞争力。需求条件（需求规模和苛刻性）波特将需求条件视为产业冲刺的动力77相关与支持性产业形成国家竞争优势的第三个基本要素是某国相对于其他国家竞争对手能提供更健全的相关与支持性产业。波特认为，一群在地理上互相靠近、在技术和人才上互相支持并具有国际竞争力的相关产业和支持产业所形成的产业集群，是国家竞争优势的重要来源。相关与支持性产业形成国家竞争优势的第三个基本要素是某国相对于78相关与支持性产业地理上的相对集中加剧了同业之间的竞争，缩短了相互之间沟通的渠道，能够快速地相互学习，不断地进行创新和观念交流，并不断扩大着其专业人才队伍和专业研究力量，形成了产业集群内部的一种自加强机制。这种产业集群如果参与国际竞争并在国际竞争中形成，则其所形成的竞争优势是难以被其他地区的企业夺走的。波特指出，一个具有国际竞争力的优势产业群体中的企业最好全部由国内企业组成（而不是某一环节从国外采购），特别是由本地企业组成上下游配套齐全的产业发展链条，这样所形成的国际竞争优势才是稳定的、可靠的。相关与支持性产业地理上的相对集中加剧了同业之间的竞争，缩短了79企业战略、企业结构与同业竞争波特认为，真正能够形成竞争优势的是企业的发展战略，因为在经营管理层次，由于企业之间的激烈竞争和优秀企业之间在竞争中的相互学习，已使竞争性企业之间的差别不大，而企业之间真正不容易被学习或模仿的差别是企业战略。企业战略、企业结构与同业竞争波特认为，真正能够形成竞争优势的80

国内市场强有力的竞争对手可以创造产业的持续竞争优势。这一观点挑战了很多传统的经济学观念（例如：国内市场如果竞争太激烈，资源会过度消耗，妨碍规模经济的建立）。波特认为，国内竞争是唯一能够刺激企业进步和推动创新的动力。本地竞争迫使企业相互降低成本，提高质量，改善服务。本地企业之间的竞争不仅竞争市场份额，而且竞争人、竞争技术、还有或许最重要的，即竞争“炫耀权”。国内市场的竞争可以协助企业克服生产要素的不利部分，会促使政府建立更公平和超然的立场，刺激挑剔型客户的出现，建立先进、有创意的世界级供应商系统。这种强化效果一旦形成，构建竞争优势所需的本地供应商体系、充沛的高级人力资源以及钻石体系的其他部分自然能水到渠成。

