航运公司SMS的策划与建设课件

航运公司SMS的

策划与建设

中华人民共和国重庆海事局吴和荣023-63739757637755901航运公司SMS的

策划与建设1主要内容(一)航运公司的管理(二)公司SMS建立、运行与保持(三)公司SMS内审2主要内容2（一）

航运公司的管理

3（一）

航运公司的管理对航运公司基本要求独立的法人从事水上运输（货物、旅客）符合法律法规的要求拥有至少一艏五星旗船舶拥有满足相应规定的从业人员固定的营业场所船舶必须满足法定技术要求并获得各种检验证书4对航运公司基本要求独立的法人4航运公司的组织机构（1）船舶总经理副总经理安全总监(DP)人力资源部运输业务部船舶管理部安质部企划部财务部5航运公司的组织机构（1）船舶总经理副总经理安全总监(DP航运公司的组织机构（2）业务部总经理安技部船舶办公室安全总监（DP）6航运公司的组织机构（2）业务部总经理安技部船舶办公室航运公司的组织机构（3）总经理指定人员海务主管机务主管行政主管船舶7航运公司的组织机构（3）总经理指定人员海机行船舶7航运公司的管理依各公司情况的不同而不同定期（班轮）运输不定期船运输8航运公司的管理依各公司情况的不同而不同8航运公司的管理人力资源管理技术管理（航海、轮机）体系管理货运（航运）管理资金运作、企业营销、战略管理岸基地行政后勤管理公司对船舶的管理9航运公司的管理人力资源管理9人力资源管理岸基地人员管理

关键岗位人员的资质满足法律法规的要求新聘/转岗人员应予以培训建立人力资源管理档案定期进行绩效考核当前人力需求与企业的长远战略相结合船员管理10人力资源管理岸基地人员管理10船员管理满足国际国内有关对船员的法律法规要求公司制订相应管理规定充分考虑船员的生活特点充分调动船员的团队精神科学合理搭配船员班子对船员的面试评估绩效考核合格提拔船员在船的劳动纪律、外事纪律、满足法律法规船员的奖惩11船员管理满足国际国内有关对船员的法律法规要求11船员管理（续）船舶配员满足最低配员规定的要求船舶的种类、航行区域、船员安全技能船员聘用内部聘用和外部聘用规定招聘和培训船员的标准，符合STCW要求应有严格的聘用标准和聘用程序：技术资格（培训考试获得证书）具备适当的海上资历（海上经历/相应职务工作经历/特种船培训与经历）健康的身体（生理/心理）管理和决策能力（管理级）沟通技能（包括语言能力）面试评估合格并通过考核合格12船员管理（续）船舶配员12船员管理（续）绩效考核与激励机制：

船员的素质是保证船舶安全和效率的决定性因素为船员配备、调整提供依据为船员培训提供依据激发船员满足公司的要求为日后晋升提拔聘用作为参考依据（留存建档）评估船员的现实能力和发展潜力为船员的奖惩提供依据13船员管理（续）绩效考核与激励机制：13船员管理（续）船员培训

ISMC6.5条专门提出培训要求，防止未经培训和资历不足的人员从事安全和防污染工作是船舶安全管理工作的一项重要手段提高人员素质/安全管理技能/应变反映能力领导重视是搞好培训的关键定期考评培训效果主管机关对船员的法定培训获取资格或技能证书知识更新培训在船的日常演习演练安全管理知识培训14船员管理（续）船员培训14船员管理（续）船员的在船管理

在船船长是一种特殊职务。各国的相关法律都规定了船长在船具有管理、司法、公正的权力。船长还是船东等的代理人，在其职责范围内所发布的命令，船员、旅客和其他在船人员都必须执行。船员必须接受岸基地的监督检查船员在船必须遵守公司的酒精政策及其他公司制定的规定必须满足ILO公约关于船员工作休息时间防止疲劳的规定必须遵纪守法（包括当地国家法律）船长必须组织对船员的各种培训与训练15船员管理（续）船员的在船管理15技术管理（航海、轮机）航海技术管理轮机技术管理16技术管理（航海、轮机）航海技术管理16航海技术管理

海务管理人员的资历要求船舶的航海图书技术资料提供航海气象等航海技术指导新航线港口开辟的调查与技术指导海损事故调查处理海务安全操作性方案制定参与船岸应急反应实施对船舶现场的海务工作监督检查实施船长驾驶员的业务考核17航海技术管理海务管理人员的资历要求17轮机技术管理（机务管理）机务监督人员的资历要求确保船舶与设备技术状态满足安全营运要求监督检查船舶和设备的维护保养工作对机电事故调查分析处理制定机务关键性操作方案建立和保持船舶技术资料档案参与船/岸应急反应造船、修理、检验等技术管理和物料备件供应船用燃润料的技术管理对轮机员的聘用与考核18轮机技术管理（机务管理）机务监督人员的资历要求18体系管理体系办的设立与职能要求体系运行年度计划内审与有效性评价、管理复查年度应急演习SMS知识培训SMS文件的控制SMS运行的监控检查19体系管理体系办的设立与职能要求19航运（货运）管理货物运输管理船舶调度管理船岸通信联络与24小时值守保险与理赔20航运（货运）管理货物运输管理20资金运作

