发展经济学讲义 课件

授课：丁从明hayekting@126.com2007-2-281重庆大学贸易与行政学院授课：丁从明2007-2-281重庆大学贸易与行政学院阅读文献速水佑次郎《发展经济学》（08），社会科学文献出版社；戴维.韦尔《经济增长》，人民大学出版社；林毅夫《中国的奇迹》，上海三联出版社；道格拉斯.诺斯《西方世界的兴起》，《经济史上的结构与变迁》，《理解制度变迁》，上海三联出版社；科斯等《财产权力与制度变迁》，上海三联出版社；奥尔森《集体行动的逻辑》《权力与繁荣》《国家的兴衰》，上海世纪出版社；青木昌彦《比较制度分析》，上海远东出版社；亚马蒂亚.森《以自由看待发展》，中国人民大学出版社；勃兰特，罗斯基《伟大的中国经济转型》，格致出版社；2重庆大学贸易与行政学院阅读文献速水佑次郎《发展经济学》（08），社会科学文献出版社第1讲：逻辑与框架2007-2-283重庆大学贸易与行政学院第1讲：逻辑与框架2007-2-283重庆大学贸易与行政学院幻灯片摘要为什么有些国家穷，有些国家富裕？理论框架：诱致性制度变迁政治市场的逻辑作为系统的社会体制的发展发展与发展经济学4重庆大学贸易与行政学院幻灯片摘要为什么有些国家穷，有些国家富裕？4重庆大学贸易与行1.1：发展经济学研究什么：为什么有些国家贫穷，有些国家富裕？有什么方法可以提高落后国家人民的收入水平与福利水平？5重庆大学贸易与行政学院1.1：发展经济学研究什么：5重庆大学贸易与行政学院1.1：发展经济学改革开放以来30年中国年均经济增长率保持9.4%；2006年GDP是1952年62倍；是1978年13倍；6重庆大学贸易与行政学院1.1：发展经济学改革开放以来30年中国年均经济增长率保持91.2：一个理论框架命题1.1：人类社会是在资源和人口压力的夹缝中生存与发展的；命题1.2：经济发展就是上述压力下利用技术和资本替代自然资源的过程，技术的进步和资本的积累需要激励性的制度创新！群居与文明——资源稀缺性与原始社会→狩猎和采集社会→农业社会[建立土地的排他性所有权和与农业文明]→工业社会的转变；命题1.3：资源的稀缺性诱发出技术和制度的变迁；成功实现技术和制度创新的地区和国家带来物质产出的增加；反之，可能陷进贫困性陷阱！7重庆大学贸易与行政学院1.2：一个理论框架命题1.1：人类社会是在资源和人口压力的1.2.1：诱致性技术创新要素投入：资本、劳动和土地；固定资源的稀缺程度与相对价格水平p0，在现有的技术可能性曲线下，社会选择a点生产；随着人口增加，土地变得更加稀缺，土地相对价格增加，价格线变得相对平缓；这诱使利润最大化的个人、组织开发土地节约型，劳动利用性的技术，从而将技术可能性曲线推到I1，此时社会利用更多的资本与劳动替代土地进行生产；b到c的距离就是创新者的超额利润；补充：技术进步类型劳动力资本土地decabI0P1P1I1P08重庆大学贸易与行政学院1.2.1：诱致性技术创新要素投入：资本、劳动和土地；劳动力1.2.2：诱致性制度创新制度为什么变迁？命题1.4：相对价格的变化，利益的重新分配，导致制度的不均衡，从而出现超额租金(利润)，熊彼特的“企业家”通过创新性的技术与制度创新，将经济从b点推到a点；案例分析：德姆塞茨的“乐观产权起源”。案例分析：欧洲黑死病对中产阶级影响。命题1.5：这个过程是“试错和自然选择”的过程(汽油站)；人类并不知道c点在什么地方，但是只有找到c点的创新者能够生存下来；压力与资源相对稀缺性以及群体的文化、异质性等因素决定了创新与变迁的方向与速度；市场因为交易成本等因素而失灵造成创新与变迁可能的失败！制度是公共品，所以制度的变迁将受到搭便车的影响；洞察:理解为什么有些国家穷，有些国家富裕的关键是“诱致性创新机制为什么有时候无法发挥作用”？9重庆大学贸易与行政学院1.2.2：诱致性制度创新制度为什么变迁？洞察:9重庆大学贸1.3.1：政治市场的逻辑作为公共物品的制度：消费的非竞争性：一个人对公共物品的使用不会影响其他人对公共物品享用的数量和质量；知识，软件，有线电视！消费的非排他性：无论一个人是否支付价格，技术上都无法排除他对物品的使用；公海里的鱼；空气；公共物品：非竞争性和非排他性！国防，路灯，新鲜空气搭便车：宿舍电视机命题1.6：严格意义上的公共物品由于搭便车问题的存在而无法由市场提供，供给相对不足，一般需要政府和组织的参与！案例分析：为什么传统的农业国家容易走上专制道路(分散与搭便车)；早期的民主产生于古希腊！10重庆大学贸易与行政学院1.3.1：政治市场的逻辑作为公共物品的制度：10重庆大学贸1.3.2：政治市场的逻辑公共物品的非竞争性与非排他性，承担组织行动成本的人只能获得集体行动的部分利润，使得制度这一公共物品供给将相对不足(灌溉、度量衡、产权、法律)；公共物品的供给者：政治家；公共物品的需求者：普通社会大众；决定是否供给制度取决于行动的边际收益与边际成本；边际收益：追加单位公共品而从权力基础加强中获得的效应增加(选票增加)边际收益递减；边际成本：组织集体行动的时间与努力的负效用，人数越多，免费搭便车的可能性越大，边际成本递增；11重庆大学贸易与行政学院1.3.2：政治市场的逻辑公共物品的非竞争性与非排他性，承担1.3.3：政治市场的效率决定公共物品供给效率因素分析：“共容利益”：政治家决定供给社会公共物品的数量取决于供给社会公共物品中能从增加的收益中获得多少，即MR0到MRS的收益(b到c的距离)中政治家获得多少比例？小偷与黑社会坐寇与流寇社会价值与社会结构中的集团利益冲突：边际成本的斜率越平缓，增加公共物品的组织成本越低，公共物品供给越容易，反之困难。社会资本是软实力！Q0政治家的边际成本与收益MR0MC0MR1MRS公共品Q1Q*MC’收益不一定是直接的经济收益，同样可能是政治晋升或者执政的收益12重庆大学贸易与行政学院1.3.3：政治市场的效率决定公共物品供给效率因素分析：Q01.4.路径依赖政治市场的效率是诱致性制度和技术变迁的重要源泉，与之相关的另外因素就是路径依赖。历史的路径依赖：键盘路径依赖的可能因素与机制：既得利益集团：英国VS西班牙的“牧羊人——产权”民主机制的刚性和利益集团：泡菜危机认知的局限：规模经济的门槛效应：分工协调失败：孟加拉的农民……13重庆大学贸易与行政学院1.4.路径依赖政治市场的效率是诱致性制度和技术变迁的重要源1.5：社会制度中相互联系的发展文化（价值系统）制度（规则）资源（生产要素）技术（生产函数）文化制度子系统经济技术子系统资源的稀缺性诱发出技术的变迁；技术的进步使得资源生产力提高；资源的禀赋决定文化的类型文化约束资源的使用方式制度决定技术变迁的速度和方向技术决定制度的适应性与否文化约束制度的有效性（文化实际上可以理解为制度的一部分）；制度强化、显化文化约束；重农抑商撤乡强县灌溉技术政变裹脚14重庆大学贸易与行政学院1.5：社会制度中相互联系的发展文化制度资1.6：经济发展的含义经济增长：是指一个经济体中的国民生产总值与人均收入水平的持续增加的过程：外延式增长：在生产技术不变的情况下，单纯依靠生产要素的积累而引起的生产总量的增加内涵式增长：指在市场分工制度安排以及生产技术改进的情况下发生的增长：斯密式经济增长：分工演化——技术进步——经济增长；诺斯式内涵增长：产权保护——技术、资本和劳动激励；普罗米修斯式增长：技术进步——经济增长；15重庆大学贸易与行政学院1.6：经济发展的含义经济增长：是指一个经济体中的国民生产总1.6：经济增长与经济发展：经济发展：是指通过扩大生产力水平，实现国民生产总值的可持续增长，人均收入与经济福利水平的提高，实现社会、政治、经济制度与结构的变迁；按照购买力评价测算的人均GNP；社会不平等程度，基尼系数；生活质量指标(识字率；死亡率；预期寿命；儿童营养；社会卫生)；贫困；城市化与工业化；经济发展：作为自由手段扩展的发展过程！