大亚湾雨污水管网建设和运营维护工程PPP项目合作合同

大亚湾雨污水管网建设和运营维护工程PPP项目合作合同甲方：乙方：中标社会资本本合同于二O—七年月日由甲、乙双方签订于广东省惠州市大亚湾区合同概述甲方：，系按照中华人民共和国法律正式组织和存续的惠州大亚湾经济技术开发区管委会（下称“区管委会”）职能部门，乙方：【中标社会资本】，系按照其注册地法律设立、登记、注册及运作的有限责任公司。鉴于：1、为推动城市基础设施和公用事业投融资体制的创新，同时引进先进管理和技术、提高城市基础设施和公用事业的服务理念和服务效率，区管委会决定实施大亚湾雨污水管网建设和运营维护工程PPP项目，引入社会资本参与大亚湾区污水管网的建设、运营、维护服务；2、经区管委会授权，甲方成为大亚湾雨污水管网建设和运营维护工程PPP项目（下称“本项目”的项目实施机构以及合同的签约主体，并代表区管委会协调相关政府部门履行本协议相关约定；3、甲方通过公开招标的方式，确定乙方为本项目的中标社会资本，由乙方负责本项目的投融资、建设、运营维护、移交等工作；4、乙方出资成立项目公司（SPV）,由项目公司在授权的合作期限内具体负责本项目拟建管网的投资、融资、建设、运营维护和现有管网、它建管网的运营维护等相关事宜，甲方基于全生命周期绩效考核（即建设期、运营期、移交期进行综合考核）以政府付费方式分期向项目公司支付全生命周期绩效考核服务费。建设期基于可用性绩效指标（包括但不限于工程质量、工期进度、安全生产文明施工、环境保护等指标）、运营期基于运营绩效指标（包括但不限于运营维护质量和管理质量等指标）、移交期基于移交绩效指标（包括但不限于移交产品质量、资产状况及可持续性、技术档案等指标）的公共产品和服务按绩效考核情况进行付费，合作期届满项目公司将本项目无偿移交给区管委会或其指定机构。为高标准、高质量地完成本合同合作项目，甲乙双方经过反复协商一致，在平等互利的原则下订立本合同。第一章总则第1条术语定义和解释ppp项目（本项目）：指大亚湾雨污水管网建设和运营维护工程PPP项目。甲方：指区管委会授权的本项目实施机构。政府方：指惠州大亚湾开发区管委会及其授权指定或基于职权需参与本项目的政府机关、事业单位等。乙方：是指通过本项目采购程序竞得本合同合作项目的中标社会资本。项目公司：是指由乙方出资成立的，负责执行本合同，建设、运营维护、移交本项目的公司。施工承包人:是指经本次PPP项目招标确定的，具有本项目要求施工资质的中标人，负责完成本项目所有工程施工工作。项目实施机构：是指区管委会授权负责本项目准备（项目实施方案和项目合同编制）、采购（组织政府采购、合同谈判）、监管和移交等工作的单位。投资建设运营：指由项目公司在甲方委托及本合同约定的权限范围内，负责本项目的投资、融资、建设、运营维护等相关工作的权利和义务。建设期：是指本合同生效后自监理单位发出开工令之日起至本合同合作项目的竣工验收合格并交付使用之日止。运营期：是指乙方运营其投资建设的雨污水管网和甲方移交的雨污水管网的期限。合作期限：由建设期和运营期组成。生效日：指本合同签署之日。移交日：指运营期结束后的第一个工作日，或经甲方和乙方书面同意的移交项目设施的其它日期，是项目公司按本合同约定的程序将移交范围内的资产和资料等全部移交给甲方或其指定机构之日。项目资产：指由项目公司管理和投资的，与本项目建设、安装、运营维护有关的所有动产不动产和权益，包括：（a）本项目的建筑物、构筑物及其附属工程等不动产；（b）主辅设备、备品、备件、工具等动产；（c）本项目项下乙方拥有所有权的知识产权；（d）项目相关文件项下的合同性权利；（e）运营维护记录、质量保证计划等相关文件；（f）其他财产和权益。前期工作经费：是指为开展本合同第18条约定前期工作内容而发生的费用。可用性服务费：是指甲方向项目公司购买本项目可用性（符合验收标准的公共产品）所支付的包括项目建设投入资金、建设期财务成本、合理利润、可用性服务购买期财务成本。运营服务费：即运营服务投入资金，是指项目公司为维持本项目可用性所需而投入的符合绩效要求的费用，具体各年运营服务费用以乙方投标所报的运营服务费用清单单价为依据，按合同约定各年运营工程量按实计量，最终以大亚湾区财政审定为准。全生命周期绩效考核服务费：政府方向项目公司购买本项目可用性（符合验收标准的公共产品）以及维持本项目可用性所需的运营维护服务（符合绩效要求的公共服务），并基于可用性绩效指标、运营绩效指标、移交绩效指标的公共产品和服务按绩效考核情况向项目公司所支付的费用。项目移交：本项目运营期结束，项目公司按本合同约定将全部项目（拟建项目、运营的现有、它建项目）设施及相关权益等全部移交给甲方或其指定机构。“元”指“人民币元”，为中华人民共和国法定货币；本合同中的“以上”、“以下”含本数、“超过”、“不足”不含本数。除非本合同另有约定，在本合同项下，可行使某项权利或履行某项义务的日期均为日历天，如果截止时间遇非工作日，可于该日期后的首个工作日行使该项权利或履行该项义务。除上下文另有规定，“包括”一词在任何时候应被视为与“但不限于”连用。所指的合同是指有关的合同和合同附件，并且在任何情况下均指由合同当事方一致认可的对该合同不时所作的补充或修改。所指的“维护”应始终解释为包括修理和更新，除非上下文另有规定本合同条款标题是为了便于参考，并不是组成本合同的一部分，不应以任何方式影响关于合同内容的解释。本合同并不限制或以其它方式影响甲方及其他政府部门行使其法定行政职权。在本合同有效期内，如果本合同项下的有关约定届时被纳入相关法律规范属于甲方或其他政府部门的行政职权，适用该等法律规定。本合同没有约定而法律法规政策文件有规定的，按法律法规政策文件的规定执行。法律法规政策文件有修改变化的，以修改变化后的规定为准。第2条合同目的、依据及项目实施内容合同目的为了确定政府方和乙方的权利义务、交易条件、履约保障、调整衔接等边界条件，促进项目的顺利实施。合同依据：区管委会决定实施本PPP项目。经区管委会同意项目建设并已列入城建计划，可行性研究报告已批复。合作项目的项目识别工作:通过项目物有所值评价及财政承受能力论证。依法按采购程序，确定乙方为本项目合作社会资本；由乙方依法按照招投标文件规定及项目相关协议约定为本项目提供投资建设运营服务。与PPP有关的法律规定、政策文件。项目规模及实施内容：项目规模大亚湾雨污水管网建设和运营维护工程项目位于大亚湾区，建设投资约万元（人民币，下同），其中项目用地征地拆迁补偿费暂定万元（征收补偿费按实结算，不超过本项目建安工程费的24%部分由社会资本方负责，超出24%部分由区财政自行承担），其他建设投资总额约万元（其中建安费万元、监理费万元、基本预备费万元）。