内审员培训教材讲解课件

内审员培训教程深圳市康达信管理顾问有限公司内审员培训教程深圳市康达信管理顾问有限公司第一章审核总论审核的定义审核的范畴审核的类型审核的目的审核的特点审核的基本程序年度审核进度的安排第一章审核总论审核的定义

审核

定义（GB/T19000--ISO9000:2000)为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程审核定义（GB/T19000--ISO9000:审核的范畴质量管理体系审核环境管理体系审核环境标志审核清洁生产审核环境行为符合性审核应负责任审核职业健康安全管理体系审核产品安全审核审核的范畴质量管理体系审核职业健康安全管理体系审核质量管理体系审核为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定质量管理体系满足质量管理体系审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程质量管理体系审核为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定质环境管理体系审核客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体系是否符合所规定的环境管理体系审核准则的一个以文件支持的的系统化验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方环境管理体系审核客观地获取审核证据并予以评价，以判断职业健康安全管理体系审核客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的职业健康安全管理体系是否符合所规定的职业健康安全管理体系审核准则的一个以文件支持的的系统化验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方职业健康安全管理体系审核客观地获取审核证据并予以评价审核类型外部审核

第二方审核第三方审核内部审核

第一方审核审核类型外部审核第二方审核提供选择、评价和认可供方/合作方的论据帮助供方/合作方改进其质量/环境/职业健康安全管理体系增加双方对质量/环境/职业健康安全要求的相互了解第二方审核提供选择、评价和认可供方/合作方的论据第三方审核建立公司应达到的最低标准获得注册证书减少顾客与供方不必要的开支有助于增强公司的市场竞争力寻求专业的帮助第三方审核建立公司应达到的最低标准第一方审核使质量/环境/职业健康安全体系满足标准和/或其它约定的文件（如合同要求、法律法规要求）作为一种重要的管理手段在第二、三方审核前纠正不足维持、改进和完成环境/职业健康安全体系的需要第一方审核使质量/环境/职业健康安全体系满足标准和/或其它审核的特点正规性系统性独立性审核是一个抽样的过程审核的特点正规性审核的正规性审核依据正式特定的要求进行审核只能由有资格的人员进行审核必须按正式程序进行审核必须依据客观证据作出判断审核结果必须有正式报告和记录审核的正规性审核依据正式特定的要求进行审核的依据合同要求质量/环境/职业健康安全体系文件和规定ISO9001/ISO14001/OHSAS18001标准法律、法规

审核的依据合同要求审核的人员接受正式的专业培训具备参加审核的经历不应审核自己的工作经资格确认审核的人员接受正式的专业培训审核的系统性按规定的程序全面的审核和评价与审

核对象有关的各项活动和结果全部审核部分审核后续审核审核的系统性按规定的程序全面的审核和评价全部审核必须对所有相关部门进行定期审核至少每年一次包括标准所有适用的要求全部审核必须对所有相关部门进行定期审核部分审核

例行审核之外，下列因素也可能导致进行内部审核：组织变化、产品结构变化市场反馈重大质量、环境事故/投诉、职业健康安全事故部分审核例行审核之外，下列因素也可能导审核范围审核涉及的活动或区域包括：组织机构（职责和权限）管理、运作和质量/环境/职业健康安全体系的程序（是否符合标准的要求）人员、设备和材料资源（是否满足体系有效运行）工作区域和过程（是否得到确定和有效控制）工作产生的记录（是否能证明体系有效运行）文件、报告和记录的保管（是否符合标准和程序要求）审核范围审核涉及的活动或区域包括：审核的程序审核准备40%审核实施40%审核报告10%审核的跟踪10%审核的程序审核准备40%年度内审进度安排确定年度审核的频次和形式集中式审核的进度安排分散式审核的进度安排年度内审进度安排确定年度审核的频次和形式年度审核的频次和形式每年至少一次，覆盖标准所有要求集中式---集中某一段时间完成对所有相关部门的审核分散式---分部门在不同时间进行审核年度审核的频次和形式每年至少一次，覆盖标准所有要求集中式审核进度的安排在程序文件中明确大致时间具体时间用通知或审核实施计划形式通知相关部门可不必编制年度内部审核进度计划集中式审核进度的安排在程序文件中明确大致时间分散式审核的进度安排编制年度内部审核进度计划对计划进行滚动修改分散式审核的进度安排编制年度内部审核进度计划年度内审进度计划受审核部门预计的审核月份滚动修改的状态年度内审进度计划受审核部门年度内部审核进度计划已计划已审核已制定措施措施已实施已验证年度内部审核进度计划已计划已审核已制定措施措施已实施已验证第二章审核准备确定审核组编制审核实施计划制订检查表审核前沟通（了解被审核部门情况/寻求专业帮助）第二章审核准备确定审核组审核组的确定管理者代表任命审核组长及成员审核组长的选定