企业营销

战略管理

行政后勤管理

21资金运作

企业营销

战略管理

行政后勤管理

21公司对船舶的管理船舶日常生产营运过程简介船舶的组织机构与岗位职责船舶日常管理船舶操作过程船舶航行准备抵港船舶在港准备出海维护保养应急准备与反应特殊船舶管理22公司对船舶的管理船舶日常生产营运过程简介22(二)航运公司SMS建立、运行与保持23(二)23安全管理体系基本概念程序：(PROCEDURE)

指为进行某项活动所规定的途径或过程步骤。将这过程步骤形成的书面文件就是程序文件

通常程序文件中包含活动的目的和范围以及5W1H；应使用什么材料设备和文件；如何对活动进行控制和记录等

24安全管理体系基本概念程序：(PROCEDURE)24安全管理体系基本概念

程序文件的支持性文件—用以描述某项具体工作任务的具体做法和要求的文件。不同的组织规模、机构设置和管理因素的不同而不同须知文件有些是在体系运行时根据需要不断产生的。（Ballastwatermanagementmanual)

25安全管理体系基本概念程序文件安全管理体系基本概念记录：(RECORDS)

安全和防污染管理活动留下的记录管理活动完成的客观证据须知:(INSTRUCTIONS)不可修改的特殊文件具有可追溯性审核时重点内容26安全管理体系基本概念记录：(RECORDS)26安全管理体系基本概念过程：（PROCESS）

一组将输入转化为输出的相互关联的活动（处理）。一个过程的输出通常是其他过程的输入。组织为了增值通常对过程进行策划并使其在受控条件下运行。过程三要素：输入/活动/输出资源是过程的必要条件。活动输入输出资源27安全管理体系基本概念过程：（PROCESS）活动输入输安全管理体系基本概念过程控制：（PDCA循环）

将安全和防污染管理活动作为一个过程，适用于一般过程控制原理——即PDCA循环控制原理——把所有过程的活动分为4个阶段：1、计划（Plan)2、实施(Do)3、检查(Check)4、处理或行动

(Action)

PDCA28安全管理体系基本概念过程控制：（PDCA循环）PDCA28安全管理体系基本概念体系（SYSTEM）

由相互作用、相互依赖的若干要素组成的具有特定功能的有机整体。这个有机的整体用于安全管理方面满足ISMC/NSMC个要素的要求就是安全管理体系（SMS）安全管理体系：（SMS）

系指能使公司人员有效实施公司安全和环境保护方针的结构化和文件化的体系。是由组织机构、责任、程序、过程和资源所组成。29安全管理体系基本概念体系（SYSTEM）29安全管理体系基本概念文件化：

是指将体系，以文件的形式表现出来。书面形式或电子文档形式均可。这里的文件并不仅仅指红头文件，也不仅仅指公司的体系文件，他还包括活动记录等所有与体系相关并应以文件形式表现出来的东西。结构化：是指体系文件的结构化、组织机构的结构化，职能分配的结构化等等，他强调整个体系是一个有机的整体，强调安全预防污染活动有关的所有环节衔接得当，并能有机地整合在一起。这也是ISMC所采用的原理“系统论”中重要观点。安全管理体系文件不是简单的一个文件汇编。组织机构：设置的职能部门，具有明确的责任、权力和相互关系。30安全管理体系基本概念文件化：30安全管理体系基本概念安全管理体系6大功能要求：1、要有一个安全与环保的方针2、要有工作程序和须知，该工作程序和须知必须满足有关安全和防污染规定的要求。3、要用文字形式规定船岸人员之间的职责、权限，和相互间的联系渠道。4、要有事故和不合规定情况的报告程序。5、要有对紧急情况的准备和报告程序。6、要有内审、有效性评价和管理复查的程序31安全管理体系基本概念安全管理体系6大功能要求：31安全管理体系基本概念安全管理体系的特点：