实施内容本项目由第一水质净化厂配套管网四期工程（建设投资约万元）和大亚湾区雨污水管网排查和建设及维护工程（万元）两个项目打包组成，具体工程量根据经实施机构确认的工程内容确定。其中：（1）第一水质净化厂配套管网四期工程项目新建雨水管道管径为DN600~DN1800mm，总长为3826m；新建污水管道管径为DN400mm,总长为4287m；新建道路红线宽为~30m，总长为2368m。以上具体工程量根据经实施机构确认的工程内容确定。（2）大亚湾雨污水管网排查和建设及维护工程包括：第1个单项工程：大亚湾区全区现状雨水管网排查和现状污、雨水管网清疏工程。本单项工程暂定价为万元。具体工程量根据乙方进行排查后经实施机构确认的现状雨水管网排查工程内容和现状污、雨水管网清疏工程内容确定（雨污共管（沟）视同雨水管），其中雨水管清疏工作由中标社会资本方义务完成，政府方不支付此部分工作费用。第2个单项工程：大亚湾区澳头雨污水管网建设工程项目。本单项工程为大亚湾区澳头街道办事处辖区范围内的雨污水管网建设，具体工程量根据经实施机构确认的工程内容确定。第3个单项工程：大亚湾区西区雨污水管网建设工程项目。本单项工程为大亚湾区西区街道办事处辖区范围内的雨污水管网建设，具体工程量根据经实施机构确认的工程内容确定。第4个单项工程：大亚湾区霞涌雨污水管网建设工程项目。本单项工程为大亚湾区霞涌街道办事处辖区范围内的雨污水管网建设，具体工程量根据经实施机构确认的工程内容确定。乙方负责第一水质净化厂配套管网四期工程项目和大亚湾雨污水管网建设工程项目两个项目的投资建设；以及大亚湾区全区的雨污水管网的运营维护工作，具体包括大亚湾区现有管网（即本项目实施前已移交使用的管网）、它建管网（即本项目合作期间由其他施工单位施工建设、移交使用的管网）、拟建管网（即本项目投资建设管网）。以上项目建设规模和具体实施内容以本项目经批准的有关设计文件和项目实施机构的有关要求为准。第3条双方权利和义务甲方的权利和义务甲方有权按照国家和广东省的法律、法规及规章的规定及本合同的约定，审核本工程项目的建设规模、建设内容、建设标准、投资额，并确认乙方投资额。依法负责本项目所涉的各项行政审批工作，将本项目全生命周期绩效考核服务费的支付依法纳入相应年度区级财政预算并提供相关证明材料；甲方协助乙方获得项目所需批准文件，为乙方执行投资建设运营提供支持及便利；甲方将依据相关规定办理PPP合作项目的相关手续，向乙方提供以下文件：（1）本项目采用PPP模式实施的批准文件、对实施机构的授权文件以及本项目申请纳入财政部门PPP综合信息平台项目库的相关文件；（2）关于批准本项目全生命周期绩效考核服务费纳入相应年度区级财政预算的合法决议文件；（3）大亚湾区财政局（下称“区财政局”）出具的同意将本项目各年度政府支出责任纳入相应年度区级财政预算安排的文件。在乙方遵守本合同约定的前提下，甲方应尽最大努力减少可能产生的第三方对本工程项目投资建设运营的干预，但不免除乙方在本合同下的义务。甲方（或其授权指定机构）协助政府方负责本工程项目土地的依法征收、青苗等附着物的补偿、拆迁以及耕地转用（提质改造）等工作，确保工程无阻碍施工。负责提供与本项目建设相关联的先行条件，包括但不限于完善本项目建设前期的征收补偿、立项、勘察、设计、监理、概算和预结算审定等工作，费用由区财政局负责支付（征收补偿费和监理费除外），不纳入项目建设投入成本。乙方或项目公司应协助、配合项目实施机构完成项目有关的前期工作。配合乙方或项目公司协调各单位的工作及处理非项目公司原因引发的影响施工的突发性事件。项目实施机构授权监理单位进驻本项目工程建设现场，对项目建设进行监督、审核以及确认工作。负责本合同合作项目的概算审查、预（结）算审定，工程进度月报表审批、工程变更与工程签证审定。项目实施机构负责确认设计变更的持续时间，以作为顺延总工期的计算依据。负责项目监管账户资金流入与流出的监督、资金用途监督、实际投资认定、项目验收、项目接收。本项目若需要委托有相应资质的第三方施工监控量测单位和检测单位，对本项目施工过程进行施工监控量测和对特殊结构和部位的施工质量进行检测和在运营期满对项目进行移交前检测，相应费用由区财政局承担，不纳入项目建设投入。甲方有权监督本项目投资建设运营情况，并对项目建设运营情况进行绩效考核。将本合同约定的雨污水管网（泵站）移交给乙方/项目公司运营，运营期满后与项目公司办理项目移交。政府方不参股项目公司，但政府方拥有对项目公司经营的知情权和监督权，对有可能影响项目公司运营能力和资金安全方面的重大事项（包括但不仅限于：项目公司法人代表或高级管理人员变动、项目公司股权变动、项目公司控股权变动、项目公司重大资产转移处分、项目公司对外融资等），项目公司在上述重大事项决策前须书面报告项目实施机构，并在征得政府方同意后方可实施，否则对以上重大事项的决议无效。以上内容必须写入项目公司的公司章程，并将公司章程报政府方备案。政府方有权结合经济社会发展需要，制订管网运营服务标准和近、远期目标，包括管网养护、运营效率评比以及维修、投诉处理等各项服务标准。受理用户对社会资本（项目公司）的投诉，进行核实并依据法律、法规或PPP项目合同约定处理。社会资本（项目公司）继续运营本项目将危及到公共安全或者将对公共利益重大损害时全盘接管本项目。法律、法规及ppp项目合同规定的其它权利。乙方的权利和义务乙方在妥善履行项目投资建设运营义务的基础上，有权向甲方要求按时支付本工程项目的全生命周期绩效考核服务费。甲方授予乙方独占投资建设运营的权利，甲方保证不将本合作项目下的投资建设运营任何部分授予其他任何一方，除非乙方未能履行其在本合作项目合同约定的责任和义务。未经甲方同意，乙方不得擅自全部或部分转让甲方授予的投资建设运营的权利。项目建设期间，乙方拥有本合作项目由乙方出资投资建设部分资产的使用权和保管权。甲方拥有项目用地的土地所有权和使用权，项目用地及其地上的附着物按国家有关规定执行。乙方按由甲方提供的经批准的施工图设计实施本合作项目的投资建设运营工作，负责本合同合作项目的资金筹措到位和项目建设及运营全面实施、管理，乙方是本合同合作项目质量、进度、安全的责任主体。其中包括但不限于该项目前期准备、成立项目公司、施工质量监督、施工安全监督及施工许可证办理、工程项目施工、协调施工过程中涉及的相关部门及施工所需的全部临时工程与设施等方面的工作。乙方在项目公司成立前，配合甲方开展项目的推进工作。乙方的项目资本金不低于总投资的20%，并依法依约通过项目公司开展项目投融资工作，确保项目投入所需资金按需或甲方要求按时到位，甲方提供必要的协助；乙方依法通过项目公司妥善履行本项目投资建设运营工作；并依法、依规开展项目工程建设及后续运营的各项相关管理工作。