A)资格B)专业能力、相关技术知识C)工作经验D)组织能力、整体判断能力审核员的选定

A)资格B)业务范围C)专业知识（行业技术知识、法律法规知识、

质量/环境/职业健康安全知识）D)工作中的协调E)为受审核部门所接受

审核组的确定管理者代表任命审核组长及成员审核实施计划确定审核的目的和范围确定审核的方法确定审核的时间安排确定审核组人员的安排审核实施计划确定审核的目的和范围审核的方法按部门--考虑涉及的主要质量/环境/职业健康安全职能和活动及涉及的相关条款按条款--考虑涉及的部门按环境因素/职业健康安全风险--以重要环境因素/职业健康安全风险为审核线索，贯穿全部体系要素，审核环境因素/职业健康安全风险的管理方案、控制程序、运行状况、控制状况及其结果审核的方法按部门--考虑涉及的主要质量/环境/职业健康审核的目的和范围审核目的

--第三方认证（准备）--调查重大不符合的原因（内部管理）--外部的检查（准备）--定期的审核（检查体系运行的符合性和有效性）审核范围

--全公司范围--某一个或几个部门--标准的部分条款要求--公司全部/部分质量/环境/职业健康安全管理体系文件的要求审核的目的和范围审核目的审核实施计划的内容审核的目的和范围审核依据的文件审核组成员审核详细的日程安排

1)首次会议/末次会议时间2)审核组人员的分配3)受审核部门及具体时间4)主要的审核要点拟制/批准人的签字通知(发放)的相关部门（必要时）审核实施计划的内容审核的目的和范围检查表的编写检查表的作用编制的准备检查表的基本内容检查表的要求检查表的编写检查表的作用检查表的作用指导审核整个过程的路线图明确审核要点和方法确保审核的覆盖面减少组员之间不必要的重复保持审核的方向和节奏体现审核的正规化和专业性作为审核的记录档案检查表的作用指导审核整个过程的路线图编制的准备了解审核的范围确定审核的重点确定审核的策略文件收集和审查编制的准备了解审核的范围审核的范围

审核涉及的活动或区域包括：

组织机构管理、运作和质量/环境/职业健康安全体系的程序人员、设备和材料资源工作区域和过程工作产生的记录文件、报告和记录的保管审核的范围审核涉及的活动或区域包括：明确审核的重点

公司的管理重点已出现的质量/环境/职业健康安全问题合同特别要求标准要求的重点上次审核的信息明确审核的重点公司的管理重点审核的策略审核的方法

a按部门--考虑涉及的主要质量/环境/职业健康安全职能和活动及涉及的相关条款

b按条款--考虑涉及的部门审核的路线

a自上而下b自下而上c随机审核的策略审核的方法审核路线（1）某一部门审核路线前台预订接待服务入住服务退房自上而下自下而上审核路线（1）自自审核路线（2）

运作体系审核的路线签订合同采购制造检验入库交付服务自上而下自下而上审核路线（2）运作体系审核审核路线（3）

某个活动的审核路线制定演习计划批准组织实施效果评价、记录自上而下自下而上审核路线（3）某个活动的文件的收集与审查与被审核范围相关的文件审核要点中涉及的记录和文件文件的收集与审查与被审核范围相关的文件检查表的要求明确部门与条款的关系依据标准及质量/环境/职业健康安全管理体系文件要求选择主要的工作内容考虑薄弱环节及部门接口抽样具有代表性注意可操作性检查表的要求明确部门与条款的关系检查表的基本内容依据的标准条款依据的质量/环境/职业健康安全管理体系文件审核区域/部门检查要点验证方法抽样数验证结果(记录)检查表的基本内容依据的标准条款检查表的四要素去哪里地点找谁被审核人查什么检查要点如何检查验证方法检查表的四要素去哪里地点检查表案例看什么(LOOKAT)--要点