SMS是一个闭环的—动态的—自我调整—自我完善

的系统。是一个安全与防止污染管理系统—涉及岸上和船舶的安全和防止污染的一切活动。是一个是一个旨在防止人为因素造成安全事故的系统

体系本身使所有的体系文件受控32安全管理体系基本概念安全管理体系的特点：32安全管理体系基本概念安全管理体系文件：

文件：(DOCUMENT）

即信息及其承载媒体（纸张/磁盘/光盘/影音等）SMS文件是安全管理活动开展得依据分类：众多（广义与狭义）（内部产生的文件/外来文件和资料）

规则对文件的要求：

要建立文件控制程序有关部门均应及时获得有效文件（每船应持有与之相关的全部SMS文件）文件的更改要得到批准废止的文件得以及时消除

33安全管理体系基本概念安全管理体系文件：33安全管理体系基本概念程序须知相关文件方针SMS文件层次结构：分三或四个层次—呈宝塔形34安全管理体系基本概念相关文件方针其他管理体系一个组织的管理体系可以包括若干不同的体系如：质量管理体系（ISO-9000）环境保护管理体系（ISO-14000）财务管理体系职业安全卫生管理体系（OHSMS18000）35其他管理体系一个组织的管理体系可以包括若干不同的体系如：35质量管理体系ISO9000系列标准是现代管理学的重要成功的管理理论是ISMC的重要理论基础用于服务业的是ISO9002ISO9000重要管理原则有八个其中最重要的是

领导的重视

全员参与的意识过程控制持续改进36质量管理体系ISO9000系列标准36公司SMS的建立建立和运行SMS的基本原则1、克服应付的观点2、领导重视亲自抓3、可以作为企业改革一个方面相结合4、充分重视与全员参与的原则5、加强对规则及其指南的学习6、SMS要与公司的实际情况相符合的原则7、充分重视现状调查评估8、适用与可操作性原则9、长久的安全与防止污染管理，而不是取得DOC就万事大吉。37公司SMS的建立建立和运行SMS的基本原则37公司SMS的建立建立SMS的基本步骤：

公司高层和专门班子的ISM规则培训制定建立体系的计划公司安全管理现状评估安全管理体系设计、职能分配安全管理体系文件编写试运行全员培训内审、有效性评价、管理复查、不符合纠正进一步修改完善体系文件申请外审获取DOC通过外审取得DOC后申请船舶SMC38公司SMS的建立建立SMS的基本步骤：38公司高层和专门班子的规则培训不同的管理层次对规则条款要有不同的理解和认识，因此要分层次、分要求公司高层和专门班子要专门培训，培训要有深度和广度全体员工对规则的普及培训，才能做到全员参与培训要贯穿全过程培训的方式可以是多样的39公司高层和专门班子的规则培训不同的管理层次对规则条款要有不同制定建立体系的计划组织的建立责任与职能分配时间表（倒排）资源需求与保障根据实施进展调整40制定建立体系的计划组织的建立40公司安全管理现状评估建立SMS的关键公司的组织结构设置、职能分配、人员适任情况公司现有的安全管理规章和制度公司岸基地和船舶的安全管理现状危害识别和风险评价依据调查评估的结果（问题）找出解决方法41公司安全管理现状评估建立SMS的关键41安全管理体系设计在现状评估的基础上定位安全管理目标，制定方针组织结构化与岗位职能的分配、岗位职责权力相互关系确立体系文件层次及结构/拟定文件清单根据以上情况分配文件编写42安全管理体系设计在现状评估的基础上42安全管理体系文件编写编写人员的资质条件文件的编写指南组织、分配、审核、会审、批准满足法律法规指南标准的要求文件要简练，要有可操作性以上层文件为基础。前后要对应，接口清楚，不能相互矛盾。可使用本企业成熟的规章表格要与文本文件相吻合规则是按照一般原则组成，每个公司的文件不同，可借鉴但不能照搬43安全管理体系文件编写编写人员的资质条件43以下列文件结构为例安全管理手册程序文件安全职责手册应急手册船舶管理手册操作维护手册货运手册44以下列文件结构为例安全管理手册程序文件安应船操货44安全管理手册俗称主手册，第一层次文件SMS纲领性文件阐述公司SMS整体概况（文件与组织）一般针对规则要素分章编写覆盖规则的所有要素文字描述公司安全与环保方针描述受聘船长安全与防污染绝对权力文字描述指定人员授权概要描述程序须知45安全管理手册俗称主手册，第一层次文件45程序文件程序（procedures）即方法或过程SMS所有程序文件汇编第二层次文件满足规则的要求，程序文件的个数不做硬性规定，但一个单独的具体活动最好使用一个程序程序文件要满足5W1H的要求，可操作性的满足、格式满足、注意与职责手册相等接口吻合46程序文件程序（procedures）即方法或过程46安全职责手册进一步描述公司SMS组织结构是主手册有关职责规定的细化岸基地职责、权力与相互关系（三种人：管理/从事/审核）船舶岗位职责、权力与相互关系(上下、先后、替代)47安全职责手册进一步描述公司SMS组织结构47应急须知（计划）进一步满足规则第8条的要求将已经认定的紧急情况制定应急措施减少或消除很难预防发生的紧急情况所造成的损失体系运行过程中进行演练演习一旦出现紧急情况时，船岸按须知为指南进行反应不影响船长现场的专业判断做出决定可能的紧急情况与船型货种航区船舶状况的布尔不同内容一般包括：组织机构设置（应急领导小组）、报告与通信联络（24H/全年通信畅通）、现场应急措施、值班、后继处理应根据演习演练的成果不断进行评审和修订，使其更加完善48应急须知（计划）进一步满足规则第8条的要求48船岸管理须知（手册）为船岸的安全管理活动而编写并汇编成(showcontentsofSM)针对各个具体的安全和防污染管理活动设备操作规程、作业指导书、操作注意事项等都属于须知同样要具有可操作性涉及到纵横向职责或活动时，接口要清晰。49船岸管理须知（手册）为船岸的安全管理活动而编写并汇编成49操作维护手册主要针对规则第7条和第10条的要求属于第3层次某些程序文件的进一步细化关键性操作（特殊、临界操作）关键性设备的维护保养SHOWCONTENTSOFMM50操作维护手册主要针对规则第7条和第10条的要求50货运手册不同的船种涉及的货物的危害不同针对公司常运和可能的货种制定防止货物危害安全与防止污染满足国际国内相关对货物的强制性规定要求很多公司常与货运质量管理相结合51货运手册不同的船种涉及的货物的危害不同51经过评估与设计和文件编写