亚马蒂亚.森：以自由看待发展——幸福！16重庆大学贸易与行政学院1.6：经济增长与经济发展：经济发展：是指通过扩大生产力水平本章小结人类社会是在资源和人口的张力中获得发展的；禀赋结构决定了技术和制度的演化方向；政治结构决定了技术与制度演化的可行性；经济的发展实际上可能是文化、制度、技术与资源系统变迁的过程。这一过程中充满的了互补性和路径依赖。17重庆大学贸易与行政学院本章小结人类社会是在资源和人口的张力中获得发展的；17重庆大附录1：机械技术进步情况1：劳动力变得越来越稀缺，导致使用资本和土地去替代劳动的动力；I0表示创新可能性曲线：它由一系列单位等产量曲线的包络线，每条曲线对应一种机械技术，越是往右的曲线表示机械化程度越高；技术进步用I0向下发生位移表示；劳动资源变得更加稀缺用约束线变得更加水平表示；一般而言，人均耕地面积增加需要更多的动力，所以下图反应二者之间的互补关系BBCC劳动土地资本AI0I1i0i118重庆大学贸易与行政学院附录1：机械技术进步情况1：劳动力变得越来越稀缺，导致使用资附录2：生物技术进步情况2：土地变得越来越稀缺，导致使用资本和化肥去替代土地的动力；I0表示创新可能性曲线：它由一系列单位等产量曲线的包络线，每条曲线对应一种生物技术，越是往右的曲线表示生物技术越高，越需要使用化肥；技术进步用I0向下发生位移表示；土地越来越稀缺用约束线越来越平缓表示；BBCC土地化肥资本AI0I1i0i119重庆大学贸易与行政学院附录2：生物技术进步情况2：土地变得越来越稀缺，导致使用资本附录3：中产阶级兴起饥荒：1348年至1352年的欧洲黑死病大流行，尼德兰意大利和英格兰都是重灾区，而法国和西班牙相对灾情轻得多，这大概和英尼意都是交通便利的贸易中心有关。瘟疫中英格兰死亡人数在30%以上，阿姆斯特丹死亡过半，而法国的图卢兹，奥尔良等地死亡不超过10%。西班牙地区低于5%。人力资本价值上升：1348年英国割麦人的工资比1347年高了四倍，“豆制的面包连乞丐都不愿去碰”。人口大量减少，劳动力相对于其他要素的价格大幅提高。中产阶级兴起：这种人口减少导致的要素可流动和农奴更多的人身自由权，导致中产阶级逐步兴起，庄园制瓦解，导致现代市民力量提升。总结：相对价格的变化是制度变迁的源泉之一!20重庆大学贸易与行政学院附录3：中产阶级兴起饥荒：1348年至1352年的欧洲黑死病附录4：幸福经济学幸福产生于比较重庆美女美化了城市了吗？为什么拥有BMW你感到幸福？为什么富人不觉得幸福，但是穷人觉得痛苦？反差与适应性原理：地震&车祸&自杀买房子：远一点（大）&近一点（小）薪酬设计：涨工资&不定期奖金选老婆：性格&相貌推荐阅读：《撬动幸福》21重庆大学贸易与行政学院附录4：幸福经济学幸福产生于比较21重庆大学贸易与行政学院第2讲：数据与因果关系2007-2-2822重庆大学贸易与行政学院第2讲：数据与因果关系2007-2-2822重庆大学贸易与行幻灯片摘要跨国的数据比较经济增长与结构变化储蓄、投资和通货膨胀人力资本积累与增长本章小结23重庆大学贸易与行政学院幻灯片摘要跨国的数据比较23重庆大学贸易与行政学院2.1.对比研究的准确性不同发展阶段的各个国家的国民核算统计资料的可比性是有限的；基本判断：一般而言，同市场化国家相比，一个国家自给性程度越高，他的国民收入与投资被低估的可能性越大；对比研究中的汇率问题：市场汇率是按照贸易品价格的平价决定的，但是发展中国家非贸易品如劳务和不动产价格较低，所以会低估发展中国家的产出（理发）；例：A国：200元非贸易品；100元贸易品；根据贸易品的一价法则：贸易品在美国卖50美元，则汇率为2；A国产出为150美元；但是A国有大量的非贸易品，而且非贸易品价格相对较低！市场汇率经常低估发展中国家货币购买力。发展中国家为了促进某些产业发展，经常高估本国币值；1950.31950.71950.91951.51971.121978.7420375322223246.18172新中国成立后的汇率24重庆大学贸易与行政学院2.1.对比研究的准确性不同发展阶段的各个国家的国民核算统计2.1.1：经济增长与产业结构变迁命题2.1：配第—克拉克法则：随着人均收入水平持续提高，经济活动的重心先从第一产业转移到第二产业，进而转移到第三产业。(图示)为什么？需求诱致性：工业化初期对工业品需求较高，随后收入进一步提高，对工业品需求趋于饱和，对服务品需求持续增加，需求变化引发部门之间资源配置；弹性的解释：农产品收入弹性小于1，造成农业占经济的份额随着收入增加而下降；其次，服务业收入弹性在上升。最后，工业品收入弹性不变；思考题：有人说为了经济高速发展，我们应该大力发展工业！大力发展服务业！你怎么评价这个观点。25重庆大学贸易与行政学院2.1.1：经济增长与产业结构变迁命题2.1：配第—克拉克法进口替代性发展战略与产业结构进口替代性发展战略：借助关税、进口配额和外汇许可证制度遏制进口品对本国工业的冲击，使得“民族工业”获得国内市场；效果如何？26重庆大学贸易与行政学院进口替代性发展战略与产业结构进口替代性发展战略：借助关税、进竞争力如何？命题2.2：产业结构与经济增长的关系是内生的互动关系，二者正相关，含义并不能自然的解读为“鼓励和保护”！27重庆大学贸易与行政学院竞争力如何？命题2.2：产业结构与经济增长的关系是内生的互动2.2.1：投资、储蓄与价格资本与经济增长:亚当.斯密、哈罗德、索罗的预测资本积累是经济增长的重要因素；28重庆大学贸易与行政学院2.2.1：投资、储蓄与价格资本与经济增长:亚当.斯密、哈罗如何解读这种关系这种关系反应了因果关系吗？经济的高速增长导致对未来良好的预期，从而诱发出更高的投资与储蓄；评估：政府实施强制储蓄政策，增加资本积累，效果如何呢？因果关系的捕捉：随机抽样(上课)——样本偏误其他相关的控制变量(工资与读书)——伪回归逆向因果关系(犯罪率与警察)；经济增长过程中的“马太效应”偶然的好的结果，良好的预期，合适的政策，储蓄增加，投资增加，增长实现(预期的自我实现)——亚洲的故事；恶性循环的可能性——非洲的故事；29重庆大学贸易与行政学院如何解读这种关系这种关系反应了因果关系吗？29重庆大学贸易与2.2.2.外债与通货膨胀经济体可以自己积累资本，同样可以利用外资。外资是发展中国家的良药吗？国内储蓄不足的时候，通过资本流入可以促进本国的经济增长，良好的增长记录吸引更多的资本流入，带来更大的增长！良性循环。