国内市场强有力的竞争对手可以创造产业的持续竞争优势。这一观81政府波特指出，繁荣是政府的一种选择。在现代全球经济中，以自由放任和干预来划分政府的角色已经过时。政府需要考虑的是何时干预、怎么干预的问题。波特认为，政府以补贴、本币贬值、设置贸易壁垒等方式提高竞争力的做法是不可取的。政府波特指出，繁荣是政府的一种选择。在现代全球经济中，以自由82政府政府应该致力于推动充分、公平竞争和自由贸易，加强基础设施建设执行严格的产品、安全和环境标准严格限制竞争者之间的直接合作鼓励在人的技能、创新和物质资产方面的持续投资。政府政府应该致力于83政府波特强调，政府政策的影响力固然可观，但也有它的限制。他解释道，“产业发展如果没有其他基本要素的配合，政府政策再帮忙，也是扶不起的阿斗。若政府政策是运用在已经具备其他基本要素的产业上面，就可以强化、加速产业的优势，并提高厂商的信心，但政府本身并不能帮助企业创造竞争优势”。政府波特强调，政府政策的影响力固然可观，但也有它的限制。他解84机会波特认为，可能形成机会、影响产业竞争的情况大致包括：基础科技的发明创新、传统技术出现断层、生产成本突然提高、全球或区域市场需求剧增、外国政府的重大决策及战争等。引发机会的事件很重要，因为它会打破原本的状态，提供新的竞争空间。这些事件使得原本的竞争者优势顿失，创造新的环境，凡是能取代旧势力、满足新需求的厂商就能获得现身的空间。在相关国家的许多产业的国际竞争优势形成过程中，机会发生了重要的作用。例子：瑞士银行的保密制度；印度的软件外包产业机会波特认为，可能形成机会、影响产业竞争的情况大致包括：基础85（二）国家发展阶段论要素驱动阶段：优势来源于一国的要素禀赋，即拥有廉价的劳动力和丰富的资源；投资驱动阶段：取决于资本优势。大量地投资可更新设备、扩大规模、增强产品的竞争力；创新驱动阶段：来源于研发；财富驱动阶段：创新竞争意识明显下降，经济发展明显缺乏有力的推动力。（二）国家发展阶段论要素驱动阶段：优势来源于一国的要素禀赋，86三、评价（一）贡献（二）局限性三、评价（一）贡献87（一）贡献提出了一个一般性的分析框架，对于我们理解国家、城市、产业、集群甚至企业的竞争优势来源，具有重要的意义。发达国家（地区）的应用：新西兰、加拿大、葡萄牙、挪威、芬兰、荷兰和香港。发展中国家（地区）：百慕大、玻利维亚、南非、爱沙尼亚、哥伦比亚等。集群理论的应用：摩洛哥、挪威、荷兰、哥斯达尼加、亚利桑那、加利福尼亚等。修正、补充了原有的国际贸易理论。（一）贡献提出了一个一般性的分析框架，对于我们理解国家、城市88（二）局限性格瑞威(Greenaway,1993)认为,大多数经济学家会对波特将其分析框架称之为理论感到愤怒,因为他所提出的模型既没有用规范的经济学语言来表达,也没有用规范的数学推导来证明,根本不能称其为理论。瑞格曼(RugmanandD’Cruz,1993)、邓宁(Dunning,1993)等人认为,波特所提出的决定因素不是什么新东西,可以说是比较优势理论各种观点的旧调新弹,因为他没有注明其模型中各个观点的出处,因此很难说他的模型和解释是其原创作品。（二）局限性格瑞威(Greenaway,1993)认为,89（二）局限性瑞格曼(Rugman,1991)认为,波特模型强调国内市场和国内企业,只适用于解释像美国、日本、欧盟这类大国的情况,但用来解释像加拿大这样外向型经济会出现大量的错误结论。戴立(Daly,1993)和格瑞(Gray,1990)认为,波特低估了价格竞争的作用,他根据德国和日本货币升值和出口竞争力同时增长的案例研究得出,波特关于货币贬值对出口竞争力没有影响的结论并没有得到实证研究的支持。不过奥滋勒(OzlemOz,1999)认为,波特关于“价格降低促进低级产品出口的效应只是短期的,而对价格不敏感的高级产品才是竞争力的持久来源”的观点是值得重视的。（二）局限性瑞格曼(Rugman,1991)认为,波特90（二）局限性关于政府的角色,鉴于发展中国家的种种弱势,斯代芬等人(StopfordandStrange,1991)建议将政府变成第5个决定因素,而不是一个辅助因素。奥滋勒(OzlemOz,1999)应用波特模型对土耳其5个重点产业的发展历程进行研究之后也发现,政府在这个产业的成长过程中发挥了核心作用,他认为，政府在发展中国家是其产业竞争力的一个非常重要的决定因素。（二）局限性关于政府的角色,鉴于发展中国家的种种弱势,斯91局限性钻石模型的许多结论不适合于解释发展中国家的情况。在菱形模型中,波特将生产要素区分为基本要素和高级要素,并认为基本要素丰富反而不能提高甚至会降低国际竞争力,要求大力开发高级要素。这在创新能力较强的发达国家可能是正确的结论,但在大多数发展中国家,目前有国际竞争力的产业大多数仍然是基本要素丰裕的产业。对于发展中国家来说,基于高级要素开发和培育来和发达国家竞争可能是难以发挥其竞争优势。在菱形模型中,波特认为市场需求越苛刻、越高级产业的竞争力越高,但在大多数发展中国家,目前许多产业的发展还处于起步或成长阶段,并没有能力来满足苛刻的、高级的市场需求。局限性钻石模型的许多结论不适合于解释发展中国家的情况。92第六节产业内贸易一、产业内贸易的定义二、产业内贸易的测量三、产业内贸易的发生机制四、产业内贸易的利益第六节产业内贸易一、产业内贸易的定义93产业内贸易（intra-industrytrade），是指一国同时发生着出口和进口同类产品的贸易活动，或者说贸易两国彼此买卖着同一产业所生产的产品。产业内贸易的重要性大约四分之一的世界贸易是由产业内的双向贸易构成。在发达国家间的制成品贸易中产业内贸易扮演着十分重要的角色。一、产业内贸易的定义产业内贸易（intra-industrytrade），是指94二、产业内贸易的衡量统计标准（何谓相同产业）根据国际贸易标准分类（SITC），产业类型分为五个层次，依次是Section、Division、Group、Sub-group和Basicheadings.前三位数相同的产品，即至少同类、同章、同组的商品视为相同产业的商品。格鲁贝尔和劳埃德提出了一种常用的产业内贸易指数（也叫GL指数）。二、产业内贸易的衡量统计标准（何谓相同产业）951993年美国工业的产业内贸易指数1993年美国工业的产业内贸易指数96我国2000－2006年高新技术GL指数我国2000－2006年高新技术GL指数97三、产业内贸易的发生机制（一）相关理论（二）相同产品之间的产业内贸易（三）异质产品的产业内贸易三、产业内贸易的发生机制（一）相关理论98（一）相关理论哪些理论可以解释产业内贸易的发生机制?（一）相关理论哪些理论可以解释产业内贸易的发生机制?99哪些理论可以解释产业内贸易的发生机制?