员工培训档案

找什么(LOOKFOR)--验证内容

是否存在，是否包括所有相关人员看什么(LOOKAT)--要点

消防演习挡案找什么(LOOKFOR)--验证内容

是否制定计划、是否经过批准、是否总结分析

检查表案例看什么(LOOKAT)--要点

现场审核检查表（示例）

受审核单位：受审核部门：锅炉房审核时间：审核员：备注检查或跟踪记录程序/作业指导书标准要素提问值班人员是否了解本岗位职责查环境清单,确认重要环境因素无遗漏了解作业人员的培训,查培训记录对照锅炉作业指导书提问工人根据文件规定，查相关的信息交流记录查相关作业指导书是否齐全、是否为现行版本、是否为受控版本；查运行记录确认规定已被执行，确认SO2、烟尘及黑度等控制标准以及相关法规的要求；现场检查应急程序规定的要求是否已实施；查监测记录；查内审记录，了解内审是否审核过现场内审中发现的问题是否已按要求纠正。检查事项及检查方法4.4.14.3.14.4.24.4.24.4.34.4.54.4.6/4.5.14.4.74.5.14.5.5/4.5.312345678910审核依据序号现场审核检查表（示例）受审核单位：检查表示例一：检查表示例一：审核前沟通提前通知受审核部门审核组内部会议（必要时）

a）审核准备情况b）讨论疑难问题c）提出注意事项审核前沟通提前通知受审核部门第三章审核的实施首次会议现场审核不合格/不符合报告审核组会议末次会议第三章审核的实施首次会议首次会议审核签到介绍审核组成员介绍审核目的和范围审核计划安排的确认介绍审核的方法和程序问题澄清确认末次会议时间首次会议审核签到现场审核组长控制审核的全过程审核路线的展开检查表的使用审核技术与诀窍审核的抽样审核的验证做好检查笔记不确定问题的处理不合格/不符合的处理现场审核组长控制审核的全过程审核过程的控制执行计划保持进度协调气氛保持客观审定结果审核过程的控制执行计划审核路线的展开

记录 实施记录相关文件实施记录相关活动相关文件实施记录部门职责相关活动相关文件实施记录相关活动相关文件实施记录相关文件实施记录 实施记录记录

审核路线的展开 检查表的使用

依据检查表并考虑灵活性标准要求文件要求检查表(问题)回答\事实\记录结果结论(合格、不合格/不符合)检查表(答案)现场审核(面谈\提问\观察\抽样\验证)检查表的使用依据检查表并考虑灵活性标准要求检查表(技术与诀窍询问适当的问题验证对问题的回答观察实际发生的事情技术与诀窍询问适当的问题审核的面谈选择合适的面谈对象

被审核区域/部门的负责人直接责任人/操作者提问策略

提出恰当的问题正确的提问方式审核的面谈选择合适的面谈对象提问与聆听(1)提出恰当的问题WHATWHYWHEREWHENWHOHOW

提问与聆听(1)提出恰当的问题WHAT提问与聆听(2)正确的提问方式开放型

说到污水处理的控制，你们是如何校准所使用的PH检测仪的？你是如何参与职业健康安全事务的？封闭型

这份文件是你的吗？引导型

你是按主管的要求进行这项工作的，是这样的吗？提问与聆听(2)正确的提问方式审核的抽样随机抽样适当数量（检查表）审核员亲自抽样征得被审核人员同意审核的抽样随机抽样审核的验证依据客观证据面谈所的信息应再验证责任人的谈话可作客观证据非责任人的信息只作线索审核的验证依据客观证据客观证据实际（客观）存在的不受情绪或偏见左右的可以阐述的可以形成文件（书面表达）的可以是定量的可以是定性的与质量/环境/职业健康安全有关的可验证的客观证据实际（客观）存在的审核笔记的作用便于下一部门调查同事之间参阅需要时查阅审核笔记的作用便于下一部门调查审核笔记的内容审核不合格/不符合的证据