SMS框架已初步建立起来

下面——休息一下52经过评估与设计和文件编写

SMS框架已初步建立起来

下面公司SMS试运行试运行（包括所有船舶和岸基地）选择代表船（各船种）全员培训（体系基础知识与安全职责培训)SMS文件与规则结合起来培训法律规章指南培训确立各部门岗位安全管理活动记录分档53公司SMS试运行试运行（包括所有船舶和岸基地）53按SMS文件规定开展各项安全与防污染管理活动船员聘用（面试评估考核适任控制）新聘转岗人员的熟悉职责培训安全管理信息的收集与管理培训计划与安全管理体系知识培训对船舶的监控检查应急演习与演练事故、险情、不符合的调查分析处理船舶和设备的维护保养文件和资料的控制内审、有效性评价与管理复查留下完整的安全管理活动记录54按SMS文件规定开展各项安全与防污染管理活动船员聘用（面试评进一步修改

完善体系文件体系文件永远处在不断的完善过程中内审发现的日常运行中发现的外部检查时发现的外审时发现的公司的经营发生变化时公司的机构发生调整时编写文件所依据的法律法规变化时55进一步修改

完善体系文件体系文件永远处在不断的完善过程中55公司SMS的运行保持SMS运行的年度计划永无止境的培训与学习应急演习与演练事故险情不符合的处理船舶和设备的维护保养文件的管理（内部文件、外来文件、纪录、信息的收集与反馈）内审管理复查有效性评价不符合的处理SMS的监控与检查56公司SMS的运行保持SMS运行的年度计划56SMS运行的年度计划在下年度到来之前制定年度培训计划年度内审/外审计划（岸基地/船舶）有效性评价/管理复查应急演习演练计划维护保养计划年度监控检查计划57SMS运行的年度计划在下年度到来之前制定57永无止境的培训与学习岸基地培训船舶培训职责培训安全管理技能培训安全与防止污染意识培训新技术新法规培训经验教训培训长期和短期培训相结合自我学习与集中外培相结合58永无止境的培训与学习岸基地培训58应急演习与演练船舶的公约法规要求的演习消防演习/海上求生海上急救/溢油应急演习SMS已标明的紧急情况演习演练船舶保安事件演习演练岸基地应急演习演习计划、演习要求与演习记录59应急演习与演练船舶的公约法规要求的演习59事故险情不符合的处理按照SMS程序规定处理事故报告、调查、分析/纠正措施险情报告、调查、分析/纠正措施不符合报告、调查、分析/纠正措施60事故险情不符合的处理按照SMS程序规定处理60船舶和设备的维护保养维护保养程序与维护保养计划维护保养要求与周期船舶维护保养设备的维护保养维护保养记录备件、物料的管理与供应目前船公司的船舶维护保养方式:年度/月度保养计划CWBT(船舶维护保养体系)PMS(计划保养体系)ISMC(过程控制)61船舶和设备的维护保养维护保养程序与维护保养计划61文件的管理满足规则的要求专人保管堆放整齐、查找容易造册登记不得随意用笔在文件上滥划记录整洁完整、不留天窗62文件的管理满足规则的要求62内审见审核章节63内审见审核章节63管理复查岸基地：规则规定必要时才进行管理复查。复查的结果应当告知所有负有责任的人员。自上而下的，必要时：如公司船舶发生重大事故或连续发生安全事故；船舶连续在PSC检查或开航前检查中被滞留；内审发现有重大不符合规定情况时；所依据的外部文件发生重大修改；组织机构重大调整。船舶：ISMC5.1.5复查安全管理体系并向岸上机构报告不足之处——自下而上的审视、定期的、向岸基地报告他所认为存在的问题和改进建议，是自我完善的机制之一64管理复查岸基地：64有效性评价