需求多样化；重叠需求理论；内部规模经济；产品生命周期理论；信息不对称。哪些理论可以解释产业内贸易的发生机制?

需求多样化；100（二）相同产品之间的产业内贸易运输成本（特别是针对相对运输成本大的商品）；季节性商品（如水果和蔬菜）；转口贸易（特别是新加坡和香港）；跨国公司内部贸易（同种产品的最终产品、中间产品、零部件大都归入同组产品）；相互倾销行为（以低于正常价格的价格占领国外市场）政府干预产生的贸易扭曲（如：存在出口退税和进口优惠时）贸易平衡或政府间合作。（二）相同产品之间的产业内贸易运输成本（特别是针对相对运输成101（三）差异产品间的产业内贸易水平差异——是指商品相同属性的不同组合产生的差异性，如烟草、香水、化妆品、服装等。技术差异——是指技术水平提高所带来的差异，即新产品出现带来的差异。处于产品生命周期不同阶段的同类产品在不同类型国家进行生产，继而进行进出口贸易，便会产生产业内贸易。垂直差异——是指产品质量方面的差异。高收入水平的国家可能进口中低档产品来满足国内低收入阶层的需求，中低收入水平的国家可能进口高档产品产品来满足国内高收入阶层的需要。（三）差异产品间的产业内贸易水平差异——是指商品相同属性的不102四、产业内贸易的利益

满足消费者的多样化需求；充分利用规模经济，提高效率；刺激创新；延长产品的生命周期；经济结构调整所引发的摩擦小；产业内专业化多带来的收入再分配效应明显小于产业间贸易（克鲁格曼曾得出结论，所有的利益集团都从产业内专业化中获益）。因此，产业内贸易碰到的阻力要小于产业间贸易。四、产业内贸易的利益

满足消费者的多样化需求；103思考题请运用所学理论解释发达国家之间的贸易在国际贸易总额中所占比重逐年提高这一现象。产品生命周期理论认为，产品的比较优势发生着区位迁移，这一说法与要素禀赋论有何联系和区别？试用产品生命周期理论分析美国对中国采取的贸易限制是否合理。试用产品生命周期理论分析发达国家要求发展中国家加强知识产权保护的原因。林德的偏好相似说可以在多大程度上解释发展中国家对发达国家的出口？运用所学原理，分析我中国参加国际贸易的模式及原因。试用钻石模型来比较印软件外包竞争力。思考题请运用所学理论解释发达国家之间的贸易在国际贸易总额中所104第三章

国际贸易新理论Newinternationaltradetheory第三章

国际贸易新理论Newinternational105国际贸易的新发展及其对传统理论的挑战20世纪50年代以来，国际贸易出现了许多新的现象：(1)同类产品之间的贸易量（产业内贸易）大大增加；(2)发达国家之间的贸易量（水平贸易）大大增加；(3)产业领先地位不断转移（比较优势的变迁，如：计算机生产）。以上现象在古典和新古典的传统国际贸易理论框架内难以得到解释，这迫使经济学家寻求新的贸易理论来解释这些现象，经济学家的这种努力促成了新国际贸易理论的形成。国际贸易的新发展及其对传统理论的挑战20世纪106挑战之一