相反，如果国内的投资需求持续的高于储蓄与资本流入之和，导致通货膨胀的压力，同样可能带来资本流出与财政收入下降；货币化融资带来更大的通货膨胀，预期变成现实！恶性循环。基本结论：求人不如求己！经济发展中的外资利用可能是经济发展的双刃剑！案例：拉美的债务危机重点：不是是否应该利用外资，而是利用外资干了什么？30重庆大学贸易与行政学院2.2.2.外债与通货膨胀经济体可以自己积累资本，同样可以利外债与通货膨胀31重庆大学贸易与行政学院外债与通货膨胀31重庆大学贸易与行政学院中国外资利用中国FDI引进问题：视角决定观点！大幅度引进外资说明什么问题呢？10600亿美元32重庆大学贸易与行政学院中国外资利用中国FDI引进问题：视角决定观点！10600亿美中国外资利用黄亚生命题：中国成为世界上最大的吸引外商直接投资的发展中国家，不是因为中国投资环境比其他国家更好，而是因为中国企业的竞争力相对其他国家而言更差！原因：制度性遏制（金融市场）政治性主从次序（国有企业挤压）国内市场的分割（财政分权）其他……汽车市场C1C2C3巴西197056.174.391.2日本197533.763.672.8韩国198671.388.697.9中国198519.238.043.0中国199814.725.434.433重庆大学贸易与行政学院中国外资利用黄亚生命题：中国成为世界上最大的吸引外商直接投资2.3：人力资本积累资本概念——人力资本可能的因果：更高的人力资本水平，更高的教育水平与预期寿命可以提高人的生产能力，从而提高的经济增长；相反的因果：更高的收入水平，诱使人们进行更多的教育投资和医疗保健的投资；教育——马路——胖子基本结论：教育与经济增长之间的关系同样存在复杂性，简单化的政策建议可能并不能起到作用，帮忙帮忙，越帮越忙；34重庆大学贸易与行政学院2.3：人力资本积累资本概念——人力资本34重庆大学贸易与行35重庆大学贸易与行政学院35重庆大学贸易与行政学院36重庆大学贸易与行政学院36重庆大学贸易与行政学院案例分析非洲教育的故事——他以悲剧性的方式向经济学家展示了经济增长的复杂性！教育不是经济发展的圣杯，并不意味着不需要发展教育，重点在于如何发展教育，当教育资源以无效率的方式使用时，追加的投资可能只是带来更大的腐败机会。37重庆大学贸易与行政学院案例分析非洲教育的故事——他以悲剧性的方式向经济学家展示了经2.4.人口与粮食压力粮食是经济发展的瓶颈之一，发展中国家走出“李嘉图陷阱”的途径在哪里？整个发展中国家粮食与经济增长高度相关四个发达国家粮食产量并不是经济增长的制约因素命题2.3：粮食产量是经济发展的必要但非充分条件！38重庆大学贸易与行政学院2.4.人口与粮食压力粮食是经济发展的瓶颈之一，发展中国家走本章小结偶然性-合适的条件-合适的政策，催化了持续的经济增长；我们可以找出许多高增长的原因，但是可能任何一个原因都无法单独构成人类历史的真实；人类历史上可记录的持续增长也只是200年的时间，相对于漫长的人类历史而言，增长与发展只是一本书的几行字而已；39重庆大学贸易与行政学院本章小结偶然性-合适的条件-合适的政策，催化了持续的经济增长图示：经济增长与产业结构40重庆大学贸易与行政学院图示：经济增长与产业结构40重庆大学贸易与行政学院第3讲：人口与结构2007-2-2841重庆大学贸易与行政学院第3讲：人口与结构2007-2-2841重庆大学贸易与行政学幻灯片摘要经济发展中的人口增长模式人口增长的理论分析经济增长的资源制约（罗马俱乐部）李嘉图模型刘易斯二元经济结构理论刘易斯—纳尼斯—费景汉模型本章小结42重庆大学贸易与行政学院幻灯片摘要经济发展中的人口增长模式42重庆大学贸易与行政学院4.1：人口增长的特征事实人口增长的特征事实：发达国家的人口增长源于经济增长诱发出来的内生现象经济增长速度越快，人口增长速度越高；发展中国家的人口增长主要是医疗卫生技术的进步带来的外生的人口加速越是贫困的国家人口增长的越快；外生环境或者人为政策的变化改变了人口增长的模式！对比：当今发展中国家的人口增长速度大大快于发达国家在发展初期人口增长速度；可验证结论：内生式的人口变迁使得人口的自然增长率表现为倒U形状；外生式的人口变迁使得人口自然增长率表现为倒V形状；前者表现为发达国家人口变迁模式，后者主要表现为发展中国家人口变迁模式；43重庆大学贸易与行政学院4.1：人口增长的特征事实人口增长的特征事实：对比：当今发展世界人口的增长率44重庆大学贸易与行政学院世界人口的增长率44重庆大学贸易与行政学院4.1.1：人口过渡理论根据人口的出生率和死亡率描述人口的自然增长率。前现代社会出生率和死亡率都比较高（为什么？），低自然增长率；工业革命初期，死亡率适当下降，出生率大致不变(或上升)，上升的自然增长率；工业革命的推进，死亡率开始停止下降（贫民窟），出生率也停止进一步上升；稳定的高自然增长率；进入现代社会，出生率和死亡率都大幅度下降，且出生率下降更快，导致下降的自然增长率！抚养成本金融市场阶段1阶段2阶段3出生率死亡率自然增长率1800-18501850-19001900-196045重庆大学贸易与行政学院4.1.1：人口过渡理论根据人口的出生率和死亡率描述人口的自案例：英国的人口过渡英国人口过渡46重庆大学贸易与行政学院案例：英国的人口过渡英国人口过渡46重庆大学贸易与行政学院案例：印度的人口过渡从发达国家引进医疗卫生技术，死亡率大幅度下降；上升的高自然增长率；出生率的大幅度下降，下降的自然增长率；47重庆大学贸易与行政学院案例：印度的人口过渡从发达国家引进医疗卫生技术，死亡率大幅度4.2：人口增长的经济学理论马尔萨斯的人口理论简述：如果条件适宜，人类将以不可思议的方式繁衍“两性间的情欲”会使人口按照指数式增长；食品生产受到固定的自然资源禀赋特别是土地的制约只能按照算术级数增长；人口的进一步增长会被饥荒，战争，疾病，有限的食品所制止。从而绝大多数人的生活水平和人均收入长期维持在超过最低生存水平之上是不可能的。48重庆大学贸易与行政学院4.2：人口增长的经济学理论马尔萨斯的人口理论简述：如果条件马尔萨斯模型图解人口规模越小，则人均收入水平越高；收入水平越高，则人口增长率越高；均衡点是L*的人口规模，y*的人均收入，维持生计的收入水平；人口规模人口增长率人均收入人均收入0y*y*L*L1技术进步，更多的人口L**y**道德约束，更多收入更少人口技术的进步带来的结果是？（中国，爱尔兰的土豆）道德约束的结果是？