ISMC12.2公司应定期评价SMS的有效性定期的/一年至少一次一般在内部审核的基础上进行涉及体系的所有活动与职能部门有效性评价信息输入（成功的关键）船岸内审结果/事故险情统计分析及处理报告/制定/实施纠正措施及其有效性/年度安全目标实现情况/年度培训有效性评价报告/以往有效性评价所确定纠正措施的实施情况及有效性/体系改进建议/日常内外部检查中法现的问题的综合评价/船舶复查报告的综合分析65有效性评价ISMC12.2公司应定期评价SMS有效性评价（续）以会议形式进行——讨论、确认当前或将来需解决的问题船岸体系运行中存在的问题及其改进建议或措施针对公司船岸体系运行的现状如何提高体系运行的有效性当前及未来对资源的需求总经理做出结论及布置后续工作评价的结论要形成书面报告并批准后发送给所有场所66有效性评价（续）以会议形式进行——66不符合的处理日常运行中发现的不符合处理

内审核外审发现的不符合的处理67不符合的处理日常运行中发现的不符合处理67SMS的监控与检查主动检查：指定人员对公司岸基地职能部门的检查公司职能部门对船舶的监控检查指定人员对船舶的访问船长对船舶工作的日常监督检查被动检查：PSC检查中国船舶的开航前检查船级社/保赔协会的检查68SMS的监控与检查主动检查：68公司SMS的保持建立安全管理体系难，保持安全管理体系持续有效运行更难何谓保持？DOC/SMC的有效期均只有5年期限年审/期间/换证审核/安全和防污染管理意识增强/安全管理技能不断提高/最终达到公司的安全与环保目标/提高社会效益如何保持？正常运行严格按照体系文件去做防止两张皮——最高管理层的承诺69公司SMS的保持建立安全管理体系难，保持安全管理体总结回顾所学的内容70总结回顾所学的内容70谢谢支持！71谢谢支持！71演讲完毕，谢谢观看！演讲完毕，谢谢观看！航运公司SMS的

策划与建设

中华人民共和国重庆海事局吴和荣023-637397576377559073航运公司SMS的

策划与建设1主要内容(一)航运公司的管理(二)公司SMS建立、运行与保持(三)公司SMS内审74主要内容2（一）

航运公司的管理

75（一）

航运公司的管理对航运公司基本要求独立的法人从事水上运输（货物、旅客）符合法律法规的要求拥有至少一艏五星旗船舶拥有满足相应规定的从业人员固定的营业场所船舶必须满足法定技术要求并获得各种检验证书76对航运公司基本要求独立的法人4航运公司的组织机构（1）船舶总经理副总经理安全总监(DP)人力资源部运输业务部船舶管理部安质部企划部财务部77航运公司的组织机构（1）船舶总经理副总经理安全总监(DP航运公司的组织机构（2）业务部总经理安技部船舶办公室安全总监（DP）78航运公司的组织机构（2）业务部总经理安技部船舶办公室航运公司的组织机构（3）总经理指定人员海务主管机务主管行政主管船舶79航运公司的组织机构（3）总经理指定人员海机行船舶7航运公司的管理依各公司情况的不同而不同定期（班轮）运输不定期船运输80航运公司的管理依各公司情况的不同而不同8航运公司的管理人力资源管理技术管理（航海、轮机）体系管理货运（航运）管理资金运作、企业营销、战略管理岸基地行政后勤管理公司对船舶的管理81航运公司的管理人力资源管理9人力资源管理岸基地人员管理

关键岗位人员的资质满足法律法规的要求新聘/转岗人员应予以培训建立人力资源管理档案定期进行绩效考核当前人力需求与企业的长远战略相结合船员管理82人力资源管理岸基地人员管理10船员管理满足国际国内有关对船员的法律法规要求公司制订相应管理规定充分考虑船员的生活特点充分调动船员的团队精神科学合理搭配船员班子对船员的面试评估绩效考核合格提拔船员在船的劳动纪律、外事纪律、满足法律法规船员的奖惩83船员管理满足国际国内有关对船员的法律法规要求11船员管理（续）船舶配员满足最低配员规定的要求船舶的种类、航行区域、船员安全技能船员聘用内部聘用和外部聘用规定招聘和培训船员的标准，符合STCW要求应有严格的聘用标准和聘用程序：技术资格（培训考试获得证书）具备适当的海上资历（海上经历/相应职务工作经历/特种船培训与经历）健康的身体（生理/心理）管理和决策能力（管理级）沟通技能（包括语言能力）面试评估合格并通过考核合格84船员管理（续）船舶配员12船员管理（续）绩效考核与激励机制：