——同类产品间的贸易量大大增加

古典和新古典贸易理论认为国际贸易的根源在于各国在产品生产方面的差异，包括技术差异（比较优势理论模型）和资源禀赋和产品要素密集度的差异（H-O模型），按照这些理论，各国之间的贸易主要是不同产品之间的贸易，即“产业间贸易”，但二战后，国家间同类产品之间的贸易，即“产业内贸易”大大增加，这种现象突破了传统贸易理论框架下的贸易模式，因此是对传统贸易理论一个挑战。挑战之一

——同类产品间的贸易量大大增加107部分国家制造业部门的产业内贸易指数ITT（％）数据来源：转自海闻、P.林德特，王新奎：《国际贸易》，P161，上海人民出版社，2003。部分国家制造业部门的产业内贸易指数ITT（％）数据来源：转108挑战之二

——发达工业国家间的贸易量大大增加

传统国际贸易理论的资源禀赋论认为，国家间的资源禀赋的差异是国际贸易的重要原因，据此，国际贸易应主要发生在发达国家（资本丰裕国）与发展中国家（劳动力丰裕国）之间（即“南北贸易”），20世纪50年代之前的国际贸易的确大部分是属于“南北贸易”。但是20世纪60年代后，发达国家之间的贸易（“北北贸易”）在国际贸易中所占的比率逐步上升，成为国际贸易的重要部分。那么国际贸易为什么会在相似的资源禀赋国家（即同类国家）之间进行呢？这一现象显然是资源禀赋论所不能解释的。挑战之二

——发达工业国家间的贸易量大大增加传109

工业化国家之间的

贸易量占其总贸易的份额(2000年)%数据来源：根据IMF贸易方向统计季报（2002年3月）计算。工业化国家之间的

贸易量占其总贸易的份额(2000年)%数110挑战之三

——产业领先地位不断转移当代世界贸易的发展中，有许多产品曾经由少数发达国家生产和出口，然而，战后这些产业的领先地位不断发生变化，一些原来进口的发展中国家开始生产并出口这类产品，而最初的出口的发达国家反而需要进口。为什么在资源禀赋的模式基本不变的情况下，而某些制成品的比较优势会从发达国家向发展中国家转移呢？这一问题也是在传统贸易理论的框架内难以找到答案的。挑战之三