但项目公司的成立不改变乙方对甲方承担的投融资建设、运营本项目的义务，乙方对项目公司项下包括但不限于投融资、建设、运营等全部本项目责任向甲方承担连带责任。在项目公司无法按进度及计划投入资金时，乙方对项目公司承担连带的资金筹措和投入责任。乙方须筹集和保证足额、及时到位自有资金、银行贷款和其他来源的融资资金，划入项目公司专户存储、专账管理；按设计文件组织工程建设、运营，实施项目管理；负责资料归档并移交；负责质量缺陷责任期内施工、设备材料供应商保修工作的管理；投保建设工程各项必须的工程建设保险以及完成本合同约定的其他事项。乙方和项目公司及其法定代表人对本项目工程质量实行终身负责制。在本合同履行过程中，项目公司的股东、股权以及实际控制权未经甲方书面同意不得变更及设定股权质押等权利负担，否则，甲方可以解除乙方的投资建设运营权利，由此造成的一切损失均由乙方负责。乙方自愿承担提供本项目投资建设运营过程中可能发生的财务风险，包括但不限于融资成本的增长。乙方按本项目投标文件承诺建立项目实施的组织架构，完善公司法人治理结构。乙方确保本项目具有足够合符条件的管理人员并报甲方审核备案，并接受政府方定期和不定期对人员到位情况进行监督检查。乙方积极协助甲方办理前期工作。乙方在项目建设期间必须保障施工安全并承担相应责任。乙方在施工期间严格执行环保、卫生有关规定，制定可行的施工扬尘、噪音防治方案并组织实施，并取得相关部门的批准。积极参加惠州市创建文明、卫生、环保城市等活动的迎检、复检工作，服从政府各职能部门的管理，无条件按要求落实各项措施，确保迎检工作落实到位，环境不受污染，施工场地卫生整洁，预防或最大限度地减少对周边环境、住户的污染及干扰。由政府方提出需配合创建文明、卫生、环保城市等活动所采取措施的，乙方须将措施方案（仅适用于项目预算外的不得不增加的安全文明施工措施费，对于所增加的费用应按照《惠州市政府投资项目管理办法》（惠州市人民政府令第81号）及《惠州市建设工程设计变更及现场签证管理办法（》惠市规建【2008】54号文）等有关规定执行）报甲方审批后，由乙方组织实施，费用由区财政局支付，不纳入项目建设投入成本。乙方应在施工过程中采取有效措施保障施工现场或由施工引起的人身生命、健康、财产和环境的安全，并承担由此产生的一切责任。乙方积极协助甲方完成征收补偿工作。本合同合作项目的临时场地为本合同工程项目专用，在未事先得到甲方的书面许可之前，乙方不得将本工程项目建设临时用地另作他用。在投资建设期限内，乙方应无偿向甲方提供用于建设项目管理、监督、监理、设计等相关的现场办公用房。乙方应接受政府方的检查、监督，为检查、检验提供便利条件，但政府方检查、检验不应影响乙方正常工作。工程建设中涉及到须政府方提供的施工条件（如施工用水、用电），社会资本（项目公司）先制定实施方案【（仅适用于项目场外（项目红线范围外50米）所增加的用于本项目施工所产生的临时用水用电接驳等设施项目费用，所增加的费用应按照《惠州市政府投资项目管理办法》（惠州市人民政府令第81号）及《惠州市建设工程设计变更及现场签证管理办法》（惠市规建【2008】54号文）等有关规定执行）】报政府方审批同意后实施，相关费用有规定须政府方支付的，由区财政局支付，不纳入项目建设投入成本。凡涉及跨越铁路、公路、桥梁、河流、油气管道等的工程，乙方必须按照相关部门的有关规定实施。由此增加的费用纳入建设投入，按实结算。无偿提供政府投资建设的村庄雨污水进户支管的运营维护服务，该部分管网的运营维护不计运营服务费。遵守现行的劳动保护法规，为员工缴交基本养老保险费、基本医疗保险费及工伤保险费，严格执行安全法规及有关标准。赔偿由于运营和维护排水设施而造成的环境污染及因此而导致的任何损害、费用、损失或责任。但若所要求的损害、费用、损失或责任是由政府方违约所致或因它建管网相应责任方未及时履行保修义务等原因所致或依本协议社会资本（项目公司）不承担责任的环境污染除外。配合政府方开展有关排水法规、政策的宣传工作；制定应急预案并报经政府同意后实施。开展排水清源工作，为政府方实施排水许可、排水设施竣工验收等工作提供技术支持。项目公司应建立起完善的投诉处理机制，及时处理运营服务范围内与排水设施运营有关的公众投诉。甲方依法予以协助。配备足够满足运营维护工作所需的人员、机械等。法律、法规及ppp项目合同规定的其他义务。双方签署本合同符合其应当遵守的法律规范，且不会与其应当遵守的其他合同、协议、章程等项下义务形成冲突；本合同生效后，将对双方构成合法、有效的约束，双方应履行其在本合同项下的各项义务。除本合同或双方另有约定外，项目公司在本项目合作期限内不得进行任何与实施本项目投资建设运营无关的投资、经营活动；不得实施有损本项目资产及权益完整性的行为。第4条合同生效条件双方确认，本合同在以下条件成就之日起生效：本合同经双方书面签章。第5条合同构成及优先次序双方确认，本项目设计的主要合同文本构成如下：《大亚湾雨污水管网建设和运营维护工程PPP项目合同》（即本合同）；《大亚湾雨污水管网建设和运营维护工程PPP项目执行协议》《大亚湾雨污水管网建设和运营维护工程PPP项目工程施工合同》《大亚湾雨污水管网建设和运营维护工程PPP项目工程委托运营合同》；本项目中标通知书；《大亚湾雨污水管网建设和运营维护工程PPP项目采购文件》;技术规范（含采购文件补遗书中与此有关的部分，如果有）；图纸（含采购文件补遗书中与此有关的部分，如果有）；构成本合同组成部分的其他文件。根据项目实际需要，双方（包括甲方授权机构及项目公司）可在不违反法律、法规、招投标文件规定及本合同约定的情况下，就项目的实施事项另行协商签署其他相关协议、备忘录、会议纪要和补充协议等文书作为本协议的附件。除双方另有明确书面约定外，项目各合同文件约定存在不一致的，以本合同约定事项为准，本合同无约定或约定不明确但执行协议有具体约定的，以执行协议为准。第二章合同主体第6条政府主体政府方主体：惠州大亚湾开发区管委会或其授权的项目实施机构（本合同甲方）；政府方其它机构惠州大亚湾经济技术开发区公用事业管理局：为项目实施机构，本项目授权服务采购单位及项目实施监管牵头单位，项目移交接收单位；大亚湾区财政局：负责项目财政预算的执行及全生命周期绩效考核服务费的统筹与支付；惠州大亚湾经济技术开发区审计局：对合作项目按照《惠州市政府投资项目管理办法》（惠府令第81号）、《惠州人民政府办公室关于加强市政府投资项目审计监督的意见》（惠府办【2014】36号文）等规定实施审计监督；其他依职权需参与负责与本项目有关事项的相关区机关、企（事）业单位。