船员的素质是保证船舶安全和效率的决定性因素为船员配备、调整提供依据为船员培训提供依据激发船员满足公司的要求为日后晋升提拔聘用作为参考依据（留存建档）评估船员的现实能力和发展潜力为船员的奖惩提供依据85船员管理（续）绩效考核与激励机制：13船员管理（续）船员培训

ISMC6.5条专门提出培训要求，防止未经培训和资历不足的人员从事安全和防污染工作是船舶安全管理工作的一项重要手段提高人员素质/安全管理技能/应变反映能力领导重视是搞好培训的关键定期考评培训效果主管机关对船员的法定培训获取资格或技能证书知识更新培训在船的日常演习演练安全管理知识培训86船员管理（续）船员培训14船员管理（续）船员的在船管理

在船船长是一种特殊职务。各国的相关法律都规定了船长在船具有管理、司法、公正的权力。船长还是船东等的代理人，在其职责范围内所发布的命令，船员、旅客和其他在船人员都必须执行。船员必须接受岸基地的监督检查船员在船必须遵守公司的酒精政策及其他公司制定的规定必须满足ILO公约关于船员工作休息时间防止疲劳的规定必须遵纪守法（包括当地国家法律）船长必须组织对船员的各种培训与训练87船员管理（续）船员的在船管理15技术管理（航海、轮机）航海技术管理轮机技术管理88技术管理（航海、轮机）航海技术管理16航海技术管理

海务管理人员的资历要求船舶的航海图书技术资料提供航海气象等航海技术指导新航线港口开辟的调查与技术指导海损事故调查处理海务安全操作性方案制定参与船岸应急反应实施对船舶现场的海务工作监督检查实施船长驾驶员的业务考核89航海技术管理海务管理人员的资历要求17轮机技术管理（机务管理）机务监督人员的资历要求确保船舶与设备技术状态满足安全营运要求监督检查船舶和设备的维护保养工作对机电事故调查分析处理制定机务关键性操作方案建立和保持船舶技术资料档案参与船/岸应急反应造船、修理、检验等技术管理和物料备件供应船用燃润料的技术管理对轮机员的聘用与考核90轮机技术管理（机务管理）机务监督人员的资历要求18体系管理体系办的设立与职能要求体系运行年度计划内审与有效性评价、管理复查年度应急演习SMS知识培训SMS文件的控制SMS运行的监控检查91体系管理体系办的设立与职能要求19航运（货运）管理货物运输管理船舶调度管理船岸通信联络与24小时值守保险与理赔92航运（货运）管理货物运输管理20资金运作

企业营销

战略管理

行政后勤管理

93资金运作

企业营销

战略管理

行政后勤管理

21公司对船舶的管理船舶日常生产营运过程简介船舶的组织机构与岗位职责船舶日常管理船舶操作过程船舶航行准备抵港船舶在港准备出海维护保养应急准备与反应特殊船舶管理94公司对船舶的管理船舶日常生产营运过程简介22(二)航运公司SMS建立、运行与保持95(二)23安全管理体系基本概念程序：(PROCEDURE)

指为进行某项活动所规定的途径或过程步骤。将这过程步骤形成的书面文件就是程序文件

通常程序文件中包含活动的目的和范围以及5W1H；应使用什么材料设备和文件；如何对活动进行控制和记录等

96安全管理体系基本概念程序：(PROCEDURE)24安全管理体系基本概念

程序文件的支持性文件—用以描述某项具体工作任务的具体做法和要求的文件。不同的组织规模、机构设置和管理因素的不同而不同须知文件有些是在体系运行时根据需要不断产生的。（Ballastwatermanagementmanual)

97安全管理体系基本概念程序文件安全管理体系基本概念记录：(RECORDS)

安全和防污染管理活动留下的记录管理活动完成的客观证据须知:(INSTRUCTIONS)不可修改的特殊文件具有可追溯性审核时重点内容98安全管理体系基本概念记录：(RECORDS)26安全管理体系基本概念过程：（PROCESS）

一组将输入转化为输出的相互关联的活动（处理）。一个过程的输出通常是其他过程的输入。组织为了增值通常对过程进行策划并使其在受控条件下运行。过程三要素：输入/活动/输出资源是过程的必要条件。活动输入输出资源99安全管理体系基本概念过程：（PROCESS）活动输入输安全管理体系基本概念过程控制：（PDCA循环）

将安全和防污染管理活动作为一个过程，适用于一般过程控制原理——即PDCA循环控制原理——把所有过程的活动分为4个阶段：1、计划（Plan)2、实施(Do)3、检查(Check)4、处理或行动

(Action)

PDCA100安全管理体系基本概念过程控制：（PDCA循环）PDCA28安全管理体系基本概念体系（SYSTEM）

由相互作用、相互依赖的若干要素组成的具有特定功能的有机整体。这个有机的整体用于安全管理方面满足ISMC/NSMC个要素的要求就是安全管理体系（SMS）安全管理体系：（SMS）