文件名称、编号、版次产品/服务名称、标识区域/工位设备名称/所在区域记录名称/标识/时间不合格/不符合事实审核线索审核笔记的内容审核不合格/不符合的证据不确定问题的处理立即跟踪记下来，稍后跟踪忽略，不考虑不确定问题的处理立即跟踪不合格/不符合的处理记录不合格/不符合事实注意相关事项同被审核方负责人确认不合格/不符合的处理记录不合格/不符合事实不合格/不符合报告不合格/不符合的确定

不合格/不符合的定义不合格/不符合的确定不合格/不符合的判断不合格/不符合的描述不合格/不符合报告不合格/不符合报告不合格/不符合的确定不合格/不符合的确定什么是不合格/不符合？

--没有满足要求A）合同要求B）ISO9001/ISO14001/OHSAS18001标准C）公司质量/环境/职业健康安全体系文件和有关规定D）法律、法规及其他要求不合格/不符合的确定什么是不合格/不符合？不合格/不符合的确定体系性不合格/不符合

质量/环境/职业健康安全体系文件与选定的标准、合同要求或有关法律法规不符实施性不合格/不符合

实际操作与体系文件描述不符有效性不合格/不符合

按规定要求进行实施，但效果未能达到规定要求

不合格/不符合的确定体系性不合格/不符合不合格/不符合的确定根据不合格/不符合的程度，可分为：严重不合格/不符合轻微不合格/不符合不合格/不符合的确定根据不合格/不符合的程度，可分为：严重不合格/不符合质量/环境/职业健康安全体系与约定的质量/环境/职业健康安全体系标准或指定的要求不符造成系统性或区域性严重失效的不合格/不符合（可能由多个轻微不合格/不符合说明）可造成严重后果的不合格/不符合（如对人生安全、环境等造成严重危害）严重不合格/不符合质量/环境/职业健康安全体系与约定的质量/轻微不合格/不符合孤立的人为错误文件偶尔未被遵守，造成的后果不严重对系统不会产生重要影响轻微不合格/不符合孤立的人为错误不合格/不符合的判断依据客观证据确定不符合标准的条款确定不符合相关的文件要求不合格/不符合的判断依据客观证据不合格/不符合判断是不是孤立次要的问题？这项不合格/不符合是否过于频繁的发生是严重的还是轻微的？是否有足够的事实支持我的发现？需要采取什么样的纠正措施？提出这样的问题对受审核方有多大的帮助？不合格/不符合判断是不是孤立次要的问题？不合格/不符合的描述事实的准确观察（判断）在哪里发现（地点）发现了什么（事实）为什么不合格/不符合（原因）谁在场（职位）采用专业术语（正规）要便于查找（追溯）利于的改进（帮助）不合格/不符合的描述事实的准确观察不合格/不符合的描述注意事项--描述文件的标识/名称--描述记录的标识/名称--描述相关职位/工位（不要指出姓名）--描述设备的编号/名称--描述相关的区域--描述不符合的原因--描述不符合标准条款和文件不合格/不符合的描述注意事项不合格/不符合描述（例一）不完整的描述：A.工作区域的测量设备有部仪表超出了校准日期,不符合ISO14001/OHSAS18001之4.5.1条。不合格/不符合描述（例一）不完整的描述：不合格/不符合描述（例一）完整的描述：B.放在环境安全处的设备编号为EO17上的一部噪声测试仪已超过校准日期,表上标签注明校准有效期为6个月,现已超出两个月,不符合ISO14001/OHSAS18001之4.5.1条。不合格/不符合描述（例一）完整的描述：不合格/不符合描述（例二）不完整的描述:A.询问环境安全处的林海得知，公司体系运行以来，没有对运行活动进行环境监测。如果缺少监测数据，怎么能证明公司的环境绩效！不合格/不符合描述（例二）不完整的描述:不合格/不符合描述（例二）完整的描述:B.询问环境安全处的处长得知，公司体系运行以来，没有对运行活动进行过环境监测。不符合ISO14001:19964.5.1的要求。不合格/不符合描述（例二）完整的描述:不合格/不符合描述（例三）不完整的描述:A.保全处从来没有组织过消防演习，违反了文件和标准的要求。不合格/不符合描述（例三）不完整的描述:不合格/不符合描述（例三）完整的描述:B.公司程序文件EOHSMSP—06《应急准备和响应控制程序》4.5.6条规定，保全处每月应组织一次消防演习并记录，但查3个月来体系运行的记录资料，没有发现有关的记录，保全处处长证实从来没有进行过消防演习。不符合ISO14001:1996/OHSAS180014.4.7的要求。不合格/不符合描述（例三）完整的描述:不合格/不符合报告现场审核观察结果的陈述经受审核部门确认审核报告的组成部分提交受审核部门的正式文件不合格/不符合报告现场审核观察结果的陈述不合格/不符合报告的内容受审核部门审核员不合格/不符合报告编号日期不合格/不符合描述受审核方确认提出建议的纠正措施要求不合格/不符合报告的内容受审核部门审核组会议现场审核结束后，末次会议之前，或审核过程中定期（每天结束）召开同审核组成员参加讨论审核结果沟通审核信息、线索协调审核方向审核组长作审核总结准备审核组会议现场审核结束后，末次会议之前，或审核过程中定期（每末次会议签到致谢重申审核目的和范围确认审核计划的实施情况正式提出不合格/不符合项澄清宣布审核结论提出纠正要求结束末次会议签到第四章审核报告纠正措施审核报告的内容第四章审核报告纠正措施纠正措施审核员协调受审核部门提出纠正措施要求采取必要的补救措施发现不合格/不符合的根源针对根源采取纠正措施纠正措施的描述要具体纠正措施审核员协调受审核部门提出纠正措施要求纠正措施修改现行做法对现有人员进行培训增加资源纠正措施修改现行做法审核报告的内容审核的目的和范围审核依据文件审核组成员审核时间审核不合格/不符合项分布审核综述不合格/不符合报告审核报告的内容审核的目的和范围审核综述说明发现的不合格/不符合项根据审核的不合格/不符合项对受审核部门的环境/职业健康安全管理体系作出评价：--好的方面--存在的不足--努力的方向审核综述说明发现的不合格/不符合项第五章审核的跟踪审核组提交审核报告受审核部门采取纠正措施受审核部门记录已采取的纠正措施审核员在规定的时间内验证根据验证结果判断纠正措施的有效性所有纠正措施完成，审核关闭第五章审核的跟踪审核组提交审核报告内审员培训教程深圳市康达信管理顾问有限公司内审员培训教程深圳市康达信管理顾问有限公司第一章审核总论审核的定义审核的范畴审核的类型审核的目的审核的特点审核的基本程序年度审核进度的安排第一章审核总论审核的定义