因政府机构的合并、分立、撤销等行政机关职能出现调整的，由调整后行使其职能的机构继续履行本合同，政府机构职能调整不影响本合同的履行。第7条社会资本主体乙方为本项目中标社会资本，是可独立承担民事责任的法人主体；并具备提供本投资建设运营等履行本合同所需的全部法定资质及履行能力。项目公司负责履行本合同约定的项目投资建设及运营工作的投融资，以及配合政府方开展组织建设、运营管理、项目移交等工作的义务；异地投资主体可在项目当地设立子公司代表乙方执行本合同。项目融资在同等条件下原则上优先考虑惠州市或在惠州市行政区域内设有分支机构的金融机构。乙方应依约按时设立项目公司，项目公司的主管工商部门核发营业执照之日即为乙方完成设立项目公司义务之日。乙方若为联合体，各方均应当持有项目公司股权，未经甲方批准，不得变更。乙方项目公司应建立完善的公司法人治理结构。乙方应将董事、监事、高管的履历信息及人员调整情况报甲方备案。前述调整情况可能影响合同履行的，项目公司不得调整。项目公司成立后，项目公司股权不得变更，也不得变相转让，但甲方书面同意的除外。本项目合作期间，未经甲方书面同意，乙方不得将其持有的项目公司股权设定任何担保等权利负担。如项目公司未经甲方同意变更转让的，乙方、项目公司原股东与项目公司承担连带责任。本项目合作期间，未经甲方书面同意，乙方及项目公司不得将本项目项下的任何合同权利义务（包括但不限于对甲方的债权），质押、转让给第三方或设定任何权利负担。本项目建设期和运营期不计管理费。乙方为联合体的，各联合体成员均需对本合同约定的项目投融资建设运营工作义务承担连带责任。第三章合作关系第8条项目合作内容本合同约定项目合作内容包括：项目建设、运营所需资金的投融资；项目建设工程组织、实施建设；项目运营工作的组织、实施管理；项目移交。第9条合作期限本项目合作期限（包含建设期和运营期）暂定为15年，从本项目合作合同生效之日起算。本项目建设期：3年，在开工日起3年内竣工验收合格并交付使用。建设期自监理单位发出开工令之日起计算；工程发生工期顺延情况的，运营服务期限相应顺延，由此所增加的项目成本根据工期顺延归责结果由责任方承担。本项目运营期：1）现有管网（即本项目实施前已移交使用的管网）在完成移交手续后开始运营，直至合作期结束。2）拟建管网（即本项目投资建设管网）各单项工程在竣工验收合格并交付使用后开始运营，直至合作期结束。3）它建管网（即本项目合作期间由其他施工单位施工建设、移交使用的管网）在完成竣工验收，并由项目实施机构组织办理移交手续后开始运营，直至合作期结束。因项目实施的客观需要，不可抗力原因或双方依法协商一致的，可相应调整项目合作期限；因公共管理需要，甲方要求项目公司提前移交的，应当充分保障项目公司享有的权益，支付其相应的全生命周期绩效考核服务费。第10条排他性约定除双方协商一致，或乙方（包括项目公司）出现重大违约行为，导致项目无法继续实施外，甲方不可将本项目投资建设运营事项全部或部分交由其他任何第三方负责实施；除双方（包括甲方授权机构以及项目公司）另有约定或法律、法规允许外，未经甲方（包括甲方授权机构）同意，乙方不可擅自将其基于本项目的投资建设运营义务全部或部分转由其他任何第三方履行。第11条履约担保建设期履约保函双方确认，在本合同签订之日起5个工作日内，乙方应一次性向甲方指定账户汇入总额为1000万元的履约保证金或提供总额为1000万元的银行保函，以保障项目合作的顺利推进。履约担保形式：现金、银行保函。出具履约担保的银行级别：支行及以上的银行机构履约担保兑取条件：如乙方出现违约行为时，即满足履约条款的兑取条件。履约担保退还：工程项目竣工验收合格并交付使用后，无违约行为的无息全额退还该工程的履约担保。运营维护保函和移交维修保函在进入运营期后，政府方根据项目的实际情况，对项目公司的资信水平和项目自身机制进行分析和评估，再具体制定提供履约保函的方案。项目公司应按照政府方制定的方案的要求提交运营维护保函和移交维修保函第四章投资计划及融资方案第12条项目总投资本项目的建设投资约为人民币万元，包括其他建设投资总额和征收补偿费估算。（1）本项目可其他建设投资总额约万元（其中建安费万元、监理费万元、基本预备费万元）；（2）征收补偿费估算为万元。以上实际总投资额应以惠州大亚湾经济技术开发区财政局根据PPP合同约定审定的最终结算审核价为准。项目建设投入资金（仅含建安工程费、监理费和征地拆迁费）；项目运营服务投入资金（即运营期各年运营费用之和）；发生以下情形的，上述项目投资应按相关规定及标准相应调整，据实纳入项目建设运营投入成本：法律、法规及税率、利率（以央行公布的五年期以上贷款基准利率为准；如贷款基准利率取消的，以届时中国境内银行业颁布或采用的五年期以上贷款利率执行）发生变化；工程设计变更的；地质情况引起的工程变更的；符合合同约定及惠州市相关规范性文件规定的人工材料价格波动的调价情形的。具体建设运营成本调整方法及标准由甲方（或甲方授权机构）与项目公司在《大亚湾雨污水管网建设和运营维护工程PPP项目执行协议》依法细化约定。第13条投资控制责任乙方在保证工程质量的同时，应当严格控制施工成本，甲方有权监督。同时乙方应充分发挥投融资经验及优势，通过项目公司开展项目的投融资工作，节约项目融资、管理成本。除法律、法规、招投标文件及双方另有约定外，项目投资的财务、成本风险由项目公司承担。第14条融资方案乙方通过项目公司按《项目建设、运营服务投融资进度计划》，结合项目实际需求合理及时开展融资工作。乙方有权根据项目实施情况，合理调整原定融资方案，并书面报送甲方（或甲方授权机构）备案，但乙方调整后的融资方案不得增加甲方基于项目采购所确定的建设运营成本承担义务。若未来项目公司无法按进度及计划投入资金时，乙方对项目公司承担连带的资金筹措和投入责任。第15条政府提供的其他投融资支持在符合有关法律法规、政策文件规定的前提下，如乙方融资确需甲方提供必要协助的，甲方应在力所能及范围内提供协助（包括但不限于，出具相应的证明文件，还款承诺文件，提供法律、法规允许的担保资源等）。第16条投融资监管政府方有权不定时监督项目公司的投融资工作情况。第17条投融资违约及其处理投资建设本项目是乙方的义务，乙方一切融资行为所产生的经济纠纷及法律责任全部由乙方自行负责，与甲方无关。第五章项目前期工作第18条前期工作内容甲方负责的前期工作可行性研究报告、勘察设计、项目PPP采购文件的编制；环境保护编制及评估、地震安全性评价、地质灾害性评价、林业评估及使用林地可研报告编制等确保项目符合相关规定所需的资料。