均衡y均衡49重庆大学贸易与行政学院马尔萨斯模型图解人口规模越小，则人均收入水平越高；人口规模人家庭效用最大化模型抚养小孩的效用：天伦之乐预期孩子为家庭提供收入；养儿防老；可以预期随着孩子数量的上升，上述效用增长速度将递减；MU0MC0n0子女数量边际成本边际收益A养育孩子的成本：体力和精神的艰辛；抚养孩子支付的费用；用于抚养孩子上的机会成本可以预期随着孩子数量的增加，上述成本增加的速度可能适当增加或不变；50重庆大学贸易与行政学院家庭效用最大化模型抚养小孩的效用：MU0MC0n0子女数量边工业化早、中期（人口变迁第一、二阶段）工业化开始时，就业和赚取收入的机会增加，但是并没有伴随金融和保险、社会保障市场的建立，所以MU0移动到MU1；抚养小孩的机会成本会适当增加，但是工业化初始，劳动法和初级教育体系并没有建立起来，所以多一个小孩就多一份收入，MC0可能会适当上移，甚至下降；MU0MC0n0边际成本边际收益AMU1BMC1n1收入增加孩子增加51重庆大学贸易与行政学院工业化早、中期（人口变迁第一、二阶段）工业化开始时，就业和赚后工业社会（人口变迁第三阶段）进入现代社会，经济制度发生变迁，学校体系的建立，劳动力市场的扩张，使得增加孩子的边际成本显著增加；社会保障体系的建立，保险市场的发展，养儿防老的效用下降，社会流动性增加，和孩子呆在一起的天伦之乐的可能性下降；MU下降；MU0n0边际成本边际收益AMC0MC2MU2n2社会制度的安排，孩子数量下降C52重庆大学贸易与行政学院后工业社会（人口变迁第三阶段）进入现代社会，经济制度发生变迁数量与质量的权衡父母从生育抚养孩子的过程获得了效用，包括：天伦之乐，收入，防老等；多生几个孩子同样可以提供这个功能——数量！增加对孩子的教育和健康方面投资，赚取更多的收入，同样可以更有效的抚养父母——质量！质量数量经济增长带来死亡率的下降什么是从数量——质量转变的关键！经济增长带来死亡率下降，高死亡率下，质量投资可能打了水漂！但是死亡率的下降让对质量的要求有了更大的筹码！53重庆大学贸易与行政学院数量与质量的权衡父母从生育抚养孩子的过程获得了效用，包括：天案例：计划生育及其影响20世纪80年代初期中国开始实行计划生育政策，提倡一对夫妇只生育一个孩子。54重庆大学贸易与行政学院案例：计划生育及其影响20世纪80年代初期中国开始实行计划生计划生育政策的影响出生率下降，缓解了人口压力！避免了人口的逆向选择：穷人越来越多！增加了人口的教育投资。对收入差距是否存在影响？人口红利！人口结构老年化提前到来！出生人口的性别失衡！小常识：人口红利！人口抚养比的下降造就了更具生产性的人口结构，即充足的劳动力供给和高储蓄率，为经济增长提供了额外的源泉，即所谓的“人口红利”。据社科院蔡昉估计“人口红利”贡献了中国约27％的人均GDP的增长！55重庆大学贸易与行政学院计划生育政策的影响出生率下降，缓解了人口压力！小常识：人口红世说新语出生婴儿性别比的恒定值：102-107：据资料表明，不受干扰情况下，世界各国出生婴儿性别比一般在102-107的范围内，即每出生100个女婴时，男婴出生数为102个-107个；中国出生婴儿性别比117：100；然而，根据中国政府于2000年进行的第五次全国人口普查，全国出生人口性别比为117，即在出生的婴儿中，男女比率达到117：100。另据中国统计局最新调查显示，我国城市男女婴的性别比为112.8比100、镇为116.5比100、乡村为118.1比100。上海常住人口出生婴儿性别比约为107：100；深圳出生人口男女性别比为120.8∶100；北京流动人口在京出生的性别比达128∶100；重庆现在的男女比例为140∶100；56重庆大学贸易与行政学院世说新语56重庆大学贸易与行政学院未富先老的可能性57重庆大学贸易与行政学院未富先老的可能性57重庆大学贸易与行政学院4.3：经济增长的资源约束从马尔萨斯罗马俱乐部Meadows（1972）《增长的极限》的罗马俱乐部报告中将马尔萨斯的结论以不同的形式再次展示：如果不遏制这种指数化的增长，在21世纪的前20年里，将会因为资源耗竭而导致工业化停滞；该报告的影响：1972年引起社会公众对环境，可持续发展的关注；改报告的局限：忽视人的能动性，资源的替代性和技术的进步性；简单的外推预测；58重庆大学贸易与行政学院4.3：经济增长的资源约束从马尔萨斯罗马俱乐部58重庆大学贸4.4：李嘉图模型基本描述工业资本积累看做是经济增长的驱动力；人口增长符合马尔萨斯机制；企业劳动力需求与资本成比例；短期劳动力供给垂直，长期劳动力供给水平，工人获得制度工资（维持生计的工资水平）；工业中劳动力生存依赖于土地生产出来的粮食；不同的土地具有不同的肥力，粮食的价格由使用中低劣的土地生产力决定；59重庆大学贸易与行政学院4.4：李嘉图模型基本描述59重庆大学贸易与行政学院李嘉图模型图解之一第0期资本存量是K0，劳动需求是DD0，就业L0，企业获得ADW0的利润，则下一期资本存量为K1，劳动需求DD1，短期内工资上涨到W1，马尔萨斯机制发挥作用，人口增加，就业增加到L1，工资还是W0，下一期继续投资，雇佣继续增加；L0—L1—L2；资本家是否具有持续投资的激励？利润率是否保持不变？企业产出Y，支付工资WL，资本家利润Y-WL，利润率(Y-WL)/K，稳定条件下Y，K，L都以相同的速度增长！！LSSSL0L1L2W0D0(K0)D1(K1)D2(K2)DABCW1证明：生产函数Y=F(K,L)为规模报酬不变的生产函数，人均产出y=Y/L，k=K/L，生产函数可以写成：y=f(k)；r=f’(k)以及w=f(k)-kf’(k)；对于给定的w，所以k不变，所以y不变，所以Y，K，L以相同的速度增长；60重庆大学贸易与行政学院李嘉图模型图解之一第0期资本存量是K0，劳动需求是DD0，就李嘉图模型图解之二考虑粮食供应问题：人口增加，需要不断的扩展土地的使用，但是土地肥力各异；最早受到开发的肯定是优质土地，依次递减，粮食的价格由正在使用的劣质土地质量决定；人口为L0时需求d0，人口为L1时需求d1，人口为L2时需求d2；第2期，资本为K2，短期工资上涨，长期人口增加，导致对食品需求增加，粮食价格上涨，要求最低生存工资上升，长期劳动供给LS上升；不断的资本积累，不断的价格上涨，不断的工资上涨，不断的利润率下降，最终企业家停止投资，经济陷入停滞；LSL0L1L*W0D0(K0)D1(K1)D2(K2)DABCW*pHSPQd0d1d2p0p1LS’DL2是这个就业吗工资增加，就业没有想象的多61重庆大学贸易与行政学院李嘉图模型图解之二考虑粮食供应问题：LSL0L1L*W0D0李嘉图陷阱李嘉图陷阱：由于人口增长导致食品价格上升，将迫使经济处于停滞状态，该状态下，利润率如此之低，企业没有追加投资的激励，工人依然处于最低保障线上，地主获得了地租；李嘉图的药方：废除英国的谷物法，允许自由贸易；重点：向现代经济转移的过程中，不能合理的处理农业问题，可能会陷入李嘉图陷阱！62重庆大学贸易与行政学院李嘉图陷阱李嘉图陷阱：由于人口增长导致食品价格上升，将迫使经4.5：刘易斯的二元经济结构二元经济：发展中国家经济由资本主义部门和非资本主义部门组成。两部门具有不同的再生产规模：资本主义部门，以现代工业部门为代表；传统部门，以传统农业部门为代表；63重庆大学贸易与行政学院4.5：刘易斯的二元经济结构二元经济：发展中国家经济由资本主两部门的传统部门的工资决定方式工业部门按照工人的边际生产力赋予工资。传统的农业部门技术落后，农民的人均收入仅够维持基本生存水平。农业中存在大量“零值劳动力”。