系指能使公司人员有效实施公司安全和环境保护方针的结构化和文件化的体系。是由组织机构、责任、程序、过程和资源所组成。101安全管理体系基本概念体系（SYSTEM）29安全管理体系基本概念文件化：

是指将体系，以文件的形式表现出来。书面形式或电子文档形式均可。这里的文件并不仅仅指红头文件，也不仅仅指公司的体系文件，他还包括活动记录等所有与体系相关并应以文件形式表现出来的东西。结构化：是指体系文件的结构化、组织机构的结构化，职能分配的结构化等等，他强调整个体系是一个有机的整体，强调安全预防污染活动有关的所有环节衔接得当，并能有机地整合在一起。这也是ISMC所采用的原理“系统论”中重要观点。安全管理体系文件不是简单的一个文件汇编。组织机构：设置的职能部门，具有明确的责任、权力和相互关系。102安全管理体系基本概念文件化：30安全管理体系基本概念安全管理体系6大功能要求：1、要有一个安全与环保的方针2、要有工作程序和须知，该工作程序和须知必须满足有关安全和防污染规定的要求。3、要用文字形式规定船岸人员之间的职责、权限，和相互间的联系渠道。4、要有事故和不合规定情况的报告程序。5、要有对紧急情况的准备和报告程序。6、要有内审、有效性评价和管理复查的程序103安全管理体系基本概念安全管理体系6大功能要求：31安全管理体系基本概念安全管理体系的特点：

SMS是一个闭环的—动态的—自我调整—自我完善

的系统。是一个安全与防止污染管理系统—涉及岸上和船舶的安全和防止污染的一切活动。是一个是一个旨在防止人为因素造成安全事故的系统

体系本身使所有的体系文件受控104安全管理体系基本概念安全管理体系的特点：32安全管理体系基本概念安全管理体系文件：

文件：(DOCUMENT）

即信息及其承载媒体（纸张/磁盘/光盘/影音等）SMS文件是安全管理活动开展得依据分类：众多（广义与狭义）（内部产生的文件/外来文件和资料）

规则对文件的要求：

要建立文件控制程序有关部门均应及时获得有效文件（每船应持有与之相关的全部SMS文件）文件的更改要得到批准废止的文件得以及时消除

105安全管理体系基本概念安全管理体系文件：33安全管理体系基本概念程序须知相关文件方针SMS文件层次结构：分三或四个层次—呈宝塔形106安全管理体系基本概念相关文件方针其他管理体系一个组织的管理体系可以包括若干不同的体系如：质量管理体系（ISO-9000）环境保护管理体系（ISO-14000）财务管理体系职业安全卫生管理体系（OHSMS18000）107其他管理体系一个组织的管理体系可以包括若干不同的体系如：35质量管理体系ISO9000系列标准是现代管理学的重要成功的管理理论是ISMC的重要理论基础用于服务业的是ISO9002ISO9000重要管理原则有八个其中最重要的是

领导的重视

全员参与的意识过程控制持续改进108质量管理体系ISO9000系列标准36公司SMS的建立建立和运行SMS的基本原则1、克服应付的观点2、领导重视亲自抓3、可以作为企业改革一个方面相结合4、充分重视与全员参与的原则5、加强对规则及其指南的学习6、SMS要与公司的实际情况相符合的原则7、充分重视现状调查评估8、适用与可操作性原则9、长久的安全与防止污染管理，而不是取得DOC就万事大吉。109公司SMS的建立建立和运行SMS的基本原则37公司SMS的建立建立SMS的基本步骤：