项目工程勘察、设计工作；项目工程建设用地的征收及用地交付工作；工程监理单位的选定，监理单位依据与甲方签订的施工监理服务合同履行监理职责，乙方不得妨碍监理单位开展正常监理工作；建设工程施工工作实施前其他应当完成的相关审批工作；采取PPP模式建设本项目的相关审批文件；本合同约定的由甲方负责的其他前期工作；本项目的项目用地及环评已获得批复。乙方、项目公司负责的前期工作乙方需按照本合同约定及《公司法》规定，在本合同签订起10个工作日内完成设立项目公司的工作，甲方给予必要协助；负责办理本项目各项报建手续；本合同约定的由乙方或项目公司负责的其他前期工作。第19条前期工作任务分担本合同第18条未约定的项目前期工作事项，由甲乙双方依据其相应的义务及有关约定承担，具体在《执行协议》中约定。第20条前期工作经费甲方负责的项目前期工作所产生的费用（不包括土地及其附着物征收补偿费及监理费）由大亚湾区财政局负责支付。第21条政府提供的前期工作支持需由项目公司负责的项目前期工作，政府方应依据行政职权及时提供必要的审批、确认等支持工作；甲方应在现行规定、制度和要求的可行范围内，尽最大努力落实并保持本项目实施所需的相关批准、确认工作。第22条前期工作监管政府方依法、依规对项目前期工作进行监管，需乙方（或项目公司）配合的，乙方（或项目公司）应积极履行协助义务。项目公司与施工承包人签订的施工合同不得违反有关法律法规规定，施工合同必须执行《》，施工合同签订前须报甲方及大亚湾区财政局审核，经甲方审核同意后方可签订。第23条前期工作违约及处理因由一方负责的前期工作不符合法定或项目实际要求而给对方造成的责任及损失，由责任方承担。第六章工程建设第24条政府提供的建设条件甲方负责向乙方交付符合建设要求的项目用地，并向乙方（包括：项目公司、建设工程施工总承包单位，在本条中合称“乙方”）提供下列便利条件：在项目建设期内进入并使用项目用地的合法便利条件；与项目用地相邻、因建设本项目所必需的临时用地（借地），以便进行本项目的建设；提供本项目建设工程施工设计图纸（纸质版）_套；协调与工程相关各方以及当地群众的关系，为工程建设创造良好的外部环境；负责及时协调解决本项目建设过程中与公路、铁路、桥梁、河流、各种管线等的通过、交叉等问题，保证项目建设顺利进行；其他不违反法律、法规强制性规定，且有利于实施建设工程的建设支持条件。第25条进度、质量、安全及管理要求工程进度要求：除存在法律、法规规定或双方另有约定情形外，工程应在约定建设期限内竣工验收合格并交付使用。工程质量标准为：符合设计要求，满足国家规定的合格质量标准；合作期限内，项目公司应依法履行安全生产的主体责任，服从安全生产监管部门及其他有关职能部门的监管，加强项目建设运营实施过程的各项安全生产管理工作，确保项目建设运营实施过程安全运行。第26条建设期的审查和审批事项建设期的审查和审批事项由甲方依照法定职权及时依法办理；建设期间，项目公司支付施工总承包人的工程款，按施工总承包合同执行，并将支付额及时报甲方备案。第27条工程变更管理项目在建设过程中发生的变更，按照《惠州市政府投资项目管理办法》（惠州市人民政府令第81号）以及《惠州市建设工程设计变更及现场签证管理办法》（惠市规建[2008]54号文）等有关规定执行。第28条实际投资认定对项目实际投资进行过程认定，建设期间每月（自然月）由大亚湾区公用事业管理局对项目投资额进行确认，计息资金的投入数额每月（自然月）确认一次；运营期的实际投资认定由甲方每季度（自然季）确认一次。甲方对项目实际投资的认定以项目公司监管账户的资金收支为依据，结合项目的相关财务凭证进行核算确认。上述规定设计的建设期间每月（自然月）对项目具体投资额的确认以及每月（自然月）计息资金的具体投入数额确认应以大亚湾区财政局审核为准。第29条征地、拆迁和安置甲方指定大亚湾区国土资源分局牵头负责项目征地工作，有关街道办牵头负责项目用地清障工作，确保按进度要求交付建设用地；项目建设用地所需的征收补偿费由乙方或项目公司筹措，并据实计入项目建设投入成本。第30条工程建设保险项目公司应当自行或要求施工总承包单位按照法律、法规规定要求，购买和维持各项必须的工程建设保险，具体包括：在整个合作期限内，项目公司应按本行业的惯例办理和维持本项目合理的建设、运营维护保险，但至少须购买建筑安装工程一切险、财产险（设备、设施及附属建筑物）、第三者责任险。督促保险人或保险人的代理人在投保或续保后尽快向甲方提供保险凭证，以证明甲方按合同约定购买保险并支付保费。如果项目公司没有购买或维持合同约定的某项保险，则甲方可以投保该项保险，并从履约保函中兑取所支付的保费。向保险人或保险人的代理人提供完整、真实的本项目可披露信息。在任何时候不得作出或允许任何作出任何可能导致保险全部或部分失效、可撤销、终止或受损害的行为。当发生任何可能影响保险或其项下的任何权利主张的情况或事件时，乙方应立即书面通知甲方。保单要求被保险人须为甲方或甲方指定的机构；保单复印件需提交甲方备案；不经甲方同意，不得对保险合同的重要条款（包括但不限于保险范围、责任限制、免赔范围等内容）进行变更。第31条工程验收本合作合同项下的竣工验收工作严格按照国家有关竣工验收等规定进行。由于征收受阻且无法短期内交付剩余净地，乙方可向甲方提出完工部分（具有完整使用功能）的竣工验收申请，待甲方审批同意后，方可办理完工部分的竣工验收申请。本项目完工，乙方提出验收申请，由甲方组织验收合格后，项目竣工。如甲方要求项目完工后验收前先交付使用，乙方同样需要提出验收申请，由甲方组织验收合格后，项目才竣工。第32条工程预结算竣工验收前，项目公司应当协同相关项目工程参与主体、政府职能部门等，共同及时整理工程变更审批情况。项目公司按照合同约定的工程量清单计价方式、建设内容于项目竣工验收后3个月内完成工程结算资料整理报甲方及区财政局审核，在所有资料齐全后甲方于3个月内完成审定。项目工程造价预结算执行依据为：项目的预结算（含设计变更）执行《2010年广东省综合定额》、《建设工程工程量清单计价规范》（GB50500—2013）和广东省、惠州市工程造价管理文件，采用工程量清单计价方式。工程结算采取按惠州大亚湾区财政局审定预算单价执行，工程量按经审查合格的施工图进行计算，变更部分按实签证列入结算，灯具、设备的使用应符合大亚湾区财政审定预算及设计的要求。措施费用按经批准的施工组织设计、专项施工方案、现场确认记录等并经有关部门确认后进行计取。项目的预算清单价格执行惠州大亚湾区及周边地区建材信息价，并作为工程结算的依据，无信息价的材料和设备价格根据市场询价情况协商并报大亚湾区财政局审定。对于人工、工程材料差价的调整，按照现行的工程造价管理规定执行，实际的主要材料价格比财政预算审定单价超出±5%的，按国家、省、市工程造价管理规定进行同等幅度调整，在±5%（含±5）内的由乙方承担。