《基金投资》教学大纲课程基本信息

《基金投资》教学大纲一、课程基本信息二、课程简介课程类别专业拓展选修课课程性质理论课程属性选修课程名称基金投资课程英文名称FundInvestment课程编码F03ZX42C适用专业金融学考核方式考查先修课程金融学、证券投资学总学时32学分2理论学时32实验学时/实训学时/实践学时/上机学时0开课单位金融与贸易学院《基金投资》是金融学专业拓展选修课。该课程主要介绍基金行业的发展历史、基金品种、基金参与者、运作方式、估值方法、风险测评、监管要点等内容。通过本课程的学习，培养学生对基金的基本选择和分析能力，从而帮助学生在未来进行理财投资或者从事相关专业性工作时更游刃有余。该课程与实际投资生活密切，对学生未来生活、投资、就业有着深刻的影响，实务性和时代性较强。三、课程教学目标

四、课程主要教学内容、学时安排及教学策略（一）理论教学课程教学目标支撑人才培养规格指标点支撑人才培养规格知识目标目标L学生能够了解、熟悉基金行业的发展历史、基金品种、基金参与者、投资底层、估值方法、风险测评、监管要点等。5-1：系统掌握本专业主要业务知识、理论与专业技能；5-3：熟悉各类金融机构活动的基本流程。5.专业知识。能力目标目标2：通过本课程的学习，能够对实际生活中的某些基金的基本情况进行简单的甄别和分析，能初步判断该基金是否符合投资者的要求或是否符合国家法规要求。12-2：能够对各种国内外的金融信息加以甄别、整理和加工和辨析。12.实践应用能力。素质目标目标3：通过本课程的学习，学生能够了解并掌握我国基金业最新的外规要求；能够了解最新的业务模式；并能够对自身的风险偏好有着较为正确的认识，为未来的学习、工作和投资奠定良好的基础。3-1：了解国内外金融业前沿发展动态；3-2：熟悉国家有关金融的方针、政策和法律法规；3-4：具有一定的金融风险管理意识c3.专业素质。教学模块学时主要教学内容与策略学习任务安排支撑课程目标基金的类型、与其他金融工具的比较4重点：四种基金分类方式的介绍。难点：能够准确的区分每种基金的不同，而不是仅仅是能够背诵概念。思政元素：2008年全球性金融危机；我国“资管新规”的出台。结合实际的政策、法律条文向学生进行介绍。教学方法与策略：通过列举市场上的一些基金来分析说明；视频-08金融危机。课后:每人找3组基金，对基金进行归类。目标1目标2目标3市场参与者4重点：投资者、管理人及其权利和义务、托管人及其权利和义务、销售机构及其权利和义务、监管机构和自律组织及其权利和义务。难点：能够准确知道管理人、托管人、销售机构的区别及其义务；监管机构的作用。思政元素：私募基金管理人或托管人违规案例。教学方法与策略：通过列举市场上的某一基金来分析说明。课堂:针对违规案例讨论。目标1目标2基金交易6重点：基金的募集、登记、认购、申购与赎回；基金转换、非交易过户、转托管与份额冻结；基金的估值、费用与会计核算。难点：知道如何进行基金的购买和赎回；能够做到投资时会核算投资者所产生的费用。教学方法与策略：基金费用的简单计算；通过平台演示基金购买和赎回过程。课堂:基金费用的简单计算。目标1目标2目标3基金的设4重点：基金募集设立程序、合同、招募说明书；基金的投资目标和投资理念、投资策略、投资决策程序。难点：理解投资经历在选择投资目标和投资策略主要需要考虑什么因素。思政元素：结合国家的发展策略来分析基金的投资方向、投资策略。教学方法与策略：通过列举市场上的一些基金的投资风格、投资策略对本部分进行解释说明。课堂：列举一些外部环境或政策，对接下来投资经理可能会选择的投资策略。II标1目标2基金的管理4重点：资产配置策略的主要类型及比较；基金的投资组合、投资风格；流动性管理与投资限制；基金的收益分配与税收。难点：理解管理人如何进行流动性管理；掌握基金课堂：带领学生共同进行流动口标1目标2目标3