审核

定义（GB/T19000--ISO9000:2000)为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程审核定义（GB/T19000--ISO9000:审核的范畴质量管理体系审核环境管理体系审核环境标志审核清洁生产审核环境行为符合性审核应负责任审核职业健康安全管理体系审核产品安全审核审核的范畴质量管理体系审核职业健康安全管理体系审核质量管理体系审核为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定质量管理体系满足质量管理体系审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程质量管理体系审核为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定质环境管理体系审核客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体系是否符合所规定的环境管理体系审核准则的一个以文件支持的的系统化验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方环境管理体系审核客观地获取审核证据并予以评价，以判断职业健康安全管理体系审核客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的职业健康安全管理体系是否符合所规定的职业健康安全管理体系审核准则的一个以文件支持的的系统化验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方职业健康安全管理体系审核客观地获取审核证据并予以评价审核类型外部审核

第二方审核第三方审核内部审核

第一方审核审核类型外部审核第二方审核提供选择、评价和认可供方/合作方的论据帮助供方/合作方改进其质量/环境/职业健康安全管理体系增加双方对质量/环境/职业健康安全要求的相互了解第二方审核提供选择、评价和认可供方/合作方的论据第三方审核建立公司应达到的最低标准获得注册证书减少顾客与供方不必要的开支有助于增强公司的市场竞争力寻求专业的帮助第三方审核建立公司应达到的最低标准第一方审核使质量/环境/职业健康安全体系满足标准和/或其它约定的文件（如合同要求、法律法规要求）作为一种重要的管理手段在第二、三方审核前纠正不足维持、改进和完成环境/职业健康安全体系的需要第一方审核使质量/环境/职业健康安全体系满足标准和/或其它审核的特点正规性系统性独立性审核是一个抽样的过程审核的特点正规性审核的正规性审核依据正式特定的要求进行审核只能由有资格的人员进行审核必须按正式程序进行审核必须依据客观证据作出判断审核结果必须有正式报告和记录审核的正规性审核依据正式特定的要求进行审核的依据合同要求质量/环境/职业健康安全体系文件和规定ISO9001/ISO14001/OHSAS18001标准法律、法规