项目工程结算相关要求设计变更及增加工程、预算书中的专业工程暂估内容按《惠州市建设工程设计变更及现场签证管理办法》（惠市规建〔2008〕54号）及《惠州市政府投资项目管理办法》（惠州人民政府令第81号）执行。清单中缺项、漏项、错项部分按《惠州市建设工程设计变更及现场签证管理办法》（惠市规建〔2008〕54号）及《惠州市政府投资项目管理办法》（惠州人民政府令第81号）执行。施工期间材料信息价指的是大亚湾区、惠州市造价主管部门发布（商品砼参照惠阳区信息价）的工程材料信息价格，没有信息价的工程材料不予调差。调差公式：某材料单价价差=该材料施工期间材料信息价-审定预算中该材料单价*；某材料调整单价价差=审定预算中该材料单价*该材料施工期间材料信息价。该项目工程材料价差调整差额列税前项目，只计税金，不再计取各项费用。监理费执行《建设工程监理与相关服务收费管理规定》（发改价格[2007]670号）规定进行计算，监理费由中标社会资本依甲方来函要求及时支付到政府方指定账户，由政府方支付给监理单位，项目公司所支付的监理费据实纳入本项目总投资。工程结算书按以下内容分别编制第一册：原招标施工图的部分（1）投标报价（含投标时的投标书及工程量清单报价表等）；（2）扣除工程暂列金；（3）工程暂估价部分（依签证按实结算）；第二册：设计变更及增加工程造价部分（签证部分）（1）根据发包人（招标人）招标时发布的施工图纸按投标报价的价格计算清单错漏项及其他原因，如招标清单错漏项等造成的造价增减；（2）按投标报价的价格计算设计变更和设计补充项目造成的造价增减；（3）设计变更和设计补充项目若无相应投标报价的按合同专用条款约定计算造成的造价增减；（4）现场管理原因签证造成的造价增减；第三册：人、材、机调差部分（1）按合同约定的调价方法进行调整的造价增减。报甲方的结算书必须按上述内容分别编制。第33条缺陷责任期本项目缺陷责任期：缺陷责任期24个月，其时间均从工程竣工验收合格并交付使用之日算起。国家、省市或行业另有规定且比本约定时间长的从其规定。由于乙方原因导致工程无法按规定期限进行竣工验收的，缺陷责任期从实际通过竣工验收之日起计。缺陷责任范围以有关规定为准。工程质量出现永久性缺陷的，承担责任的期限不受以上责任期限制。在缺陷责任期间，如果单位工程项目因乙方施工质量原因而出现任何缺陷、病害或其他不合格之处，乙方应负责修复上述缺陷、病害或其他不合格之处，相关修复费用由乙方承担，不计入项目建设投入成本。在缺陷责任期间，如果乙方未能及时对因乙方原因导致的工程缺陷、病害或其他不合格之处进行修复，甲方可委托他人修复，修复费用在可用性服务费中扣除。项目公司应要求施工总承包单位严格按照国家各项相关规定妥善履行工程保修工作；项目公司应对工程质量承担连带责任。在缺陷责任期内，甲方有权扣除本项目工程结算款的5%作为质保金，在缺陷责任期满，抵扣应扣部分后将剩余金额无息退还。第34条建设期监管政府方有权按相关规范、强制性标准等条款及规定，按工程进度要求检查、监督本项目工程进度情况、工程质量，抽查本工程施工承包人和监理部门的有关资料及其他重要的工程实施工作情况。第35条建设期违约和处理建设期内，因一方违约所造成的责任及损失，由该方承担；因工程施工总承包单位违约所产生的责任及损失，项目公司承担连带责任。第七章建设用地移交第36条建设用地移交甲方应在满足项目建设工程建设进度的前提下，一次性或分批次向项目公司或建设工程总承包单位移交项目建设用地。第37条建设用地使用的权利及限制甲方拥有项目用地的土地所有权和使用权，乙方有权在项目合作期限内合理使用，未经甲方批准，乙方不得将该项目涉及的土地使用权转让、出租、抵押给第三方或用于该项目以外的其他用途。第八章项目运营服务第38条政府提供的外部条件项目进入运营期之前，政府方应依职权完成项目运营工作所需的各项审批工作；并负责协调各方面关系，确保政府部门依法配合项目运营工作的开展。第39条移交运营大亚湾区全区的现有管网（即本项目实施前已移交使用的管网）在完成清疏工作后，它建管网（即本项目合作期间由其他施工单位施工建设、移交使用的管网）在完成竣工验收后，由甲方组织原运营（建设）单位办理移交手续，在完成移交手续并签订运营合同后由项目公司开始负责相应管网的运营维护工作，直至合作期结束，运营维护要求与拟建管网一致。项目公司应在接到甲方发出的书面移交通知后十（日）内到甲方指定地点接收本合同约定的现有以及它建的雨污水管网（含泵站）。项目公司应按照甲方书面通知的要求接受移交，并在移交记录上签字盖章确认，签章完成后视为移交完成，项目公司即成为上述现有、它建雨污水管网（含泵站）的运营维护管理人。除非本合同另有约定，项目公司不得以任何理由拒绝接受甲方要求的移交。自项目公司投资拟建的雨污水管网（含泵站）竣工验收合格并交付使用之日起，项目公司成为该部分雨污水管网（含泵站）的运营维护管理人。拟建项目各单项工程分别施工，分别验收、结算，在竣工验收合格并交付使用后基于全生命周期考核情况分别支付全生命周期绩效考核服务费，直至合作期结束。项目公司可以将具体运营维护工作委托专业运营维护单位负责。风险转移甲方移交给项目公司运营维护管理的全部排水管网（含泵站），在运营期间可能发生的包括但不限于以下所有风险均由项目公司承担，项目公司负责赔偿甲方因此遭受的索赔：（1）因井盖、盖板、雨水箅子等排水设施损坏、缺失导致的人身、财产损失索赔；（2）因项目公司对管网的清疏不及时或管理不善导致雨污水不能及时排除造成的人身、财产损失索赔；（3）因项目公司对管网的清疏不及时或管理不善导致雨污水溢流出排水系统造成的人身、财产损失索赔和环保处罚等；（4）其他因项目公司对泵站、管道、检查井的检查与维修工作不及时造成的人身、财产损失索赔；（5）项目公司员工或者乙方聘请的工作人员在维护作业过程中以及完成本合同约定的其他工作内容时造成的人身、财产损害。项目公司应购买包括第三方责任险在内的相关商业险转移风险，费用包含在运营服务费用中，为包干费用，结算时不做任何调整。如项目公司未购买或少购买，在运营期间发生的一切事故，责任由项目公司负责，与甲方无关。第40条运营标准项目公司应当严格按照国家相关规定、规程、技术规范，依法组织项目运营实施单位实施项目后续运营工作；项目公司确保其及/或其选定的专业运营维护单位在整个运营期内，接受政府部门的监督和管理，并始终根据下列规定安全运营、维护、管理本项目各项设施设备：（1）适用法律；（2）适用公共安全、卫生、管理养护规范；（3）运营维护手册以及与本项目各项设施有关的设备的制造商提供的一切有关手册、指导和建议；（4）本合同的约定；（5）谨慎运营及维护惯例。