——产业领先地位不断转移当代世界贸易111本章我们介绍解释新国际贸易模式的相关理论，由于这些理论（1）20世纪50年代后出现的贸易理论解释的是一些新的贸易现象，这些现象是传统的国际贸易理论所无法解释的。(2)改变了传统贸易理论的假设条件(如产品市场是完全竞争的；规模收益不变，即不存在规模经济；不存在技术差距；偏好相同)所以称之为新国际贸易理论。国际贸易新理论本章我们介绍解释新国际贸易模式的相关理论，由于这些理论112内容安排第一节新生产要素理论第二节产品生命周期理论第三节偏好相似理论第四节规模经济理论第五节国家竞争优势理论第六节产业内贸易内容安排第一节新生产要素理论113第一节新生产要素理论一、技术差距论（一）主要观点（二）经验证据（三）评价二、人力资本理论第一节新生产要素理论一、技术差距论114一、技术差距论（一）主要观点技术差距论（TechnologicalGapTheory），又称创新和模仿理论（InnovationandImitationTheory）是把技术看作是独立于传统的三大要素之外的新生产要素，探讨技术差距或技术变动对国际贸易影响的理论。一、技术差距论（一）主要观点115（一）主要观点克拉维斯（Kravis）最早指出H-O理论不能解释工业品贸易，他曾以袖珍计算器为例说明技术对于贸易模式的重要性。最早系统提出技术差距理论的是美国经济学家波斯纳（M.V.Posner）。为了修正H-O理论，1961年，波斯纳在《牛津经济论丛》发表《国际贸易和技术变化》一文，对技术差距论进行了系统论述。他认为，工业化国家之间的工业品贸易，有很大一部分是以技术差距的存在为基础进行的。（一）主要观点克拉维斯（Kravis）最早指出H-O理论不能116（一）主要观点第一、技术是一种生产要素，是过去对研究和开发进行投资的结果。技术能够改变土地、劳动和资本在生产中的比例关系。第二、各国的技术水平存在差距，在某项技术领先的国家拥有生产该种技术密集型产品的比较优势，因而将产品出口到技术比较落后的国家。第三、这种技术会通过转让专利权、直接投资、国际贸易的示范效应等机制传播到其他国家，当其他国家的技术积累到一定程度的时候，原来的进口国可能会减少对进口的依赖，甚至不再进口，以技术差距为基础的贸易随之消失。（一）主要观点第一、技术是一种生产要素，是过去对研究和开发进117OQA国生产B国生产B国出口，A国进口tA国出口，B国进口t1t3t2需求时滞反应时滞掌握时滞模仿时滞技术差距与国际贸易（胡弗鲍尔）OQA国生产B国生产B国出口，A国进口tA国出口，B国进口t118（二）经验证据1963年，哥登.道格拉斯（GordonDouglas）运用模仿时滞的概念，解释了美国电影业的出口模式，认为，如果某个国家在给定产品上处于技术领先的优势，该国将在相关产品上的出口上去的领先优势。1966年，胡弗鲍尔利用模仿时滞的概念，解释了合成材料产业的贸易模式。他发现，一个国家在合成材料出口市场的份额，可以用该国的模仿时滞和市场规模来解释。胡弗鲍尔按照各国的模仿时滞对国家进行排序，发现，模仿时滞短的国家最先引进新合成材料技术，并开始生产并向模仿时滞长的国家出口；随着技术的传播，模仿时滞长的国家也逐步开始生产这种合成材料，并逐步取代模仿时滞短的国家的出口地位。（二）经验证据1963年，哥登.道格拉斯（GordonDo119（三）评价技术差距论首次成功引入技术这种新的生产要素，从技术创新与模仿的角度揭示了产品贸易优势在创新国和追随国之间的动态转移，这是富有创新意义的。技术创新论为产品生命周期理论的提出奠定了理论基础。（三）评价技术差距论首次成功引入技术这种新的生产要素，从技术120二、人力资本理论诺贝尔经济学奖获得者舒尔茨认为，人力资本是体现于人身体上的知识、技能和健康，个人接受教育后，一旦“能够提供一种有经济价值的生产性服务，这就成为了一种资本”。贝克尔则深受明塞尔的影响，他的研究突出了人力资本的时间价值，认为，人力资本不仅意味着才干、知识和技能，还意味着时间、健康和寿命。将人力资本作为一种新的生产要素引入之后，按照H-O定理的逻辑，人力资本充裕的国家在生产人力资本密集型产品（主要是知识和技术密集型产品）上具有比较优势，因此是这类商品的出口国；而人力资本比较缺乏的国家则在这些商品的生产上处于比较劣势，它们选择进口此类商品。二、人力资本理论诺贝尔经济学奖获得者舒尔茨认为，人力资本是体121二、人力资本理论人力资本理论得到了不少经验证据的支持。Ishikawa（1996）假定两国间的唯一差异在于人力资本禀赋存量的不同，研究发现，一国的对外贸易模式主要由其人力资本禀赋存量决定，即在自由贸易条件下，小国会专业化生产非熟练劳动力密集的商品，而大国则会专业化生产熟练劳动力密集型的商品。弗拉艾斯（Frias）等人（2000）以欧盟国家为样本进行实证研究，结果发现，爱尔兰、德国、荷兰和法国等人力资本指标值较高的国家是人力资本密集型商品的净出口国。二、人力资本理论人力资本理论得到了不少经验证据的支持。122二、人力资本理论从人力资本角度解释贸易模式是对H-O理论的有益补充，拓宽了H-O理论的适用范围。二、人力资本理论从人力资本角度解释贸易模式是对H-O理论的有123第二节产品生命周期理论1966年，美国哈佛大学教授弗农(R.Vernon)对国际直接投资作出的理论解释.产品的生命周期是指新产品从上市开始，经历诞生、发展、衰退、消亡的过程。弗农把这一事实概括为三个连续的时期：创新阶段、成熟阶段和标准化阶段，这三个阶段产品的要素密集类型会发生变化。在产品创新阶段，知识密集型，企业会将国内作为首先的生产地点.在产品成熟阶段，技能密集型或资本密集型，企业开始向其他发达国家直接投资,以便维持或扩大其产品在国外的市场占有率，FDI由此开始.在产品标准化阶段，劳动密集型，企业将在世界范围内努力寻找适当的产品生产区位，以降低生产成本。第二节产品生命周期理论124第二节产品生命周期理论OO创新国的销售量I创新阶段III成熟阶段V标准化阶段发展中模仿国（如新加坡）发达模仿国（如日本）创新国（如美国）T1T3T2净出口X>MX<M产品生命周期与进出口变化第二节产品生命周期理论OO创新国的销售量IIIIV发展中模125简要评价运用动态分析方法，从技术创新和技术传播的角度，分析了国际贸易的基础和贸易格局的动态扩展。这一理论对解释国际贸易、国际投资和国际技术转移等，都具有重要的意义。技术被动论。简要评价运用动态分析方法，从技术创新和技术传播的角度，分析了126知识介绍：雁行模式——东亚模式雁行模式是日本经济学者于20世纪30年代创立的以产品周期学说为基础的理论。通过实证分析，认为美国、日本、“四小龙”、中国和东盟由于东南亚各国（地区）的工业发展水平不同，因而各种产品在这些国家所处的阶段也不同，组成了一个典型的不同时期的雁行模式“雁行形态论”或称“产业的雁行发展论”。“二战”后，赤松要及另外一些学者如小岛清、山泽逸平等人又进一步深化和拓展了这一理论。“二战”后，美国出于冷战的需要，重点扶持了以日本为首的一些亚洲国家。美国重点向日本大量移植其国内的成熟产业，而且其国内市场也一直处于相对开放状态，以吸收日本等实行出口替代战略国家的产品。由于东亚各国工业发展水平不同，所以各种产品(或产业)在不同国家所处的阶段不同，从而在东亚各国之间形成了一个“雁行形态”。在“雁行形态”中，日本是雁头或领头雁，亚洲新兴工业经济体，主要指亚洲“四小龙”是雁身，东盟国家和中国是雁尾。产品生命周期理论