NwLqLwL1N*L2L3L1L2L3剩余劳动力零值劳动力工业部门劳动需求农业部门生产函数农业部门劳动需求64重庆大学贸易与行政学院两部门的传统部门的工资决定方式工业部门按照工人的边际生产力赋现代部门增长与刘易斯拐点工业部门对劳动力吸收主要依赖于工业部门资本积累由于生活费用，流动成本，心理成本等原因，城镇劳动力平均工资要高于农村制度工资——生存工资；随着城镇资本的不断积累的过程就是工业部门对农业部门劳动力的吸收过程，最终到达刘易斯拐点；wN1LwL1L2L3剩余劳动力零值劳动力N2N3吃掉零值劳动力吃掉剩余劳动力L0N4吃掉工资差异剩余劳动力WIWA65重庆大学贸易与行政学院现代部门增长与刘易斯拐点工业部门对劳动力吸收主要依赖于工业部4.6：刘易斯—纳尼斯—费景汉模型刘易斯说明了经济的增长过程就是从传统部门向现代部门的劳动力转移过程。但是在这个转移过程中，是一帆风顺自然而然的吗？如果如李嘉图预期那样，粮食价格上涨，二元经济结构将会如何转变呢？刘易斯—纳尼斯—费景汉模型说明了“李嘉图陷阱”的可能性。基本假设：农村大量的零值劳动力；城市的基本工资高于农村的制度工资；66重庆大学贸易与行政学院4.6：刘易斯—纳尼斯—费景汉模型刘易斯说明了经济的增长过程刘易斯—纳尼斯—费景汉模型图解总的劳动量是OIOA，S点表示：工业劳动力OIS，农业劳动力OAS；上图是工业的劳动需求与劳动供给，劳动供给曲线在刘易斯拐点后向上倾斜；下图是农业生产函数；所有劳动力都在农业部门W=Q/L；劳动力从农业向工业转移，到S点后，没有零值劳动力继续转移农业产出下降，现在有两种可能：（1）粮食价格没有变化，工人继续转移，一直到刘易斯拐点L2，从此以后工人工资上涨；（2）粮食价格上涨，工人基本工资上涨，从L1开始，工人工资就上涨，工业化被阻断，经济陷入李嘉图陷阱（粮食价格涨的足够快）！OIOAS工业工资率WQ农业产出SLSL’L2刘易斯拐点李嘉图陷阱d1d2RWL167重庆大学贸易与行政学院刘易斯—纳尼斯—费景汉模型图解总的劳动量是OIOA，S点表示刘易斯—纳尼斯—费景汉模型启示如果发展中国家不努力提高农业生产力，试图强行把资源从农业部门配置到工业部门来实现现代化，就可能陷入李嘉图陷阱；如果不能在增加粮食生产方面做出努力，工业化是不会成功的。68重庆大学贸易与行政学院刘易斯—纳尼斯—费景汉模型启示如果发展中国家不努力提高农业生案例：中国的刘易斯拐点在哪里农村劳动力约4.85亿人；胡晓义（2007）约有2亿人实现转移（乡镇企业，务工等）；李剑阁（2007）估计48%，即2.3亿人实现了转移；推荐阅读：蔡昉《农村劳动力剩余即相关事实的重新考察》69重庆大学贸易与行政学院案例：中国的刘易斯拐点在哪里农村劳动力约4.85亿人；胡晓义农业劳动力需求按照三种不同的估算方式可以得到农业劳动力需求：2.28，1.90，1.7870重庆大学贸易与行政学院农业劳动力需求按照三种不同的估算方式可以得到农业劳动力需求：还剩多少？保守的估计：1.07亿人大胆的估计：0.24亿人中性的估计：0.62亿人71重庆大学贸易与行政学院还剩多少？保守的估计：1.07亿人71重庆大学贸易与行政学院年龄结构用最乐观的1.78亿估计，农村可转移的30岁以下的劳动力也只有1.78亿的18.8%了。72重庆大学贸易与行政学院年龄结构用最乐观的1.78亿估计，农村可转移的30岁以下的劳案例研究：民工荒2009年8月以来，在中国的珠三角、长三角等地，很多中小企业的订单大量增加，但是却招不到工人。来自广州、深圳、东莞、佛山等珠三角城市劳动力市场的信息显示，劳动力市场求人倍率在1.14:1到1.51:1之间；劳动力太少！（蔡昉）国家在基础建设上的大规模投资，产生了大量的劳动力需求（陆铭）务工成本太高（房价、教育、税收！）73重庆大学贸易与行政学院案例研究：民工荒2009年8月以来，在中国的珠三角、长三角等我们的就业形势如何呢？1997-2006年之间平均9.3%的经济增长只换来1.05%的就业增加。平均不到0.2的就业弹性不仅低于同时期发达国家就业弹性：美国的0.58，日本的0.33和德国的0.28，印度尼西亚0.32，马拉西亚0.5；74重庆大学贸易与行政学院我们的就业形势如何呢？1997-2006年之间平均9.3%的爱尔兰土豆危机爱尔兰传统的人口特点“大龄婚年”，因为爱尔兰小伙子结婚前的一项沉重负担便是攒钱买地,买一块足够维持家庭生计的土地。土豆引入后，土地产量大幅度增加，攒地的时间大幅度缩短，结婚年龄提前，人口大幅度增加，从1660年到1841年的180年里,人口增加了十七倍（1841年人口800万）。1845年,一种引发土豆枯萎病的真菌使得土豆大幅度枯萎，饥荒造成的非正常死亡人口达100多万,另有一150万人为逃避饥荒移民海外。75重庆大学贸易与行政学院爱尔兰土豆危机爱尔兰传统的人口特点“大龄婚年”，因为爱尔兰小本章小结内生式的人口变迁使得人口的自然增长率表现为倒U形状；外生式的人口变迁使得人口自然增长率表现为倒V形状；罗马俱乐部的悲观预测唤醒了人们对可持续发展的关注，但是显然其忽视了技术进步的可能性；经济发展过程中粮食问题是工业积累的必要条件，李嘉图陷阱说明了这种可能性；中国的人口红利在逐渐消失，与此同时刘易斯拐点悄然到来，如何走出未富先老的陷阱，走出对人口红利的依赖。未来30年经济增长的源泉是什么？资本积累嘛？显然也是一个神话。76重庆大学贸易与行政学院本章小结内生式的人口变迁使得人口的自然增长率表现为倒U形状；第5讲：资本与技术2007-2-2877重庆大学贸易与行政学院第5讲：资本与技术2007-2-2877重庆大学贸易与行政学幻灯片摘要哈罗德-多马模型索罗模型AK模型增长核算经济增长类型的变迁78重庆大学贸易与行政学院幻灯片摘要哈罗德-多马模型78重庆大学贸易与行政学院5.1.1：哈罗德—多马模型哈罗德模型假设：全社会只生产一种产品；储蓄是收入的函数St=sYt；不存在资本折旧It=ΔKt；资本边际产出为正为常数：MPK=ΔY/ΔK；意味着：边际资本产出比例为v=ΔKt/ΔYt

；基本结论：经济增长率取决于储蓄率与边际资本产出比例；储蓄率越高经济增长越快；边际资本产出比例越越高，经济增长率越快；经济增长中可能存在低均衡陷阱；79重庆大学贸易与行政学院5.1.1：哈罗德—多马模型哈罗德模型假设：79重庆大学贸易5.1.2：低水平陷阱又一个陷阱！额外的假设：人口增长率由人均收入水平决定；收入水平提高导致人口增长率的增加；根据凯恩斯主义储蓄函数，储蓄率与收入水平呈现双曲线形状；均衡中存在低水平陷阱(m)阀值效应(k)走出陷阱的可能性：大推进的储蓄政策！一旦勒紧腰带走出陷阱，经济将进入起飞阶段！？mmmkhΔN/Ns=S/YΔN/Ns/vbcY/NY/NY/N80重庆大学贸易与行政学院5.1.2：低水平陷阱又一个陷阱！mmmkhΔN/Ns=S/5.2.1：索罗模型：新古典生产函数新古典生产函数性质：边际产出为正，且边际产出呈现递减的趋势；不变规模报酬，所有要素增加n倍，产出增加n倍；稻田条件：要素无穷少时，边际产出无穷大；要素无穷多时，边际产出无穷小；例：科布-道格拉斯生产函数81重庆大学贸易与行政学院5.2.1：索罗模型：新古典生产函数新古典生产函数性质：815.2.2：企业行为原则：任何一个时点上物质资本存量的净增加等于总投资减去折旧：

家庭：外生储蓄率求解：写成人均资本形式：获得：索罗模型的基本微分方程：