第41条运营服务内容双方确认，项目公司对雨污水管网进行运营维护的工作内容及质量标准应符合《排水管网维护管理质量标准》（SZDB/Z25-2009）的每一项规定，运营服务内容包括但不限于：管网普查；管道疏通清淤；清捞污水口、检查井、排气井；维修或更换检查井、污水口井盖、井框、污水箅、爬梯等；排放口清淤；封堵管道；拆除管堵；闸门、闸门井维修；局部破损管道修复、局部断头管的打通；排水用户管理；配合水务主管部门进行防汛抢险、泵站的日常巡查与检查；清污设备、各种泵类等电气设备及辅助设备的清扫、检查与养护；闸门与启闭设备的维修与养护；仪表与自控设备的清洁、保养与维修；发电、变电、配电设备的养护及抢修；污泥运输和处置；档案资料管理；等等。乙方在投标书中承诺对于相关设施的维护管理质量标准高于《排水管网维护管理质量标准》（SZDB/Z25-2009）的，执行乙方承诺的标准。国家或者地方已经颁布实施的和未来不时颁布实施的有关排水管网运营维护管理的法规、规章、规范性文件与标准的规定中若有与现行标准不一致之处时应适用相对较为严格的标准。在开始运营之前，项目公司应编制《大亚湾雨污水管网运行与维护手册》并报送甲方备案，该手册应包括：（1）日常巡查、设备维护与检修、运营管理等方面的工作程序与标准化工作流程；（2）紧急情况下运营维护、抢险救灾的操作流程；（3）必备设施与设备（须提供具有排他性使用权的证明文件给甲方备案）；（4）人员配置（须于每年的3月1日以前将符合要求的工作人员的惠州社保缴纳凭证提交给甲方备案）；（5）排水户管理；（6）符合甲方要求的数据采集与储存制度（须符合GIS，即管网数据库的要求）；（7）其他运营维护项目应注意的内容。第42条运营服务要求变更运营期间，甲方因客观需要，经双方协商一致后要求变更运营服务内容及标准的，由此所增加的服务成本据实纳入项目运营投入成本，不受招投标确定运营服务投资规模限制。因对排水管网实施大修（质量问题等乙方或项目公司造成的原因除外）、改造或更新导致原排水管网长度发生变化的，乙方的运营管理范围及费用相应进行调整。第43条运营期政府监管政府方有权按相关规定、规范、强制性标准等规定，检查、监督本项目工程运营工作质量情况；政府方有权检查监督项目公司在本合同项下运营与维护工作的实施情况及运营维护手册等相关制度的执行情况，并有权指定任何代表在任何时候进入项目公司为本项目目的运营管理的各项设施，以监察本项目的运营和维护项目公司应配合政府方监督项目的运营维护等工作，以保证项目的安全运营。第44条运营期违约事项和处理项目运营期内，因一方违约所造成的责任及损失，由违约方承担。项目运营实施单位承担其正常运营维护责任，因工程质量导致运营违约责任的由项目公司承担，若乙方对工程质量责任认定有异议的，双方委托第三方进行鉴定。第45条临时接管建设及运营期间，因项目公司存在重大过错、重大变故或因公共利益、公共安全之需，甲方可书面通知项目公司，对项目进行临时接管。临时接管期间，项目公司的投资义务及权益不变。第九章项目移交第46条项目移交前过渡期项目运营期届满前6个月内，项目公司应当办理项目移交的相关工作。第47条项目移交项目公司向甲方（或甲方指定机构）移交项目时，应先与甲方共同委托第三方检测机构进行相关检测，如检查合格，相应费用由大亚湾区财政局承担，不纳入项目建设投入成本；如检查不合格，相应费用由项目公司承担，不纳入项目建设投入成本，且项目公司应将不合格部分修复至合格。检测合格后项目公司应将其管理下的本合同有关项目资产/设施/工程无偿、完好、完整移交甲方（或甲方制定机构），并将包括但不限于下列材料、物品一并移交：项目土地使用权及项目用地相关的其他权利；与项目设施相关的设备、机器、装置、零部件、备品备件以及其他动产；运营维护项目设施所要求的技术和技术信息；与项目设施有关的手册、图纸、文件和资料（书面文件和电子文档）；项目建设、运营档案资料；其他依法、依约应当移交的设施、设备、材料、文件、资料等。项目移交后，甲方（或甲方指定机构）与项目公司共同签署《移交证明》。自移交日起，甲方负责本项目的保管、使用、管理、运营等工作及费用。第48条移交质量保证项目公司应确保移交的项目工程质量不超过国家规定的合理损耗范围；项目公司必须尽可能减少移交对公共产品或服务供给的影响，确保项目持续运营。项目移交的基本原则是，项目公司必须确保项目符合政府回收项目的基本要求。在运营期满至少3个月前，乙方应负责解除和清偿本项目中的任何债务、留置权、抵押、质押及其他请求权（甲方同意保留的除外），做好向甲方移交项目的必要准备。甲方不承担乙方的任何债务、担保以及应向任何第三方负有的责任，不论其债务、担保以及责任是否因本项目而产生。在项目移交前，乙方应对项目公司人员进行妥善安置，甲方对此不承担任何责任。乙方应严格、积极配合甲方完成项目移交工作，无偿协助办理产权变更手续。如乙方在运营期满后未履行项目移交义务，甲方将强制接管项目，并由乙方无条件承担由此产生的一切费用及延期移交项目给甲方造成的各项损失。项目设施应符合国家有关技术、安全和环保标准，并处于良好的运营状况。项目移交后，如移交项目工程质量超过国家规定的合理损耗范围，对超过合理范围的损耗，乙方、项目公司、项目公司股东应承担连带赔偿责任。第十章项目总投资第49条项目投入成本构成项目建设投入资金（含建安工程费和监理费和征地拆迁补偿费）。项目运营服务投入资金（即运营期各年运营服务费用之和）。项目运营服务投入资金按照约定的计算方式和绩效考核情况当年按季按实计算、支付。各年运营费用以乙方投标所报的运营费用清单单价为依据，按合同约定各年运营工程量按实计量，最终以财政审定为准。第50条可用性服务费政府方仅向项目公司支付本合作项目中拟建管网部分的可用性服务费，包括此部分项目建设投入资金、建设期财务成本、可用性服务费支付期（即建设期届满后剩余的合作期）财务成本和合理利润。可用性服务费的计算方式可用性服务费=项目建设投入资金+建设期财务成本+可用性服务费支付期财务成本和合理利润；项目建设投入资金的计算方式项目建设投入资金二建安工程费X（1-乙方所报建安费下浮率【%】）+监理费+征地拆迁费；其中：建安工程费以惠州大亚湾区财政局审核为准。建设期财务成本本合作项目建设期财务成本以上述约定的项目建设实际投入资金为基数，按照乙方所报竞价利率（乙方所报竞价利率=五年以上中国人民银行贷款基准利率+乙方所报年浮动利率【%】，下同）计算建设期财务成本。如遇利率调整，从调整的次年起使用新的财务利率计算。