审核的依据合同要求审核的人员接受正式的专业培训具备参加审核的经历不应审核自己的工作经资格确认审核的人员接受正式的专业培训审核的系统性按规定的程序全面的审核和评价与审

核对象有关的各项活动和结果全部审核部分审核后续审核审核的系统性按规定的程序全面的审核和评价全部审核必须对所有相关部门进行定期审核至少每年一次包括标准所有适用的要求全部审核必须对所有相关部门进行定期审核部分审核

例行审核之外，下列因素也可能导致进行内部审核：组织变化、产品结构变化市场反馈重大质量、环境事故/投诉、职业健康安全事故部分审核例行审核之外，下列因素也可能导审核范围审核涉及的活动或区域包括：组织机构（职责和权限）管理、运作和质量/环境/职业健康安全体系的程序（是否符合标准的要求）人员、设备和材料资源（是否满足体系有效运行）工作区域和过程（是否得到确定和有效控制）工作产生的记录（是否能证明体系有效运行）文件、报告和记录的保管（是否符合标准和程序要求）审核范围审核涉及的活动或区域包括：审核的程序审核准备40%审核实施40%审核报告10%审核的跟踪10%审核的程序审核准备40%年度内审进度安排确定年度审核的频次和形式集中式审核的进度安排分散式审核的进度安排年度内审进度安排确定年度审核的频次和形式年度审核的频次和形式每年至少一次，覆盖标准所有要求集中式---集中某一段时间完成对所有相关部门的审核分散式---分部门在不同时间进行审核年度审核的频次和形式每年至少一次，覆盖标准所有要求集中式审核进度的安排在程序文件中明确大致时间具体时间用通知或审核实施计划形式通知相关部门可不必编制年度内部审核进度计划集中式审核进度的安排在程序文件中明确大致时间分散式审核的进度安排编制年度内部审核进度计划对计划进行滚动修改分散式审核的进度安排编制年度内部审核进度计划年度内审进度计划受审核部门预计的审核月份滚动修改的状态年度内审进度计划受审核部门年度内部审核进度计划已计划已审核已制定措施措施已实施已验证年度内部审核进度计划已计划已审核已制定措施措施已实施已验证第二章审核准备确定审核组编制审核实施计划制订检查表审核前沟通（了解被审核部门情况/寻求专业帮助）第二章审核准备确定审核组审核组的确定管理者代表任命审核组长及成员审核组长的选定

A)资格B)专业能力、相关技术知识C)工作经验D)组织能力、整体判断能力审核员的选定

A)资格B)业务范围C)专业知识（行业技术知识、法律法规知识、

质量/环境/职业健康安全知识）D)工作中的协调E)为受审核部门所接受

审核组的确定管理者代表任命审核组长及成员审核实施计划确定审核的目的和范围确定审核的方法确定审核的时间安排确定审核组人员的安排审核实施计划确定审核的目的和范围审核的方法按部门--考虑涉及的主要质量/环境/职业健康安全职能和活动及涉及的相关条款按条款--考虑涉及的部门按环境因素/职业健康安全风险--以重要环境因素/职业健康安全风险为审核线索，贯穿全部体系要素，审核环境因素/职业健康安全风险的管理方案、控制程序、运行状况、控制状况及其结果审核的方法按部门--考虑涉及的主要质量/环境/职业健康审核的目的和范围审核目的

--第三方认证（准备）--调查重大不符合的原因（内部管理）--外部的检查（准备）--定期的审核（检查体系运行的符合性和有效性）审核范围

--全公司范围--某一个或几个部门--标准的部分条款要求--公司全部/部分质量/环境/职业健康安全管理体系文件的要求审核的目的和范围审核目的审核实施计划的内容审核的目的和范围审核依据的文件审核组成员审核详细的日程安排