82重庆大学贸易与行政学院5.2.2：企业行为原则：任何一个时点上物质资本存量的净增加5.2.3：稳定状态储蓄>折旧储蓄<折旧83重庆大学贸易与行政学院5.2.3：稳定状态储蓄>折旧储蓄<折旧83重庆大学贸易与行稳定状态——直观推导84重庆大学贸易与行政学院稳定状态——直观推导84重庆大学贸易与行政学院5.2.4：索罗模型预测索罗惊讶：人均资本、人均经济增长率为零；水平效应：无论人口增长、还是储蓄率提高都不是长期经济增长的源泉；收敛性：越是远离稳定状态的经济体经济增长率越快；变量增长率劳动n资本n总产出n人均资本0人均产出085重庆大学贸易与行政学院5.2.4：索罗模型预测索罗惊讶：人均资本、人均经济增长率为经济增长收敛吗？所有OECD国家86重庆大学贸易与行政学院经济增长收敛吗？所有OECD国家86重庆大学贸易与行政学院经济增长收敛吗？所有114个国家87重庆大学贸易与行政学院经济增长收敛吗？所有114个国家87重庆大学贸易与行政学院经济增长收敛吗？美国的各个州88重庆大学贸易与行政学院经济增长收敛吗？美国的各个州88重庆大学贸易与行政学院5.2.5：带技术进步的索罗模型假设技术进步服从劳动扩张型技术进步，即技术进步就好像是使得这个社会劳动力增加一样!N=AL,N称为有效劳动，A的增长率为g的话，L的增长率为n，有效劳动N的增长率等于？定义有效劳均产出和有效劳均资本89重庆大学贸易与行政学院5.2.5：带技术进步的索罗模型定义有效劳均产出和有效劳均资5.2.5：带技术进步的稳定状态储蓄>折旧储蓄<折旧90重庆大学贸易与行政学院5.2.5：带技术进步的稳定状态储蓄>折旧储蓄<折旧90重庆5.2.5：结论稳定状态下：有效劳动的增长率为零！有效劳均产出为零！人均资本的增长率呢？人均产出呢？变量增长率有效劳均资本0有效劳均产出0人均产出g总产出n+g91重庆大学贸易与行政学院5.2.5：结论稳定状态下：变量增长率有效劳均资本0有效劳均5.3：增长核算理论基本思想：经济增长中有多少归咎资本积累，有多少归咎劳动力增加，又有多少来源技术进步？生产函数对数索罗剩余微分92重庆大学贸易与行政学院5.3：增长核算理论基本思想：经济增长中有多少归咎资本积累，增长核算的常用公式,分别表示资本和劳动的产出弹性，如果在完全竞争的市场上,,还分别表示劳动和资本的收入份额增长核算的三个基本方程符号说明：L表示劳动，N表示人口93重庆大学贸易与行政学院增长核算的常用公式,分别表示资本和劳动的产出弹性，如果在技术重要吗？94重庆大学贸易与行政学院技术重要吗？94重庆大学贸易与行政学院95重庆大学贸易与行政学院95重庆大学贸易与行政学院5.4：新经济增长理论Solow解释了一切就是没有解释为什么技术会进步！技术为什么进步？边干边学（飞机）：Investment

有目的的研发：Innovation制度（罪犯&Acemoglu）Institution相互依赖（路径依赖）：Interdependence模仿（后发优势）：Imitation技术案例：李约瑟之谜与“刘翔读博”！资源错配96重庆大学贸易与行政学院5.4：新经济增长理论Solow解释了一切就是没有解释为什么AK模型AK生产函数Y=AK资本边际产出没有递减；广义资本概念；无收敛性；储蓄的持久效应；资本是经济增长的源泉97重庆大学贸易与行政学院AK模型AK生产函数Y=AK无收敛性；97重庆大学贸易与行政本章小结本章主要探讨了经济增长过程中的资本积累的作用；哈罗德-多马模型预测了储蓄率和资本的边际产出是长期经济增长的源泉，如果不能动员起足够的储蓄，经济可能会陷入增长的贫困陷阱；但是如果不能激发出良好的投资机会，动员储蓄是实际上等同于浪费！索罗模型预测了资本积累不是长期经济增长的源泉，由于资本的边际产出递减，经济增长过程中可能出现所谓的收敛性。而经济增长核算充分的证明了经济学家的无知程度！98重庆大学贸易与行政学院本章小结本章主要探讨了经济增长过程中的资本积累的作用；98重第6讲：技术进步的类型与源泉2007-2-2899重庆大学贸易与行政学院第6讲：技术进步的类型与源泉2007-2-2899重庆大学贸摘要幻灯片马克思和库兹尼茨增长类型的比较转型中的陷阱技术进步技术分析转型的技术条件100重庆大学贸易与行政学院摘要幻灯片马克思和库兹尼茨增长类型的比较100重庆大学贸易与再看增长核算特征1：资本收入份额增长—下降特征2：人均收入人均资本持续增加特征3全要素增长率影响从小到大101重庆大学贸易与行政学院再看增长核算特征1：资本收入份额增长—下降特征2：人均收入人6.1：经济增长的两种类型经济增长的类型：第一阶段：马克思经济增长类型；第二阶段：库兹尼茨增长类型；名称符号阶段1阶段2人均收入Y/N增长增长劳动生产率Y/L增长增长人均资本K/N增长增长劳均资本K/L增长增长资本产出比K/Y增长下降资本收入份额rK/Y

增长下降储蓄率S/Y增长不变利息率r不变不变工资率w不变增长全要素生产率G(A)小大102重庆大学贸易与行政学院6.1：经济增长的两种类型经济增长的类型：第一阶段：马克思经其它特征事实国民储蓄：第一阶段增长，第二阶段大致保持不变103重庆大学贸易与行政学院其它特征事实国民储蓄：第一阶段增长，第二阶段大致保持不变10其它特征事实利息率：没有特别明显的模式104重庆大学贸易与行政学院其它特征事实利息率：没有特别明显的模式104重庆大学贸易与行其它特征事实实际工资：第一阶段大致不变；第二阶段上升；105重庆大学贸易与行政学院其它特征事实实际工资：第一阶段大致不变；第二阶段上升；1056.2：转型过程中的陷阱转型的马克思陷阱人均资本积累超过人均收入的增加，资本深化现象明显全要素增长率为负106重庆大学贸易与行政学院6.2：转型过程中的陷阱转型的马克思陷阱人均资本积累超过人均转折点上的国家东亚经济107重庆大学贸易与行政学院转折点上的国家东亚经济107重庆大学贸易与行政学院中国如何呢劳动收入比重持续下降108重庆大学贸易与行政学院中国如何呢劳动收入比重持续下降108重庆大学贸易与行政学院中国如何呢资本产出比重持续上升资本产出比重持续上升109重庆大学贸易与行政学院中国如何呢资本产出比重持续上升资本产出比重持续上升109重庆6.3.1：准备知识：资本产出比例资本产出比重实际上就是生产函数的点到原点连线的倒数；人均收入水平的增加来源于资本积累和技术进步；马克思增长阶段：人均收入从a到c,其中a到b是资本积累,b到c是技术进步，技术进步慢于资本积累，资本产出上升；库兹尼茨增长阶段：虽然资本积累增加，但是人均收入的增长主要来源技术进步,a到d,资本积累a到b,技术进步b到d;资本产出比例上升：资本积累速度快于技术进步速度110重庆大学贸易与行政学院6.3.1：准备知识：资本产出比例资本产出比重实际上就是生产6.3.2：准备知识：劳动收入比重均衡中企业在预算因素和等产量线切点生产；预算线斜wL+rK=C;K/L=w/r；等产量线斜率dK/dL=-FL/FK；F(K,L)=I二者相除资本收入比重等于TP/OP；劳动收入比重等于OT/OP;111重庆大学贸易与行政学院6.3.2：准备知识：劳动收入比重均衡中企业在预算因素和等产6.3.3：技术进步类型1资本利用性技术进步：对于特定的K/L，能够提高资本边际生产率FK的技术进步；a-b的斜率越来越小；或者说：对于特定的工资—租金比例w/r，如果资本劳动比率上升，技术进步就是资本利用性；a-c的K/L增加；劳动收入比重下降！