公司高层和专门班子的ISM规则培训制定建立体系的计划公司安全管理现状评估安全管理体系设计、职能分配安全管理体系文件编写试运行全员培训内审、有效性评价、管理复查、不符合纠正进一步修改完善体系文件申请外审获取DOC通过外审取得DOC后申请船舶SMC110公司SMS的建立建立SMS的基本步骤：38公司高层和专门班子的规则培训不同的管理层次对规则条款要有不同的理解和认识，因此要分层次、分要求公司高层和专门班子要专门培训，培训要有深度和广度全体员工对规则的普及培训，才能做到全员参与培训要贯穿全过程培训的方式可以是多样的111公司高层和专门班子的规则培训不同的管理层次对规则条款要有不同制定建立体系的计划组织的建立责任与职能分配时间表（倒排）资源需求与保障根据实施进展调整112制定建立体系的计划组织的建立40公司安全管理现状评估建立SMS的关键公司的组织结构设置、职能分配、人员适任情况公司现有的安全管理规章和制度公司岸基地和船舶的安全管理现状危害识别和风险评价依据调查评估的结果（问题）找出解决方法113公司安全管理现状评估建立SMS的关键41安全管理体系设计在现状评估的基础上定位安全管理目标，制定方针组织结构化与岗位职能的分配、岗位职责权力相互关系确立体系文件层次及结构/拟定文件清单根据以上情况分配文件编写114安全管理体系设计在现状评估的基础上42安全管理体系文件编写编写人员的资质条件文件的编写指南组织、分配、审核、会审、批准满足法律法规指南标准的要求文件要简练，要有可操作性以上层文件为基础。前后要对应，接口清楚，不能相互矛盾。可使用本企业成熟的规章表格要与文本文件相吻合规则是按照一般原则组成，每个公司的文件不同，可借鉴但不能照搬115安全管理体系文件编写编写人员的资质条件43以下列文件结构为例安全管理手册程序文件安全职责手册应急手册船舶管理手册操作维护手册货运手册116以下列文件结构为例安全管理手册程序文件安应船操货44安全管理手册俗称主手册，第一层次文件SMS纲领性文件阐述公司SMS整体概况（文件与组织）一般针对规则要素分章编写覆盖规则的所有要素文字描述公司安全与环保方针描述受聘船长安全与防污染绝对权力文字描述指定人员授权概要描述程序须知117安全管理手册俗称主手册，第一层次文件45程序文件程序（procedures）即方法或过程SMS所有程序文件汇编第二层次文件满足规则的要求，程序文件的个数不做硬性规定，但一个单独的具体活动最好使用一个程序程序文件要满足5W1H的要求，可操作性的满足、格式满足、注意与职责手册相等接口吻合118程序文件程序（procedures）即方法或过程46安全职责手册进一步描述公司SMS组织结构是主手册有关职责规定的细化岸基地职责、权力与相互关系（三种人：管理/从事/审核）船舶岗位职责、权力与相互关系(上下、先后、替代)119安全职责手册进一步描述公司SMS组织结构47应急须知（计划）进一步满足规则第8条的要求将已经认定的紧急情况制定应急措施减少或消除很难预防发生的紧急情况所造成的损失体系运行过程中进行演练演习一旦出现紧急情况时，船岸按须知为指南进行反应不影响船长现场的专业判断做出决定可能的紧急情况与船型货种航区船舶状况的布尔不同内容一般包括：组织机构设置（应急领导小组）、报告与通信联络（24H/全年通信畅通）、现场应急措施、值班、后继处理应根据演习演练的成果不断进行评审和修订，使其更加完善120应急须知（计划）进一步满足规则第8条的要求48船岸管理须知（手册）为船岸的安全管理活动而编写并汇编成(showcontentsofSM)针对各个具体的安全和防污染管理活动设备操作规程、作业指导书、操作注意事项等都属于须知同样要具有可操作性涉及到纵横向职责或活动时，接口要清晰。121船岸管理须知（手册）为船岸的安全管理活动而编写并汇编成49操作维护手册主要针对规则第7条和第10条的要求属于第3层次某些程序文件的进一步细化关键性操作（特殊、临界操作）关键性设备的维护保养SHOWCONTENTSOFMM122操作维护手册主要针对规则第7条和第10条的要求50货运手册不同的船种涉及的货物的危害不同针对公司常运和可能的货种制定防止货物危害安全与防止污染满足国际国内相关对货物的强制性规定要求很多公司常与货运质量管理相结合123货运手册不同的船种涉及的货物的危害不同51经过评估与设计和文件编写

SMS框架已初步建立起来

下面——休息一下124经过评估与设计和文件编写

SMS框架已初步建立起来

下面公司SMS试运行试运行（包括所有船舶和岸基地）选择代表船（各船种）全员培训（体系基础知识与安全职责培训)SMS文件与规则结合起来培训法律规章指南培训确立各部门岗位安全管理活动记录分档125公司SMS试运行试运行（包括所有船舶和岸基地）53按SMS文件规定开展各项安全与防污染管理活动船员聘用（面试评估考核适任控制）新聘转岗人员的熟悉职责培训安全管理信息的收集与管理培训计划与安全管理体系知识培训对船舶的监控检查应急演习与演练事故、险情、不符合的调查分析处理船舶和设备的维护保养文件和资料的控制内审、有效性评价与管理复查留下完整的安全管理活动记录126按SMS文件规定开展各项安全与防污染管理活动船员聘用（面试评进一步修改

完善体系文件体系文件永远处在不断的完善过程中内审发现的日常运行中发现的外部检查时发现的外审时发现的公司的经营发生变化时公司的机构发生调整时编写文件所依据的法律法规变化时127进一步修改

完善体系文件体系文件永远处在不断的完善过程中55公司SMS的运行保持SMS运行的年度计划永无止境的培训与学习应急演习与演练事故险情不符合的处理船舶和设备的维护保养文件的管理（内部文件、外来文件、纪录、信息的收集与反馈）内审管理复查有效性评价不符合的处理SMS的监控与检查128公司SMS的运行保持SMS运行的年度计划56SMS运行的年度计划