1)首次会议/末次会议时间2)审核组人员的分配3)受审核部门及具体时间4)主要的审核要点拟制/批准人的签字通知(发放)的相关部门（必要时）审核实施计划的内容审核的目的和范围检查表的编写检查表的作用编制的准备检查表的基本内容检查表的要求检查表的编写检查表的作用检查表的作用指导审核整个过程的路线图明确审核要点和方法确保审核的覆盖面减少组员之间不必要的重复保持审核的方向和节奏体现审核的正规化和专业性作为审核的记录档案检查表的作用指导审核整个过程的路线图编制的准备了解审核的范围确定审核的重点确定审核的策略文件收集和审查编制的准备了解审核的范围审核的范围

审核涉及的活动或区域包括：

组织机构管理、运作和质量/环境/职业健康安全体系的程序人员、设备和材料资源工作区域和过程工作产生的记录文件、报告和记录的保管审核的范围审核涉及的活动或区域包括：明确审核的重点

公司的管理重点已出现的质量/环境/职业健康安全问题合同特别要求标准要求的重点上次审核的信息明确审核的重点公司的管理重点审核的策略审核的方法

a按部门--考虑涉及的主要质量/环境/职业健康安全职能和活动及涉及的相关条款

b按条款--考虑涉及的部门审核的路线

a自上而下b自下而上c随机审核的策略审核的方法审核路线（1）某一部门审核路线前台预订接待服务入住服务退房自上而下自下而上审核路线（1）自自审核路线（2）

运作体系审核的路线签订合同采购制造检验入库交付服务自上而下自下而上审核路线（2）运作体系审核审核路线（3）

某个活动的审核路线制定演习计划批准组织实施效果评价、记录自上而下自下而上审核路线（3）某个活动的文件的收集与审查与被审核范围相关的文件审核要点中涉及的记录和文件文件的收集与审查与被审核范围相关的文件检查表的要求明确部门与条款的关系依据标准及质量/环境/职业健康安全管理体系文件要求选择主要的工作内容考虑薄弱环节及部门接口抽样具有代表性注意可操作性检查表的要求明确部门与条款的关系检查表的基本内容依据的标准条款依据的质量/环境/职业健康安全管理体系文件审核区域/部门检查要点验证方法抽样数验证结果(记录)检查表的基本内容依据的标准条款检查表的四要素去哪里地点找谁被审核人查什么检查要点如何检查验证方法检查表的四要素去哪里地点检查表案例看什么(LOOKAT)--要点

员工培训档案

找什么(LOOKFOR)--验证内容

是否存在，是否包括所有相关人员看什么(LOOKAT)--要点

消防演习挡案找什么(LOOKFOR)--验证内容

是否制定计划、是否经过批准、是否总结分析

检查表案例看什么(LOOKAT)--要点

现场审核检查表（示例）

受审核单位：受审核部门：锅炉房审核时间：审核员：备注检查或跟踪记录程序/作业指导书标准要素提问值班人员是否了解本岗位职责查环境清单,确认重要环境因素无遗漏了解作业人员的培训,查培训记录对照锅炉作业指导书提问工人根据文件规定，查相关的信息交流记录查相关作业指导书是否齐全、是否为现行版本、是否为受控版本；查运行记录确认规定已被执行，确认SO2、烟尘及黑度等控制标准以及相关法规的要求；现场检查应急程序规定的要求是否已实施；查监测记录；查内审记录，了解内审是否审核过现场内审中发现的问题是否已按要求纠正。检查事项及检查方法4.4.14.3.14.4.24.4.24.4.34.4.54.4.6/4.5.14.4.74.5.14.5.5/4.5.312345678910审核依据序号现场审核检查表（示例）受审核单位：检查表示例一：检查表示例一：审核前沟通提前通知受审核部门审核组内部会议（必要时）

a）审核准备情况b）讨论疑难问题c）提出注意事项审核前沟通提前通知受审核部门第三章审核的实施首次会议现场审核不合格/不符合报告审核组会议末次会议第三章审核的实施首次会议首次会议审核签到介绍审核组成员介绍审核目的和范围审核计划安排的确认介绍审核的方法和程序问题澄清确认末次会议时间首次会议审核签到现场审核组长控制审核的全过程审核路线的展开检查表的使用审核技术与诀窍审核的抽样审核的验证做好检查笔记不确定问题的处理不合格/不符合的处理现场审核组长控制审核的全过程审核过程的控制执行计划保持进度协调气氛保持客观审定结果审核过程的控制执行计划审核路线的展开