在经济增长的马克思增长类型，技术进步主要是资本利用性，所以经济从a到c，人均资本大幅度增加，劳动收入比重下降，工资租金比例大致不变；T1T2112重庆大学贸易与行政学院6.3.3：技术进步类型1资本利用性技术进步：对于特定的K/6.3.3：技术进步类型2劳动利用性技术进步：对于特定的K/L，能够提高劳动边际生产率FL的技术进步；a-b的斜率越来越大；或者说：对于特定的工资—租金比例w/r，如果资本劳动比率下降，技术进步就是劳动利用性；a-d的K/L下降；劳动收入比重上升！经济增长的库兹尼茨阶段，经济从a到c点，工资—租金比例上升w/r，人均资本增加;劳动收入比重上升；d113重庆大学贸易与行政学院6.3.3：技术进步类型2劳动利用性技术进步：对于特定的K/6.3.3：技术进步的类型3中性技术进步：对于特定的K/L，能够相同幅度的提高资本和劳动边际生产率FK，FL的技术进步；或者说：对于特定的工资—租金比例w/r，如果资本劳动比率不变，技术进步就是中性的；在这种类型的技术进步下，劳动收入wL对资本收入rK比率不变，即劳动与资本的收入比重不变；T1T2114重庆大学贸易与行政学院6.3.3：技术进步的类型3中性技术进步：对于特定的K/L，6.4：两种增长类型的技术条件马克思到库兹尼茨增长类型的转变，实际上是技术技术进步从资本利用性技术进步到劳动利用性技术进步的转型；为什么会出现马克思增长类型对库兹尼茨增长类型的转变？原因1：工业技术体制由可见技术变为不可见技术；早期的技术进步是一种资本化生产，对劳动具有强烈的排斥性，杠杆，齿轮和蒸汽机等只需要“熟练工”；随着技术进步的微观化，原子化，正是的高等教育成为必须，人的因素越来越大；原因2：人们的需求从标准化产品转变为有差异的产品；收入水平的提高对资本规模生产的标准化产品需求下降，而差异性产品需求增加；劳动者个性化设计逐步成为技术创新的主要来源！115重庆大学贸易与行政学院6.4：两种增长类型的技术条件马克思到库兹尼茨增长类型的转变本章小结本章研究了两种不同的经济增长类型；技术进步的方式是经济增长类型转变的关键因素；技术研发教育结构和需求结构是技术转型的关键；中国正处于经济增长转型的关键阶段：资本产出比重持续上升；劳动收入比重持续下降；增长的就业弹性持续下降；人力资本收益率持续下降；上述四点说明：一方面中国的马克思增长类型明显。另一方面在转型过程中国存在一定的挑战，即如何降低经济增长对资本投资的依赖性？116重庆大学贸易与行政学院本章小结本章研究了两种不同的经济增长类型；116重庆大学贸易第7讲：市场与政府2007-2-28117重庆大学贸易与行政学院第7讲：市场与政府2007-2-28117重庆大学贸易与行政发挥市场和分工优势经济学的第一原理：自愿交易对双方都是有好处的。比较优势法则：当每种产品或服务由机会成本最低（具有比较优势）的个体提供时，团体的总产出水平最大。静态而言：通过专业分工，可以提高每个人能够享受的产品数量；动态而言：专业分工带来的熟能生巧还可以进一步提高每一个生产者的生产能力；118重庆大学贸易与行政学院发挥市场和分工优势经济学的第一原理：自愿交易对双方都是有好处图解比较优势老师：一天可以生产100支铅笔或100只橡皮，或二者的组合；一支铅笔的成本是？学生：一天可以生30支铅笔或90个橡皮，或两者的组合；一支铅笔的成本是？提议：我用一支铅笔换你2块橡皮，如何？享受：学生（20，50）老师（80，40）比较优势：以相对较低的机会成本生产商品x。思考：这个社会应该如何分工？铅笔橡皮1001009030C（100，0）A（60，40）B（15，45）D（0，90）老师专门做铅笔；学生专门做橡皮；老师拿出20支铅笔交换40块橡皮！119重庆大学贸易与行政学院图解比较优势老师：一天可以生产100支铅笔或100只橡皮，或中国的案例：术业有专攻！做你擅长的，不擅长的中国的重工业优先发展战略！三位一体！一个国家、地区的产业定位要符合国家、地区的禀赋结构；一个人的职业定位要符合自己的能力。中国应该坚持9亿条裤子换一架波音747的发展战略的吗？农村地区为什么穷，怎样提高农民收入？学校食堂是否应该外包？学校医院呢？你的比较优势是什么？120重庆大学贸易与行政学院中国的案例：术业有专攻！做你擅长的，不擅长的120重庆大学贸幻灯片摘要市场概论市场结构还是市场失灵集体选择与利益集团121重庆大学贸易与行政学院幻灯片摘要市场概论121重庆大学贸易与行政学院7.1：市场的充分性与完备性市场的类型自发性市场随处可见！产权扶持性市场市场发挥作用不是经济发展的充分条件，激发经济高速增长的永远不是自发性市场，而是来源于产权密集型市场。发展中国家不缺乏人口，不缺乏土地，不缺乏资产，缺乏能够将资产变成资本的“符号体系”！产权体系会计体系金融体系122重庆大学贸易与行政学院7.1：市场的充分性与完备性市场的类型122重庆大学贸易与行7.2.1：市场结构：协调囚徒困境对个人理性的事情对全社会不一定是好事；一个社会制度的设计要向有效，它必须是一个纳什均衡；协调博弈制度的设计如果能够形成共同的预期，将会起到极大的节约社会交易成本作用，否则将难以起到期望的功能。聚点均衡意味着路径依赖的重要性，意味着改革比革命具有更大的稳定性；-8，-80，-10-10，0-1，-11，1-1，-1-1，-11，1坦白坦白抵赖抵赖左左右右123重庆大学贸易与行政学院7.2.1：市场结构：协调囚徒困境-8，-80，-10-10走出囚徒困境：作为承诺的规则承诺的价值原始博弈—签订4千万的合同没有选择就是最好的选择（奥德修斯&破釜沉舟）案例分析：恐怖主义的烦恼；案例分析：“预算软约束”与国有企业效率；规则的承诺价值-3，-31，00，10，0ABB开发不开发开发开发不开发不开发-3，-31，-40，10，-4BB开发不开发开发开发不开发不开发A124重庆大学贸易与行政学院走出囚徒困境：作为承诺的规则承诺的价值-3，-31，00，1走出囚徒困境：社区治理声誉说：一旦我离开你，我将永远也不会回来！信任博弈相互尊重，各得V，一方违约可得额外收益G；一次性博弈中Nash均衡为：决策者给予者尊重信任不尊重信任提供信任V，V-L，V+G不提供信任0，00，0125重庆大学贸易与行政学院走出囚徒困境：社区治理声誉说：一旦我离开你，我将永远也不会回走出囚徒困境：社区治理决策者对给予者说：希望你给我一次信任，我保证永远尊重你，我要是违约，你就永远不相信我。为了检验我诚意，你只需要试一次！现在会怎么样呢？给予者是否应该相信呢？取决于：对手违规的额外收益两人之间交易的持续性合作的收益一战中的“自己活着也让别人活着”案例分析：59岁现象考虑二者之间的交易有无数次为什么落后的地区民风纯朴？为什么新兴大城市犯罪率相对较高？治理人们社会关系的：权、钱、名、血缘？为什么经济起飞的地区反而容易产生社会动荡（阿根廷，东南亚）？