如因乙方原因造成工程竣工时间延误，延误期间利息不计入建设期财务成本，计算方法如下：（1）建设期财务成本E二各批次到达政府方指定账户建设投入资金（建安工程费除外）建设期财务成本Ei+各月度完成建安工程费建1设期财务成本Ej；2（2）各批次到达政府方指定账户建设投入资金（建安工程费除外）建设期财务成本Eli二第i次到达政府方指定账户建设投入资金（建安工程费除外）X建设期该批次资金投入天数/365X中标社会资本所报竞价利率；（3）Ei为第i次到达政府方指定账户建设投入资金（建安工程1费除外）建设期财务成本，i为建设投入资金到账次数顺序号，取值为1到nn为建设期建设投入资金（建安工程费除外）到账总次数;（4）建设期该批次资金投入天数以该批次资金实际到达政府方指定账户之日起计算至建设期期满之日止。（5）各月度完成建安工程费建设期财务成本Ej=第j月完成建2安工程投资X建设期该月资金投入天数/365X中标社会资本所报竞价利率。（6）各月度完成建安工程费为各单项工程各月度实际完成建安工程费，具体工作量以及工程量进度款由项目公司备齐资料按月在当月25日向项目实施机构报送，并由项目实施机构在10个工作日内予以确认。该确认的工程量及进度款仅作为计算建设期财务成本的依据，最终建安工程结算价以惠州大亚湾区财政局根据本项目预结算有关约定审核为准，各月度完成建安工程费按月确认，按月计息。（7）E2j为第j月建设投入资金建设期财务成本，j为建设投入资金月度顺序号，取值为1到m，m为建设期总月数；建设期该月资金投入天数以该月末起计算至建设期期满之日止，项目公司应提供上述工程款的支付凭证，否则建安费投资建设期财务成本起计时间相应顺延。（8）最后一月度完成建安工程费根据区财政局审定的最终建安工程结算价进行调整。可用性服务费支付期财务成本和合理利润本合作项目可用性服务费支付期财务成本和合理利润从建设期届满之日起，以区财政局审定的建设投入资金结算金额和建设期财务成本之和为基数，按照乙方所报竞价利率计算。第51条运营服务费运营服务费的起算本项目运营服务费不计算财务成本和合理利润。政府方按惠州大亚湾经济技术开发区财政局审核金额并依据全生命周期绩效考核情况按本合同第51条约定进行支付。（1）拟建管网的运营服务费，按单项工程分别交付使用后基于运营绩效指标（包括但不限于维护质量和管理质量等指标）分别按季按实在各季末支付，直至合作期结束。（2）现有管网和它建管网的运营服务费，在完成移交运营手续并由乙方开始运营维护后基于运营绩效指标（包括但不限于维护质量和管理质量等指标）分别按季按实在各季末支付，直至合作期结束。它建管网分批移交运营的，在完成移交运营手续并由乙方开始运营维护之日所在季度的下一个季度开始计算运营服务费。上述同一期间各单项工程、各批次工程的运营服务费汇总计算，即为本项目当期的运营服务费。运营服务费的计算方式本项目运营服务费=管网运营费+泵站运行费其中，（1）管网运营费：中型（内径或沟宽大于600mm（含））以上管网按【12000】元/（公里•年）计算，小型（内径或沟宽小于600mm）管网按【14000】元/（公里•年）计算，管网长度按实计算（不包含政府投资建设的村庄雨污水进户支管。此部分管网由中标社会资本方无偿提供运营维护服务）。管网运营费最终以区财政局审定为准。（2）泵站运行费按【300000】元/（座•年）计算，泵站数量按实际运营数量计算。泵站运行费最终以区财政局审定为准。运营服务费的确定运营服务费根据乙方所报运营服务费用、乙方实际运营的工程量、绩效考核情况综合确定，具体由大亚湾区财政局审定。运营服务费的调整本项目运营服务费满二年后暂按“二年一调”的机制进行调价（具体调价公式在本项目执行协议中明确)，具体金额以惠州大亚湾区财政局按有关规定审核金额为准。运营服务费的调整公式：C二CX(AXa+BXb)NEWOLDC：调价后的运营服务费NEWC：最近一次调价的运营服务费OLDA=(井盖、水泥、砖等材料按权重计算的最新材料价)/(井盖、水泥、砖等材料按权重计算的最近一次材料价)；各材料权重参照《市政工程设施养护维修估算指标》(HGZ-120-2011)计算。a：项目运营材料费用支出成本占总成本费用权数，a=5%;B二最新的适用一般计税方法计税的项目的综合定额人工工资单价/最近一次调价年度的适用一般计税方法计税的项目的综合定额人工工资单价；综合定额人工工资单价以惠州市住房和城乡规划建设局发布为准。b:人员工资及福利费占总成本费用权数，b=95%。《市政工程设施养护维修估算指标》(HGZ-120-2011)如有重大调整的，本调整公式相应调整。第十一章绩效考核机制第52条绩效考核方法考核对象项目公司考核内容本项目的考核内容包括全生命周期考核（拟建管网部分对建设期、运营期、移交期进行综合考核，现有/它建管网部分对运营期、移交期进行综合考核）。考核方式项目实施机构采取常规考核、临时考核等方式。绩效考核费用核定建设期考核在项目通过竣工验收后，由项目实施机构对建设期在工程质量、工期进度、安全生产文明施工、环境保护等方面的情况进行可用性绩效考核，并将考核结果与全生命周期绩效考核服务费支付挂钩。可用性服务费的支付前提为项目通过竣工验收并交付使用，最终可用性服务费的金额需根据区财政局审定最终结算价及PPP合同约定进行核定为准。运营期考核（1）在运营期内，项目实施机构通过常规考核和临时考核的方式对项目公司的运营情况进行绩效考核，并将考核结果与全生命周期绩效考核服务费支付挂钩。常规考核每季度进行一次，在项目公司向项目实施机构提交季度运营服务费清单后5日内进行，并应在7日内完成。项目实施机构需提前48小时通知项目公司开始考核的时间，项目公司在项目实施机构的监督下，在规定的考核现场对项目的管理运营情况进行物理检查。（2）除常规考核外，项目实施机构可随时进行临时考核项目公司的运营绩效情况，如发现缺陷，则需在24小时内以书面形式通知项目公司。项目公司在接到项目实施机构的书面通知后，应在绩效考核要求的时间内整改修复缺陷。临时考核结果一般不作为项目公司违约情形处理，不与全生命周期绩效考核服务费的支付挂钩，除非临时考核发现的缺陷会导致项目的可用性破坏、或影响项目的安全运营，或存在重大安全隐患。无论何种情况，项目公司应及时修复缺陷，否则政府方有权按照PPP合同约定进行违约处罚。移交期考核在移交期（即运营期最后一年），为做好项目运营移交平稳过度，确保项目移交的公共产品和服务符合合同约定标准和保证项目持续运营。项目实施机构对项目公司进行移交绩效考核，并将考核结果与全生命周期绩效考核服务费支付挂钩。第53条绩效考核指标可用性绩效考核指标指标类别指标标准分值工程质量符合已批复的施工图设计要求，工程质量满足国家规定的合格标准。60工程进度符合工程建设制定的进度要求，在