五、学生学习成效评估方式及标准的收益分配方式。思政元素：结合央行的货币政策和市场情况来分析投资经理如何进行投资方向、流动性管理；“资管新规”对于基金管理方面的新的要求和规定。教学方法与策略：通过对该段时间市场流动性的情况，带领学生进行流动性控制。.性管理基金的营销4重点：投资者风险测评、风险偏好；基金信息披露要求、内容、格式和存在的问题；基金营销的要点、方式、话术等。基金职业道德与业务规范。难点：基金营销需要基于投资者风险测评情况来进行；合适的营销方式选择；营销是否符合外规。思政元素：“资管新规”对于菖销的规定；中行原油宝事件存在的信息披露问题；其他典型案例分析。教学方法与策略：资管新规的解读；市场案例分析。课后：基于客户的偏好，向客户进行营销。目标1目标2目标3基金治理与绩效6重点：基金治理结构的背景与现实问题，包括道德风险、代理人成本与信息不对称等；结构设计问题；监管制度。基金绩效的历程和意义、评价指标、贡献的因素分析、评级体系、市场排名等问题。难点：基金绩效分析涉及多个指标，通过学习知道每个指标代表的含义，能够通过市场公布出来的指标数值，说明情况。教学方法与策略：市场案例分析。课堂：针对案例讨论分析该基金的绩效。目标111标2考核与评价是对课程教学目标中的知识目标、能力目标和素质目标等进行综合评价。在本课程中，学生的最终成绩是由平时成绩和期末大作业两个部分组成。.平时成绩（占总成绩的30%）：采用百分制。平时成绩由小组作业（占20%）和考勤（占10%）两个部分。评分标准如下表:等级评分标准1.作业；2.考勤优秀（90〜100分）L作业能及时上交，内容清晰、有条理，达到90分以上2•考勤全勤且无迟到早退。良好（80〜89分）.作业能及时上交，内容较清晰、较有条理，达到80分以上。.旷课1次或迟到、早退2次以内。中等（70〜79分）.作业能及时上交，内容清晰度和条理性一般，达到70分以上0.旷课2次或迟到、早退3次以内。及格（60〜69分）L能完成作业。2.旷课3次或迟到、早退4次以内。不及格（60分以下）.不能完成作业。.旷课4次或迟到、早退5次及以上。.期末大作业（占总成绩的70%）：采用百分制。期末大作业考核内容及分值分配情况详见下表：考核模块考核内容支撑目标分值风险认知能够根据自身或采访对象的具体情况，判断风险偏好。目标1目标2目标310基金类型能够根据自身或采访对象的风险偏好，选择适合偏好的基金。目标1目标2目标320费用问题以客户投资10万为前提，能计算出推荐的基金所产生的费用。目标1目标215估值方法能合理解释推荐基金的估值方法。目标1目标220市场参与者介绍基金的参与者，主要指管理人、托管人，及他们的主要职责。目标110营销方式向你的风险测评对象销售你选择的基金，言之有理即可。目标1目标2目标325六、教学安排及要求七、选用教材序号教学安排事项要求1授课教师职称：助教及以上学历（位）：硕士及以上其他：2课程时间周次：「16周节次：2节/周3授课地点回教室口实验室口室外场地口其他：4学生辅导线上方式及时间安排：企业微信，时间由师生协商确定。线下地点及时间安排：教师办公室，正常上班时间［1］王国林.证券投资基金管理简明教程［加.西安：西安交通大学出版社，2021年3月.［2］证券从业资格考试辅导教材编写组.证券投资基金［M］.北京：清华大学出版社，2014年1月.八、参考资料［1］李曜,游搁嘉.证券投资基金学（第四版）［M］.北京：清华大学出版社，2021年12月.[2]中国证券投资基金业协会.逐鹿大资管时代[M].北京：中国人民大学出版社,2014年12月.[3]中国证券投资基金