(productlifecycletheory)知识介绍：雁行模式——东亚模式产品生命周期理论

(prod127“雁行形态”主要包括四个层次的产业层次Ⅰ：创新导向、R&D密集型产品，如航空、计算机和制药业；层次Ⅱ：装配线导向、零部件密集型产业，如汽车、电视机；层次Ⅲ：重工业和化学工业；如钢铁、重型机械和基础化工产品；层次Ⅳ：劳动密集型轻工业，如服装、鞋类和各类杂货。产品生命周期理论

(productlifecycletheory)“雁行形态”主要包括四个层次的产业产品生命周期理论

(pr128产业转移的三个阶段从20世纪50年代后期到70年代，日本经济实现起飞，经济以每年10％的速度增长，许多产业相继达到世界先进水平，同时向亚洲四小龙转移一些劳动密集型产业（主要是以纺织品为代表）；从70年代到80年代后期，亚洲四小龙在经历一段生产发展和资本积累之后，转向发展资本密集型产业，并将劳动密集型产业向泰国、印尼、菲律宾、马来西亚等东盟国家转移；80年代到90年代，日本转向以航空、计算机为代表的新型产业发展，向亚洲四小龙转移汽车、电子等为代表的技术密集型产业，而东盟等发展中国家则发展以钢铁、重型机械等为代表的资本密集产业，一些劳动密集型产业则转向中国。产品生命周期理论

(productlifecycletheory)产业转移的三个阶段产品生命周期理论

(productli129“雁行模式”本质上就是东亚各国和地区利用“二战”后美国的自由贸易政策或在其倡导的贸易秩序下，围绕美国进口市场，通过出口替代战略来带动经济增长，是东亚先进国家(地区)与后进国家(地区)之间的一种产业梯形传递的状态或过程，也被称为梯度转移理论。日本和亚洲“四小龙”采用雁行模式促成了各自产业结构的依次调整，经济得以起飞。东盟四国在继“四小龙”后实行了由进口替代战略向出口替代战略的转变。这一理论在相当大的程度上揭示了东南亚国家（地区）间的垂直分工产业结构体系的特点。进入20世纪90年代中期以后，雁行模式作为一种区域内产业垂直分工体系已日益暴露出其对东南亚国家和地区的不利影响及对新的国际经济形势的不适应性。产品生命周期理论