126重庆大学贸易与行政学院走出囚徒困境：社区治理决策者对给予者说：希望你给我一次信任，7.2.2：市场结构：信息不对称逆向选择：拥有信息优势的一方采取事前的机会主义行为损害不具有信息优势的一方。导致对双方有利的交易无法实现！柠檬市场：保险市场：现在银根缩紧，资金成本增加，银行应该提高利率吗？保险公司应该提高保费吗？企业发现工资开支较高时，企业应该降低工资吗？市场因为逆向选择失灵了吗？案例分析：员工的工资为什么和工龄挂钩？案例分析：高薪养廉与效率工资127重庆大学贸易与行政学院7.2.2：市场结构：信息不对称逆向选择：拥有信息优势的一方市场如何解决逆向选择信号传递：拥有私有信息的一方主动采取行为，对这些行为正确理解，可以揭示其“类型”。案例分析：黔驴技穷劳动力市场的信号传递你为什么要读本科研究生？你为什么要给女朋友送花？企业案例百事可乐和可口可乐的广告生活中的案例扩招与职业考试孔雀的漂亮的尾巴（狮子漂亮的鬃毛）美！128重庆大学贸易与行政学院市场如何解决逆向选择信号传递：拥有私有信息的一方主动采取行为7.2.3：市场失灵之道德风险道德风险：合同一旦签订，事后的机会主义不可避免。主要来源观察别人的行为需要成本，所以采取行动的人，就可以利用别人的利益为代价来追逐自己的私利。看病贵怠工租用汽车参加医疗保险的人就医行为，证券经纪人……案例分析：储蓄-贷款协会危机性质：储蓄贷款协会类似于商业银行，通过吸收储蓄进行投资，存款受联邦储备保险，目的保护存款者的利益，并减少“银行挤兑”风险。20世纪80年代，500多家协会破产，千亿美元帐单由纳税人买单。129重庆大学贸易与行政学院7.2.3：市场失灵之道德风险道德风险：合同一旦签订，事后的资本结构特点在运作良好的市场，什么投资机会会受到欢迎但是考虑到银行的资本结构之后呢？资本结构特点：3%的资本金；投资收益中，存款保险制度：即当受益低于存款时，要优先偿还存款，不足由保险公司补齐；安全风险最初付出100100高收益110(0.5)125(0.5)低收益100(0.5)65(0.5)预期总收益10595预期净收益5-5130重庆大学贸易与行政学院资本结构特点在运作良好的市场，什么投资机会会受到欢迎安全风险安全投资&风险投资分析存款者银行家政府合计存款者银行家政府合计最初付出97301009730100高收益971301100.5972801250.5低收益97301000.5970-32650.5总收益97801059714-1695净收益0505011-16-5131重庆大学贸易与行政学院安全投资&风险投资分析存款者银行家政府合计存款者银行家政府合谁应该受到谴责？贷款协会？在一个负盈不负亏的体制下，储蓄与贷款协会进行大量高风险的投资！用别人的钱赌博！！存款人？因为存款受到保险而疏于对储蓄和贷款协会的选择！造成金融市场上“劣币驱逐良币”！政客？法官和行政人员，不惜以纳税人的利益为代价来偏袒该行业。存款保险制度放松了管制为什么？——部分储蓄与贷款协会给与诸多政客的巨额竞选捐款，增加了政客追求个人利益的可能性。132重庆大学贸易与行政学院谁应该受到谴责？贷款协会？132重庆大学贸易与行政学院7.2.4：市场结构：外部性与产权外部效应：一个人的行为对其他人造成福利具有无补偿的影响；二手香烟隔壁小孩夜啼教育新技术发明美丽外部性使得个人需求与社会需求、或者个人供给与社会供给发生偏离，从而使得实际的产量与社会最优的产量发生偏离；133重庆大学贸易与行政学院7.2.4：市场结构：外部性与产权外部效应：一个人的行为对其外部性的神话邻居家的狗造成的外部性（是否禁止养狗？）狗噪声带给你负50效用，带给邻居正80效用？狗噪声带给你负50效用，带给邻居正30效用？社会最优结果是什么？不听狗价神圣不可侵犯：他给你50，他养狗！养狗神圣不可侵犯：他不给你钱，你也不给他钱，他养狗！后者呢？科斯定理ⅰ：如果交易成本为零，无论将产权界定给任何一方，通过双方的讨价还价，最终都是有效率的结果。科斯定理ⅱ：如果交易成本不为为零，双方无法形成有效的讨价还价，权力界定影响效率的结果。134重庆大学贸易与行政学院外部性的神话邻居家的狗造成的外部性（是否禁止养狗？）134重7.3：制度分析的方法论方法论：个人主义：集体不具有行为能力，集体的行为来源于个体的计算和利益协调的结果（奥尔森）！理性原则：政治领域中：由个人组成的国家或政府不应被看成是以大众利益服务为目的，有其自我的利益诉求（布坎南），重点是什么？

交易政治：公共选择的过程就是一个在解决利益冲突，达成协议的过程，具有交易的性质（威廉姆森）；广义交易？刻画交易的纬度（交易频率，不确定性，交易专用性）机会主义下，对交易的维持和节约交易费用——专门的治理机制（市场，法庭，政府，一体化）市场选择和政治选择的区别：前者用钞票投票，后者用选票投票前者服从自愿原则，后者遵循少数服从多数原则，一致性原则可能带来个人福利的损失；公共选择理论不在于研究选择的好坏，而是研究作为集体的国民为什么选择这样而不是选择那样。135重庆大学贸易与行政学院7.3：制度分析的方法论方法论：135重庆大学贸易与行政学案例分析：公共政策为什么趋同？中间人投票定理136重庆大学贸易与行政学院案例分析：公共政策为什么趋同？中间人投票定理136重庆大学贸7.4：利益集团院外游说——类型利益集团：是指那些由一些具有共同利益的人组成、对政府决策能够施加影响的团体。它与政党的不同之处在于，利益集团的领导人并不执掌政治机构的权力，但他们却对政府官员、投票者施加各种压力和影响。奥尔森的利益集团理论：利益集团的力量与人数成反比：人数较少的利益集团成为特权利益集团，力量很大；表现在他们大多能左右议案的表决，通过有利于自己的议案。他们和议员、官员形成一个“铁三角”（汇率、存款保险制度）；经济增长的绩效与利益集团有关（英国&德国；蒋介石大陆&台湾）集体行动的天敌—搭便车（枪打出头鸟，孟加拉）；137重庆大学贸易与行政学院7.4：利益集团院外游说——类型利益集团：是指那些由一些具有7.4.1：利益集团院外游说——手段为实现目的，利益集团行动方式包括：用脚投票：是通过将个人集中在各个趣味相同的政治组织里来实现帕累托最优。它将自己的信息提供给政府从而使政府决策有利于自己；用嘴投票：向政治家或议员们游说，提供他们所缺乏的专业技术信息；用钱投票：给予议员们政治资助，鼓动他们批准有利于特殊利益集团的议案，并把它混杂在一揽子政策之中以防被识破；用手投票：利用组织起来的选票集中度对政府施加压力其他方式：与其他特殊利益集团相互捧场，互投赞成票。还有公开运动、和平示威、影响选举，停止合作、甚至恐怖活动等。138重庆大学贸易与行政学院7.4.1：利益集团院外游说——手段为实现目的，利益集团行动7.4.2：利益集团院外游说——国家兴衰任何集团其成员谋取福利的利益分配方式：使全社会的生产增加，从而使其成员按原有份额取得更多的产品；在原有的总产量内为其成员争取更大的份额；（讨价还价的能力取决于？）经验表明：集团更多的是选择后一条途径。从而导致社会的经济效率和总产出下降。更多的资源被投入到寻租领域（公务员考试）

寻租rent-seeking：寻求直接非生产利润（寻找资源的