记录 实施记录相关文件实施记录相关活动相关文件实施记录部门职责相关活动相关文件实施记录相关活动相关文件实施记录相关文件实施记录 实施记录记录

审核路线的展开 检查表的使用

依据检查表并考虑灵活性标准要求文件要求检查表(问题)回答\事实\记录结果结论(合格、不合格/不符合)检查表(答案)现场审核(面谈\提问\观察\抽样\验证)检查表的使用依据检查表并考虑灵活性标准要求检查表(技术与诀窍询问适当的问题验证对问题的回答观察实际发生的事情技术与诀窍询问适当的问题审核的面谈选择合适的面谈对象

被审核区域/部门的负责人直接责任人/操作者提问策略

提出恰当的问题正确的提问方式审核的面谈选择合适的面谈对象提问与聆听(1)提出恰当的问题WHATWHYWHEREWHENWHOHOW

提问与聆听(1)提出恰当的问题WHAT提问与聆听(2)正确的提问方式开放型

说到污水处理的控制，你们是如何校准所使用的PH检测仪的？你是如何参与职业健康安全事务的？封闭型

这份文件是你的吗？引导型

你是按主管的要求进行这项工作的，是这样的吗？提问与聆听(2)正确的提问方式审核的抽样随机抽样适当数量（检查表）审核员亲自抽样征得被审核人员同意审核的抽样随机抽样审核的验证依据客观证据面谈所的信息应再验证责任人的谈话可作客观证据非责任人的信息只作线索审核的验证依据客观证据客观证据实际（客观）存在的不受情绪或偏见左右的可以阐述的可以形成文件（书面表达）的可以是定量的可以是定性的与质量/环境/职业健康安全有关的可验证的客观证据实际（客观）存在的审核笔记的作用便于下一部门调查同事之间参阅需要时查阅审核笔记的作用便于下一部门调查审核笔记的内容审核不合格/不符合的证据

文件名称、编号、版次产品/服务名称、标识区域/工位设备名称/所在区域记录名称/标识/时间不合格/不符合事实审核线索审核笔记的内容审核不合格/不符合的证据不确定问题的处理立即跟踪记下来，稍后跟踪忽略，不考虑不确定问题的处理立即跟踪不合格/不符合的处理记录不合格/不符合事实注意相关事项同被审核方负责人确认不合格/不符合的处理记录不合格/不符合事实不合格/不符合报告不合格/不符合的确定

不合格/不符合的定义不合格/不符合的确定不合格/不符合的判断不合格/不符合的描述不合格/不符合报告不合格/不符合报告不合格/不符合的确定不合格/不符合的确定什么是不合格/不符合？

--没有满足要求A）合同要求B）ISO9001/ISO14001/OHSAS18001标准C）公司质量/环境/职业健康安全体系文件和有关规定D）法律、法规及其他要求不合格/不符合的确定什么是不合格/不符合？不合格/不符合的确定体系性不合格/不符合

质量/环境/职业健康安全体系文件与选定的标准、合同要求或有关法律法规不符实施性不合格/不符合

实际操作与体系文件描述不符有效性不合格/不符合

按规定要求进行实施，但效果未能达到规定要求

不合格/不符合的确定体系性不合格/不符合不合格/不符合的确定根据不合格/不符合的程度，可分为：严重不合格/不符合轻微不合格/不符合不合格/不符合的确定根据不合格/不符合的程度，可分为：严重不合格/不符合质量/环境/职业健康安全体系与约定的质量/环境/职业健康安全体系标准或指定的要求不符造成系统性或区域性严重失效的不合格/不符合（可能由多个轻微不合格/不符合说明）可造成严重后果的不合格/不符合（如对人生安全、环境等造成严重危害）严重不合格/不符合质量/环境/职业健康安全体系与约定的质量/轻微不合格/不符合孤立的人为错误文件偶尔未被遵守，造成的后果不严重对系统不会产生重要影响轻微不合格/不符合孤立的人为错误不合格/不符合的判断依据客观证据确定不符合标准的条款确定不符合相关的文件要求不合格/不符合的判断依据客观证据不合格/不符合判断是不是孤立次要的问题？这项不合格/不符合是否过于频繁的发生是严重的还是轻微的？是否有足够的事实支持我的发现？需要采取什么样的纠正措施？提出这样的问题对受审核方有多大的帮助？不