(productlifecycletheory)“雁行模式”本质上就是东亚各国和地区利用“二战”后美国的自由130第三节偏好相似理论偏好相似论（preferencesimilaritytheory），又称需求重叠理论（overlappingdemandtheory），是瑞典经济学家斯戴芬.伯伦斯坦.林德（StaffanB.Linder）于1961年在其论文《论贸易和转型》中提出的，从需求角度论述了国际贸易的产生原因。第三节偏好相似理论偏好相似论（preferencesim131第三节偏好相似理论一、主要观点二、图示三、评价第三节偏好相似理论一、主要观点132一、主要观点（1）国际贸易是国内贸易的延伸。一种产品的国内需求是其能够出口的前提条件，产品的出口结构、流向及贸易量的大小决定于本国的需求偏好。（2）影响一国需求结构的最主要因素是平均收入水平。高收入国家对技术水平高、加工程度深、价值较大的高档商品的需求较大，而低收入国家则以低档商品的消费为主以满足基本生活需求。所以，收入水平可以作为衡量两国需求结构或偏好相似程度的指标。（3）人均收入水平相近的国家之间的需求重叠范围也越大，两国存在重复需求的商品都有可能成为贸易品，所以，收入水平相似的国家，互相间的贸易关系也就可能越密切。（4）如果各国的国民收入不断提高，则由于收入水平的提高，新的重复需要的商品便不断地出现，贸易范围也相应调整，贸易中的新品种就会不断地出现。一、主要观点（1）国际贸易是国内贸易的延伸。一种产品的国内需133

图中，横轴表示人均收入水平y,纵轴表示消费者所需的各种商品的品质等级q,OP表示二者的关系E和F之间的商品，两国的重叠需求是两国开展贸易的基础。当两国的人均收入水平越接近时，则重叠需求的范围就越大，两国重复需要的商品都有可能成为贸易品。收入水平相似的国家，互相间的贸易关系也就可能越密切。

二、图示重叠需求与国际贸易图中，横轴表示人均收入水平y,纵134三、评价林德的偏好相似理论是第一个从需求角度解释贸易动因的理论，该理论适合于解释发生在发达国家之间的水平式产业内贸易（Intra-industrytrade），尤其是制造业内部的水平式贸易。该理论对发达国家和发展中国家之间贸易的解释能力有限；不能解释初级品的贸易格局，这是因为：初级品的需求与收入的相关性不大，初级品的国际贸易不需要以国内贸易的存在为前提，即使生产国国内没有需求，只要有自然禀赋的优势，照样可以成为出口国。三、评价林德的偏好相似理论是第一个从需求角度解释贸易动因的理135第四节规模经济理论一、理论背景二、主要概念三、内部规模经济与国际贸易四、外部规模经济与国际贸易五、评价第四节规模经济理论一、理论背景136一、理论背景保罗.克鲁格曼（PaulKrugman，1953－）,诺贝尔经济学奖获得者，1977年在麻省理工学院取得经济学博士学位，毕业后去耶鲁大学任教。在1979年发表的《规模报酬递增、垄断竞争和国际贸易》、1985年与赫尔普曼（ElhananHelpman）合著出版的《市场结构与对外贸易》等文献中，克鲁格曼突破了传统的国际贸易理论，对战后大量出现的工业国家之间和同行业之间的贸易做出了解释。通过引进微观经济学中的产品差异、垄断竞争、规模经济等原理，克鲁格曼不仅为国际贸易理论建立了一个新的分析框架，而且将经济学基本原理与国际贸易中的新思路有机地结合了起来，从而为当代国际贸易理论的发展作出了开创性的贡献。一、理论背景保罗.克鲁格曼（PaulKrugman，195137二、主要概念规模经济效应分为内部规模经济(InternalEconomiesofscale)和外部规模经济(ExternalEconomiesofscale)两种。（一）内部规模经济内部规模经济是指由于企业自身规模的扩大（即产量的增加）而导致的企业长期平均成本下降的现象。具有内部规模经济时，企业的规模越大平均成本越低，因此，市场竞争呈现“大鱼吃小鱼”的规律，因此市场结构一般为不完全竞争的市场结构。（二）外部规模经济外部规模经济是由“聚集效应”带来的规模经济，是指由于行业内企业数量的增加，行业规模的扩大，所导致的企业长期平均成本下降的现象。外部规模经济与企业集中所促进的专业化供应商队伍的集中、知识外溢和技术扩散、劳动力市场共享等因素有关。二、主要概念规模经济效应分为内部规模经济(Internal138三、内部规模经济与国际贸易（一）理论逻辑（二）经济学模型1、模型假设2、封闭条件下的长期均衡